序論：好文章的創(chuàng)作是一個不斷探索和完善的過程，我們?yōu)槟扑]十篇貿(mào)易技術(shù)論文范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來更深刻的閱讀感受。

篇（1）

（一）廣泛性

從產(chǎn)品到生產(chǎn)過程，技術(shù)壁壘無處不在。從初級產(chǎn)品到制成品，從勞動密集型到資本密集性，進(jìn)口國有嚴(yán)格的限制。這種限制正在逐步的擴(kuò)大，從生產(chǎn)過程看，它涵概了原料采購，生產(chǎn)加工，包裝，運(yùn)輸，銷售，消費(fèi)全過程。隨著技術(shù)的進(jìn)步，技術(shù)壁壘即將擴(kuò)展到國際貿(mào)易的各個領(lǐng)域。

（二）形式上的合法性

貿(mào)易壁壘大多以國內(nèi)國際公開立法的形式存在。由于國際上目前還沒有關(guān)于技術(shù)壁壘的統(tǒng)一立法，對進(jìn)口商品的技術(shù)要求大多由國內(nèi)立法規(guī)定。這些法規(guī)是要求進(jìn)口商強(qiáng)制遵守，這樣外國廠商被合法的排除在外。

（三）保護(hù)方式的隱蔽性

發(fā)達(dá)國家的設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)高于世界平均水平，并以高科技手段進(jìn)行檢驗(yàn)，使科技發(fā)展水平相對落后的發(fā)展中國家難以適應(yīng)。這種方式表面上是對所有國家一視同仁，不直接體現(xiàn)歧視性，但發(fā)展中國家廠商為了獲得市場準(zhǔn)入資格，不得不改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，調(diào)整原材料，增加了生產(chǎn)成本，降低了產(chǎn)品的競爭力。

二、我國成為技術(shù)保護(hù)壁壘受害國的主要原因

（一）發(fā)達(dá)國家貿(mào)易保護(hù)主義的加強(qiáng)

我國改革開放以來經(jīng)濟(jì)實(shí)力迅速提高，對外貿(mào)易飛速發(fā)展，在國民經(jīng)濟(jì)中的比重越來越大。外匯儲備逐年增加，隨著科技的發(fā)展，外貿(mào)產(chǎn)品中的科技含量也越來越高。我國已成為世界上最大的發(fā)展中國家和世界出口大國，引起了世界各國的關(guān)注。為了維護(hù)競爭中的支配地位，發(fā)達(dá)國家不斷加大對我國實(shí)施TBT的力度和密度，以達(dá)到限制我國出口，保護(hù)國內(nèi)市場和產(chǎn)業(yè)的目的。

（二）認(rèn)識和管理不夠

我國出口企業(yè)大多沒有認(rèn)識到TBT的重要性，對產(chǎn)品質(zhì)量沒用清醒地認(rèn)識，不注重增加產(chǎn)品的附加值，一味的強(qiáng)調(diào)廉價勞動力和低成本的優(yōu)勢。這必然不利于企業(yè)的長期發(fā)展。對國際通用的國際標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)管理措施知之甚少，對主要貿(mào)易對象國的技術(shù)手段缺乏了解，不能對我國出口企業(yè)在宏觀上予以指導(dǎo)，這不利于我國在國際競爭中獲得優(yōu)勢。

（三）我國出口產(chǎn)品與產(chǎn)業(yè)的相對弱質(zhì)性

由于我國總體的科技發(fā)展水平相對落后，許多出口產(chǎn)品的技術(shù)含量低、質(zhì)量不高。相對于國外同類產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)、產(chǎn)品質(zhì)量與標(biāo)準(zhǔn)的不斷提高，出口產(chǎn)品的弱質(zhì)性就會明顯地表現(xiàn)出來。一些發(fā)達(dá)國家制定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)即非復(fù)雜、苛刻，也足以將我們的許多出口產(chǎn)品拒之門外。

（四）對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的宏觀管理存在嚴(yán)重不足

我國對國際通用的標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)性管理措施知之不多，對主要對象國的技術(shù)性手段缺乏了解，不能對我國出口企業(yè)在宏觀上加以指導(dǎo)。此外，我國許多企業(yè)質(zhì)量管理意識、衛(wèi)生檢疫意識、環(huán)境意識淡薄也是一個重要原因。

三、技術(shù)性貿(mào)易壁壘對我國的影響

（一）市場準(zhǔn)入性差

我國出口產(chǎn)品中以勞動密集型產(chǎn)品為主，受環(huán)保因素的影響比較大，出口市場又集中在歐、美、日等發(fā)達(dá)國家和地區(qū)，而這些國家往往在產(chǎn)品的安全、環(huán)保和衛(wèi)生等方面均制定了比較高的標(biāo)準(zhǔn)，使我國的許多產(chǎn)品無法進(jìn)入國際市場，尤為嚴(yán)重的是，一些產(chǎn)品由于不符合衛(wèi)生檢疫要求而被扣留、查封或銷毀，出口利潤損失嚴(yán)重。不僅如此，在較高的技術(shù)和安全衛(wèi)生檢疫標(biāo)準(zhǔn)面前，有些已進(jìn)入國際市場的產(chǎn)品也被迫退出。

（二）使國內(nèi)企業(yè)競爭力減弱，面臨危機(jī)

某些技術(shù)壁壘雖然不對產(chǎn)品市場準(zhǔn)入直接設(shè)限，但為滿足要求而進(jìn)行設(shè)備人力的投入以及昂貴的檢測費(fèi)已增加了企業(yè)的成本，從而削弱了企業(yè)在國際市場上的競爭力；另外，由于國內(nèi)商檢部門缺乏測試評價的方法技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)樣品，不得不進(jìn)口大量的檢測檢驗(yàn)設(shè)備，致使出口產(chǎn)品成本大幅度上升，競爭力下降。在我國產(chǎn)品進(jìn)口方面，除關(guān)稅壁壘外基本沒有采取系統(tǒng)有效的技術(shù)性措施。在本世紀(jì)進(jìn)入關(guān)稅大幅度降低和非關(guān)稅壁壘強(qiáng)化的情況下，若不建立有效的強(qiáng)有力的技術(shù)防范體系，國內(nèi)企業(yè)將受到進(jìn)口產(chǎn)品的沖擊，面臨嚴(yán)重的挑戰(zhàn)。

（三）貿(mào)易爭端大量出現(xiàn)

由于發(fā)達(dá)國家的措施具有隱蔽性、歧視性、廣泛性等特點(diǎn)且相互混雜，致使我國同貿(mào)易對象國之間難以協(xié)調(diào)，爭端不斷，嚴(yán)重影響了我國同對象國的貿(mào)易關(guān)系，爭端大量出現(xiàn)。

四、應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘所應(yīng)采取的對策

（一）出口企業(yè)應(yīng)制定可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略

在提高生產(chǎn)力的同時，注意提高環(huán)境保護(hù)意識和水平，建立綠色營銷。綠色壁壘的出現(xiàn)和國際環(huán)保消費(fèi)的興起使得企業(yè)必須將環(huán)保作為重要的競爭因素加以考慮。企業(yè)要想跨越綠色壁壘，必須制定可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，加快樹立綠色產(chǎn)品觀念，統(tǒng)籌考慮企業(yè)利潤、消費(fèi)者需求、環(huán)境保護(hù)三方面關(guān)系，從提高環(huán)保意識和水平入手，開發(fā)綠色產(chǎn)品，加強(qiáng)綠色管理，建立綠色營銷，確立我國出口產(chǎn)品在國際市場上的環(huán)境保護(hù)競爭優(yōu)勢。

（二）建立技術(shù)性貿(mào)易壁壘預(yù)警監(jiān)測機(jī)制

預(yù)警監(jiān)測機(jī)制是一個大概念，需要國家各個部門、行業(yè)組織積極參與，相互配合，分工協(xié)作。我們要建立專門的技術(shù)貿(mào)易壁壘信息收集和咨詢機(jī)構(gòu)，主要承擔(dān)技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評定程序的通報以及向企業(yè)傳遞有關(guān)信息，定期收集、整理、國外技術(shù)貿(mào)易壁壘的最新動態(tài)，研究主要貿(mào)易對象技術(shù)貿(mào)易壁壘對我國出口貿(mào)易的影響，并及時地將信息反饋給有關(guān)部門和企業(yè)，讓他們做好防范工作，采取積極措施突破壁壘，擴(kuò)大出口。

（三）制定與國際標(biāo)準(zhǔn)一致的國家標(biāo)準(zhǔn)

一方面要廣泛宣傳推廣國際質(zhì)量認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)和發(fā)達(dá)國家先進(jìn)的質(zhì)量管理方法，促使我國國內(nèi)企業(yè)加強(qiáng)對技術(shù)貿(mào)易壁壘的認(rèn)識，讓生產(chǎn)企業(yè)在掌握國際標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上去安排生產(chǎn)，改進(jìn)產(chǎn)品以適應(yīng)各種先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)，盡快通過國際標(biāo)準(zhǔn)與質(zhì)量認(rèn)證，主動攻破國際貿(mào)易中的“技術(shù)壁壘”，擴(kuò)大出口貿(mào)易；另一方面借鑒發(fā)達(dá)國家的成功經(jīng)驗(yàn)，建立健全技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)體系，并適時構(gòu)筑我國國內(nèi)技術(shù)貿(mào)易壁壘體系，使外國因害怕報復(fù)而盡量減少歧視性的技術(shù)規(guī)定。

（四）提高創(chuàng)新能力

技術(shù)性貿(mào)易壁壘是利用科技手段形成的，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)在注重新興技術(shù)改造的同時，要以市場為導(dǎo)向，與科技部門、質(zhì)量監(jiān)督部門攜手，注重科技創(chuàng)新，開發(fā)自己的核心技術(shù)，不斷開發(fā)新產(chǎn)品，提高企業(yè)的戰(zhàn)略管理以及經(jīng)營管理水平，適應(yīng)科技時展的需要，應(yīng)對挑戰(zhàn)。企業(yè)可以將ISO9000、ISO14000等管理標(biāo)準(zhǔn)與企業(yè)的實(shí)際情況結(jié)合起來，從制度上保證產(chǎn)品的質(zhì)量品質(zhì)和環(huán)保品質(zhì)，開發(fā)綠色產(chǎn)品，加強(qiáng)綠色營銷與綠色管理，使企業(yè)贏得環(huán)境優(yōu)勢。

（五）利用對外直接投資（FDI）跨越技術(shù)壁壘

篇（2）

在國際貿(mào)易中，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)條例的本意，或是確保國際交易中貨物質(zhì)量的一致性，減少由進(jìn)出口貨物的規(guī)格、質(zhì)量和服務(wù)引發(fā)的爭端，或是保護(hù)消費(fèi)安全，維護(hù)各國消費(fèi)者的權(quán)益，從而促進(jìn)國際貿(mào)易的發(fā)展。從GATT到WTO，一直在努力使各成員國的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)國際化、統(tǒng)一化，減少和取消貿(mào)易技術(shù)壁壘。但是，基于技術(shù)條例和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的貿(mào)易扭曲依然存在，而且越來越呈現(xiàn)出覆蓋率高、沖擊力強(qiáng)、手段隱蔽和復(fù)雜化的趨勢，對世界貿(mào)易的影響也越來越大。從而使技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)條例具有促進(jìn)與扭曲世界貿(mào)易發(fā)展的兩種截然相反的作用，呈現(xiàn)出雙重性的特點(diǎn)。正如國際標(biāo)準(zhǔn)化組織出版的《標(biāo)準(zhǔn)化的目的和原理》一書中指出：這種貿(mào)易的技術(shù)壁壘是國際貿(mào)易保護(hù)的最好庇護(hù)所，是調(diào)節(jié)當(dāng)今國際貿(mào)易的杠桿。形成貿(mào)易障礙的技術(shù)壁壘扭曲了技術(shù)規(guī)則的本來面目，使原本有利于國際貿(mào)易發(fā)展的有利手段變成了阻礙國際貿(mào)易正常進(jìn)行的有效手段。

一方面，貿(mào)易壁壘的整體發(fā)展趨勢使這種雙重性越來越顯現(xiàn)出來。自從1948年GATT生效以來，經(jīng)過一次次的多邊貿(mào)易談判，關(guān)稅壁壘已經(jīng)得到很大的遏制和削弱，相形之下，各國更注重采用各種“披著合法外衣”的非關(guān)稅壁壘，尤其是復(fù)雜苛刻的技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量認(rèn)證制度，以及名目繁多的進(jìn)出口商品包裝、標(biāo)志、檢驗(yàn)和安全、衛(wèi)生、環(huán)保等要求構(gòu)成了更為隱蔽、更難對付的貿(mào)易技術(shù)壁壘，成為國際貿(mào)易新的障礙。近幾年來，隨著技術(shù)密集型產(chǎn)品占世界貿(mào)易額的比例進(jìn)一步上升，高靈敏檢測技術(shù)的發(fā)展，消費(fèi)者對商品選擇性的增強(qiáng)，貿(mào)易技術(shù)壁壘占貿(mào)易壁壘的比例呈現(xiàn)出較大幅度的上升趨勢，已經(jīng)達(dá)到80%，其二重性也相應(yīng)的越來越明顯。

另一方面，技術(shù)條例和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)本身的特性使其作用具有二重性。其一，技術(shù)條例和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)之所以能夠構(gòu)成貿(mào)易壁壘，是由于他們往往被以歧視的方式對進(jìn)出口產(chǎn)品實(shí)施，既對進(jìn)口產(chǎn)品提出特別的技術(shù)要求。其二，技術(shù)條例和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)都是各國自己制定的，由此產(chǎn)生的國與國之間技術(shù)條例和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的種種差異導(dǎo)致了貿(mào)易的障礙。其三，與這種規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)相伴隨的檢測、檢驗(yàn)手續(xù)也是技術(shù)條例與標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)成貿(mào)易壁壘的重要原因。進(jìn)口國采用復(fù)雜的、曠日持久的技術(shù)檢驗(yàn)、調(diào)查、取證、裁定等程序往往使商品的銷售和成本大大增加，往往會延誤交貨期或者錯過季節(jié)，從而失去市場。

二、TBT的“典范”——美國TBT體系

美國是世界第一貿(mào)易強(qiáng)國，也是各種貿(mào)易壁壘（如貿(mào)易地位限制、關(guān)稅配額、數(shù)量限制、反傾銷、技術(shù)性貿(mào)易措施、政府采購限制等）最繁多、體系最復(fù)雜的國家。

1.美國TBT的基本情況。

基于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)的貿(mào)易技術(shù)壁壘。美國在要求進(jìn)口商品滿足ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)之外，附加了許多對進(jìn)口商品制定的條例。僅從1980年至今，美國已制訂了約2300個技術(shù)性法規(guī)和條例。這些復(fù)雜的法規(guī)和條例本身構(gòu)成了對國際貿(mào)易的極大障礙。

關(guān)于合格評定的技術(shù)壁壘狀況。美國目前有55種認(rèn)證體系，如產(chǎn)品安全認(rèn)證體系UL、軍用MI(1)、電磁兼容FCC等具有較大影響的認(rèn)證體系。其中，美國為了對商品的安全性能進(jìn)行認(rèn)證，設(shè)立了代號為UL的“保險商實(shí)驗(yàn)室”，外國商品必須通過UL認(rèn)證后才能順利地進(jìn)入美國市場，事實(shí)上很多發(fā)展中國家的商品很難達(dá)到UL標(biāo)準(zhǔn)水平。這種假借保護(hù)環(huán)境，人類動植物的衛(wèi)生，安全健康之名，對商品中的有害物含量制定較高指標(biāo)的做法，有效地限制了商品的進(jìn)口。

利用電子數(shù)據(jù)交換(EDI)設(shè)置技術(shù)壁壘。美國決定，從1992年起將全面采用電子數(shù)據(jù)交換方式辦理海關(guān)業(yè)務(wù)，不采用電子數(shù)據(jù)交換方式的，海關(guān)手續(xù)將被推遲受理。

以上提到的是美國貿(mào)易技術(shù)壁壘的主要方面，當(dāng)然還有一些其它原因而形成技術(shù)壁壘。正是這些貿(mào)易技術(shù)壁壘，導(dǎo)致外國產(chǎn)品尤其是發(fā)展中國家的產(chǎn)品進(jìn)入美國的“入門費(fèi)”看漲。

2.美國TBT體系的主要特點(diǎn)。

法律地位重要。美國的技術(shù)性法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)大都以保障消費(fèi)安全、保護(hù)環(huán)境及國內(nèi)市場秩序、維護(hù)國家安全為出發(fā)點(diǎn)，幾乎涉及到美國社會及公眾生產(chǎn)、生活的每個層面，成為美國法律體系的基本組成部分，而且多屬強(qiáng)制性法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)之列。

覆蓋領(lǐng)域廣泛。美國針對每一種產(chǎn)品，包括其生產(chǎn)與進(jìn)口行為，基本上都訂有相應(yīng)的法律、法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)；并以標(biāo)準(zhǔn)、檢測、標(biāo)識及認(rèn)證等手段，為進(jìn)口產(chǎn)品設(shè)置高門檻及繁雜的檢驗(yàn)手續(xù)。

法規(guī)體系復(fù)雜。呈現(xiàn)出立法部門眾多，立法層次有別，措施性質(zhì)多重，法規(guī)數(shù)量龐雜等特征。

執(zhí)法體系復(fù)雜。美國負(fù)責(zé)技術(shù)性法規(guī)及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)法工作的部門很多，從大的層面上分，既有聯(lián)邦政府部門，又有聯(lián)邦獨(dú)立機(jī)構(gòu)；從小的層面上，針對同一產(chǎn)品，在同一部門內(nèi)，設(shè)立不同的部門負(fù)責(zé)不同項(xiàng)目的執(zhí)法工作。各相關(guān)部門分工協(xié)作，相輔相成，筑起了一道復(fù)雜而有序的執(zhí)法體系。

美國主義特色鮮明。美國的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、安全標(biāo)準(zhǔn)和衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)非常嚴(yán)格、也非常高，檢驗(yàn)手續(xù)復(fù)雜，批準(zhǔn)時間冗長；而且，美國很少使用國際標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)訂立的標(biāo)準(zhǔn)，其有些標(biāo)準(zhǔn)甚至直接與國際標(biāo)準(zhǔn)矛盾，一般也不承認(rèn)包括中國在內(nèi)的其它國家的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，在對外交往中，我行我素，一切以美國利益與意識為中心。

從中我們可以得出這樣一個結(jié)論，不論是作為合理的技術(shù)貿(mào)易措施，還是作為抬高門檻的貿(mào)易保護(hù)主義壁壘，有一點(diǎn)是無疑的，他是維護(hù)國家基本安全的重要手段，處于設(shè)置與超越不停頓較量的動態(tài)發(fā)展過程中，批著合理的外衣，手段隱蔽，沖擊力強(qiáng)，與一國的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和科技發(fā)展水平密切相關(guān)，發(fā)達(dá)國家和地區(qū)處于絕對優(yōu)勢和主動地位，發(fā)展中國家和地區(qū)處于劣勢和被動地位。

三、關(guān)于動態(tài)條件下如何應(yīng)對TBT的理論思考

如何有效地突破別國的貿(mào)易技術(shù)壁壘，以最大限度地減少本國在國際貿(mào)易中的損失，保持自己的比較優(yōu)勢；如何有效地構(gòu)筑本國的貿(mào)易技術(shù)壁壘，以在合法的外衣之下，保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)，增強(qiáng)本國的競爭力。是世界各國重點(diǎn)考慮的問題。限于篇幅，本文僅分析超越問題。

1.應(yīng)對貿(mào)易技術(shù)壁壘措施的一般理論分析。

(1)從貿(mào)易技術(shù)壁壘作用的基本機(jī)理來看，技術(shù)上的超越是最根本的應(yīng)對措施。貿(mào)易技術(shù)壁壘作用的基本機(jī)理是，貿(mào)易技術(shù)壁壘一旦形成，并且實(shí)施，就會產(chǎn)生明顯的數(shù)量控制機(jī)制和價格控制機(jī)制的雙重作用，從而對進(jìn)口品產(chǎn)生影響，進(jìn)而影響進(jìn)口國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，對本國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)也產(chǎn)生遞進(jìn)影響。具體來講，隨著技術(shù)的進(jìn)步，必然導(dǎo)致新的貿(mào)易技術(shù)壁壘的出現(xiàn)和進(jìn)口產(chǎn)品對壁壘的跨越。因此，進(jìn)口產(chǎn)品超越貿(mào)易技術(shù)壁壘，實(shí)質(zhì)上是依據(jù)貿(mào)易技術(shù)壁壘的要求，改進(jìn)產(chǎn)品，使其達(dá)到要求。除此之外，沒有別的途徑。但是，要依據(jù)進(jìn)口國家的規(guī)定要求，改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量，提高技術(shù)水平，就需要引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，進(jìn)行新的投資，從而使改進(jìn)后的產(chǎn)品具有相當(dāng)高的成本，進(jìn)而削弱了產(chǎn)品的比較優(yōu)勢。當(dāng)進(jìn)口品的進(jìn)入還是初步的，數(shù)量不多時，壁壘主要表現(xiàn)為數(shù)量控制機(jī)制和價格內(nèi)涵控制機(jī)制的結(jié)合。而一旦新的進(jìn)口品在規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下，大量地跨越了貿(mào)易技術(shù)壁壘，從理論上說這時壁壘主要表現(xiàn)為價格外在控制機(jī)制，其數(shù)量控制機(jī)制作用下降或者不再存在，此時壁壘對進(jìn)口產(chǎn)品的作用又相當(dāng)于零配額。可以這樣講，如果改造后的產(chǎn)品能盡快的以規(guī)模經(jīng)濟(jì)的方式跨越壁壘，就可能具有競爭優(yōu)勢。反之，則不可能具有競爭優(yōu)勢。所以，一國產(chǎn)品能否跨越，或者在多長的時間內(nèi)跨越，取決于跨越的成本收益分析。

(2)從經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中各國對市場規(guī)模的限制以及出于保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的考慮來看，單純技術(shù)上的超越不能解決所有貿(mào)易技術(shù)壁壘問題。國際貿(mào)易中的國家都是經(jīng)濟(jì)人，都在追求自身利益的最大化。所以，一個國家出于市場規(guī)模的限制和保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的考慮，即使進(jìn)口品已經(jīng)滿足了壁壘的技術(shù)要求并交納進(jìn)口的檢驗(yàn)費(fèi)用及其他相關(guān)的費(fèi)用以后，也不可能無限制的輸入。這時東道國可以通過對檢驗(yàn)過程的控制相應(yīng)地調(diào)整進(jìn)口品的數(shù)量和進(jìn)口速率。而且，道高一尺，魔高一丈。隨著技術(shù)創(chuàng)新的深入，新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)會不斷的出現(xiàn)，并被采用于新的技術(shù)法規(guī)之中，這就對進(jìn)口產(chǎn)品形成新一輪的控制機(jī)制，從而形成新的貿(mào)易技術(shù)壁壘。從這個角度來看，單純的技術(shù)上的跨越不可能解決所有貿(mào)易技術(shù)壁壘對國際貿(mào)易的扭曲問題。所以，在跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘時，應(yīng)該充分考慮到進(jìn)口國作為經(jīng)濟(jì)人的特性。

(3)從世界經(jīng)濟(jì)兩極分化的趨勢來看，南北方在貿(mào)易技術(shù)壁壘的設(shè)置與超越方面存在著事實(shí)上的不平等。構(gòu)成世界經(jīng)濟(jì)兩大類型的發(fā)展中國家（南方）經(jīng)濟(jì)和發(fā)達(dá)資本主義國家（北方）經(jīng)濟(jì)之間，貧富兩極分化在發(fā)展。發(fā)達(dá)資本主義國家擁有世界先進(jìn)的科技水平、生產(chǎn)力水平和世界最強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，在世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展中處于主導(dǎo)和制約地位。表現(xiàn)在技術(shù)方面，發(fā)達(dá)國家擁有絕對的優(yōu)勢，南北國家之間形成了一條巨大的技術(shù)鴻溝，而且還有不斷擴(kuò)大的趨勢。貿(mào)易技術(shù)壁壘本質(zhì)上是國家間技術(shù)差異的具體表現(xiàn)，盡管它還受到其他的因素制約。從這個角度來看，發(fā)達(dá)國家在貿(mào)易技術(shù)壁壘的設(shè)置與超越方面總是處于主動與支配地位。如何縮小這種差距，是減少貿(mào)易技術(shù)壁壘的關(guān)鍵。根據(jù)熊彼特的發(fā)展理論，通過技術(shù)轉(zhuǎn)移（表現(xiàn)為技術(shù)模仿或者擴(kuò)散），可以縮小這種差距。技術(shù)轉(zhuǎn)移，就發(fā)展中國家而言，主要是指技術(shù)引進(jìn)。通過技術(shù)引進(jìn)可以對產(chǎn)品產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)，從而跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘。但是，由于貿(mào)易技術(shù)壁壘的動態(tài)性，能否縮小技術(shù)差距，不斷跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘，不僅取決于引進(jìn)國的模仿能力和創(chuàng)新能力，還取決于壁壘設(shè)置國的創(chuàng)新能力，以及國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力。

2.應(yīng)對貿(mào)易技術(shù)壁壘的措施是多層次、有多種選擇的。

措施的多層次。應(yīng)對TBT的主體既包括政府，也包括企業(yè)等。當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)全球化趨勢、世界格局多極化趨勢以及世界經(jīng)濟(jì)區(qū)域化趨勢，使得可以在加強(qiáng)國與國之間的交流與合作、加強(qiáng)區(qū)域合作與協(xié)調(diào)、在GATT/WTO框架內(nèi)等多層次的回旋空間內(nèi)解決問題。首先，在GATT/WTO框架之內(nèi)。自上世紀(jì)60年代以來，GATT就在關(guān)于貿(mào)易技術(shù)壁壘的確認(rèn)及其管制與取消兩個方面開展工作。1974年在東京回合談判中達(dá)成了《標(biāo)準(zhǔn)守則》，在烏拉圭回合談判中達(dá)成了《貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議》，對技術(shù)條例與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定、采納和實(shí)施、技術(shù)條例和標(biāo)準(zhǔn)的檢驗(yàn)程序、信息和援助義務(wù)等做出了規(guī)定，旨在使標(biāo)準(zhǔn)國際化、統(tǒng)一化，減少和取消貿(mào)易技術(shù)壁壘。另外，WTO設(shè)立了對各成員開放的貿(mào)易技術(shù)壁壘委員會，以提供磋商機(jī)會，監(jiān)督協(xié)定的執(zhí)行。其次，可以通過加強(qiáng)區(qū)域合作與協(xié)調(diào)解決問題。從一定意義上講，區(qū)域一體化是指經(jīng)濟(jì)聯(lián)合、調(diào)節(jié)的機(jī)構(gòu)和行為。區(qū)域集團(tuán)為了統(tǒng)一內(nèi)部政策，減少貿(mào)易壁壘，或者采取直接制定貿(mào)易法規(guī)，或者在法規(guī)中引用標(biāo)準(zhǔn)，達(dá)到區(qū)域內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)一致，克服彼此之間的貿(mào)易技術(shù)壁壘。如歐洲共同體理事會在1985年5月的一項(xiàng)決議中決定，在有關(guān)的行政法規(guī)中參照使用歐洲標(biāo)準(zhǔn)的原則，從而鋪平了歐洲標(biāo)準(zhǔn)化的道路。第三，國與國（地區(qū)）之間的協(xié)調(diào)也是克服貿(mào)易技術(shù)壁壘的一個重要途徑。通過進(jìn)一步加大多、雙邊對外協(xié)作力度，以爭取能逐步彼此承認(rèn)各有關(guān)機(jī)構(gòu)的檢驗(yàn)、檢疫證書，也有利于簡化手續(xù)，便利出口。例如，由于美國與許多歐盟國家同為1979年羅馬《國際植物保護(hù)公約》的成員國，美國向歐盟多數(shù)國家出口農(nóng)產(chǎn)品時，可以美國農(nóng)業(yè)部動植物檢疫局按照公約的統(tǒng)一規(guī)定制定的《聯(lián)邦植物衛(wèi)生證書》為準(zhǔn)，到岸后不必要再接受歐盟國家的檢疫制度，從而非常便利美國的農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)入歐洲市場。措施的多選擇性。各國有各國的國情，有各自相對固定的對外經(jīng)貿(mào)關(guān)系，在國際貿(mào)易中的地位和作用也各不相同，在采取何種措施應(yīng)對貿(mào)易技術(shù)壁壘方面，也是有多種多樣的措施可供選擇的。主要包括技術(shù)上的超越、合作協(xié)商以及反擊的方式等。這種方式本身也有多種選擇，如采取措施積極推動技術(shù)上的超越，其本身就有多種選擇。其一是技術(shù)轉(zhuǎn)移和提高競爭力。特別是發(fā)展中國家，由于國內(nèi)先進(jìn)技術(shù)供給有限，必須重視從國外引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，結(jié)合本國對國外先進(jìn)技術(shù)的跟蹤，以及本國的自主開發(fā)，通過技術(shù)外溢和后發(fā)效應(yīng)的協(xié)同作用，將制成品的生產(chǎn)和出口提高到一個新的技術(shù)水平，并盡快的由比較劣勢向比較優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢轉(zhuǎn)變。其二，運(yùn)用FDI跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘。單純利用技術(shù)的購買手段往往是難以得到較為先進(jìn)的復(fù)雜技術(shù)。這是因?yàn)檫@些技術(shù)往往掌握在跨國公司的手中，所以需要引進(jìn)外國直接投資。利用FDI跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘也就是本國產(chǎn)業(yè)與跨國公司的合作，可以取得雙贏的結(jié)果。主要表現(xiàn)為，F(xiàn)DI所帶來的技術(shù)轉(zhuǎn)移的溢出，可以激發(fā)東道國國內(nèi)企業(yè)的協(xié)同效應(yīng)，競爭模仿效應(yīng)和當(dāng)?shù)鼗?yīng)等，使其以比較便捷的途徑取得比較先進(jìn)和復(fù)雜的技術(shù)。其三，采用國際標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量認(rèn)證體系跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘。根據(jù)國際慣例，跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘，應(yīng)當(dāng)積極采用國際標(biāo)準(zhǔn)或者國外的先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)。將本國的標(biāo)準(zhǔn)制定成國際標(biāo)準(zhǔn)，或者是將本國的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或者是協(xié)會標(biāo)準(zhǔn)推向世界各國并為各國所公認(rèn)，就可以在國際貿(mào)易中取得優(yōu)勢，先聲奪人。

篇（3）

通過進(jìn)口國外先進(jìn)的中間產(chǎn)品可以提高一國最終產(chǎn)品的技術(shù)含量。貿(mào)易伙伴國的R&D活動可以產(chǎn)生新的中間產(chǎn)品，當(dāng)進(jìn)口這些中間產(chǎn)品時，進(jìn)口國企業(yè)便可以利用其含有的專業(yè)技術(shù)知識和相應(yīng)的研發(fā)成果來提高自身的生產(chǎn)力。此外，國內(nèi)企業(yè)在生產(chǎn)過程中摸索、了解和吸收國外同行的知識和技術(shù)竅門，逐步掌握了生產(chǎn)這些含有先進(jìn)技術(shù)或研發(fā)成果的產(chǎn)品，最終使企業(yè)生產(chǎn)效率和技術(shù)水平不斷提高。在這個“進(jìn)口商品學(xué)習(xí)、吸收先進(jìn)技術(shù)模仿二次創(chuàng)新”的過程中，產(chǎn)生出了諸如“干中學(xué)”效應(yīng)、“技術(shù)示范與交流”效應(yīng)等現(xiàn)象，有力地鞏固和促進(jìn)了一國的技術(shù)創(chuàng)新能力的持續(xù)性提高。國際發(fā)展經(jīng)驗(yàn)表明，貿(mào)易開放度越高的國家，國外新技術(shù)就越有可能被有效復(fù)制，從其它國家學(xué)到先進(jìn)技術(shù)的機(jī)會也就越大。

（二）國內(nèi)企業(yè)的吸收能力

國內(nèi)自身吸收能力的大小是保證技術(shù)溢出效果的重要保證。主要表現(xiàn)在國內(nèi)研發(fā)（R&D）活動和人力資本水平的高低上。一國R&D活動不僅僅是自主技術(shù)創(chuàng)新的源泉，也是影響技術(shù)吸收能力的關(guān)鍵因素之一。較高的國內(nèi)R&D存量能促進(jìn)現(xiàn)有資源的進(jìn)一步有效利用，產(chǎn)生更多的創(chuàng)新成果，提高國內(nèi)生產(chǎn)力水平；同時也能提高本國對新技術(shù)的承接、利用和改進(jìn)的能力。同時，較高水平的人力資本不僅可以發(fā)揮生產(chǎn)要素對產(chǎn)出增長的促進(jìn)作用,而且能夠有效地實(shí)現(xiàn)新技術(shù)的采用和貫徹。具有較高素質(zhì)的勞動者可以更容易地接收新的思想，更加適應(yīng)先進(jìn)技術(shù)，從而促進(jìn)新技術(shù)在生產(chǎn)中的使用。(BenhabibandSpiegel，1994)

（三）與技術(shù)溢出有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對國際技術(shù)溢出的影響卻是雙重的。知識具有非排他性特征，而知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)正是要給予創(chuàng)新者適當(dāng)?shù)膲艛嗬麧?從而保持國內(nèi)創(chuàng)新過程的持續(xù)性。但是與技術(shù)溢出有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)卻是一把“雙刃劍”。一方面，如果出口國的知識產(chǎn)權(quán)不能得到有效保護(hù)的時候,由于擔(dān)心核心技術(shù)的泄露,出口國則傾向于向進(jìn)口國出口低技術(shù)含量的產(chǎn)品。而知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng),能夠使進(jìn)口國有更多接近并獲取國外先進(jìn)技術(shù)的機(jī)會。另一方面，由于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的加強(qiáng)，進(jìn)口國企業(yè)在模仿時所分享的知識存量往往只能是知識總量部分內(nèi)容，從而將減弱進(jìn)口國獲得更多技術(shù)溢出的效果。

2、我國進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出的條件及其特征

（一）進(jìn)口貿(mào)易的快速發(fā)展創(chuàng)造了良好條件

我國同美國、日本、歐盟等技術(shù)先進(jìn)國的貿(mào)易聯(lián)系日益緊密，為技術(shù)的溢出提供了更多的機(jī)會。自1985年以來，我國從世界發(fā)達(dá)國家的進(jìn)口貿(mào)易發(fā)展迅速。以R&D活動相對集中的G-7國家（美國、日本、德國、法國、英國、意大利和加拿大）為例，1985年我國從G－7國家的進(jìn)口總額為260.6億美元，其中日本（占57.7%），美國（占19.5%），德國（占9.2%）在G-7中位居前三位，其他四國所占比例較小；2006年進(jìn)口額增長了約10倍，達(dá)到2468.1億美元，其中位居前三位仍然為日本（占46.9%）、美國（占24.0%）、德國（占15.3%）。在進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)上。近年來我國初級產(chǎn)品的增速有所回落，而機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備以及高科技產(chǎn)品的增速增加。其中，機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備進(jìn)口量占商品進(jìn)口總額的比重由2000年的40.8%增至2006年的45.1%；高科技產(chǎn)品占商品進(jìn)口總額的比重從2000年的23.3%增至2006年的31.2%。我國與技術(shù)先進(jìn)國家進(jìn)口貿(mào)易總量的擴(kuò)大，以及進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)的不斷改善支持了進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出效果的實(shí)現(xiàn)。

（二）國內(nèi)吸收能力不足制約了對先進(jìn)技術(shù)的吸收效果

1.研發(fā)投入不足，結(jié)構(gòu)不合理。第一，我國用于科研開發(fā)的支出與發(fā)達(dá)國家相比存在很大差距。2006年我國R&D經(jīng)費(fèi)支出達(dá)到2943億元,占GDP的比重為1.41%。而發(fā)達(dá)國家的R&D支出占GDP的比重一般都在2%以上。比如，2005年美國R&D投入總額為3125.3億美元，占其GDP比重為2.51%；日本R&D投入總額為1458.8億美元，占其GDP比重為3.20%；法國R&D投入總額為441.2億美元，占其GDP比重為2.13%。第二，我國研發(fā)投入結(jié)構(gòu)不盡合理、科研成果應(yīng)用不足。一方面，政府在國家資金不足的條件下，仍然把大量資金投入到資本密集度極大、風(fēng)險極高的技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域，忽略了國內(nèi)要素稟賦結(jié)構(gòu)的約束，導(dǎo)致了國內(nèi)要素配置效率下降；另一方面，研發(fā)成果的轉(zhuǎn)化率或使用率較低，致使研發(fā)成果并沒有進(jìn)入生產(chǎn)領(lǐng)域轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力。因此，這些問題極大地阻礙了我國對引進(jìn)技術(shù)的消化和吸收，滯緩了自主研發(fā)能力的形成，降低了創(chuàng)新速度。同時，國內(nèi)研發(fā)投入不足也會帶來一種“副產(chǎn)品”，即落后國家由于研發(fā)基礎(chǔ)薄弱，缺乏及時了解和掌握國際技術(shù)發(fā)展最新動態(tài)的能力，難以對引進(jìn)技術(shù)做出客觀的評價，因而往往引進(jìn)的是一些行將淘汰的技術(shù)，結(jié)果使其陷入“引進(jìn)——落后——再引進(jìn)”的惡性循環(huán)中。

2.人力資本短缺嚴(yán)重。由于教育投資匱乏等原因，我國人力資本存量與發(fā)達(dá)國家相比存在很大差距。2005年我國“萬勞動力R＆D科學(xué)家和工程師”為14人，和發(fā)達(dá)國家相比，日本2003年為101人，德國為68人，法國為71人，美國在2002年為91人，加拿大為68人，意大利為30人。據(jù)統(tǒng)計(jì)歐美發(fā)達(dá)國家的從事R&D活動人員分布中，企業(yè)的R&D科學(xué)家與工程師均占50%以上，而我國企業(yè)中從事R&D的科學(xué)家與工程師人數(shù)明顯低于在研究機(jī)構(gòu)工作的科學(xué)家與工程師數(shù)。人力資本短缺已經(jīng)成為制約我國技術(shù)吸收能力的一項(xiàng)重要因素。

（三）知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的強(qiáng)度不力制約了先進(jìn)技術(shù)的流入

GinarteandPark(1997)建立和發(fā)展了一種定性評級法，用于對一國知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度做出較客觀的比較。他們將知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)分為五個方面：覆蓋范圍、加入相關(guān)國際專利協(xié)議的情況、保護(hù)例外、實(shí)施機(jī)制和保護(hù)期限，并根據(jù)決定每個方面有效強(qiáng)度的多種因素分別評分，最后加總得到一個“0”到“5”之間的國家評分，即“GP指數(shù)”。一般而言，“GP指數(shù)”越大，說明該國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度越大。我國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平呈逐年上升趨勢，但上升的幅度時緩時急。其中，1992年前后和2001年前后出現(xiàn)了兩個快速上升的階段，這一現(xiàn)象與1992年、2001年中國大范圍修訂知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律的事實(shí)有關(guān)。但是我國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平仍然遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家水平，2004年的GP指數(shù)僅相當(dāng)于日本1960年的水平（韓玉雄，李懷祖，2005）。

3、結(jié)論與建議

（一）繼續(xù)擴(kuò)大與發(fā)達(dá)國家的進(jìn)口貿(mào)易，優(yōu)化進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)

對我國而言，進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)外溢效應(yīng)在長期的積極影響是顯著的。如果單純依賴本國的自主創(chuàng)新體系、研發(fā)能力帶來國內(nèi)技術(shù)進(jìn)步是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。為此，進(jìn)一步優(yōu)化中間產(chǎn)品的進(jìn)口結(jié)構(gòu)，繼續(xù)促進(jìn)技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展應(yīng)該成為是中國今后經(jīng)濟(jì)政策制訂的一項(xiàng)重要內(nèi)容。一是要進(jìn)一步改革完善進(jìn)口體制，調(diào)動企業(yè)進(jìn)口積極性，充分發(fā)揮進(jìn)口對國民經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用，推動技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長。二是要進(jìn)一步調(diào)整、優(yōu)化進(jìn)口關(guān)稅結(jié)構(gòu)，鼓勵企業(yè)及時合理增加國外先進(jìn)適用技術(shù)、關(guān)鍵設(shè)備的進(jìn)口。

（二）要逐步增加研發(fā)資金投入

增加研發(fā)投入和R&D存量，是提高我國國際技術(shù)溢出效果的必要前提。《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)》中提到，2020年全社會研究開發(fā)投入占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重提高到2.5%以上，力爭科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率達(dá)到60%以上，對外技術(shù)依存度降低到30%以下。要順利實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)，我國政府應(yīng)適當(dāng)增加財(cái)政科研撥款，特別要加大對基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的財(cái)政支持力度。同時為鼓勵創(chuàng)新，政府可以依據(jù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的力度和市場實(shí)現(xiàn)程度，對創(chuàng)新企業(yè)給予不同程度的R&D退稅補(bǔ)貼等稅收方面的優(yōu)惠，以減少企業(yè)的創(chuàng)新成本。

（三）加大教育投入，培育人力資本

政府應(yīng)科學(xué)調(diào)整財(cái)政支出結(jié)構(gòu)，在有限的財(cái)力中確保教育支出的優(yōu)先增長。預(yù)算安排時，要確保《教育法》中規(guī)定的教育經(jīng)費(fèi)“三個增長”（中央和地方政府教育撥款的增長要高于財(cái)政經(jīng)常性收入的增長，學(xué)生人均教育經(jīng)費(fèi)要逐步增長，教師工資和公用經(jīng)費(fèi)要逐步增長）的落實(shí)。逐步取消對私人部門投資教育的各種限制，動員社會各階層力量，多渠道籌措辦學(xué)資金。我國應(yīng)借鑒西方發(fā)達(dá)國家的做法，建立完整的稅收優(yōu)惠政策體系，鼓勵社會投資辦學(xué)，以解決我國教育資金不足的難題，促進(jìn)教育水平和人力資本投入的提高。

（四）加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

正確認(rèn)識和處理知識產(chǎn)權(quán)，從長遠(yuǎn)來看，是知識溢出良性循環(huán)的宏觀控制的必要條件。順應(yīng)WTO的要求，我國政府要努力完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。相關(guān)研究表明，當(dāng)技術(shù)差距較大和(或)模仿能力較強(qiáng)時，可以充分利用“技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢”，這時則偏向于鼓勵模仿的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度有利于技術(shù)進(jìn)步。要加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)法的法制建設(shè)和知識產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法力度，保護(hù)國外科技企業(yè)的在華利益，從而以保證更多外部知識的持續(xù)流入。

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篇（4）

技術(shù)性貿(mào)易壁壘相對于其他非關(guān)稅壁壘來說。更隱藏，更靈活，且種類繁多，不易對付。其主要特點(diǎn)可歸納為如下：

(1)貌似合理性。它以公開的立法加以規(guī)定和實(shí)施，具有名義上的合法性。

(2)靈活多樣性。制定技術(shù)性貿(mào)易壁壘，手續(xù)比較簡便，伸縮性較大，可以針對進(jìn)口商品隨時靈活改變標(biāo)準(zhǔn)水平，或增加標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)種類。

(3)偽裝隱蔽性。技術(shù)性貿(mào)易壁壘在看似公平的標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)中，滲入了國與國之間發(fā)展水平的差異性和一些人為因素，這些隱蔽性差異正成為一些國家限制外國商品流入國內(nèi)市場的借口。

(4)針對性。某些技術(shù)性規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)過精心設(shè)計(jì)和研究，可以專門用來對某些國家的產(chǎn)品設(shè)置障礙。

(5)堅(jiān)固有效性。科技水平相對不高的發(fā)展中國家的商品通常達(dá)不到發(fā)達(dá)國家的標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)法規(guī)的要求而無法向重則向國家出口，故TBT被突破。

(6)廣泛性。TBT的表現(xiàn)形式涉及公約、法律、標(biāo)準(zhǔn)、要求、制度等各個方面，極具廣泛性，其影響也是多方面的。

(7)復(fù)雜性。TBT因涉及的技術(shù)和適用范圍的廣泛性，因而遠(yuǎn)比配額、許可證、出口限制和外匯管制復(fù)雜。

(8)利弊雙重性。TBT對進(jìn)口國和出口國都有利有弊。

2國外對我國實(shí)施技術(shù)性貿(mào)易壁壘的特點(diǎn)及現(xiàn)狀

多：歐盟的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有10萬多個。德國僅工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)就有15萬種，日本1994年的調(diào)查結(jié)果顯示有8148個工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和397個農(nóng)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。

繁：技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量認(rèn)證、綠色壁壘……以認(rèn)證為例，僅美國就有55種認(rèn)證體系。產(chǎn)品安全認(rèn)證體系UL、軍用MIL，電磁兼容、FCC等諸多認(rèn)證機(jī)構(gòu)為外來產(chǎn)品設(shè)置了層層障礙。

細(xì)：西方國家對質(zhì)量指標(biāo)的要求往往精確到小數(shù)點(diǎn)后兩位，出口企業(yè)哪怕是在檢測設(shè)備上差一點(diǎn)，就會因細(xì)小的差別而遭受重創(chuàng)。

嚴(yán)：FDA每月會因各種技術(shù)原因扣留3500批各國進(jìn)口產(chǎn)品，2002年美國又出臺規(guī)定，所有供應(yīng)商必須進(jìn)行IS09000認(rèn)證，否則拒絕進(jìn)入美國市場。

3我國應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的策略

3.1政府的戰(zhàn)略

3.1.1重視技術(shù)引進(jìn)，提高我國科技水平

不同國家之間的技術(shù)差距是發(fā)展中國家面臨發(fā)達(dá)國家技術(shù)壁壘的主要原因，發(fā)展中國家只有提高本國的技術(shù)水平，縮小與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差距，才能真正的跨越所面臨的技術(shù)壁壘，而提高一國科技水平的途徑有兩種：一是增強(qiáng)本國在科技方面的自主創(chuàng)新能力。二是通過技術(shù)引進(jìn)，消化、吸收以提高科技水平，即通過與發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易來獲得技術(shù)的溢出效應(yīng)。為此，政府需要從以下幾點(diǎn)著手：

①增大教育經(jīng)費(fèi)、科研經(jīng)費(fèi)的投入，培養(yǎng)大批基礎(chǔ)科研和專業(yè)技術(shù)人員，提高我國的科研實(shí)力和創(chuàng)新能力。

②通過減免所得稅，工業(yè)產(chǎn)品稅，免除科研設(shè)備和技術(shù)進(jìn)口關(guān)稅等手段鼓勵企業(yè)加大對技術(shù)研究開發(fā)的投資。

③加快企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級。

3.1.2通過協(xié)調(diào)與國際互認(rèn)跨越技術(shù)貿(mào)易壁壘

所謂協(xié)調(diào)是指以統(tǒng)一的形式標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或法規(guī)，分為談判協(xié)調(diào)與權(quán)威兩種形式。談判協(xié)調(diào)是指各國通過談判形成一套共同的紀(jì)律來實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)。權(quán)威協(xié)調(diào)是各國采用了一個權(quán)威的技術(shù)規(guī)范。

3.1.3建立跨越技術(shù)性貿(mào)易壁壘的信息服務(wù)體系

我國大部分企業(yè)受到國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘限制是因?yàn)樾畔⒉粫吃斐傻摹Ｎ覈鴳?yīng)建立專門的TBT咨詢中心，定期搜集、整理、國外TBT的最新動態(tài)，密切關(guān)注國際標(biāo)準(zhǔn)化組織的活動，對于貿(mào)易對象國的一些技術(shù)性限制措施的動態(tài)加以密切跟蹤，向我國進(jìn)出口企業(yè)提供詳盡的技術(shù)壁壘咨詢服務(wù)。

3.1.4積極適用WTO的有關(guān)規(guī)定

對于一些國家對我國出口產(chǎn)品實(shí)行雙重技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或明顯歧視的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，可依據(jù)WTO的規(guī)定運(yùn)用法律手段尋求公正合理的解決；另外，可依據(jù)WTO的有關(guān)規(guī)定盡快建立符合我國國情的技術(shù)法規(guī)體系和貿(mào)易救濟(jì)體系。

3.2企業(yè)的戰(zhàn)略：

3.2.1加快企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新步伐，努力提高技術(shù)水平

要突破技術(shù)性貿(mào)易壁壘的障礙，其根本是要在技術(shù)水平上達(dá)到一定要求。因此我國外經(jīng)貿(mào)企業(yè)要提高自身技術(shù)水平，優(yōu)化貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)。

3.2.2健全和完善企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系

篇（5）

一、引言

隨著國際貿(mào)易發(fā)展的自由化趨勢，尤其是隨著人類環(huán)保意識的增強(qiáng)，國際貿(mào)易中的保護(hù)措施發(fā)生了很大的變化，其中，作為國際貿(mào)易中非關(guān)稅壁壘之一的技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施日趨增多。技術(shù)性貿(mào)易壁壘（TechnicalBarrierstoTrade,TBT）是指一國政府或非政府機(jī)構(gòu)以維護(hù)國家或區(qū)域基本安全、保障人類健康和安全、保護(hù)動植物健康和安全、保護(hù)環(huán)境、防止欺詐行為、保證產(chǎn)品質(zhì)量等為由而采取的一些強(qiáng)制性或非強(qiáng)制性的技術(shù)性措施或法規(guī)，這些措施和法規(guī)對其他國家或區(qū)域組織的商品、服務(wù)和投資進(jìn)入該國或該區(qū)域市場產(chǎn)生影響。TBT形式繁多，大致可歸為五大類，即技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與法規(guī)，合格評定程序；商品檢疫檢驗(yàn)措施；包裝標(biāo)志和標(biāo)簽要求；信息技術(shù)壁壘；綠色壁壘等。

我國自2001年加入WTO以來，已經(jīng)遭遇了多次商品出口被拒的事件，給我國造成了很大損失，國人對技術(shù)性貿(mào)易壁壘更多是持一種批判態(tài)度。事實(shí)上，在國際分工格局變化的今天，技術(shù)性貿(mào)易壁壘在國際貿(mào)易中起著重要的作用。不過技術(shù)性貿(mào)易壁壘是一把“雙刃劍”，它一方面起著維護(hù)國家安全，保障人類、動植物的生命和健康及促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步等積極作用，而另一方面它又可能會引發(fā)貿(mào)易爭端，封閉市場，阻礙經(jīng)濟(jì)增長。因此，不同利益主體對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的價值判斷是不同的，甚至?xí)霈F(xiàn)激烈的沖突。客觀理性地認(rèn)識技術(shù)性貿(mào)易壁壘的功能，不僅是一個理論命題，而且直接影響著我們對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的態(tài)度，進(jìn)而影響有關(guān)決策。本文主要討論技術(shù)性貿(mào)易壁壘的雙重社會功能，以期有助于人們更為準(zhǔn)確地理解技術(shù)性貿(mào)易壁壘。

二、技術(shù)性貿(mào)易壁壘有利于社會進(jìn)步

合理的技術(shù)性貿(mào)易措施可以保護(hù)環(huán)境，保障人類及動植物的健康和安全，提高生活質(zhì)量。隨著經(jīng)濟(jì)全球化和自由化的發(fā)展，國際貿(mào)易在給各國人民帶來巨大的利益和便利同時，也產(chǎn)生了嚴(yán)重的環(huán)境問題。由于資源的過度開發(fā)，污染物過量排放，對環(huán)境造成了巨大的破壞。技術(shù)壁壘之所以能在WTO規(guī)則體系下存在與發(fā)展，最重要的是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體現(xiàn)了對產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)品安全、生命安全和環(huán)境保護(hù)的關(guān)懷，因此，也體現(xiàn)了對人類的福利和動植物的安全的終極關(guān)懷。技術(shù)性貿(mào)易壁壘就是為了消除這種威脅而制定的。例如，技術(shù)性貿(mào)易壁壘對食品衛(wèi)生的要求正成為國際貿(mào)易的熱點(diǎn)，這是因?yàn)樵诮?jīng)濟(jì)發(fā)展和社會進(jìn)步的同時，人類和動植物卻面臨著更多的安全挑戰(zhàn)。有些病蟲如松樹線蟲，一旦由出口產(chǎn)品帶入進(jìn)口國，很容易在進(jìn)口國領(lǐng)土上“定居”繁衍，造成危害。于是目的明確、用意良好的食品檢驗(yàn)檢疫和食品標(biāo)準(zhǔn)措施在國際貿(mào)易中得到了應(yīng)用。

當(dāng)今人們的價值觀已經(jīng)開始由重視物質(zhì)價值轉(zhuǎn)向以強(qiáng)調(diào)非物質(zhì)價值的綠色價值觀，尤其在發(fā)達(dá)國家綠色消費(fèi)觀念深入人心。消費(fèi)者對綠色產(chǎn)品的偏好和需求促進(jìn)了國際貿(mào)易中綠色產(chǎn)品市場的擴(kuò)大，為發(fā)達(dá)國家制定較高的環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)提供了市場基礎(chǔ)，使某些國家可以借保護(hù)自然資源、保護(hù)人類和動植物的健康為理由，提高環(huán)境水平、設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘。而大多數(shù)發(fā)展中國家由于環(huán)保技術(shù)落后，過于追求低成本等原因，采用的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)低于發(fā)達(dá)國家，這就為發(fā)達(dá)國家采用技術(shù)性貿(mào)易壁壘限制商品進(jìn)口提供了現(xiàn)實(shí)可能性。國際貿(mào)易中也存在不合格、甚至是假冒偽劣產(chǎn)品，如不安全家電、不安全兒童玩具、含汞化妝品、假藥、舊服裝、未經(jīng)過安全證明的轉(zhuǎn)基因食品、農(nóng)藥含量超標(biāo)的食品等。如果不對這些商品的國際貿(mào)易嚴(yán)加限制，就會危害進(jìn)口國國民的健康，因此，為了保護(hù)消費(fèi)者健康，在貿(mào)易中加強(qiáng)檢驗(yàn)、檢疫措施極為重要。國際社會和世界各國完全有必要就各種商品制定相關(guān)的技術(shù)規(guī)章、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證程序、包裝與標(biāo)簽的要求等技術(shù)性貿(mào)易措施。一旦這些措施超出WTO有關(guān)協(xié)議的規(guī)定與約束，就成為阻礙商品貿(mào)易的壁壘。

日趨成熟的消費(fèi)群體對生命健康的重視，對消費(fèi)的產(chǎn)品質(zhì)量和檔次的要求不斷提高，技術(shù)貿(mào)易壁壘措施產(chǎn)生并在國際貿(mào)易中得到了應(yīng)用。同時，隨著新化學(xué)物質(zhì)不斷增多，導(dǎo)致近十多年以來，全球環(huán)境日益惡化，嚴(yán)重地威脅到人類的健康和動植物的安全。氣候變化、臭氧層損耗、溫室效應(yīng)、越界空氣污染、水污染、食品污染、海洋污染、有毒有害與危險廢物的處理，以及包括干旱和沙漠化在內(nèi)的土地資源退化、森林破壞、酸雨沉降、物種滅絕等，使生態(tài)平衡遭到嚴(yán)重地破壞。對于日益惡化的生態(tài)環(huán)境，技術(shù)性貿(mào)易壁壘的出現(xiàn)對其起到了不可忽視的作用。

保護(hù)健康與安全，促進(jìn)公共目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)吸引著一個面臨相似問題并能產(chǎn)生共同的消費(fèi)利益的群體。在這個意義上說，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)法規(guī)本身就是公共產(chǎn)品。比如制定有關(guān)廢氣排放量的技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)有助于保持清潔空氣；可以保障人民健康和安全，如強(qiáng)制規(guī)定產(chǎn)品的安全標(biāo)準(zhǔn)可以保護(hù)消費(fèi)者的健康甚至生命；一國建立有效的TBT體系可以幫助其維護(hù)基本的安全。在國際貿(mào)易領(lǐng)域，以保護(hù)環(huán)境為目的而采取限制甚至禁止貿(mào)易的措施即綠色壁壘，一方面限制甚至禁止了嚴(yán)重危害生態(tài)環(huán)境產(chǎn)品的國際貿(mào)易與投資。另一方面，又為有利于可持續(xù)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造了新的發(fā)展空間，這些產(chǎn)業(yè)將成為國際貿(mào)易和投資新的增長點(diǎn)，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，達(dá)到保護(hù)生態(tài)環(huán)境，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的目的。

三、技術(shù)性貿(mào)易壁壘會損害社會公平

雖然技術(shù)性貿(mào)易壁壘在保護(hù)環(huán)境和健康等方面發(fā)揮了積極作用，但在實(shí)施過程中技術(shù)性貿(mào)易壁壘往往在環(huán)保綠色、安全衛(wèi)生等名義的掩護(hù)下，打著合法的外衣行貿(mào)易保護(hù)之實(shí)。許多發(fā)達(dá)國家積極制定標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)，為技術(shù)貿(mào)易壁壘提供法律支持。技術(shù)性貿(mào)易壁壘或者通過其數(shù)量控制機(jī)制的作用將外國產(chǎn)品阻擋在國門之外；或者通過價格控制機(jī)制，抬高進(jìn)口商品的價格，從而使出口方的經(jīng)濟(jì)利益受到損害。為了維護(hù)自身經(jīng)濟(jì)利益，出口方往往會對對方采取貿(mào)易報復(fù)措施，從而引起貿(mào)易糾紛和貿(mào)易戰(zhàn)。目前，技術(shù)性貿(mào)易壁壘已經(jīng)成為貿(mào)易爭端的重要領(lǐng)域。在世貿(mào)組織爭端解決的案例中，技術(shù)貿(mào)易壁壘就占據(jù)了28個，雙邊貿(mào)易中的技術(shù)壁壘爭端更是層出不窮。技術(shù)性貿(mào)易壁壘經(jīng)常會被用為經(jīng)濟(jì)制裁的手段。在國際社會中常常會出現(xiàn)某些國家由于一些政治原因而對其他國家進(jìn)行經(jīng)濟(jì)制裁。例如發(fā)展中國家就是發(fā)達(dá)國家制裁的主要對象。發(fā)展中國家作為世界政治經(jīng)濟(jì)的一支重要力量，要求在國際事務(wù)中發(fā)揮更大的作用，必然與發(fā)達(dá)國家控制的現(xiàn)行的國際政治經(jīng)濟(jì)秩序發(fā)生沖突。而西方發(fā)達(dá)國家倚仗其強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，不斷對發(fā)展中國家施加政治上和經(jīng)濟(jì)上的壓力，干涉發(fā)展中國家的內(nèi)部事務(wù)，尋找各種借口對不合他們胃口的發(fā)展中國家實(shí)行經(jīng)濟(jì)制裁或禁運(yùn)。這種強(qiáng)權(quán)政治的行徑遭到了發(fā)展中國家日益強(qiáng)烈的反對和抵制，效果越來越差。這時由于技術(shù)性貿(mào)易壁壘具有廣泛性、形式上的合法性及保護(hù)方式的隱蔽性等特點(diǎn)而常被使用。

根據(jù)WTO有關(guān)協(xié)定要求，在運(yùn)用TBT時，不得任意采取不合理的歧視手段。但實(shí)際上，由于很難界定合法性和歧視性，加上TBT涉及面廣，有關(guān)風(fēng)險評估、科學(xué)論證及合理保護(hù)水平等常常引起爭議，TBT較易被濫用，成為貿(mào)易保護(hù)主義的工具。發(fā)達(dá)國家利用TBT的合法性，變相推行貿(mào)易保護(hù)主義，其直接影響，就是發(fā)展中國家的許多產(chǎn)品由于技術(shù)、環(huán)保或勞工等因素?zé)o法進(jìn)入目標(biāo)市場或被迫退出目標(biāo)市場。發(fā)達(dá)國家通過制定法規(guī)、法令等方式設(shè)置的技術(shù)壁壘的程度非常高，其中美國有2.5萬個，英國有2.2萬個，法國有1.6萬個，日本僅在農(nóng)殘量方面的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)就達(dá)6000多個，這樣就導(dǎo)致發(fā)展中國家的許多種產(chǎn)品無法進(jìn)入這些發(fā)達(dá)國家的市場。比如在肉類生產(chǎn)上我國一直居世界首位，但由于美國檢驗(yàn)局采用拖延方式拒絕接受我國企業(yè)進(jìn)行有關(guān)檢驗(yàn)、審查申請，使我國對美國的肉類出口仍是空白；在機(jī)電產(chǎn)品方面，由于歐美等國嚴(yán)格規(guī)定機(jī)電產(chǎn)品的性能、排污量限制、兼容性、可回收率、節(jié)能性等，給發(fā)展中國家的機(jī)電產(chǎn)品出口帶來了許多障礙；在紡織品方面，歐美調(diào)整了原產(chǎn)地規(guī)則，輕而易舉地就達(dá)到了限制的目的；在化工產(chǎn)品、藥品等方面也受到了很大的影響，這就給市場準(zhǔn)入帶來了相當(dāng)大的難度。造成這種狀況原因有三個：一是我國出口產(chǎn)品不符合進(jìn)口國的標(biāo)準(zhǔn)要求，被拒之門外；二是貿(mào)易對象國任意提高標(biāo)準(zhǔn)，致使出口企業(yè)無法達(dá)到；三是標(biāo)準(zhǔn)提高增加了出口成本，一些出口企業(yè)無法承擔(dān)費(fèi)用，不得不退出市場。

四、簡要結(jié)論

技術(shù)性貿(mào)易壁壘可以促進(jìn)社會進(jìn)步，有助于環(huán)境、健康等社會目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，并具有利于促進(jìn)國際貿(mào)易的一面，但同時會損害社會公平，成為一些國家變相實(shí)施貿(mào)易保護(hù)主義的工具。中國作為一個發(fā)展中國家，同時作為一個正在復(fù)興的大國，從一個負(fù)責(zé)任的大國的角度出發(fā)，更加理性地看待各國的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，而不是只停留在一般的應(yīng)對國際貿(mào)易中層出不窮的技術(shù)性貿(mào)易壁壘和貿(mào)易糾紛。我們必須積極適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化的熱潮，正視技術(shù)性貿(mào)易壁壘，并以正確的態(tài)度，采取合理有效的措施，建立自己的技術(shù)性貿(mào)易壁壘體系。

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篇（6）

2.阻礙我國勞動密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展世界經(jīng)濟(jì)市場的不斷發(fā)展，導(dǎo)致競爭力的不斷加強(qiáng)，在這種情況下，世界各國紛紛開始采用先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)，來增強(qiáng)自身在世界市場當(dāng)中的競爭力，企業(yè)科技能力的提高和產(chǎn)品科技含量的增加將會對我國傳統(tǒng)的勞動密集型產(chǎn)業(yè)造成重要的威脅。我國現(xiàn)階段的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與世界經(jīng)濟(jì)水平還存在很大的差距，再加上現(xiàn)階段信息技術(shù)的飛速發(fā)展，企業(yè)中信息技術(shù)的大量采用，會造成我國勞動密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展受到阻礙，同時這也是我國現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)難以適應(yīng)和面對的局面。因此我國必須正面面對問題，及時找出適合我國發(fā)展的策略，跟上時展的步伐。

二、在國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展影響下我國應(yīng)該采取的策略

（一）加強(qiáng)對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的重視在國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展的影響下，促進(jìn)了我國的對外貿(mào)易發(fā)展。然而當(dāng)今世界是高新技術(shù)發(fā)展的重要時期，我國只有加強(qiáng)對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的重視，不斷促進(jìn)其發(fā)展，才能夠增強(qiáng)我國的對外貿(mào)易，在競爭中占得優(yōu)勢。為了更好的開拓國際市場，我國必須提高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的實(shí)力，才能夠抓住資本的溢出效應(yīng)[3]。同時高新技術(shù)的發(fā)展，需要得到更多的儀器和設(shè)備，從這一方面，我國的共新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口也能夠得到有效的擴(kuò)大。

（二）完善對外貿(mào)易機(jī)制國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的發(fā)展，在很多方面和很大程度上都會給我國經(jīng)濟(jì)造成重要的沖擊，然而，我國要想不斷促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，跟上時展的步伐，就必須適應(yīng)這種激烈的競爭環(huán)境，因此，建立一個完善的對外貿(mào)易機(jī)制來保障我國對外貿(mào)易過程中的種種手段是非常必要的。首先，我國應(yīng)加強(qiáng)同其他國家的經(jīng)濟(jì)合作，不斷發(fā)展跨國企業(yè)，增加對外的投資；其次，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面必須做出重要的改變,將剩余勞動力進(jìn)行充分利用，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；最后，有效利用世界各種資源，將外貿(mào)結(jié)構(gòu)進(jìn)行優(yōu)化，在當(dāng)?shù)剡M(jìn)行融資。

篇（7）

1新貿(mào)易理論對技術(shù)的探討

傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論基本上都屬于靜態(tài)分析，即假定一國的要素稟賦、技術(shù)水平與消費(fèi)偏好等變量固定不變。20世紀(jì)70年代后期，隨著國際貿(mào)易的迅速發(fā)展和結(jié)構(gòu)變化，經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始用新的方法分析國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因、過程、結(jié)果和貿(mào)易結(jié)構(gòu)，形成了新貿(mào)易理論。

新貿(mào)易理論代表者之一克魯格曼，首先脫離李嘉圖、赫克歇爾、俄林模型，用高度抽象但近似弗龍和赫崎的模型，假定只有勞動和資本兩種要素，生產(chǎn)新產(chǎn)品的國家獲得福利，利潤率提高，資本向獲利高的地方(發(fā)達(dá)國家)流動。發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間差距加大。一旦技術(shù)向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)讓，一部分得到技術(shù)的國家用低成本勞動創(chuàng)造較高的收益，資本因此開始向發(fā)展中國家流動，改善了發(fā)展中國家的貿(mào)易條件，縮小了差距。但是，模型所說的資本向創(chuàng)新技術(shù)國家還是向轉(zhuǎn)移技術(shù)國家流動是不確定的。這個模型只能說明技術(shù)創(chuàng)新可能給雙方都帶來收益，但如何確定趨勢，沒有進(jìn)一步研究或說明，不足以說明后發(fā)展國家一定能夠或在什么約束下能夠受益或趕上產(chǎn)品創(chuàng)新的國家。其次，克魯格曼從李嘉圖模型開始，假定每個國家之間的要素不同———技術(shù)含量不同，各自在市場中有自己的地位。技術(shù)領(lǐng)先國家開放貿(mào)易，后發(fā)展國家“趕超”上來，消除了“技術(shù)優(yōu)先”者保持其技術(shù)領(lǐng)先的程度。新貿(mào)易理論中的動態(tài)比較優(yōu)勢理論，雖然給發(fā)展中國家的后來居上提供了一些理論依據(jù)，但是，除了少數(shù)新興工業(yè)化國家外，許多國家在技術(shù)、教育、管理方面進(jìn)行了大規(guī)模投資(如印度)，卻沒有對改變產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生明顯影響。

那么發(fā)展中國家對發(fā)達(dá)國際的技術(shù)進(jìn)行學(xué)習(xí)和消化以求形成自己的比較優(yōu)勢的過程中出現(xiàn)了什么問題？為什么并不是所有的發(fā)展中國家在當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)日趨一體化的過程中享受到技術(shù)規(guī)模經(jīng)濟(jì)帶來的好處呢？

也許產(chǎn)品周期貿(mào)易理論能給我們做出一定的解釋。這種理論指出，發(fā)達(dá)國家開發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)品首先出口到發(fā)展中國家，后者在進(jìn)口這些產(chǎn)品并逐漸占有這些產(chǎn)品的生產(chǎn)，而發(fā)達(dá)國家繼續(xù)開發(fā)并生產(chǎn)更新的產(chǎn)品，周而復(fù)始。在這個過程中，盡管發(fā)展中國家技術(shù)的模仿對自身比較優(yōu)勢的形成和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的提升上的作用是明顯的，但是發(fā)展中國家的企業(yè)更容易注意到技術(shù)過時的速度較快，從而減少對學(xué)習(xí)活動的投資。技術(shù)模仿在短期內(nèi)的經(jīng)濟(jì)增長反而會強(qiáng)化技術(shù)模仿的惰性。更進(jìn)一步，發(fā)達(dá)國家促進(jìn)創(chuàng)新的政策反過來將阻礙發(fā)展中國家的趕超過程。

此時，制度作為一個國家經(jīng)濟(jì)增長和比較優(yōu)勢形成的重要因素引起了廣泛的關(guān)注。

2制度因素的重要性

2.1發(fā)展中國家的制度特征

雖然影響發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長的因素有許多，如各種生產(chǎn)要素的稟賦和積累，但歷史經(jīng)驗(yàn)表明，沒有一種有效率的制度安排，有再多的生產(chǎn)要素及其積累的國家都有可能是低產(chǎn)出與低經(jīng)濟(jì)福利的國家，從而使其在國際貿(mào)易往來中始終處于被動的局面。

G·阿爾蒙特、P·鮑爾在研究20世紀(jì)的政治制度發(fā)展中發(fā)現(xiàn)社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與政治力量的強(qiáng)弱之間存在負(fù)相關(guān)關(guān)系，即：社會經(jīng)濟(jì)越是發(fā)達(dá)的國家，政治力量的作用越是弱小；而社會經(jīng)濟(jì)越不發(fā)達(dá)的國家，其政治力量的作用越是強(qiáng)大。因此，發(fā)展中國家想要發(fā)展經(jīng)濟(jì)，在國際貿(mào)易中提升自己的比較優(yōu)勢，必須進(jìn)行制度上的改革，以避免制度性的貧困。

2.2技術(shù)與制度之爭

關(guān)于技術(shù)和制度哪一個因素能更好的促進(jìn)發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長和貿(mào)易獲益，經(jīng)濟(jì)學(xué)界歷來有爭論。在中國，楊小凱、林毅夫關(guān)于技術(shù)模仿與制度模仿的爭論引起了廣泛的關(guān)注。實(shí)質(zhì)上，他們雙方觀點(diǎn)的交鋒點(diǎn)是發(fā)展中國家要取得貿(mào)易上的比較優(yōu)勢，應(yīng)該走技術(shù)模仿道路還是制度模仿道路。

楊小凱制度模仿論的主要觀點(diǎn)是，以技術(shù)模仿代替制度模仿是發(fā)展中國家的“后發(fā)劣勢”，且認(rèn)為在進(jìn)行較為容易的技術(shù)模仿之前，要先完成較難的制度模仿。林毅夫技術(shù)模仿論的主要觀點(diǎn)是，作為后發(fā)優(yōu)勢的主要內(nèi)容和形式的技術(shù)模仿，是后發(fā)國后來居上的主要依據(jù)，后發(fā)國通過技術(shù)模仿，促進(jìn)生產(chǎn)要素的積累（特別是資本積累）和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，最終達(dá)成經(jīng)濟(jì)發(fā)展，上層建筑必然隨著經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變動而發(fā)展。

我們認(rèn)識到，所有的觀點(diǎn)都直接或者是間接的指出了制度在經(jīng)濟(jì)增長和國際貿(mào)易發(fā)展中的重要地位。這里我們并不關(guān)注技術(shù)還是制度誰更重要，我們需要討論的是制度在發(fā)展中國家尤其是中國發(fā)展國際貿(mào)易中地位如何，即制度到底怎樣影響著技術(shù)的形成，又如何促成后發(fā)優(yōu)勢及比較優(yōu)勢的生成。

2.3制度外生及其優(yōu)勢

現(xiàn)代化研究的理論表明，就整體而言，先發(fā)國家由于沒有先例和經(jīng)驗(yàn)可循，其制度變遷方式以制度創(chuàng)新為主，多為內(nèi)生的，而對于后發(fā)國家來說，大可以結(jié)合切身實(shí)際情況，大量借鑒先發(fā)國在制度變遷中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，其制度的生成多為外生的。但是這種制度生成方式并不是全盤的復(fù)制先發(fā)國的制度，也不排斥必要的制度創(chuàng)新。

我們將發(fā)展中國家，即后發(fā)國在制度上模仿發(fā)達(dá)國家的這種行為可以看作是一種合法的“搭便車”現(xiàn)象。這種制度上的搭便車由于制度本身的非排他性和非競爭性而存在著巨大的有益的能動作用，體現(xiàn)在這種制度模仿不僅能成為發(fā)展中國家制度變遷的巨大推動力量，同時又不會阻礙發(fā)達(dá)國家的制度創(chuàng)新。不同于技術(shù)模仿的是，發(fā)達(dá)國家往往愿意幫助和鼓勵這種制度模仿的生成，以形成制度上的規(guī)模效應(yīng)，從而有效的減少不同制度國家在國際貿(mào)易中的摩擦，從而減少交易的成本，提高貿(mào)易利潤。

2.4發(fā)展中國家的制度模仿

加入WTO正是中國對WTO規(guī)則制度的模仿過程。WTO首先屬于一種多變貿(mào)易體制。而所謂貿(mào)易體制，就是國與國之間彼此發(fā)展經(jīng)貿(mào)聯(lián)系的某種制度性安排。而WTO這個貿(mào)易體制完全是由各成員之間達(dá)成的一系列多變協(xié)議，既賦予各成員參與全球貿(mào)易及貿(mào)易規(guī)則制訂的權(quán)利，又賦予各成員國政府相應(yīng)的義務(wù)。中國加入WTO，就是要履行其成員國義務(wù)，爭取其成員國權(quán)利，前提就是承認(rèn)并接受它的制度安排，在統(tǒng)一的制度框架內(nèi)與其他國家發(fā)生貿(mào)易往來。這么做無疑是有好處的。

3制度模仿的方式問題

無疑，發(fā)展中國家要發(fā)展經(jīng)濟(jì)、推進(jìn)國際貿(mào)易，必然要對制度進(jìn)行改革。因?yàn)槭呛蟀l(fā)國，因而可以借鑒制度的規(guī)模效應(yīng)考慮制度改革的方向。事實(shí)上，這種制度上的改革更多的是一種制度上的模仿。而我們需要探討的是，這樣的模仿究竟是以何種方式進(jìn)行呢？其進(jìn)行的方式對一國的貿(mào)易水平和經(jīng)濟(jì)增長的影響又是如何呢？

制度不是一朝一夕就能形成的，它的變遷是受眾多因素共同影響和制約的過程。因而成功的制度變遷往往是漸進(jìn)的、摸索的，那種激進(jìn)的、認(rèn)為制度可以決定一切而盲目的陷入主觀主義和制度決定論的觀點(diǎn)往往最終被事實(shí)證明是錯誤的，“休克療法”在俄羅斯的失敗正是很好的例證。

發(fā)展中國家的政府為了實(shí)現(xiàn)對于發(fā)達(dá)國家的趕超，人為地扶持眾多違背本國比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。而為了支撐這些不具備自身能力的產(chǎn)業(yè)，政府就必須制訂各種管制措施對經(jīng)濟(jì)體系進(jìn)行強(qiáng)有力地干預(yù)：政府對管制措施的設(shè)計(jì)服從于一定的發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)。可以想象，這種制度上的不合理安排只會繼續(xù)在長期內(nèi)導(dǎo)致資源的不合理配置，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不易優(yōu)化，縮小經(jīng)濟(jì)發(fā)展的空間，惡化發(fā)展中國家的貿(mào)易條件。

中國漸進(jìn)式的制度改革初期，只知道以往計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的道路不能再走了，但仍然不知道改革究竟往何處去，走的是與先發(fā)國相似的制度創(chuàng)新的路子，改革的代價是巨大的。如今，在全球化的開放條件下，制度的變遷不再是一個緩慢的、自發(fā)演進(jìn)的過程，中國加入WTO等強(qiáng)制性的制度模仿過程正好說明制度模仿也可以是漸進(jìn)和激進(jìn)交織的過程。甚至還有學(xué)者提出，入世意味著中國漸進(jìn)式改革的終結(jié)。

應(yīng)該說，不論是激進(jìn)式的制度模仿還是漸進(jìn)式的制度模仿，終究還是一種方式，并不是目的。采取什么樣的方式要根據(jù)具體情況而定，一旦條件成熟，采取快速的制度模仿也是可能的。正如中國的改革開放的道路，不僅僅有技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢的發(fā)揮，也包括制度后發(fā)優(yōu)勢的發(fā)揮，當(dāng)然還包括資本、勞動、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)等多方面的后發(fā)優(yōu)勢的積累和發(fā)展。但在這個過程中，制度模仿發(fā)揮了基礎(chǔ)性的不可替代的作用。體現(xiàn)在貿(mào)易上，不僅僅形成了市場交易規(guī)則和市場價格機(jī)制，對外貿(mào)易戰(zhàn)略也從極端的內(nèi)向型經(jīng)濟(jì)逐漸發(fā)展成為開放的貿(mào)易自由化戰(zhàn)略；不僅僅在企業(yè)內(nèi)部逐漸形成了現(xiàn)代企業(yè)制度，人們的效率意識、競爭意識、公平意識及民主和法治意識都有了長足的進(jìn)步，這些都為改革開放、貿(mào)易發(fā)展打下了良好的基礎(chǔ)。只有制度上的不斷完善，才能促使對外貿(mào)易的氛圍不斷完善，我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級才能有強(qiáng)有力的保障。

4綜述

總之，我們認(rèn)為，由于后發(fā)優(yōu)勢的存在，發(fā)展中國家必須充分借鑒發(fā)達(dá)國家的成功經(jīng)驗(yàn)，不僅僅在技術(shù)上不斷地學(xué)習(xí)創(chuàng)新，更要在制度的借鑒改革和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整升級上取長補(bǔ)短，這樣的“追趕”才能后來居上。但我們必須注意到這和全盤的西化是決然不同的。

入世使我國的經(jīng)濟(jì)與世界經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合，受國際通行慣例的制約更加明顯，這既是我國技術(shù)學(xué)習(xí)、制度改革的壓力，也是動力。在開放的經(jīng)濟(jì)條件下，技術(shù)和制度的學(xué)習(xí)和借鑒是全方位的、大規(guī)模的，但是它們對發(fā)展中國家來說只是手段和過程。

技術(shù)和制度的學(xué)習(xí)模仿并不排斥創(chuàng)新，它們的發(fā)展有利于貿(mào)易的進(jìn)步，反之，貿(mào)易的發(fā)展促進(jìn)技術(shù)的交流和制度的完善。這就要求發(fā)展中國家在整體的宏觀上做出有利于技術(shù)和制度從模仿到創(chuàng)新的戰(zhàn)略安排。例如完善促進(jìn)知識積累與技術(shù)進(jìn)步的制度基礎(chǔ)，構(gòu)建不同層面的促進(jìn)知識積累、技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新的運(yùn)行機(jī)制。合理的制度安排有利于將私人成本、社會成本和私人利益、社會利益相一致，最大化社會的共同利益，進(jìn)而使創(chuàng)新活動成為內(nèi)在的持續(xù)的過程。

參考文獻(xiàn)

篇（8）

1 國際技術(shù)貿(mào)易壁壘對我國對外貿(mào)易的影響?yīng)?據(jù)有關(guān)部門調(diào)查，至2006年底，我國外貿(mào)企業(yè)在出口過程中幾乎都遇到過技術(shù)性貿(mào)易壁壘的問題和障礙，每年大約有超過450億美元的出口商品受到不利影響，其中勞動密集型產(chǎn)品受損最為嚴(yán)重，高新技術(shù)和機(jī)電產(chǎn)品受損呈明顯上升趨勢。事實(shí)證明再加入世界貿(mào)易組織之后，以技術(shù)性貿(mào)易壁壘為核心的新貿(mào)易壁壘對我國出口貿(mào)易的影響就仍然很大。

(1)在市場準(zhǔn)入方面。在國外越筑越高、范圍越來越廣的技術(shù)性壁壘面前，我國部分出口商品的市場迅速萎縮，甚至被擋在進(jìn)口國的國門之外。

(2)對價格競爭力的影響。技術(shù)性貿(mào)易壁壘增加了出口成本，使出口國產(chǎn)品的競爭力下降，或者因?yàn)檠诱`時機(jī)而失去市場機(jī)會。

(3)由于發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易技術(shù)壁壘名目繁多、變化頻繁，且具有一定隱蔽性，往往使我國一些經(jīng)驗(yàn)不足的出口企業(yè)應(yīng)付不及，被動地陷入貿(mào)易糾紛，致使出口產(chǎn)品在發(fā)達(dá)國家市場上被扣留、查封甚至銷毀。而且我國產(chǎn)品進(jìn)入歐美市場，需要取得該國或國際通行的認(rèn)證標(biāo)志。

2 我國如何應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘

2.1 政府應(yīng)建立技術(shù)貿(mào)易壁壘的預(yù)警和快速反應(yīng)機(jī)制 目前我國大多數(shù)企業(yè)應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的最大困難是“信息不靈”、信息“渠道不暢”、得不到針對性的有效的咨詢服務(wù)等。

具體建立預(yù)警機(jī)制的主要內(nèi)容包括:

(1)真正形成以政府、行業(yè)協(xié)會、企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)等為主體的多層次產(chǎn)業(yè)預(yù)警系統(tǒng)，政府作為建立機(jī)制的發(fā)起方，應(yīng)主動承擔(dān)整個預(yù)警機(jī)制的協(xié)調(diào)規(guī)劃工作，同時依托行業(yè)協(xié)會等機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)，建立起為出口企業(yè)服務(wù)的平臺，有針對性地提出調(diào)整和完善預(yù)警機(jī)制的建議和意見;

(2)形成一套有效的通報、評議、咨詢、審議制度;

(3)組織專門的人力、物力研究國外的TBT系統(tǒng)，按出口對象和產(chǎn)品類別全面、及時、準(zhǔn)確地收集、整理、跟蹤國外的TBT信息，建立相應(yīng)的TBT信息中心和信息數(shù)據(jù)庫;四是建立高效的TBT信息咨詢服務(wù)體系，及時預(yù)警信息。通過對TBT問題的認(rèn)真研究，及時作出預(yù)警分析，幫助企業(yè)提高質(zhì)量意識，尋求我國商品突破技術(shù)性貿(mào)易壁壘的切入點(diǎn)。

(1)建立并完善我國產(chǎn)品質(zhì)量法律法規(guī)體系和技術(shù)法規(guī)體系。

我國應(yīng)針對已加入WTO的情況，建立健全技術(shù)法規(guī)和技術(shù)體系，構(gòu)筑我國的技術(shù)性貿(mào)易壁壘保護(hù)體系，按照國際慣例，將安全、衛(wèi)生、健康、環(huán)保等保護(hù)消費(fèi)者利益方面的重要問題，作為貿(mào)易技術(shù)法規(guī)建設(shè)的重點(diǎn)，通過制定強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，把未達(dá)到技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品拒之門外。

(2)政府應(yīng)積極參與國際標(biāo)準(zhǔn)化活動，大力推動標(biāo)準(zhǔn)化。

 在國際貿(mào)易中，發(fā)達(dá)國家設(shè)置了一些非常嚴(yán)格甚至苛刻的標(biāo)準(zhǔn)，我國為了達(dá)到其市場準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致生產(chǎn)、加工成本大大增加，降低了我國產(chǎn)品的市場競爭力。制定、實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略是我國建立技術(shù)貿(mào)易保護(hù)體系，維護(hù)國家利益，跨越技術(shù)壁壘的重要途徑。為此，我認(rèn)為我們應(yīng)該做好以下幾方面工作:

 ①認(rèn)真研究和積極推廣國際標(biāo)準(zhǔn)。國際標(biāo)準(zhǔn)，特別是ISO 9000系列標(biāo)準(zhǔn)和ISO14000體系標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證反映了國際上先進(jìn)的科技水平，代表著一定的質(zhì)量水平，成為國家之間的協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)和處理貿(mào)易糾紛的重要基礎(chǔ)，采用國際標(biāo)準(zhǔn)，可以使國內(nèi)企業(yè)積極邁向國際市場，與國際環(huán)境接軌，不僅能給本國技術(shù)、經(jīng)濟(jì)的發(fā)展帶來巨大的經(jīng)濟(jì)利益，使生產(chǎn)更加便利，也更容易了解國外市場需求，打破貿(mào)易技術(shù)壁壘。

②適應(yīng)我國出口貿(mào)易需要，調(diào)整我國標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)。我國目前是以國家標(biāo)準(zhǔn)為主體，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)相互協(xié)調(diào)配套的標(biāo)準(zhǔn)化體系，改變了無標(biāo)生產(chǎn)的狀況。

③積極參加國際標(biāo)準(zhǔn)化的活動。WTO要求成員國積極參與國際標(biāo)準(zhǔn)的制訂，我國作為發(fā)展中國家，應(yīng)該借鑒發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)，積極參與各種標(biāo)準(zhǔn)化組織的活動，爭取主動權(quán)，特別是爭取具有中國特色的文化、傳統(tǒng)工 藝品等納入國際標(biāo)準(zhǔn)，將我國在國際上處于領(lǐng)先地位的科研成果和技術(shù)變化及時轉(zhuǎn)化為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并推薦為國際標(biāo)準(zhǔn)在國際貿(mào)易中使用。

2.2 我國企業(yè)的應(yīng)對策略 應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘時，企業(yè)應(yīng)該和政府緊密配合，制定企業(yè)的應(yīng)對之策。面對國外的技術(shù)性貿(mào)易措施，企業(yè)應(yīng)做好以下幾個方面的工作：

(1)掌握WTO的游戲規(guī)則和TBT協(xié)議的要求，熟悉目標(biāo)市場的有關(guān)規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)要從新的國際分工格局中獲益，就要熟悉、掌握WTO的游戲規(guī)則，以減少進(jìn)入國際市場的盲目性，必要時運(yùn)用WTO的貿(mào)易爭端解決機(jī)制維護(hù)自己的權(quán)益。

(2)加快技術(shù)創(chuàng)新步伐，提高技術(shù)創(chuàng)新能力，強(qiáng)化標(biāo)準(zhǔn)意識。企業(yè)在世界經(jīng)濟(jì)的大舞臺上是否能夠得到更大的發(fā)展，根本上取決于企業(yè)的綜合素質(zhì)和競爭能力。

(3)積極申請國際認(rèn)證及貿(mào)易對象國的認(rèn)證，取得通往國際市場的通行證。采用國際標(biāo)準(zhǔn)是沖破技術(shù)性貿(mào)易壁壘的一種有效手段，這在出口企業(yè)中己形成一種共識。企業(yè)要加強(qiáng)收集和研究各國和國際組織的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)與認(rèn)證制度，把與企業(yè)出口商品相關(guān)的內(nèi)容加以吸收，并制定到自己的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)中去，嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)組織生產(chǎn)，使自己的產(chǎn)品具有穿透對方技術(shù)性貿(mào)易壁壘的能力。建立適應(yīng)質(zhì)量管理科學(xué)和環(huán)保所要求的清潔生產(chǎn)需要的管理體系，從根本上保證中國出口商品質(zhì)量和生產(chǎn)過程的環(huán)保要求能經(jīng)得起國際上各類認(rèn)證的考驗(yàn)，通過貿(mào)易伙伴國的各種檢驗(yàn)和要求，積極推行ISO9000族、ISO14000族質(zhì)量管理體系和環(huán)保體系標(biāo)準(zhǔn)及注冊認(rèn)證。

 最后，在應(yīng)對國際技術(shù)性貿(mào)易壁壘的同時，企業(yè)必須充分發(fā)揮專業(yè)性行業(yè)協(xié)會的作用與職能，即立足于國際市場，針對各行業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模、供求關(guān)系、價格水平、創(chuàng)新能力、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)等一系列情況進(jìn)行研究和對外交流，建立良好的貿(mào)易預(yù)警機(jī)制，及時向企業(yè)和有關(guān)政府部門提供國內(nèi)外市場的動態(tài)數(shù)據(jù)和分析報告，為企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營提供決策依據(jù)，協(xié)助政府在WTO規(guī)則范圍內(nèi)與其他成員國協(xié)商解決各種貿(mào)易爭端。

篇（9）

2國際技術(shù)溢出的經(jīng)典解釋

新古典增長理論將技術(shù)進(jìn)步視作外生進(jìn)程而認(rèn)為資本積累是產(chǎn)出擴(kuò)張的主要內(nèi)生來源。以羅默(Romer,1990)、格羅斯曼與赫爾普曼(GrossmanandHelpman,1991)等人為代表的新增長理論或叫內(nèi)生增長理論，學(xué)者則將由經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動的商業(yè)導(dǎo)向的創(chuàng)新視為技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)力增長的主要動力。該視角下，創(chuàng)新一方面產(chǎn)生于R&D活動積累的知識，另一方面反過來豐富了知識庫。長期來看，經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)力水平取決于其累積的R&D活動與知識庫的效率，二者是相互關(guān)聯(lián)的。R&D活動對于開放經(jīng)濟(jì)體的重要作用，既提高現(xiàn)有資源利用效率又強(qiáng)化了獲取國外先進(jìn)技術(shù)利益的能力，并進(jìn)一步細(xì)分了獲取自國外R&D的利益，包括直接利益如對新技術(shù)、材料、生產(chǎn)流程或組織方法的學(xué)習(xí)，以及間接利益如進(jìn)口由貿(mào)易伙伴開發(fā)的產(chǎn)品與服務(wù)。本文將正文分為理論、數(shù)據(jù)與實(shí)證發(fā)現(xiàn)三部分。

(1)理論部分使用了累積的R&D支出作為知識存量的代用指標(biāo)。并用該指標(biāo)對每一個樣本國的國內(nèi)知識存量與國外知識存量進(jìn)行了賦值。國外R&D資本存量的賦值方法是使用依進(jìn)口份額加權(quán)的貿(mào)易伙伴國的累積R&D支出。并計(jì)算了各國的全要素生產(chǎn)率，其定義為產(chǎn)出的對數(shù)扣減勞動與資本產(chǎn)出的加權(quán)平均，權(quán)數(shù)取要素份額。之后關(guān)于國內(nèi)外R&D資本存量對全要素生產(chǎn)率的影響的測算則反映了國際貿(mào)易與國外R&D的重要關(guān)聯(lián)。

(2)數(shù)據(jù)部分本文選取了“OECD+以色列”的二十一國樣本，數(shù)據(jù)時期為1971～1990年。數(shù)據(jù)顯示國內(nèi)外R&D資本存量都對國內(nèi)生產(chǎn)力產(chǎn)生重要影響。而依據(jù)全要素生產(chǎn)率對R&D資本存量的彈性進(jìn)行重要性衡量時，測算表明，一國進(jìn)口占GDP比重越大則越受益于國外R&D資本存量，而對于大國如G7集團(tuán)則國內(nèi)R&D資本存量可能更加重要。

(3)實(shí)證部分本文對數(shù)據(jù)作了計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)上的檢驗(yàn)并附了相關(guān)數(shù)據(jù)與數(shù)學(xué)公式及推導(dǎo)過程。本文對格羅斯曼與赫爾普曼的模型進(jìn)行了拓展，將創(chuàng)新的來源細(xì)分為國內(nèi)R&D與國外R&D，并由此推導(dǎo)出國際貿(mào)易對技術(shù)擴(kuò)散的重要作用。本文對新增長理論的發(fā)展作了重要貢獻(xiàn)，然而沒有對不同產(chǎn)業(yè)的R&D投入產(chǎn)生的大小不同的增長效應(yīng)作出識別，也就沒有對各國別的R&D的產(chǎn)業(yè)分類構(gòu)成作出區(qū)分，導(dǎo)致了對大國小國各自的自國際貿(mào)易導(dǎo)致的技術(shù)溢出利益的原因估計(jì)的效度降低。這不得不說是一個小小的遺憾。然而盡管本文的理論解釋不夠嚴(yán)密精確，但本文將對內(nèi)生增長的分析從封閉的框架中解放出來置于一個開放的世界經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，這不僅放大了理論的視野，也使得理論研究更加具備現(xiàn)實(shí)意義與政策意義。

3新的理論進(jìn)展

3.1R&D的國內(nèi)與國際擴(kuò)散

新古典增長理論與內(nèi)生增長理論的比較HenrikBraconier與FredrikSjoholm在“NationalandinternationalspilloversfromR&D:Comparinganeoclassicalandanendogenousgrowthapproach”一文中選取了6個OECD大國中9個制造類產(chǎn)業(yè)1979～1991年的數(shù)據(jù)作為樣本，用兩個模型分析了來自于R&D擴(kuò)散的生產(chǎn)率增長。第一個模型是基于傳統(tǒng)的生產(chǎn)力分析模式的。第二個模型則基于內(nèi)生增長理論。經(jīng)驗(yàn)結(jié)果顯示出對第二個模型的強(qiáng)烈支撐。實(shí)證研究的結(jié)果顯示，R&D擴(kuò)散既存在于國內(nèi)也存在于國際的產(chǎn)業(yè)之內(nèi)，至少在技術(shù)密集的產(chǎn)業(yè)中如此。然而也沒有明顯證據(jù)可以表示在產(chǎn)業(yè)間也存在相應(yīng)的R&D擴(kuò)散。最后，國外直接投資似乎促進(jìn)了R&D成果的擴(kuò)散。本文沒有找到直接證據(jù)可以證明投入于中間產(chǎn)品的R&D投資對于增長產(chǎn)生了效果。本文發(fā)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)間與產(chǎn)業(yè)內(nèi)R&D擴(kuò)散的重大區(qū)別，卻沒有進(jìn)一步區(qū)分貿(mào)易結(jié)構(gòu)不同的國家組合之間的技術(shù)溢出效應(yīng)。考慮到世界上各經(jīng)濟(jì)體的貿(mào)易結(jié)構(gòu)的極為巨大的差異，這種疏忽可能會導(dǎo)致政策制定時的重大誤解。

3.2貿(mào)易、FDI和R&D溢出

WalidHejazi和A.EdwardSafarian在“Trade,ForeignDirectInvestment,andR&DSpillovers”一文中將視角放在跨國公司對東道國的影響上。傳統(tǒng)上的分析思路是進(jìn)行跨部門的研究，并且局限于對單一國家勞動生產(chǎn)率的考查。前沿的進(jìn)展則將視野擴(kuò)展到國外R&D存量對本國全要素生產(chǎn)率的影響上。本文對理論界的貢獻(xiàn)在于將FDI與貿(mào)易同樣作為國家間全要素生產(chǎn)率輻射效應(yīng)的傳導(dǎo)通道。本文考查了G7集團(tuán)通過FDI和貿(mào)易對OECD國家的影響。結(jié)論有三：其一，對FDI影響效用的估算要比標(biāo)準(zhǔn)模型中貿(mào)易的擴(kuò)散效應(yīng)高；其二，一旦加入對FDI的考慮，貿(mào)易的通道效應(yīng)將被大大減弱；其三，在加入對FDI的考查后，總的溢出明顯地增加了。本文考查了FDI與貿(mào)易，卻遺憾地沒有考查直接技術(shù)轉(zhuǎn)讓在國際技術(shù)溢出中的作用。貿(mào)易主要是以實(shí)際發(fā)生交換的產(chǎn)品或可用貨幣度量的服務(wù)來實(shí)現(xiàn)技術(shù)擴(kuò)散，F(xiàn)DI則通過生產(chǎn)能力的轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)技術(shù)的地理擴(kuò)散，并進(jìn)一步通過東道國的國內(nèi)貿(mào)易實(shí)現(xiàn)與國際貿(mào)易類似的技術(shù)擴(kuò)散。然而技術(shù)溢出效應(yīng)的另一重要形式——技術(shù)的直接轉(zhuǎn)讓，是通過直接提升受讓國生產(chǎn)率的形式進(jìn)行技術(shù)擴(kuò)散，也是最直接的技術(shù)擴(kuò)散，卻沒有被有效地研究。

3.3OECD國家的資本品

貿(mào)易與R&D溢出BINXU和JIANMAOWANG在“CapitalGoodsTradeandR&DSpilloversintheOECD”一文中考查了資本品貿(mào)易在國際R&D溢出中的重要意義。并且量化考查了OECD國家的國際R&D溢出。本文比較了資本品貿(mào)易與非資本品貿(mào)易，并進(jìn)一步對比了附著于貿(mào)易流的知識與作為獨(dú)立形式評估的R&D溢出。評估顯示，一個G7集團(tuán)中R&D投資的近半產(chǎn)出會溢出到其他OECD國家。資本品貿(mào)易被證實(shí)是一個對于R&D溢出而言十分重要的通道，盡管多數(shù)的溢出還是通過其他渠道進(jìn)行的。本文重點(diǎn)在于區(qū)分了資本品與非資本品對R&D溢出的承載系數(shù)。使得通過分析貿(mào)易結(jié)構(gòu)來估算兩國間R&D溢出利益的得失成為可能。并且進(jìn)一步區(qū)分了依附于貿(mào)易，F(xiàn)DI的R&D溢出與不依附于貿(mào)易，F(xiàn)DI的溢出，如技術(shù)文獻(xiàn)，國際會議、國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓等。

3.4貿(mào)易與技術(shù)擴(kuò)散

科勒(WolfgangKeller)在“TradeandTransmissionofTechnology”一文中考查了前期封閉經(jīng)濟(jì)體中R&D與生產(chǎn)力的關(guān)系的研究，以及近期對關(guān)注熱點(diǎn)的開放經(jīng)濟(jì)下由R&D驅(qū)動的經(jīng)濟(jì)增長與國際貿(mào)易關(guān)系的研究，并對兩者做了關(guān)聯(lián)性分析。在本文的分析框架中，技術(shù)以產(chǎn)品設(shè)計(jì)的形式，通過異化的中間產(chǎn)品貿(mào)易在國內(nèi)與國際間進(jìn)行轉(zhuǎn)移。本文收集建立了一個產(chǎn)業(yè)層面的數(shù)據(jù)樣本，涵蓋了1970～1991年間超過65%的全世界制造業(yè)產(chǎn)出與絕大多數(shù)的世界R&D費(fèi)用。通過對數(shù)據(jù)的處理，本文估算，產(chǎn)業(yè)內(nèi)R&D投入對生產(chǎn)率增長的貢獻(xiàn)占50%，國內(nèi)其他產(chǎn)業(yè)R&D投入的貢獻(xiàn)占30%，而其他的20%則來自于國外產(chǎn)業(yè)的R&D投入。

3.5國際貿(mào)易中的技術(shù)集約度與經(jīng)濟(jì)增長

JuliaWrz在“SkillIntensityinForeignTradeandEconomicGrowth”一文中考查了貿(mào)易結(jié)構(gòu)、貿(mào)易分工與人均收入增長之間的關(guān)系。理論界認(rèn)為，在出口產(chǎn)業(yè)進(jìn)行專業(yè)化的產(chǎn)業(yè)升級會對長期增長起到積極作用，而進(jìn)口的貿(mào)易結(jié)構(gòu)變動對經(jīng)濟(jì)增長的影響是難以確定的。本文使用了不同的結(jié)構(gòu)變動指標(biāo)擴(kuò)展了一個標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)證增長模型。而后建立了一個45國數(shù)據(jù)樣本，包含了OECD國家與部分亞洲、拉丁美洲國家1981～1997年的數(shù)據(jù)，并以此檢驗(yàn)了一個假說，即“重要的是不同類型的貿(mào)易活動對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生的不同影響，而非貿(mào)易本身”。對數(shù)據(jù)的動態(tài)分析顯示，中高級技能集約度的產(chǎn)業(yè)中貿(mào)易分工會對長期增長產(chǎn)生積極作用。

3.6國際R&D溢出的重新審視

對國外技術(shù)的吸收能力取決于人力資本Noh-SunKwark和Yong-SangShyn在“InternationalR&DSpilloversRevisited:HumanCapitalasanAbsorptiveCapacityforForeignTechnology”一文中從多角度考查了R&D的國際溢出效應(yīng)，尤其著重探討了在國際技術(shù)擴(kuò)散過程中，國際貿(mào)易與人力資本的催化劑作用。本文提供了一種新的方法，用以衡量國外附著于中間產(chǎn)品和資本設(shè)備的R&D存量，并認(rèn)為這擺脫了從前理論界對于舊的衡量方法的質(zhì)疑。本文搜集整理了103個國家自1970～1995年的數(shù)據(jù)作為一個固定樣本，并發(fā)現(xiàn)，國外R&D對于工業(yè)化國家與發(fā)展中國家的全要素生產(chǎn)率都有著顯著影響，并且一國人力資本是吸收國外R&D溢出的最重要的能力。本文將人力資本從一個封閉的內(nèi)生增長理論框架中擴(kuò)展至開放的技術(shù)擴(kuò)散系統(tǒng)中，實(shí)現(xiàn)了“溢出—吸收”的循環(huán)考查。以往的文獻(xiàn)更加關(guān)注R&D投入國所產(chǎn)生的溢出基數(shù)，或?qū)ξ諊约础凹夹g(shù)溢出約束”，而該文獻(xiàn)考慮了“技術(shù)吸收能力”。這為發(fā)展中國家與期望從國外R&D投入中獲益的國家提供了很好的分析思路與理論框架。

3.7通過貿(mào)易的技術(shù)溢出與全要素生產(chǎn)率的會聚

基于OECD國家135年數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)分析JakobB.Madsed在“TechnologySpilloverthroughTradeandTFPconvergence:135yearsofevidencefortheOECDcountries”一文中使用新的數(shù)據(jù)處理方法得到了OECD國家在一個長達(dá)135年的時間段內(nèi)的進(jìn)口的科技和全要素生產(chǎn)率，檢驗(yàn)了技術(shù)是否真的通過國際貿(mào)易被有效傳播。經(jīng)驗(yàn)估算顯示了進(jìn)口的技術(shù)與全要素生產(chǎn)率之間存在穩(wěn)健的相關(guān)關(guān)系。并且，在過去的一個世紀(jì)里，高達(dá)93%的全要素生產(chǎn)率增長可以完全用知識的進(jìn)口來解釋。更進(jìn)一步說，數(shù)據(jù)表明了，在1870～2004年這個期間，OECD國家全要素生產(chǎn)率會聚的背后，起到主要作用的便是知識的溢出。

4中國學(xué)者的研究

符寧在《中國進(jìn)口貿(mào)易、技術(shù)擴(kuò)散與技術(shù)進(jìn)步》一文中著重考查了進(jìn)口貿(mào)易通過國際技術(shù)擴(kuò)散機(jī)制對我國技術(shù)進(jìn)步的影響。本文建立了一個包括進(jìn)口貿(mào)易、技術(shù)擴(kuò)散和進(jìn)口國技術(shù)進(jìn)步的分析框架，強(qiáng)調(diào)了進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)對技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)的重要影響，并通過實(shí)證檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)中國的吸收能力低下從而重申了Noh-SunKwark和Yong-SangShyn的觀點(diǎn)即中國的人力資本不足。最后本文還探討了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對于中國的技術(shù)擴(kuò)散的可能影響。本文綜合使用了BINXU和JIANMAOWANG以及Noh-SunKwark和Yong-SangShyn的理論框架，將之放在中國對外貿(mào)易的平臺上，但卻沒有更進(jìn)一步分析中國的人力資本結(jié)構(gòu)與勞動力市場對技術(shù)擴(kuò)散吸收能力的影響。美中略有不足。仇怡在《基于對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)比較研究》中，從結(jié)構(gòu)的視角量化并比較了中國貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易與技術(shù)貿(mào)易的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)程度。本文將高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易用作了技術(shù)貿(mào)易的變量。考慮到技術(shù)貿(mào)易與高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易在概念上的差異，以及后者所暗含的對進(jìn)口國生產(chǎn)能力缺失的假設(shè)，本文的這種處理在邏輯上可能有可質(zhì)疑之處。李放在《國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)、人力資本與技術(shù)擴(kuò)散關(guān)系的研究——基于中國改革開放以來的數(shù)據(jù)分析》中，使用中國的數(shù)據(jù)對新貿(mào)易理論做出實(shí)證檢驗(yàn)，試圖給出證據(jù)即中國資本品的進(jìn)口與人力資本相結(jié)合，現(xiàn)實(shí)地從國際技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)中受益。本文將進(jìn)口資本品總量視作技術(shù)擴(kuò)散利益的約束邊界，將人力資本存量視作既定約束下的決定技術(shù)吸收效率的關(guān)鍵變量。最后本文還提出一國應(yīng)該依照自己的人力資本稟賦來選擇符合自己優(yōu)勢的適宜性技術(shù)。總的來說，中國學(xué)術(shù)界在此領(lǐng)域的研究尚未對理論框架作出突破性貢獻(xiàn)。

5結(jié)語

篇（10）

隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)已被公認(rèn)為是建立技術(shù)壁壘、搶占國際市場的利器，是推廣先進(jìn)技術(shù)、提高我國科技水平和產(chǎn)品質(zhì)量的重要手 段，詳細(xì)內(nèi)容請看下文國際貿(mào)易技術(shù)壁壘的標(biāo)準(zhǔn)化淺析。

由于我國已經(jīng)加入了世貿(mào)組織，關(guān)稅大幅度降低，關(guān)稅壁壘將逐漸讓位于非關(guān) 稅壁壘。作為非關(guān)稅壁壘的技術(shù)壁壘，正日益成為調(diào)節(jié)國際貿(mào)易的杠桿，對一國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著重要影響。所以，為應(yīng)對我國加入 WTO 所面臨的機(jī)遇與挑戰(zhàn)，我們必須建立起有中國特色的標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略，以推動我國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)整體水平的提高，促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)和科技的快速發(fā)展。

據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)我國71%的出口企業(yè)，39%的出口產(chǎn)品在這兩方面受到比較大的影響，造成的損失達(dá)到170億美元，占出口額的5.2%。其中歐盟、日本、美國對我出口企業(yè)造成的損失占很大一部分。從實(shí)際現(xiàn)狀可以看出，在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合格評定程序上我國企業(yè)受到的限制很大。

1.據(jù)統(tǒng)計(jì)分析，中國的科技競爭力在51個國家中排名第32位，在2000萬人口以上的27個國家中排名第13位。也就是說，中國科技競爭力 在世界處于中等偏下水平。統(tǒng)計(jì)顯示，在質(zhì)量認(rèn)證體系上，美國已經(jīng)建立了55種質(zhì)量認(rèn)證體系，日本則有25種，歐盟已統(tǒng)了9種。在國際標(biāo)準(zhǔn)的采用方 面，20世紀(jì)80初，美、英、法、德等國家的國際采標(biāo)率(采用國際標(biāo)準(zhǔn)的比例)就已達(dá)80%，日本新制定的國家標(biāo)準(zhǔn)有90%以上是采用國際標(biāo)準(zhǔn)化組織 (1SO)和國際電工組織(1EC)的標(biāo)準(zhǔn)，而在我國，據(jù)統(tǒng)計(jì)19744項(xiàng)國家標(biāo)準(zhǔn)中，只有8628項(xiàng)采用了國際標(biāo)準(zhǔn)和國外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)，采用率僅為 43.7%。另外從國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定權(quán)來看，幾乎都被發(fā)達(dá)國家控制了，在ISO和IEC的992個專門委員會中，僅美國、法國、德國、英國、日本五個國 家就占據(jù)了62%的干事國席位，而我國僅僅是其中五個專門委員會和分委員會的干事國。沒有技術(shù)，參與不了標(biāo)準(zhǔn)的制訂，當(dāng)然只能受制于人被動地接受標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo) 準(zhǔn)達(dá)不到，就只能被其他國家堂而皇之地拒之門外。

2.我國很多企業(yè)由于過去長期處于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件之下，對標(biāo)準(zhǔn)化工作缺乏足夠的重視，絕大多數(shù)企業(yè)都沒有專門從事技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的研究人員，而只是在 遭遇到技術(shù)性貿(mào)易壁壘之后才亡羊補(bǔ)牢。由于企業(yè)對標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略的參與度不夠，在我們國家缺乏起牽頭作用的企業(yè)制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致政府不得不出面制定強(qiáng)制性標(biāo) 準(zhǔn)。我們知道，政府與市場之間的關(guān)聯(lián)度相對于企業(yè)與市場來說是薄弱的，該強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)可能會與市場脫鉤，而且通常政府機(jī)構(gòu)關(guān)注的都是國內(nèi)市場而非國外市場， 這樣一來，強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)超過自愿性標(biāo)準(zhǔn)，與國際標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)系不緊密，對于行業(yè)發(fā)展來說都很不利。而從國外標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略的經(jīng)驗(yàn)來看，在處理標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)法規(guī) 關(guān)系方面，目前以歐盟為代表的市場經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家和地區(qū)一般采取下述立法模式，即技術(shù)法規(guī)僅規(guī)定安全、健康、環(huán)境保護(hù)等方面(參見WTO/TBT確定的有關(guān) 制定技術(shù)法規(guī)的正當(dāng)目標(biāo))的基本要求，而所涉及的技術(shù)細(xì)節(jié)則通過指示性引用標(biāo)準(zhǔn)來解決;在沒有適用的標(biāo)準(zhǔn)的情況下，法規(guī)機(jī)構(gòu)委托標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)制定相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)供 法規(guī)所用。這種模式使技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)緊密聯(lián)系起來，使標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)法規(guī)形成了一個統(tǒng)一、嚴(yán)密和靈活的體系，既保證了對于有關(guān)方面(例如，一般安全問題)的基 本保護(hù)要求，又給了技術(shù)發(fā)展的自由度。