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模糊缺乏國家戰略層面的對海洋戰略性新興產業的發展定位。在《“十二五”國家戰略性新興產業發展規劃》重點扶持發展的七大戰略性新興產業中，只對包括海洋油氣開發裝備、海洋風能利用裝備、海水淡化和綜合利用等裝備在內的海洋工程裝備產業提出了具體的產業化配套政策，其他包括海洋生物技術、海洋新型能源僅有所提及，其產業開發重點和扶持導向不明確，特別是缺乏權威的產業發展評估和路線圖，也沒有明確的國家產業發展定位。盡管國家發展改革委、工信部、海洋局、能源局等國家職能部門，最近針對海洋工程裝備制造、海水淡化、海上風電等海洋戰略性產業發展相繼出臺了一些專項規劃和產業扶持意見，但與國家沿海區域發展和海洋經濟發展試點戰略協調不足，且受到政策和資金成本的制約，地方政府貫徹落實的成效并不明顯，缺乏針對海洋戰略性新興產業發展屬性的政策創新，未能構建海陸統籌的全局發展戰略框架和產業發展定位。

1.2政策措施協調不足

近年來，國家相繼啟動實施了沿海經濟帶、藍色經濟區及海洋經濟創新發展區域示范等一系列涉海開發戰略，也通過國家財政專項資金及海域使用金等對海洋生物、海洋裝備制造、海水淡化等海洋戰略性新興產業進行了重點扶持，但基本以國家財政資金和行業專項資金為主，國家專項綜合資金及地方配套資金不足，資金扶持力度和覆蓋面遠不能滿足海洋戰略性新興產業培育和發展的需要，且政策創新力度明顯不足，陸海產業扶持政策之間缺乏協調。國家缺乏有針對性的產業培育引導政策，特別是針對涉?？萍汲晒D化和創新型中小企業培育的引導政策，涉海小微科技創新企業“死亡谷”問題突出?，F有的產業扶持政策多出自海洋職能部門，實施中缺乏部門協調，地方又以爭取國家政策支持為主，難以突破國家政策框架，政策效應難以充分發揮。

1.3行業低端競爭激烈

鑒于海洋戰略性新興產業的發展潛力，沿海各地都出臺了發展定位趨同的產業規劃，在一定程度上助推了區域惡性競爭，形成海洋戰略性新興產業培育遍地開花，但產業化發展嚴重滯后的局面。對于海洋裝備制造、海上風電等少數幾個已初步實現產業化發展的產業，各地普遍加大招商和投資力度，將有限的政策資金投入其中，并給予最大限度的土地、融資、稅收等優惠，在短期內扭曲了其市場要素價格，降低了投資主體的投資風險和成本，引發了投資熱潮和地區間的重復建設，導致了國內部分低端船舶配套裝備、海洋工程裝備、海水淡化裝備及風電裝備制造能力短期內得到極大提升，但產業鏈高端裝備設計制造能力不足，出現產能結構性過剩，嚴重影響到國內海洋戰略性新興產業的培育和健康發展。

1.4海洋技術創新薄弱

隨著我國海洋科技創新投入的不斷加大，我國在海水種苗繁育、海洋生物醫藥、海工裝備制造、海水綜合利用等諸多海洋戰略性新興產業領域都取得了一定突破，但在一些關鍵技術環節和創新能力方面和西方發達國家還有很大差距，產業培育與發展受制于技術創新的局面仍未得到有效改善。關鍵核心技術和裝備依賴進口，相關產品成本過高、競爭力弱，制約了相關產業的快速發展。如在海水淡化裝備制造領域，海水膜組件、能量回收裝置和海水高壓泵等反滲透關鍵設備仍需進口，海水淡化工程關鍵設備國產化率不足50％。國內756項與海水淡化相關的專利中，具有自主知識產權的僅占15％［9］。關鍵核心技術未實現突破，再加上海洋科技創新機構的行政壁壘，科技成果轉化與專業配套能力不足，造成部分海洋戰略性新興產業培育技術瓶頸比較突出。

2政策導向與路徑設計

2.1加強海洋戰略頂層設計，完善海洋產業政策

扶持體系盡快制定《全國海洋戰略性新興產業中長期發展行動計劃》，統籌陸海戰略性新興產業布局，合理布局沿海海洋戰略性新興產業發展架構，減少地方政府的無序競爭。搭建國家海洋戰略性新興產業區域協調框架和信息交流平臺，引導地方政府因地制宜地開展海洋戰略性新興產業項目建設，形成區域優勢互補、錯位發展的空間發展格局。制訂國家海洋重點產業投資目錄，優先選擇具有重大產業開發潛力的產業進行重點支持。落實國家戰略性新興產業發展相關優惠政策，推動國家重大基礎設施建設和科技創新專項資金向海洋戰略性新興產業發展傾斜。完善國家產業扶持政策，對重點企業，特別是中小型民營企業進行專項扶持，加快海洋戰略性新興產業市場開拓進程。

2.2推進區域示范工程建設，創新海洋新興產業培育機制

實施重點產業領域示范工程建設，積極推進海洋戰略性新興產業培育基地和產業聯盟建設。制訂重點行業和重點地區戰略性新興產業發展試點和示范工程建設方案，積極鼓勵和引導重點企業和科研機構聯合建立行業聯盟，打造3～5個國家海洋戰略性新興產業培育基地。制定國家海洋戰略性新興產業發展路線圖，建立面向創新型企業和市場化科研機構的政策扶持機制。整合與協調國家及地方海洋科技創新資金，建立科技創新市場化評價機制，減少行政干預和重復投入問題。

2.3實施海洋科技創新工程，推進企業科技創新平臺建設

實施國家海洋科技創新工程，建立國家海洋科技創新基金和重大海洋科技專項基金專家咨詢委員會，統籌國家海洋科技創新基金投入。依托青島國家海洋科學與技術重點實驗室，組建國家海洋科技創新聯盟和深遠?？萍佳邪l平臺，打造國際海洋科技論壇，強化重大技術和裝備領域的國際交流與合作。大力培育涉海企業的技術創新主體地位，推動產業技術創新戰略聯盟、技術創新服務平臺和創新型企業建設。鼓勵重點企業與科技機構聯合建立海洋工程技術中心，支持企業申報和承建省級、國家級重點實驗室，推進以企業為主體的產學研一體化進程。

2.4推動特色產業園區建設，加快海洋產業集聚發展進程

結合國家海洋經濟創新發展試點工作，推進海洋特色產業園區建設，鼓勵和引導相關企業逐步向特定的產業園區轉移，同時調整各類產業園區的發展特色及核心定位，建設一批現代海洋特色產業園區，構建海洋戰略性新興產業的培育和集聚平臺。鼓勵涉海大中型企業及各類優勢涉海企業跨區域、跨行業、跨所有制兼并重組，培育一批以海洋新興產業為主體，具有國際競爭力的大型涉海企業集團，并通過其輻射帶動及配套需求，推動整個產業鏈的完善和配套中小型海洋戰略性新興產業企業的集聚發展。

2.5創新海洋產業投資模式，建立和完善專業海洋產業服務體系統

籌協調國家財政扶持資金、社會資金、風險資本和金融資本，創新國家財政補貼和風險規避機制，推進國家“藍色投資基金”和公私合作經營的“藍色投資銀行”發展，構建符合海洋戰略性新興產業發展需求的市場投融資體系。鼓勵沿海地方政府圍繞海洋科技孵化和產業培育平臺建設，提升海洋戰略性新興產業發展專業服務能力，利用大數據和電商服務網絡，構建面向小微型創新企業培育的專業化海洋中介服務網絡，逐步完善區域海洋戰略性新興產業培育體系。

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（二）新能源產業集群發展隨著山東經濟快速發展，加快新能源產業開發利用，既有利于緩解經濟快速發展和健康發展“兩難”，也有助于推動戰略性新興產業成為新的經濟增長點。研究認為，山東應立足區位優勢，著重發展太陽能、風能、核能、地熱能、海洋能五大新能源產業，拉長太陽能產業鏈，建設大型風電場，拓展核能、地熱能、海洋能三大新能源領域。太陽能方面，除已形成“世界太陽能利用看中國，中國看山東，山東看濟南”的格局之外，德州“世界太陽城”建設也如日中天，山東同時還助推淄博、東營、濰坊、威海等特色太陽能產業集群加速發展。風能方面，山東重點在煙臺、青島、威海、濱州、東營、濰坊等地區建設大型風電場，并逐步向淺近海域發展。核能方面，煙臺海陽、威海榮成核電項目正在穩妥推進。

（三）高端裝備制造產業集群發展高端裝備制造作為制造類產品的“高端工作母機”，技術要求高、產品附加值大、輻射范圍廣，是推動整個工業轉型升級的引擎，是產業鏈拓展延伸的關鍵。在自2011年山東省經信委陸續下發的“三批山東省高端裝備制造產業基地（園區）名單”中，先后認定濟南、煙臺、濰坊、淄博、東營等5大山東省高端裝備制造產業基地，樂陵、臨沂經濟開發區、威海南海新區等38個山東省高端裝備制造產業園區，如圖1所示。由圖1可以看出，山東省高端裝備制造產業近年來發展規模不斷擴大，產業基地（園區）數量逐漸增多。但是，從總體布局來看，山東省高端裝備制造產業主要集聚在濰坊、東營、德州、煙臺、濱州，產業布局較為分散，集聚效應有待加強。圖2是根據上述山東省戰略性新興產業集群發展現狀整理所得。21世紀山東經濟增長的關鍵在于戰略性新興產業價值鏈的打造。山東省立足發展低碳經濟，加快推動科技成果轉化，大大促進了山東省戰略性新興產業的發展。由圖2可以看出，目前，山東省已基本形成了魯西北、魯中、半島三大戰略性新興產業集群，魯南地區新醫藥產業發展態勢良好，其他產業也正逐步發展。但是，山東省的戰略性新興的發展尚存在一些問題，這阻礙了山東省取得更大的規模效益。

二、山東省戰略性新興產業集群發展存在的問題

（一）產業布局分散，集聚效應難以發揮發展戰略性新興產業是山東省搶占新一輪經濟制高點的主要驅動力，山東省各地區在充分利用本地區資源稟賦、發揮區位優勢的基礎上加以貫徹落實應當積極鼓勵。但一些地區不計區位條件、技術基礎、產業環境，一哄而上式的發展不僅適得其反，而且可能導致各城市間產業定位雷同、產業結構性矛盾突出甚至惡性競爭的后果。以高端裝備制造產業為例，山東省陸續認定5個產業基地、38個產業園區，是出于“全省一盤棋”的大局考慮，但新興產業發展耗資巨大且需后期持續投入，再加上一些地方之間缺乏全局配合，這樣很容易造成一大批“小、散、弱”的企業紛紛建立，即使存在一定地域上的企業集聚，也難以實現企業協同配合、資源優勢共享、集群效應帶動的產業體系。

（二）產業層次偏低，創新能力不足戰略性新興產業發展前景廣、帶動系數大、綜合效益好，山東各地都將其作為新一輪產業投資重點。然而很多地區的戰略性新興產業發展都是體現在企業數量不斷增多，設備安裝不斷增加，產能、產量不斷增長，這就導致新興產業核心競爭力缺失，高端領軍人才不足，同質建設普遍存在。以風電產業為例，東營、濰坊、煙臺、威海、青島等地的風電項目陸續開展，風電裝機容量成倍增長，但是核心風機專利還牢牢掌握在外國大企業手中。我們仍處于產業價值鏈的最低端，離成為“領導者”還有很長的路要走。

（三）發展環境有待完善，有效市場需求不足戰略性新興產業從無到有，既需要政府“有形的手”的大力扶持，也需要充分發揮市場“無形的手”的激勵功能。在新興產業發展之初，政府通過規劃引導來吸引企業和資本進入這個廣闊的潛在市場。但新興產業的產品被大眾普遍接受需要一個過程，在面臨市場需求快速回落的成長放緩階段，產能過剩、產品滯銷，加之后期投入持續增加，政府財政吃緊，銀行借貸和社會資本對新興產業投資熱情不高，戰略性新興產業就會面臨發展瓶頸。

三、山東省戰略性新興產業集群發展建議

（一）引導產業合理布局，促進產業整體協同山東省各地區在選擇戰略性新興產業發展領域時，應結合本地產業布局和戰略定位，堅持有所為有所不為，切忌“一窩蜂”式的重復性建設。以新興產業的產業基地和產業園區為載體，逐步形成整體協同的專業化產業網絡，鼓勵發展為大企業提供專業化供應配套的中小企業，力求在集群內形成高品質的新興產業企業長廊。

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戰略性新興產業是引領經濟高質量發展的強大引擎，人才是戰略性新興產業發展的重要支撐。推動我省戰略性新興產業快速健康發展，就要下好人才“先手棋”。

創新人才政策體系，提升人才服務效能

推動戰略性新興產業發展，要創新人才政策體系，培育造就一支門類齊全、素質優良的產業人才隊伍，為我省戰略性新興產業高質量發展提供堅實的人才支撐。建立起與現代產業體系相適應的人才支撐體系，面向我省大數據與物聯網、信息技術制造業、人工智能與智能裝備、新能源汽車與智能網聯汽車、先進環保等戰略性新興產業，統籌推進人才政策體制改革，不斷優化人才結構，壯大人才規模，提升人才素質。加強戰略性新興產業領域人才的選拔培養，大力開展省高端人才、省管專家、“百人計劃”、省政府特貼專家選拔工作，確保高層次人才隊伍建設不斷取得新成效。培育高素質工匠人才隊伍，堅持“走出去、請進來”，大力開展“技工教育國際交流合作”，鼓勵示范院校與制造業先進國家職業院校開展合作，培育國際性工匠人才；實施高技能人才振興計劃，多設立一些國家級、省級高技能人才培訓基地，建立起覆蓋城鄉的高技能人才培養網絡和絕招絕技代際傳承機制；實施職業技能提升行動，大規模開展職業技能培訓，培養造就一支知識型、技能型、創新型工匠人才隊伍。

改革人才評價機制，激發人才創新活力

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[DOI]10.13939/ki.zgsc.2017.09.034

近年來針對國內經濟的困局，單一地從需求方面著手已經無法有所建樹，供給方面和需求方面雙向入手改革，深化有效供給的中長期視野的宏觀調控，才是結構性革新。本文以供給側改革背景下浙江省戰略性新興產業發展效率研究作為切入點，進行深入的探究，相關內容如下所述。

1 國內外研究現狀述評及研究意義

1.1 國內外研究現狀述評

近期對中國戰略性新興產業發展評價的研究呈現出一種新的趨勢，并結合發展現狀視角探討戰略性新興產業的發展對策。在評價方法上可以分為兩大類：一是通過建立指標體系進行評價；二是通過建立生產可能性邊界計算技術效率。而根據建立生產可能性邊界的不同又可以分為參數下的隨機前沿分析法（SFA）和非參數下的數據包絡分析法（DEA）。

但目前關于我國戰略性新興產業技術效率的研究尚存在一些不足。首先，缺乏對戰略性新興產業的發展效率進行研究，我國政府對戰略性新興產業的補貼金額巨大，但補貼是否促進了戰略性新興產業有效發展，理論界缺乏對這些問題的系統研究。其次，缺乏對戰略性新興產業空間收斂效應的研究。中國戰略新興產業發展地區差距是否會逐漸擴大，是否存在鄰近區域的技術擴散效應，這些問題也尚待研究。最后，缺乏對發展效率影響因素的定量研究。這里值得一提的是呂巖威、孫慧（2013）的研究。他們通過定量分析指出外生性因素中，企業規模和產業集聚度對我國戰略性新興產業技術效率具有正向作用，外商直接投資和國有經濟比重對我國戰略性新興產業技術效率產生負面效應。在此基礎上，進一步提出改善我國戰略性新興產業技術效率的政策建議。但由于選用方法的限制（SFA），難以對影響技術效率的內、外生因素進行系統的分析。

1.2 研究意義

隨著粗放式投資邊際效用遞減和數量型人口紅利衰減，傳統依靠要素大規模投入的增長模式已難以為繼。破除供給約束、提供生產要素的供給水平和效率，進而提高全要素生產率，是未來浙江經濟增長的主要源泉，也是供給側結構性改革的核心。避開產能過剩的行業，主動求變，培育壯大戰略性新興產業，已經成為浙江省推進供給側改革的必由之路，因此在供給側改革背景下研究浙江省戰略新興產業的發展效率具有重要的實踐意義。本課題研究有助于實現浙江省經濟發展由要素、投資驅動向創新驅動轉換；有助于浙江省戰略新興產業持續健康發展。

2 研究的主要內容、基本思路、研究方法、重點難點、基本觀點和創新之處

2.1 主要內容

采用DEA-Malmquist方法構建戰略性新興產業發展效率評價模型，對浙江省戰略性新興產業全要素生產率發展進行分解，并進行差異分析。首先，分析戰略性新興產業全要素生產率省際間的空間差異；其次，從規模效率、技術效率和技術提升角度分析浙江省戰略性新興產業全要素生產率地區差異的產生根源。設計DEA模型的初步變量指標如下：產出指標為各大類產業的工業總產值；投入指標為：資本投入、勞動投入和企業規模。

2.2 研究思路和研究方法

第一，對國內外的相關研究文獻進行整理和綜合分析，保證本項研究在立意、理論與方法上始終處于前沿。

第二，為了深入了解當前浙江省戰略性新興產業發展現狀，包括動力、發展目標、發展模式、發展主體和發展格局等方面信息。課題組將以浙江省新興產業為調研對象進行實地考察，與各類人員座談，切實戰略性新興產業的發展現狀。然后，設計調研問卷，針對戰略性新興產業進行問卷調查，為后續研究提供可靠、翔實的資料和實證論據。本部分內容將為后續的影響因素分析和對策分析提供支持。

第三，課題采用DEA-Malmquist方法構建戰略性新興產業發展效率評價模型，對浙江省戰略性新興產業全要素生產率發展進行分解，并進行差異分析。模型建立及實證分析時，本項目參照《國家戰略性新興產業分類目錄》7個大類行業作為研究對象，搜集選取2003―2014年的各大類產業工業總產值、總資產、固定資產凈值年平均余額、全部從業人員年平均人數、企業數量、外商和港澳臺投資企業總資產和國有企業總產值等數據，計算出戰略性新興產業7大類行業近8年的面板數據。本項目在分析戰略性新興產業效率變動和全要素生產率發展情況時，采用對省際之間的對比分析。通過地區間的比較分析，詳細地刻畫浙江省戰略性新興產業效率變化、技術進步和全要素生產率的地區差異。

第四，課題通過Morans I指數，在分析空間鄰近地區相似程度基礎上，探討浙江省戰略性新興產業發展空間收斂效應。空間收斂效應分析，可以判斷浙江省戰略性新興產業存在發展差異擴大趨勢還是由于鄰近區域技術擴散效應帶來的差距減少趨勢。如果存在發展差異擴大趨勢，必然會對浙江省現存的資源配置和經濟效率造成一定的沖擊，影響改革發展大局。如何解釋各地區戰略新興產業發展差異，進而為縮小地區發展差距提供政策啟示，是本課題所關注的核心問題之一。對新興產業發展收斂性研究應該把時間和空間因素納入統一的分析框架，不僅需要考慮經濟發展的空間和時間異質性，還要引入空間相關性，因此本課題擬采用空間面板數據模型來研究浙江省戰略新興產業發展收斂性。

第五，τ跋煺憬省戰略性新興產業發展的外生性因素進行設定，在參考以往文獻的基礎上，篩選出一些主要因素，通過建立超效率DEA-TOBTI模型實證檢驗影響發展效率的因素。檢驗了各個環境變量的影響方向、影響程度和影響效果，找出影響戰略性新興產業發展關鍵促進（或阻礙）因素。

第六，課題在前期理論研究和實證分析基礎上，提出浙江省戰略性新興產業發展路徑。

2.3 擬突破的重點和難點

（1）戰略性新興產業發展效率評價模型構建。以往研究主要采用了DEA和SFA方法對戰略性新興產業的靜態技術效率進行了研究。DEA和SFA方法雖然可以衡量技術效率、純技術效率和規模效率，但無法衡量動態跨期的生產率變動、技術變動、效率變動之間的關系。本項目通過建立DEA-Malmquist模型將戰略性新興產業發展指數分解為技術進步、技術效率變化，技術效率變化又可以分解為純技術效率變化和規模效率變化，彌補了以往學者對戰略性新興產業發展效率研究的不足，構建了戰略性新興產業發展效率評價模型，這是本項目擬突破的重點，也是難點和創新之處。

（2）浙江省戰略性新興產業技術空間收斂效應。通過Morans I指數，在分析反映空間鄰近省區的相似程度基礎上，探討浙江省戰略性新興產業發展空間收斂效應，這是本項目擬突破的重點也是難點之一。

（3）對戰略性新興產業發展效率的影響因素進行系統分析，并對浙江省戰略性新興產業發展效率進行實證檢驗。

3 結 論

為了深入了解當前浙江省戰略性新興產業發展現狀，包括動力、發展目標、發展模式、發展主體和發展格局等方面信息。課題組將對浙江省新興產業為調研對象進行實地考察，與各類人員座談，切實戰略性新興產業的發展現狀。然后，設計調研問卷，針對戰略性新興產業進行問卷調查，為后續研究提供可靠、翔實的資料和實證論據。擇取DEA-Malmquist方法構建戰略性新興產業發展效率評價模型，對浙江省戰略性新興產業全要素生產率發展進行分解，并進行差異分析。模型建立及實證分析時，本項目參照《國家戰略性新興產業分類目錄》7個大類行業作為研究對象，搜集選取2003―2016年的各大類產業工業總產值、總資產、固定資產凈值年平均余額、全部從業人員年平均人數、企業數量、外商和港澳臺投資企業總資產和國有企業總產值等數據，計算出戰略性新興產業7大類行業近8年的面板數據。本項目在分析戰略性新興產業效率變動和全要素生產率發展情況時，采用對省際之間的對比分析。課題通過Morans I指數，在分析空間鄰近地區相似程度基礎上，探討浙江省戰略性新興產業發展空間收斂效應?？臻g收斂效應分析，可以判斷浙江省戰略性新興產業存在發展差異擴大趨勢還是由于臨近區域技術擴散效應帶來的差距減少趨勢。如果存在發展差異擴大趨勢，必然會對浙江省現存的資源配置和經濟效率造成一定的沖擊，影響改革發展大局。如何解釋各地區戰略性新興產業發展差異，進而為縮小地區發展差距提供政策啟示，是本課題所關注的核心問題之一。對影響浙江省戰略性新興產業發展的外生性因素進行設定，在參考以往文獻的基礎上，篩選出一些主要因素，通過建立超效率DEA-TOBTI模型實證檢驗影響發展效率的因素。

近年來課題負責人參與了一些與本課題相關的研究工作，為本課題的開展提供了理論和研究方法基礎。2016年浙江省教育規劃課題：應用技術型高校D型背景下大學生創業學習支持服務體系構建研究――以溫州地方高校為例；2015年浙江省哲學社會科學課題：浙江省中小企業智力資本與開放式創新績效關系研究――基于無形資產價值驅動的視角；2012年溫州市哲學社會科學課題：浙江省文化創意產業發展的路徑與對策研究；2011年浙江省人社廳課題：溫州市物流產業發展的人力資源支持研究。

參考文獻：

[1]李欣，黃魯成.基于文獻計量和專利分析的戰略性新興產業研發競爭態勢研究――以OLED產業為例[J].科技管理研究，2016（3）：19-22.

[2]張承耀.“001集團”技術創新模式的主要特征[A]//中國企業管理研究會年度報告（2006―2014）――中國企業自主創新與品牌建設學術研討會暨中國企業管理研究會2006年年會論文集.2014（2）：16-17.

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一．研究述評及問題提出

金融是現代經濟的核心，是引導經濟資源配置的重要動力機制。在我國，產業政策在經濟社會發展中具有重要的導向性作用，是我國經濟發展體系的中心，而金融也已成為我國經濟發展與產業結構優化調整的核心支持機制。對于金融發展理論的研究，一直受到國內外金融學術界的重視。1970年以來出現的金融發展理論系統研究了金融發展對經濟增長的影響，發現金融發展在理論上是經濟增長的動力之一[1][2]，在金融發展與經濟增長的實證研究方面工商管理論文，Greenwood（1990）[3]、King（1993b）[4]、P.Arestis(1997)[5] 、Beck(2000)[6]等也證明了這一點。中國作為最大的發展中國家，20年來無論是經濟增長還是金融發展都取得了舉世矚目的成就。對于產業結構問題的探討，就我國國內而言，談儒勇(1999)[7]運用1993-1998年的季度數據對兩者關系進行了實證研究，發現我國金融中介和經濟增長之間有著顯著的相關關系，叢林(2002)[8]、張金瑞(1990)[9]、莊衛民(2003)[10]等分別對技術進步、產業發展與經濟發展問題展開了探討，揭示了技術進步對產業發展與經濟發展的支持機理，此外，宋泓明(2004) [11]等較為系統地探討了產業結構的調整問題，為國內學者展開對產業結構優化調整問題的研究具有重要的引導性作用。對于金融支持產業結構調整問題的探討，已經成為國內金融學術界的研究熱點，由于這方面的研究剛起步，已有的研究成果不是太多，龔仰軍（2002）[12]等主要從宏觀視角探討了金融發展與產業結構調整的關系，并局限于對產業結構調整的宏觀考察，沒有通過產業結構調整的過程劃分，來深入揭示金融支持產業結構調整的內在機理。顧海峰（2010）[13][14] 則對產業結構的調整過程進行了劃分，并構建了金融支持產業結構優化調整的整體性框架，該框架理論認為，金融支持產業結構的優化調整過程，應包括金融支持產業類型的優化選擇、金融支持產業結構的合理化和金融支持產業結構的高級化等過程。其中：產業類型的優化選擇是實現產業結構優化調整的前提條件，產業結構合理化是實現產業結構優化調整的中間環節與重要保障，而產業結構高級化才是實現產業結構優化調整的最終目標。而顧海峰（2010）[15]則討論了金融支持產業結構合理化演進的對策問題。

本研究認為，產業優化選擇的主要目標是從低附加值的一般性產業樣本中，遴選出具有高附加值潛力的戰略性新興產業中國。因此，從產業結構優化調整與升級過程來分析，產業優化選擇是實現產業結構優化調整與升級目標的重要前提條件。特別是國家進入“十二五”時期工商管理論文，隨著國務院對于戰略性新興產業規劃的出臺，彰顯出理論研究嚴重滯后的現狀。正是在這樣的理論與實現背景下，本研究針對“區域性產業優化選擇的金融支持機理與對策”問題展開深入探討。本研究的主要貢獻在于：在金融發展視角下，以分析產業優化選擇的原則與思路為切入點，針對產業優化選擇的金融支持機理問題展開深入探討，在此基礎上，選取上海市作為區域樣本，分別從政策性金融層面與市場性金融層面系統性地提出區域性產業優化選擇的金融支持對策。本研究將為政府制定科學高效的產業發展政策與金融財政政策，提供重要的理論指導與決策參考，具有非常重要的理論與現實意義。

二．產業優化選擇的原則與思路

（1）產業優化選擇的原則

①比較優勢準則。區域比較優勢基準的理論來源于古典經濟學家大衛·李嘉圖的比較成本分析法以及赫克歇爾—俄林資源稟賦學說。雖然在區域各個時期的發展過程中不同的區域都具有某種資源的相對優勢，但某一區域不可能同時具有各個方面的相對優勢，這客觀上要求重點發展那些可以充分利用相對優勢的工業部門。區域性戰略性新興產業的選擇必須突出產業的地域屬性，即強調與外部環境的適應性。

②產業關聯準則。根據美國發展經濟學家赫希曼提出的產業關聯度原則，優先考慮那些對較多產業有帶動和促進作用的產業。在他的《經濟發展戰略》一書中，依據投入產出的基本原理，對產業間關聯度與工業化的關系進行了詳細的研究。研究中發現，任何一個產業部門都不是孤立存在的，而是通過供需關系與其他部門相互聯系、相互依賴并形成產業鏈條，產業彼此之間存在著密切的關聯效應。產業關聯度越大，該產業在國民經濟中的地位就越高，對經濟增長的作用就越大。

（2）產業優化選擇的思路

產業選擇的思路就是基于產業發展潛力指標，來實現從一般性產業向戰略性新興產業的篩選功能。其中，發展潛力標準包括三個方面內容:

①技術進步潛力。20世紀50年代，索羅運用著名的索羅剩余計算出技術進步對經濟增長的貢獻遠大于資本的增長和勞動力的增長對經濟增長的貢獻。繼索羅之后，羅默、赫爾普曼等又進一步建立了技術進步對經濟增長貢獻的內生模型。在發達國家，技術進步對經濟增長的貢獻率，20世紀初只占5%左右，40-50年代上升到20%-40%工商管理論文，80年代以來已經達到60%-80%。一般主要從科技進步速度、科技勞動者比率、勞動生產率上升率等指標來衡量產業技術進步的程度。本研究選用技術進步速度作為衡量指標，其中：

科技進步速度n = Y/ Y - α·( K/ K) - β·( L/ L) ，這是由柯布—道格拉斯生產函數推導所得， Y/ Y 為產業產出的增長率，K/ K為資本投入增長率，L/ L為勞動投入的增長率，α、β分別為資本和勞動的產出彈性。

②市場增長潛力。本研究選用需求收入彈性，作為衡量產業市場發展潛力的指標。所謂需求收入彈性是指某種產品的需求增長率與人均收入增長率之比，反映隨著國民收入增加而引起的對各產業最終需求的變化，收入彈性大于1的產業和產品，說明隨著收入的增加，需求增加更快中國。只有需求收入彈性大的產業，在未來的發展中才能占有較高的市場份額，獲得較高的利潤。

③增長表現:本研究選用產值增長率作為衡量產業增長表現的指標。

本研究通過給科技進步速度、需求收入彈性、產值增長率等指標社定一定的評價權重系數，即可得到任何產業的加權平均值，該數值就反映了每個產業的發展潛力程度。最后，本研究通過選擇加權平均值比較高的產業作為戰略性新興產業，這就是本研究設計的產業優化選擇的戰略性思路。

三．金融支持產業優化選擇的機理性架構

產業優化選擇機制包括具有明確的政策指向性的政府直接或間接干預的政策性選擇機制和市場性選擇機制。無論在何種機制下，金融都會發揮重要作用，因為產業選擇的過程就是資金向優質產業流動和集中的過程，需要金融的資金形成和導向機制來實現。金融支持產業選擇的機制主要包括政策性選擇機制和市場性選擇機制。其中，政策性選擇是指在政府通過直接或間接干預來實現產業選擇時，金融的支持作用體現在通過政策性金融和政府對市場性金融活動的適當干預使金融資源流向優質產業，促進產業類型結構的優化配置。市場性選擇是指通過市場競爭機制使金融資源流向邊際收益高的優質產業。兩種產業選擇機制并非是對立的，因為在市場經濟條件下，政府的產業選擇也要通過市場性選擇來實現，要充分利用市場機制的作用。

本研究認為，金融支持產業選擇的過程，就是通過金融資源的初次優化配置來實現產業類型結構優化配置的過程。也就是說工商管理論文，通過金融支持產業優化選擇的過程，實現戰略性新興產業從一般性產業樣本的順利遴選目標。需要說明的是，戰略性新興產業占據政府產業目錄的比重大小，完全取決于金融資源在產業優化選擇過程中的配置效率，也就是產業優化選擇的金融支持效率。因此，本研究所構建的金融支持產業優化選擇的機理性架構，以及下面將給出的金融支持對策，具有至關重要的意義，其直接關系到產業優化選擇的金融支持效率問題。本研究認為，金融支持產業選擇功能的實現應通過政策性金融和市場性金融相互配合、相互協調、共同完成。隨著我國社會主義市場經濟體系的逐步完善，一方面，應逐步提升市場性金融支持產業選擇的作用程度，充分發揮市場性金融對產業選擇的作用機制，使我國市場性金融更好地發揮產業選擇功能。另一方面，也必須重視政策性金融的產業選擇作用，特

別是關注政策性金融對那些具有重要戰略意義的、無法獲得市場性金融支持的戰略性新興產業的支持力度。國際上各國產業政策的實踐證明，在任何發達國家產業政策實踐中，市場機制作用總存在“失靈”的階段或范圍，一旦出現市場機制作用“失靈”的階段或范圍，政策性金融就要發揮其功能和作用。基于上述分析，本研究所構建的金融支持產業優化選擇的機理性架構，如圖3-1所示。從圖上可以發現，金融支持產業優化選擇的機理性架構，主要包括政策性金融支持體系對產業優化選擇的支持過程和市場性金融支持體系對產業優化選擇的支持過程。其中：政策性金融支持體系是通過政策性金融支持機制作用于信貸體系與資本市場體系而形成的，市場性金融支持體系是通過市場性金融支持機制作用于信貸體系與資本市場體系而形成的。金融支持產業優化選擇的過程，就是通過政策性金融支持體系與市場性金融支持體系之間相互協調作用，通過金融資源的優化配置工商管理論文，保障產業優化選擇目標的順利實現。

圖3-1金融支持產業優化選擇的機理性架構圖

三．政策性金融支持上海產業優化選擇的政策設計

產業優化選擇的目標在于從處于低附加值狀態的一般性產業中遴選出具有高附加值潛力的戰略性新興產業，因此，必須強化金融對產業優化選擇的支持功能。金融支持產業優化選擇的過程應體現政策化扶持原則，這種政策化原則不僅體現在政策性金融方面，也要體現在市場性金融方面中國。以政策性金融支持上海產業選擇的思路是：通過政策性金融機構或政府間接干預金融市場等手段，來引導金融對上海產業優化選擇的支持活動，從而實現上海政策性金融支持產業優化選擇的功能，優化上海產業選擇的效率，提升上海一般性產業向戰略性新興產業的遴選效率。具體而言，主要從以下方面給出支持政策：

（1）政府應積極引導政策性金融機構參與支持上海的產業選擇活動。比較全國各個城市，上海具有深厚的文化底蘊、產業生態環境、金融生態環境等優勢，由于戰略性新興產業發展潛力水平指標值很大，但因其處于發展初期而導致產值較低的發展水平，這時最需要政策性金融機構的支持。具體的政策支持流程為：

①通過本研究提出的產業發展潛力指標評價模型，政府從中選取產業發展潛力指標居前的若干產業作為戰略性新興產業，然后重新對選出的若干產業進行反復比較篩選，確定上海的戰略性新興產業。

②一方面，政府積極引導國家開發銀行、中國農業發展銀行、中國進出口銀行等政策性銀行在各自的政策性信貸領域參與對上海已確定戰略性新興產業的政策性信貸支持；另一方面，政府應引導政府全資或控股的政策性信用擔保機構積極開展對上海已確定戰略性新興產業的擔保業務，通過擔保方式來支持上海已確定戰略性新興產業的融資。

（2）政府應采取財政補貼或貼息方式引導商業性金融機構參與支持上海的產業選擇活動，這是通過政府干預商業性金融活動來實現產業選擇的政策性金融支持目標，也屬于政策性金融的支持范疇。由于戰略性新興產業在發展初期所表現出的低產值產業發展水平，難以滿足以利益最大化為目標的商業性金融資本的信貸要求，如果信貸利率過低，則損害商業性金融機構的利益，如果信貸利率過高，則戰略性新興產業難以接受高啟的融資成本。這時工商管理論文，政府應通過財政補貼或貼息方式，通過補償市場利率與商業性金融機構發放給戰略性新興產業的實際貸款利率之間的差異部分，來引導商業性金融機構積極參與支持上海的產業選擇活動。

具體的政策支持流程為：首先，政府對參與上海戰略性新興產業信貸支持的四大國有商業銀行、城市商業銀行、股份制商業銀行等商業銀行，實行財政補貼或貼息，引導商業銀行參與上海戰略性新興產業的信貸支持活動；其次，政府通過財政補貼或貼息方式，來引導商業性擔保機構參與戰略性新興產業的融資擔保。再者，政府通過財政補貼或貼息方式，來引導信托機構、金融租賃機構等非銀行金融機構參與支持上海戰略性新興產業的選擇活動。

（3）政府應通過制定地方性產業政策，來積極引導資本市場對戰略性新興產業的并購活動，并利用資本市場強大的資金支持功能，從而有利于戰略性新興產業獲得資本市場的金融支持。

具體的政策支持流程為：政府制定地方性產業政策，明確對投資于戰略性新興產業的企業給予營業稅、所得稅等稅收優惠，并引導上?；蛲馐械纳鲜泄纠觅Y本市場的資金支持功能，通過增發或配股方式來并購戰略性新興產業的經營企業股權，一旦并購成功，意味著上海戰略性新興產業得到了資本市場的資金支持。

四．市場性金融支持上海產業優化選擇的政策設計

市場性金融支持上海產業選擇的思路是：通過市場性金融手段，來引導市場性金融對上海產業選擇的支持活動，從而實現上海市場性金融支持產業選擇的功能，優化上海產業選擇的效率，提升上海一般性產業向戰略性新興產業的轉換效率。市場性金融支持活動必須基于市場化原則開展金融支持活動，這明顯不同于基于政府干預原則的政策性金融。具體而言，主要從以下方面給出支持政策：

（1）政府應積極改善上海的金融生態環境，推進上海金融組織與企業組織之間良好協作機制的構建，并充分發揮上海地方性金融組織在支持上海戰略性新興產業方面的示范性作用。具體的政策支持組成體系主要包括：

①政府應積極改善上海的金融生態環境，良好的金融環境有利于金融支持活動的開展。改善上海的金融生態環境工商管理論文，政府要加強企業的誠信建設，發起建立企業誠信信息數據庫，確定企業的信用等級，公布企業的信用執行狀況，為金融信貸提供一個良好的金融生態環境。良好的金融生態環境對于處于發展初期的戰略性新興產業獲得市場性金融支持尤其重要，因為金融信貸風險的發生，不僅僅取決于產業（項目）本身，還取決于信貸主體（企業）的誠信狀況。

②政府應積極推進上海金融組織與企業組織之間的良好協作機制，良好的銀企協作機制有利于降低金融信貸風險的發生。商業銀行信貸是基于風險內部化的，如果沒有貸款抵押或質押標的，則商業銀行將承擔全部風險，根本無法實現風險的轉移與分散功能，而戰略性新興產業的承擔載體往往處于發展初期而無法提供足夠的貸款抵押或質押標的，因此，一般而言，由于商業銀行與貸款企業之間存在較大的信息不對稱，商業銀行出于風險控制而放棄為戰略性新興產業的載體企業提供貸款。于是，由政府推進而建立的上海金融組織與企業組織之間的良好協作機制，對于支持上海戰略性新興產業發展已顯得尤為重要。

③政府應充分發揮上海地方性金融組織在支持上海戰略性新興產業方面的示范性作用。處于發展初期的戰略性新興產業因呈現低產值發展水平狀態，難以獲得一般商業性金融機構的青睞，而這時作為市場性金融機構的上海城市商業銀行、上海信托公司、上海金融租賃公司、上海財務公司等地方性金融機構，在堅持市場化運作原則下，優先為上海戰略性新興產業的載體企業提供金融支持，當然，這需要政府的引導與協調，因為政府畢竟擁有大部分地方性金融機構的控股權，所以這樣的政策性協調、市場化運作機制對于支持上海戰略性新興產業的發展完全是可行的工商管理論文，也是容易操作的，這是社會主義市場經濟發展的金融支持典型模式。此外，還可為其他非地方性商業金融機構參與上海戰略性新興產業的支持活動啟到了非常重要的示范性引導作用中國。

（2）地方性產權交易市場作為多層次資本市場體系的重要組成部分，政府應盡快建立與完善上海的產權交易市場，形成上海戰略性新興產業的資金引導機制。戰略性新興產業的載體企業可能因無法獲得銀行信貸支持而缺乏對戰略性新興產業的支持，這時，如果上海具有一個完善的產權交易市場，則載體企業可以在產權交易市場通過企業產權的轉移，使擁有資金實力的新股東成為戰略性新興產業的支持載體，從而有助于上海戰略性新興產業的發展。

建立與完善上海的產權交易市場，實際上為上海戰略性新興產業提供了一種直接融資的可行路徑，上海產權交易市場的建立與完善，有助于上海戰略性新興產業資金引導機制的形成，也是對上海戰略性新興產業間接融資的重要補充，拓展了上海戰略性新興產業的融資渠道。政府應盡快進行上海產權交易市場的籌建工作，上海產權交易市場的籌建工作主要包括制定產權市場的參與主體、產權市場的交易標的形式、產權市場的交易標的的評估與定價、產權市場的交易規則、產權市場的監管制度等交易監管政策，并提供科學有效的交易風險管理方案、高效的交易操作軟件、固定的交易場所、專業化運作的工作人員等一系列軟硬件設施。

五．結論與展望

產業結構優化調整與升級的過程應包括產業選擇、產業結構合理化與產業結構高級化三大過程，其中，產業優化選擇過程的主要功能是實現產業類型結構的優化配置，產業結構合理化過程的主要功能是實現產業比例結構的優化配置，產業結構高級化過程的主要功能是實現產業技術結構的優化配置。而在實現產業結構優化調整與升級目標的整個過程中，產業優化選擇過程的主要目標是從低附加值的一般性產業樣本中，遴選出具有高附加值潛力的戰略性新興產業，因此，產業優化選擇過程是實現產業結構優化調整與升級目標的重要前提，而產業優化選擇目標的實現必須依賴于金融支持。本研究主要探討區域性產業優化選擇的金融支持機理與對策問題。本研究構建的金融支持產業優化選擇的機理性架構，主要包括政策性金融支持體系對產業優化選擇的支持過程和市場性金融支持體系對產業優化選擇的支持過程。其中：政策性金融支持體系是通過政策性金融支持機制作用于信貸體系與資本市場體系而形成的工商管理論文，市場性金融支持體系是通過市場性金融支持機制作用于信貸體系與資本市場體系而形成的。金融支持產業優化選擇的過程，就是通過政策性金融支持體系與市場性金融支持體系之間相互協調作用，通過金融資源的優化配置，保障產業優化選擇目標的順利實現。該研究成果將為政府制定科學高效的產業發展政策與金融財政政策，提供重要的理論指導與決

策參考，具有非常重要的理論與現實意義。

產業結構優化調整與升級對于我國社會經濟發展的重要性與戰略意義是顯而易知的，在國家關于培育與發展戰略性新興產業的重要現實背景下，加強對戰略性新興產業的金融支持這一重大課題的研究，已經成為國內外金融學學術界的重要研究使命。特別是進入“十二五”時期，國務院對于戰略性新興產業規劃的出臺，彰顯出理論研究嚴重滯后的現狀，為了更好地指導戰略性新興產業政策制定的科學性與高效性，從事這一重大課題的研究無疑將具有非常重要的意義。因此，本研究成果將為這一重大課題的研究作一前期研究基礎，為金融學術

界繼續深入進行這方面的研究作一良好的鋪墊。

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戰略性新興產業；人才需求；人才開發

中圖分類號：F24 文獻標識碼：A doi：10.19311/ki.1672-3198.2016.11.047

深入研究戰略性新興產業人才需求及開發，不僅是促進戰略性新興產業蓬勃發展的一項基本工作，也是創新產業人才發展理論工作的需要。目前，國內學者對戰略性新興產業人才的相關研究逐步深入，在某些研究領域已經形成一定的共識，但多數研究沒有系統結合產業發展現狀、產業人才現狀、人才發展環境及政府政策等要素分析戰略性新興產業的人才需求及開發，主要存在三個問題：一是多從區域角度定性研究戰略性新興產業人才需求，定量研究較少；二是定量研究對微觀層面針對人才個體的研究相對薄弱，對于人才的重點需求領域，該領域具有哪些高端人才無從知曉；三是多是基于灰色理論的預測研究，但從知識管理的角度，借助網絡化工具，針對高端人才知識物化特征的相關研究鮮有涉及。當前大數據環境下，針對以上不足，本研究對遼寧戰略性新興產業的人才需求及開發展開研究，為遼寧產業層面人才發展和建設提供直接、有效的支持。

1遼寧戰略性新興產業人才現狀分析的研究思路

1.1遼寧戰略性新興產業發展基本現狀分析

由于發達國家戰略性新興產業和遼寧省的分類不同，分析國外與遼寧在戰略性新興產業分類對照關系，為國內外比較研究奠定基礎。在此基礎上，對遼寧戰略性新興產業的發展現狀與存在的問題進行分析。根據遼寧戰略性新興產業重點發展方向，從戰略性新興產業人才總量現狀、戰略性新興產業分領域人才狀況、戰略性新興產業人才結構等方面對當前遼寧戰略性新興產業人才總體現狀進行分析。

1.2遼寧戰略性新興產業人才需求及開發現狀分析

從遼寧戰略性新興產業重點需求領域的人才基本現狀和人才需求結構兩方面對遼寧戰略性新興產業人才總體情況進行分析，進而討論戰略性新興產業人才開發在領域、數量、結構等方面的現狀及存在的主要問題。

2遼寧戰略性新興產業人才需求及開發理論框架和方法體系

2.1遼寧戰略性新興產業人才需求及開發多維分析框架構建

戰略性新興產業人才需求可以轉化為區域知識網絡中薄弱或缺失知識節點的計算和判別?；诖耍ㄟ^分析戰略性新興產業人才的內涵，針對戰略性新興產業人才知識物化的特征，構建人才需求及開發分析的研究框架。該框架分別從遼寧戰略性新興產業人才現狀、遼寧戰略性新興產業人才需求、遼寧戰略性新興產業人才開發三個維度進行分析。

2.2研究流程及工具開發

遼寧戰略性新興產業人才需求及開發流程主要包括：遼寧戰略性新興產業人才需求重點領域分析、重點領域高端人才搜索、戰略性新興產業人才遴選、遼寧戰略性新興產業人才開發體系四個相互銜接的部分組成?？梢暬ぞ唛_發上，主要針對基于提高連接準確性的相關系數計算和可視化技術匹配兩個方面提出改進的算法。

3遼寧戰略性新興產業人才需求研究

3.1遼寧戰略性新興產業人才需求重點領域分析

根據遼寧戰略性新興產業發展戰略，通過與國際上該產業的對比分析，從基礎研究和技術創新的角度，繪制遼寧戰略性新興產業的科技結構圖譜、科技優勢圖譜、科技合作圖譜等可視化圖譜，找出遼寧在戰略性新興產業發展中存在的主要差距。

依據遼寧戰略性新興產業發展的差距和不足，繪制遼寧戰略性新興產業人才需求重點領域圖譜，分析產業技術領域的發展態勢，通過集群定位技術，對各關鍵子領域進行優先指數排序，確定人才需求的重點領域，識別出遼寧戰略性新興產業關鍵需求崗位。

3.2遼寧戰略性新興產業人才需求備選對象研究

以申請發明專利或發表高水平論文的個人，作為戰略性新興產業高端人才搜索對象。在確定戰略性新興產業人才需求重點領域的基礎上，從技術個人分布、技術優勢領域，技術合作等維度，對主要技術個人的研究領域進行分析，清晰的把握主流高端人才的總體科技水平，作為遼寧戰略性新興產業人才需求的遴選對象。

3.3遼寧戰略性新興產業人才需求遴選機制研究

從人才的科技能力、引進可行性和其它因素三個方面，構建遼寧戰略性新興產業人才遴選指標體系。其中，科技能力指標主要包括科技優勢、科技合作、科技依賴、科技獲獎等體現科技實力和能力的指標?？尚行灾笜酥饕ㄈ瞬偶灐⑷瞬沤洑v、近年工作穩定度等體現人才引進可行性的指標。其它因素指標主要包括配偶子女、身體素質、社會榮譽等指標。通過綜合篩選，最終確定遼寧戰略性新興產業人才需求遴選對象。

4遼寧戰略性新興產業人才開發體系建設

4.1遼寧與典型國家及地區戰略性新興產業人才開發比較分析

比較分析美國、德國、日本等發達國家人才開發戰略，選擇長江三角洲與珠江三角洲兩個典型地區開展人才開發戰略分析，在進一步總結、提煉遼寧已有人才開發戰略基礎上，對各地區人才開發戰略進行比較，分析遼寧戰略性新興產業人才開發可資借鑒的經驗。

4.2“引領型”人才開發路徑及保障體系設計

“引領型”人才主要是引領產業發展的創新性人才，“引領型”人才戰略實現了人才開發由被動到主動的轉變。在提出構建遼寧戰略性新興產業人才開發體系總體思想的基礎上，基于創新型人才需求的角度，從競爭性人才政策、創新人才培養模式、完善人才激勵機制、健全人才服務機制和人文關懷等方面，提出遼寧戰略性新興產業人才開發路徑，為相關決策提供一種現實可行的思路和手段。

4.3“維護型”人才開發路徑及保障體系設計

“維護型”人才的開發重在為戰略性新興產業的發展提供保障和支持，以產業發展需求為根本，其人才開發立足操作層面，側重于保障型措施，擬從觀念與政策、人才發展路徑、教育培訓、人才管理制度等方面，提出人才開發路徑及保障措施，實現人才有效開發。

參考文獻

[1]林忠，王曉莉.大連軟件產業人才戰略研究[J].中國軟科學，2009，（11）.

[2]康宇航.基于可視化的三階段技術跟蹤模型及實證研究[J].科學學研究，2009，（2）.

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中圖分類號：F263 文章編號：1009-2374（2017）04-0001-02 DOI：10.13535/ki.11-4406/n.2017.04.001

1 概述

戰略性新興產業是以重大技術突破和重大發展需求為基礎，對經濟社會全局和長遠發展具有重大引領帶動作用，知識技術密集、物質資源消耗少、成長潛力大、綜合效益好的產業。眾多學者證實了政產學研合作發展戰略性新興產業是很有必要的。滿海雁等研究了政府在“政產學研金介”中的作用，明確了政府在不同的合作發展階段的定位。Marge Seppo等就歐洲情況基于歐洲各國的數據，分析了政府在合作中的角色定位以及對支持措施進行了分析。

馬寧分析了產學研合作成績、問題和原因之后，提出了在產學研合作中以企業為主體，最快實現技術突破和實現產業化。關于戰略性新興產業的風險文獻，陳昭峰分析了高新技術產業面對的研究與開發風險、投資風險等，并提出了一些針對風險管理的防范對策。余佳設計了相應的指標衡量與防范戰略性新興產業的風險。張米爾在討論技術入股產學研合作創新模式時，給出了針對道德風險的防范對策。錢丹構建產學研博弈模型提出了利益分配機制問題是道德風險問題的本質。

戰略性新興產業是搶占未來經濟發展的制高點，但因其具有高風險性、復雜性、創新性等特點，需要充足的資金、技術、人才等各種資源支持，所以通過政產學研合作來發展戰略性新興產業是有必要的，整合各方優勢資源，攻克技術難關等，促進經濟的發展與社會的進步。微觀方面，新興產業取得成功給企業帶來了新的產品、技術及工藝，提高了企業在市場中的競爭地位；對大學而言，培育了高端人才、創造了新的知識、完善了理論知識和實踐了現有的知識。宏觀方面，推動了技術的進步，實現了經濟的發展，提高了我國的國際地位。戰略性新興產業具有高風險性、復雜性，通過政產學研合作幫助其發展，仍然面對不小的風險。文章將戰略性新興產業發展中面對的風險分為四類，分別是道德風險、技術風險、投資風險、營銷風險，并對產生原因、表現形式等進行了詳細的闡述。

2 戰略性新興產業產學研合作風險類型

2.1 技術風險

戰略性新興產業的技術風險分為兩大類別：第一是指技術本身的風險，新興產業是知識、技術密集型，在發展時因不具備技術開發的條件、技術決策失誤等因素，使得產業發展中斷甚至是夭折，這不僅打擊政府、企業、學研方的熱情，而且導致了巨大的經濟損失；第二是指技術需求方面的風險，產學研合作攻克技術難關后研制出了新產品、新工藝，但這種產品或工藝并不存在市場需求或市場中已有同類產品，這也將導致較大的損失。技術風險的本質來源于技術的不確定性和技術與經濟的互動性，是比較特殊的一種風險。

它是發展新興產業要面對的首要風險和核心風險，是因科技發展現狀、政策支持、人才水平、相關技術等因素導致的集成風險。技術風險發生在產業發展的早期，但嚴重的結果后期才暴露出來。技術風險的發生主體主要是學研方、企業兩方，學研方的基礎研究水平、前沿技術研發水準等因素都會導致新興產業凸顯技術風險，企業對市場把握不準、資金投入不足等也會導致技術風險。

技術風險是一種集成風險，要進行系統的防范和控制。第一，政府目光要長遠。制約戰略性新興產業發展的關鍵問題是技術創新，政府不要過于注重產業規模，而要關注產業的創新，依據創新現狀給予企業“階梯狀”的資金、稅收等政策支持；第二，注重發揮中小企業的作用。我國中小企業數目眾多，產學研合作時，大型企業或重點企業應吸納科技含量高、發展潛力大、創新意識強的中小企業，共同進行戰略性新興產業的技術開發，有利于新興產業攻克技術難關、取得技術的進步；第三，針技術風險的第二類――技術發展與市場脫軌，企業要發揮其和市場密切聯系的特質，對市場進行調研和預測、分析技術開發的市場潛力，以便及時調整技術發展方向以滿足市場的要求；第四，政策合力給戰略性新興產業的發展搭建良好的政策環境。

2.2 機會主義

產學研合作發展戰略性新興產業，合作中必然要防范合作雙方的機會主義。產學研已達成合作，所以本節主要分析道德風險。道德風險的產生原因有：第一，在合作過程中，雙方已經簽訂了合作契約，在合作的過程中由于一方的機會主義導致合作破裂。如企業掌握了學研方的關鍵技術后終止合作，獨立進行技術開發工作，獲取超額利潤；第二，合作完成后導致的道德風險問題。學研方的研究人員面臨著發論文、評職稱等壓力，科研人員未經企業同意提前把研發的先進技術或核心理念作為自己的創新點發表在論文中。合作過程道德風險的本質是合作雙方的誠信問題及利益分配問題，主要發生在技術研發的后期或市場化兩個階段中，產生的后果立即表現出來，發生的主體是企業或是學研方。

本節提出防范道德風險的一些措施：第一，選擇合適的合作對象。對于學研方，要選擇有高端研究設備、科研人員水平高等綜合實力較好的機構。在選擇企業方面，應該考慮企業的資金、規模、聲譽等因素，聲譽是企業無形但寶貴的資產；第二，簽訂合作契約時，列出違約的一些條款和懲罰措施。如企業違約，應加大懲戒力度，不僅要支付學研方研發投入的人力、設備、技術等資源的一切費用，還要明確規定學研方要占去這項技術市場利潤的百分比；第三，合作研發成功后，技術產業的利潤分配要合理。利益分配不合理是發生道德風險的主要原因，若新興產業在市場上取得成功，取得的利益是不可估量的，因此利益在企業和學研方之間的合理分配是至關重要的；第四，選擇合適的合作方式。企業和學研方共建研發經濟實體如成立聯合開發的公司是比較好的合作方式，雙方依據投入要素相當的股份，合理分配市場收益。

2.3 投資風險

戰略性新興產業的技術開發工作要求創新，需要大量的資金支撐技術的研發、技術的市場化等。我國R&D研發投入逐年增加，但R&D占GDP的百分比不足，仍然不能跟美國、芬蘭等發達國家或新型工業化國家相比。戰略性新興產業的投資風險的原因主要有：第一，新興產業是創新型產業，需要大量的資金支撐；第二，新興產業的投資要經歷較長的時間才能獲得收益。投資風險的本質是高風險，融資比較困難。產業萌芽期，許多投資主體持觀望態度，依靠政府的一些資金支持、稅收優惠等措施吸引投資。投資風險發生在新興產業的各個階段，發生的主體主要有政府、企業還有社會上的其他投資主體等。

本節提出降低投資風險的一些建議。第一，政府加大對新興產業的投資。尤其是在萌芽時期，政府應投入大量的資金引導企業進行投資，降低企業承擔的風險；第二，發展新興產業要結合時代特點，創新融資模式。正如重慶市通過融資租賃、產業基金、股權投資等模式培植和推動戰略性新興產業取得一定的成效，如應用PPP公私合營的模式進行融資，使得投資主體多元化，減輕政府的財政負擔，降低其他投資主體的風險，給新興產業的發展提供資金支撐；第三，正確地對新興產業進行投資風險分析。對新興產業的發展環境、相關產業、資源和能力、市場等進行全面的分析，做出合理的投資決策。

2.4 營銷風險

政產學研合作把新興技術產業化投入到消費市觶仍然會面臨消費者購買力不足、消費市場無法打開的營銷風險，其重要性不可忽視，新興產業只有通過營銷推向市場獲得經濟效益，參與主體才能獲得投資收益，從而更好地促進戰略性新興產業的發展。文章把戰略性新興產業產生的營銷風險的原因歸為：第一，新興產業形成的新產品沒有目標用戶或者目標客戶定位不清晰；第二，新產品受到用戶的消費習慣、消費模式的沖擊或現有市場的抵制；第三，對于新興產品沒有合適的營銷渠道。營銷風險在時間緯度上處于產業的末端，發生的主體是企業方。

本節提出降低營銷風險的一些建議。第一，政府拉動需求。新產品的市場購買力不足或者產品價格過高，政府應主動購買這些產品或技術，拉動需求；第二，大學或科研機構對于新興產業的教育宣傳。在大學開設相應的課程或專業，培育發展新興產業人才；第三，企業經常進行市場調研并做好市場營銷工作。企業是與市場聯系最緊密，面對市場的變化企業應當盡快做出反饋，而且應順應時代、把握新興產業的特點創新營銷模式。

3 結語

產業的發展總是風險與收益并存的，尤其是戰略性新興產業這種高風險高收益的產業，文章在搭建政產學研模型的基礎上闡述了該產業遇到的四種風險：技術風險、機會主義、道德風險、營銷風險，并對四種風險的成因、表現形式、發生主體以及相互之間的關系進行了闡述，針對不同的風險提出相應的措施或建議防范風險，但是控制這四種風險是一個系統的工程而不是相互獨立的。

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篇（8）

關鍵詞： 新興產業；創新能力；評價指標體系

Key words： emerging industries；innovative ability；evaluation index system

中圖分類號：C934 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2014）10-0015-03

0 引言

后危機時代，中國傳統產業的發展受到很大的挑戰，應運而生的新興產業作為新的支柱產業，是推動經濟轉型升級的重要基礎，是經濟持續健康發展的重要支撐。近幾年，過去以傳統產業集群為主的地區正在進行轉型升級，新興產業和高新技術產業正在迅速改變著集群的面貌。本文將基于技術創新對新興產業發展的作用，探討影響新興產業發展的關鍵因素，構建新興產業創新能力評價體系。

1 相關研究綜述

1.1 新興產業 國內外很多學者都對新興產業的內涵進行了界定，但沒有形成統一的概念。有些學者將其界定為“Emerging Industries”，指正在產生或將出現的產業；有些則界定為“New Industries”，指已經形成了的“新”產業。本文綜合現有的觀點，認為新興產業的內涵應該包含以下幾個方面：首先，根據產業生命周期理論進行分析，新興產業應該處于產業生命周期的初期階段即形成階段；其次，要求產業的發展初具規模，并且具有一定的影響力；此外，新興產業的概念是針對現有的產業提出的，它是通過技術創新等活動實現的，代表著產業發展中科學技術的新水平，同時也代表著市場對整體經濟發展的新要求以及產業發展和產業結構調整的新方向[1]。

關于新興產業的發展和特點，眾多學者一致認為技術創新是其發展的重點和支撐。其中，吳傳清等將科技創新作為戰略性新興產業發展的驅動力和靈魂[2]；黃幸婷等認為中國戰略性新興產業的發展要加強產業創新聯盟的建設，促進產業創新驅動與產業發展的結合[3]；史忠良和何維達在研究新興產業的形成過程時提出，新興產業形成的關鍵因素是技術的進步[4]。

1.2 產業創新 根據熊彼特的創新理論，產業結構調整和升級的過程中包含了對非創新資源的舍棄和創新資源的流動，這很好的解釋了產業轉變中的“突變”特質[5]。從某種程度上，產業的調整和升級可以看做是在揚棄現有資源的基礎上，新的產業進入，舊的、不符合發展要求的產業退出的產業重組過程。就新興產業而言，在發展市場經濟的背景下，通過技術在空間的轉移、技術的進步和不斷革新等核心推動力，推動著新興產業的發展和成熟。從這個角度來說，熊彼特的創新理論可以被看做新興產業成長的理論基礎。

產業創新最早是由西方國家提出的，其研究著重于工業創新，而工業創新又是以技術創新為基礎。綜上所述，可以從三個層面來理解產業創新的內涵：第一個層面是指在國家層面，對于其他國家的產業而言，所表現的產業創新競爭實力，即宏觀方面的創新。第二個層面是指一個國家范圍內的某個區域的產業因其資源特點和創新環境及能力的不同而表現出的競爭實力，即中觀層面的創新[6]。第三個層面是指具體到某一產業內部的企業因外部環境或自身所具備的資源的差異而表現出的競爭實力，即微觀層面的創新[7]。本文討論的產業創新即是第二個層面的創新。

2 新興產業創新能力評價模型

知識經濟時代，技術創新作為提高產業競爭力的核心要素，為產業發展起到了重要的支撐作用，其所帶來的競爭實力甚至超越了產業內部所有細分的整合。現有的研究中，學者們對技術創新的研究主要包含在其內涵、過程和測量等方面。對于技術創新能力的評價和測量主要集中在“以系統觀點強調技術創新能力的整體性和系統性建立模型”，“以過程為研究對象來構建模型”，“以影響因素為對象構建模型”等方面。

李廉水和周勇提出了從技術創新實力、技術創新潛力、技術創新支撐力、技術創新體制四個維度對產業技術創新能力進行評價，通過對江蘇、上海、浙江三個地區的制造業的實證研究，最終建立了包含19個指標的評價指標體系（2005）[8]；張華勝在對中國制造業的創新能力評價進行研究時，提出從創新的投入變量、產出變量、過程變量和創新基礎設施變量四個方面建立了創新能力評價指標體系，其中投入變量以R&D研究為主，基礎設施變量則選擇了組織保障、技術基礎、對外交流、融資方式、政策環境五個因素進行闡述（2006）[9]；李海濤在對產業技術創新能力進行分析時，選擇了從創新環境、創新行為和創新績效三個維度著手，特別強調了經濟發展和基礎設施建設不可忽視的作用（2007）[10]；Carayannis等人（2008）通過對企業層面創新能力的研究，提出了與之相關的“狀態、傾向、績效”三要素模型，在此模型的基礎上，引入投入、生產、產出等影響因素，構建了復合創新指標體系，用于測評企業的創新能力[11]；熊魏在企業層面對技術創新能力進行研究，研究通過創新投入、創新實施、創新產出、創新管理四個方面對技術創新能力進行測度（2012）[12]。

在對新興產業的研究中，眾多學者通過其特點分析均認為技術創新對新興產業的發展起著至關重要的作用。而在對新興產業發展現狀的研究中，學者們都肯定了新興產業在經濟發展中的積極作用，同時也提出了我國新興產業發展存在的一些問題。諸如學者苗振清從正面闡述了科技創新體系對新興產業的發展有積極的促進作用[13]。陳盛詳等認為我國新興產業的發展存在著技術創新體系不完善，產業的核心競爭能力不足的問題，他們認為，新興產業在發展中存在的問題具體體現在資金投入不足、科技中介服務網絡不健全、科技成果轉化率低以及知識產權保護制度不完善、自主創新技術不足等方面[14]。李新男學者也認為新興產業的發展存在支撐設施不完善的情況[15]。李偉娜認為新興產業的發展除了受到上述因素的影響外，還受到技術創新機制的制約，這也是中國新興產業發展亟待解決的問題[16]。

綜合現有學者對技術創新的測度指標的研究，以及技術創新在新興產業發展中的作用和與之相關的制約新興產業發展的相關影響因素研究，本文選擇創新行為、創新支撐、創新效益三個因素，構建新興產業創新能力評價模型，具體見圖1。

3 新興產業創新能力評價指標體系

考慮到指標之間必須具有獨立性和邏輯性，指標的選取要建立在科學性和實用性的基礎之上，指標數據的可獲得性以及可對比性等，參考國家統計局、地方統計局的統計數據、新興產業主管部門對新興產業的評價等，基于新興產業發展的現狀，采取以科技指標為主、經濟和社會發展指標為輔的方法，以科學性、客觀性、合理性、獨立性、動態性、可操作性為原則，從技術創新行為、技術創新效益、技術創新支撐三個維度，設定指標。

3.1 技術創新行為 技術創新行為可以看做技術開發，它是技術創新的源頭，是形成新產品、新工藝和新技術的必要步驟，是指在生產的過程中，為了獲得新的知識、工藝和技術等，采用新的生產方式和經營管理模式實施過程中的行為、活動。常見的技術創新行為包括研發研究和技術組合等。由此可見，技術創新行為是新興產業發展的基礎，是提高新興產業競爭力的重要前提。當前統計部門和主管部門對產業層面技術創新行為的評價多集中在R&D經費投入、R&D從業人數等，結合學術界認同的地區科技投入、政府科技投入、R&D投入產出效率、每萬人科學家和工程師數量、R&D投入強度等指標，又考慮到新興產業政府大力提倡發展的產業，在政策和稅收等方面給與了關注和支持。因此，最終確定R&D投入強度、R&D從業人數、R&D投入產出效率、地區科技投入、產業內每萬人科學家和工程師數量、科技合作項目六個指標進行衡量。具體見表1。

3.2 技術創新效益 技術創新行為對新興產業的發展起著重要的作用，它是提高新興產業競爭力的必要條件，其對新興產業創新能力的影響通過技術創新效益反映出來。其中，新產品和新工藝是技術創新產出最重要的表現形式，因此在有關技術創新產出的測度理論和方法的研究中，通常把對新產品的測度作為主要評價的指標。參考統計和主管部門在分析產業創新能力時采取的專利申請量、專利授權量、技術市場成交額、總產值、銷售收入、出口額等指標，考慮到新產品產值（增長率）及其所占比重、發明專利占專利申請總數的比重等指標反映創新質量的結構性指標，以及由于金融危機的影響，企業對品牌的構建意識逐漸增強，品牌逐漸成為評價行業的指標之一，作為以技術為核心的新興產業對品牌的構建更應關注。因此，最終選取新興產業新產品銷售收入占總收入的比率、新興產業新產品利潤與產業總利潤的比率、新興產業新產品銷售增長率、新興產業新產品利稅率、技術市場交易額、新興產業年均專利授權量、名優品牌商標數量七個指標來進行衡量。具體見表2。

3.3 技術創新支撐 技術創新的支撐能力可以在一定程度上對新興產業創新能力的提升起到促進或阻礙的作用，對產業內技術創新的氛圍和環境造成影響，最終可能改變產業投入―制造―產出整個過程。學者孫韜將科技成果轉化服務平臺、創新資金服務平臺、人力資源服務平臺、社會環境支撐平臺、企業文化服務平臺作為技術創新支撐的內涵[17]。綜合來看，通常把創新平臺、科技服務機構、地區生產總值、政府財政支出等指標作為主要評價的指標。統計部門如國家、廣東省統計局在研究新興產業時，也對科技服務平臺、外商投資企業數、基礎設施建設（信息網絡建設、工業園區建設）等情況都進行了關注。因此，最終選取五個指標來量度技術創新支撐維度。具體見表3。

4 結論

新興產業是在金融危機的背景下，在經濟轉型升級的契機中形成的一類具有創新性、先導性和方向性的產業，其發展對于國家和地區的經濟發展具有至關重要的作用。本文在研究現有學者對新興產業特點和現狀的研究基礎上，結合技術創新測量指標，構建了新興產業創新能力評價模型，并基于該模型結合統計局和政府等的評價指標，構建了包含技術創新行為、技術創新效益、技術創新支撐三個維度及17個直接測度指標的廣東省新興產業創新能力評價體系，為廣東省新興產業的發展提供參考。

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篇（9）

一、引言

在當今全球加快轉變經濟發展方式，發揮科技引領作用的新形勢下，戰略性新興產業的主導地位日趨明顯。自治區政府對于廣西發展戰略性新興產業，提高新興產業的整體創新能力和發展水平也是寄予了極大的重視和厚望，繼2011年明確提出關于加快培育發展戰略性新興產業的“十二五”規劃后，又于日前印發“十三五”期間貫徹的《廣西戰略性新興產業創新發展實施方案》，這對于提高廣西產業核心競爭力，推動沿海經濟新增長，加快經濟發展方式轉變，實現“富民強桂”新跨越具有重要意義。

然而，戰略性新興產業的建設離不開資金投入的支持，目前廣西戰略性新興產業由于缺乏長期有效的經濟利益驅動機制，社會各方面參與投資戰略性新興產業的積極性和主動性不強，政府和企業的投資又極為有限，成為制約廣西戰略性新興產業發展的重大因素。本文在深入研究廣西戰略性新興產業發展融資支持現狀的基礎上，通過對國外經驗的學習借鑒，從促進廣西戰略性新興產業發展的實際出發，提出構建包括融資供給體系、融資服務體系和融資保障體系在內的“3S”融資支持體系，對進一步建立健全廣西戰略性新興產業融資支持體系，推動廣西經濟發展具有深遠的意義。

二、廣西戰略性新興產業發展融資現狀

當前，廣西戰略性新興產業仍處于發展的初期，社會對該產業的發展仍然缺乏經驗與信心，導致戰略性新興產業領域的招商引資較為困難，融資規模不大、融資渠道不多、資金來源較為單一、難以形成多方位的融資渠道。資金供給缺口仍然成為制約廣西戰略性新興產業發展的瓶頸因素。主要存在如下幾點問題：相關的規范性文件不健全，缺乏系統全面的規范性指導文件；政府扶持力度仍顯不足，財政性資金投入缺乏穩定持續增長的機制；融資市場不發達，融資方式發展滯后，過于依賴內源融資和銀行信貸；高層次金融與高科技產業領域專業人才缺乏，特別是擔當大梁的領軍人物有限；產業缺乏完備的風險管理體系，缺乏全面的產業風險評價與防范體系；產業國際化程度低，缺乏帶動能力強的龍頭企業和品牌企業……

三、戰略性新興產業融資支持的國外經驗啟示

從全球范圍來看，大部分發達國家通過相關政策措施的頒布實施，鼓勵和引導各市場投資主體參與到戰略性新興產業中來，充分發揮市場的杠桿作用，推動戰略性新興產業的發展，取得了顯著的成效，有許多經驗值得學習和借鑒：

①財政投資行為規范。發達國家財政投資不僅范圍明確，而且運作機制比較成熟，通過實施必要的政策，并加以監督和管理，財政投資基本能夠解決不能通過市場融資解決的戰略性新興產業項目的資金問題；②市場融資渠道多元化。發達國家政府通常利用政策引導金融創新，優化信貸結構，發揮市場機制作用，建立多元化融資渠道，推進多層次資本市場的建設；③融資服務體系專業系統。發達國家不僅政府的服務功能定位合理，服務能力強，廣大的社會服務機構也十分成熟，服務效率高，辦事手續簡便，流程科學；④融資制度具體化，政策施透明化。一些國家通過法律制度設置了行業準入門檻，并通過相關政策規范了行業市場秩序，為新興中小企業厘清了發展障礙，有效降低了中小企業發展的風險，為企業融資間接創造了條件。

四、廣西戰略性新興產業融資支持體系的構建對策

要想更好地促進廣西戰略性新興產業的發展，必須順應資本市場的發展，創新融資方式，創設融資新渠道，積極構建包括融資供給體系（Supply system）、融資服務體系（Service system）和融資保障體系（Security system）在內的“3S”融資支持體系，通過三個體系的協調配合，從根本上解決廣西戰略性新興產業融資資金不足的問題，發揮新興產業集群對廣西經濟的強效帶動作用，并最終實現廣西的宏觀經濟目標。

（一）廣開財源，構建多元化融資供給體系

融資供給體系是融資支持體系的核心。要從根本上解決戰略性新興中小企業資金缺口的問題，就必須加速發展多層次資本市場，開拓多元化的融資供給渠道。廣西應著重從財政性融資、政策性融資和市場性融資三個方面來發展戰略性新興產業。

1.財政性融資供給模式。財政性融資供給是充分利用財政杠桿發揮政府職能，提高戰略性新興產業健康快速發展的關鍵方法，在促進地方經濟和區域經濟發展中具有積極作用。目前，戰略性新興產業領域的“公共品”很難社會化，廣西政府有必要進行財政直接投資部分戰略性新興產業項目。此外，還應通過財政直接補貼的融資供給模式來保障市場運營主體的利益，緩解因價格和利益關系變動帶來的矛盾，從而穩定市場秩序，保護新興產業及地區經濟。

2.政策性融資供給模式。政策性融資是財政性融資的補充和拓展，是指企業根據相關的政策，以政府信用為擔保的，從相關機構獲得一定的金融支持。政策性融資有多種形式，一是由政府通過直接干預的方式，二是由政府通過政策性擔保、財政貼息、專項扶持基金等間接干預的方式。目前廣西對戰略性新興產業的支持方式和政策體系落實不到位，財稅政策扶持不夠，因此要進一步加大財政投資力度，強化融資工作，爭取更多的信貸資金投入戰略性新興產業的建設中來，力求在實施“大招商、大引進、大合作、大發展”中取得新突破。

3.市場性融資供給模式。市場性融資供給模式是通過推進多層次資本市場建設，發揮金融市場潛力，以市場機制配置金融資源、優化資金使用效率的融資供給模式。在市場經濟條件下，廣西戰略性新興產業發展要更加注重市場性融資的戰略選擇，堅持以市場為導向，需求為基礎，大力推動金融產品創新，創新中長期貸款方式，完善金融市場體系，大力發展信托、基金、證券市場、產權市場等多元化融資渠道，重點解決新興企業融資過于依賴政府投資及銀行貸款的問題。

（二）完善戰略性新興產業融資服務體系

融資服務體系是融資支持體系的重要組成部分。目前廣西戰略性新興企業規模較小，經營管理較為落后，財務制度不健全，多數企業無法按時對外提供經審計的財務報表，資信狀況較差，從而導致銀行等金融機構在考慮到貸款的成本及新興企業可能存在的道德風險時，會進一步抬高中小企業融資的門檻，加大企業融資的困難?？梢?，推進融資服務體系建設，對于拓展創新融資服務模式，緩解科技型中小企業的融資難題意義重大。廣西應著重從完善政務和市場兩方面入手。

1.政務性融資服務體系構建。政務性融資服務體系建設是一個系統工程，需要政府部門的高度重視及各部門的統籌協調。廣西構建戰略性新興產業融資政務體系可以通過建立政府、銀行、擔保機構間的中小企業信用信息共享機制，并進一步完善科技創新創業信息資源共享平臺，并設立相關的信用評級機構和法律服務機構，為投資人或金融機構提供正常獲取和檢索企業和個人信用信息和投Y信息的渠道。

2.市場性融資服務體系構建。市場是新興產業融資服務的關鍵，主要通過為新興中小企業提供全面、專業、優質的服務推動其融資的順利開展。除了要進一步規范非銀行金融機構的行業建設，還需要積極提高會計、審計、法律、資信評估、信用擔保等專業服務水平。同時相關部門要積極引導和規范會計師事務所及專業律師事務所市場，制定相關的人才吸引優惠政策，完善人才業績評價制度，形成多層次多形式的獎勵機制，切實解決廣西會計及法律人才缺乏的問題，增強會計、審計及法律專業化的服務能力。

（三）加快戰略性新興產業融資保障體系的建設進程

完善的融資保障機制能夠為戰略性新興產業提供必要的物質基礎和良好的融資環境。廣西戰略性新興產業融資保障體系的構建應從政府性和市場性兩方面入手。

1.政府性融資保障體系。政府性融資保障體系通過建立健全相關的產業制度及政策，充分發揮政府監督監管職能，厘清政府的職責，規范相關金融機構的經營，做好產業發展規劃，引導社會資金流向，完善相關行政法規，促進相關優惠政策的具體化、制度化，完善市場保障條件，創造穩定有序健康的行業發展環境及融資環境。

2.市場性融資保障體系。市場性融資保障體系是對政府性融資保障體系的補充和擴展，可以通過建立動態評估體系，全面監測、全面研究、全面反饋，系統考察企業的技術創新能力、創業者的素質，企業的經營成效等關鍵因素，在弱化融資市場風險，規范金融市場進退機制等方面發揮著巨大的效力。

五、結論與展望

本文從廣西戰略性新興產業融資缺口入口，針對廣西戰略性新興產業融資難的問題展開研究。通過廣西戰略性新興產業融資支持體系的構建研究，為廣西戰略性新興產業的融資支持活動提供了新的戰略思路，對廣西解決戰略性新興產業融資難問題具有較強的現實指導意義。本論文研究的主要結論如下：

第一，戰略性新興產業融資難的原因比較復雜，既和產業特點密不可分，又和產業處所處的發展階段有關；既和廣西金融市場發展滯后、不夠發達有關，又有廣西融資服務和融資保障體系薄弱的原因。因此廣西戰略性新興產業融資支持體系的構建必須從融資供給、融資服務和融資保障三個方面入手。

第二，多元化的融資供給體系是廣西戰略性新興產業融資支持體系的核心部分，健全的融資服務體系是廣西戰略性新興產業融資順利運行的根本保證，完善的融資保障體系是廣西戰略性新興產業融資順利開展的基礎前提。

為了加快廣西戰略性新興產業的發展，提高地方經濟發展的核心競爭力，從根本上解決新興中小企業融資難的問題，可以從融資供給、融資服務和融資保障三個角度構建廣西戰略性新興產業融資支持體系，建立和完善廣西戰略性新興產業融資運行機制。展望未來，相信在廣西政府和各市場主體的共同努力下，廣西戰略性新興產業的經濟主導地位將日益凸顯。

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篇（10）

目前我國正處在改革發展的關鍵階段，經濟建設、政治建設、文化建設、社會建設以及生態文明建設全面推進，工業化、信息化、城鎮化、市場化、國際化深入發展，人口、資源、環境壓力日益加大。在此背景下，我國提出了戰略性新興產業的發展戰略并明確了其目標為：到2020年，力爭使戰略性新興產業成為國民經濟和社會發展的重要推動力量，增加值占國內生產總值比重達到15%，部分產業和關鍵技術躋身國際先進水平，節能環保、新一代信息技術、生物、高端裝備制造產業成為國民經濟支柱產業，新能源、新材料、新能源汽車產業成為國民經濟先導產業 [1]。新的科技發展機遇和戰略新興產業的出現與發展，凸顯了提高國民素質、培養創新人才的重要性和緊迫性，必然給高等教育帶來前所未有的機遇與挑戰。

一、戰略性新興產業相關的專業鏈群提出的背景及內涵

專業建設必須緊密跟蹤社會經濟和產業發展趨勢，根據產業發展的需要培育專業方向，優化專業結構，提供必要的人才支撐，為產業發展輸送大量的專門人才。為了滿足國家戰略性新興產業發展對高素質人才的迫切需求，高等學校應從本科教育入手，加速教學內容、課程體系、教學方法和管理體制與運行機制的改革和創新，積極培養戰略性新興產業相關專業的人才。目前，我國高等學校在戰略性新興產業相關的專業建設中存在需要改進的如下問題：

一是高校各專業辦學過于封閉，相對孤立，未能從產業鏈發展的高度，進行專業建設定位、課程設置和知識體系的優化。同時，企業、行業在人才培養過程中的參與度不高，未形成高校與企業、行業、科研院所聯合進行專業建設的體制和機制。

二是高校各專業未能從產業集群發展的高度進行專業鏈群建設，相關課程資源和知識體系的交叉、融合不夠，造成教師和畢業生的產業視野不夠開闊。

三是在專業設置過程中，高等學校缺乏對產業發展狀況的跟蹤與分析，缺乏社會對人才需求調查分析，缺乏對畢業生和用人單位的調查研究，缺乏對畢業生就業狀況的調查分析，片面追求學科門類齊全，專業設置求全求多，造成專業結構松散，教育資源分散，專業設置趨于雷同，專業改革和人才培養模式改革動力不足，學校辦學特色和專業特色淡化。

通過對以上問題的分析，我們厘清了戰略性新興產業相關的專業鏈群的概念，即在新型工業化、生態化、信息化、市場化和國際化背景下，根據產業鏈和產業集群發展的要求，依托本校學科專業優勢所構建的，以品牌專業（包括特色專業、名牌專業、重點專業）為核心，以相關專業為延伸，以一定的內在聯系為紐帶，形成的若干專業的集合體。

二、高等學校設置的戰略性新興產業相關專業主要特點

根據教育部辦公廳《關于進一步加強和改進高等學校本科專業備案和審批管理工作的通知》等有關文件精神，各高等學校結合自己的辦學特色和學科專業優勢，共設置了戰略性新興產業相關本科專業25種，專業點數為295個。高等學校設置的戰略性新興產業相關的專業主要特點如下：

一是地域覆蓋較為廣泛。設有戰略性新興產業相關專業的高等學校覆蓋了除、寧夏、青海以外的所有省、市、自治區，各高等學校根據地域優勢，設置滿足地方戰略性新興產業發展人才需求的相關專業。

二是學科類別比較集中。設置的戰略性新興產業相關專業大多是從國家經濟社會發展對人才的實際需求出發，認真調研產業發展趨勢，結合各校的辦學優勢和特色，經過大量的調研和充分論證由各校主動申報的。從截至目前批準的295個新專業點來看，工學占絕大多數，有270個專業點；理學有10個專業點，文學有10個專業點，另有5個專業點是經濟學類專業。這和戰略性新興產業的發展實際相符合。

三是與產業發展緊密對接。戰略性新興產業相關本科專業的設置基本圍繞互聯網、綠色經濟、低碳經濟、環保技術、生物醫藥等關系到未來經濟發展、環境和人類生活的一些重要戰略性新興產業。

三、戰略性新興產業相關專業鏈群形成與發展的路徑分析

1. 立足新興產業發展，從戰略性新興產業發展中孵化專業鏈群

戰略性新興產業的產業特征是專業鏈群建設的天然資源。高等學校應立足新興產業發展，從戰略性新興產業發展中孵化專業鏈群。如西安建筑科技大學以發展源頭減量、資源化、零排放和產業鏈接等新技術，提高資源產出率為特征的戰略性新興資源循環利用產業，建設了資源循環科學與工程專業鏈群。該專業鏈群包含的專業有：材料科學與工程、化學工程、資源與礦業工程、冶金工程、經濟學，其中材料科學與工程專業注重于材料性能與制備研究；資源與礦業工程主要研究礦床開采的理論和方法，發展礦業新技術；冶金工程主要研究鋼鐵與有色金屬（比如銅、鉛、汞等）的冶金工藝過程控制、產品設計開發等；化學工程專業通過物理化學分離和化學反應改變原料的狀態、微觀結構和化學組成，探究化學加工技術中的物質和能量轉化與傳遞過程的規律；經濟學研究資源循環利用領域的人類行為及如何將有限或者稀缺資源進行合理配置。

2. 發揮學科專業優勢，建設服務戰略性新興產業發展的專業鏈群

高等學校應從國家經濟社會發展對人才的實際需求出發，認真調研戰略性新興產業發展發展趨勢，結合各校的辦學優勢和特色進行專業鏈群的設置，并通過學科與專業的一體化建設，加強戰略性新興產業發展的專業鏈群的實踐教學體系的建設。廣大教師通過科學研究和工程實踐，提高了學術水平，增強了工程實踐能力，推動了實驗室建設，為實驗室開放創造了條件，豐富了課堂教學與實踐教學內容，促進了教材建設，并為學生的畢業設計（論文）提供了實踐性課題。如西安建筑科技大學以“解決危害人民群眾身體健康的突出環境問題為重點，推動水污染防治、大氣污染防治、垃圾和危險廢物處理處置、減震降噪設備、環境監測儀器設備的開發和產業化”為特征建設了環境類專業鏈群。該專業鏈群包含的專業：環境科學、環境工程和給水排水工程，其中環境科學以科學的方式來研究環境、解決三廢（水、氣、渣）和噪聲等環境污染需要的基礎理論知識；環境工程以工程的方式來研究和治理環境、解決三廢（水、氣、渣）和噪聲等環境污染問題；給水排水工程運用水工程學科的基礎理論、水工程施工、給水排水工程設計、水工程運營管理領域的專門知識與關鍵技術，關注市政的給水和排水、解決城市給排水及污水利用的最優化問題。

3.關注戰略性新興產業發展，從創新培養模式中形成專業鏈群

“創新人才培養模式”是高等學校建設與戰略性新興產業專業鏈群的后發優勢。高等學校要以此為突破口，以“全新”的人才培養方向和人才培養模式賦予專業鏈群的內涵，更好地融入戰略性新興產業的發展，達到一種戰略性新興產業發展環境與教育生態系統相輔相成良性互動的狀態。隨著國家加快推進新型工業化、生態化、信息化、市場化、國際化，建造業必然加快知識更新速度，促進傳統工程設計、建筑材料及設備生產、工程施工及工程管理理論與方法的升級。在這一新情況下，西安建筑科技大學以培養適應戰略性新興產業良性發展需求為目標，以學校已形成的現有土建類專業鏈群為研究對象，通過對新興建造業發展趨勢和產業特征的研究，重新構建了適應新型建造業發展的專業鏈群，優化了專業鏈群的課程體系和教學內容，建設了基于新型建造業發展的高校專業鏈群。

四、戰略性新興產業相關專業鏈群發展的良性機制

1. 共同努力做好本科培養方案的修訂

高等學校應根據戰略性新興產業對人才的需求，制訂各專業人才培養的質量標準，以培養學生創新精神與實踐能力為出發點，以學校的可持續發展為基本要求，進一步明確人才培養目標，改革人才培養模式，構建與學?？傮w目標相適應的人才培養方案。在我校2008級專業人才培養方案修訂中，提出了“德業并重，以德為先；強化能力，全面發展”的教育理念，將文化知識學習與思想道德修養、創新思維與社會實踐、全面發展與個性培養緊密結合，促進專業教育與素質教育，第一課堂、第二課堂、第三課堂的相互滲透、相輔相成柔性的課程組織和富有個性的人才培養模式，以培養各具特色的人才，辦出學校的特色，形成品牌并獲得了陜西省高等學校教學成果特等獎。

2.加強教學團隊建設，促進課程群建設

以學科為依托，以本科生基礎課和專業主干課為主線組成教學團隊。為適應各高等學校學科特點，可以跨學院、跨專業組建教學團隊。根據本學科的發展趨勢積極開展相關課程的改革與建設，努力構建科學合理的課程體系，及時更新課程教學大綱；重視隊伍建設，形成合理的隊伍結構。及時提出隊伍培養、調整、補充的意見和建議，有計劃地開展骨干教師、教學名師的遴選與培養；制定青年教師的培養、 進修規劃， 對青年教師進行教學素養的指導，關心青年教師成長；積極開展教學研究，加強教學經驗的交流，更新教學內容，改革教學方法與手段，不斷提升教學團隊的整體教學水平與教學質量；積極編寫、更新相關教材，形成在本專業領域內有較大影響的優秀教材；或積極使用國外高水平優質原版教材與國內其他優秀教材。

3.完善實踐教學資源的共享機制

在實踐教學體系上，高等學校應圍繞突出戰略性新興產業相關的專業特色，進一步加大本科教學的投入，改善本科教學條件。著重加強專業鏈群實驗室建設，為本科教學、大學生創新意識和創新能力的培養提供有力的保障。在實驗環節上，建立與課程教學緊密聯系的各類實驗和實習環節，建設若干具有專業鏈群特色的實驗室教學平臺。如西安建筑科技大學通過不斷更新硬件設備，整合和優化實驗教學資源和內容，轉化科研項目為本科實驗教學項目，強化經典教學實驗、開拓綜合性、設計性實驗等方式，以服務土木工程、交通工程、工程力學、工程管理等專業鏈群的發展，建設了土建類專業實驗教學中心；以服務我校環境科學、環境工程、給水排水工程和建筑環境與設備工程專業鏈群的人才培養，建設了環境類專業實驗教學中心。這兩個中心在2012年度以優異成績通過了國家級實驗教學示范中心的驗收。

[資助項目：2010年度教育部人文社會科學研究“工程科技人才培養研究專項”項目“與戰略性新興產業相關的專業鏈群建設研究（項目編號：10JDGC003）”和陜西省教育廳“2011年陜西普通高等學校教學改革研究項目”重點攻關研究項目“省屬高校服務區域戰略支柱產業發展的特色專業鏈群建設研究（項目編號：11BG12）”]

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