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1 古樹名木保護概況
古樹名木，即樹齡在百年以上的大樹即為古樹；而那些樹種稀有、名貴或具有歷史價值、紀念意義的樹木則可稱為名木。隨著歲月的流逝和時間的積累，在城市園林綠化中涌現出一批又一批的古樹名木，這些古樹名木樹齡少則100多年，多則三四百年甚至更遠久，古樹名木作為一種珍貴的自然資源，必須受到特殊的保護。
現今古樹名木主要包括以下保護措施：
1.1 保護樹皮
不能在樹體上釘釘、纏繞鐵絲、繩索、懸掛雜物或作為施工支撐點和固定物，不能刻劃樹皮和攀折樹枝，發現傷疤和樹洞及時修補。對腐爛部位按外科方法進行處理。
1.2 加設圍欄
一級古樹名木及生長在公園綠地或人流密度較大、易受毀壞的2、3級古樹名木設置圍欄保護。
（1）根據具體情況每年給古樹名木做生長情況調查并做好記錄。（2）修剪古樹名木的枯死枝、梢。（3）古樹名木樹體不穩或粗枝腐朽且嚴重下垂，均需進行支撐加固。（4）對于高大的古樹名木設置了避雷設施。
在古樹名木的眾多保護措施當中，其中一項對于古樹名木本身和路人都非常重要，那就是古樹名木的支撐保護，樹齡一百或幾百年以上的古樹，在現代化城市綠化的建設下，地下部分不免會受到一定的影響，加上地上部分某些枝條木質化嚴重，承受不了本身的重量或臺風的打擊，容易折斷，這不但對古樹名木本身造成損壞，而且對路人的人生安全也構成一定的威脅。故城市園林綠化中就產生了對古樹名木的各種支撐方法。
2 古樹名木支撐方法
在這里筆者按支撐材質的不同把各種支撐方法分為兩種，分別是硬支撐和軟支撐。接下來分別介紹一下以上2種支撐方法。在現代古樹名木的支撐方法中最常見的就是硬支撐。硬支撐主要指的是支撐材料使用鋼絲、木桿、鐵管或仿真樹干等的支撐方法。這種硬支撐方法現在隨處可見，也是業界普遍采用的方法，而且為確保支撐效果和保護枝干，采取了很多技術措施，如用有彈性的橡膠墊作墊層，還有用鐵箍或螺紋把枝條包起來并隨著樹體生長定期松扣等，但這種方法相對于軟支撐來說方便，但存在著很多問題，需要定期檢查麻煩不算，因營養回流受阻支撐部位的枝條總是比別處長得細，出現凹陷成為風折的致命部位，而且景觀效果一般比較差。
由于植物是一生命體，具有一定的自我再生能力，因此軟支撐的方法應運而生。與硬支撐相對，軟支撐方法主要是指使用的材料為與需支撐的古樹品種相同或相近的樹齡較年輕的植物體。這種軟支撐方法也有人稱為樹木活體支撐。這種方法主要是把古樹需要支撐的枝條下部與支撐活體樹木的受力點處的皮層撥開，通過靠節技術結合在一起來實現。筆者曾經在中國花卉報上看到一成功例子。北京植物園的某棵古槐，樹冠有25m，其中有一個平伸的大枝足有14m長，該植物園的研究人員在這個大枝下安放了一棵胸徑約8cm的國槐，樹冠經修剪后只剩下三個分杈，其中兩個主杈恰好形成一個支撐架托起古槐的大枝。但事實上這古槐不是簡單地壓在小國槐上，而是在古槐大枝下部與小國槐支撐枝的受力點上，將兩株樹該部位的皮層撥開通過靠接技術接合在一起，而且成功成果了，這跟嫁接的道理比較相同。這種方法不僅解決了樹體支撐的物理問題，同時通過年輕樹體輸送的營養讓古樹生長得更健壯，景觀效果也比硬支撐顯得更加自然。
3 總結與分析
但是軟支撐方法在技術上還存在著很多不完善，譬如接合部位的選擇以及接口的處理，而且落葉樹的靠接比較容易，比較難的是常綠針葉樹，不容易成活。雖然這種軟支撐技術在實際應用當中還甚不完善，但相信經過研究人員的研究在將來的城市園林綠化中會得到更廣泛的使用。
參考文獻
1 常智珍.古樹名木養護與復壯技術[J]. 山西林業，2008（4）
中圖分類號：F830.91 文獻標識碼：A 文章編號：1003-5192(2009)03-0057-04
Research on Constructing Stock Price Constituent Index
WANG Xin, YIN Liu-zhi, FANG Zhao-ben
(School of Management, USTC, Hefei 230026, China)
Abstract:Based on decision trees and Logistic regression, we select constituent stocks and determine their weights with fundamental factors.Fundamental stock price constituent index(JOYFI300), created as a guidance to fundamental investment, is testified better on excess return.Firstly, two selection measures, net profit and trading value, are chosen by using decision trees, and then initial samples of constituent stocks can be found out by these two factors.Secondly, the influence of fundamental factors on weights of constituent stocks can be analysed and determined by Logistic model.Finally, after testing and comparing we find that JOYFI300 Index is better on excess return than Shanghai-Shenzhen 300 and CITIC/S&P 300 Index.
Key words:decision trees; Logistic regression; excess return; fundamental index
1 引言
目前流行的股票價格指數通常僅以股票市值作為加權因子，而股票基本面因素在決定指數成份股構成時，雖然也有所考慮，但在決定權重時卻未能具體體現這些因素。另一方面，少數指數雖然已把基本面因素作為加權因子，但采用了主觀的等額定權方法，客觀依據不足，難以給出合理的經濟解釋。基于這一現狀，本文運用決策樹技術確定基本面指數選股原則和成份股初始樣本；之后再以基本面變量作為加權因子建立Logistic模型，通過模型擬合區分各因子對樣本股進入指數的影響程度，進而確定成份股構成及各自權重。本文將應用上述方法選擇300家成份股編制基本面300指數（簡稱“JOYFI300”）。
本文研究的意義在于，通過引入基本面因素選擇成份股并確定權重，使價值低估的股票能獲得更合理的權重，從而優化指數的風險收益特征［1］；為市場提供一種可交易的良好基準［2］，引導基于基本面投資的理念；為組合投資者提供一種構建投資組合的新方法［3~5］，以提高資產配置的效果，促進金融工程技術的應用。
2 綜述
2．1 股票價格成份指數編制現狀及最新進展
現有股價成份指數選樣標準過于簡單，大多只考慮市值規模和流動性因素；從定權方法上，國內所有股價成份指數均采用流通市值加權，還沒有指數采用基本面因素定權。市值加權的優點是權重易于確定，能夠給予直觀的解釋；缺點是隨著股票價格的變化，各成份股所占權重隨之變化，同時很難設計出調整機制使權重回到合適的水平。而基本面因素加權卻可經由再平衡（Rebalance）機制使權重回到初始的水平，即通過減少波幅靠前股票的比例，增加波幅落后股票的比例，使成份股權重新回到期初水平，以糾正投資偏差。
國際上已有少量指數采用基本面因素加權，但定權方法較為主觀，客觀依據不足，難以給出合理的經濟解釋。目前公開考慮基本面因素的指數有［6］：(1)道瓊斯股價指數體系中道瓊斯全球、行業和亞洲頂尖50指數三個風格指數都是按照自由流通市值、銷售/收益（S/E）、凈利潤進行綜合排名，權重分別為60％，20％，20％，但最終成份股權重仍然采用自由流通市值。這里流通市值仍被作為最重要的選股標準，2個基本面變量也僅按等權進行處理。(2)富時股價指數體系中RAFI系列指數，基于Robert［7,8］的研究框架，以銷售收入、現金流、股息、賬面價值為指數選股標準，但4個變量同樣按等權進行計算。(3)標準普爾股價指數體系中成長價值風格系列指數也類似地選擇成長型和價值型變量共7個變量作為加權因子，具體定權方法未公開披露。
2．2 決策樹和Logistic回歸
決策樹［9］是用于分類和預測的預測型建模方法。它的優點是分類判定方法簡單高效，生成的規則易于解釋和理解，適于分類變量的數據處理；但不易于處理連續型數據。作為數據分類的一種有力工具，決策樹在管理、金融、生物統計等領域得到了廣泛應用。簡單來說，運用決策樹進行數據分類一般分為兩個步驟：(1)決策樹歸納，即利用訓練數據構建決策樹，生成分類規則。(2)應用決策樹預測檢驗數據，確定數據類別。第2步決策樹的應用相對簡單。第1步決策樹結構的擬合是需要重點考慮的，不同的決策樹可能產生不同的分類結果。
在構建決策樹進行數據分類和預測前，需對數據進行以下預處理：(1)數據清理（Data Cleaning）。包括缺失值的處理和數據噪聲的消減；(2)相關性分析（Correlation Analysis）。訓練樣本的某些數據屬性可能是冗余的，與分類并不相關，通過相關性分析將這些多余的屬性刪除；(3)數據變換（Data Transformation）。例如：將連續數據通過聚類分析或概念化分層轉換為分類數據；對數據進行標準化，使數據取值進入指定區間，如（0，1）等。
自上世紀70年代以來Logistic回歸模型的研究逐步得到深入［10］，它的優點是：(1)適用于因變量是分類變量（可以是二分類或多分類）的數據處理；(2)對于自變量的分布沒有正態假設條件，數據類型既可以是連續變量、離散變量、也可以是啞變量（Dummy Variable）；(3)未作方差齊性假設；(4)要求因變量與自變量之間是非線性關系（S型曲線），假設服從Logistic分布。若假設服從標準正態分布，則為Probit模型。當觀測數據尾部較厚，或自變量為連續變量時，采用Logistic模型更為適當。
記給定自變量取值xki時事件發生的條件概率為
P(yi=1｜x1i,x2i,…，xmi)=pi
得到Logistic回歸模型（1）式，α、βk分別表示Logistic模型的截距項和各自變量回歸系數。
pi=exp(α+∑nk=1βkxki)1+exp(α+∑nk=1βkxki)（1）
上式可轉換為Logit形式：ln(pi1-pi)=α+∑nk=1βkxki。如果因變量和自變量的觀測值已知，就可估計出模型各項系數，這些系數估計值可以解釋為各自變量在模型中所起的作用。
3 JOYFI300指數的編制
以每年4月30日為基準，將該日滬深兩市所有已上市A股作為樣本，但需剔除：(1)ST、*ST股和暫停上市股票；(2)最近一年發生重大違法違規事件；(3)最近一年財務報告未及時披露或有重大問題；(4)上市不滿11個交易日的公司。所有數據均取自wind金融數據庫。
3.1 決策樹分類變量
本文選擇13個變量作為決策樹分類變量(見表1)。后五類基本面指標在進行決策樹分類前均進行了加權標準化。即先對數據進行市值調整，以其占全體樣本取值總和的比例作為最終取值。市值調整以公司實際流通市值占公司總市值的比例為權重。為提高決策樹分類效果，運用聚類分析將后六類連續型變量進一步離散化為分類變量。
表1 決策樹分類變量
序號變量代碼變量名稱變量屬性序號變量代碼變量名稱變量屬性
1zccz資產重組二分類8gsgrow銷售增長量連續
2cgjzd持股集中度二分類9bv賬面價值連續
3zrz再融資二分類10np凈利潤連續
4hydw行業地位三分類11gs銷售收入連續
5hydbx行業代表性三分類12gd股息總額連續
6cjje成交金額二分類13ygrs員工人數連續
7gdgqxz股東股權性質四分類
3．2 決策樹訓練樣本及分類變量相關性分析
從4個類似的300指數（滬深300、中信標普300、申萬300和巨潮300）中選取相重合的成份股作為決策樹“宜進入指數”的訓練樣本；將6個連續變量按取值大小排序，將至少有5個變量排名在下1/2分位的股票做為“不宜進入指數”的訓練樣本。
根據訓練樣本數據，對上述變量分別與因變量（是否進入指數）作pearson χ2檢驗。在95％置信水平下均拒絕原假設，即它們與因變量間存在顯著的相關性關系。
3．3 成份股的選擇與定權
采用R語言擬合決策樹，樹結構見圖1。np和cjje兩個變量就決定了樹的結構，說明僅股票業績和流動性是JOYFI300成份股的選樣標準。本文通過對數據的加權標準化將市值因素引入基本面變量，在基本面變量中間接反映公司市值大小，因此JOYFI300與其他成份指數選樣標準的差異正是體現在經市值調整的凈利潤指標上。根據樹結構對其余樣本進行分類，選出符合分類標準的股票，與“宜進入指數”的訓練樣本共同構成JOYFI300成份股初選樣本。
表2 Logistic模型變量選擇結果 （α＝0.05）
變 量系數估計值Wald置信區間Wald χ2P值
bvβ^1=4.1707（β^1－1.01，β^1＋1.01）65.8792
npβ^2=10.5788（β^2－2.18，β^2＋2.18）90.4159
gdβ^3=2.8356（β^3－1.62，β^3＋1.62）11.83130.0006
gsgrowβ^4=0.5776（β^4－0.54，β^4＋0.54）4.37020.0366
記成份股初選樣本因變量y為1，否則為0。運用逐步選擇法（Stepwise）對6個連續變量進行變量選擇，采用SAS的Proc Logistic［11］程序計算，系數估計值顯著性檢驗（Wald檢驗）的結果見表2。賬面價值、凈利潤、股息總額、銷售增長量4個變量P值顯著小于α＝0.05，故拒絕原假設（H0: βk=0）。各初選樣本的評分可由(2)式得到，scorei就是第i只初選樣本股票的基本面得分。根據評分大小選出前300家股票作為指數成份股。各成份股最終權重由公式weighti=scorei/∑iscorei計算。scorei=1×bvi+2×npi+3×gdi+4×gsgrowi(2)
圖1 決策樹結構
3．4 JOYFI300指數樣本期間及計算
以2005年4月30日為基期，基點1000點,模擬計算2005年5月至2007年10月JOYFI300指數。根據各成份股加權收益率計算每日指數收益率的變動，再換算成每日指數變動值。成份股分配現金紅利會使流通市值發生變動，JOYFI300對此的處理是考察期內維持其權重不變，這相當于在跟蹤JOYFI300進行指數化投資時，紅利即時再投資于該股。
4 JOYFI300指數的評價與比較
4．1 風險收益特征
再平衡機制能夠使權重回到合適的水平，但也會提高指數的周轉率，增加交易成本，因此需要考量再平衡的調整頻率。通過比較樣本期內各指數的總收益率（表3），每半年和不進行再平衡由于收益特征未表現出顯著差異被首先否定，每月再平衡總收益率雖比每季再平衡略高，但是若考慮成份股周轉時的交易成本，顯然每季再平衡總收益率更優。后文在進行指數評價時均采用按季再平衡的JOYFI300指數。
表3 各類指數總收益率比較（2005年5月~2007年10月）
JOYFI300（每月再平衡）JOYFI300（每季再平衡）JOYFI300 （每半年再平衡）JOYFI300（未再平衡）中標300滬深300
總收益率587％582％532％453％500％510%
表4 各指數收益特征比較
指數最大月收益率最小月收益率幾何平均月收益率幾何平均年收益率年超額收益（參照滬深300）年波動率偏度峰度
JOYFI30030.74%-7.28%6.611%115.58%10.84%28.795%1.3050.421
中標30027.14%-8.61%6.153%104.74%-1.40%27.614%1.2080.140
滬深30027.93%-8.20%6.214%106.14%-27.722%1.2360.229
JOYFI300在各項收益率指標（表4）上都高于兩比較指數；年波動率與中標300、滬深300相比分別增加1.181%、1.073%，但年均收益率增幅遠遠超過年波動率的增幅，分別到達10.84%、9.44%。偏度為正且略大說明收益率的分布較其他指數呈現更明顯的右偏，即在JOYFI300收益率分布的右側存在更多的極端值。峰度略高表明尖峰厚尾特征更為顯著。峰度偏度數據清晰地顯示JOYFI300收益率分布比其他指數具有更優良的性質，它的右尾部（正收益率）有更多更大的數據點分布，可能具有更高的均值水平。參照其他兩種指數對JOYFI300月超額收益進行均值檢驗（H0：月超額收益≤0），P值顯著小于0.05，說明JOYFI300月超額收益顯著不為零，月收益率均值水平比其他兩種指數更高。
基于資本資產定價理論的分析框架，從投資組合的角度考察各指數的風險收益特征(見表5)，JOYFI300仍然表現出良好的特性。基本面指數組合的β系數比滬深300略低，與中標300大體相當；經風險調整后的投資組合超額收益（Jensen）也表現為JOYFI300更優。
表5 基于CAPM的風險收益特征（參照滬深300按月收益率計算）
指數βPearson相關系數超額收益IRJensen
JOYFI3000.99598.08%0.397%0.22310.00428
中標3000.95699.78%-0.060%-0.09590.00201
4．2 指數穩定性
JOYFI300的結構調整包括兩個方面:成份股定期和不定期的調整、指數權重再平衡。表6中平均周轉率的計算綜合考慮了這兩方面的因素。指數結構調整的成本也來自兩個方面：交易費用和執行成本。本文僅考慮交易費用帶來的成本。由于機構投資者通常無需或部分支付交易傭金，所以分別計算僅支付印花稅（交易成本＝3‰）和部分支付交易傭金（交易成本＝5‰）兩種情況。
表6 JOYFI300指數周轉率與交易成本(參照滬深300)指數平均周轉率月超額收益
交易成本＝3‰交易成本＝5‰
月超額收益超額收益損失率月超額收益超額收益損失率最大交易成本（超額收益＝0）
JOYFI30024.663%0.397%0.375%5.54%0.361%9.07%5.40%
5 結 論
運用決策樹和Logistic回歸將基本面因素引入股價成份指數的編制，使成份股的選樣標準與定權方法更為合理客觀，同時再平衡機制使初始權重得以保持，指數的收益性質得到很大的改善。采用上述方法編制的JOYFI300獲得了顯著優于滬深300和中標300的超額收益，樣本期內JOYFI300指數組合年均收益率分別高出10.84%和9.44%。JOYFI300的風險收益特征表明采用基本面因素加權構造的指數組合是比市值加權指數組合更為有效的CAPM市場組合；基于基本面投資的理念在中國證券市場具有很強的適用性，能夠獲得超越同類型指數的風險收益水平。尤其在以滬深300為標的指數的股指期貨推出后，可為設計指數基金、ETFs、指數投資組合等指數產品提供一種可行的新方法；組合投資管理者也可利用JOYFI300優于滬深300的風險收益性質，實現投資組合的套期保值和套利交易。
參考文獻：
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結果：和對照組相比，觀察組中患者止痛效果明顯增強，住院時間明顯縮短，差異顯著具有統計學意義（P0.05），同時對照組患者優良率達到85.7%，觀察組患者優良率達到89.3%，兩組患者優良率差異沒有統計學意義（P>0.05）。
結論：兩種方法對患者均有顯著的臨床效果，其中椎體成形術對于縮短患者住院時間和減輕疼痛作用較保守治療明顯，值得推廣。
關鍵詞：骨質疏松性椎體壓縮骨折 椎體成形術 保守療法 臨床效果
【中圖分類號】R4【文獻標識碼】B 【文章編號】1008-1879(2012)07-0072-01
骨質疏松性椎體壓縮性骨折是老年常見的病，隨著老齡化程度加深，老年人口數量不斷增長，骨質疏松性椎體壓縮性骨已經是威脅老年人生命和健康的嚴重疾病[1-3]。流行病學研究顯示，在因骨質疏松癥發生骨折的患者中，有一半以上為椎體骨折[4]。本院對2006年2月到2011年2月期間治療的骨質疏松性椎體壓縮骨折患者112例，隨機分為保守組和手術治療組，取得了良好的臨床效果，現總結如下：
1 資料與方法
1.1 臨床資料。選取2006年2月到2011年2月期間，在我科治療的骨質疏松性椎體壓縮骨折患者112例，男性67例，女性45例，年齡45-79歲，平均65.1歲。將患者隨機分為對照組和觀察組，兩組患者在年齡、性別、病癥等一般臨床資料的差別沒有統計學意義（P>0.05），具有可比性。
1.2 方法。對照組患者采用保守治療的方法，入院后常規臥硬床板，以腰背肌功能鍛煉的同時，給予止痛藥塞來昔布0.2g po Bid。觀察組患者采用椎體成形術進行治療，術前行X線和CT/MRI掃描。局部麻醉后，C臂機透視下經椎弓根穿刺合適后，緩慢將骨水泥經沿穿刺針套筒注入椎體，注入量為4-6ml，術后給予抗生素治療2-3d。
1.3 統計學分析。本次研究的所有數據與資料均采用SPSS18.0統計學軟件進行處理分析。
2 結果
2.1 兩組患者止痛效果比較。對兩組患者止痛效果的分析發現，對照組56例患者中，VAS分值在治療前為8.47±1.25，治療后為4.45±1.09，觀察組56例患者中，VAS分值在治療前為8.43±1.21，治療后為2.24±0.83，經統計學分析發現，在治療前，對照組和觀察組患者VAS分值差異沒有統計學意義（P>0.05）。在治療后，觀察組患者VAS評分明顯低于對照組，差異顯著具有統計學意義（P
表1 兩組患者VAS分值比較分析
組別例數治療前治療后
觀察組568.43±1.212.24±0.83
對照組568.47±1.254.45±1.09
2.2 兩組患者住院時間的比較。對兩組患者住院時間的分析發現，對照組56例患者中，住院時間為28.4±4.56d，觀察組56例患者中，住院時間為9.63±1.35d。經統計學分析發現，和對照組相比，觀察組中患者的住院時間明顯縮短，差異顯著具有統計學意義（P
表2 兩組患者住院時間的比較分析
組別例數住院時間（d）
觀察組569.63±1.35
對照組5628.4±4.56
2.3 兩組患者治療前后椎體高度丟失率的比較。對兩組患者治療前后椎體高度的分析發現，對照組56例患者中，治療前椎體高度丟失率為28.12%±5.76%,治療后為16.98%±3.71%；觀察組56例患者中，治療前體高度丟失率為27.94%±5.41%,治療后為16.45%±3.34%；經統計學分析發現，在治療前觀察組和對照組患者椎體高度丟失率差異沒有統計學意義（P>0.05）。但是在觀察組和對照組中，治療后椎體高度丟失率明顯低于治療前，差異顯著具有統計學意義（P
表3 兩組患者治療前后椎體高度丟失率的比較分析
組別例數治療前（%）治療后(%)
觀察組5627.94±5.4116.45±3.34
對照組5628.12±5.7616.98±3.71
2.4 兩組患者功能評定的比較。對兩組患者功能評定的分析發現，對照組56例患者中，優34例，占60.7%；良14例，占25.0%；差8例，占14.3%；優良率為85.7%。觀察組56例患者中，優35例，占62.5%；良15例，占26.8%；差6例，占10.7%；優良率為89.3%。經統計學分析發現，觀察組和對照組優良率差異沒有統計學意義（P>0.05）。具體分析見表4：
表4 兩組患者功能評定的比較分析
組別例數優良差優良率
觀察組5635（62.5%）15（26.8%）6（10.7%）89.3%
對照組5634（60.7%）14（25.0%）8（14.3%）85.7%
3 討論
本研究初步觀察并探討了椎體成形術及保守治療的臨床效果。發現，兩組患者在功能評分和椎體高度恢復上均有良好的臨床效果，且組間差異沒有統計學意義。而椎體成形術由于具有及時減少患者疼痛，縮短住院時間等優點，在減輕患者癥狀的同時，減輕了患者的經濟負擔，受到患者的肯定。
參考文獻
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近年來，隨著經濟的快速增長和城鎮化水平的快速提高，我國的文化建設和發展水平也快速提高。從文化資源、文化服務、文化產業、文化創新、文化消費和文化政策六個方面，構建區域城鎮文化建設和發展評價指標體系(RUCI)，包含6個一級指標、14個二級指標、36個三級指標;運用2012年數據，對我國31個省份的城鎮文化建設和發展總指數以及各分類指數進行評分和排名，結果表明，在各個省份之間以及在一些省份內部，文化建設和發展水平都存在較大的非均等性。因此，文化建設和發展的均等化應當成為區域經濟一體化的重要方面。
關鍵詞:
城鎮文化建設和發展指數;文化發展水平評價;文化資源;文化服務;文化產業;文化創新;文化消費;文化政策;城鎮化
一、引言
我國城鎮化水平在過去30多年里大幅提升，2014年城鎮人口占總人口比重已經由2000年的35%上升為54．8%。隨著大量鄉村人口進入城鎮，居民在物質生活水平不斷提升的同時，對文化、教育等人類精神層面的需求也開始快速增長。經濟、社會和文化的統籌發展成為目前政府工作的重要方面。黨的十八屆五中全會提出要統籌推進經濟建設、政治建設、文化建設、社會建設、生態文明建設和黨的建設，實現全面建成小康社會的目標。然而在我國城鎮化發展過程中，長期以來過分強調經濟增長，忽視城鎮化的文化內涵，大拆大建，不注重保留城鎮文化特色，從而造成“千城一面”等問題。《國家新型城鎮化規劃(2014—2020年)》指出，新型城鎮化應以人為本，重視傳承歷史和生態文明建設，由過去片面追求城市規模擴大、空間擴張，向以提升城市文化公共服務等內涵為中心轉變，使城鎮真正成為具有較高品質的宜居之所。城鎮化過程中存在的忽視文化內涵建設問題，與地方政府長期以來以GDP績效為主要考核指標，缺乏有關文化建設和發展的考核指標有關。因此，目前亟須建立一套綜合評價區域城鎮文化建設與發展狀況的指標考核體系。20世紀90年代我國學者開始針對文化建設指標進行研究，“文化指標”成為文化建設和發展尤其是文化產業研究的重要內容，并取得包括制度設計、數據統計、標準制定等一系列研究成果，涉及宏觀、中觀、微觀等各個層面。2011年以來，文化部連續三年組織開展全國文化文物領域統計分析的研究工作，對中國內地31個省級區域的文化發展數據進行了統計分析，為構建文化發展評價指標體系奠定了統計數據的基礎(文化部，2013)。國內研究機構及學者對文化建設和發展指標體系從不同層面進行了研究。胡惠林和王婧(2013)建立了中國文化產業發展指數的理論模型，提出中國文化產業發展指數由內涵指數和表征指數兩套體系構成，構建了包括16個一級指標、51個二級指標、91個三級指標和151個四級指標的中國文化產業發展指數。張京成(2014)、彭翊(2013)也進行了文化產業發展指標及指數方面的研究。倪鵬飛(2014)構建了城市競爭力指數，將城市文化評價指標體系分為歷史文化、現代文化、文化多元性和文化產業四個維度。高福民和花建(2012)基于城市評估理念，構建了文化城市統計評估指標體系，共計6大體系、18個板塊和72個具體指標。國內學者的研究為新型城鎮化進程中區域城鎮文化建設和發展指標體系的構建提供了有益借鑒。已有的研究分別涉及文化產業發展指數、宜居城市指數、城市可持續發展指數、城市競爭力指數等，但是目前還沒有一個能夠全面反映區域城鎮文化建設和發展狀況的指標體系。有鑒于此，本文構建了我國城鎮化進程中區域城鎮文化發展指數(RegionalUrbanCulturalDevelopmentIndicator，RUCI)，由6個一級指標、14個二級指標、36個三級指標構成，從不同側面對區域城鎮文化建設和發展的狀況進行測度;同時，運用2012年的統計數據，對中國31個省份(由于數據可得性和可比性等原因，沒有包括中國港、澳、臺地區)的RUCI指數以及各分類指數進行了評分和排名，并對其地區之間的差異性、與GDP指數的相關性以及相互之間的相關性進行了分析，從而總結出影響區域城鎮文化建設和發展的因素，進而提出促進新型城鎮化中城鎮文化建設和發展的政策建議。
二、RUCI的構建框架和評分方法
文化建設和發展具有多元性和復雜性，對其評價需要從多維度進行。根據影響城鎮文化建設和發展的重要程度，首先將最重要的因素作為一級指標，然后將其進行細化，從而形成數目更多、更具體的二級指標，繼續這一步驟，直至落實到具體指標層，指標層中所包含的因素可以用統計指標來測度。指標層中統計指標的選取應具有代表性，彼此盡量不相關，還要兼顧全面性，即盡量用有代表性的指標反映理論層面所界定的因素。首先將RUCI指數分為6個一級指標，分別為“文化遺產與旅游資源”“公共文化設施、服務及效率”“文化產業就業與文化市場規模”“文化創新實力和潛力”“文化消費水平和偏好”和“文化政策的支持力度”。“文化遺產與旅游資源”包括3個二級指標，分別為“文化遺產”“旅游資源”和“旅游吸引”，衡量區域自然和人文資源、文化底蘊和文化特色以及對國內外游客的吸引力。“公共文化設施、服務及效率”主要刻畫基本公共文化服務的水平，二級指標包括“公共文化設施”“公共文化服務”“文化教育”和“利用效率”，是地方政府，特別是文化管理部門為居民提供基本文化服務的最為關鍵的評價指標。“文化產業就業與文化市場規模”主要刻畫文化產業的發展狀況，包含“文化產業就業”和“文化市場規模”兩個二級指標。“文化創新實力和潛力”主要衡量文化創新的現狀和未來的潛力，包含“文化創新成果”和“文化創新潛力”兩個二級指標。“文化消費水平和偏好”衡量城鎮居民的文化消費能力以及對文化消費的偏好，即相對于其他消費的重要程度，用“文化消費水平”和“文化消費偏好”兩個二級指標來刻畫。“文化政策的支持力度”測評地方政府對文化建設和發展的重視程度以及文化政策執行力度和執行效果，包括“政策效果”和“政策支持”兩個二級測度指標。總結起來，我們設計的RUCI指標體系是從文化資源、文化服務、文化產業、文化消費、文化創新、文化政策六個方面對區域城鎮文化建設和發展進行評價，基本覆蓋了國家在新型城鎮化過程中對文化建設和發展的各項要求。考慮到數據的可獲取性和數據之間的相關性等因素，模型中實際使用了6個一級指標、14個二級指標、36個三級指標(見表1)。統計數據的來源是已有的公開出版的各類統計年鑒和電子數據庫、省市區統計年鑒、文化發展統計年鑒等，一方面能夠保證數據的權威性，可以在不同地區之間進行比較，另一方面也為今后的跟蹤研究確立了較好的數據基礎。在對各個指標進行加權平均之前，還需要進行無量綱化處理，即對每個三級指標進行評分，使其能夠直接比較。構建RUCI指標結構時，我們設計了專家打分表，并進行了兩次專家打分，將專家的意見和打分結果作為確定RUCI結構和權重的參考。由于涉及的統計指標數目較多、層級較多，用層次分析法需要多次的專家打分和反饋，過于費時費力;而主成分分析法通常適用于數目較大的統計指標，并且第一主成分能夠解釋80%以上變量的變動，我們現有的數據也不能支持這些條件。因此在本研究的計算過程中，假設所有的指標具有相同的權重，沒有采用在綜合評價指數研究中較常用的層次分析法(AHP)和多元統計分析法(如主成分分析法、因子分析法等)。
三、我國各省份RUCI評價結果及分析
1．城鎮文化建設和發展的總體評價及區域差異從全國31個省份的36個3級指標的發展軌跡看，在過去10年中，除個別年份外，基本上所有的指標都有明顯的增長和改善。在這一時期，我國GDP增長了近4倍，城鎮化水平大幅提高，經濟的快速增長和城鎮化水平的快速提高，大大促進了文化建設和發展，無論是基本文化設施及服務，還是文化產業和文化消費，都出現了快速的增長。因此，從總體上看，在過去的10年，我國的文化建設和發展水平得到了較快的提高，對文化建設和發展的總體評價是積極的。表2為31個省份RUCI、一級指標以及人均GDP的評分結果。排在前5位的分別是北京、上海、浙江、江蘇和廣東，排在后5位的是青海、海南、貴州、寧夏和。從區域分布看，得分較高的地區大多集中在東部沿海地區，排在后幾位的集中在西部經濟欠發達地區。北京的綜合評分顯著高于其他省份，反映出北京作為首都、歷史文化名城、高等院校和科研院所的集中地，在文化建設和發展方面所具有的突出優勢，也在一定程度上驗證了RUCI指標體系設計的合理性。大多數省份RUCI得分與其人均GDP得分的排名是基本一致的，在個別省份存在較大的差距。其中安徽省雖然人均GDP比較靠后，為第26位，但在RUCI得分中表現良好，為第11位，其他類似的省份有河南、山西等。與之相反的是寧夏，人均GDP位于第16位，但RUCI得分比較靠后，為第30位，其他類似的省份有內蒙古、吉林等。這些差距過大的省份，其經濟增長與文化建設和發展的關系值得進一步地深入研究。
2．一級指標及其差異性分析從“文化遺產與旅游資源”的得分情況看，除了山東、北京、江蘇這些在RUCI總分和GDP得分都很靠前的省份外，云南、河南、四川、河北分別名列第4、5、6、8位，遠遠優于其在人均GDP中的得分排名;而上海和天津的排名較靠后，為第23和27位，遠遠低于在GDP中的排名。由于“文化特色和吸引”中包含的指標主要為物質和非物質文化遺產和資產、旅游景區數量和接待游客數量，因此，河南、云南、四川等在文化遺產方面具有較大優勢的省份，排在了前列。盡管某些省份在經濟發展和文化建設與發展的其他方面不具優勢，從時間序列的數據看，隨著經濟發展、基礎設施的建設和完善、居民收入水平的提高，這些具有鮮明文化特色的省份正在加速吸引到更多的游客，獲得更多的旅游收入。以云南省為例，旅游景區接待人數從2010年的0．64億猛升到2012年的1．30億，接待入境旅游人數從2008年的250萬快速上升到2012年的457萬。文化特色和文化遺產的價值得到國內外游客越來越多的青睞，也產生了越來越多的經濟收入。但是也有一些省份，如山西省，在文化資源和文化特色方面具有相當的優勢，但是在吸引國內外游客方面的得分卻很低，這些省份在將文化資源優勢轉化為文化吸引力方面還大有潛力。從“公共文化設施、服務及效率”的得分情況看，總體上各省份的得分與人均GDP的得分有非常高的相關性，其排名也與GDP的排名基本一致。特別是排在前10位的省份，除了陜西和重慶人均GDP排名分別排在第14和第12位之外，其他8個省份人均GDP排名都位于前10位。“公共文化設施、服務及效率”基本上反映了政府提供公共服務的水平，與地方的經濟增長和收入水平緊密相關。由于基本公共服務的屬性，這一指標評分的方差也比較小，說明全國的公共服務均等化程度較高。但是排在后面的貴州、的得分明顯低于其他省份，尤其是在公共文化設施、公共文化服務和文化教育方面的評分都顯著低于平均水平，說明這些省份在基本公共文化服務方面亟待加強。從“文化產業就業與文化市場規模”的得分情況看，北京、廣東、上海和浙江的得分居于前列，并且顯著高于其他省份;位于后幾位的省份是黑龍江、海南、新疆、甘肅和青海，基本上都屬于西部或東北經濟欠發達地區。其中“文化產業和市場”排名遠遠優于GDP排名的省份為江西、湖南和四川，分別相差16、10和13位;而在吉林、黑龍江和內蒙古，情況卻是相反，人均GDP的排名明顯優于“文化產業就業與文化市場規模”。從中可以看出，“文化產業就業與文化市場規模”的發展狀況，不完全取決于GDP的增長，同時還與地區的人口密度、文化底蘊、文化政策、文化體制改革和開放程度等密切相關。
從“文化創新實力和潛力”的得分情況看，除了北京、上海、江蘇、浙江、天津得分較高之外，山東省排名非常靠前，為第3位。另外值得一提的還有陜西和安徽省，排名為第6和11位，遠遠優于人均GDP的排名(第14和26位)。從“文化消費水平與偏好”的得分情況看，排在前幾位的依然是經濟發達和人口密度較大的省份，排名靠后的地區大多是經濟發展水平和人口密度都較低的省份。但是，其中有些省份比較特殊，例如安徽省，其在“文化消費水平與偏好”和人均GDP的排名差距非常大，分別為第8和第26位，廣西的排名分別為第13和27位;與此相反的是重慶市，排名分別為第28和第12位。文化消費的指標是由人均教育文化娛樂的產品及服務支出以及它們占家庭總支出的比重來反映的，因此，在GDP水平相近的省份中，安徽和廣西等具有較高的居民文化消費水平和偏好，而重慶市的居民文化消費水平和偏好都較低。從“文化政策的支持力度”的得分情況看，除了北京、上海、天津、浙江、江蘇和廣東這些經濟發達的省份排名靠前之外，值得一提的是新疆、青海、海南、這些經濟欠發達的省份排名非常靠前，分別為第7、8、9和13位，遠遠高于其人均GDP的排名。“文化政策的支持力度”指標包含的三級指標是“人均文化事業費”和“地方公共財政支出中人均教育科技支出”，說明這些經濟欠發達省份的地方政府，對文化教育科技的重視程度和支持力度較強。相反，湖南和河北等省份雖然GDP排名比較靠前，但在政府對文化的支持方面的得分卻排在非常靠后的位置。在總得分排在前列的幾個省份中，其一級指標的各項排名也居于前列，即這些省份在各個方面都表現優秀，例如RUCI總分排在第一位的北京，除了“文化遺產與旅游資源”排在第2位之外，其他幾個指標都是排在第1位;排在前列的上海、江蘇、浙江和廣東的情況也基本類似。排名相對靠后的幾個省份的情況略有不同，這些省份某些單項的排名還比較靠前，如青海和海南等在“文化政策的支持力度”方面的排名比較靠前(第8、9位)，寧夏在“公共文化設施與服務”方面的表現也比較好，排在第14位。
從區域經濟的角度看，東部和東南沿海地區的RUCI基本都排在前列，中部地區的省份大多排在中間，而排名后10位的基本上都是西部省份。因此，從文化建設和發展的角度看，東、中、西部還存在著明顯的差距。3．RUCI及一、二級指標與GDP的相關性分析雖然經濟的快速增長會在一定程度上對保留城市風貌、文物古跡保護等構成威脅，但是，必須承認，文化的建設和發展離不開經濟和社會的發展。從RUCI總評分與GDP的相關性看，兩者高度相關，相關系數達到0．77。從6個一級指標和14個二級指標看，除了“文化遺產”，其他所有指標都與GDP有正相關關系(篇幅所限，這里沒有列出二級指標的相關性)。6個一級指標中，GDP評分與“文化遺產與旅游資源”的相關性很弱，相關系數只有0．16，其中的“文化遺產和文化資源”基本上與GDP的評分無關，“旅游資源和吸引”與GDP的相關系數為0．47，這個結果是在意料之中。“文化遺產和旅游資源”等評分并不會隨著GDP的增長而提高，但隨著經濟的增長，文化遺產和旅游資源將成為一個地區更為珍貴的文化資產，需要加以保護和傳承。另一方面，建立和開發人文景觀、提供優質的基礎設施和服務，也是增強地區吸引力的重要渠道。與GDP相關性最高的是“公共文化設施、服務與效率”，相關系數達到0．83，說明經濟發展對于提供基本公共文化設施和服務具有重要的作用，同時也可以預見，隨著我國經濟的進一步增長，居民享有的基本公共文化服務還將得到進一步的改善和提高。其中“公共文化設施”與GDP的相關性最強，達到0．85;而“公共文化服務”與GDP的相關性較低，只有0．34。說明在經濟較發達的地區，居民享有較高的人均圖書館、博物館、人均公園面積等設施和服務，但是即使在人均GDP較低的地區，在“文藝活動和演出的觀眾人數”等指標方面，也可以得到較高評分。從文化消費與GDP的相關關系看，“文化消費水平”與GDP的相關性顯著高于居民的“文化消費偏好”，分別為0．65和0．38，說明除了收入增長之外，還有一些因素會影響到居民的文化消費偏好，在相同的GDP水平下，可以通過影響和加強這些因素來促進居民的文化消費。此外，GDP評分與地方文化政策的相關性也較高，達到0．77。
四、結論和啟示
本文通過構建RUCI指數，對全國31個省份的文化建設和發展水平進行了全面的、多方位和多角度的評估，并對RUCI總指數以及構成RUCI的二級和三級指標進行了打分和排名。雖然只對2012年的數據進行了分析，但建立了基礎計量模型和數據庫，今后在得到更多數據的情況下，可以利用已經建立的計量模型進行追蹤和擴展，進一步描述和分析RUCI的變化趨勢和規律。需要說明的是，雖然我們已經對評價結果進行了反復的討論，并對出現的問題進行了修正，但是由于數據來源的有限性，指標體系中所包含的指標必然具有一定的局限性，還是有可能出現個別地區的評價與實際情況有較大偏差的現象。對于一些暫時沒有發現的問題，將在今后的研究中進一步修正。此外，各個指標的得分是相對分數，不同指標的分數不宜用來進行比較。從目前的數據和計算結果看，我國文化建設和發展水平與過去相比有很大程度的提高，其中經濟增長和城鎮化水平的提高所起到的作用是毋庸置疑的。隨著我國經濟的增長和城鎮化水平的進一步提高，我國居民享有的文化設施和服務將進一步完善，文化產業就業人數及其占總就業的比重也會繼續增加;更多的旅游景區將被開發，以滿足居民不斷增長的旅游和休閑的需要，文化的多樣性將更加豐富;自然和非自然文化遺產越來越受到重視和喜愛，價值不斷體現，正在成為一個城市或地區的靚麗名片和吸引力的重要來源;對文化遺產進行保護和適度開發與利用正在成為全社會的共識，對其進行保護也越來越得到有關部門的重視。
目的研究蒼術揮發油對成骨樣細胞UMR-106的增殖作用。方法蒼術揮發油和UMR106 成骨樣細胞體外共同培養，用MTT 法檢測細胞增殖。結果揮發油在0.001 mg/ml 培養48h具有最強的促進細胞增殖作用。結論蒼術揮發油中可能含有促進成骨細胞增殖的活性成分。
【關鍵詞】 蒼術揮發油 增殖作用 成骨樣細胞UMR－106 MTT 法
Abstract：ObjectiveTo research the proliferative effects of essential oil in Atractylodes lancea on osteoblast - UMR-106 cells .MethodsOsteoblasts－UMR-106 cells were cultured with essential oil of Atractylodes in vitro，and MTT method was used to detect the cell proliferation. ResultsEssential oil of Atractylodes lancea at a concentration of 0.001 mg/ml， within 48 h ，strongly stimulated the proliferation of UMR-106 cells.ConclusionEssential oil of Atractylodes lancea probably has some chemical compositions which can stimulate the proliferation of UMR-106 cells.
Key words：Essential oil in Atractylodes lancea; Proliferation effect; UMR-106 cell; MTT method
蒼術（Rhizoma atratylodes）為菊科植物南蒼術Atractylodes lancea ( Thunb.) DC.或北蒼術Atractylodes chinensis Koidz.等的干燥根莖。蒼術性辛、苦、溫，歸脾、胃、肝經，具有燥濕健脾、祛風散寒、明目作用。主治脘腹脹滿、泄瀉、水腫、風濕痹痛、風寒、感冒等［1］。
蒼術在中醫臨床中使用十分廣泛。已有研究發現蒼術揮發油增加去卵巢雌性大鼠的骨鈣含量（閆雪生《蒼術油軟膠囊的研制》。山東中醫藥大學碩士學位論文，2002），但對蒼術揮發油是否影響成骨細胞的增殖，尚未見報道。本實驗研究蒼術揮發油對成骨細胞UMR-106的增殖作用。
1 材料與方法
1.1 材料
蒼術藥材購自上海德康藥業有限公司，經中國第二軍醫大學藥學院生藥教研室黃寶康副教授鑒定為蒼術Atractylodes lancea (Thunb.) DC.的干燥根莖。
1.2 試劑
DMEM 培養基(Cibco)；3-(4，5-二甲基噻唑-2)-2，5-二苯基-四唑氫溴酸鹽MTT(Sigma)；胎牛血清FBS(杭州四季青生物工程材料研究所)；胰蛋白酶(Cibco)；其它試劑均為國產分析純。
1.3 方法
1.3.1 揮發油樣品的制備水蒸氣蒸餾法：將藥材樣品粉碎過40目篩，精確稱取200 g的蒼術，加水浸泡1 h，然后用揮發油提取器按常規水蒸氣蒸餾，提取直至揮發油的量不再增加，蒸餾液用正己烷萃取，萃取液用無水硫酸鈉干燥，過濾，微熱蒸去溶劑得揮發油樣品，揮發油樣品為淡黃色透明油狀物，具有刺激性氣味。取50 mg揮發油樣品溶于1 ml二甲基亞砜中，用滅菌過的0.2 mm 濾器( Gelmann Sciences) 除菌，并于4℃保存，備用。臨用時用DMEM培養液稀釋至所需濃度。
1.3.2 成骨樣細胞UMR－106的培養［3］UMR－106 (大鼠成骨肉瘤細胞系) 細胞株獲贈于江蘇鎮江醫學院病原生物教研室，源于美國麻省醫學院。將UMR-106細胞培養于10％胎牛血清（100KU/L青霉素，100 mg/ml鏈霉素）的無菌DMEM培養基中，置37℃，5%CO2培養箱中進行培養。取生長狀態良好的細胞，用0.25％胰蛋白酶消化，加含胎牛血清的培養基制成細胞懸浮液，調整細胞濃度為5×106個/ml接種于100 ml培養瓶中，二氧化碳培養箱中孵育，2～3 d換液1次。
1.3.3 MTT 法測定細胞的增殖［2］取對數生長期細胞消化計數后，用含血清的DMEM 細胞培養液將細胞濃度稀釋至1×105個/ml ，鋪入96孔細胞培養板中(100 μl/孔)培養24 h后加入含不同濃度揮發油(每個濃度6孔)的無血清DMEM培養。結束培養4 h前棄去培養液，每孔加入20 μl MTT(5 mg/ml，用PBS配制)繼續孵育4 h，有藍紫色沉淀生成，每孔加入150 μl二甲基亞砜(DMSO) ，振蕩10 min待沉淀完全溶解，用酶標儀以550 nm 為測定波長、650 nm為參比波長測定吸光值，以不加中藥的細胞孔測得的吸光值為空白，用t檢驗進行各加藥組與空白組之間均值的比較。細胞增殖率的計算如下：
增殖率（%）= Ai實驗組- Ao對照組Ao對照組×100%
Ai：不同條件下的吸光值；Ao：空白組的吸光值
2 結果
2.1 MTT 法測定細胞增殖與吸光度的關系將UMR-106細胞分別以6個不同濃度(1×105～1.2×106個)鋪入96 孔板，培養8 h貼壁后，用上述方法測定每孔吸光度(Y)，與細胞數目(X)作線性回歸，得標準曲線方程：Y=0.054+0.092 6×10-6X(r=0.986 0，n=6)，兩者具有良好的線性關系。見圖1。
2.2 揮發油對細胞增殖的作用用1，0.1，0.01，0.001 mg/ml 4種濃度的揮發油作用于細胞24 h，在λ＝550 nm測定其吸光值。結果見表1 。表1 不同揮發油濃度對UMR-106的增殖作用(略)
蒼術揮發油濃度0.001 mg/ml時培養24 h，可明顯促進細胞的增殖，細胞的增殖率為10.44%。在低的濃度下對細胞增殖有輕微的抑制作用，表明揮發油短期內使用低濃度較好。
為了觀察揮發油促細胞增殖的最適宜的作用時間，用濃度為0.001 mg/ml的蒼術揮發油作用于細胞分別為24，48，72 h ， 在λ＝550 nm測定其吸光值。結果見表2。表2 不同作用時間對細胞增殖的影響(略)
由表2可見，當揮發油在濃度為0.001 mg/ml作用24 h時能明顯刺激UMR-106增殖，在近48 h時增殖率為20.96％， 達到最強，72 h 時細胞數目又下降。
3 討論
蒼術揮發油在0.001 mg/ml濃度下作用24，48 h，均對UMR-106增殖有明顯的促進作用。UMR-106大鼠成骨肉瘤細胞系從形態和性質上都保留了成骨細胞獨有的特征， 并且具有穩定、均一、純度高等優點。 因此，UMR-106 細胞作為一種國際公認的成骨細胞系可以用來代替成骨細胞［3］。在骨形成最初階段的成骨細胞增殖期， 成骨細胞數量增多， 形成多層細胞并合成、分泌I型膠原以便最終礦化形成骨結節。成骨樣細胞的增殖與細胞培養液中藥物的成分有關， 與成骨樣細胞UMR-106共同體外培養的方法可能作為對骨形成有促進作用的活性化合物的篩選模型， 經過進一步的動物體內實驗從這些活性藥物中追蹤對骨形成有促進作用的活性成分。因此，以成骨樣細胞UMR-106 的增殖為活性指標，觀察了蒼術揮發油對該細胞系增殖的作用。由于采用的是蒼術揮發油和細胞共同體外培養的方法，推測蒼術揮發油中含有直接刺激成骨樣細胞增殖的成分，為蒼術治療骨質疏松癥提供初步篩選，具體機制有待進一步研究。
【參考文獻】
（1）企業一級法律顧問職業崗位資格相當于正高級專業技術職務任職資格；
目的通過臨床觀察來分析髖臼股骨頭成形術結合通絡生骨膠囊治療成人髖臼發育不良的療效機制。方法采用髖臼股骨頭成形術結合通絡生骨膠囊治療89例(122髖)成人髖臼發育不良患者。用髖關節百分法進行臨床評估。測量X片上的關節間隙作為評估骨關節炎進展的指標，并比較術前和術后的股骨頭覆蓋率、Sharp角、CE角、股骨頭中心高度和水平距離。結果經平均3.8年隨訪，按百分療效評價標準評定，122髖中優35髖(28.7%)，良51髖(41.8%)，可27髖(22.1%)，差9髖(7.4%)。AHI由術前平均63%提高到術后100%，Sharp角由術前平均46.64°改善為術后平均26.73°，CE角由術前平均8.27°提高到術后平均58.82°。股骨頭中心與理想旋轉中心的水平距離術后明顯減少。結論髖臼股骨頭成形術結合通絡生骨膠囊治療成人CroweⅠ型和Ⅱ型髖臼發育不良伴中晚期骨關節炎的臨床效果較好，是一種能替代或延遲人工關節置換術的有效方法。
【關鍵詞】 髖臼發育不良; 晚期骨關節炎; 成形術; 通絡生骨膠囊
髖臼發育不良(developmental dysplasia of the hip ，DDH)在臨床上并不少見，而髖臼發育不良繼發骨關節炎（OA）的治療較為困難，保守治療難以奏效。因此，對髖臼發育不良伴有臨床癥狀者，多需手術治療已為多數學者所共識。髖關節股骨頭臼匹配良好，無或有輕微骨關節炎者，可根據情況進行髖臼加蓋成形術或各種截骨術。對于骨關節炎較嚴重，髖臼與股骨頭的對應關系差者，則不適宜做截骨術治療。若患者年齡大于50歲，可考慮全髖關節置換。對于不適宜截骨術治療的髖臼發育不良伴較嚴重骨關節炎的中青年患者來說，缺乏比較好的治療方法。筆者采用髖臼股骨頭成形術結合通絡生骨膠囊治療成人髖臼發育不良取得了較好療效。現報道如下。
1 臨床資料
1.1 一般資料從199701～200301共治療89例DDH，男9例，女80例；年齡18～65歲，平均47.1歲；單側56例，雙側33例，共122髖；發病時間最短6個月，最長35年，平均11.9年；平均隨訪3.8年(2～6年)。采用Crowe分型：Ⅰ型，股骨頭脫位＜50%；Ⅱ型，股骨頭脫位程度為50%～75%；Ⅲ型，股骨頭脫位程度為75%～100%；Ⅳ型，股骨頭脫位程度大于100%［1］。122髖中Ⅰ型84髖，Ⅱ型38髖。
1.2 診斷標準在骨盆前后位X片上髖臼頂短小，股骨頭裸露25%以上，CE角45°)，可診斷為DDH。
1.3 臨床表現與OA分級病人均有髖部酸痛，僵硬，73髖伴有不同程度跛行、關節功能受限。對髖關節OA的X線分期，采用Tǒnnis ［2］法，即0期:無OA的特征；1期:股骨頭和髖臼有骨硬化，關節面輕度變窄，關節邊緣輕度唇樣變；2期:股骨頭和髖臼出現小囊性變，關節間隙進一步狹窄，股骨頭出現嚴重變形；3期:股骨頭和髖臼大囊性變，關節間隙嚴重狹窄和傾斜，股骨頭嚴重變形、壞死。122髖中，0期15髖，1期36髖，2期27髖，3期44髖。
2 治療方法
2.1 術式選擇對OA 0期和1期患者可不切開關節囊，只進行髖臼成形(加蓋)術；對OA 2期和3期患者切開髖關節囊，進行股骨頭成形，血管束植入、軟骨下骨鉆孔、髖臼成形(加蓋)術。如有下肢短縮還可考慮進行骨盆延長術。
2.2 手術步驟采用髖前改良S-P切口，應用顯微外科技術無創分離旋股外動靜脈血管的升支、橫支及其屬支30～50支，直到闊筋膜層以保證有9～12 cm長度，組成2～3束，檢查搏動良好，保護待用。切開關節囊，脫出股骨頭，清理頭臼骨贅、破裂的髖臼盂唇及增生滑膜，關節面完全退化骨質裸露者，在軟骨磨損區用0.15 cm克氏針鉆孔，孔距約0.3 cm，深度到達股骨頭頸處。在股骨頭頸前外側用0.6～0.8 cm鉆頭鉆2個V型血管骨隧道，至軟骨下骨，植入血管束，復位。在髖臼外上緣髖臼軟骨的上方鑿一約1.5 cm×0.5 cm大小隧道，取一約1.5 cm×2.5 cm×3.5 cm大小游離髂骨塊，植入隧道為髖臼造蓋，使造蓋骨塊與原有髖臼形成一個半圓形，增加髖臼包容。有單側下肢短縮明顯者行骨盆延長并造蓋，本組有6例做了骨盆延長。縫合部分關節囊，置一引留管接負壓瓶。對于內肌攣縮明顯、外展位小于15°的病人，加做內收肌切斷術。
2.3 術后處理及功能鍛煉術后外展位脛骨結節骨牽引6周。術后第1天即開始股四頭肌等長收縮活動，3 d后開始主動、被動髖關節伸屈功能活動，同時加強臀中肌收縮鍛煉，并進行理療。去除骨牽引后改為每晚小腿皮套牽引。視植骨愈合情況扶雙拐下地(一般為術后6周)。3個月后開始負重行走，行走時采用袁浩塑形療法，即雙髖外展超過肩寬，腳尖朝內，向前向后行走，每天鍛煉4次，30 min/次。繼續加強髖部肌肉及髖關節功能鍛煉。
2.4 藥物治療術后第1天開始服用通絡生骨膠囊，4粒/次，3次/d。
3 治療結果
本組病人經平均3.8年隨訪，按百分療效評價標準［3］評定，根據總分分為4個級別，優、良、可、差，85分以上為優，70～84分為良，60～69分為可，60分以下為差。
結果見表1～2。由表1知，122髖中優35髖，占28.7%；良51髖，占41.8%，總優良率為70.5%；可27髖，占22.1%；差9髖，占7.4%。其中Ⅰ型優良率為75%，Ⅱ型優良率為60.5%。表1 術后療效一般資料個（略）表2 術后療效一般資料個（略）
由表2可知，OA早期 (0期和1期)52例中44例(84.6%)結果優良。OA晚期(2期和3期)70例中只有42例(60%)結果優良。
AHI由術前平均63%提高到術后100%，Sharp角由術前平均46.64°改善為術后平均26.73°，CE角由術前平均8.27°提高到術后平均58.82°，股骨頭中心水平寬度對側術側比由術前平均83%提高到術后平均93%，髖關節上方關節間隙由術前平均1.7 mm提高到術后平均2.91 mm，內側關節間隙由術前平均14.82 mm減少至術后平均11.36 mm。手術前后X線測量比較用SPSS11.5軟件包進行t檢驗，詳見表3。本組病例全部造蓋，術后1例出現造蓋斷裂，3例臼蓋吸收超過植入骨塊厚度的50%，無重要血管神經損傷。
4 討論
4.1 成人DDH的病因病理DDH的發病率國外文獻統計為1%～10%，女性多于男性，約6～10∶1，其中0.01%的DDH很晚才能得到診斷［4］。成人型DDH臨床癥狀出現的早晚與發生繼發病變的時間有關，取決于患者的性別、職業、年齡及髖關節勞損情況等因素。女性患者多在生育后幾年內發病，其引起髖關節OA的平均年齡是31.5歲［5］。
正常髖關節的穩定性主要有以下因素共同維持，骨性髖臼，特別是半球窩光滑的骨性髖臼頂和發育良好的唇樣骨性髖臼緣對股骨頭良好的覆蓋；關節軟骨和關節囊及其周圍的軟組織。DDH改變了維持正常髖關節力學穩定性的解剖基礎，在髖臼淺小，傾斜度過大，臼蓋發育不良和髖臼半球窩構成不良等情況下，隨著年齡和體重的增加，股骨頭容易向外移位。股骨外移后使關節承重區的范圍縮小，局部關節軟骨所承受的應力明顯增大，進而加速了軟骨細胞的變性，逐漸軟骨變薄使關節接觸面積發生異常改變，進而關節面粗糙，關節間隙變窄，運動障礙，持重關節疼痛，形成OA。
4.2 髖臼股骨頭成形術的作用由于假體松動仍是一個沒有徹底解決的問題，目前對于青少年及成人DDH或輕度半脫位者或同時伴有早期OA者常行截骨術，避免或推遲行人工全髖置換術［6］。成人DDH保髖手術主要有髖臼造蓋成形術、各種骨盆截骨及股骨上端截骨。股骨上端截骨只能改變負重點，覆蓋的改善并不滿意。各種骨盆截骨手術大多適用于早期關節面光滑患者，要求關節軟骨必須保留，X片顯示關節間隙至少為正常的50%，骨贅或囊變較少，股骨頭外形接近正常。因此，成人DDH伴有髖關節中晚期關節炎，股骨頭有明顯變形，髖臼又比較淺的病例并不適于做關節囊周圍截骨，適宜采取股骨頭和髖臼成形術。
Courtois等［7］進行了230例造蓋術治療DDH，208例病人隨訪超過1年，79人隨訪為10～24年。88%的病人疼痛大為緩解。手術效果常常可以持續多年。
我們在臨床中運用髖臼股骨頭成形術治療DDH，其機制為：①髖臼外形與股骨頭的對應關系改善，接觸面增大，向髖關節外側集中的生物應力得以分散。②軟組織松解及加蓋能使股骨頭中心向內下移位(主要是向內側移位)，股骨頭中心和重心線的水平距離縮短，髖關節的所受壓力減少，減少了脫位的危險性。③術后髖關節上方關節間隙增寬，軟骨下骨鉆孔結合術后牽引，有利于軟骨的再生與修復。塑形療法轉移了行走時股骨頭的負重面，通過一張一弛的運動產生關節液及壓應力，刺激軟骨的代謝與修復［8，9］。④對中晚期患者可進行股骨頭、髖臼成形，清除骨贅、破裂的髖臼盂唇和關節內致炎物質。⑤鉆孔還能夠減輕骨內壓，對OA的疼痛有良好的緩解作用［10］。
4.3 血管束植入的作用我們在股骨頭成形術后進行多血管束植入治療股骨頭壞死各期患者，其中不少伴有OA。隨訪發現多條血管束植入能有效地防止或延緩髖關節OA的產生［11］。研究表明在矯正生物力學失衡的同時，增加股骨頭的血供可以改善軟骨的營養，防止軟骨的退變和OA的發生［12］。OA病例股骨頭均存在動脈充血和靜脈回流障礙，導致骨內壓增高及靜脈竇擴張，靜脈血流通向異常通道。植入30～50條血管束可改善股骨頭內的供血和促進靜脈回流，骨內高壓下降，所以術后病人靜止痛常立即消失［13］。
4.4 通絡生骨膠囊的作用通絡生骨膠囊(曾用名生脈成骨片)是導師袁浩教授經四十余年臨床、實驗總結出來的方藥，具有活血化淤止痛、補腎生髓成骨的作用。袁浩等［14］進行藥效學實驗研究，結果表明該藥有: ①促進骨組織血管修復和再生、骨髓再生作用；②促進骨吸收，促進骨再生作用；③改善、防止骨細胞的脂肪變性，降低骨內高壓的作用。此外，通絡生骨膠囊還能夠防治OA：①能夠促進軟骨細胞增殖［15］；②可抑制由IL-1β誘導軟骨細胞產生的金屬蛋白酶的分泌［16］；③抑制IL-1β誘導軟骨細胞合成NOS， 提高軟骨細胞SOD活性，抑制PGE2的產生［17］；④調節bax和bcl22基因之間的平衡，防止軟骨細胞的凋亡，對軟骨細胞有較好的保護作用［12］。
筆者認為DDH繼發OA屬于先天秉賦不足，后天勞損所致。由于通絡生骨膠囊不僅能活血化淤止痛，還能補腎生髓成骨，標本兼治，因而取得了良好效果。患者通常服藥1～3個月左右，關節疼痛等癥狀即能緩解。對一些雙髖病變患者，我們通常采用重的一側進行手術，輕側服藥的方法，均能取得滿意的療效。
4.5 本術式的適應證及優點
4.5.1 適應證對于成人CroweⅠ型和Ⅱ型DDH伴有中晚期OA者，進行髖臼股骨頭成形、血管植入和軟骨下骨鉆孔術，有比較滿意的臨床效果；單純髖臼加蓋成形術的適應癥為成人髖臼短小的DDH，無半脫位，OA前期或早期者。
4.5.2 優點手術通過一個入路進行，其間無重要組織，操作簡單、安全；不破壞骨盆的完整性。手術方法簡單，創傷小，使髖臼增寬加深，增強了關節的穩定；通過多血管束植入可有效改善股骨頭血液供應；通過髖臼造蓋增加包容，清理頭臼骨贅可改善關節功能與生物力學；能為將來可能進行的全髖置換術臼杯的放置提供骨床。
盡管多數患者經本方法治療后臨床癥狀消失或明顯緩解，但仍有27例患者療效一般，9例患者療效差。這些患者主要屬于CroweⅡ型和Tǒnnis OA晚期的患者。導致效果差的因素包括年齡大，髖關節半脫位及顯著的OA改變。這提示我們對于DDH患者應盡早治療，以提高治療成功率。
筆者認為髖臼股骨頭成形術結合通絡生骨膠囊治療成人DDH操作簡單、安全。對CroweⅠ型、Ⅱ型DDH伴早期OA患者單純進行髖臼成形術即可獲得滿意效果；對中晚期OA較嚴重的患者，能夠對股骨頭修理成形，清除骨贅和破裂的關節盂唇，髖臼加蓋，而且通絡生骨膠囊能促進軟骨的形成，因此能取得比較滿意的臨床效果。這是一種能替代或延遲人工全髖關節置換術的有效方法。
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蒼術（Rhizoma atratylodes）為菊科植物南蒼術Atractylodes lancea ( Thunb.) DC.或北蒼術Atractylodes chinensis Koidz.等的干燥根莖。蒼術性辛、苦、溫，歸脾、胃、肝經，具有燥濕健脾、祛風散寒、明目作用。主治脘腹脹滿、泄瀉、水腫、風濕痹痛、風寒、感冒等［1］。
蒼術在中醫臨床中使用十分廣泛。已有研究發現蒼術揮發油增加去卵巢雌性大鼠的骨鈣含量（閆雪生《蒼術油軟膠囊的研制》。山東中醫藥大學碩士學位論文，2002），但對蒼術揮發油是否影響成骨細胞的增殖，尚未見報道。本實驗研究蒼術揮發油對成骨細胞UMR-106的增殖作用。
1 材料與方法
1.1 材料
蒼術藥材購自上海德康藥業有限公司,經中國第二軍醫大學藥學院生藥教研室黃寶康副教授鑒定為蒼術Atractylodes lancea (Thunb.) DC.的干燥根莖。
1.2 試劑
DMEM 培養基(Cibco)；3-(4,5-二甲基噻唑-2)-2，5-二苯基-四唑氫溴酸鹽MTT(Sigma)；胎牛血清FBS(杭州四季青生物工程材料研究所)；胰蛋白酶(Cibco)；其它試劑均為國產分析純。
1.3 方法
1.3.1 揮發油樣品的制備水蒸氣蒸餾法：將藥材樣品粉碎過40目篩，精確稱取200 g的蒼術，加水浸泡1 h，然后用揮發油提取器按常規水蒸氣蒸餾，提取直至揮發油的量不再增加，蒸餾液用正己烷萃取，萃取液用無水硫酸鈉干燥，過濾，微熱蒸去溶劑得揮發油樣品，揮發油樣品為淡黃色透明油狀物，具有刺激性氣味。取50 mg揮發油樣品溶于1 ml二甲基亞砜中，用滅菌過的0.2 mm 濾器( Gelmann Sciences) 除菌,并于4℃保存，備用。臨用時用DMEM培養液稀釋至所需濃度。
1.3.2 成骨樣細胞UMR－106的培養［3］UMR－106 (大鼠成骨肉瘤細胞系) 細胞株獲贈于江蘇鎮江醫學院病原生物教研室,源于美國麻省醫學院。將UMR-106細胞培養于10％胎牛血清（100KU/L青霉素，100 mg/ml鏈霉素）的無菌DMEM培養基中，置37℃,5%CO2培養箱中進行培養。取生長狀態良好的細胞，用0.25％胰蛋白酶消化，加含胎牛血清的培養基制成細胞懸浮液，調整細胞濃度為5×106個/ml接種于100 ml培養瓶中，二氧化碳培養箱中孵育，2～3 d換液1次。
1.3.3 MTT 法測定細胞的增殖［2］取對數生長期細胞消化計數后,用含血清的DMEM 細胞培養液將細胞濃度稀釋至1×105個/ml ,鋪入96孔細胞培養板中(100 μl/孔)培養24 h后加入含不同濃度揮發油(每個濃度6孔)的無血清DMEM培養。結束培養4 h前棄去培養液,每孔加入20 μl MTT(5 mg/ml,用PBS配制)繼續孵育4 h,有藍紫色沉淀生成,每孔加入150 μl二甲基亞砜(DMSO) ,振蕩10 min待沉淀完全溶解,用酶標儀以550 nm 為測定波長、650 nm為參比波長測定吸光值,以不加中藥的細胞孔測得的吸光值為空白,用t檢驗進行各加藥組與空白組之間均值的比較。細胞增殖率的計算如下：
增殖率（%）= Ai實驗組- Ao對照組Ao對照組×100%
Ai：不同條件下的吸光值；Ao：空白組的吸光值
2 結果
2.1 MTT 法測定細胞增殖與吸光度的關系將UMR-106細胞分別以6個不同濃度(1×105～1.2×106個)鋪入96 孔板,培養8 h貼壁后,用上述方法測定每孔吸光度(Y),與細胞數目(X)作線性回歸,得標準曲線方程：Y=0.054+0.092 6×10-6X(r=0.986 0,n=6),兩者具有良好的線性關系。見圖1。
2.2 揮發油對細胞增殖的作用用1，0.1，0.01，0.001 mg/ml 4種濃度的揮發油作用于細胞24 h，在λ＝550 nm測定其吸光值。結果見表1 。表1 不同揮發油濃度對UMR-106的增殖作用(略)
蒼術揮發油濃度0.001 mg/ml時培養24 h，可明顯促進細胞的增殖,細胞的增殖率為10.44%。在低的濃度下對細胞增殖有輕微的抑制作用,表明揮發油短期內使用低濃度較好。
為了觀察揮發油促細胞增殖的最適宜的作用時間,用濃度為0.001 mg/ml的蒼術揮發油作用于細胞分別為24，48，72 h , 在λ＝550 nm測定其吸光值。結果見表2。表2 不同作用時間對細胞增殖的影響(略)
由表2可見，當揮發油在濃度為0.001 mg/ml作用24 h時能明顯刺激UMR-106增殖，在近48 h時增殖率為20.96％， 達到最強,72 h 時細胞數目又下降。
3 討論
蒼術揮發油在0.001 mg/ml濃度下作用24，48 h，均對UMR-106增殖有明顯的促進作用。UMR-106大鼠成骨肉瘤細胞系從形態和性質上都保留了成骨細胞獨有的特征, 并且具有穩定、均一、純度高等優點。 因此,UMR-106 細胞作為一種國際公認的成骨細胞系可以用來代替成骨細胞［3］。在骨形成最初階段的成骨細胞增殖期, 成骨細胞數量增多, 形成多層細胞并合成、分泌I型膠原以便最終礦化形成骨結節。成骨樣細胞的增殖與細胞培養液中藥物的成分有關, 與成骨樣細胞UMR-106共同體外培養的方法可能作為對骨形成有促進作用的活性化合物的篩選模型, 經過進一步的動物體內實驗從這些活性藥物中追蹤對骨形成有促進作用的活性成分。因此，以成骨樣細胞UMR-106 的增殖為活性指標,觀察了蒼術揮發油對該細胞系增殖的作用。由于采用的是蒼術揮發油和細胞共同體外培養的方法,推測蒼術揮發油中含有直接刺激成骨樣細胞增殖的成分,為蒼術治療骨質疏松癥提供初步篩選，具體機制有待進一步研究。
知識產權包括著作權、專利權、商標權等。知識產權是企業具有創造力的生產力要素，其擁有重要的價值，致使產權轉讓以及知識產權作價入股的事件經常發生。而知識產權轉讓、投資等行為的價格基礎即是對知識產權的價值評估。
知識產權價值的評估是基于企業作為判斷主體，對知識產權客體為企業所做出的貢獻來進行的判斷。知識產權具有時效性，無形性，專有性等特征，這些特征使得知識產權價值存在較大的不確定性，從而導致知識產權的價值評估存在著困難。[1]
知識產權價值的確定方法有：成本法、市場法、收益法，但是這些方法在實際的使用中存在著一定的局限性。本文僅就吸收投資方式取得知識產權的估價問題展開研究，設計的新的知識產權出資估價方案可以稱為承諾收益法，該方案力求消除預計誤差，準確的將知識產權產生的未來超額收益在出資者與企業間分配。
1.知識產權出資價值的初始計量
筆者認為知識產權價值是由其對主體價值的貢獻所決定的。對企業價值的貢獻越大，所投資的知識產權的價值就越大，反之亦然。因此，注重考慮知識產權產生收益的能力，通過知識產權在使用年限內所獲得凈收益的現值來計量其價值的收益法在當前市場環境中具有實際意義。但收益法使用的參數的確定在實際評估操作中存在較大的難度。應用收益法評估知識產權價值時，在未來預期收益、持續時間和折現率這三個參數相關數據的獲取方面存在問題。
本文提出的承諾收益法以知識產權所有者的承諾來確定其出資的初始價值，實現以來源于未來超額收益的確定的參數對知識產權出資進行估價。
1.1 Ri―知識產權出資者承諾的超額收益的確定
知識產權作為企業重要的生產力要素，對于生產者而言，可以控制生產成本、帶來超額售價、控制市場份額、獲得顧客忠誠度，并對競爭者帶來難以克服的阻礙，從而有助于企業獲得持續的超額利潤。[2]知識產權的作用是由能夠帶來未來壟斷利潤、超額利潤等超額收益所決定的。但是，現有的估價方法卻錯誤地選擇了預計的未來超額收益，從而導致了估價結果的不確定，甚至不同的估價者因預計的基礎等存在差異會給出不同的估價值，影響各方對知識產權投資價值合意的形成，也無法保障各方的權益。
承諾收益法仍然是基于知識產權所能帶來的未來超額收益來確定其投入價值，但該未來超額收益不是預計的，而是知識產權出資者承諾的。與知識產權出資估價的現有收益法不同，承諾收益法的超額收益是在與被投資單位或其他實物資產出資者達成一致意見的情況下，知識產權出資者承諾的該知識產權在被投資企業能產生的各年超額收益。其與實際產生的超額收益無關，也與預期產生的超額收益無關。它是知識產權出資者向被投資企業和其他實物資產出資者承諾的預期超額收益，即出資者承諾被投資企業在使用該知識產權后對企業某一方面或者某幾方面增加收益的量。
1.2 i―持續時間的確定
現有收益法中對持續時間的判斷也較為困難。由于知識產權沒有物質實體，所以它的價值不會由它的使用期限的延長而發生實體上的變化，因而它的使用期限也不能從有形的損耗中判斷。按照通常觀點，知識產權使用期限取決于受法律保護的有效年限和有效經濟受益年限。法律保護的有效年限是受法律嚴格控制的，例如我國《專利法》規定的發明專利保護期是20年，實用新型和外觀設計都是10年。與此對應，有效經濟受益年限是企業在實際使用知識產權的過程里從中受益的年限，其受內在因素和外在因素的影響。由此可以看出，折現時間僅僅依靠法律保護的年限來“一刀切”式的確定是不準確的，同時依靠有效經濟受益年限的預測又是很困難的。
承諾收益法以承諾為基礎，初始計量公式中使用的折現時間可以直接按照知識產權出資者承諾的期限而定。由于以承諾的時間來進行衡量，折現時間可能會出現以下兩種情況：在出資者承諾的期限里，因為知識產權領域的更新換代比較頻繁，用來作價出資的知識產權會面臨短期內貶值的問題，從而出現其能帶來超額收益的時間小于出資者承諾的時間的情況；在超出出資者承諾的期限里，知識產權可能會繼續帶來超額收益，從而出現其能帶來超額收益的時間大于出資者承諾的時間的情況。以上兩種情況可以通過跟蹤調整機制將收益之間的差異直接在出資者與企業之間進行分配。跟蹤調整機制將在后面進行具體介紹，在跟蹤調整機制的作用下，折現時間的準確性要求在這種機制下被淡化。
1.3 r――折現率的確定
現有的折現率確定的主要方法有：加權平均資本成本法、風險累加法、行業平均資產收益率法、資本資產定價模型等。有學者指出，在交易中，交易的雙方都是理性的，因此評估人員要分別從知識產權出資者與企業兩個角度出發考慮確定折現率。如當委托方為知識產權出資者時，可根據行業平均資產收益率確定折現率；當委托方為資產購買者時，可采用資本資產定價模型確定折現率。[3]
在承諾收益法評估公式中超額收益、折現時間都是站在出資者的角度上所做出承諾的，所以對折現率的確定需要使用行業平均資產收益率的方法。行業平均資產收益率法將被評估企業所在行業的平均資產收益率作為折現率，其可以從社會經濟統計資料中獲得，也可以通過上市公司的統計資料得到。
但是這樣的評估方法也存在著一定的局限性，比如行業平均資產收益率容易忽視行業內部差異，從社會經濟統計資料中直接獲得的相關數據與被評估知識產權的收益能力不相同等等。根據折現率的確定原則：折現率的確定需要與收益額相匹配；需要以行業平均報酬率為基準；需要根據實際情況確定。由此筆者提出：既然超額收益、折現時間都是出資者所承諾的，所以對折現率的確定不僅僅需要使用行業平均資產收益率法，也需要站在出資者承諾的角度上來確定。因此在用行業平均資產收益率作為知識產權評估折現率的時候要根據具體情況做出判斷，由知識產權出資者根據承諾的超額收益對比行業平均水平，將在此基礎上修正后的行業平均資產收益率作為折現率。
由以上可見，知識產權出資價值的初始計量實現了以來源于未來超額收益的確定的參數對知識產權出資進行估價，從而能夠更加方便地形成知識產權出資價值。
2.建立知識產權未來實際超額收益的跟蹤調整機制
由于承諾收益法所確定的知識產權出資價值依據知識產權出資者的承諾來確定，為了防止其通過過高地承諾未來超額收益而導致知識產權出資價值虛增，同時也為了避免因承諾過低導致知識產權所有者利益受損，就必須建立知識產權未來實際超額收益的跟蹤調整機制。
跟蹤調整機制的基本內容是：將所投入的知識產權在未來使用期間所實際帶來的超額收益與承諾的超額收益進行比較，如果實際超額收益大于承諾超額收益，則說明知識產權出資者的承諾過低導致知識產權的出資價值被低估，那么其差額應該更多地被知識產權出資者分享（可以增加知識產權出資者的（下轉第55頁）（上接第51頁）股權份額或直接以現金的形式支付）；如果實際超額收益低于承諾超額收益，則說明知識產權出資者的承諾過高導致知識產權的出資價值被高估，那么知識產權出資者就必須以現金補償未達到的承諾超額收益部分或者對其出資額做減資處理。
由上可見，這樣的保障機制對知識產權出資價值的初始計量起到一個修正的作用。由于初始計量中使用的參數均是知識產權出資者承諾的，而現實往往與之不一致，因此，建立跟蹤調整機制能彌補該現實與承諾之間的差異，同時知識產權價值評估風險也可通過這樣的制度來降低。
綜上所述，知識產權出資價值的初始計量時使用的超額收益、持續時間、折現率均依靠知識產權出資者的承諾來確定，實現了以確定的參數對知識產權進行估值的目的。跟蹤調整機制則對承諾與實際之間的差異進行了彌補，達到了評估價值帶來的超額收益與實際價值帶來的超額收益趨向一致的結果。
3.結語
本文在已有知識產權評估方法的基礎上，又根據其在實際運用中的合理性方面，在提出一種更為適用的新方法――承諾收益法的基礎上，對該方法中涉及的參數以及跟蹤調整機制進行了探討。知識產權出資價值評估的承諾收益法作為一整套知識產權出資問題解決方案，可以以確定的參數來定知識產權出資價值，彌補了現有估價方法在參數選擇方面的不足。
參考文獻
中圖分類號：F407文獻標識碼： A
引言
長輸管道工程地質災害危險性評估工作的特點是線路長，跨越的地貌單元多，地質環境條件復雜等。以“閩粵支干線天然氣管道工程地質災害危險性評估工作”為例，根據《地質災害防治條例》及國土資發[2004]69 號文件等法規要求，對長輸管道工程地質災害危險性評估方法進行探討。
1、工程概況及評估范圍
閩粵支干線屬于西三線工程九條支線之一，線路總體走向呈東西向。管道起點位于閩粵兩省交界的潮州市饒平縣上善鎮，向西南經潮州市、揭陽市后，折向西經揭西縣，惠州市北，東莞市北后到達終點從化市龍潭鎮。中間設置四座分輸站，設計輸量100×108Nm3/a，管徑Ф1016mm，設計壓力10MPa。管道基本埋深1.2m，石方段埋深最小可減至0.8m。
根據 “技術要求” 的規定，結合工程特點、規模及地質環境條件，以管道為中軸、兩側及兩端各1km的帶狀區域。整個評估面積約1056km2。
2、地質環境條件
2.1氣象、水文
評估區橫跨廣東省中東部，屬亞熱帶地區，夏長冬暖，雨量充沛。年平均氣溫22℃，年日照時數1828小時。評估區內雨量分布特點是自東向西遞增，屬濕潤地區。管道經過區域的降雨主要集中于4～9月份，多年平均降雨量以龍門縣最大（2140.1mm），饒平縣最小（1400mm）。
評估區所在區域的河流從西至東，主要有黃岡河、韓江、榕江、東江、增江和流溪河等，具有流量大，含沙量小，汛期長，終年不凍，水力資源豐富的特點。
2.2地形地貌
擬建管道工程沿線地形地貌條件復雜，地貌類型多樣有低山、丘陵、平原和巖溶盆地、溶蝕準平原，以低山丘陵為主，其次為平原。管道所經最高點高程約650m，位于K54～K57區段的潮州市鳳凰鎮南嶺山；最低點高程約為3m，位于K120～K140區段的榕江岸邊揭陽沖積平原。
2.3地層巖性
評估區內地層巖性復雜，評估區及周邊地層由老到新主要為泥盆系、石炭系、二疊系、侏羅系、白堊系、古近系、新近系和第四系；西三線廣東段沿線的巖漿巖分布廣泛，以侵入巖為主，其次為潛火山巖。
2.4地質構造與區域地殼穩定性
2.4.1地質構造
評估區在大地構造上屬于華南褶皺系，為加里東期形成的地槽褶皺系，區內地質構造比較復雜，以斷裂為主。評估區范圍主要發育有四條斷裂帶和三條斷裂，以NE向為主，其次為EW、NW向，其中河源斷裂帶活動性中等；蓮花山斷裂帶和紫金-博羅斷裂活動性較弱。
2.4.2地震
擬建管道工程所經區域位于我國環東南沿海地震帶上。根據《中國地震動參數區劃圖》（GB18306-2001），確定評估區的地震動峰值加速度為0.05～0.15g，地震基本烈度為Ⅵ～Ⅶ度。
2.5水文地質條件
評估區地下水分為松散巖類孔隙水、基巖裂隙水和碳酸鹽巖巖溶裂（溶）隙水等三種類型。低山、丘陵區地下水的補給主要來源于大氣降水入滲；溝谷、平原區及濱海區地下水的補給來源除大氣降水的入滲補給外，局部有地表水體下滲滲透補給。地下水位隨地形變化，河谷平原及濱海區水位埋深較淺，地下水的穩定水位埋深多為1～3m；低山區和丘陵區地下水埋藏較深，穩定水位埋深多為4～8m。
2.6巖土類型及工程地質性質
評估區巖土體按其巖性、結構、物理力學性質分為以下四類：
松散土類（Ⅰ）：較集中于沖積平原，山前平原及丘陵次之，包括第四系全新統（Qh）、更新統（Qp），松散層是管道的主要致災體。
碎屑巖組（Ⅱ）：包括第三紀至泥盆紀地層，分布于評估區中部大部分地區，巖性為砂巖、粉砂巖、泥質粉砂巖等，自上而下，巖石風化程度變弱。
碳酸鹽巖巖組（Ⅲ）：主要為石炭系和泥盆系灰巖、白云巖、白云質灰巖等，巖質較堅硬，微風化巖石天然單軸飽和抗壓強度值為17.1～88.1MPa，平均值為39.3MPa。零星分布于評估區西部龍門縣見田村、龍華鎮、石下村和增城市灌村鎮一帶，以覆蓋型為主。
塊狀巖組（Ⅳ）：評估區內廣泛分布，主要為侵入巖和潛火山巖，巖性為黑云母花崗巖、二長花崗巖、花崗斑巖等。塊狀巖區植被中等發育至發育，風化層一般較厚，易發生沿基巖面滑動的滑坡或崩塌。
2.7人類工程活動對地質環境的影響
評估區所經區域為廣東省經濟開放區，人類工程活動以山村民宅和交通工程建設對周邊地質環境的改變最為明顯，尤其是民宅和道路修建時人工開挖形成且未采取防護工程措施的高切坡在評估區內較多，部分已產生變形破壞，破壞形式以中、小型崩塌和滑坡為主。在地質環境保護較好的區域地段，則少見地質災害發生。
3、地質災害危險性現狀評估
據收集資料及野外實地調查結果表明，評估范圍內已知滑坡、崩塌、地面塌陷等地質災害點合計29處。
3.1滑坡
評估區內共有滑坡11處，其中小型滑坡8處，中型3處，未發現大型滑坡。災害點距離管線較遠，對管道工程的影響程度小，其地質災害危險性小。
3.2崩塌
評估區管道沿線有一定規模的崩塌15處，其規模10～1800m3不等，未見大型崩塌發生。災害點規模以及對管線的影響程度較小，其地質災害危險性小。
3.3地面塌陷
評估區內地面塌陷有3處，均為巖溶地面塌陷。主要分布于評估區西部龍門縣永漢鎮-增城市派潭鎮巖溶盆地及溶蝕準平原等地下水活躍地區。其中GDT-003對管道工程的影響程度大、危險性大，GDT-001和GDT-002對管道工程的影響中等、危險性中等。
4、地質災害危險性預測評估
4.1工程建設引發或加劇地質災害危險性的預測
4.1.1管道開挖工程建設可能引發滑坡、崩塌地質災害預測
隨著工程建設的實施，人工開挖可能引發的地質災害將以斜坡變形破壞為主，主要表現為引發和加劇滑坡、崩塌地質災害。
針對層狀碎屑巖區段，預測管道順坡或橫坡敷設開挖過程中引發或加劇邊坡產生崩塌或滑坡的可能性，評估方法采用赤平投影分析法，結合斜坡的地質環境條件分析斜坡的穩定性，利用邊坡穩定性分析結果，結合與之對應的管道之間的位置關系進行危險性評估。
針對評估區巖漿巖分布地段，邊坡的穩定性主要根據邊坡高度、邊坡角度、巖土體性質、地貌特征、水文地質條件及人類工程活動強度等進行危險性評估。
工程沿線有2個區段邊坡的巖體為塊狀構造，邊坡穩定性差，發生崩塌、滑坡的可能性大、危險性大；有12段邊坡的巖體風化強烈，節理裂隙發育，發生崩塌、滑坡的可能性較大、危險性中等；其余區段發生崩塌、滑坡地質災害的可能性小、危險性小。
4.1.2隧道工程可能引發或加劇地質災害預測
擬建管道工程共有2處隧道工程，分別為大窩肚頂隧道和亞婆髻隧道，總長3.7km。根據邊坡巖土體及不利結構面的赤平投影關系，分別對隧道的進出口邊坡穩定性進行分析，綜合評定隧道進口段斜坡穩定性較差、危險性中等。隧道開挖工程棄土石渣堆放不當可能形成不穩定斜坡進而引發崩塌、滑坡或泥石流地質災害的可能性中等、危險性中等。
4.1.3穿越工程可能引發或加劇地質災害預測
1）河流穿越
擬建工程穿越河流、溝渠等30728m /896處，其中大、中型穿越5530m /9處。其中韓江、東江段以鉆爆隧道方式穿越，穿越圍巖為花崗巖及砂礫巖，穿越處斷裂構造較發育，巖體較破碎、強度低。預測引發地質災害的可能性較大、危險性中等。其余中、小型河流采用大開挖、定向鉆穿越方式，由于河床與岸坡較穩定，河道寬淺，水流平緩，河水沖刷深度小，兩岸均平整開闊，砂層一般較薄，易于防治，預測引發地質災害的可能性小、危險性小。
2）道路穿越
管道沿線穿越高速公路4處、國道4處、省級公路及普通公路多處，穿越鐵路2處，均采用非開挖頂管方式，根據道路所在地段地形地貌、地層巖性、地質災害發育程度及采取的施工工藝等預測道路穿越工程可能加劇、引發、遭受地質災害危險性小。
4.2工程建設可能遭受地質災害危險性預測
4.2.1管道工程可能遭受滑坡、崩塌地質災害危險性預測
1）露天礦山開采環境條件
評估區內共有11處露天開采的礦山。根據《中華人民共和國石油天然氣管道保護法》第三十五條、五十八條規定結合《爆破安全規程GB6722-2003》針對露天巖土爆破最大安全允許距離。預測管道在露天礦山開采區段內的危險性中等～大。
2）自然斜坡條件
根據斜坡所處的地質環境條件采用地質分析與量化打分相結合的方法對斜坡的穩定性現狀進行評估，在其基礎上，結合斜坡與擬建管道工程的關系對斜坡的潛在危險性進行評估。預測K0+000～K5+600等3個區段，遭受崩塌、滑坡的地質災害影響的可能性大、危險性大；K5+600～K8+500等19個區段，遭受崩塌、滑坡的地質災害的影響的可能性較大、危險性中等；其余區段遭受崩塌、滑坡的可能性小、危險性小。
4.2.2管道可能遭受地面塌陷地質災害危險性預測
1）管道工程可能遭受巖溶地面塌陷地質災害危險性預測
根據《廣東省地質災害危險性評估實施細則》巖溶地面塌陷穩定性預測評價要素，結合評估區的巖溶發育程度，對巖溶地面塌陷的可能性進分析，預測工程施工產生的振動或引起地下水位變化時，極易引發和遭受巖溶地面塌陷的危害，預測K392+000～K398+000等4段巖溶盆地區，引發或遭受地面塌陷的可能性大、危險性大。
2）管道工程可能遭受采空地面塌陷地質災害危險性預測
評估區內有5處地下開采礦區，分別為金屬礦、煤礦。根據《中華人民共和國石油天然氣管道保護法》第三十五條、五十八條，預測管道工程可能遭受礦山開采產生的地面塌陷危險性小2處、危險性中等1處、危險性大2處。
4.2.3管道工程可能遭受軟土地面沉降地質災害危險性預測
評估區內軟土主要分布于韓江、東江、榕江等大、中型河流沿岸及部分水庫尾部，其中以榕江流域平原區規模較大。根據評估區軟土的特點，結合工程型式，采用有限數值模擬法，估算各軟土路段軟土地基沉降量，評估軟土地基不均勻沉降的危害性和危險性。預測軟土分布地段不均勻沉降量相對較小、危險性小。
4.2.4管道工程可能遭受泥石流地質災害危險性預測
評估區內未發現泥石流地質災害，在此主要是對溝谷泥石流的易發性進行分析。據泥石流的形成條件，結合1:5萬地形圖、1:20萬地質圖等資料及野外調查，沿線區域范圍內已發生的滑坡、崩塌等地質災害分布規律和發育特征，綜合分析擬建管道工程沿線兩側的主要溪河溝谷產生泥石流的可能性。預測發生泥石流的可能小，工程遭受泥石流地質災害的可能性小、危險性小。
4.2.5管道工程可能遭受活動性斷裂地質災害危險性預測
評估區內有三條活動性斷裂分布，斷裂與管道呈較大角度的接觸，因軟弱帶蠕動潛在引發管道變形，對管道安全帶來隱患，但因以上斷裂活動性較弱，采取合理的選材和施工，可以有效的降低活動性斷裂對管道工程的影響。預測評估區內活動性斷裂對管道工程影響程度較小、危險性小。
4.2.6輸氣場站可能遭受地質災害危險性預測
管道沿線共設置輸氣站場4座，閥室22座。其中21#、23#閥室遭受巖溶地面塌陷地質災害的可能性大、危險性大；13#閥室遭受滑坡、崩塌的可能性大、危險性大；6#、11#閥室遭受滑坡、崩塌地質災害的可能性較大、危險性中等；其余輸氣站、閥室遭受地質災害的可能性小、危險性小。
5、地質災害危險性綜合分區評估及防治措施
5.1地質災害危險性綜合評估
5.1.1評估方法
評估辦法采用“危險性積分法”，即列出與地質災害危險性最密切的評分項目，按百分制逐段、逐項進行考核打分，分高為危險性大，分低為危險性小。最后根據評分結果，結合實際情況給出危險性不同級別的標準分值，并按這個標準綜合評估每一地段地質災害危險性等級。
5.1.2評估結果
按照確定的綜合評估原則與量化指標，將閩粵支干線526km管道劃分為58個區段進行地質災害危險性綜合評估。
1）地質災害危險性大區（Ⅰ）
K0+000～K5+600等共16段為地質災害危險性大區。大區線路全長94.8km，占評估管道全長的18.02%。管道工程建設可能引發、加劇或遭受地面塌陷、崩塌、滑坡等地質災害的可能性大，危險性大，應開展專項勘察，并采取相應防治措施。
2）地質災害危險性中等區（Ⅱ）
K5+600～K8+500等共19段為地質災害危險性中等區。中等區全長116.15km，占評估管道全長的22.08%。為崩塌、滑坡災害中發育區段，災害點距離管道線路均較遠，總體孕災因素中等，有可能遭受崩塌、滑坡、泥石流等地質災害，危險性中等，應引起重視。
3）地質災害危險性小區（Ⅲ）
其余23段是地質災害危險性小區，共315.05km，占評估管道全長的59.9%。危險性小區無明顯的現狀地質災害，預測發生地質災害的可能性小，危險性小，但不排除小范圍、小規模的災害仍然存在，管道通過時也要引起注意。
4）站場工程建設地質災害危險性綜合評估
四個分輸站場區條件較好，周邊未發現地質災害發生，綜合評估擬建的四個場站遭受地質災害的可能性小、危險性小。
5.1.3適宜性綜合評定
根據以上評述結果，綜合評定擬建管道工程用地適宜性級別為基本適宜。
5.2防治措施
1）項目建設前需對工程場地作詳細的巖土工程勘察，特別是重要工程、不良工程地質條件段，為設計提供詳細的工程地質資料。
2）在穿越地質災害較為集中段和災害體時，應進行線路調整，避免大的災害對線路產生影響。
3）在管道定線前，應對地下礦區分布情況進行詳細調查，管道要盡可能繞避地下采空區，或采取對應措施對管道加以保護。
4）針對輸氣場站等重要工程，應進行專項地質災害危險性評估工作。
5）管道工程建設應盡量選擇在旱季進行，認真做好水土保持工作，同時加強施工過程中的監測，預警等工作。
6）管道工程建設中應嚴格執行地質災害防治工作“三同時”制度。
6、結束語
1）長輸管道工程一般具備線路長，跨越地貌單元多元化，地質環境條件復雜的特征，全面收集和分析地質環境條件資料至關重要。
2）根據管道沿線地質災害易發程度，有針對性的查明沿線地質災害和不良地質環境條件分布、規模、特征，對其危險性和對工程危害范圍及程度定性的作出現狀評估。
3）根據沿線的地質環境條件，結合管道工程的施工特點，對工程建設中和運營后可能引發或加劇地質災害和遭受地質災害的可能性、危險性進行定量、半定量的預測評估。
4）根據地質災害的現狀評估和預測評估結果，采用“危險性積分法”對擬建管道工程的適宜性作出綜合評估，有針對性的提出防治措施和建議。
5）地質災害危險性評估工作一般在可行性研究階段進行，受工程研究階段和現場實際勘查工作量的限制，評估成果不能滿足工程施工設計要求。后續工程勘察和設計、施工、監測等工作對地質災害防治中具有重要作用。
參考文獻
［1］中華人民共和國石油天然氣管道保護法，2010.6.25
［2］地質災害防治條例釋義編委會．地質災害防治條例釋義[M]．北京：中國大地出版社，2004．