序論：好文章的創(chuàng)作是一個不斷探索和完善的過程，我們?yōu)槟扑]十篇風(fēng)險識別應(yīng)對措施范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來更深刻的閱讀感受。

篇（1）

國際工程承包是一項(xiàng)充滿風(fēng)險的事業(yè)。工程項(xiàng)目實(shí)施階段囊括了項(xiàng)目篩選、工程招投標(biāo)、項(xiàng)目管理、資金分配、合同管理等多個環(huán)節(jié)，每一環(huán)節(jié)都有固定的工作流程，也有其潛在的風(fēng)險因素。筆者現(xiàn)就國際工程項(xiàng)目實(shí)施階段承包商需要面臨的各種經(jīng)營風(fēng)險展開深度分析，同時進(jìn)一步明確工程項(xiàng)目實(shí)施階段的工作要求，盡力規(guī)避各種風(fēng)險因素，以期在保質(zhì)保量完成工程建設(shè)任務(wù)的同時，獲得預(yù)期的經(jīng)濟(jì)效益。

1 項(xiàng)目的篩選

項(xiàng)目實(shí)施階段第一項(xiàng)任務(wù)是項(xiàng)目的篩選。未來項(xiàng)目的建設(shè)效果以及對各種風(fēng)險因素的控制主要取決于如何起步。這一階段的風(fēng)險因素一方面要考慮項(xiàng)目所在國的基本國情，另一方面要明確資金供給以及業(yè)主的資信情況。

1.1 項(xiàng)目所在國情況 要深入分析項(xiàng)目所在國的基本國情，比如該國政局是否穩(wěn)定；與鄰國的關(guān)系如何；對中國采取何種態(tài)度；金融、貨幣是否良好運(yùn)作；該國的外匯管理政策是否利于跨國投資；重點(diǎn)調(diào)研該國的工業(yè)發(fā)展?fàn)顩r和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)情況，了解其工程招投標(biāo)方面的法律條文、對境外投資的限制因素和優(yōu)惠政策。另外，要掌握項(xiàng)目在建地的和民俗風(fēng)情，以免激化群族矛盾。

1.2 項(xiàng)目的資金來源及業(yè)主的資信情況 非洲地區(qū)一些資金供給不足的國家，項(xiàng)目建設(shè)所需的大部分資金基本依賴于歐盟、聯(lián)合國開發(fā)署、世行等機(jī)構(gòu)的供給，即使是自由資金，在項(xiàng)目執(zhí)行過程中也往往會出現(xiàn)資金不到位，支付不及時的現(xiàn)象，承包商大量的人力物力投入以后，會造成進(jìn)退兩難的不利局面。

2 項(xiàng)目投標(biāo)報價

篩選項(xiàng)目后就要進(jìn)行投標(biāo)報價分析。對于跨國工程而言，由于對項(xiàng)目所在國的投資政策、法律體系、各種限制因素和優(yōu)惠政策的了解程度有限，因此在投標(biāo)報價階段常出現(xiàn)報價不準(zhǔn)的失誤，使得跨國工程建設(shè)遭受了重重?fù)p失。具體來講，投標(biāo)報價階段承包商需重點(diǎn)預(yù)控以下幾個風(fēng)險點(diǎn)：

2.1 現(xiàn)場考察 現(xiàn)場考察是全面了解工程實(shí)況的第一步，也是投標(biāo)報價的基礎(chǔ)工作。工程實(shí)施階段的經(jīng)營策略、采購方案和施工組織計劃的敲定都要根據(jù)實(shí)地考察結(jié)果而定。有時業(yè)主所提供的招標(biāo)資料也會存在一些漏洞，需要實(shí)地考察去查漏補(bǔ)缺。現(xiàn)場考察須重點(diǎn)關(guān)注的項(xiàng)目包括氣象、地理、水文狀況；通訊情況；道路交通；水電供應(yīng)；原材料供應(yīng)和設(shè)備租賃情況；周邊的生活、醫(yī)療等基礎(chǔ)設(shè)施是否完善。另外要看現(xiàn)場條件是否允許建設(shè)預(yù)制廠、生活營地等臨時建筑。

2.2 市場調(diào)查 市場行情的變化和物價漲跌可能為跨國工程帶來一定的經(jīng)營風(fēng)險。承建項(xiàng)目前，需考慮當(dāng)?shù)氐奈飪r波動情況及其未來漲跌趨勢，關(guān)注材料采購、設(shè)備租賃及雇工的成本支出，并將前期辦理銀行貸款、保函、保險等手續(xù)的費(fèi)用納入成本核算體系。另外，須了解當(dāng)?shù)貙Ψツ尽⒌缆反┰胶臀鬯欧诺扔袩o具體要求，確保市場調(diào)查客觀、全面。

2.3 標(biāo)書 透徹理解標(biāo)書內(nèi)容是投標(biāo)報價的首要任務(wù)。應(yīng)明確報價范圍、責(zé)任歸屬、價款支付條件及稅務(wù)、保險、保函等相關(guān)流程的工作任務(wù)，篩查不可抗力因素方面的規(guī)定及補(bǔ)救措施，所采用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以及材料和人機(jī)配備等有無特殊要求。就標(biāo)書中模棱兩可或錯誤的條款及時與業(yè)主溝通，否則可能出現(xiàn)廢標(biāo)。編制標(biāo)書時需全面預(yù)控技術(shù)標(biāo)和商務(wù)標(biāo)中存在的主觀風(fēng)險：

技術(shù)標(biāo)是業(yè)主對標(biāo)書評判的基礎(chǔ)。承包經(jīng)營中，由于管理、技術(shù)經(jīng)驗(yàn)等方面的限制，有的承包商無法全面把握跨國工程建設(shè)的相關(guān)法律政策和建設(shè)要求，有時也錯會了業(yè)主的意圖。為此，承包商應(yīng)該在項(xiàng)目招投標(biāo)環(huán)節(jié)針對合同條款中的技術(shù)要求，組織經(jīng)驗(yàn)豐富的技術(shù)員進(jìn)行全面分析，或者將標(biāo)書審核工作外包給專業(yè)的咨詢公司，以全面篩查技術(shù)漏項(xiàng)，控制偏差。另外，要對實(shí)際工程量進(jìn)行綜合評估，以免因工程量增減引起工程變更。

商務(wù)標(biāo)不僅關(guān)系到標(biāo)書的競爭力，而且與承包工程預(yù)期的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)密切相關(guān)。投標(biāo)報價高于或低于實(shí)際成本、商務(wù)漏項(xiàng)以及商務(wù)報價與工程實(shí)際不符是招投標(biāo)環(huán)節(jié)客觀存在的現(xiàn)象。為了最大限度規(guī)避承保風(fēng)險，承包商應(yīng)組織各專業(yè)人員對跨國工程的合同款項(xiàng)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、工程量、工程造價等方面展開深度分析，對國際工程承包市場行情展開全面調(diào)研，以期科學(xué)合理地編制項(xiàng)目商務(wù)標(biāo)。

3 項(xiàng)目合同管理與變更索賠

發(fā)展國際工程需要一定的人才儲備。因?yàn)樯婕熬惩馔顿Y，要求項(xiàng)目建設(shè)人員有外語基礎(chǔ)，精通國際建筑相關(guān)的政策法規(guī)，并且從事過工程管理、熟悉FIDIC條款，但顯然以我國目前的人才類型來看，能夠勝任國際建筑管理崗位的人才屈指可數(shù)。因此，要發(fā)展跨國工程，承包商所面臨的投資風(fēng)險（包括合同談判、變更索賠等等）遠(yuǎn)甚于國內(nèi)建筑業(yè)。這些風(fēng)險因素往往是主觀方面的。

3.1 合同管理 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，建設(shè)工程需要通過公開招投標(biāo)，通過競爭擇優(yōu)選擇施工企業(yè)。招標(biāo)完成后，業(yè)主方和施工方要將建設(shè)工程合同提交建設(shè)主管部門備案。業(yè)主在合同條款上處于主導(dǎo)地位。但由于欠缺工程管理經(jīng)驗(yàn)，有的業(yè)主不能全面理解合同條款的現(xiàn)實(shí)意義，對合同條款和相關(guān)規(guī)定不予重視，也不懂什么叫做默示合同義務(wù)，以致提出的合同條件局限、片面。

3.2 變更索賠 變更索賠必須以合同為依據(jù)，并針對具體項(xiàng)目在合同策劃中制定適當(dāng)?shù)乃髻r方法，及時發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會、對口頭變更指令要及時、力爭單項(xiàng)索賠，避免一攬子索賠，力爭友好解決、防止對立情緒等引發(fā)的索賠風(fēng)險。

4 項(xiàng)目資金方面

充足的資金供給是國際工程順利實(shí)施的基本保障。資金運(yùn)作方面的主要主觀風(fēng)險主要有：

4.1 資金狀況 跨國工程通常需要強(qiáng)大的資金供給，如果出現(xiàn)募集資金不能如期到位、項(xiàng)目實(shí)施的組織管理不力、項(xiàng)目不能按計劃開工或完工、項(xiàng)目投產(chǎn)后疫病防控體系不完善、市場環(huán)境發(fā)生重大不利變化或市場拓展不理想等情況，可能影響募投資項(xiàng)目的實(shí)施效果。

4.2 項(xiàng)目資金運(yùn)作 資金的運(yùn)作情況與最終的經(jīng)濟(jì)效益直接掛鉤。國際工程項(xiàng)目能否順利實(shí)施在一定程度上也取決于充足的資金供給。在投標(biāo)報價階段，資金來源是承包商必須考慮的問題。對貸款運(yùn)作項(xiàng)目，尤其是那些帶資項(xiàng)目，須兼顧貸款因素。一般來講，由于跨國工程所在國的貨幣政策和資金匯率的變動，工程在資金運(yùn)作方面都或多或少存在一些風(fēng)險，承包前應(yīng)全面分析資金風(fēng)險因素，提前制定措施規(guī)避風(fēng)險。

5 項(xiàng)目管理能力與經(jīng)驗(yàn)

5.1 項(xiàng)目管理理念 承包商由于長期受傳統(tǒng)管理觀念的影響，工程管理理念明顯滯后于國際建筑理念，有時為趕超進(jìn)度采取“人海戰(zhàn)術(shù)”，客觀上忽略了成本管理，不能正確處理工效與成本的關(guān)系，有的重視具體工作而忘了工序流程。有的承包商不適應(yīng)業(yè)主項(xiàng)目管理程序，不重視項(xiàng)目管理公司的監(jiān)督管理職能，以致工程與設(shè)計要求不符導(dǎo)致返工。有的承包商過于關(guān)注施工進(jìn)度，忽略了變更索賠的因素，以致引起事后爭端，甚至一些變更索賠項(xiàng)目得不到業(yè)主認(rèn)可。國際工程應(yīng)推行精細(xì)化管理，注重細(xì)節(jié)的把控。如不同條件下精細(xì)嚴(yán)格的合同管理，資金風(fēng)險與結(jié)算盈余機(jī)率并存的財務(wù)管理，型號與標(biāo)準(zhǔn)不一的設(shè)備物資和施工技術(shù)管理，文化背景和行為方式相異的勞務(wù)管理等，都可能成為承包商在國際建筑市場中的形象定位。

5.2 施工與分包管理 施工管理具體體現(xiàn)在施工組織計劃管理、造價控制、現(xiàn)場安全管理以及人機(jī)、材料的分配等諸多方面。其中造價控制是跨國工程項(xiàng)目成敗的關(guān)鍵。但現(xiàn)實(shí)情況是，有的施工單位為趕超工期而忽略了造價控制，材料領(lǐng)用和人機(jī)調(diào)配無固定規(guī)律，成本浪費(fèi)現(xiàn)象相當(dāng)嚴(yán)重。有的施工單位在現(xiàn)場安全管理方面“走形式”，只將文件和理論口頭宣傳，無實(shí)質(zhì)工作內(nèi)容，致使工程在建期間人員傷亡和財務(wù)損失等事故屢有發(fā)生。另外，承包商對分包工程的管理不到位也是影響國際工程建設(shè)質(zhì)量的一項(xiàng)重要因素。一方面，承包商對當(dāng)?shù)胤职袌鲂星榈恼莆粘潭龋绊懼?xiàng)目分包成本；另一方面，對分包商現(xiàn)場管理，尤其是采用單價日費(fèi)率時的工效管理尤為重要。

6 結(jié)論

國際工程承包是一項(xiàng)跨國經(jīng)營的綜合性商業(yè)活功，必然受到多個外部客觀因素的制約。對于由于自身局限因素而引起的潛在風(fēng)險，承包商減輕風(fēng)險損失的重要工作是努力提高經(jīng)營管理水平、優(yōu)化工程管理、嚴(yán)密施工組織、嚴(yán)格規(guī)章制度和抓住時機(jī)進(jìn)行合理應(yīng)對。項(xiàng)目的特點(diǎn)決定了執(zhí)行過程中各種不可預(yù)見因素存在的必然性，只要能認(rèn)真分析自身因素的潛在風(fēng)險，并積極應(yīng)對防范，定能將風(fēng)險損失控制在最低限度。

參考文獻(xiàn)：

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[2]陳偉珂，黃艷敏.工程風(fēng)險與工程保險[M].天津：天津大學(xué)出版社，2005.

篇（2）

關(guān)鍵詞：

內(nèi)審部門企業(yè)風(fēng)險庫

隨著企業(yè)風(fēng)險管理工作越來越受到重視，作為風(fēng)險管理的重要組成部分——風(fēng)險庫也逐步走進(jìn)了管理層的視野。企業(yè)風(fēng)險庫收集、歸類、跟蹤已識別的各類風(fēng)險信息，能夠幫助管理層特別是內(nèi)審部門了解、掌握企業(yè)的風(fēng)險現(xiàn)狀及變化趨勢，是企業(yè)風(fēng)險管理的重要工具。同時，實(shí)踐當(dāng)中由企業(yè)內(nèi)審部門承擔(dān)風(fēng)險管理工作的情況也屢見不鮮。為此，如何建設(shè)及運(yùn)行企業(yè)風(fēng)險庫就成為擺在內(nèi)審部門面前的一道重要課題。

一、基本原則

企業(yè)風(fēng)險庫的建設(shè)及運(yùn)行工作應(yīng)遵循以下幾個原則：

1.先易后難、逐步擴(kuò)展原則。

企業(yè)風(fēng)險庫建設(shè)涉及到企業(yè)管理和運(yùn)營方面，內(nèi)容包括內(nèi)控風(fēng)險、運(yùn)營風(fēng)險、市場風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、安全風(fēng)險、法律（環(huán)保等）風(fēng)險等，其建設(shè)與完善絕非能一日而就。作為企業(yè)內(nèi)審部門，可采用電子表格形式，先將比較熟悉的內(nèi)控風(fēng)險、運(yùn)營風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險等類風(fēng)險納入風(fēng)險庫進(jìn)行監(jiān)管，待條件成熟后再將其它風(fēng)險逐一納入企業(yè)風(fēng)險庫進(jìn)行跟蹤管理。

2.形式規(guī)范原則。

企業(yè)風(fēng)險庫是企業(yè)風(fēng)險管理的一個重要工具，它承載著企業(yè)風(fēng)險的識別、評估與應(yīng)對工作；同時它也是一項(xiàng)重要資源，企業(yè)管理層從中獲取有用的管理信息和風(fēng)險提示。因此，風(fēng)險庫的形式必須規(guī)范，既能承載企業(yè)風(fēng)險管理的日常工作和信息，又能讓相關(guān)部門在日常業(yè)務(wù)中借鑒。

3.定期維護(hù)原則。

在風(fēng)險庫建立后，運(yùn)維工作成為關(guān)鍵。沒有日常運(yùn)維的風(fēng)險庫，即使建立時風(fēng)險數(shù)據(jù)比較全面，也將逐步脫離企業(yè)實(shí)際情況，失去其價值。維護(hù)周期視企業(yè)具體情況而定，但不能少于每月一次。

4.信息化輔助管理原則。

隨著企業(yè)風(fēng)險管理工作逐步完善，風(fēng)險庫數(shù)據(jù)量快速增大，日常維護(hù)工作耗費(fèi)大量人力，運(yùn)行成本變得高昂；風(fēng)險庫應(yīng)用在企業(yè)內(nèi)逐步推廣，維護(hù)及使用部門增多，電子表格的協(xié)作受到考驗(yàn)。因此，風(fēng)險庫載體由電子表格向?qū)I(yè)軟件演化將是一個發(fā)展趨勢。內(nèi)審部門在風(fēng)險庫設(shè)計及日常運(yùn)行時應(yīng)充分考慮到這一因素。

二、風(fēng)險庫建設(shè)

必要的人員配置和項(xiàng)目預(yù)算是風(fēng)險庫建設(shè)和運(yùn)行的前置條件，決定了風(fēng)險庫建設(shè)和日后運(yùn)行狀態(tài)的優(yōu)劣。內(nèi)審部門應(yīng)充分意識到風(fēng)險庫在風(fēng)險管理工作中的重要性，成立項(xiàng)目組安排專門人員結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況和相關(guān)法律法規(guī)，制訂風(fēng)險庫建設(shè)的步驟、方法等計劃；報批項(xiàng)目組人員配置、工作職責(zé)、項(xiàng)目預(yù)算等；擬訂風(fēng)險的搜集、分類、分級、錄入、運(yùn)維辦法等。風(fēng)險數(shù)據(jù)庫建設(shè)人員應(yīng)包括內(nèi)部審計、內(nèi)控、法務(wù)、財務(wù)、企管等人員；后期維護(hù)人員應(yīng)不少于一人，可視企業(yè)規(guī)模設(shè)為兼職，但必須有確定的人員和工作責(zé)職。風(fēng)險庫在內(nèi)容方面和結(jié)構(gòu)要素方面應(yīng)包含下面內(nèi)容：

1.內(nèi)容方面，

風(fēng)險庫應(yīng)當(dāng)包括但不限于下列分類：戰(zhàn)略風(fēng)險、內(nèi)控風(fēng)險、運(yùn)營風(fēng)險、市場風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、安全風(fēng)險、法律（環(huán)保等）風(fēng)險等，細(xì)分之下還包括生產(chǎn)風(fēng)險、政策風(fēng)險、道德風(fēng)險等。風(fēng)險的納入應(yīng)遵循先易后難、逐步擴(kuò)展原則。

2.要素方面，

風(fēng)險庫應(yīng)有風(fēng)險名稱、風(fēng)險描述、分類、等級、控制流程、風(fēng)險主控部門等要素，內(nèi)審部門可以根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況適當(dāng)增補(bǔ)部分項(xiàng)目，以達(dá)到對風(fēng)險進(jìn)行充分管控的目標(biāo)。風(fēng)險名稱應(yīng)簡單易懂，如“上海辦事處售后存貨損失風(fēng)險”。風(fēng)險描述內(nèi)容應(yīng)具體明確。風(fēng)險分類原則上按內(nèi)容區(qū)別，如內(nèi)控風(fēng)險、市場風(fēng)險、法律風(fēng)險。風(fēng)險等級評定時，要考慮具體風(fēng)險的年發(fā)生頻次及每次發(fā)生的損失金額。控制流程根據(jù)企業(yè)實(shí)際業(yè)務(wù)流程填寫。風(fēng)險主控部門同時也是風(fēng)險應(yīng)對的主要責(zé)任部門。風(fēng)險應(yīng)對措施不僅包括風(fēng)險主控部門報送的應(yīng)對措施，還應(yīng)包括內(nèi)審部門對應(yīng)對措施落實(shí)的檢查情況。風(fēng)險狀態(tài)以風(fēng)險管理的各個階段確認(rèn)，如識別、評估、應(yīng)對、跟蹤、結(jié)案等。

三、風(fēng)險庫運(yùn)行

風(fēng)險庫運(yùn)行的基本理念是，以數(shù)據(jù)庫作為支撐，通過識別、評估、應(yīng)對、監(jiān)控企業(yè)風(fēng)險，對企業(yè)管理提供建議，使管理層能夠較快做出科學(xué)合理的風(fēng)險決策。同時，跟蹤風(fēng)險的發(fā)展?fàn)顟B(tài)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)動態(tài)風(fēng)險管理。風(fēng)險庫的運(yùn)行工作主要包括以下幾個方面：

1.識別風(fēng)險，甄選入庫。

風(fēng)險的識別可依據(jù)相關(guān)的資料和以前的審計發(fā)現(xiàn)，使用清單法、調(diào)查法、流程圖法和事件樹等方法來進(jìn)行。通過上述方法并廣泛走訪調(diào)查，能夠相對全面的識別企業(yè)所面臨的風(fēng)險。在經(jīng)過風(fēng)險識別后，可得出企業(yè)運(yùn)營中的常見風(fēng)險，進(jìn)而根據(jù)識別出的風(fēng)險進(jìn)行甄選，優(yōu)先將具有管理效益的風(fēng)險納入企業(yè)風(fēng)險庫。在確定風(fēng)險等級時，應(yīng)考慮年發(fā)生頻次和每次可能損失金額。當(dāng)風(fēng)險項(xiàng)目需要采用總分類管理時，可以采用電子表格的分組功能實(shí)現(xiàn)。

2.評估風(fēng)險，組織應(yīng)對。

內(nèi)審部門應(yīng)對已納入風(fēng)險庫的風(fēng)險項(xiàng)目進(jìn)行分析，明確風(fēng)險主控部門和控制流程，并督促風(fēng)險主控部門制定出相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對策略和具體措施。在應(yīng)對策略方面，可供選擇的有風(fēng)險回避、風(fēng)險預(yù)防、風(fēng)險轉(zhuǎn)移和風(fēng)險授受等。制訂具體應(yīng)對措施時，風(fēng)險主控部門應(yīng)根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)情況和可能發(fā)生的損失。內(nèi)審部門應(yīng)對制訂的應(yīng)對措施進(jìn)行審核和評估，以確認(rèn)是否能夠達(dá)到企業(yè)決策的風(fēng)險管控目標(biāo)。

3.監(jiān)控風(fēng)險，跟蹤落實(shí)。

內(nèi)審部門應(yīng)在企業(yè)運(yùn)營過程中，持續(xù)對風(fēng)險情況進(jìn)行監(jiān)控和跟蹤。主要途徑有風(fēng)險主控部門定期匯報、日常走訪了解、專項(xiàng)審計報告確認(rèn)等。監(jiān)控的主要內(nèi)容包括已識別風(fēng)險變化情況、風(fēng)險應(yīng)對措施實(shí)際落地情況和應(yīng)對風(fēng)險效果、殘余風(fēng)險和衍生風(fēng)險情況；針對風(fēng)險應(yīng)對措施實(shí)際效果考慮是否追加或減少措施。

4.信息共享，全面管理。

內(nèi)審部門定期整理風(fēng)險庫數(shù)據(jù)，形成報表傳達(dá)各風(fēng)險主控部門，內(nèi)容包括對各個風(fēng)險的評估、決策、應(yīng)對措施和處置結(jié)果。風(fēng)險庫日常對風(fēng)險主控部門和相關(guān)管理部門開放各自業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險信息權(quán)限，能夠有效提高工作效率并促進(jìn)風(fēng)險管理規(guī)范花、制度化，達(dá)到全面風(fēng)險管理的最終目標(biāo)。綜上所述，企業(yè)風(fēng)險庫的建設(shè)及應(yīng)用以防范和解決企業(yè)風(fēng)險為主線，通過系統(tǒng)評估和記錄企業(yè)內(nèi)控漏洞和風(fēng)險狀況，評判應(yīng)對措施，有利于加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)控工作和增強(qiáng)管理層的風(fēng)險意識。風(fēng)險庫對于企業(yè)建立完善先進(jìn)的風(fēng)險管理體系，健全經(jīng)營管理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險“可控、能控、在控”，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

作者：馮安平 單位：江蘇新日電動車股份有限公司

參考文獻(xiàn)：

篇（3）

2風(fēng)險管理的主要內(nèi)容

境外電力項(xiàng)目的風(fēng)險管理是一個全方位、全過程及綜合性要求較高的管理，它的管理范圍涉及到境外電力項(xiàng)目投資的每一個環(huán)節(jié)。

2．1風(fēng)險管理的基本內(nèi)涵

我們首先來了解一下風(fēng)險管理的基本內(nèi)涵。風(fēng)險管理在不同領(lǐng)域、不同行業(yè)的應(yīng)用十分廣泛，而不同領(lǐng)域、不同企業(yè)、企業(yè)發(fā)所處的不同發(fā)展階段關(guān)于風(fēng)險管理的范圍、風(fēng)險管理的深度及風(fēng)險管理目標(biāo)各有不同，故對風(fēng)險管理的基本內(nèi)涵也都有著不同的見解本文結(jié)合實(shí)踐認(rèn)為境外電力投資項(xiàng)目風(fēng)險管理在內(nèi)容上涵蓋企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展規(guī)劃、投融資、財務(wù)管理、法律事務(wù)、人力資源、項(xiàng)目開發(fā)、工程建設(shè)、質(zhì)量管理、安全生產(chǎn)及環(huán)境保護(hù)等各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程。實(shí)質(zhì)上就是決策層在公司投資經(jīng)營活動中識別風(fēng)險、評估風(fēng)險、制定科學(xué)合理的風(fēng)險應(yīng)對措施以規(guī)避風(fēng)險、轉(zhuǎn)移風(fēng)險或在公司承受范圍之內(nèi)承擔(dān)風(fēng)險的過程。

2．2風(fēng)險管理基本流程

境外電力投資項(xiàng)目風(fēng)險管理的整個過程是一個循環(huán)系統(tǒng)，具體的實(shí)施步驟可以分為風(fēng)險管理計劃制定、實(shí)施、監(jiān)控及調(diào)整三個階段。

3境外電力投資項(xiàng)目的主要風(fēng)險與應(yīng)對措施

篇（4）

風(fēng)險管理是項(xiàng)目管理中的重要組成部分，尤其對大中型工程項(xiàng)目迫切需求加強(qiáng)風(fēng)險管理。項(xiàng)目風(fēng)險管理包括風(fēng)險管理計劃、風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險應(yīng)對規(guī)劃和風(fēng)險監(jiān)控等各個過程。根據(jù)風(fēng)險可能給項(xiàng)目目標(biāo)帶來積極或消極影響，風(fēng)險可分為積極風(fēng)險和消極風(fēng)險，本文所說的風(fēng)險是指消極風(fēng)險。對于項(xiàng)目風(fēng)險管理，在EPC總承包模式下顯得更為重要，尤其是海外工程的總承包項(xiàng)目。在工程實(shí)施階段適用于定性風(fēng)險分析。定性風(fēng)險分析是評估已識別風(fēng)險的影響和可能性的過程。這一過程用來確定風(fēng)險對項(xiàng)目目標(biāo)可能的影響，對風(fēng)險進(jìn)行排序。它在明確特定風(fēng)險和指導(dǎo)風(fēng)險應(yīng)對方面十分重要。 定性風(fēng)險分析的目的是利用已識別風(fēng)險的發(fā)生概率、風(fēng)險發(fā)生對項(xiàng)目目標(biāo)的相應(yīng)影響，以及其他因素，例如項(xiàng)目費(fèi)用、進(jìn)度、范圍和質(zhì)量等制約條件的承受度，對已識別風(fēng)險的優(yōu)先級別進(jìn)行評價。

1、風(fēng)險管理計劃

在項(xiàng)目開始前，項(xiàng)目風(fēng)險管理人員就應(yīng)制訂項(xiàng)目風(fēng)險管理計劃，并在項(xiàng)目進(jìn)行的過程中，實(shí)行目標(biāo)管理，進(jìn)行有效的指揮和協(xié)調(diào)。項(xiàng)目風(fēng)險管理實(shí)質(zhì)上是整個組織全體成員的共同任務(wù)，沒有全體人員的參與，是無法實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的，因此，實(shí)行風(fēng)險目標(biāo)管理要求自上而下層層展開，又要求自下而上層層保證風(fēng)險管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

2、風(fēng)險識別

本文推薦“檢查核對表法”按以下分類進(jìn)行風(fēng)險識別。

（1）費(fèi)用風(fēng)險，包括成本超支、投資追加、收入減少、收款不到位、超付工程款等。

（2）工期風(fēng)險，即造成局部的或整個工程的工期延長，不能及時投入使用。

（3）質(zhì)量風(fēng)險，包括材料、工藝、工程不能通過驗(yàn)收、工程試生產(chǎn)不合格等。

（4）安全風(fēng)險，還包括環(huán)境風(fēng)險及職業(yè)健康安全風(fēng)險。

（5）考核風(fēng)險，是指根據(jù)總承包合同條款約定下達(dá)產(chǎn)達(dá)標(biāo)考核不能按要求通過的風(fēng)險。

（6）信譽(yù)風(fēng)險，即造成對企業(yè)形象、職業(yè)責(zé)任、企業(yè)信譽(yù)的損害。本文之所以把信譽(yù)風(fēng)險作為項(xiàng)目管理目標(biāo)風(fēng)險之一，是因?yàn)榻ㄖ髽I(yè)的業(yè)績和信譽(yù)是由每個項(xiàng)目成功建設(shè)構(gòu)成的，也應(yīng)是項(xiàng)目團(tuán)隊追求的項(xiàng)目管理目標(biāo)。

按本公司風(fēng)險清單或以往的項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)積累，在新項(xiàng)目的風(fēng)險管理計劃中編制“初始風(fēng)險清單”。初始風(fēng)險清單可參考“風(fēng)險備忘錄”風(fēng)險因素的內(nèi)容。

3、風(fēng)險評估分析

安全風(fēng)險及環(huán)境風(fēng)險評估分析依據(jù)環(huán)境因素識別與評價控制程序，用已有數(shù)據(jù)（主要是類似項(xiàng)目有關(guān)風(fēng)險的歷史資料）和相關(guān)專業(yè)方法分析安全風(fēng)險因素發(fā)生的概率；分析各類風(fēng)險的損失量，包括不可抗力因素等方面的影響；據(jù)各種風(fēng)險發(fā)生的概率和損失量，確定各種風(fēng)險的風(fēng)險量和風(fēng)險等級。

其它風(fēng)險評估按經(jīng)驗(yàn)參考以下某項(xiàng)目的定性分析方法。

4、風(fēng)險應(yīng)對措施

擬定的風(fēng)險應(yīng)對措施必須與風(fēng)險的重要性相匹配，能經(jīng)濟(jì)有效地、及時地應(yīng)對挑戰(zhàn)，在當(dāng)前項(xiàng)目背景下現(xiàn)實(shí)可行，能獲得全體相關(guān)方的同意，并由一名責(zé)任人具體負(fù)責(zé)。經(jīng)常需要從幾個備選方案中選擇一項(xiàng)最佳的風(fēng)險應(yīng)對措施。

選擇最佳風(fēng)險應(yīng)對措施對風(fēng)險予以處理，以保證以較低的成本投入，最大限度的減少風(fēng)險損失，獲得較高安全保障，可按以下原則選擇風(fēng)險應(yīng)對措施。

（1）風(fēng)險可以回避而又不損害根本利益，采取風(fēng)險回避；

（2）風(fēng)險不能回避，則采取措施，如措施費(fèi)用大于風(fēng)險自身可能造成的損失，采取自留；

（3）如措施費(fèi)用較小，采取預(yù)防或減輕；

（4）如有些風(fēng)險不能預(yù)防或減輕，采取轉(zhuǎn)移。轉(zhuǎn)移風(fēng)險包括工程保險和工程分包。

5、實(shí)施過程中風(fēng)險管理

“檢查核對表法”結(jié)合“頭腦風(fēng)暴法”，對于初始風(fēng)險清單不包含的項(xiàng)目采用“頭腦風(fēng)暴法”進(jìn)行補(bǔ)充增加。項(xiàng)目實(shí)施過程中采用風(fēng)險備忘錄的定期項(xiàng)目評估方法，一般工程中分四次進(jìn)行，具體是項(xiàng)目實(shí)施計劃階段；合同簽訂后正式開工前；項(xiàng)目進(jìn)展一半后；試車前。各部門對各風(fēng)險因素可分解到設(shè)計、采購、施工、開車各個環(huán)節(jié)。

設(shè)計、采購、施工、開車等部門按照“風(fēng)險備忘錄”的格式和要求報送至主管部門，主管部門根據(jù)各部門報送情況進(jìn)行匯總分析，完成綜合風(fēng)險備忘錄報送總承包項(xiàng)目部。

在編制風(fēng)險備忘錄時，可隨時添加風(fēng)險列表中未列的風(fēng)險，并對其進(jìn)行評估及采取應(yīng)對措施。綜合風(fēng)險備忘錄應(yīng)根據(jù)風(fēng)險的嚴(yán)重性對初始風(fēng)險清單進(jìn)行優(yōu)先級排序。項(xiàng)目實(shí)施過程中，充分將風(fēng)險的應(yīng)對措施融入到項(xiàng)目管理各個環(huán)節(jié)。

參考文獻(xiàn)：

篇（5）

中圖分類號：TM925 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1001-828X（2013）07-0-01

一、前言

家電制造業(yè)研發(fā)項(xiàng)目實(shí)施過程中，面臨著各種各樣的風(fēng)險，如市場風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、管理風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、進(jìn)度風(fēng)險、費(fèi)用風(fēng)險等。這些風(fēng)險對項(xiàng)目的實(shí)施都有不能忽視的影響。企業(yè)的發(fā)展離不開戰(zhàn)略的制定、調(diào)整與實(shí)施，而戰(zhàn)略的執(zhí)行則依靠具體的一個個項(xiàng)目來完成，項(xiàng)目完成的質(zhì)量直接就影響甚而決定著公司的發(fā)展。因此，如果不對項(xiàng)目中的風(fēng)險進(jìn)行有效的管理，將會極大地影響項(xiàng)目的目標(biāo)，從而對企業(yè)戰(zhàn)略的實(shí)施產(chǎn)生非常不利的后果。

由于家電研發(fā)項(xiàng)目屬于中小型研發(fā)項(xiàng)目，投資相對較小，結(jié)合我公司管理流程狀況以及家電研發(fā)項(xiàng)目的特點(diǎn)，本文將運(yùn)用風(fēng)險管理的四個階段來研究家電項(xiàng)目風(fēng)險管理流程，即風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對和風(fēng)險監(jiān)控。

二、家電產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目的風(fēng)險管理

（一）研發(fā)項(xiàng)目的風(fēng)險識別

由于家電新品開發(fā)是一個研發(fā)項(xiàng)目，所以必須結(jié)合研發(fā)項(xiàng)目特點(diǎn)和家電項(xiàng)目自身具體情況而進(jìn)行風(fēng)險識別。對于研發(fā)項(xiàng)目的風(fēng)險，是由外部環(huán)境不確定性，項(xiàng)目本身難度和復(fù)雜性、企業(yè)自身實(shí)力的制約及研發(fā)者自身能力有限性，導(dǎo)致研發(fā)活動達(dá)不到而造成的。研發(fā)項(xiàng)目過程中的風(fēng)險分為技術(shù)風(fēng)險、決策風(fēng)險、費(fèi)用風(fēng)險、進(jìn)度風(fēng)險、保障性風(fēng)險和市場風(fēng)險等，其中每一項(xiàng)風(fēng)險都是由若干因素綜合作用的結(jié)果。

對于家電項(xiàng)目風(fēng)險識別，主要由項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目團(tuán)隊成員、項(xiàng)目相關(guān)部門的專家以及其它類似項(xiàng)目的項(xiàng)目經(jīng)理主導(dǎo)，反復(fù)多次的進(jìn)行風(fēng)險識別。家電項(xiàng)目風(fēng)險識別基本步驟分三步進(jìn)行：第一步，收集資料；第二步，估計項(xiàng)目風(fēng)險形勢；第三步，根據(jù)直接或間接的癥狀將潛在的風(fēng)險識別出來。

（二）研發(fā)項(xiàng)目的風(fēng)險評估

在識別了項(xiàng)目中的各種風(fēng)險之后，下一步的任務(wù)就是要對風(fēng)險的影響程度進(jìn)行評估。根據(jù)家電項(xiàng)目特點(diǎn)，并結(jié)合我公司研發(fā)工作情況，作者提出采用定性和定量分析相結(jié)合的方法，即家電項(xiàng)目風(fēng)險評估分為兩個步驟：第一、采用“主觀評分法”對已經(jīng)識別的風(fēng)險因子首先進(jìn)行定性分析，對項(xiàng)目總體進(jìn)行綜合評分，從而為項(xiàng)目啟動、繼續(xù)或取消提供根據(jù)，并確定重點(diǎn)風(fēng)險清單，以待定量分析之用；第二、采用“等風(fēng)險圖法”對需要定量分析的風(fēng)險作進(jìn)一步風(fēng)險評估，以確定每一風(fēng)險發(fā)生的概率及其對項(xiàng)目產(chǎn)生的影響，從而也對項(xiàng)目整體風(fēng)險的范圍進(jìn)行數(shù)值分析。

（三）研發(fā)項(xiàng)目的風(fēng)險應(yīng)對

（1）進(jìn)度風(fēng)險應(yīng)對措施。要想按時交付產(chǎn)品到客戶，就必須使項(xiàng)目研發(fā)進(jìn)度順利。進(jìn)度是項(xiàng)目的一個核心關(guān)注點(diǎn)。根據(jù)本項(xiàng)目的具體情況，進(jìn)度風(fēng)險主要采用減輕風(fēng)險、預(yù)防風(fēng)險、轉(zhuǎn)移風(fēng)險和接受風(fēng)險。具體措施包括：1）項(xiàng)目管理成員須密切關(guān)注新部件、新技術(shù)的引進(jìn)風(fēng)險，保持良好溝通。2）對于交貨期較長的零部件，必須盡快確定供應(yīng)商，并盡早進(jìn)行風(fēng)險備料。3）對模具廠商需要嚴(yán)格控制質(zhì)量和進(jìn)度，尤其是初次開模的質(zhì)量和進(jìn)度。4）制定一個較緊湊的進(jìn)度計劃作為進(jìn)度后備措施。

（2）成本風(fēng)險應(yīng)對措施。由于對產(chǎn)品設(shè)計費(fèi)用的預(yù)算不準(zhǔn)、新老技術(shù)掌握不力、技術(shù)變更等原因，而導(dǎo)致研發(fā)設(shè)計及樣品試驗(yàn)成本的增加和人力成本的增加。針對此類成本風(fēng)險主要采取減輕風(fēng)險、接受風(fēng)險和預(yù)防風(fēng)險。具體措施有：1）加強(qiáng)對產(chǎn)品設(shè)計費(fèi)用預(yù)算的準(zhǔn)確性。2）控制好關(guān)鍵技術(shù)，特別要慎重考慮新技術(shù)的引進(jìn)。3）有針對性的制定一套合理和完整的后期操作和維護(hù)手冊。4）準(zhǔn)備預(yù)算應(yīng)急費(fèi)作為后備措施。

（3）技術(shù)風(fēng)險應(yīng)對措施。技術(shù)風(fēng)險是本項(xiàng)目風(fēng)險管理中最重要的風(fēng)險，對技術(shù)風(fēng)險的控制是家電研發(fā)項(xiàng)目控制的關(guān)鍵所在，對于特別重要的風(fēng)險根源，要系統(tǒng)地考察一系列措施。根據(jù)項(xiàng)目狀況，對技術(shù)風(fēng)險的應(yīng)對措施主要采用風(fēng)險減輕、風(fēng)險預(yù)防、風(fēng)險轉(zhuǎn)移和風(fēng)險接受。具體措施包括：1）安排合理的中長期人力資源計劃。2）制定一套合理的機(jī)制保障項(xiàng)目現(xiàn)有的技術(shù)政策。3）對技術(shù)平臺需要作先期充分的了解和研究比較，掌握其優(yōu)劣點(diǎn)。4）需作好關(guān)鍵技術(shù)的先期培訓(xùn)，保障項(xiàng)目團(tuán)隊對其的充分了解和掌握。5）對于模具廠商，需要作充分的調(diào)查研究和對比，選擇合適的廠家。6）對于出現(xiàn)的技術(shù)風(fēng)險事件，一旦發(fā)生時需要馬上執(zhí)行應(yīng)急計劃。

（4）材料供應(yīng)風(fēng)險應(yīng)對措施。材料供應(yīng)風(fēng)險包括材料質(zhì)量風(fēng)險、供應(yīng)商生產(chǎn)能力風(fēng)險和替代品風(fēng)險。本項(xiàng)目主要采用減輕風(fēng)險、預(yù)防風(fēng)險、轉(zhuǎn)移風(fēng)險和接受風(fēng)險。1）前期作充分的調(diào)查，詳細(xì)了解供應(yīng)商資信狀況，并利用合同條款來制約供應(yīng)商所帶來的風(fēng)險。2）在成本可接受的范圍下盡量選用其它項(xiàng)目驗(yàn)證過的料件。3）在權(quán)衡成本、功能和進(jìn)度三者的條件下，選用替代品方案既是一種后備措施，同時也是一種接受風(fēng)險的策略。

（四）研發(fā)項(xiàng)目的風(fēng)險監(jiān)控

對于家電研發(fā)項(xiàng)目的風(fēng)險監(jiān)控，根據(jù)該項(xiàng)目的特點(diǎn)、公司項(xiàng)目流程以及家電研發(fā)項(xiàng)目的風(fēng)險管理狀況，采用檢核表審核、定期項(xiàng)目評估以及不定期檢查三種方法相結(jié)合對家電研發(fā)風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)控。

（五）研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險管理效果

家電研發(fā)項(xiàng)目最終順利地完成了所需研發(fā)的功能，將實(shí)際的費(fèi)用控制在成本核算的范圍之內(nèi)，使生產(chǎn)線能保質(zhì)保量的進(jìn)行了量產(chǎn)。項(xiàng)目的開發(fā)周期因此而縮短了，以往需要一年的開發(fā)周期縮減到現(xiàn)在的八個月，整整縮減了三分之一的量。項(xiàng)目組對項(xiàng)目全程的所有風(fēng)險做到了全面掌控，做到了心中有數(shù)，實(shí)現(xiàn)了對風(fēng)險的提前預(yù)防和有效控制，避免了因意外風(fēng)險造成的損失，從而提高了產(chǎn)品的質(zhì)量。項(xiàng)目科學(xué)的風(fēng)險管理理念被有效的應(yīng)用在了家電研發(fā)項(xiàng)目之中，高效地控制了整個研發(fā)階段的成本。

三、結(jié)論

本文的研究成果可直接應(yīng)用到家電研發(fā)項(xiàng)目的風(fēng)險管理工作上，有助于減少項(xiàng)目風(fēng)險和有效管控風(fēng)險，確保達(dá)到項(xiàng)目預(yù)期總目標(biāo)。項(xiàng)目的研究成果對于類似的家電研發(fā)項(xiàng)目的風(fēng)險管理也具有一定的參考價值和借鑒意義。

參考文獻(xiàn)：

[1]潘麗萍.工程項(xiàng)目風(fēng)險管理應(yīng)用研究[D].西安建筑科技大學(xué)，2009.

篇（6）

一、項(xiàng)目風(fēng)險管理的概念與特點(diǎn)

項(xiàng)目風(fēng)險管理是在項(xiàng)目執(zhí)行的過程中對項(xiàng)目進(jìn)程、效率、收益和最終目的等一系列不確定性因素的管理。它的主要目的是系統(tǒng)的識別與項(xiàng)目有關(guān)的風(fēng)險，從而評價和管理改善項(xiàng)目的執(zhí)行成果，以最小的成本獲得最大程度的項(xiàng)目實(shí)施安全保障。

項(xiàng)目風(fēng)險管理具有以下幾個特點(diǎn)：

1　全程管理。項(xiàng)目風(fēng)險管理既不是項(xiàng)目實(shí)施之前對影響項(xiàng)目的不確定因素的查找羅列以及事前判斷和以此為基礎(chǔ)的教科書式的項(xiàng)目風(fēng)險管理對策。也不是在具體的項(xiàng)目實(shí)施過程中風(fēng)險發(fā)生時的應(yīng)變和危機(jī)管理。而在項(xiàng)目風(fēng)險發(fā)生之后的補(bǔ)救方案與事后經(jīng)驗(yàn)總結(jié)就更加不是。真正意義上的項(xiàng)目風(fēng)險管理應(yīng)當(dāng)是貫穿于整個項(xiàng)目的構(gòu)思、設(shè)計、實(shí)施以及審查評價的全過程的。這一全過程管理要求項(xiàng)目負(fù)責(zé)人能夠通過有效的風(fēng)險識別過程實(shí)現(xiàn)對項(xiàng)目風(fēng)險的預(yù)警監(jiān)控，通過有效的風(fēng)險管理工具和方法對項(xiàng)目運(yùn)行過程中所產(chǎn)生的風(fēng)險進(jìn)行適當(dāng)?shù)姆稚⒉⒃谟身?xiàng)目風(fēng)險發(fā)生時及時采取積極的應(yīng)對措施、事后總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和改進(jìn)項(xiàng)目風(fēng)險管理方案。

2

全員管理。首先，這里的全員管理并不能理解為是對項(xiàng)目運(yùn)行的全部參與人員的管理，而是說以上的所有人員都能參與到項(xiàng)目風(fēng)險管理之中。也就是說項(xiàng)目管理不僅僅是項(xiàng)目風(fēng)險管理這一個職能部門的職責(zé)，所有參與項(xiàng)目過程的人都應(yīng)當(dāng)成為項(xiàng)目的主人，對項(xiàng)目所面臨的風(fēng)險責(zé)無旁貸。其次，項(xiàng)目風(fēng)險管理不僅涉及項(xiàng)目本身在計劃，組織和協(xié)調(diào)等過程中所產(chǎn)生的不確定性，還包括對社會環(huán)境、和自然環(huán)境等外部不確定性因素的管理。

3　全要素集成管理。從項(xiàng)目管理的目標(biāo)方面來看。項(xiàng)目風(fēng)險管理過程是在可能的范圍內(nèi)以項(xiàng)目工期最短，造價最省，質(zhì)量最優(yōu)為目標(biāo)的一個多目標(biāo)決策過程而不能僅滿足于對單一目標(biāo)的追求。項(xiàng)目的工期、造價和質(zhì)量是三個相互影響相互作用的變量：工期的提前或滯后會直接影響到最終造價的高低；項(xiàng)目質(zhì)量的優(yōu)劣也與造價有直接或間接的相關(guān)關(guān)系；同樣工期也會影響到項(xiàng)目的最終質(zhì)量。也就是說，項(xiàng)目風(fēng)險管理是對項(xiàng)目工期、費(fèi)用、以及最終完成質(zhì)量的全要素集成管理。

二、實(shí)施風(fēng)險管理過程的動機(jī)

如果僅僅把風(fēng)險管理理解為對風(fēng)險程度的測量并回答“這樣做是不是風(fēng)險太大了”類似的問題，則整個風(fēng)險管理的過程在很大程度上就會被浪費(fèi)。風(fēng)險管理應(yīng)該被看作是與項(xiàng)目管理融為一體的必要內(nèi)容，是對基本項(xiàng)目計劃過程的完善，是不可或缺的。而實(shí)施項(xiàng)目風(fēng)險管理時所要考慮的一個關(guān)鍵性的問題就是在一個特定的時間段應(yīng)該以什么方式實(shí)施什么程度的項(xiàng)目管理才是合適的?這一問題便引出了風(fēng)險效率的概念。

所謂風(fēng)險效率就是指這樣一種平衡的狀態(tài)：在這一狀態(tài)下，風(fēng)險管理計劃使得這時只有通過增加風(fēng)險才能降低風(fēng)險管理的成本費(fèi)用，只有通過增加風(fēng)險管理的支出才能降低風(fēng)險。

圖1描述了風(fēng)險管理的預(yù)期成本和風(fēng)險威脅強(qiáng)度的關(guān)系。圖中，曲線ABC就是風(fēng)險效率的邊界線。對于這一組可行的項(xiàng)目風(fēng)險管理計劃而言。當(dāng)預(yù)期風(fēng)險管理的成本水平一定時，以威脅強(qiáng)度所表示的風(fēng)險水平最低；當(dāng)以威脅強(qiáng)度所表示的風(fēng)險水平一定時，風(fēng)險管理的預(yù)期成本最低。任何偏離邊界的點(diǎn)都代表著沒有效率的計劃，例如點(diǎn)D，這也點(diǎn)的風(fēng)險效率仍然存在被改善的余地。

然而圖1所示的風(fēng)險效率在實(shí)際中卻難以確定，我們永遠(yuǎn)也無法確定一項(xiàng)計劃是否已經(jīng)達(dá)到風(fēng)險效率。但是管理者仍然需要系統(tǒng)性的尋求風(fēng)險效率的改善而不是坐以待斃。因此，風(fēng)險分析是必要的，分析過程至少會起到三方面的相互獨(dú)立的作用：1、判斷計劃中有利的變更；2、證實(shí)這些變更的必要性；3、發(fā)現(xiàn)不明顯的但具有一定影響的風(fēng)險因素。

也就是說，風(fēng)險管理過程動機(jī)的核心在于通過進(jìn)行風(fēng)險分析對最初計劃進(jìn)行適當(dāng)?shù)男拚蛿M定應(yīng)急方案，風(fēng)險測量是這一過程中十分重要的工具。

三、項(xiàng)目風(fēng)險管理的一般過程

管理者通常以階段的形式對所面臨的風(fēng)險管理過程進(jìn)行描述，而各個階段又會被以不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步分解，其中一部分與整個項(xiàng)目過程有關(guān)部門，另一部分則與項(xiàng)目的最終成果有關(guān)。Chapman和Ward在他們的著作中將項(xiàng)目風(fēng)險管理過程詳細(xì)分為9個階段，這9個階段分別是：定義、集中、識別、結(jié)構(gòu)、所有權(quán)、估計、評價、計劃和管理。圖2是9個階段的流程圈。包括了流程中較為關(guān)鍵的反饋。

首先是為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險管理的目的對項(xiàng)目G進(jìn)行定義的定義階段。這一階段的目的是：(1)鞏固項(xiàng)目相關(guān)的現(xiàn)有信息。例如要清晰的闡明項(xiàng)目的具體目標(biāo)。確定項(xiàng)目的范圍和策略，了解項(xiàng)目的時間安排和資源使用等；(2)反饋過程中實(shí)施的項(xiàng)目管理活動以彌補(bǔ)前一過程中的遺漏。要達(dá)到這兩個目標(biāo)，定義階段所需要完成的任務(wù)有鞏固(收集和總結(jié)現(xiàn)有的相關(guān)信息)和細(xì)化(補(bǔ)充遺漏，提供新的信息)最終達(dá)成對項(xiàng)目、文檔、驗(yàn)證和報告等的各主要方面清晰、明確和一致的理解。

其次是集中風(fēng)險管理過程的集中階段。通常風(fēng)險管理過程都應(yīng)該包括集中階段。這一階段的目的是明確風(fēng)險管理過程的范圍和策略(與項(xiàng)目策略不同)，把風(fēng)險管理本身作為一個項(xiàng)目。對其制定可操作的風(fēng)險管理過程計劃。

這一階段是十分重要的，它是后續(xù)階段的基礎(chǔ)，當(dāng)這一階段完成之后，管理者應(yīng)當(dāng)對風(fēng)險管理過程有了清晰而一致的理解。集中階段的任務(wù)有確定風(fēng)險管理過程的范圍(誰在為誰實(shí)施風(fēng)險分析；實(shí)施正式的風(fēng)險管理過程必須實(shí)現(xiàn)什么樣的利益等)和制訂過程計劃，包括在什么樣時間使用什么資源、方法，形成風(fēng)險管理過程的計劃使過程更具可操作性。集中階段和定義階段幾乎是同時發(fā)生的，但是對風(fēng)險管理過程計劃的更新應(yīng)當(dāng)是持續(xù)不斷的。

第三是對風(fēng)險和應(yīng)對措施進(jìn)行識別的識別階段。所有特定的風(fēng)險管理過程都有一個明確的識別階段，這一階段解決以下幾個問題：(1)風(fēng)險從哪里來。它們可能引發(fā)哪些不利后果以及這些后果產(chǎn)生的機(jī)制是什么；(2)可能會采取的應(yīng)對措施有哪些；(3)采取的應(yīng)對措施會不會引起二級風(fēng)險。

所有的風(fēng)險管理過程方法都強(qiáng)調(diào)在過程的一開始就需要對風(fēng)險源進(jìn)行識別，繼而分別采取應(yīng)對措施。要完成風(fēng)險及其應(yīng)對措施的識別需要完成兩項(xiàng)特定的任務(wù)：(1)尋找風(fēng)險源及其應(yīng)對措施；(2)創(chuàng)建一種用于定義風(fēng)險及其應(yīng)對措施的適當(dāng)結(jié)

構(gòu)，在此基礎(chǔ)上對各可變因素進(jìn)行匯總或分解。最后能夠?qū)λ兄饕L(fēng)險及格其應(yīng)對措施、機(jī)會和威脅作出識別、分類、歸檔、驗(yàn)證和報告。

第四是建立分析結(jié)構(gòu)的結(jié)構(gòu)階段。結(jié)構(gòu)階段每個風(fēng)險管理過程都有，只是通常作為其它階段的一部分或其中的有些方面不可避免地融合到以前的階段中。這一階段需要進(jìn)行一些較為簡單的假設(shè)實(shí)驗(yàn)來提供整個風(fēng)險管理過程的結(jié)構(gòu)，并對其進(jìn)行修正以及在必要的時候提供更加復(fù)雜的結(jié)構(gòu)。在這一階段必須完成：(1)對分類的完善。即對現(xiàn)有分類的審查和改進(jìn)從而有可能確定新的應(yīng)對措施或采取新的分類結(jié)構(gòu)；(2)對項(xiàng)目活動、風(fēng)險和應(yīng)對措施之間的相互依賴關(guān)系進(jìn)行審查和探討。對形成上述關(guān)系的原因加深理解。(3)建立項(xiàng)目風(fēng)險管理活動的優(yōu)先次序和項(xiàng)目風(fēng)險應(yīng)對措施的優(yōu)先級別，其中需要考慮到風(fēng)險及其二級風(fēng)險的影響。最終達(dá)成對有關(guān)風(fēng)險關(guān)系、反應(yīng)和基準(zhǔn)計劃行為的假想及其含義的清楚理解。

第五是澄清所有權(quán)問題的所有權(quán)階段。這一階段也應(yīng)當(dāng)是所有的風(fēng)險管理過程所共有的一個階段。它有二個目的：首先是風(fēng)險責(zé)任相關(guān)的分析。將項(xiàng)目擁有者自己必須承擔(dān)的風(fēng)險與項(xiàng)目擁有者之外的其他組織須承擔(dān)的風(fēng)險區(qū)分開，并將相應(yīng)的應(yīng)對措施也加以區(qū)分；然后將管理上述風(fēng)險和應(yīng)對措施的職責(zé)分配給具體的個人或團(tuán)隊，實(shí)現(xiàn)明確的職責(zé)所有權(quán)。

所有權(quán)階段需要做好兩個方面的工作：一是確定策略范圍，明確所有權(quán)策略的目標(biāo)是什么、為什么，涉及哪些當(dāng)事人，哪些種類的風(fēng)險需要進(jìn)行分配，最終形成有關(guān)風(fēng)險分配的策略；二是制訂合同計劃，明確策略所需使用的方法細(xì)節(jié)，所使用的工具以及時間安排，最終將風(fēng)險所有權(quán)和管理權(quán)進(jìn)行明確的分配、有效和充分的定義并使之在法律上具有可實(shí)施性。

第六是根據(jù)具體的情況和數(shù)值進(jìn)行估計的估計階段。管理者對這一階段所取的名稱也許不盡相同，但這一階段確是所有的風(fēng)險管理過程都必須包含的。這個階段與成本、時間和其他的項(xiàng)目執(zhí)行效果測量標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)，它的目的有二：對項(xiàng)目參考計劃中可能涉及顯著的不確定性和可能需要對數(shù)據(jù)進(jìn)行采集和分析的內(nèi)容給予更多的關(guān)注；對項(xiàng)目中明確涉及顯著的不確定性和明確需要業(yè)主作出決策的內(nèi)容進(jìn)行識別和判斷。

達(dá)到以上目的首先需要選擇一種合適的風(fēng)險作為連續(xù)估計一組風(fēng)險過程的基礎(chǔ)，并對這些估計進(jìn)行精確計算；其次就需要確定風(fēng)險的范圍或者說大小，為其提供一個可測的、主觀的概率估計值；最后是在選擇了一定的應(yīng)對措施的前提下對以前風(fēng)險范圍估計的改進(jìn)，找出最為基礎(chǔ)和重要的風(fēng)險及其應(yīng)對措施。這一階段是理解重要風(fēng)險及其應(yīng)對措施的基礎(chǔ)。

第七是對數(shù)值和實(shí)際情況進(jìn)行評價的評價階段。這一階段對估計階段的結(jié)果進(jìn)行綜合分析和評價，從而實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目所有者對決策和判斷的評估。評價階段需要判斷出現(xiàn)有的所有困難，對針對這些困難的應(yīng)對措施作出比較和分析，列出風(fēng)險優(yōu)先級清單，按照可能存在的困難對基準(zhǔn)計劃。應(yīng)急計劃和已修訂過的計劃進(jìn)行比較。

第八是對項(xiàng)目及其風(fēng)險管理進(jìn)行計劃的計劃階段。這一階段使用以前風(fēng)險管理過程的所有成果，產(chǎn)出一個可以實(shí)施的項(xiàng)目基準(zhǔn)計劃以及能夠用于整個項(xiàng)目管理過程的風(fēng)險管理計劃，并保證這些計劃是完備的和合適的。

計劃階段涉及三個方面的特定任務(wù)：(1)鞏固與解釋。這一任務(wù)需要以文件的形式記錄、核實(shí)、評估參考計劃和風(fēng)險分析，完成從項(xiàng)目風(fēng)險管理過程開始就一直持續(xù)的及時更新過程。并提供對當(dāng)前狀態(tài)的描述。(2)選擇與細(xì)化。主要是使用參考計劃和風(fēng)險分析來選擇管理策略，并逐步細(xì)化為基準(zhǔn)計劃和應(yīng)急計劃，其中包括行動計劃。(3)支持與說服。對基準(zhǔn)計劃和應(yīng)急計劃的效果和預(yù)期執(zhí)行效率進(jìn)行解釋，可能時提供具有說服力的案例。

第九是管理項(xiàng)目及其風(fēng)險的管理階段。這一階段也是所有風(fēng)險管理過程的共同階段，項(xiàng)目實(shí)施開始也就是這一階段的開始，并隨項(xiàng)目的進(jìn)行不斷發(fā)展。管理階段的主要目的是監(jiān)控和制訂用于立即實(shí)施的計劃，管理計劃并管理經(jīng)過計劃的行動，也包括對危機(jī)的管理。這一階段應(yīng)當(dāng)融入到以前的各個階段中去，進(jìn)行監(jiān)控，危機(jī)管理和評估，以便及時對計劃作出合理的更新或制訂新的計劃。

四、總結(jié)

篇（7）

一、海洋工程項(xiàng)目風(fēng)險的識別

（一）工程項(xiàng)目風(fēng)險的定義及特點(diǎn)

海洋工程項(xiàng)目風(fēng)險則是指在項(xiàng)目的策劃、設(shè)計、建造、安裝、調(diào)試以及后期投入使用各個階段可能面對的損失。項(xiàng)目的風(fēng)險在任何項(xiàng)目的任何過程中都會存在。如果不能有效的對項(xiàng)目的風(fēng)險進(jìn)行控制，可能會造成項(xiàng)目在實(shí)施的過程中出現(xiàn)失控現(xiàn)象，從而導(dǎo)致延長工期、增加成本、甚至項(xiàng)目失敗影響企業(yè)聲譽(yù)。任何海洋工程項(xiàng)目都有一次性、獨(dú)特性和創(chuàng)新性的特點(diǎn)，項(xiàng)目風(fēng)險也具有隨機(jī)性、相對可預(yù)測性、漸進(jìn)性、階段性、突發(fā)性等特點(diǎn)。

（二）工程項(xiàng)目風(fēng)險的分類

根據(jù)海洋石油項(xiàng)目的整體特點(diǎn)，基本可以分為可控風(fēng)險和不可控風(fēng)險兩大類。可控風(fēng)險指的是以人的主觀能力可以控制住的風(fēng)險，這些風(fēng)險都可以有效的避免或者可以提前采取一定的措施進(jìn)行預(yù)防，比如施工風(fēng)險、安全風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險等等；不可控風(fēng)險指的是客觀存在的，不以人的意志為轉(zhuǎn)移的風(fēng)險，一般不能有效的規(guī)避或者采取預(yù)防的措施，例如政治風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、自然災(zāi)害等等。

（三）海洋工程項(xiàng)目風(fēng)險的識別

海洋工程的項(xiàng)目與傳統(tǒng)的土建項(xiàng)目有著明顯的區(qū)別，海洋工程的項(xiàng)目交叉作業(yè)多、涉及專業(yè)多、作業(yè)環(huán)境復(fù)雜、參與人員及設(shè)備較多等特點(diǎn)，那么在項(xiàng)目的運(yùn)行過程中，如何對風(fēng)險進(jìn)行有效的控制，首先要對項(xiàng)目的風(fēng)險進(jìn)行識別，分析出屬于哪類風(fēng)險，這就要求首先做好風(fēng)險的識別。以海上組塊的安裝為例，根據(jù)海上安裝的施工方案，將該組塊的海上安裝過程分為“作業(yè)船就位、拋錨”、“組塊掛扣”、“固定切割”、“組塊起吊”、“組塊就位”及“組塊固定”這幾個過程，通過對每個過程中參與作業(yè)的設(shè)備、人員及外部環(huán)境的研究，識別出了每個過程中的安全風(fēng)險因素。如作業(yè)船就位、拋錨過程，參與的機(jī)具船舶有：發(fā)電機(jī)、絞車、錨機(jī)、通訊設(shè)備、兩條輔助船舶及相關(guān)設(shè)施。參與人員有：作業(yè)船及輔助船船員、定位人員、指揮員。因此這個過程中可能的風(fēng)險有：發(fā)電機(jī)及絞車故障、通訊設(shè)備故障、人員誤操作、未按方案布錨、走錨等風(fēng)險。同理可以得到其他幾個作業(yè)過程的風(fēng)險因素。因此有效的識別風(fēng)險，是為了風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對和風(fēng)險監(jiān)控提供強(qiáng)有力的基礎(chǔ)。

二、海洋工程項(xiàng)目風(fēng)險的評估

在項(xiàng)目風(fēng)險識別之后馬上要對項(xiàng)目的風(fēng)險進(jìn)行評估，對項(xiàng)目所有的不確定的風(fēng)險因素進(jìn)行全面的分析識別后進(jìn)行綜合評價，區(qū)分出可控風(fēng)險和不可控風(fēng)險。如果有必要需要建立風(fēng)險模型，通過專家分析進(jìn)行風(fēng)險評估并制定有效的方法進(jìn)行應(yīng)對。

（一）項(xiàng)目風(fēng)險的評估的方法

項(xiàng)目的評估方法有很多種，例如作業(yè)危險評估法、期望值法、事故樹分析法、敏感性分析法、模糊數(shù)學(xué)法等，而海洋工程項(xiàng)目中一般采用的評估方法是作業(yè)危險評估法（LEC法）。

（二）海洋項(xiàng)目風(fēng)險評估

以海上平臺安裝為例，在海上平臺的安裝過程中，相關(guān)人員識別出在施工的過程中存在某種突發(fā)安全風(fēng)險后，應(yīng)該立即組織專家組對該風(fēng)險進(jìn)行評估，通過對“事故的不可預(yù)測性”、“措施的無效狀態(tài)”、“人員暴露在危險環(huán)境下的頻度”、“事故可能損失后果”的等等各個方面進(jìn)行有效的評估，得到了風(fēng)險因素的危險程度值及危險等級，為下一步風(fēng)險的應(yīng)對提供基礎(chǔ)。

三、海洋工程項(xiàng)目風(fēng)險的應(yīng)對

（一）海洋工程項(xiàng)目風(fēng)險的應(yīng)對的方法

在風(fēng)險評估完成后，為了保證項(xiàng)目的順利進(jìn)行，就需要專家組提出應(yīng)對風(fēng)險的措施和方法，應(yīng)對風(fēng)險的方式多種多樣，但籠統(tǒng)的歸納后有以下兩種：1、控制方法，及發(fā)現(xiàn)風(fēng)險后提出有效的手段進(jìn)行控制從而降低風(fēng)險，主要以風(fēng)險回避、風(fēng)險遏制和風(fēng)險轉(zhuǎn)移等手段。一般情況下對于海洋工程中的可控風(fēng)險，一般都會采用這種手段進(jìn)行控制。2、利用財務(wù)手段。在海洋工程領(lǐng)域，大多數(shù)情況下業(yè)主都會要求分包商進(jìn)行購買海事保險的方式進(jìn)行風(fēng)險分?jǐn)偅绕涫窃谥卮笤O(shè)備設(shè)施的運(yùn)輸、吊裝等作業(yè)行為前，都需購買保險釆用財務(wù)的手段將項(xiàng)目風(fēng)險進(jìn)行轉(zhuǎn)嫁。

（二）海洋工程項(xiàng)目風(fēng)險的應(yīng)對的原則

1、風(fēng)險應(yīng)對有針對性原則。在項(xiàng)目進(jìn)行中，所采取的每一項(xiàng)措施都必須有針對性，否則勢必會浪費(fèi)企業(yè)資源。2、風(fēng)險應(yīng)對可操作原則。在發(fā)現(xiàn)風(fēng)險后在經(jīng)過專家組的論證后制定的每一項(xiàng)應(yīng)對措施中都必須可操作性，不應(yīng)僅僅停留在紙面上，否則對防范風(fēng)險沒有任何意義。3、風(fēng)險應(yīng)對最大執(zhí)行力原則。在經(jīng)過專家組的論證后制定的每一項(xiàng)應(yīng)對措施后，應(yīng)引起項(xiàng)目經(jīng)理的足夠重視，從項(xiàng)目高層著手保證這些控制措施發(fā)揮其應(yīng)有的效用。4、風(fēng)險應(yīng)對全面原則。一般海洋工程項(xiàng)目的風(fēng)險具有多樣性，復(fù)雜化等特點(diǎn)，必須全面的指定有效的措施，需要采取多樣的方法從不同角度對其予以全面控制。5、風(fēng)險應(yīng)對措施與經(jīng)濟(jì)成本相協(xié)調(diào)原則。在選擇風(fēng)險控制措施時，在相同效果的前提下采取成本較低方案。6、風(fēng)險應(yīng)對能力導(dǎo)向原則。控制安全風(fēng)險時，主要以預(yù)防為主，在能力范圍內(nèi)可消除的必須進(jìn)行處理，無法消除的最大化的削弱風(fēng)險。

四、海洋工程項(xiàng)目風(fēng)險的監(jiān)控

（一）項(xiàng)目風(fēng)險監(jiān)控的概念

項(xiàng)目風(fēng)險的監(jiān)控是在對項(xiàng)目風(fēng)險管理指定相關(guān)措施后對風(fēng)險管理過程中的監(jiān)視和控制。

（二）項(xiàng)目風(fēng)險監(jiān)控的目標(biāo)

在項(xiàng)目風(fēng)險監(jiān)控措施的實(shí)施的過程中，都應(yīng)該達(dá)到一些目標(biāo)，這些目標(biāo)包括：及早識別是否還有新的風(fēng)險，避免已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險發(fā)生、減少風(fēng)險發(fā)生后帶來的損失、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)在本文中項(xiàng)目風(fēng)險監(jiān)控雖然處于項(xiàng)目風(fēng)險管理的最末端，但是風(fēng)險監(jiān)控是貫穿于項(xiàng)目整個過程中的，因此建立一套可行的項(xiàng)目風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)是必不可少的措施，也是風(fēng)險監(jiān)控的關(guān)鍵所在。

本文在綜合考慮海洋石油工程項(xiàng)目特點(diǎn)及各類分析方法適應(yīng)性的基礎(chǔ)上，對組塊的海上吊裝安裝過程進(jìn)行風(fēng)險管理研究，依此建立了風(fēng)險源及風(fēng)險識別、評估表，并基于盡早的識別風(fēng)險，盡可能避免項(xiàng)目進(jìn)行中事故的發(fā)生以及降低項(xiàng)目風(fēng)險發(fā)生以后所產(chǎn)生的不利后果的目的，建立了兼具科學(xué)性和可操作性的項(xiàng)目安全風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)。海洋工程項(xiàng)目的安全風(fēng)險管理與對組塊海上安裝過程的安全風(fēng)險管理類似，需要對全過程的作業(yè)信息進(jìn)行收集并處理，識別出項(xiàng)目進(jìn)行過程中的安全風(fēng)險，并針對性的進(jìn)行應(yīng)對，然后評估每個風(fēng)險因素的危險性及風(fēng)險等級。若應(yīng)對后的風(fēng)險等級仍然較高，那就需要采取整改措施進(jìn)行整改，若風(fēng)險等級較低，則代表風(fēng)險受到控制，可以繼續(xù)作業(yè)。對風(fēng)險識別、風(fēng)險評估及風(fēng)險應(yīng)對的全過程實(shí)施風(fēng)險監(jiān)控，確保識別出所有的安全，且風(fēng)險的應(yīng)對措施能夠被有效的實(shí)施，或?qū)?yīng)對措施效果不好的風(fēng)險進(jìn)行整改。從而保證項(xiàng)目內(nèi)每個風(fēng)險因素都能受到有效控制。

作者:王增 孫詩杰 曹德明 單位:海洋石油工程股份有限公司

參考文獻(xiàn)

[1]劉洪浩．淺議項(xiàng)目風(fēng)險管理理論[J]．撫順市中醫(yī)院學(xué)理論．2011．

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[3]張俊．淺析項(xiàng)目風(fēng)險管理與項(xiàng)目管理[J]．黑龍江科技信息．2007．

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關(guān)鍵詞： 項(xiàng)目管理；風(fēng)險管理；定量分析；蒙特卡羅

Key words: project management；risk management；quantitative risk analysis；Monte-Carlo

中圖分類號：F830 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1006-4311（2012）24-0074-03

0 引言

風(fēng)險是一種不確定的事件或條件，一旦發(fā)生，會對至少一個項(xiàng)目目標(biāo)造成影響，如范圍、進(jìn)度、成本和質(zhì)量。[1]為了保證項(xiàng)目目標(biāo)的達(dá)成，項(xiàng)目管理團(tuán)隊和組織內(nèi)全員應(yīng)致力于在整個項(xiàng)目期間積極、持續(xù)地開展風(fēng)險管理。完善的風(fēng)險管理需要定義風(fēng)險管理策略，在事件或問題發(fā)生之前就識別出潛在的問題，通過對風(fēng)險進(jìn)行分析策劃風(fēng)險處理措施，在項(xiàng)目或產(chǎn)品生命周期全過程中一旦需要就啟動風(fēng)險處理措施以緩解對目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的不利影響。如果不積極進(jìn)行風(fēng)險管理，實(shí)際發(fā)生的風(fēng)險就可能給項(xiàng)目造成嚴(yán)重影響，甚至導(dǎo)致項(xiàng)目失敗。

科研項(xiàng)目的成果多為知識產(chǎn)品，較其他生產(chǎn)建造項(xiàng)目具有更大的不確定性，這就意味著更多的風(fēng)險。同時科研項(xiàng)目往往有著更嚴(yán)格的經(jīng)費(fèi)限制，在項(xiàng)目風(fēng)險管理和應(yīng)急儲備方面的可支配成本也有限。這使得科研項(xiàng)目必須更加重視項(xiàng)目的風(fēng)險管理，且需要盡可能精確的分析風(fēng)險的影響程度，這樣才能將精力和資源都投入到風(fēng)險清單中優(yōu)先級最高的風(fēng)險，進(jìn)而提高項(xiàng)目管理的有效性。

國內(nèi)對風(fēng)險管理的理論研究和實(shí)踐運(yùn)用起步較晚，風(fēng)險管理的整體水平與歐美發(fā)達(dá)國家有較大差距，尤其缺少靈活運(yùn)用定量風(fēng)險分析方法的能力。本文介紹幾種常見的定量風(fēng)險分析的方法，并以Monte-Carlo方法為例在實(shí)際項(xiàng)目中進(jìn)行風(fēng)險定量分析。

1 科研項(xiàng)目中的定量風(fēng)險分析

1.1 科研項(xiàng)目中的風(fēng)險管理[1] 業(yè)界通用的風(fēng)險管理模型很多,相比較而言美國項(xiàng)目管理協(xié)會（PMI）所提出的項(xiàng)目管理知識體系（PMBOK）中的風(fēng)險管理知識領(lǐng)域最為系統(tǒng)和全面。基于該理論的風(fēng)險管理通常采取以下步驟（圖1）。

作為風(fēng)險管理流程的重要組成部分，圖1中各個活動的主要目的如下：

①規(guī)劃風(fēng)險管理：在這個階段制定項(xiàng)目風(fēng)險管理計劃，定義如何實(shí)施項(xiàng)目風(fēng)險管理活動，為各個活動安排充足的資源和時間，為風(fēng)險管理奠定一個共同認(rèn)可的基礎(chǔ)。②識別風(fēng)險：在項(xiàng)目的全生命周期中識別潛在風(fēng)險，分析引起風(fēng)險的主要因素以及風(fēng)險可能引起的后果，并采用統(tǒng)一的格式將這些的特征記錄下來。③實(shí)施定性風(fēng)險分析：評估已識別的風(fēng)險的發(fā)生概率和影響程度，對風(fēng)險進(jìn)行優(yōu)先級排序。④實(shí)施定量風(fēng)險分析：針對定性風(fēng)險分析中發(fā)現(xiàn)的對項(xiàng)目目標(biāo)存在重大影響的風(fēng)險進(jìn)行定量分析，通過量化的方法評估出每個風(fēng)險對項(xiàng)目目標(biāo)的影響。⑤規(guī)劃風(fēng)險應(yīng)對：根據(jù)風(fēng)險的定性分析和定量分析結(jié)果來制定風(fēng)險應(yīng)對措施，并為風(fēng)險應(yīng)對措施分配責(zé)任人和所需資源。⑥監(jiān)控風(fēng)險：執(zhí)行風(fēng)險應(yīng)對措施，并持續(xù)跟蹤已經(jīng)識別的風(fēng)險以判斷監(jiān)測風(fēng)險處理措施是否有效，并識別衍生風(fēng)險和次生風(fēng)險。

篇（9）

通信工程往往具有極大的資金投入，而且其中的項(xiàng)目一般都具有非常廣泛的涉及面，尤其是一些與國家政府相關(guān)的工程設(shè)備項(xiàng)目，更是具有高額的資金需求。這種項(xiàng)目往往與客戶承建商、設(shè)備供應(yīng)商、通信企業(yè)以及政府等很多單位和部門都具有密切的聯(lián)系，然而這些單位和部門之間又并不具備橫向的管理組織，因此在項(xiàng)目的建設(shè)過程中很容易出現(xiàn)資金浪費(fèi)的情況。

1.2較高的高科技含量

作為一項(xiàng)高科技的項(xiàng)目，通信工程項(xiàng)目屬于多個學(xué)科合作的項(xiàng)目，其具有非常大的技術(shù)風(fēng)險以及較高的不確定性因素。在我國通信行業(yè)不斷發(fā)展的今天，通信行業(yè)面臨著越來越激烈的市場競爭。每一個通信行業(yè)都在對新技術(shù)以及新科技的項(xiàng)目進(jìn)行不斷的推出，而這個過程中又出現(xiàn)了大量的不可確定性，使得通信工程項(xiàng)目的技術(shù)風(fēng)險得以增強(qiáng)。

2通信工程項(xiàng)目風(fēng)險管理的重要作用

①能夠保證項(xiàng)目工程的順利開展。通信工程項(xiàng)目中風(fēng)險管理屬于一項(xiàng)重要的組成部分，其是對項(xiàng)目管理水平進(jìn)行衡量的重要指數(shù)。在通信工程項(xiàng)目中實(shí)施風(fēng)險管理能夠?qū)?xiàng)目中存在的風(fēng)險進(jìn)行有效的識別、評估、分析、處理和監(jiān)控，從而能夠?qū)⑼ㄐ殴こ田L(fēng)險機(jī)制確定下來，在風(fēng)險管理的控制范圍之內(nèi)控制通信工程項(xiàng)目的各個環(huán)節(jié)，確保項(xiàng)目能夠按時按質(zhì)完成。②能夠使通信工程項(xiàng)目的成功率得以提升。我國通信企業(yè)現(xiàn)行的運(yùn)行過程中具有各種各樣的風(fēng)險，其中有一些風(fēng)險具有可預(yù)見性的性質(zhì)，還有一些風(fēng)險具有不可預(yù)見性、偶發(fā)性的性質(zhì)。不管風(fēng)險的性質(zhì)如何，其都對通信企業(yè)的健康發(fā)展產(chǎn)生十分不利的影響。采用項(xiàng)目風(fēng)險管理的方式可以對項(xiàng)目中的各種風(fēng)險事故進(jìn)行檢測，對項(xiàng)目風(fēng)險進(jìn)行有效的控制，因此能夠使通信工程項(xiàng)目的成功率得以提升。③對控制資金和成本的工作十分有利。通信工程項(xiàng)目成敗的重要因素就是資金和成本的保障，在具體的項(xiàng)目運(yùn)作過程中存在著較高的成本失控以及成本過高的風(fēng)險，最終使得項(xiàng)目的資金受到了嚴(yán)重影響。通過風(fēng)險控制的方式將有效的編制計劃制定出來，科學(xué)合理的檢測、預(yù)算和估算成本，從而使項(xiàng)目資金成本的問題得到有效的解決。

3我國通信工程項(xiàng)目風(fēng)險管理現(xiàn)狀

3.1薄弱的項(xiàng)目風(fēng)險管理意識

在項(xiàng)目風(fēng)險管理方面我國通信行業(yè)的管理者往往具有較為淡薄的意識，并沒有將專門的風(fēng)險管理機(jī)構(gòu)設(shè)置出來，從而對項(xiàng)目進(jìn)展中的風(fēng)險進(jìn)行有效的協(xié)調(diào)處理，在項(xiàng)目財務(wù)控制、項(xiàng)目協(xié)調(diào)、項(xiàng)目組織以及項(xiàng)目分析中存在著很多的問題。

3.2不健全的項(xiàng)目風(fēng)險管理制度

不健全的項(xiàng)目風(fēng)險管理制度是我國通信工程項(xiàng)目中非常普遍的一個問題，很多項(xiàng)目并不具備完善的建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險管理制度，開展項(xiàng)目管理工作的時候很多都是單純地依賴人的經(jīng)驗(yàn)，并不符合項(xiàng)目的實(shí)際情況，也不能夠及時的應(yīng)對和解決項(xiàng)目中存在的風(fēng)險，很難做到以具體的情況為根據(jù)采取有效的應(yīng)對措施。由于不具備完善的風(fēng)險管理制度，就很難有效地開展風(fēng)險管理工作，也不能夠及時的控制項(xiàng)目風(fēng)險，導(dǎo)致項(xiàng)目建設(shè)中面臨著極大的風(fēng)險。

3.3不具備專門的風(fēng)險管理服務(wù)組織

現(xiàn)在我國在管理通信工程項(xiàng)目的時候并不具備專門的行業(yè)組織，通信企業(yè)內(nèi)部也沒有對專門的部門進(jìn)行設(shè)置從而實(shí)施有效的項(xiàng)目風(fēng)險管理，具體的項(xiàng)目風(fēng)險管理中也存在著迷茫的管理方向、模糊的管理定位以及不明確的管理分區(qū)的各種問題，對項(xiàng)目專業(yè)隊伍建設(shè)十分不利，無法對通信項(xiàng)目風(fēng)險進(jìn)行程序化的組織和管理。

4通信工程項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險管理的有效對策

4.1識別風(fēng)險

所謂的識別風(fēng)險就是要確定運(yùn)行的項(xiàng)目會受到哪一種風(fēng)險的不良影響，同時采用書面文件的形式記錄這些風(fēng)險的過程和預(yù)測。通常來講，所有參與項(xiàng)目的人員都要參與到通信工程項(xiàng)目的風(fēng)險識別中。風(fēng)險識別能夠?qū)︼L(fēng)險屬于項(xiàng)目外部因素風(fēng)險還是項(xiàng)目內(nèi)部風(fēng)險進(jìn)行識別，在識別項(xiàng)目風(fēng)險的過程中必須要對風(fēng)險對工程項(xiàng)目的威脅具有充分的認(rèn)識，從而能夠有針對性地將項(xiàng)目風(fēng)險應(yīng)對措施制定出來，并且確定控制項(xiàng)目風(fēng)險的方法。

4.2分析風(fēng)險因素，制定有效的防范對策

一般來說，通信工程項(xiàng)目中的風(fēng)險因素包括項(xiàng)目策略風(fēng)險、合同模糊、風(fēng)險技術(shù)風(fēng)險、金融風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險以及政治風(fēng)險等。在通信工程項(xiàng)目風(fēng)險管理中必須要對項(xiàng)目中存在的風(fēng)險具有正確的認(rèn)識，只有這樣才能夠?qū)⒖茖W(xué)合理的風(fēng)險管理應(yīng)對措施制定出來。項(xiàng)目風(fēng)險管理中的關(guān)鍵就是制定項(xiàng)目風(fēng)險應(yīng)對策略，在識別風(fēng)險以及分析風(fēng)險之后，就能夠有針對性地將科學(xué)準(zhǔn)確的應(yīng)對措施制定出來，其主要是制定項(xiàng)目風(fēng)險控制的方案。在制定項(xiàng)目風(fēng)險應(yīng)對策略的時候要對項(xiàng)目風(fēng)險可能會導(dǎo)致的損失進(jìn)行充分的考慮，同時在項(xiàng)目動態(tài)的發(fā)展中要對新出現(xiàn)的風(fēng)險進(jìn)行不斷的識別，對項(xiàng)目風(fēng)險應(yīng)對策略進(jìn)行不斷的修正和更新，只有這樣才能夠確保項(xiàng)目的正常運(yùn)行。

篇（10）

人為因素造成的水利水電工程的風(fēng)險主要包括技術(shù)因素和政策因素兩個方面的影響。一方面政策因素造成的風(fēng)險。水利水電工程的建設(shè)離不開政策法規(guī)的支持，但是在水利水電工程建設(shè)過程中會遇到這些政策及法規(guī)的調(diào)整，例如產(chǎn)業(yè)政策、稅收政策、技術(shù)政策以及財政政策等的調(diào)整，會對整個水利水電工程建設(shè)的投資等環(huán)節(jié)造成很大影響，從而產(chǎn)生一定風(fēng)險；另一方面，技術(shù)因素造成的風(fēng)險。由于在水利水電工程招投標(biāo)過程中存在著不合理的行為，容易使得工程投資額變化加大，造成設(shè)計不合理和施工質(zhì)量不達(dá)標(biāo)等問題的出現(xiàn)。另外，水利水電工程在設(shè)計過程中還存在著選址、水文調(diào)查分析、工程地質(zhì)勘測以及設(shè)計質(zhì)量等方面的風(fēng)險。尤其是不注意設(shè)計質(zhì)量和施工質(zhì)量,成為工程建設(shè)的最大的隱患，造成了嚴(yán)重的工程事故和質(zhì)量問題,使等建設(shè)資源大量浪費(fèi),導(dǎo)致投資增大。

1.2自然因素造成的風(fēng)險

在水利水電工程中，自然因素造成的風(fēng)險有很多。包括地震、洪水、暴風(fēng)暴雨、滑坡及泥石流等未知不良地質(zhì)條件造成的風(fēng)險，由于這些自然風(fēng)險的發(fā)生不可控制，因此其發(fā)生所產(chǎn)生的破壞作用往往會比較大，對大壩、地下工程、水庫乃至整個工程造成巨大威脅。同時地質(zhì)問題也是造成水利水電工程量增加的主要客觀原因。由于水利水電項(xiàng)目面臨的地質(zhì)條件中，各個巖層之間具有較大的差別性，這就給設(shè)計和施工帶來了很大的困擾，造成項(xiàng)目在實(shí)施階段面臨巨大風(fēng)險。另外，氣候的變化會導(dǎo)致水文的變化，項(xiàng)目建設(shè)期間可能碰上的惡劣氣候等因素造成的水文變化，從而對水利水電工程項(xiàng)目建設(shè)構(gòu)成威脅。

二、水利水電工程中風(fēng)險管理與規(guī)避的具體策略

2.1加強(qiáng)對風(fēng)險的識別

加強(qiáng)風(fēng)險識別是規(guī)避水利水電工程建設(shè)風(fēng)險，保證其順利完工的有效策略。所謂風(fēng)險識別即對項(xiàng)目中存在的風(fēng)險因素及其影響程度和帶來的后果進(jìn)行識別。由于水利水電工程面臨的自然條件復(fù)雜，這就使得風(fēng)險因素在不斷變化，因此在水利水電工程實(shí)施的過程中，要根據(jù)制定的風(fēng)險管理計劃、項(xiàng)目結(jié)構(gòu)的設(shè)計描述以及歷史參考資料等方面進(jìn)行風(fēng)險的識別，從而做出詳細(xì)的風(fēng)險報告，便于策略的實(shí)施。常用的風(fēng)險識別方法包括流程圖法、檢查表法以及情景分析法等。

2.2有效進(jìn)行風(fēng)險評估

風(fēng)險評估是以風(fēng)險管理計劃為基礎(chǔ)，以風(fēng)險識別為前提，進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險概率、進(jìn)程與影響程度的綜合考慮，運(yùn)用一定的方法對風(fēng)險事件發(fā)生的概率進(jìn)行計算以及估算其可能造成的損失程度。因此，有效進(jìn)行風(fēng)險評估是減少損失的重要手段。在風(fēng)險評估時，要對風(fēng)險的嚴(yán)重程度、發(fā)生的可能性及風(fēng)險范圍的大小、時間進(jìn)行確認(rèn)，以降低不確定性，減少風(fēng)險帶來的損失與影響。

2.3注重對風(fēng)險的監(jiān)控

注重對風(fēng)險的監(jiān)控是保證水利水電工程順利進(jìn)行的重要手段。在水利水電工程項(xiàng)目的實(shí)施過程中，由于面臨的各種自然條件非常復(fù)雜，需要進(jìn)行監(jiān)控的技術(shù)手段也要不斷變化。因此，在進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)控時，要將風(fēng)險管理和應(yīng)對計劃、附加風(fēng)險識別和分析等材料作為依據(jù)，對水利水電工程項(xiàng)目進(jìn)行全程監(jiān)控。通過對已經(jīng)識別風(fēng)險的跟蹤以及已經(jīng)發(fā)生風(fēng)險的監(jiān)視，進(jìn)行新風(fēng)險的識別與預(yù)測。同時，還要對風(fēng)險管理及應(yīng)對計劃進(jìn)行不斷的修改與糾正，以此來采取恰當(dāng)?shù)拇胧┍ＷC計劃的執(zhí)行和實(shí)施，使水利水電工程風(fēng)險的影響降到最低。

2.4科學(xué)合理的進(jìn)行風(fēng)險應(yīng)對措施的編制

要想降低水利水電工程建設(shè)中風(fēng)險的影響，就必須科學(xué)合理的進(jìn)行風(fēng)險應(yīng)對措施的編制。科學(xué)合理的風(fēng)險應(yīng)對措施編制是以風(fēng)險管理計劃為依據(jù)，以風(fēng)險識別和風(fēng)險評估的結(jié)果為基礎(chǔ)，對風(fēng)險特性、項(xiàng)目主體抗風(fēng)險能力進(jìn)行重點(diǎn)考慮，而制定的切實(shí)可行的風(fēng)險應(yīng)對計劃和應(yīng)對措施。水利水電工程建設(shè)中在風(fēng)險潛伏階段，就要能夠正確預(yù)見和發(fā)現(xiàn)風(fēng)險苗頭，積極采取有效措施，進(jìn)行隱患的消除和風(fēng)險的規(guī)避，從而阻止風(fēng)險事件的發(fā)生；而在風(fēng)險發(fā)生階段，要積極實(shí)施搶救和補(bǔ)救措施，根據(jù)風(fēng)險事件發(fā)生的位置以及嚴(yán)重程度，控制風(fēng)險事件的擴(kuò)大。同時也可以將風(fēng)險事件轉(zhuǎn)移至其他不會對項(xiàng)目造成致命影響的部位或采取自留風(fēng)險的方式，盡可能將風(fēng)險事件造成的損失降至最低；在風(fēng)險造成損失階段，要迅速對風(fēng)險損失進(jìn)行有效的補(bǔ)償，排除風(fēng)險事件對項(xiàng)目日常進(jìn)展的影響，減少間接損失。