序論：好文章的創(chuàng)作是一個不斷探索和完善的過程，我們?yōu)槟扑]十篇加工合同論文范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來更深刻的閱讀感受。

篇（1）

我們必須要考慮清楚是進(jìn)行總包還是分包，這取決于施工項目的復(fù)雜程度。一個施工項目包括和涉及的內(nèi)容很多，比如玻璃安裝、電梯安裝、幕墻地板和一些需要有專業(yè)技術(shù)的工程，如安裝電子監(jiān)控等，這就是說，針對不同類型具體情況，我們可以采用總包加平行分包相結(jié)合的方法，對于專業(yè)性強(qiáng)的工程，可以專門尋找這方面的專業(yè)公司進(jìn)行承擔(dān)。這樣一來，這個工程的施工變得有秩序，而且整體的運(yùn)行效率也會有所提高。專業(yè)化和分工化，有利于保證施工的質(zhì)量，就算出了問題，到時處理的時候也很方便。至于管理，可以由業(yè)務(wù)主直接管理，也可以委托總包商進(jìn)行管理，到時完工后，業(yè)務(wù)主親自檢測驗收。

（二）深化設(shè)計圖紙

充分理解設(shè)計內(nèi)容，對各專業(yè)的內(nèi)容進(jìn)行梳理，主要理清三方面內(nèi)容，一是專業(yè)承包工程的內(nèi)容和劃分，二是關(guān)鍵設(shè)備及成套設(shè)備的類型和數(shù)量，三是專業(yè)系統(tǒng)工程的劃分。

（三）確定對于設(shè)備、材料、系統(tǒng)工程的合同管理

可分為三類：

1、甲供設(shè)備：業(yè)主直接采購，主要是影響工藝生產(chǎn)的關(guān)鍵成套設(shè)備及高附加值設(shè)備。

2、甲指乙供設(shè)備：業(yè)主指定幾家品牌，施工單位負(fù)責(zé)購買采購。業(yè)主參與品牌考察及價格談判。

3、乙供設(shè)備：施工單位自行采購，只需向業(yè)主報備即可。

（四）合同構(gòu)架完成后就是進(jìn)行分包

但我們看到，項目內(nèi)容大小不一，工作量也不盡相同，這就使一些分包商的分包數(shù)量不一樣，合同額的控制程度也不一樣。到底是分包數(shù)量多還失少，與分包項目額成正比還是反比，這都不能一概而論，需要具體情況具體解決。有時候，業(yè)主的分包數(shù)量小，工程價值不大，那么就對分包商也沒什么吸引力，還有就是分包商的實(shí)力不是很雄厚，成為純粹的勞資勞務(wù)，參與程度不高，那么這很有可能導(dǎo)致工程質(zhì)量問題。所以，工程質(zhì)量的好壞，取決于各個因素，不單單是項目量的大小，還有業(yè)主與承包商之間的協(xié)商關(guān)系，意見是否同意等，資金周轉(zhuǎn)是否暢通等。這里邊的學(xué)問可謂是無所不包，需要在實(shí)踐中不斷慢慢磨練和摸索。

二、建立合同架構(gòu)后的主要管理工作

合同構(gòu)架建立后，就要進(jìn)行投標(biāo)和其他一些工作，比如，項目需要多少投資、多長進(jìn)度；采用什么模式，需要什么樣的人才，何時進(jìn)行采購等一系列問題，另外一點(diǎn)就是質(zhì)量把關(guān)檢測，這一點(diǎn)在工程實(shí)施前合適時候都占有一定比重，所以要格外操心。文件數(shù)據(jù)的整理，能很好的系統(tǒng)化整個工程的項目數(shù)據(jù)，方便查找和解決漏洞，需要的方法就是分類整理，建立條理化的系統(tǒng)就夠框架。以上這些，對于整個工程看似不怎么起眼，卻是前期準(zhǔn)備的關(guān)鍵細(xì)節(jié)，俗話說，細(xì)節(jié)決定成敗。只有做好這些，才能保證下一步的順利進(jìn)行。

篇（2）

2變更估價條款的運(yùn)用

筆者在市政工程合同管理過程中，處理過很多變更估價條款的案例，在案例處理過程中，均會經(jīng)歷從不同意到同意的過程，部分案例處理起來阻力較大。同時也深刻體會到“如不深入分析、理解合同、解釋合同，對方只會按最淺層理解處理問題”。所以運(yùn)用合同變更估價條款應(yīng)靈活、多分析，才能獲得滿意的結(jié)果，現(xiàn)舉2個案例說明變更估價條款的運(yùn)用。

2.1案例1

某市高架立交橋工程采用固定單價合同，且支架、模板、地面硬化均含在箱梁混凝土的綜合單價內(nèi)。由于線路標(biāo)高調(diào)整，現(xiàn)橋面比招標(biāo)圖紙橋面標(biāo)高高2m左右，相關(guān)人員從施工過程至竣工結(jié)算編制，均未體現(xiàn)及說明該問題，認(rèn)為箱梁混凝土是固定包干，不能調(diào)整。筆者在審查過程中，發(fā)現(xiàn)并詢問相關(guān)事項，提出箱梁混凝土的單價需要調(diào)整，應(yīng)增加箱梁支架因高度變化引起的超高增加費(fèi)。考慮到原綜合單價已包含報價風(fēng)險，因此在原綜合單價不變的情況下，單獨(dú)計算支架高度變化引起的超高增加費(fèi)。自問題提出，相關(guān)人員、監(jiān)理單位、建設(shè)單位、財政審核均不認(rèn)可，部分人員持肯定或反對態(tài)度，認(rèn)為應(yīng)按原箱梁混凝土單價執(zhí)行，但筆者堅持自己的觀點(diǎn)并提出2條反駁意見：1）該項變更是成立的，各方人員均認(rèn)可，不存在爭議；2）對于合同已有項目的單價是否適用于變更項目的單價，不能簡單的從名稱相同來判斷，原合同中箱梁混凝土的綜合單價只適用于箱梁底至地面平均高8m左右，設(shè)計變更抬高2m，現(xiàn)箱梁底至地面平均高10m左右，所以原合同中箱梁混凝土的綜合單價不適用變更后的單價，其價格應(yīng)調(diào)整。經(jīng)過漫長的解釋和談判，最終竣工結(jié)算審核一致同意上述意見，獲得250余萬元的變更價款。

2.2案例2

某市軌道交通工程某標(biāo)段為2個車站、2個盾構(gòu)區(qū)間，采用固定綜合單價合同，綜合單價采用全費(fèi)用模式（含規(guī)費(fèi)、稅金）。模板、支架、水平運(yùn)輸、垂直運(yùn)輸?shù)却胧┵M(fèi)用含在混凝土的綜合單價內(nèi)。聯(lián)絡(luò)通道的臨時鋼支撐、防護(hù)門、凍結(jié)孔施工、凍結(jié)施工、積極凍結(jié)、維護(hù)凍結(jié)、停止凍結(jié)、充填注漿、解凍、融沉補(bǔ)償注漿、凍結(jié)孔封孔及鋼管片處理等費(fèi)用含在聯(lián)絡(luò)通道土體加固的綜合單價內(nèi)。項目實(shí)施過程中，車站附屬圍護(hù)結(jié)構(gòu)的支撐由原來的覫609×16mm鋼管支撐更改為鋼筋混凝土支撐，尺寸為600mm×800mm，混凝土量增加1500m3。原車站主體圍護(hù)結(jié)構(gòu)第1道支撐也采用鋼筋混凝土支撐，尺寸為800mm×1000mm。聯(lián)絡(luò)通道土體加固采用冷凍法，原設(shè)計圖紙加固范圍為聯(lián)絡(luò)通道及泵房邊界線外3m，加固體積為1447m3，工程量清單中的加固數(shù)量為1430m3。項目實(shí)施過程中，業(yè)主與設(shè)計單位對原加固方案進(jìn)行優(yōu)化，修改后的加固方案為聯(lián)絡(luò)通道及泵房邊界線外2m范圍內(nèi)進(jìn)行加固，結(jié)構(gòu)內(nèi)部尺寸范圍內(nèi)不進(jìn)行加固，變更后的加固體積為759m3。審計與業(yè)主代表審核意見：混凝土支撐、冷凍加固的綜合單價直接采用工程量清單中已有項目的綜合單價，其依據(jù)是混凝土支撐、冷凍加固在原工程量清單中已有，不必重新確定單價，應(yīng)按合同已有的價格執(zhí)行。筆者不同意該審核意見，并提出反對意見。雖然變更的混凝土支撐、冷凍加固與原合同已有項目的名稱相同，但所含的內(nèi)容有所區(qū)別，提出應(yīng)按“合同只有變更工程類似價格，可參照類似價格變更合同價款”確定，理由及依據(jù)如下：1）混凝土支撐、冷凍加固屬于合同工程變更定義“a.更改工程有關(guān)部分的標(biāo)高、基線、位置和尺寸”和“d.其他有關(guān)工程變更需要的附加工作”的2種情況；另外，合同工程變更定義還約定“因變更導(dǎo)致合同價款的增減費(fèi)用都由業(yè)主承擔(dān)，延誤的工期相應(yīng)順延”。所以上述工程變更成立，且費(fèi)用增減應(yīng)由主業(yè)承擔(dān)。2）既然工程變更成立，就應(yīng)按合同變更估價條款處理。混凝土支撐與冷凍加固只有在“合同中已有適用于變更工程的價格”的情況下，才能采取合同已有的價格，但變更的混凝土支撐、冷凍加固與合同中已有項目存在一定區(qū)別，即變更項目的綜合單價不能采用合同中已有的價格。3）原混凝土支撐尺寸為800mm×1000mm，變更后的混凝土支撐尺寸為600mm×800mm，原混凝土支撐模板含量為2.8m2÷0.8m3=3.5m2/m3，變更后的混凝土支撐模板含量為2.2m2÷0.48m3=4.583m2/m3，每立方米混凝土支撐增加了1.083m2模板的工作內(nèi)容，變更后混凝土支撐的綜合單價應(yīng)為534.50元/m3（計算公式為：合同中已有的綜合單價468.93元/m3+增加含量1.083m2/m3×60.54元/m2模板綜合單價）。4）冷凍加固費(fèi)用由可變費(fèi)+固定費(fèi)組成，可變費(fèi)隨工程量增減而調(diào)整，固定費(fèi)用不隨工程量增減而調(diào)整。冷凍加固的開孔、鉆孔、冷卻管等與冷凍加固體積基本上成正比；首次充氟費(fèi)用、氯化鈣費(fèi)用、冷凍機(jī)械的電費(fèi)（一般聯(lián)絡(luò)通道土體冷凍的用電量在30萬kW•h左右，電費(fèi)為20～30萬元）、冷凍施工演練、防護(hù)門、聯(lián)絡(luò)通道兩側(cè)的臨時鋼支撐加固（設(shè)計參考數(shù)量約70t）、拆除鋼管片殘值等費(fèi)用不隨土體冷凍加固體積變化，相對常規(guī)的聯(lián)絡(luò)通道施工而言，這些費(fèi)用屬于固定費(fèi)用（累計約65萬元）。原設(shè)計圖紙冷凍加固范圍為聯(lián)絡(luò)通道及泵房邊界線外3m，冷凍加固體積為1447m3，固定費(fèi)用攤?cè)肜鋬黾庸痰木C合單價應(yīng)為65萬元/1447m3=449.21元/m3；設(shè)計變更后，冷凍加固范圍為聯(lián)絡(luò)通道及泵房邊界線外2m，冷凍加固體積為759m3，固定費(fèi)用攤?cè)肜鋬黾庸痰木C合單價應(yīng)為65萬元/759m3=856.39元/m3，則變更后冷凍加固的綜合單價應(yīng)為1845.26元/m3（計算公式為：合同中已有的綜合單價1438.08元/m3+變更后攤銷費(fèi)856.39元/m3-變更前攤銷費(fèi)449.21元/m3）。綜上所述，筆者從施工圖變更前后的對比分析、施工工藝、綜合單價的構(gòu)成、合同工程變更的定義、變更估價條款解釋等方面，闡述了上述變更工程價款調(diào)整的依據(jù)，最終審計與業(yè)主代表均同意了上述意見。

篇（3）

一、工程合同管理

1·概述

合同是一種契約，是當(dāng)事人之間依法確定、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。市場經(jīng)濟(jì)要求公平有序地競爭，競爭的秩序要靠法規(guī)來規(guī)范。依法簽定的工程合同是工程實(shí)施的"法典"、競爭的"規(guī)則"、運(yùn)行的"軌道"。

工程合同管理有兩個層次:第一層次是政府對工程合同的宏觀管理，第二層次是工程師對合同實(shí)施的具體管理。

在發(fā)達(dá)國家和地區(qū)，政府對工程合同的管理主要體現(xiàn)在以下四個方面:

·制定法規(guī)

·授權(quán)專業(yè)人士組織(學(xué)會)編制標(biāo)準(zhǔn)合同條件

·設(shè)置專門機(jī)構(gòu)監(jiān)督合同執(zhí)行

·調(diào)解機(jī)構(gòu)、仲裁機(jī)構(gòu)和法院處理合同爭議，維護(hù)合同當(dāng)事人的合法權(quán)益。

2·制定法規(guī)

政府通過制定法規(guī)，對合同的主要內(nèi)容、簽定以及合同爭議的解決等進(jìn)行原則上的規(guī)定，如:美國的《建筑統(tǒng)一條例》，日本的《建筑業(yè)法》等對工程承包合同的主要內(nèi)容等進(jìn)行了原則規(guī)定。

又如由德國建筑工程承發(fā)包委員會(DVA)編制，德國工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)委員會(DIN)審定作為工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)頒發(fā)，適用于建筑工程的"承發(fā)包條例"(簡稱VOB)，是進(jìn)行工程承發(fā)包以及合同管理的依據(jù)，雖然它不是建筑法，不居于正式法律，只是一種條例，但是，它規(guī)定一切國家投資的項目必須嚴(yán)格遵照此條例。

3·授權(quán)專業(yè)人士組織(學(xué)會)編制標(biāo)準(zhǔn)合同文件

制定標(biāo)準(zhǔn)的合同條件是政府對合同進(jìn)行管理的重要措施。國際上較著名的一些標(biāo)準(zhǔn)合同條件一般是由代表各方利益的權(quán)威專業(yè)人士組織制定，由政府認(rèn)可，工程參與各方可參照執(zhí)行。經(jīng)過長期的工程實(shí)踐，再進(jìn)行修改完善。這些標(biāo)準(zhǔn)合同條件能比較公平合理地劃分風(fēng)險責(zé)任和權(quán)利義務(wù)，一般較科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)，易于為合同雙方所接受;長期使用為廣大工程管理人員所熟悉，便于理解和溝通，大大地減少了合同當(dāng)事人之間的誤解和沖突，節(jié)省招投標(biāo)和合同管理的精力和費(fèi)用。

4·工程師對工程合同實(shí)施的管理

在發(fā)達(dá)國家和地區(qū)，對工程合同的具體管理任務(wù)一般由工程師即專業(yè)人士完成。在國際上通行的標(biāo)準(zhǔn)合同文本中，對工程師在合同管理中的地位均有具體規(guī)定，如FIDIC條款。這些具有豐富的工程合同管理經(jīng)驗的工程師，作為獨(dú)立的第三方，比業(yè)主更能有效、科學(xué)地進(jìn)行工程合同管理，有利于工程合同全面、正確地履行。

二、索賠及爭議解決方式

1·概述

索賠是工程合同管理的關(guān)鍵，索賠的實(shí)質(zhì)是對合同價進(jìn)行公平合理的調(diào)整，是市場經(jīng)濟(jì)的特征在建建工程管理中的體現(xiàn)。通過立法確定索賠在工程合同管理中的應(yīng)有地位，制定索賠處理和爭議解決的程序、方法、方式是政府對合同進(jìn)行宏觀控制管理的重要措施之一。

2·國際上的爭議友好解決方式

美國在工程合同爭議解決實(shí)踐中積累了豐富的經(jīng)驗，有多種中間調(diào)解方式，統(tǒng)稱為"解決合同爭端的替代方法(AltematDisputesResolution-ADR)，其中由雙方共同指定一人或多人作為中間調(diào)解人的方式有以下凡種:

·小型審理

·中間審理

·合同爭議評審團(tuán)

上述幾種方式雖然略有區(qū)別，但本質(zhì)上類似，其結(jié)論一般都不具備最終的法律約束力，除非合同雙方另有約定。下面以DRB為例介紹中間調(diào)解方式:

1.爭議評審團(tuán)DRB

爭議評審團(tuán)起源于美國，經(jīng)過多年的實(shí)踐，美國在這方面已經(jīng)取得了成功的經(jīng)驗，其實(shí)質(zhì)是爭議雙方邀請第三者進(jìn)行中間調(diào)解，不過它的組織和工作程序比較完善，由十四個建筑業(yè)有關(guān)機(jī)構(gòu)和代表組成的美國建筑業(yè)爭議解決委員會，協(xié)助美國仲裁協(xié)會(AAA)制定了一種可供建筑業(yè)選擇使用的爭議解決程序（ADR）。

爭議評審團(tuán)成員的組成是由雙方各選定一名工程合同方面的專家，該專家要得到對方認(rèn)可，然后再由被選定的兩人共同推薦第三人作主席組成。

爭議評審團(tuán)的優(yōu)點(diǎn)如下:

·費(fèi)用由合同雙方共同負(fù)擔(dān)，爭議評審團(tuán)為雙方服務(wù)，易保證其公正性和中立性。

·成員不得與合同任何一方有妨礙其行為公正的聯(lián)系。

·爭議評審團(tuán)要在工程一開工就介人工程，并定期訪問現(xiàn)場，能夠及時了解工程進(jìn)展、有關(guān)合同執(zhí)行情況和索賠事宜以及潛在的爭議。

·爭議評審團(tuán)成員都是工程技術(shù)合同管理方面的權(quán)威，以保證其評審結(jié)果的科學(xué)性和影響力。

盡管評審結(jié)果對合同雙方不具有法律最終約束力，但大多數(shù)情況下都會為雙方所接受，即使提交仲裁或訴訟，仲裁機(jī)構(gòu)和法庭大都會尊重評審團(tuán)的評審結(jié)果。評審團(tuán)在解決大型國際工程合同爭端中已日益表現(xiàn)出強(qiáng)大的生命力。有些合同條款將采用評審團(tuán)方式特別古專用條款中說明。世界銀行己作出規(guī)定:凡其貸款超過5000萬美元的項目，都要求在仲裁之前采用評審團(tuán)方式進(jìn)行調(diào)節(jié)，并且制定了有關(guān)評審團(tuán)的評審程序和組成的建議條款，作為對FIDIC條款的修改。其他國家和地區(qū)也有類似的做法，如香港的DRA(DisputesResolutionAdvisor)方式。

2.合同上訴委員會(TheContractAppealsBoard-CAB)

美國的合同上訴委員會是美國各級政府建設(shè)部門都設(shè)置的一個組織，其職責(zé)是主持解決該部門內(nèi)有關(guān)的合同爭端。為了規(guī)范合同上訴委員會的工作，美國國會先后通過并頒布了"合同爭端法"(TheContractDisputesActof1978)，及"法庭改組法"(thecourtreorganizationactof1982)，成為各級建設(shè)部門合同上訴委員會的工作綱領(lǐng)，其目的是及時地審理解決合同爭端(合同糾紛)，減少法庭訴訟的數(shù)量。

美國聯(lián)邦政府合同上訴委員會對合同爭端處理工作，做了以下的規(guī)定:

·各級政府建設(shè)部門的合同上訴委員會必須有3名以上的專職審理員。他們應(yīng)具備5年以上的公共合同法律方面的經(jīng)驗，由各級建設(shè)部門的領(lǐng)導(dǎo)任命。

·在合同爭端審理期間，承包商仍應(yīng)按合同要求繼續(xù)施工，不得停工。

·合同上訴委員會可以發(fā)出傳票，要求合同爭端的有關(guān)人員出庭作證。如拒不出庭，當(dāng)?shù)氐牡胤椒ㄔ簩⒚钇涑鐾?否則，以藐視法律治罪。

·合同上訴委員會作出的審理決定，爭議雙方如不服從，皆有權(quán)向上一級法庭，即可向"美國索賠法院"(theU.S.claimCourt)，各級"上訴法庭"(thecourtofappeals)，甚至"美國最高法院"(theU.S.Supremecourt)上訴。

從以上合同爭議調(diào)解組織的工作特點(diǎn)可以看出:

·無論是工程建設(shè)單位，或者是各級政府的建設(shè)部門，都把及時地解決合同爭端放在重要的地位，要求及時合理地解決合同爭端，防止其大量地轉(zhuǎn)入法院訴訟范疇。

·許多合同爭端調(diào)解組織之所以能夠發(fā)揮作用，是由于受到政府及法律上的支持，帶有準(zhǔn)法律的性質(zhì)。

·合同爭端審理組織做出的調(diào)解決定，雖一般不具備法律上的約束力，爭議雙方或其中任何一方可以拒絕接受，但如果爭議雙方在接受審理以前達(dá)成協(xié)議，同意審理組織的調(diào)解決定具有約束力，該調(diào)解決定一旦證式做出，對爭議雙方均有法律上的約束力，雙方必須遵照執(zhí)行。

3·合同爭端的最終解決方式------仲裁或訴訟

仲裁或訴訟是解決合同爭端的兩種最終方式，屬于法律最終解決方式。國際仲裁慣例是或裁或?qū)徶疲春贤p方只能選擇仲裁或訴訟兩種方式中的一種，且結(jié)果具有最終法律約束力。仲裁的另一個特點(diǎn)是仲裁不執(zhí)行屬地原則，而由合同雙方共同選定某一仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行，由法院保證其得以強(qiáng)制執(zhí)行。

盡管仲裁或訴訟不是合同爭端采用最多、最合適的方式，但由于其具有法律的強(qiáng)制性，它的存在對雙方采用友好解決方式具有很強(qiáng)的造勢作用。在這兩種方式中廣般國家都強(qiáng)調(diào)盡量采用國際仲裁的方式，且多數(shù)標(biāo)準(zhǔn)合同條件都有專門的仲裁條款，合同雙方會在專用條款中將所要選擇的仲裁機(jī)構(gòu)給予明確。國際仲裁機(jī)構(gòu)都有一套自己嚴(yán)密成熟的仲裁章程、規(guī)則和程序。

世界各國一般都會制定仲裁法來規(guī)范仲裁行為，其中包括工程合同爭議仲裁。由于工程合同的專業(yè)復(fù)雜性，有些國家會針對工程仲裁專門立法和成立仲裁機(jī)構(gòu)。

美國仲裁協(xié)會(AAA)是美國最有權(quán)威的仲裁機(jī)構(gòu)。它制定了《建筑業(yè)仲裁規(guī)范》，該規(guī)則是由仲裁協(xié)會征求了美國土木建筑行業(yè)的討論意見后最后定稿的，作為仲裁法來執(zhí)行。仲裁規(guī)則對土木工程施工合同爭議的仲裁詳細(xì)規(guī)定了仲裁的組織、程序、工作方法、裁決方式、仲裁費(fèi)用等，是比較完善的仲裁法規(guī)。

德國的仲裁是由合同雙方各選定一仲裁機(jī)構(gòu)，由選定的兩個仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行協(xié)商，若協(xié)商不成，或合同雙方對協(xié)商結(jié)果不服，再由兩個仲裁機(jī)構(gòu)共同選定第三個仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁，其結(jié)果為最終裁定。這與一般國際仲裁慣例不同。

三、建設(shè)工程風(fēng)險管理

風(fēng)險管理(RiskManagement)就是人們對潛在的意外損失進(jìn)行辨識、評估、預(yù)防和控制的過程。建筑工程由于其規(guī)模大，周期長，生產(chǎn)的單件性和復(fù)雜性等特點(diǎn)，在實(shí)施過程中存在著許多不確定的因素，比一般產(chǎn)品生產(chǎn)具有更大的風(fēng)險，進(jìn)行風(fēng)險管理尤為重要。風(fēng)險管理是對項目目標(biāo)的主動控制。首先對項目的風(fēng)險進(jìn)行識別，然后將這些風(fēng)險定量化，對風(fēng)險進(jìn)行控制。國際上把風(fēng)險管理看作是項目管理的組成部分。風(fēng)險管理和目標(biāo)控制是項目管理的兩大基礎(chǔ)。

在西方發(fā)達(dá)國家和地區(qū)，風(fēng)險轉(zhuǎn)移是工程風(fēng)險管理對策中采用最多的措施，工程保險和工程擔(dān)保是風(fēng)險轉(zhuǎn)移的兩種常用方法。

1·工程保險

工程保險是指業(yè)主和承包商為了工程項目的順利實(shí)施，向保險人(公司)文付保險技，保險人根據(jù)合同約定對在工程建設(shè)中可能產(chǎn)生的財產(chǎn)和人身傷害承擔(dān)賠償保險金責(zé)任。

國際上強(qiáng)制性的工程保險主要有以下幾種:

·建筑工程一切險，附加第三者責(zé)任險。

·安裝工程一切險，附加第三者責(zé)任險。

·社會保險(如人身意外傷害險，雇主責(zé)任險和其他國家法令規(guī)定的強(qiáng)制保險)。

·機(jī)動車輛險。

·十年責(zé)任險和二年責(zé)任險。

·專業(yè)責(zé)任險。

建筑工程一切險和安裝工程一切險是對工程項目在實(shí)施期間的所有風(fēng)險(不包括除外責(zé)任)提供全面的保險，即對施工期間工程本身、工程設(shè)備和施工機(jī)具以及其他物質(zhì)所遭受的損失予以賠償，也對因施工而給第三者(ThirdParty)造成的人身傷亡和物質(zhì)損失承擔(dān)賠償責(zé)任。

過去，一切險的投保人多數(shù)為承包商，現(xiàn)在，國際上普遍推行由業(yè)主投保工程一切險。

在國際上，建筑師、結(jié)構(gòu)工程師等設(shè)計、咨詢專業(yè)人士均要購買專業(yè)責(zé)任險，對由于他們的設(shè)計失誤或工作疏忽給業(yè)主或承包商造成的損失，將由保險公司賠償。

國際上工程涉及的自愿保險有以下凡種:

·國際貨物運(yùn)輸險(InternationalCargoTransport)

·境內(nèi)貨物運(yùn)輸險

·財產(chǎn)險

·責(zé)任險

·政治風(fēng)險保險

·匯率保險

美國保險分為兩大類:一類是生命和健康保險，另一類是財產(chǎn)和意外傷害。工程保險屬于財產(chǎn)保險和意外傷害保險。

美國工程保險險種:

·承建商險(BuildersRisk)，相當(dāng)于建筑工程一切險。

·安裝工程險(InstallationFloater)，即安裝工程一切險。

·勞工補(bǔ)償險(WorkersCompensation)，即工傷險和意外傷害險。

·承包商設(shè)備險(ContractionEquipment)。

·機(jī)動車輛險(Automobile)。

·一般責(zé)任險(GeneralLiability)。

·職業(yè)責(zé)任險(ProfessionalRisk)。

還有兩種由業(yè)主將工程項目各方風(fēng)險綜合起來，統(tǒng)一向保險公司投保的保險項目，一是"綜合險"(Wrap-up)，二是傘險(Umbrella)。

美國工程保險的通行做法和特點(diǎn)是:

·保險經(jīng)紀(jì)人在保險業(yè)務(wù)中充當(dāng)重要角色。

·健全的法律體系為工程保險業(yè)發(fā)展提供了保障。

·投保人、保險商通力合作是控制意外損失的有效途徑。

·保險公司返賠率高、利潤率低。

2·工程擔(dān)保

工程擔(dān)保是指擔(dān)保人(一般為銀行、擔(dān)保公司、保險公司、其他金融機(jī)構(gòu)、商業(yè)團(tuán)體或個人)應(yīng)工程合同一方(申請人)的要求向另一方(債權(quán)人)作出的書面承諾。

工程擔(dān)保是工程風(fēng)險轉(zhuǎn)移措施的又一重要手段，它能有效地保障工程建設(shè)的順利進(jìn)行，許多國家政府都在法規(guī)中規(guī)定要求進(jìn)行工程擔(dān)保，在標(biāo)準(zhǔn)合同條件中也含有關(guān)于工程擔(dān)保的條款。

國際上常見的工程擔(dān)保種類如下:

(1)投標(biāo)擔(dān)保(BidBond/TenderGuarantee)。

指投標(biāo)人在投標(biāo)報價之前或同時，向業(yè)主提交投標(biāo)保證金(俗稱抵押金)或投標(biāo)保函，保證一旦中標(biāo)，則履行受標(biāo)簽約承包工程。一般投標(biāo)保證金額光標(biāo)價的0·5%-5%。

(2)反行擔(dān)保(PerformanceBond)。

是為保障承包商履行承包合同所作的一種承諾。一旦承包商沒能履行合同義務(wù)，擔(dān)保人給予賠付，或者接收工程實(shí)施義務(wù)，而另覓經(jīng)業(yè)主同意的其他承包商負(fù)責(zé)繼續(xù)反行承包合同義務(wù)。這是工程擔(dān)保中最重要的，且是擔(dān)保金額最大的一種工程擔(dān)保。

(3)預(yù)付款擔(dān)保(AdvancePaymentGuarantee)。

要求承包商提供的，為保證工程預(yù)付款用于該工程項目，不準(zhǔn)承包商挪作他用及卷款潛逃。

(4)維修擔(dān)保(MaintenanceBond)。

是為保障維修期內(nèi)出現(xiàn)質(zhì)量缺陷時，承包商負(fù)責(zé)維修而提供的擔(dān)保。維修擔(dān)保可以單列，也可以包含在履約擔(dān)保內(nèi)，有些工程采取扣留合同價款的5%作為維修保證金。

以上四種擔(dān)保是國際上常見的工程擔(dān)保種類，除此之外還有幾種:

(5)反擔(dān)保。

即擔(dān)保人為了防止向債權(quán)人賠付后，不能從被擔(dān)保人處取得補(bǔ)償，往往要求被擔(dān)保人另外提交反擔(dān)保作為擔(dān)保人開具擔(dān)保的條件，這樣，一旦發(fā)生擔(dān)保人代被擔(dān)保人賠付后，就可以從反擔(dān)保的擔(dān)保人處取得補(bǔ)償。

(6)付款擔(dān)保(PaymentBond)

是指業(yè)主要求承包商提供的為保證承包商按時向分包商、供貨商、支付款的擔(dān)保。

(7)業(yè)主支付擔(dān)保。

指業(yè)主向承包商出具的擔(dān)保，業(yè)主如不按照合同規(guī)定的支付條件支付工程款給承包商，由擔(dān)保人向承包商付款。

(8)分包擔(dān)保(SubcontractBonds)。

在工程建設(shè)中，總承包商要為分包商的工作對業(yè)主負(fù)完全的負(fù)責(zé)。因而，總承包商為了保障自己不被分包所累，防止分包商違約與負(fù)債，通常要求分包商提供履約擔(dān)保。

篇（4）

和諧社會與法治國家都是理想的社會狀態(tài)

法治是近代西方的產(chǎn)物，同時也是全人類的文明成就。現(xiàn)代法治的原則包括:法的普遍遵守即法律至上，法律高于任何權(quán)力、高于任何其他規(guī)范、高于任何人，在社會規(guī)范體系中居于最高地位;良法的實(shí)體價值即法律必須保障自由、平等、權(quán)利等基本人權(quán)，是法治的根本目的之所在，是法治的靈魂;良法的程序價值即良好的法律要具備不溯及既往、明確性、公開性、普遍性、不矛盾性、可行性、安定性等形式;分權(quán)制衡、司法獨(dú)立、司法審查制度。可以認(rèn)為法治是在法律至上、人權(quán)保障、良好形式、基本制度設(shè)立原則下的一種社會狀態(tài)。“法治是一種理想的社會狀態(tài):法律與國家、政府之間，運(yùn)用法律約束國家、政府的權(quán)力;法律與人民之間運(yùn)用法律合理地分配利益;法律與社會之間，運(yùn)用法律確保社會公共利益不受權(quán)力和權(quán)利的侵犯”。法治國家“就是指主要依靠正義之法來治理國家與管理社會從而使權(quán)力和權(quán)利得以合理配置的社會狀態(tài)。

從黨的十六大提出“社會更加和諧”的發(fā)展要求，到2007年10月總書記在黨的十七大報告中提出“推動科學(xué)發(fā)展，促進(jìn)社會和諧，為奪取全面建設(shè)小康社會新勝利而奮斗”，和諧社會的概念已在人們心中刻下深深印記。什么是和諧社會?2005年2月20日，總書記在省部級主要領(lǐng)導(dǎo)干部提高構(gòu)建社會主義和諧社會能力專題研討班開班儀式上的講話中對“和諧社會”的特征、要求作了具體的闡述:“我們所要建設(shè)的社會主義和諧社會，應(yīng)該是民主法治、公平正義、誠信友愛、充滿活力、安定有序、人與自然和諧相處的社會。”由此可以看出，社會主義和諧社會不是對社會生活的具體設(shè)計，而是社會整體的價值目標(biāo)，是一種理想的社會狀態(tài)。

從二者的含義看，和諧社會與法治國家都是一種理想的社會狀態(tài)，秩序井然、民主法治、公平正義、權(quán)利保障等價值追求是一致的，和諧社會“民主法治、公平正義、誠信友愛、充滿活力、安定有序、人與自然和諧相處”的要義也同樣是法治社會的目標(biāo)。

社會主義和諧社會應(yīng)當(dāng)是民主法治社會

和諧社會的總要求是“民主法治、公平正義、誠信友愛、充滿活力、安定有序、人與自然和諧相處”，其首要之義，就是民主法治。民主意味著民眾擁有平等的權(quán)利，政府給不同群體平等地提供與政府溝通的渠道，讓各個群體都可以參與政府的立法和決策過程，表達(dá)自己的訴求。它也要求政府通過民主的程序，為不同群體間的博弈提供平臺，由此制定出為整個社會所認(rèn)可的公平公正的規(guī)則體系。法治意味著清晰地界定政府活動的范圍，政府的一切權(quán)力均須具有法律依據(jù)，民眾與政府在法律上處于平等地位，一旦社會主體的權(quán)利與利益受到政府部門及官員的侵犯，他們可以到公正的法院主張自己的權(quán)利，獲得及時有效的法律救濟(jì)。民主程序能夠使民眾感覺政府制定的法律規(guī)則、政策是公平的，公正的司法體系則能恢復(fù)受到侵犯的權(quán)利和利益;反之，民主的欠缺與法治的不完善，必然損害公平正義，而造成社會不和諧。可以說，公平正義是民主法治的必然結(jié)果，沒有民主法治，就沒有公平正義;沒有這兩者，也就沒有人與人、人與社會、人與自然之間的和諧。

和諧社會是以人權(quán)為基礎(chǔ)的社會、現(xiàn)代法治的基本原則之一即保障人權(quán)。

尊重和保障人權(quán)，在法律上體現(xiàn)為對人權(quán)的承認(rèn)、尊重與保護(hù)，國家和社會應(yīng)當(dāng)充分保障和實(shí)現(xiàn)個人的福社，促進(jìn)個人人格的發(fā)展，維護(hù)個人的人格尊嚴(yán)和自由。人本身理應(yīng)成為法治的邏輯起點(diǎn)和歸宿。事實(shí)上，法治也是一種源于人類對自身的存在、價值和命運(yùn)的制度安排，“以人為本”是深藏在它背后并決定其發(fā)展方向和命運(yùn)的最高精神力量和終極價值追求。法治的目的，是讓人成為具有完整人格和富有人性的人，并應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)著對現(xiàn)實(shí)的人當(dāng)前命運(yùn)與未來前途的熱情關(guān)注。經(jīng)濟(jì)增長、技術(shù)進(jìn)步、收人分配以及社會現(xiàn)代化等固然是人類追求的目標(biāo)，但它們最終仍只屬于工具性范疇，人的發(fā)展和人類福利才是目的。因此，和諧社會形成的基礎(chǔ)恰是尊重和保障人權(quán)，和諧發(fā)展必須以人為中心，協(xié)調(diào)好個人、社會與國家的關(guān)系，形成公民社會與政治國家既相互制衡，又相互促進(jìn)、協(xié)調(diào)發(fā)展的和諧關(guān)系。

和諧社會應(yīng)是一個由法律建立和維護(hù)起來的有秩序的社會。

社會穩(wěn)定、秩序井然，人民安居樂業(yè)、和睦相處是和諧社會的題中應(yīng)有之義。所謂秩序是指一種有規(guī)律、可預(yù)見、和諧穩(wěn)定的狀態(tài)，博登海默認(rèn)為秩序“意指在自然進(jìn)程和社會進(jìn)程中都存在著某種程度的一致性、連續(xù)性和穩(wěn)定性”。秩序的存在是人類一切活動的必要前提，是構(gòu)成人類理想的要素，是構(gòu)成人類社會活動的基本目標(biāo)。社會有序就是經(jīng)濟(jì)、政治、思想、文化、社會生活各個方面有章可循。在秩序的形成過程中，盡管有多種力量可能發(fā)生作用，但其形成必須依托于一定的規(guī)則。不同類型的規(guī)則在秩序的形成過程中所起的作用是不同的，在現(xiàn)代社會，起主導(dǎo)作用的應(yīng)是法律規(guī)則，法是社會關(guān)系的調(diào)整器，也是社會利益的分配器。“秩序的維持在某種程度上是以存在著一個合理的健全的法律制度為條件的，而正義則需要秩序的幫助才能發(fā)揮它的一些基本作用”。和諧社會形成的基本標(biāo)志和必要條件是安定有序。和諧社會必定是運(yùn)行有序的社會，而秩序一旦形成，社會自身就具有了一定的自我維持、自我協(xié)調(diào)、自我發(fā)展的能力，就能減少、消除各種社會沖突和矛盾，形成符合人們期待的和諧。

和諧社會應(yīng)該是體現(xiàn)法治的正義價值的社會，法所維護(hù)的公平正義是和諧社會形成的前提條件。

正義的具體形態(tài)體現(xiàn)為平等、公正等，恩格斯指出，“平等是正義的表現(xiàn)，是完善的政治制度或社會制度的原則”。現(xiàn)代社會的和諧是機(jī)會均等、主體平等，政治法律上平等和經(jīng)濟(jì)利益分配平等相統(tǒng)一的和諧。“一個社會體系的正義，本質(zhì)上依賴于如何分配基本的權(quán)利義務(wù)，依賴于在社會的不同階層中存在著的經(jīng)濟(jì)機(jī)會和社會機(jī)會。人類社會既有利益一致的一面，又處處充滿矛盾。防止利益沖突、實(shí)現(xiàn)社會和諧的前提就是使各種政治、經(jīng)濟(jì)利益和其他利益在全體社會成員之間得到合理而平等的分配，它意味著權(quán)利的平等、分配的合理、機(jī)會的均等和司法的公正。如果有嚴(yán)重的社會不公、明顯的兩極分化，勢必導(dǎo)致社會成員、社會群體和社會階層之間利益矛盾的劇烈沖突，直至暴力沖突。一旦社會的尖銳利益沖突演化成劇烈的政治沖突，社會和諧就隨之失去了制度的保障。所以，沒有社會的公平正義，就沒有社會的和諧穩(wěn)定。

篇（5）

基金項目：湖南省教育科學(xué)民辦高等教育研究基地

中圖分類號：G647 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

收錄日期：2016年5月8日

2014年在APEC會議上對中國經(jīng)濟(jì)新常態(tài)進(jìn)行了全面闡述和解讀，其重要特征即從要素驅(qū)動、投資驅(qū)動轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動，以推動經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)升級，保證經(jīng)濟(jì)持續(xù)平穩(wěn)健康的增長。通過改革和創(chuàng)新帶領(lǐng)中國經(jīng)濟(jì)走過激流險灘，這是攸關(guān)中國經(jīng)濟(jì)前途和命運(yùn)的選擇。在演講中指出：“如果說創(chuàng)新是中國發(fā)展的新引擎，那么改革就是必不可少的點(diǎn)火器。”肯定了創(chuàng)新對于中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的重大意義，對于各界正確理解和把握經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下中國經(jīng)濟(jì)面臨的機(jī)遇、挑戰(zhàn)及如何在戰(zhàn)略上應(yīng)對，無疑具有極其重要的意義。

創(chuàng)新驅(qū)動就要求作為我國應(yīng)用型大學(xué)的民辦高校，一方面要肩負(fù)著培養(yǎng)創(chuàng)新應(yīng)用型人才和技能型人才的重?fù)?dān)；另一方面必須依托其在應(yīng)用和技能教育的優(yōu)勢推動創(chuàng)新的應(yīng)用研究，如此才能形成與公辦高校既互補(bǔ)又互相促進(jìn)的創(chuàng)新源泉，建構(gòu)一個更加開放的科研體系和創(chuàng)新格局。近十幾年，我國民辦高校在辦學(xué)規(guī)模、辦學(xué)層次、辦學(xué)水平上都有長足的發(fā)展，民辦高校不斷提升對科學(xué)研究的重視程度，民辦高校承擔(dān)的科研項目和取得的科研經(jīng)費(fèi)也快速增長，但是科研的投入總量比較低下，科研的質(zhì)量不高，科研的應(yīng)用型研究不足，伴隨著民辦高校科研經(jīng)費(fèi)來源渠道的多元化，在科研經(jīng)費(fèi)管理過程中出現(xiàn)的問題也日益增多，民辦高校科研經(jīng)費(fèi)快速增長與民辦高校科研經(jīng)費(fèi)管理滯后之間的矛盾日趨尖銳。因此，提高民辦高校科研經(jīng)費(fèi)的管理水平迫在眉睫。

一、民辦高校科研經(jīng)費(fèi)管理現(xiàn)狀

（一）民辦高校科研經(jīng)費(fèi)主要來源渠道。目前，湖南地區(qū)的民辦高校科研經(jīng)費(fèi)主要由科研經(jīng)費(fèi)撥款和其他科研收入兩部分組成。科研經(jīng)費(fèi)撥款是指民辦高校從各級財政獲得的專項和非專項科研經(jīng)費(fèi)撥款，是國家有關(guān)部委、省市有關(guān)廳局、研究院所等部門下達(dá)的科研項目經(jīng)費(fèi)撥款，按照來源的不同，分為中央科研經(jīng)費(fèi)撥款、地方科研經(jīng)費(fèi)撥款及其他科研經(jīng)費(fèi)撥款三大類。其中，其他科研經(jīng)費(fèi)撥款包括國家自然科學(xué)基金、部委撥款、博士后經(jīng)費(fèi)、合同類縱向科研經(jīng)費(fèi)。其他科研收入是指民辦高校通過開展科研及相關(guān)活動多渠道爭取科研項目所取得的收入，主要包括科技咨詢服務(wù)收入、科技開發(fā)與協(xié)作收入、科技成果轉(zhuǎn)讓收入等。

以湖南某民辦高校為例，該校2011年科研經(jīng)費(fèi)收入約146萬元，其中地方科研經(jīng)費(fèi)撥款140萬元，約占總收入的96%；其他科研收入6萬元，占總收入的4%。可以看出，該校科研經(jīng)費(fèi)絕大部分來源于科研經(jīng)費(fèi)撥款，少部分來源于其他科研收入，其經(jīng)費(fèi)收入結(jié)構(gòu)如圖1所示。（圖1）

從圖2可以看出，隨著民辦高校對科研工作的重視，該民辦高校近三年的科研經(jīng)費(fèi)收入呈逐年增長的趨勢。科學(xué)研究項目逐漸增多，學(xué)校科研經(jīng)費(fèi)收入持續(xù)增長，為了使學(xué)校的科研資金獲得最大的使用效益，加強(qiáng)科研經(jīng)費(fèi)管理顯得尤為重要。（圖2）

（二）科研經(jīng)費(fèi)管理相關(guān)制度。民辦高校的科研工作起步較晚，科研經(jīng)費(fèi)管理的相關(guān)制度大多數(shù)是參照國家相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，如《國家社會科學(xué)基金項目經(jīng)費(fèi)管理辦法》、《國家自然科學(xué)基金項目資助經(jīng)費(fèi)管理辦法》、《湖南省社會科學(xué)基金項目經(jīng)費(fèi)管理辦法》、《湖南省自然科學(xué)基金項目經(jīng)費(fèi)管理辦法》、《湖南省高等學(xué)校重點(diǎn)學(xué)科建設(shè)經(jīng)費(fèi)管理辦法》等。以湖南地區(qū)的某民辦高校為例，該校根據(jù)教財[2012]7號文精神，對科研經(jīng)費(fèi)管理實(shí)行三級管理體制。學(xué)校是科研經(jīng)費(fèi)管理的責(zé)任主體，校長對科研經(jīng)費(fèi)管理承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，分管校領(lǐng)導(dǎo)負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。科研部門負(fù)責(zé)科研項目管理和合同管理，并配合財務(wù)部門做好經(jīng)費(fèi)管理的有關(guān)工作；學(xué)校財務(wù)部門負(fù)責(zé)科研經(jīng)費(fèi)的財務(wù)管理和會計核算，指導(dǎo)項目負(fù)責(zé)人編制項目經(jīng)費(fèi)預(yù)算，審查項目決算，監(jiān)督、指導(dǎo)項目負(fù)責(zé)人按照項目立項書或合同約定，以及有關(guān)財經(jīng)法規(guī)在其權(quán)限范圍內(nèi)使用科研經(jīng)費(fèi)。各二級科研機(jī)構(gòu)是科研活動的基層管理單位，對本單位科研經(jīng)費(fèi)的使用承擔(dān)監(jiān)管責(zé)任，監(jiān)督預(yù)算執(zhí)行，督促項目進(jìn)度。

該民辦高校科研經(jīng)費(fèi)管理模式是按照部門職能為主劃分，科研管理部門負(fù)責(zé)項目的申報立項、合同管理以及聯(lián)系科研項目經(jīng)費(fèi)的下?lián)艿裙ぷ鳎攧?wù)部門負(fù)責(zé)科研經(jīng)費(fèi)的日常收支核算工作。科研項目立項前，由科研管理部門宣傳、發(fā)動教職員工申報，然后按照申報項目的要求進(jìn)行嚴(yán)格審查，申報人選定研究項目后，科研管理部門協(xié)助其完成申報程序；待項目批準(zhǔn)立項后，由主管部門將科研經(jīng)費(fèi)撥至學(xué)校財務(wù)管理部門，再由財務(wù)管理部門按照資金來源的不同劃分至不同的項目類別中。項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)控制科研課題經(jīng)費(fèi)的支出，財務(wù)部門按照國家相關(guān)的管理辦法核算管理。（圖3）

二、民辦高校科研經(jīng)費(fèi)管理存在的問題

（一）經(jīng)費(fèi)管理部門職責(zé)缺失。在民辦高校中，科研經(jīng)費(fèi)的管理涉及眾多部門，如科研、財務(wù)和資產(chǎn)等。科研部門熟悉科研活動的特點(diǎn)和過程，對科研經(jīng)費(fèi)合理、規(guī)范使用提供宏觀性的指導(dǎo)；財務(wù)部門熟悉財務(wù)制度和標(biāo)準(zhǔn)，對科研經(jīng)費(fèi)的報賬和核算業(yè)務(wù)提供具體的指導(dǎo)；資產(chǎn)部門熟悉固定資產(chǎn)管理的操作和程序，對科研研究相關(guān)資產(chǎn)的報批、購買、管理和維護(hù)提供指導(dǎo)及服務(wù)。理論上來說，這種管理結(jié)構(gòu)的設(shè)置是非常合理的，既保證了各管理部門各自負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)的開展，又保證了各管理部門優(yōu)勢互補(bǔ)，合理配置管理資源，形成對科研經(jīng)費(fèi)的協(xié)作管理。但在實(shí)際工作中，由于責(zé)權(quán)不清、分工不明、溝通渠道不暢、制度互不兼容、缺乏聯(lián)合監(jiān)督等原因，各管理機(jī)構(gòu)之間難以對科研經(jīng)費(fèi)管理合力監(jiān)督，導(dǎo)致科研經(jīng)費(fèi)的多頭管理，出現(xiàn)各個部門各自為政，遇事相互推諉的現(xiàn)實(shí)狀況，阻礙了科研經(jīng)費(fèi)的合理使用和有效的監(jiān)管。

（二）經(jīng)費(fèi)預(yù)算與經(jīng)費(fèi)實(shí)際使用存在差異。在當(dāng)前的經(jīng)費(fèi)管理體制中，項目資助機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)論證、審核科研經(jīng)費(fèi)的預(yù)算，而科研經(jīng)費(fèi)的報賬審核工作卻是由本校的財務(wù)部門承擔(dān)，由于財務(wù)部門，特別是民辦高校的財務(wù)部門，對于科研活動的特點(diǎn)和規(guī)律缺乏認(rèn)識，不了解科研經(jīng)費(fèi)具體支出的范圍、內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，只能按照一般支出的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行核算，使得違反科研預(yù)算支出的情況時有發(fā)生，經(jīng)費(fèi)監(jiān)管嚴(yán)重失效。

科研項目和經(jīng)費(fèi)主要靠學(xué)校科研管理部門和科研人員去爭取，因此很多人偏激地認(rèn)為科研經(jīng)費(fèi)是科研人員爭取來的，經(jīng)費(fèi)的所有權(quán)理應(yīng)屬于項目組，學(xué)校無須過問或過多干涉。目前，項目申報時的預(yù)算都是由項目組預(yù)測編制，極少有民辦高校財務(wù)部門參與項目申報之初的預(yù)算編制，導(dǎo)致項目經(jīng)費(fèi)預(yù)算缺乏科學(xué)性，根據(jù)主觀意愿隨意劃分經(jīng)費(fèi)，經(jīng)費(fèi)預(yù)算不科學(xué)。即便是經(jīng)過經(jīng)費(fèi)預(yù)算的項目，也由于申請者對相關(guān)設(shè)備等投入情況不熟悉，只是大概估計，因此二者之間有一定的出入。另外，民辦高校財務(wù)部門在實(shí)際核算的過程中，僅能審核對每一筆業(yè)務(wù)的合法性與合規(guī)性，由于不了解整個項目預(yù)算中的各類支出比例，無法對經(jīng)費(fèi)使用的正確性和合理性進(jìn)行有效的監(jiān)督。對項目總支出進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)差旅費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)的支出占了大多數(shù)，而設(shè)備費(fèi)、測試化驗加工費(fèi)等費(fèi)用幾乎沒有，日常核算未能按照項目申請預(yù)算計劃控制開支范圍和標(biāo)準(zhǔn)，使得科研支出結(jié)構(gòu)不優(yōu)化。

受各種客觀因素的影響，民辦高校的科研經(jīng)費(fèi)大部分來源于縱向項目。以某民辦高校某社科基金項目為例分析，它是2010年申請并批準(zhǔn)立項，并分兩次撥款合計60，000元，其2010～2012年三年的實(shí)際支出如表1所示。（表1）

從表1中可以看出，該科研項目支出中勞務(wù)費(fèi)所占比例最大，約為29%，其次是差旅費(fèi)，占到27%，而資料費(fèi)才占5%，論文版面費(fèi)僅占6%，該項目支出結(jié)構(gòu)顯然不合理，真正用在科研業(yè)務(wù)方面的支出很少，明顯違背國家投入科研經(jīng)費(fèi)的本意，而這種情況并非個例，是民辦高校科研經(jīng)費(fèi)管理中普遍存在的一種現(xiàn)象。科研項目的研究業(yè)務(wù)費(fèi)用所占比例偏低，而一些差旅費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)等支出數(shù)額巨大，造成了科研經(jīng)費(fèi)的嚴(yán)重浪費(fèi)，大大降低了科研經(jīng)費(fèi)的使用效率。

（三）經(jīng)費(fèi)的過程管理缺乏有效控制。民辦高校中，項目負(fù)責(zé)人除了極少數(shù)人有科研經(jīng)費(fèi)管理的意識外，絕大部分人對于項目經(jīng)費(fèi)管理沒有經(jīng)驗，使用經(jīng)費(fèi)沒有計劃，不按預(yù)算方案執(zhí)行預(yù)算，想怎樣用就怎樣用，常出現(xiàn)經(jīng)費(fèi)前緊后松或前松后緊的情況，有的項目因為經(jīng)費(fèi)的問題達(dá)不到預(yù)期成果，有的研究已完成經(jīng)費(fèi)卻結(jié)余很多。與此同時，由于財務(wù)部門和科研部門缺乏溝通，無法將經(jīng)費(fèi)使用的進(jìn)度和項目的研究進(jìn)度相結(jié)合，按照項目申報書上的預(yù)算來控制支出，導(dǎo)致實(shí)際開支與預(yù)算、決算不相符。

以某教科規(guī)劃項目為例，其總經(jīng)費(fèi)為10，000元，分兩年撥付，研究年限為2011～2013年，在申報書上的預(yù)算是第一年6，000元，第二年2，000元，第三年2，000元，但是其實(shí)際的經(jīng)費(fèi)使用卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)偏離它的年度經(jīng)費(fèi)使用計劃。項目研究的第一年即2011年，受客觀因素的影響，第一批經(jīng)費(fèi)下?lián)茌^晚，使得實(shí)際經(jīng)費(fèi)支出為1，500元，與計劃的6，000元相差4，500元，而后兩年經(jīng)費(fèi)明顯也未按照年度經(jīng)費(fèi)使用計劃的進(jìn)度開支，均有不同程度的波動。表面上看，實(shí)際經(jīng)費(fèi)使用進(jìn)度未按計劃進(jìn)行，追根溯源不難發(fā)現(xiàn)，該民辦高校的科研經(jīng)費(fèi)管理模式不完善，財務(wù)部門僅對局部的經(jīng)費(fèi)支出進(jìn)行核算，而沒有一個完整的預(yù)算、核算管理體系來控制整個項目的支出。這直接造成了項目經(jīng)費(fèi)的使用進(jìn)度與項目的實(shí)施進(jìn)度不符，同時也導(dǎo)致不少項目結(jié)題幾年但是卻不結(jié)賬現(xiàn)象的產(chǎn)生。目前，很多高校都存在著科研項目結(jié)題不結(jié)賬的問題，例子中提到的民辦高校也不例外。僅2013年的項目結(jié)題45項，其中就有一半以上仍有經(jīng)費(fèi)結(jié)余賬面，在這一半以上有結(jié)余的項目里，其結(jié)余程度也不同，如圖4所示。（圖4）

從圖4中可以看出，在45個項目中，6個項目結(jié)余額在項目經(jīng)費(fèi)的0～10%，8個項目結(jié)余額在項目經(jīng)費(fèi)的10%～20%，3個項目結(jié)余額在項目經(jīng)費(fèi)的20%～30%，7個項目結(jié)余額在30%以上，這充分說明了該民辦高校的科研項目結(jié)題但經(jīng)費(fèi)結(jié)余的現(xiàn)象很嚴(yán)重。科研經(jīng)費(fèi)管理模式存在缺陷，項目預(yù)算不細(xì)化、管理不科學(xué)，造成項目預(yù)算不準(zhǔn)確，支出的彈性較大，為科研項目結(jié)題不結(jié)賬提供了可能。相關(guān)管理部門工作未協(xié)調(diào)好，也是導(dǎo)致結(jié)題不結(jié)賬的重要原因。這些客觀存在的因素，使得有效的科研經(jīng)費(fèi)無法最大限度地被利用，為違紀(jì)違規(guī)問題的滋生提供了條件。

（四）資產(chǎn)管理和使用狀況混亂。民辦高校資產(chǎn)管理體制不完善，很多學(xué)校采購計劃、資金安排和資產(chǎn)管理分屬財務(wù)、資產(chǎn)、采購等部門，由于各部門責(zé)任劃分不清晰，管理體制存在缺陷，很多項目在沒有經(jīng)過充分論證的情況下，重復(fù)購置了大量的科研儀器設(shè)備，這不僅占用了大量科研資金，浪費(fèi)了有限的科研資源，影響了資產(chǎn)的使用效率，還增加了學(xué)校的運(yùn)行成本。

科研資產(chǎn)是學(xué)校資產(chǎn)的一部分，本應(yīng)由資產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)的購置和日常的維護(hù)管理。但是，目前很多民辦高校的資產(chǎn)管理部門對科研資產(chǎn)的管理流于形式，僅對科研資產(chǎn)進(jìn)行登記、報賬、報廢和注銷等手續(xù)，沒有真正履行資產(chǎn)監(jiān)管和維護(hù)的職能，具體表現(xiàn)為：資產(chǎn)審批過于寬松，人為損壞嚴(yán)重；資產(chǎn)日常疏于管理，小故障不斷，使用壽命大大縮短。另外，民辦高校科研活動中無形資產(chǎn)本來就比較少，現(xiàn)行的財務(wù)制度中幾乎沒有涉及到對無形資產(chǎn)管理的具體規(guī)定，對于科研活動中購置的無形資產(chǎn)、科研成果形成的專利權(quán)、軟件、版權(quán)等管理缺失，以致浪費(fèi)、被侵權(quán)現(xiàn)象嚴(yán)重。

三、結(jié)論及建議

（一）健全科研經(jīng)費(fèi)管理體制

1、完善科研經(jīng)費(fèi)管理制度。民辦高校務(wù)必要綜合分析國家政策、法律法規(guī)，把握科學(xué)研究的前沿動態(tài)，遵循科研活動的客觀規(guī)律，制定適合民辦高校特點(diǎn)的、高效的科研經(jīng)費(fèi)管理制度。制度制定要廣泛征集科研人員、管理人員、權(quán)威專家的意見，通過相互協(xié)商、反復(fù)討論、共同論證而制定。制度要包括科研經(jīng)費(fèi)管理所涉及到的每一個方面，細(xì)化適合各種學(xué)科類別的管理辦法和條例，要明確不同身份人員的權(quán)利和義務(wù)，要公開、公平、公正，要用統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)衡量所有科研人員的經(jīng)費(fèi)使用行為，杜絕出現(xiàn)違反制度的個別或特例現(xiàn)象發(fā)生。

2、實(shí)行矩陣制科研管理組織結(jié)構(gòu)。民辦高校科研管理組織結(jié)構(gòu)模式可以借鑒美國物理學(xué)教授F?茨維基發(fā)明的一種通過建立系統(tǒng)結(jié)構(gòu)來解決問題的創(chuàng)新辦法，名為“矩陣管理法”。這種管理法依照科學(xué)研究的需要自由組合研究人員，以學(xué)校科研管理部門為協(xié)調(diào)樞紐，提供研究的財力、設(shè)備等，滿足研究的條件；橫向以課題為中心，縱向以各院、所有有關(guān)研究人員為元素，為項目的解決而組成的跨學(xué)科研究小組或攻關(guān)小組，實(shí)現(xiàn)跨領(lǐng)域、跨學(xué)科、跨部門的研究結(jié)合，在學(xué)科的交集上利用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)實(shí)現(xiàn)研究的創(chuàng)新。（圖5）

在矩陣結(jié)構(gòu)圖中，縱向為行政流，橫向為學(xué)術(shù)流。縱向的行政流在提供好的服務(wù)、發(fā)揮管理職能的基礎(chǔ)上，盡可能地為研究活動提供較好的研究環(huán)境。橫向的學(xué)術(shù)流在保證研究目標(biāo)的基礎(chǔ)上，體現(xiàn)知識創(chuàng)新。這在一定程度上促進(jìn)了知識的創(chuàng)新，保證了人才的培養(yǎng)，學(xué)科之間的交叉滲透及與外部的交流，保證了科研管理職能的發(fā)揮。

（二）加大科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算控制力度。民辦高校要制定與學(xué)校實(shí)際情況相符的預(yù)算控制辦法，將預(yù)算控制與各部門的經(jīng)濟(jì)責(zé)任制相融合，明確學(xué)校科研部門、財務(wù)部門及項目負(fù)責(zé)人在科研經(jīng)費(fèi)使用與管理中的職責(zé)和權(quán)限，做到各盡其責(zé)、協(xié)調(diào)合作，共同做好科研經(jīng)費(fèi)管理工作。

財務(wù)部門負(fù)責(zé)科研經(jīng)費(fèi)的財務(wù)管理和會計核算，為項目負(fù)責(zé)人編制項目經(jīng)費(fèi)預(yù)算提供咨詢，審核科研項目決算，監(jiān)督、指導(dǎo)項目負(fù)責(zé)人按照項目申報書上的預(yù)算以及國家相關(guān)規(guī)定使用科研經(jīng)費(fèi)。科研部門配合財務(wù)部門對項目經(jīng)費(fèi)進(jìn)行合理、合法、合規(guī)審定。項目負(fù)責(zé)人按項目研究情況編制項目預(yù)算，按相關(guān)規(guī)定使用科研經(jīng)費(fèi)；配合有關(guān)部門的檢查、監(jiān)督，按要求及時辦理科研項目結(jié)題及結(jié)賬手續(xù)，對科研經(jīng)費(fèi)使用的合法性、合規(guī)性、合理性承擔(dān)責(zé)任。項目組研究發(fā)生的各種開支由項目負(fù)責(zé)人審批后，報所在部門負(fù)責(zé)人審批。學(xué)校與其他單位合作的科研項目經(jīng)費(fèi)轉(zhuǎn)撥，需向科研部門、財務(wù)部門提供科研項目的立項文件、經(jīng)費(fèi)文件、合作協(xié)議等相關(guān)資料，由科研部門和財務(wù)部門共同審批、辦理，流程如圖6所示。（圖6）

（三）建立科研經(jīng)費(fèi)績效考核機(jī)制。民辦高校應(yīng)根據(jù)學(xué)校本身特點(diǎn)，依據(jù)規(guī)范與靈活相結(jié)合的原則，改變粗放式的管理模式，按照科研項目的具體規(guī)劃，對科研經(jīng)費(fèi)實(shí)行細(xì)化管理，區(qū)別對待不同類別的科研經(jīng)費(fèi)。所列出的科研經(jīng)費(fèi)類別必須要做到合理、精簡，對于不合理的分類，或合并或修改或取消，杜絕冗余的科目出現(xiàn)在項目預(yù)算中。必須依據(jù)科學(xué)研究項目的實(shí)際情況合理開支科研經(jīng)費(fèi)，避免研究人員違規(guī)使用或挪作他用。與此同時，科研經(jīng)費(fèi)管理部門要建立行之有效的績效評估機(jī)制，對項目經(jīng)濟(jì)效益與利益及社會反響進(jìn)行綜合考核、評價。這能有效防止少數(shù)人員渾水摸魚，又能激勵實(shí)實(shí)在在從事科研工作的研究人員，還能有效吸引更多的投資，做到提高項目管理水平以及項目社會經(jīng)濟(jì)效益的雙贏。

（四）加強(qiáng)科研結(jié)余經(jīng)費(fèi)管理。當(dāng)前，民辦高校科研經(jīng)費(fèi)增長過快，導(dǎo)致了科研經(jīng)費(fèi)結(jié)算的困難，引起了資金沉淀，嚴(yán)重影響了項目經(jīng)費(fèi)的使用效率。科研結(jié)余經(jīng)費(fèi)已經(jīng)引起了各方面的重視，教育部、財政部聯(lián)合發(fā)文要求各高校應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，擬定本校科研經(jīng)費(fèi)結(jié)賬管理辦法，規(guī)定項目結(jié)賬時間和結(jié)余經(jīng)費(fèi)的用途，對科研項目結(jié)余經(jīng)費(fèi)加強(qiáng)管理。

民辦高校應(yīng)在深入分析科研結(jié)余經(jīng)費(fèi)產(chǎn)生原因的基礎(chǔ)上，找出科研經(jīng)費(fèi)節(jié)余的真正原因，對不同原因形成的結(jié)余采取不同的管理辦法，及時處理結(jié)余經(jīng)費(fèi)，避免長期掛賬，引起科研資源浪費(fèi)。不管采取哪種經(jīng)費(fèi)結(jié)余的管理措施，都必須遵循上級主管部門的經(jīng)費(fèi)管理辦法，不得與之相違背。如，在自然科學(xué)基金項目中，對于研究完成后仍有結(jié)余科研經(jīng)費(fèi)的，結(jié)余經(jīng)費(fèi)可在受托單位的自然科學(xué)研究或部分應(yīng)用研究方面繼續(xù)使用。在社會科學(xué)基金項目中，項目負(fù)責(zé)人有權(quán)對為完成項目研究做出貢獻(xiàn)的研究人員以結(jié)余經(jīng)費(fèi)的40%進(jìn)行獎勵，但此數(shù)額不得超過總經(jīng)費(fèi)的10%，獎勵可以以勞務(wù)報酬的形式發(fā)放。剩余的部分經(jīng)費(fèi)結(jié)余可首先用作出版該項目最終成果的補(bǔ)貼。扣除以上兩項外的結(jié)余經(jīng)費(fèi)，可繼續(xù)作為本單位的科研經(jīng)費(fèi)，項目負(fù)責(zé)人和項目參與人員可優(yōu)先使用。除此之外，在其他項目合同中，對結(jié)余經(jīng)費(fèi)的處理較少提及。

民辦高校可以通過科研經(jīng)費(fèi)管理體系進(jìn)一步完善科研管理體制，從預(yù)算上保證人員費(fèi)用，如研究人員工資、津貼等，細(xì)化項目經(jīng)費(fèi)預(yù)算，制定科學(xué)、準(zhǔn)確的經(jīng)費(fèi)使用計劃，從根源上避免已結(jié)題項目有大量資金結(jié)余現(xiàn)象的產(chǎn)生，保證項目結(jié)賬工作的實(shí)效性和規(guī)范化，使經(jīng)費(fèi)下?lián)懿块T準(zhǔn)確地掌握科研經(jīng)費(fèi)的開支情況，避免盲目投入。

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篇（6）

中圖分類號： G254.97 文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A DOI：10.11968/tsyqb.1003-6938.2016085

Core Competencies of Data Literacy Embedded in Research Workflow and Data Lifecycle

Abstract The research work flow processes and general research data lifecycle are summarized at first， and then research status of data literacy core competencies is investigated and several representative core competencies frameworks are analyzed， and finally core competencies framework of data literacy around research work flow processes and research data lifecycle are built.

Key words data literacy； research workflow； research data lifecycle

1 引言

大數(shù)據(jù)時代的到來正在改變21世紀(jì)公民的素養(yǎng)格局，尤其是數(shù)據(jù)密集型第四科研范式下，具備良好的數(shù)據(jù)素養(yǎng)和熟練的數(shù)據(jù)技能已成為研究群體開展研究工作的重要能力保障[1]。然而，實(shí)踐工作中龐大的數(shù)據(jù)量和復(fù)雜的數(shù)據(jù)管理問題使得研究人員面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，為適應(yīng)數(shù)據(jù)驅(qū)動的新型研究環(huán)境，應(yīng)對科研實(shí)踐中的各種數(shù)據(jù)問題，培養(yǎng)研究人員的數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力勢在必行。那么數(shù)據(jù)素養(yǎng)是什么？M.Schield[2]認(rèn)為數(shù)據(jù)素養(yǎng)是根據(jù)科研需求在不同數(shù)據(jù)源中獲取、操作和總結(jié)數(shù)據(jù)，并從中推斷結(jié)論的一種能力；J.Qin和D.Ignazio[3]認(rèn)為數(shù)據(jù)素養(yǎng)是“研究者在科研過程中收集、處理、操作、評估和利用數(shù)據(jù)的能力”；P.Calzada和 M .粵憶.Marzal[4]認(rèn)為數(shù)據(jù)素養(yǎng)“包含個人獲取、理解、批判性地評估和管理數(shù)據(jù)的能力，并在使用數(shù)據(jù)的過程中遵守道德規(guī)范”。總體而言，數(shù)據(jù)素養(yǎng)強(qiáng)調(diào)的是一種正當(dāng)?shù)匕l(fā)現(xiàn)和獲取數(shù)據(jù)、批判地選擇和評估數(shù)據(jù)、規(guī)范地管理和處理數(shù)據(jù)、合理地利用和共享數(shù)據(jù)的意識和能力。

目前，國內(nèi)外學(xué)者已就數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力體系展開探索，并積累了一定的成果和經(jīng)驗，主要集中在三個方面：一是從數(shù)據(jù)素養(yǎng)的概念和內(nèi)涵出發(fā)，梳理數(shù)據(jù)素養(yǎng)包含的各種能力，如J.Qin[3]、郝媛玲和沈婷婷[5]等；二是圖書館員在長期從事科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)的基礎(chǔ)上，概括和總結(jié)數(shù)據(jù)管理過程中所需的技能，如Carlson.J[6]、A.L.Ogier[7]等；三是從數(shù)據(jù)素養(yǎng)的上位類概念信息素養(yǎng)出發(fā)，在信息素養(yǎng)能力標(biāo)準(zhǔn)中提取數(shù)據(jù)相關(guān)的能力，如C. P.Javier 和M.粵憶. Marzal[4]等。然而，從研究項目啟動之初的數(shù)據(jù)產(chǎn)生、項目實(shí)施中的數(shù)據(jù)處理和分析到項目結(jié)題時基于數(shù)據(jù)得出研究結(jié)論、發(fā)表科研成果，再到后續(xù)研究中對數(shù)據(jù)的二次開發(fā)和利用，科研數(shù)據(jù)已成為科學(xué)研究工作的基本單元滲透到科研工作流的各個環(huán)節(jié)，數(shù)據(jù)素養(yǎng)與科研工作流、科研數(shù)據(jù)生命周期密不可分。因此，構(gòu)建嵌入科研工作流、圍繞科研數(shù)據(jù)生命周期的數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力框架，對于更好地培養(yǎng)研究人員的數(shù)據(jù)意識和數(shù)據(jù)管理技能具有重要意義。基于此，本文從科研工作流和數(shù)據(jù)生命周期的一般流程出發(fā)，調(diào)研了數(shù)據(jù)素養(yǎng)核心能力研究現(xiàn)狀，整理并分析了國內(nèi)外學(xué)者提出的幾種典型的數(shù)據(jù)素養(yǎng)核心能力體系，梳理并歸納了嵌入科研工作流和數(shù)據(jù)生命周期的數(shù)據(jù)素養(yǎng)核心內(nèi)容體系，繪制研究人員應(yīng)具備的數(shù)據(jù)素養(yǎng)技能流程圖，以期為衡量研究人員的數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力和探索數(shù)據(jù)素養(yǎng)教育實(shí)踐提供參考和建議。

2 科研工作流與數(shù)據(jù)生命周期

數(shù)據(jù)從收集（或形成）、加工、保存、傳播、檢索、存取與利用，到消失或不再被利用的過程，就是數(shù)據(jù)的生命周期[8]。隨著科技的發(fā)展和時代的快速進(jìn)步，有些數(shù)據(jù)永久地休眠，再也得不到利用；而很大一部分?jǐn)?shù)據(jù)卻只是進(jìn)入了暫時的休眠狀態(tài)，它們將來可能會根據(jù)人類的需要再次被激活和更新，進(jìn)入下一個“生命周期”，周而復(fù)始，生生不息。在數(shù)字科研環(huán)境下，“生命周期”不同于產(chǎn)生到消亡的“生命期”，它是一個循環(huán)過程，經(jīng)過數(shù)字資源管理和長期保存，實(shí)現(xiàn)數(shù)字資源發(fā)現(xiàn)和再利用[9]。在科研實(shí)踐過程中，處于生命周期不同階段的數(shù)據(jù)具有顯著差異，不論是數(shù)據(jù)的類型格式還是內(nèi)容含義，亦或數(shù)據(jù)的量級特性，均不可一概而論。正確認(rèn)識科研數(shù)據(jù)生命周期，把握生命周期各個階段的數(shù)據(jù)特性，培養(yǎng)良好的數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力，是實(shí)現(xiàn)科研數(shù)據(jù)規(guī)范管理和發(fā)揮數(shù)據(jù)價值最大化的前提和基礎(chǔ)。

目前，科研工作流與數(shù)據(jù)生命周期已得到業(yè)界的廣泛重視，英國聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會（JISC）、美國地質(zhì)調(diào)查局（USGS）等國家組織委員會，英國數(shù)據(jù)管理中心（DCC）、英國數(shù)據(jù)檔案（UKDA）、地球數(shù)據(jù)觀察網(wǎng)絡(luò)（DataONE）等數(shù)據(jù)管理專業(yè)機(jī)構(gòu)以及弗吉尼亞大學(xué)、阿爾伯塔大學(xué)、昆士蘭大學(xué)等學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)紛紛就科研數(shù)據(jù)生命周期展開探索研究，建立科研工作流與數(shù)據(jù)生命周期模型，以規(guī)范和指導(dǎo)數(shù)據(jù)管理工作的正常開展。

為深入了解科研實(shí)踐的具體流程，筆者選取了國際上較典型的科研數(shù)據(jù)生命周期進(jìn)行剖析，以總結(jié)和梳理科研工作流和數(shù)據(jù)生命周期的一般流程。8種模型具體為：英國高等教育、繼續(xù)教育和技能培訓(xùn)提供研究支撐的英國聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會（JISC）[10]；英國專門負(fù)責(zé)大型社會和經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的采集、監(jiān)管并提供數(shù)據(jù)訪問與獲取的專業(yè)機(jī)構(gòu)英國數(shù)據(jù)檔案（UKDA）[11]；世界領(lǐng)先的數(shù)字信息管理中心英國數(shù)字內(nèi)容管理中心（DCC）[12]；世界上最大的社會科學(xué)數(shù)據(jù)中心美國校際社會科學(xué)數(shù)據(jù)共享聯(lián)盟（ICPSR）[13]；地球環(huán)境科學(xué)領(lǐng)域的數(shù)據(jù)管理專業(yè)組織地球數(shù)據(jù)觀察網(wǎng)絡(luò)（DataONE）[14]；專注于統(tǒng)計數(shù)據(jù)和社會科學(xué)數(shù)據(jù)描述的國際標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會數(shù)據(jù)文檔倡議聯(lián)盟（DDI）[15]；美國弗吉尼亞大學(xué)圖書館[16]；加拿大阿爾伯塔大學(xué)圖書館[17]（見表1）。

筆者在分析梳理國外典型科研工作流與數(shù)據(jù)生命周期模型的基礎(chǔ)上，結(jié)合國內(nèi)研究實(shí)踐，繪制了嵌入科研工作流的科研數(shù)據(jù)生命周期一般流程（見圖1）。除了項目啟動、項目實(shí)施和項目結(jié)項三個核心階段外，還包括項目啟動前的研究構(gòu)想以及項目結(jié)束后的后續(xù)研究。科研數(shù)據(jù)生命周期的一般流程包括八個階段，分別是數(shù)據(jù)管理計劃、數(shù)據(jù)產(chǎn)生與收集、數(shù)據(jù)管理與組織、數(shù)據(jù)處理與分析、數(shù)據(jù)存儲、數(shù)據(jù)發(fā)表與共享、數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)與獲取、數(shù)據(jù)再利用，各個階段環(huán)環(huán)相扣，緊密相連。下文將以此為基礎(chǔ)梳理和構(gòu)建圍繞科研工作流和數(shù)據(jù)生命周期的數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力框架。

3 數(shù)據(jù)素養(yǎng)核心能力研究現(xiàn)狀

能力標(biāo)準(zhǔn)為圖書館服務(wù)開展和各級各類教學(xué)提供了明確的目標(biāo)和方向，也為各個機(jī)構(gòu)的課程設(shè)計提供了基本的框架和指南[18]。數(shù)據(jù)素養(yǎng)是信息素養(yǎng)的子集，目前，信息素養(yǎng)領(lǐng)域已建立了較完善的能力標(biāo)準(zhǔn)體系，既有以美國、英國、澳大利亞、加拿大等區(qū)域性信息素養(yǎng)能力標(biāo)準(zhǔn)，又有面向中小學(xué)教育、高等教育的層級性信息素養(yǎng)能力標(biāo)準(zhǔn)，以及大眾傳播學(xué)、人類與社會科學(xué)、護(hù)理學(xué)、科學(xué)與工程技術(shù)等以學(xué)科劃分的領(lǐng)域信息素養(yǎng)能力標(biāo)準(zhǔn)。盡管這些標(biāo)準(zhǔn)對于數(shù)據(jù)素養(yǎng)評估和教學(xué)有一定的參考意義，但就數(shù)據(jù)素養(yǎng)應(yīng)用實(shí)踐而言，仍亟需數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力標(biāo)準(zhǔn)或框架來衡量研究人員的數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力和指導(dǎo)數(shù)據(jù)素養(yǎng)教育工作的開展。

目前，這一問題已獲得國內(nèi)外學(xué)者的廣泛關(guān)注，他們從不同的角度，結(jié)合數(shù)據(jù)管理服務(wù)和數(shù)據(jù)素養(yǎng)教育探索的實(shí)踐經(jīng)驗，構(gòu)建數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力體系，推動數(shù)據(jù)管理培訓(xùn)和數(shù)據(jù)素養(yǎng)教育的發(fā)展。如美國雪城大學(xué)J.Qin等[3]對比了信息素養(yǎng)、數(shù)字素養(yǎng)和科學(xué)數(shù)據(jù)素養(yǎng)的不同概念，指出科學(xué)數(shù)據(jù)素養(yǎng)包含數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)處理、數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)評估和數(shù)據(jù)利用五個方面的技巧和能力。并以此為基礎(chǔ)，為學(xué)校STEM各專業(yè)本科生開設(shè)科學(xué)數(shù)據(jù)素養(yǎng)課程；美國弗吉尼亞理工大學(xué)圖書館為滿足學(xué)校師生的數(shù)據(jù)管理需求，A.L.Ogier等[7]圖書館員開發(fā)了數(shù)據(jù)素養(yǎng)課程，其教育內(nèi)容模型包括八個方面：數(shù)據(jù)管理與組織、數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換與互操作性、數(shù)據(jù)共享與獲取、元數(shù)據(jù)與質(zhì)量控制、數(shù)據(jù)科學(xué)、數(shù)據(jù)監(jiān)管、數(shù)據(jù)存檔與保存、數(shù)據(jù)倫理與責(zé)任；美國印第安納大學(xué)圖書館S.Konkiel等[19]設(shè)計了包含10種能力的數(shù)據(jù)素養(yǎng)核心能力框架：數(shù)據(jù)管理與組織、數(shù)據(jù)格式與數(shù)據(jù)類型、數(shù)據(jù)可視化、數(shù)據(jù)質(zhì)量控制、數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)與獲取、數(shù)據(jù)分析、元數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)倫理、數(shù)據(jù)保存、數(shù)據(jù)復(fù)用，將數(shù)據(jù)管理素養(yǎng)集成到數(shù)據(jù)可視化課程中，根據(jù)學(xué)生的數(shù)據(jù)技能需求，有針對性地制定學(xué)習(xí)目標(biāo)和評估方案；巴西里約熱內(nèi)盧聯(lián)邦大學(xué)A.Tygel和R.Kirsch [20]基于教育學(xué)家P.Freire的素養(yǎng)模型定義了數(shù)據(jù)素養(yǎng)核心能力，包括數(shù)據(jù)讀取（數(shù)據(jù)意識、數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)與獲取、數(shù)據(jù)收集）、數(shù)據(jù)處理（數(shù)據(jù)處理技術(shù)、數(shù)據(jù)處理工具）、數(shù)據(jù)交流（數(shù)據(jù)類型、數(shù)據(jù)格式、數(shù)據(jù)評估、數(shù)據(jù)倫理）和數(shù)據(jù)生產(chǎn)（數(shù)據(jù)格式、數(shù)據(jù)發(fā)表工具）四種核心能力，用以指導(dǎo)和規(guī)范圖書館的數(shù)據(jù)管理課程；西班牙卡洛斯三世大學(xué)P.Javier 和M.粵憶.Marzal等[4]從信息素養(yǎng)能力標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)，選取美國學(xué)校圖書館員協(xié)會（AASL）制定的《共同核心州立標(biāo)準(zhǔn)》、美國大學(xué)與研究圖書館協(xié)會（ACRL）制定的《高等教育信息素養(yǎng)能力標(biāo)準(zhǔn)》、《科學(xué)與工程技術(shù)信息素養(yǎng)能力標(biāo)準(zhǔn)》、《人類學(xué)與社會科學(xué)信息素養(yǎng)能力標(biāo)準(zhǔn)》、《護(hù)理學(xué)信息素養(yǎng)能力標(biāo)準(zhǔn)》、《政治學(xué)信息素養(yǎng)能力標(biāo)準(zhǔn)》，梳理其中有關(guān)數(shù)據(jù)管理的內(nèi)容，結(jié)合圖書館科學(xué)數(shù)據(jù)管理服務(wù)，構(gòu)建了包含數(shù)據(jù)意識（什么是數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)背景）、數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)和獲取（數(shù)據(jù)來源、數(shù)據(jù)獲取方法）、數(shù)據(jù)閱讀理解和評價（數(shù)據(jù)閱讀與表達(dá)、數(shù)據(jù)評估）、數(shù)據(jù)管理（數(shù)據(jù)和元數(shù)據(jù)的收集與管理）、數(shù)據(jù)利用（數(shù)據(jù)操作、數(shù)據(jù)分析、數(shù)據(jù)使用倫理）五大指標(biāo)的數(shù)據(jù)素養(yǎng)核心能力框架；瑞士R.Schneider[21]在“全球信息素養(yǎng)研究與實(shí)踐的共性與挑戰(zhàn)”大會上指出科研數(shù)據(jù)素養(yǎng)和數(shù)據(jù)管理能力包括8個方面的內(nèi)容，分別是數(shù)據(jù)識別、數(shù)據(jù)處理、數(shù)據(jù)計劃、數(shù)據(jù)存儲、數(shù)據(jù)保護(hù)、數(shù)據(jù)評估、數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)交流。國內(nèi)學(xué)者也在構(gòu)建數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力體系方面取得了一定的研究成果。如上海大學(xué)的郝媛玲和沈婷婷[5]認(rèn)為數(shù)據(jù)素養(yǎng)的核心內(nèi)容包含五個方面的基本要素，分別是數(shù)據(jù)態(tài)度（數(shù)據(jù)道德觀、數(shù)據(jù)價值觀）、數(shù)據(jù)意識（主體意識、獲取意識、共享意識、更新意識、安全意識、人才意識）、數(shù)據(jù)知識（特點(diǎn)與類型、作用于效應(yīng)、規(guī)律與規(guī)范、轉(zhuǎn)換方式、搜索方法）、數(shù)據(jù)技能（獲取、處理、利用、展示、評價、再創(chuàng)造）和數(shù)據(jù)倫理（法制觀念、數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)道德、知識產(chǎn)權(quán)），旨在為我國建立數(shù)據(jù)素養(yǎng)培養(yǎng)機(jī)制提供建議。

為了更深入展示國內(nèi)外數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力體系研究現(xiàn)狀，筆者選取了美國普渡大學(xué)圖書館研究團(tuán)隊、加拿大達(dá)爾豪斯大學(xué)圖書館研究團(tuán)隊和國內(nèi)華東師范大學(xué)團(tuán)隊構(gòu)建的數(shù)據(jù)素養(yǎng)核心能力框架作為案例進(jìn) 行詳細(xì)介紹。

（1）普渡大學(xué)圖書館

普渡大學(xué)、康奈爾大學(xué)、明尼蘇達(dá)大學(xué)和俄勒岡大學(xué)四校圖書館聯(lián)合開展數(shù)據(jù)信息素養(yǎng)教育項目（DIL），以Carlson.J為代表的研究團(tuán)隊通過剖析ACRL《高等教育信息素養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)》，訪談?wù){(diào)研教師和學(xué)生的數(shù)據(jù)信息素養(yǎng)需求，并總結(jié)地理信息學(xué)等圖書館課程經(jīng)驗，構(gòu)建了包含12項核心能力的數(shù)據(jù)素養(yǎng)框架體系：數(shù)據(jù)實(shí)踐規(guī)范、數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換與互操作、數(shù)據(jù)監(jiān)管和再利用、數(shù)據(jù)管理和組織、數(shù)據(jù)保存、數(shù)據(jù)處理和分析、數(shù)據(jù)質(zhì)量和記錄、數(shù)據(jù)可視化和表示、數(shù)據(jù)庫和數(shù)據(jù)格式、數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)和獲取、元數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)描述、數(shù)據(jù)倫理與道德（見表2）。DIL項目組在該能力框架的基礎(chǔ)上，調(diào)研自然資源、土木工程、計算機(jī)科學(xué)等不同領(lǐng)域研究群體的數(shù)據(jù)需求，根據(jù)需求設(shè)計課程大綱展開針對性培訓(xùn)和教育，提高研究人員的數(shù)據(jù)管理能力[6]。

（2）加拿大達(dá)爾豪斯大學(xué)圖書館

加拿大達(dá)爾豪斯大學(xué)圖書館的C. Ridsdale等[22]學(xué)者在數(shù)據(jù)管理服務(wù)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上梳理出科研人員在數(shù)據(jù)管理過程中所需的數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力，構(gòu)建了包括數(shù)據(jù)管理概念、數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)評估和數(shù)據(jù)應(yīng)用五方面的數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力矩陣（見表3），擬在能力矩陣的基礎(chǔ)上設(shè)計數(shù)據(jù)素養(yǎng)課程，幫助學(xué)校師生員工提高數(shù)據(jù)管理技能。

（3）華東師范大學(xué)隆茜

我國華東師范大學(xué)的隆茜[23]在綜合國內(nèi)外文獻(xiàn)對數(shù)據(jù)素養(yǎng)內(nèi)涵、組成能力的闡述的基礎(chǔ)上，從數(shù)據(jù)意識、數(shù)據(jù)獲取能力、數(shù)據(jù)處理與分析能力、數(shù)據(jù)交流能力、數(shù)據(jù)評價能力和數(shù)據(jù)道德六個維度構(gòu)建了高校師生數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力評價指標(biāo)體系（見表4）。并以此為基礎(chǔ)編制數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力調(diào)查問卷，分析高校師生的數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力現(xiàn)狀，為數(shù)據(jù)素養(yǎng)教育奠定基礎(chǔ)。

筆者對以上10種數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力框架進(jìn)行梳理與解析，深入剖析能力框架的構(gòu)成要素，共羅列了21種數(shù)據(jù)素養(yǎng)技能，分別是數(shù)據(jù)意識、數(shù)據(jù)收集與創(chuàng)建、數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換與互操作、數(shù)據(jù)管理與組織、數(shù)據(jù)保存、數(shù)據(jù)處理與分析（技術(shù)和工具）、數(shù)據(jù)質(zhì)量控制、數(shù)據(jù)可視化、數(shù)據(jù)類型、數(shù)據(jù)格式、數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)與獲取、元數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)倫理與道德、數(shù)據(jù)評估、數(shù)據(jù)利用與復(fù)用、數(shù)據(jù)共享、數(shù)據(jù)長期保存、數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)解讀、數(shù)據(jù)引用、數(shù)據(jù)交流，各能力框架及其對應(yīng)的數(shù)據(jù)素養(yǎng)技能（見表5），這將為本文構(gòu)建科研數(shù)據(jù)生命周期的數(shù)據(jù)素養(yǎng)核心能力框架提供參考和借鑒。

4 嵌入科研工作流與數(shù)據(jù)生命周期的數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力框架

在考察數(shù)據(jù)素養(yǎng)核心能力研究現(xiàn)狀、總結(jié)科研工作流和科研數(shù)據(jù)生命周期的一般流程的基礎(chǔ)上，本文梳理了嵌入科研工作流與數(shù)據(jù)生命周期的數(shù)據(jù)素養(yǎng)核心能力框架（見圖2）。數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力框架從科研工作流出發(fā)，包括項目啟動前的數(shù)據(jù)管理計劃；項目實(shí)施中的數(shù)據(jù)產(chǎn)生與收集、數(shù)據(jù)管理與組織、數(shù)據(jù)處理與分析、數(shù)據(jù)存儲；項目結(jié)題時的數(shù)據(jù)發(fā)表與共享，以及項目結(jié)束后的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)與獲取、數(shù)據(jù)再利用等8個生命周期階段的22項數(shù)據(jù)管理能力。

（1）數(shù)據(jù)意識。數(shù)據(jù)意識是一個抽象的概念，具體來說，作為一名數(shù)據(jù)工作者，應(yīng)理解什么是科研數(shù)據(jù)和為什么要管理科研數(shù)據(jù)等問題。科研數(shù)據(jù)是為了特定的目標(biāo)所收集、觀測、創(chuàng)建、分析的信息[24]。良好的數(shù)據(jù)管理實(shí)踐包含但不限于以下優(yōu)點(diǎn)：提高研究成果的影響力，增加數(shù)據(jù)引用率；避免重復(fù)勞動，節(jié)省時間；確保研究成果可驗證性和完整性；保證數(shù)據(jù)安全，降低數(shù)據(jù)丟失的風(fēng)險；滿足資助機(jī)構(gòu)和學(xué)術(shù)出版商的數(shù)據(jù)管理要求；通過數(shù)據(jù)再利用，促進(jìn)新的知識發(fā)現(xiàn)[25]。總體而言，數(shù)據(jù)管理貫穿科研項目始終，良好的科研數(shù)據(jù)管理實(shí)踐是知識再生的基礎(chǔ)。規(guī)范化地管理科研數(shù)據(jù)，是確保數(shù)據(jù)長期保存和持久訪問的關(guān)鍵，也是未來數(shù)據(jù)被其他研究人員理解和復(fù)用的前提。因此，研究人員在正式著手?jǐn)?shù)據(jù)管理工作之前，應(yīng)具備基本的數(shù)據(jù)意識。

（2）了解數(shù)據(jù)管理和共享的政策和要求。隨著開放獲取事業(yè)的推進(jìn)，越來越多的資助機(jī)構(gòu)（如美國國家科學(xué)基金委NSF[26]、美國國立衛(wèi)生研究院NIH[27]、美國航空航天局（NASA）[28]、英國研究理事會RCUK[29]、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織OECD[30]）、期刊出版商（如Nature、Springer、Wiley、Elsevier、RSC、ACS）以及研究機(jī)構(gòu)（如JISC、ANDS、牛津大學(xué)、麻省理工學(xué)院、劍橋大學(xué)、康奈爾大學(xué)）紛紛數(shù)據(jù)管理政策，要求科研人員提交數(shù)據(jù)管理計劃，規(guī)范科學(xué)數(shù)據(jù)管理流程[31]。在國內(nèi)，2002年科技部牽頭建設(shè)“科學(xué)數(shù)據(jù)共享工程”，目標(biāo)是整合離散的科學(xué)數(shù)據(jù)資源，構(gòu)建面向全社會的網(wǎng)絡(luò)化、智能化的管理與共享服務(wù)體系[32]。為規(guī)范科學(xué)數(shù)據(jù)匯交和共享，2006年科技部還制定了“國家科技計劃項目科學(xué)數(shù)據(jù)匯交暫行辦法”，規(guī)定了匯交科學(xué)數(shù)據(jù)的種類及范圍、數(shù)據(jù)匯交義務(wù)人的權(quán)利與義務(wù)等[33]。期刊出版商了相應(yīng)的數(shù)據(jù)政策，如《現(xiàn)代圖書情報技術(shù)》雜志要求從2016年起，所有投稿論文需要提交支持論文結(jié)論的科學(xué)數(shù)據(jù)，并通過適當(dāng)方式供研究共同體或社會公眾共享[34]。在從事科研工作時，研究人員有必要了解并遵守相應(yīng)的數(shù)據(jù)管理政策和規(guī)范。

（3）制定數(shù)據(jù)管理計劃（工具使用）。許多資助機(jī)構(gòu)明確提出了數(shù)據(jù)管理計劃要求，如2003年美國國立衛(wèi)生研究院數(shù)據(jù)共享政策，指出“所有向NIH申請經(jīng)費(fèi)在500，000美元以上的科研項目，建議但不強(qiáng)制提交一份數(shù)據(jù)管理說明文檔，闡述數(shù)據(jù)共享的計劃和策略，由于特殊原因不能共享的，應(yīng)在說明文檔中詳細(xì)說明[27]”；2007年，英國生物技術(shù)和生物科學(xué)研究理事會要求“其資助的科研項目的申請書必須包含數(shù)據(jù)管理計劃，作為一份不超過1頁的獨(dú)立附件，簡要說明數(shù)據(jù)的管理和共享計劃[35]”；2011年，美國國家科學(xué)基金會提出“所有提交到NSF的項目申請書必須包含不超過2頁的名為《數(shù)據(jù)管理計劃》的補(bǔ)充文件，詳細(xì)描述該項目將如何根據(jù)NSF傳播和共享科研成果的相關(guān)政策開展數(shù)據(jù)管理工作[25]”。為此，國際數(shù)據(jù)管理組織根據(jù)數(shù)據(jù)管理要求開發(fā)了一系列數(shù)據(jù)管理計劃工具，常用的包括三種：一是面向美國資助機(jī)構(gòu)要求的由加州大學(xué)數(shù)字圖書館協(xié)會等協(xié)作開發(fā)的DMP Tool[36]；二是面向英國資助機(jī)構(gòu)要求的由DCC開發(fā)的DMP Online[37]；三是面向加拿大資助機(jī)構(gòu)要求的由阿爾伯塔大學(xué)開發(fā)的DMP Assistant（曾用名DMP Builder）[38]。在申請基金項目時，選擇恰當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)管理計劃工具制定符合資助機(jī)構(gòu)要求的數(shù)據(jù)管理計劃，已成為申請基金、獲得項目資助的重要前提。

（4）數(shù)據(jù)創(chuàng)建與數(shù)據(jù)收集。在項目之初的數(shù)據(jù)收集階段，研究人員需要考慮是否需要創(chuàng)建新的數(shù)據(jù)集，或是否可以復(fù)用已有的數(shù)據(jù)源。如果需要創(chuàng)建新的數(shù)據(jù)，那么應(yīng)考慮使用哪些工具、采用哪種方式、應(yīng)用何種技術(shù)來創(chuàng)建和收集數(shù)據(jù)。

（5）數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)與獲取。當(dāng)確定項目需要哪些數(shù)據(jù)時，可以通過數(shù)據(jù)檢索判斷是否可以復(fù)用已有的數(shù)據(jù)，這就需要研究人員具備數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)和獲取的技能。數(shù)據(jù)獲取的途徑很多，常規(guī)的包括數(shù)據(jù)中心、數(shù)據(jù)倉儲、機(jī)構(gòu)知識庫等，如英國數(shù)據(jù)檔案中心、澳大利亞國家數(shù)據(jù)中心等國家數(shù)據(jù)中心，生物學(xué)Gen Bank、醫(yī)藥科學(xué)Dryad、地理環(huán)境科學(xué)Pangaea等領(lǐng)域數(shù)據(jù)倉儲，哈佛大學(xué)數(shù)據(jù)倉儲Harvard Dataverse Network、中國科學(xué)院數(shù)據(jù)云等機(jī)構(gòu)知識庫等都支持?jǐn)?shù)據(jù)的開放獲取。但需要強(qiáng)調(diào)的是，在檢索和獲取他人數(shù)據(jù)集時，應(yīng)遵守數(shù)據(jù)復(fù)用和數(shù)據(jù)在分配的限制條件。研究人員在使用來自第三方的數(shù)據(jù)時，需要獲得許可訪問，在允許的范圍內(nèi)使用科研數(shù)據(jù)，使用數(shù)據(jù)引用標(biāo)準(zhǔn)格式注明數(shù)據(jù)原始來源，以保證數(shù)據(jù)的完整性和真實(shí)性。

（6）數(shù)據(jù)類型。數(shù)據(jù)類型多種多樣，明確數(shù)據(jù)類型有利于高效管理數(shù)據(jù)、提高科研效率。根據(jù)數(shù)據(jù)來源劃分，可將數(shù)據(jù)分為觀測型數(shù)據(jù)、實(shí)驗型數(shù)據(jù)、仿真數(shù)據(jù)、派生或編譯數(shù)據(jù)、引用或規(guī)范數(shù)據(jù)五種類型[39]（見表6）。

（7）數(shù)據(jù)格式、數(shù)據(jù)格式轉(zhuǎn)換與互操作。隨著技術(shù)的發(fā)展，研究人員在存儲數(shù)據(jù)以確保長期訪問時，應(yīng)充分考慮硬件和軟件的存儲設(shè)施，選擇恰當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)格式。如文本文件應(yīng)選擇ODF格式而不是Word格式，表格文件應(yīng)選擇ASCII格式而不是 Excel格式，視頻文件應(yīng)選擇MPEG-4格式而不是 Quicktime格式，圖片文件應(yīng)選擇TIFF或JPEG2000格式而不是GIF或 JPG格式，網(wǎng)頁應(yīng)選擇XML或RDF格式而不是 RDBMS格式。總體而言，規(guī)范并支持格式轉(zhuǎn)換和互操作的數(shù)據(jù)格式應(yīng)具備以下特點(diǎn)：非私有的；開放的文檔標(biāo)準(zhǔn)；被科研群體普遍使用的數(shù)據(jù)格式；計算機(jī)可讀的標(biāo)準(zhǔn)化格式，如ASCII、Unicode；非加密的；非壓縮的[40]。

（8）數(shù)據(jù)組織（命名規(guī)則、文件夾組織）。在數(shù)據(jù)完成收集后，應(yīng)對數(shù)據(jù)進(jìn)行規(guī)范組織，包括數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)集的結(jié)構(gòu)化、制定文件命名規(guī)則等。數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)化時應(yīng)注意使用文件夾管理數(shù)據(jù)文件，使用具有揭示意義的詞匯來命名文件夾，使用科學(xué)的文件夾層次結(jié)構(gòu)，將正在進(jìn)行的數(shù)據(jù)文件和已經(jīng)分析完成的數(shù)據(jù)文件分開保存，設(shè)置最高級別的訪問權(quán)限等。文件命名指采用一致性的邏輯方式對數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)文件夾進(jìn)行命名，制定文件命名規(guī)則時，可參考以下規(guī)則：文件名稱短但具有揭示意義；日期時間使用標(biāo)準(zhǔn)格式；避免使用空格鍵；避免使用特殊字符；基于主題內(nèi)容識別數(shù)據(jù)，而不是僅依靠時間和版本；如果在不同的文件中包含相同的信息，考慮分組存放；在命名中考慮版本信息[41]。

（9）數(shù)據(jù)描述與元數(shù)據(jù)。元數(shù)據(jù)是描述資源特征的結(jié)構(gòu)化信息，對數(shù)據(jù)進(jìn)行詳細(xì)記錄是數(shù)據(jù)集可發(fā)現(xiàn)和可獲取的前提。使用元數(shù)據(jù)目的是為了更好地描述數(shù)據(jù)，揭示數(shù)據(jù)的內(nèi)容特征，不同的學(xué)科領(lǐng)域具有不同的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。如地理空間元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)（Content Standard for Digital Geospatial Metadata）、天文學(xué)元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)（Astronomy Visualization Metadata）、生態(tài)學(xué)元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)（Ecological Metadata Language）等，具體取決于研究項目的數(shù)據(jù)類型、數(shù)據(jù)格式和學(xué)科領(lǐng)域。如果現(xiàn)有的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)不能滿足項目的數(shù)據(jù)描述需求，研究人員可創(chuàng)建元數(shù)據(jù)方案，包括描述性版塊、權(quán)利版塊、結(jié)構(gòu)化版塊和技術(shù)信息板塊：描述性版塊即描述數(shù)據(jù)集內(nèi)容的信息，如題名、日期、創(chuàng)建者姓名等；權(quán)利版塊包含數(shù)據(jù)歸屬權(quán)、數(shù)據(jù)的使用和訪問權(quán)限等；結(jié)構(gòu)化版塊包括數(shù)據(jù)的邏輯結(jié)構(gòu)、表現(xiàn)形式等；技術(shù)信息版塊指數(shù)據(jù)的技術(shù)特征、數(shù)據(jù)創(chuàng)建軟件、使用方法等[42]。元數(shù)據(jù)是規(guī)范化管理數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)，是數(shù)據(jù)管理計劃的重要組成部分，在項目啟動前就應(yīng)確定元數(shù)據(jù)記錄方案。

（10）數(shù)據(jù)質(zhì)量控制。數(shù)據(jù)質(zhì)量控制對抽樣檢查數(shù)據(jù)值的準(zhǔn)確性進(jìn)行二次數(shù)據(jù)錄入，對比檢查數(shù)據(jù)是否有誤，分組排序，查找離散值和缺失值、統(tǒng)計計算極端值和異常值。還可以使用OpenRefine等數(shù)據(jù)清洗工具。在數(shù)據(jù)管理計劃中還應(yīng)包含數(shù)據(jù)收集的質(zhì)量控制說明。包括使用的刻度標(biāo)準(zhǔn)、樣本二次采集和測量、數(shù)據(jù)采集標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)驗證和使用的受控詞匯表等[43]。

（11）數(shù)據(jù)處理與分析（技術(shù)、工具）。在完成數(shù)據(jù)的收集和組織后，根據(jù)數(shù)據(jù)類型和預(yù)期結(jié)果選取恰當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)分析方法對數(shù)據(jù)進(jìn)行處理和分析是得出研究結(jié)論的關(guān)鍵所在。隨著數(shù)據(jù)量的劇增和數(shù)據(jù)問題的日益復(fù)雜化，研究人員在處理和分析數(shù)據(jù)時往往需要借助專業(yè)的數(shù)據(jù)分析工具，如SAS、SPSS、STATA等。此外，在進(jìn)行數(shù)據(jù)建模、仿真計算時還需要研究人員掌握一定的計算機(jī)編程等技術(shù)。

（12）數(shù)據(jù)解讀。數(shù)據(jù)解讀能力主要強(qiáng)調(diào)認(rèn)識數(shù)據(jù)的內(nèi)容特征和洞察數(shù)據(jù)的實(shí)質(zhì)內(nèi)涵。這要求研究人員具備三方面的能力：一是扎實(shí)的專業(yè)領(lǐng)域知識；二是敏銳的數(shù)據(jù)分析能力；三是精準(zhǔn)的數(shù)據(jù)表達(dá)能力。任何數(shù)據(jù)認(rèn)知錯誤和表達(dá)錯誤都可能造成研究結(jié)論的巨大差異，導(dǎo)致嚴(yán)重后果。

（13）數(shù)據(jù)可視化。無處不在的圖像和可視化媒體正在改變21世紀(jì)的素養(yǎng)格局，可視化素養(yǎng)被視為公民的必備素養(yǎng)[44]。大數(shù)據(jù)環(huán)境下，利用數(shù)據(jù)可視化技術(shù)形象、直觀地展示數(shù)據(jù)內(nèi)容和研究結(jié)論已成為學(xué)術(shù)信息交流的重要方式。Gephi、Exhibit和Gnuplot等數(shù)據(jù)可視化軟件在科學(xué)研究中發(fā)揮著重要作用，研究人員應(yīng)學(xué)習(xí)并掌握相應(yīng)的數(shù)據(jù)可視化技能。

（14）數(shù)據(jù)安全與備份（數(shù)據(jù)保存環(huán)境與存儲介質(zhì)）。采取數(shù)據(jù)安全措施能夠有效避免數(shù)據(jù)被不當(dāng)訪問、使用、修改、傳播和破壞，數(shù)據(jù)安全的含義主要包括：一是網(wǎng)絡(luò)安全，確保機(jī)密數(shù)據(jù)不能上網(wǎng)，將敏感信息保存到不能聯(lián)網(wǎng)的計算機(jī)中；二是物理安全，確保重要資料存放地的安全（如保安看守），尋求可信任的人充當(dāng)計算機(jī)的故障檢修員；三是計算機(jī)系統(tǒng)和文件安全，包括更新計算機(jī)殺毒軟件、避免使用郵件或FTP協(xié)議傳輸保密數(shù)據(jù)，在計算機(jī)和數(shù)據(jù)文件中使用密碼等加密措施；另一種確保數(shù)據(jù)安全的措施是定期進(jìn)行數(shù)據(jù)備份。進(jìn)行可靠地數(shù)據(jù)備份是數(shù)據(jù)管理實(shí)踐的重要環(huán)節(jié)。定期數(shù)據(jù)備份能夠有效規(guī)避數(shù)據(jù)丟失、數(shù)據(jù)損壞、病毒或黑客破壞、停電、軟件損壞以及其他人工錯誤。建議對數(shù)據(jù)進(jìn)行三份備份，即原始數(shù)據(jù)、原始數(shù)據(jù)在本地的備份、原始數(shù)據(jù)在遠(yuǎn)程設(shè)備上的備份[45]。

（15）數(shù)據(jù)版本控制。版本控制是對數(shù)據(jù)處理不同階段的數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)識的過程。它能夠?qū)?shù)據(jù)的處理流程進(jìn)行跟蹤，標(biāo)識哪個是草案，哪個是修訂以及哪個是最新的版本。能夠有效避免數(shù)據(jù)的混亂，尤其是研究小組的人員同時對數(shù)據(jù)進(jìn)行處理時。總的來說，版本控制的優(yōu)點(diǎn)包括可追溯性、可識別性、清楚明晰、減少重復(fù)、減少錯誤等。版本控制一般通過對文件命名來體現(xiàn)，此外還可使用版本控制表，即對文件進(jìn)行操作修改時，填寫文件版本的修訂情況，包括新版本的序號、修改人、修改目的、修改日期等[46]。

（16）數(shù)據(jù)保存（短期保存和長期保存）。數(shù)據(jù)保存是數(shù)據(jù)管理流程的關(guān)鍵步驟，不僅指項目結(jié)題后的數(shù)據(jù)存檔，還包括項目進(jìn)程中數(shù)據(jù)分析與處理等階段的數(shù)據(jù)保存。在項目期間需要短期地保存數(shù)據(jù)時，應(yīng)注意數(shù)據(jù)類型與格式、數(shù)據(jù)存儲介質(zhì)與遷移、數(shù)據(jù)備份與安全等問題；在制定數(shù)據(jù)管理計劃時應(yīng)明確提出項目結(jié)題后的數(shù)據(jù)長期保存方案，具體包括數(shù)據(jù)存儲地點(diǎn)（如公共數(shù)據(jù)中心、領(lǐng)域數(shù)據(jù)倉儲、機(jī)構(gòu)知識庫）、數(shù)據(jù)保存內(nèi)容、數(shù)據(jù)保存時間、數(shù)據(jù)保存介質(zhì)、數(shù)據(jù)保存成本、敏感隱私性數(shù)據(jù)存儲策略等方面的問題。

（17）數(shù)據(jù)遴選與評估。數(shù)據(jù)保存面臨著高昂的數(shù)據(jù)保存費(fèi)用、需要花費(fèi)更多的勞動和精力、在良莠不齊的海量數(shù)據(jù)中進(jìn)行檢索和查詢使得數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)變得更加困難等挑戰(zhàn)，并不是所有的數(shù)據(jù)都需要保存。因而，制定數(shù)據(jù)存儲策略時應(yīng)遴選和評估數(shù)據(jù)，即確定哪些數(shù)據(jù)需要存儲，哪些數(shù)據(jù)需要被銷毀和刪除，評估數(shù)據(jù)是否具有未來的利用價值。在遴選和評估數(shù)據(jù)時，可根據(jù)以下問題進(jìn)行判斷：資助機(jī)構(gòu)和學(xué)習(xí)要求保存什么數(shù)據(jù)？數(shù)據(jù)對于研究項目和機(jī)構(gòu)而言是否具有重要價值？數(shù)據(jù)中是否涉及知識產(chǎn)權(quán)和相關(guān)倫理問題？是否對數(shù)據(jù)進(jìn)行充分描述？是否能夠支付數(shù)據(jù)保存費(fèi)用？

（18）數(shù)據(jù)發(fā)表。目前，科研數(shù)據(jù)發(fā)表主要有三種形式：一是科研數(shù)據(jù)獨(dú)立發(fā)表：將科研數(shù)據(jù)集作為獨(dú)立的數(shù)字對象存儲在數(shù)據(jù)倉儲或數(shù)據(jù)中心，支持?jǐn)?shù)據(jù)的發(fā)現(xiàn)、獲取和再利用；二是發(fā)表數(shù)據(jù)論文，在數(shù)據(jù)論文中描述數(shù)據(jù)集的內(nèi)容及其相關(guān)信息，將數(shù)據(jù)到專業(yè)數(shù)據(jù)期刊中，原始數(shù)據(jù)集存儲在期刊出版商或其指定的數(shù)據(jù)倉儲中；三是數(shù)據(jù)作為期刊論文的補(bǔ)充材料發(fā)表。在論文中注明數(shù)據(jù)來源及獲取方式，根據(jù)論文與數(shù)據(jù)之間的關(guān)聯(lián)獲取原始數(shù)據(jù)，支持研究結(jié)論驗證，防止學(xué)術(shù)不端[47]。其中，將數(shù)據(jù)作為期刊論文的補(bǔ)充材料發(fā)表是最普遍的數(shù)據(jù)發(fā)表形式，分兩種情況：第一，時將相關(guān)數(shù)據(jù)存儲到數(shù)據(jù)倉儲中，通過DOI等數(shù)據(jù)唯一標(biāo)識符與論文創(chuàng)建關(guān)聯(lián)；第二，數(shù)據(jù)作為論文的補(bǔ)充材料同論文一并提交到期刊出版商。了解數(shù)據(jù)發(fā)表的不同形式，并基于實(shí)際需求選擇恰當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)發(fā)表方式，是研究人員傳播學(xué)術(shù)成果、獲得學(xué)術(shù)聲譽(yù)的基本常識。

（19）數(shù)據(jù)共享與許可協(xié)議、數(shù)據(jù)訪問權(quán)限。在共享數(shù)據(jù)時設(shè)置數(shù)據(jù)訪問權(quán)限、選擇適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)許可協(xié)議是保障數(shù)據(jù)創(chuàng)建者權(quán)益的重要手段。共享的數(shù)據(jù)涉及商業(yè)機(jī)密、敏感信息和隱私內(nèi)容時，可以設(shè)置數(shù)據(jù)庫或數(shù)據(jù)倉儲的數(shù)據(jù)訪問權(quán)限，通過密碼等方式控制數(shù)據(jù)的訪問，同時保證數(shù)據(jù)的可發(fā)現(xiàn)性和可訪問性。數(shù)據(jù)使用權(quán)限主要通過數(shù)據(jù)許可協(xié)議體現(xiàn)。目前使用較廣泛的是Open Data Commons[48]（分為PDDL、ODC-By、ODC-ODbL三種級別）和Creative Commons[49]（分為BY、NC、ND、SA四種級別）制定的數(shù)據(jù)許可協(xié)議。創(chuàng)建者根據(jù)數(shù)據(jù)開放需求選擇恰當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)許可協(xié)議，數(shù)據(jù)使用者遵守相應(yīng)的數(shù)據(jù)使用規(guī)范，能夠有效避免數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)糾紛等法律問題，促進(jìn)數(shù)據(jù)開放共享環(huán)境的健康有序發(fā)展。

（20）數(shù)據(jù)共享的倫理問題。數(shù)據(jù)共享的倫理問題主要體現(xiàn)在數(shù)據(jù)的隱私性、敏感性和保密性。社會科學(xué)、生物醫(yī)學(xué)等領(lǐng)域的項目往往包含人類或動物的隱私信息，或是能夠識別個人信息的敏感數(shù)據(jù)。凡是涉及人類受試者或瀕危動物信息的研究項目需通過倫理審查方可實(shí)施。也就是說，在開展調(diào)查前，需獲得受試者的知情同意；在數(shù)據(jù)處理和分析時，應(yīng)采用匿名化處理等方式保護(hù)受試者的信息不泄露；在共享數(shù)據(jù)時，需要獲得受試者的數(shù)據(jù)共享知情同意許可，也可以限制數(shù)據(jù)共享的范圍和對象來保護(hù)受試者的隱私信息。此外，涉及商業(yè)機(jī)密、專利信息、尚未發(fā)表的論文數(shù)據(jù)，以及公開將導(dǎo)致不良后果的敏感數(shù)據(jù)（如信息）等也是屬于數(shù)據(jù)倫理不宜公開的范疇。

（21）數(shù)據(jù)共享的法律問題。首先是數(shù)據(jù)的知識產(chǎn)權(quán)和版權(quán)問題。英國、澳大利亞等國認(rèn)為數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)賦予數(shù)據(jù)創(chuàng)建者處理數(shù)據(jù)的權(quán)利，即允許其他研究者做什么和不能做什么，而中美等國認(rèn)為數(shù)據(jù)作為事實(shí)材料不受知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，而使用儀器設(shè)備、花費(fèi)時間成本和資源成本來收集、處理、分析數(shù)據(jù)，這種原始的數(shù)據(jù)集可被視為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的范圍；其次是數(shù)據(jù)的歸屬權(quán)問題。一般而言，研究人員在職務(wù)崗位或利用機(jī)構(gòu)環(huán)境所產(chǎn)生的數(shù)據(jù)歸屬于本機(jī)構(gòu)而非數(shù)據(jù)創(chuàng)建者。此外，數(shù)據(jù)共享的法律問題還包括合同、協(xié)議規(guī)定的其他具體問題。

（22）數(shù)據(jù)引用。隨著數(shù)據(jù)集被視為一種獨(dú)立的科研成果，數(shù)據(jù)引用也隨之成為衡量學(xué)術(shù)影響力的重要指標(biāo)。對于數(shù)據(jù)生產(chǎn)者而言，數(shù)據(jù)引用指標(biāo)與傳統(tǒng)文獻(xiàn)引用一樣，是對數(shù)據(jù)生產(chǎn)者研究工作的肯定和支持，代表學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)和學(xué)術(shù)聲譽(yù)；對于數(shù)據(jù)利用者而言，規(guī)范化的數(shù)據(jù)引用有利于準(zhǔn)確查找數(shù)據(jù)，更好地理解數(shù)據(jù)和獲取數(shù)據(jù)，進(jìn)而促進(jìn)新的知識發(fā)現(xiàn)。數(shù)據(jù)引用的構(gòu)成要素包括但不限于：數(shù)據(jù)創(chuàng)建者、數(shù)據(jù)集名稱、出版年、出版商、可用性和訪問情況（如URL或DOI）。不同的數(shù)據(jù)倉儲、期刊出版商和組織機(jī)構(gòu)具有不同的數(shù)據(jù)引用格式，如DataCite的數(shù)據(jù)引用格式為：創(chuàng)建者（年）：標(biāo)題.出版商.標(biāo)識符[50]。在進(jìn)行數(shù)據(jù)引用時，應(yīng)先了解具體的數(shù)據(jù)引用標(biāo)準(zhǔn)格式。此外，EndNote等文獻(xiàn)管理軟件也添加了數(shù)據(jù)引用功能，可以直接創(chuàng)建數(shù)據(jù)集引用格式。

5 結(jié)語

數(shù)據(jù)素養(yǎng)除了強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)意識的樹立和數(shù)據(jù)知識的了解外，更重要的是掌握一系列可操作的數(shù)據(jù)技能集合，涉及從數(shù)據(jù)產(chǎn)生與收集、數(shù)據(jù)分析與處理、數(shù)據(jù)發(fā)表與共享到數(shù)據(jù)再利用的科研數(shù)據(jù)生命周期全過程，而數(shù)據(jù)生命周期又與科研工作流密不可分，嵌入項目啟動、項目實(shí)施、項目結(jié)題的各個環(huán)節(jié)。因此，構(gòu)建圍繞科研工作流和數(shù)據(jù)生命周期的數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力體系對于科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)開展和數(shù)據(jù)素養(yǎng)教育實(shí)施具有重要意義。本文在調(diào)研國內(nèi)外數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力體系研究現(xiàn)狀、分析數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力框架研究成果的基礎(chǔ)上，圍繞科研數(shù)據(jù)生命周期八個階段構(gòu)建了包含22項能力的數(shù)據(jù)素養(yǎng)核心能力框架。如有疏漏，敬請業(yè)界前輩批評指正。未來將基于此框架調(diào)研不同研究群體的數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力現(xiàn)狀，設(shè)計嵌入研究過程的數(shù)據(jù)素養(yǎng)教育模式，培養(yǎng)研究群體的數(shù)據(jù)意識和數(shù)據(jù)管理能力。

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