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篇（1）

建筑工程項目招標(biāo)風(fēng)險管理工作可以保證招投標(biāo)工作的科學(xué)性，同時保證建筑工程的順利實施。但由于種種因素，建筑工程項目招標(biāo)管理中存在很多問題，直接影響后續(xù)工作的開展。為了解決這些問題，本文就建筑工程招標(biāo)風(fēng)險管理進(jìn)行分析并提出了相應(yīng)的對策。

1建筑工程項目招標(biāo)風(fēng)險管理的意義

1.1控制建筑工程的成本

在招標(biāo)階段進(jìn)行風(fēng)險管理可以控制工程的造價成本，避免在后續(xù)工作中出現(xiàn)資源浪費(fèi)或資源不足的問題。招投標(biāo)是控制工程造價成本的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對這一環(huán)節(jié)進(jìn)行風(fēng)險控制，可以了解工程所需資金量，避免在后續(xù)施工中出現(xiàn)不必要的問題，以致增加建筑工程的成本。在風(fēng)險管理工作中，管理人員可以就工程的實際情況進(jìn)行分析，制定符合實際的工程底標(biāo)，為投標(biāo)及后續(xù)施工管理工作的開展提供基礎(chǔ)保障，從而提高工程造價管理工作效率。

1.2保證招投標(biāo)合同的規(guī)范性

在招標(biāo)過程中，招標(biāo)方與中標(biāo)方簽訂的合同一定要符合項目的實際情況，合同內(nèi)容務(wù)必科學(xué)合理，以免雙方在履行合同內(nèi)容的過程中不會出現(xiàn)合同糾紛或其他問題。合同是建筑工程施工的前提，其中明確雙方責(zé)任、工作內(nèi)容，它是雙方開展各項工作的基礎(chǔ)。在合同簽訂前，雙方需要進(jìn)行全面分析，了解合同內(nèi)容是否合理，是否符合法律法規(guī)要求，從而保證合同簽訂的有效性。實施風(fēng)險管理工作，可以有效減少合同糾紛。

1.3減少經(jīng)濟(jì)風(fēng)險

在建筑工程管理實施過程中，經(jīng)濟(jì)類的風(fēng)險問題時有發(fā)生。在招標(biāo)過程中，招標(biāo)方需要根據(jù)工程特點(diǎn)，結(jié)合自身需求制定招標(biāo)文件，在招標(biāo)文件中標(biāo)注出相關(guān)要求與需求，使投標(biāo)單位對此產(chǎn)生正確的認(rèn)識，并結(jié)合自身的經(jīng)營水平編寫投標(biāo)文件。通過對這一過程的風(fēng)險管理，施工企業(yè)可以減少因為經(jīng)濟(jì)問題造成的建筑風(fēng)險，保證該工程的順利實施。

2建筑工程招標(biāo)管理風(fēng)險

2.1監(jiān)督管理體系有待完善

建筑工程招標(biāo)工作需要國家政府部門或相關(guān)單位的監(jiān)督與管理。對招投標(biāo)過程進(jìn)行監(jiān)督與管理，可以及時發(fā)現(xiàn)當(dāng)前工作存在的問題與不足，促使招投標(biāo)工作的有序進(jìn)行。但通過對實際工作情況的分析發(fā)現(xiàn)，建筑工程項目招標(biāo)管理工作并不具備完整的監(jiān)督管理體系，無法為招標(biāo)風(fēng)險管理工作的開展提供制度保障。雖然我國對工程項目招投標(biāo)活動有著明確的法律制度要求，確定了招標(biāo)工作的內(nèi)容與程序，但在實施過程中，有法不依、違法不究的情況時有發(fā)生，監(jiān)督管理工作的效果難以得到有效保證。監(jiān)督管理工作不到位，最終將影響項目的招標(biāo)，從而導(dǎo)致潛在風(fēng)險，影響建設(shè)項目招標(biāo)管理工作的實施。

2.2投標(biāo)信息收集不完全

在招標(biāo)過程中，招標(biāo)人需要收集投標(biāo)者的相關(guān)信息，了解投標(biāo)者的實際情況，判斷其是否有能力承擔(dān)建筑工程項目。這一環(huán)節(jié)的工作十分重要，是了解投標(biāo)對象綜合情況的手段，也是減少建筑項目工程招標(biāo)風(fēng)險的主要工作方法之一。但通過對實際工作情況的分析后發(fā)現(xiàn)，項目招標(biāo)人對投標(biāo)者信息收集工作的重視程度不高，投標(biāo)者信息收集工作往往形同虛設(shè)。項目招標(biāo)人對投標(biāo)者信息的不了解，往往會導(dǎo)致在選擇合作對象的過程中出現(xiàn)一些潛在風(fēng)險，如參與投標(biāo)者的實力無法滿足建筑項目工程、信譽(yù)資質(zhì)不合格等，均會影響招標(biāo)管理工作的順利實施。

2.3從業(yè)人員方面的問題

招標(biāo)風(fēng)險管理工作對從業(yè)人員的要求較高，不僅要求其具備專業(yè)知識，而且要求其具備法律意識與管理能力，能夠在招標(biāo)管理工作中發(fā)現(xiàn)問題并解決問題。通過對當(dāng)前工作人員業(yè)務(wù)能力與職業(yè)素養(yǎng)的分析后發(fā)現(xiàn)，部分工作人員缺乏專業(yè)知識與能力，無法解決招標(biāo)管理中存在的問題，從而造成管理風(fēng)險。管理人員應(yīng)對此加以高度重視，并且做好招標(biāo)管理從業(yè)人員的技能培訓(xùn)，提升其專業(yè)素質(zhì)，使其全身心地參與到招標(biāo)工作中，從而減少招標(biāo)風(fēng)險，提升招標(biāo)管理工作質(zhì)量。

2.4項目工程變更問題

招標(biāo)管理工作會因工程項目的變更而造成一定的風(fēng)險，影響項目的造價與進(jìn)度。在施工過程中，施工技術(shù)、手段、自然因素等往往會導(dǎo)致施工方案發(fā)生變化，施工方應(yīng)針對性地加以整改。項目變更必然會對招標(biāo)管理、施工質(zhì)量、進(jìn)度產(chǎn)生影響，無法保證工程在合同要求期限內(nèi)順利完成。在招標(biāo)管理工作中，相關(guān)人員應(yīng)意識到項目變更的影響并在合同中體現(xiàn)出來，從而維護(hù)雙方的權(quán)益，減少工程變更問題的發(fā)生。

3工程項目招標(biāo)風(fēng)險管理對策

要想做好工程項目招標(biāo)風(fēng)險管理工作，最重要的是管理人員需要轉(zhuǎn)變思想觀念，采用科學(xué)合理的措施提升風(fēng)險管理效果，減少對招標(biāo)項目的影響，提升建筑工程的經(jīng)濟(jì)利益。在實際工作中，管理人員可以從以下幾個方面入手。

3.1強(qiáng)化監(jiān)督管理，降低風(fēng)險發(fā)生概率

在招標(biāo)管理工作中，監(jiān)督管理工作的開展可以及時發(fā)現(xiàn)招標(biāo)過程中存在的風(fēng)險，有利招標(biāo)方制定科學(xué)有效的解決對策，提升招標(biāo)管理的工作效果。監(jiān)督管理工作十分重要，不僅可以監(jiān)督招標(biāo)方的行為舉止，同時可以約束投標(biāo)方，保證雙方在公平、公正的環(huán)境下開展各項工作。在招投標(biāo)過程中，招標(biāo)方對投標(biāo)方享有自主選擇的權(quán)利。通過與投標(biāo)方的互動，招標(biāo)方能夠了解投標(biāo)方的綜合情況，并結(jié)合相關(guān)文件要求選擇合作對象。在招標(biāo)過程中，招標(biāo)方應(yīng)貫徹落實備案制度，引導(dǎo)社會力量參與監(jiān)督管理工作，以全方位監(jiān)督的方式對招標(biāo)過程進(jìn)行監(jiān)管，避免出現(xiàn)違法行為或有風(fēng)險的問題。在監(jiān)督管理工作中，管理人員可以將投標(biāo)人員的信用情況登記在相關(guān)的資料庫中，以此作為了解投標(biāo)者實際情況的媒介，為后續(xù)招標(biāo)工作的開展提供依據(jù)。管理部門應(yīng)通過多種不同的措施來提升監(jiān)督管理的工作效果，為招標(biāo)管理工作的開展?fàn)I造健康的工作環(huán)境，從而推動招標(biāo)風(fēng)險管理工作的順利實施。

3.2提升人員素質(zhì)，保證招標(biāo)管理工作效果

在招標(biāo)風(fēng)險管理工作中，工作人員的專業(yè)素質(zhì)與業(yè)務(wù)能力是影響該項工作效果的重要因素，是促使建筑工程項目管理工作有序?qū)嵤┑那疤帷Ｔ趯嶋H工作中，企業(yè)應(yīng)重視相關(guān)工作人員的素質(zhì)與能力的培養(yǎng)，利用多種不同的方式開展相關(guān)工作，從而保證招標(biāo)管理工作的實施效果，具體可以從以下幾個方面入手。①企業(yè)加強(qiáng)對參與招標(biāo)工作的業(yè)務(wù)骨干的培訓(xùn)，提升其業(yè)務(wù)水平與專業(yè)技能，使其以嚴(yán)肅、認(rèn)真的態(tài)度面對招標(biāo)管理工作。對業(yè)務(wù)骨干進(jìn)行培訓(xùn)，可以使其掌握更多的專業(yè)知識與技能，使其以更加積極的態(tài)度對待工作，保證此項工作的實施質(zhì)量。②企業(yè)對參與招標(biāo)的工作人員進(jìn)行項目內(nèi)容的培訓(xùn)，能夠使其對建筑工程項目產(chǎn)生初步認(rèn)識，了解項目成本、質(zhì)量、安全、工期等相關(guān)內(nèi)容，使其可以順利參與崗位工作，從而推動項目風(fēng)險管理工作的實施。③企業(yè)對工作人員進(jìn)行保密意識培養(yǎng)，能夠在投標(biāo)管理工作中避免信息泄露，不致影響招投標(biāo)工作的公平進(jìn)行。保密意識的培養(yǎng)能夠提升參與招標(biāo)管理人員的安全意識與責(zé)任意識，使其對自身的工作產(chǎn)生正確的認(rèn)識，并根據(jù)相關(guān)的規(guī)章制度進(jìn)行實踐操作，從而提升造價風(fēng)險管理工作效果。④企業(yè)培養(yǎng)參與招標(biāo)管理人員的風(fēng)險意識，可以使其意識到自身的工作會對招標(biāo)管理工作產(chǎn)生一定的影響。合規(guī)、科學(xué)的操作方法才能保證招標(biāo)管理工作的效果，推動各項工作有序進(jìn)行。企業(yè)通過對參與招標(biāo)管理人員的業(yè)務(wù)能力、職業(yè)技能、綜合素質(zhì)的培養(yǎng)，能夠提升他們的崗位工作能力，使其更好地投入招標(biāo)管理工作中，為建筑項目的實施與開展提供人才保障。

3.3做好信息收集工作，提升招標(biāo)管理水平

在招標(biāo)風(fēng)險管理工作中，為了減少因投標(biāo)方的因素產(chǎn)生的管理風(fēng)險，管理人員需要做好投標(biāo)方的信息收集工作，全面了解投標(biāo)方，并將此納入投標(biāo)信息的考核與分析，從而提升招標(biāo)風(fēng)險管理工作質(zhì)量。在實際工作中，管理人員可以從以下兩方面入手。①投標(biāo)方的基礎(chǔ)信息包括營業(yè)執(zhí)照、法定代表人信息、投標(biāo)人近兩年的業(yè)績、企業(yè)經(jīng)營管理能力、企業(yè)信譽(yù)與資金等。通過對投標(biāo)方基礎(chǔ)信息進(jìn)行收集與分析，管理人員可以了解其是否具備完成建筑工程的能力，以此作為后續(xù)評標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)。②管理人員對投標(biāo)方的設(shè)備技術(shù)信息進(jìn)行分析，了解其是否具備先進(jìn)的技術(shù)手段，是否能夠按照招標(biāo)要求完成工程項目，從而保證工程保質(zhì)保量地完成。這一工作非常重要，是保證招標(biāo)管理效果的前提，也是投標(biāo)方必須收集的信息。通過對投標(biāo)方相關(guān)信息進(jìn)行收集，管理人員可以為風(fēng)險管理工作的開展提供真實的信息支持與保證，還能避免因操作不當(dāng)或管理不到位而影響招標(biāo)管理工作的開展。

3.4加強(qiáng)招標(biāo)文件的編寫

招標(biāo)文件編制質(zhì)量的高低直接影響招標(biāo)結(jié)果。在實際工作中，招標(biāo)項目的管理人員應(yīng)對此項工作加以重視，明確招標(biāo)文件編寫的重要性，為后續(xù)招投標(biāo)工作的開展打下堅實的基礎(chǔ)。在招標(biāo)文件編寫的過程中，管理人員應(yīng)注意以下問題。①招標(biāo)公告內(nèi)容應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，并結(jié)合國務(wù)院有關(guān)部委規(guī)章中對于招標(biāo)公告內(nèi)容的共性規(guī)定，招標(biāo)公告基本內(nèi)容應(yīng)該齊全，因為招標(biāo)公告一經(jīng)發(fā)出即構(gòu)成招標(biāo)活動的邀請，招標(biāo)人不得隨意更改。②招標(biāo)文件的信息應(yīng)保持一致。一般來講，招標(biāo)中的商務(wù)與技術(shù)內(nèi)容由不同的人員編寫，人員的專業(yè)不同，對問題的觀點(diǎn)也就不同。在編寫過程中，管理人員應(yīng)保持商務(wù)內(nèi)容和技術(shù)內(nèi)容的一致性，避免出現(xiàn)不協(xié)調(diào)、重復(fù)和矛盾的情況。③評審原則和辦法的制定。不論采用何種方法，均應(yīng)制定科學(xué)合理的量化指標(biāo)，以最大限度地減少人為因素的影響。管理人員對招標(biāo)文件的編寫與完善，能夠為風(fēng)險管理工作的開展提供基礎(chǔ)保障，促使招投標(biāo)工作順利實施。

3.5加強(qiáng)合同管理，減少合同問題

在建筑工程招標(biāo)管理工作中，合同管理十分重要，其是提升風(fēng)險管理工作水平與效果的重要舉措。在合同風(fēng)險管理工作中，管理人員可以利用合同條款規(guī)避風(fēng)險，維護(hù)招標(biāo)方與投標(biāo)方的權(quán)益，為建筑工程施工管理工作的開展打下堅實的基礎(chǔ)。為了發(fā)揮合同的約束管理功能，招標(biāo)方需要積極參與，從合同的擬定、修改、簽訂、實施、履行等方面入手，對合同內(nèi)容與條款進(jìn)行及時修改與補(bǔ)充，減少合同制定過程中出現(xiàn)的風(fēng)險。合同需要標(biāo)注以下內(nèi)容：①對雙方的權(quán)利與義務(wù)進(jìn)行詳細(xì)說明，以文字的方式進(jìn)行標(biāo)注，使合同雙方對自身的工作內(nèi)容、承擔(dān)的責(zé)任產(chǎn)生清晰的認(rèn)識，并根據(jù)合同內(nèi)容開展相關(guān)工作。②將建筑工程項目的實際情況體現(xiàn)在合同中，確定施工情況、施工要求、工期進(jìn)度、施工材料等內(nèi)容，要求施工單位根據(jù)以上內(nèi)容開展作業(yè)。為了減少施工變更帶來的影響，合同需要對此進(jìn)行特殊說明，明確施工變更雙方的權(quán)利與責(zé)任，管理人員應(yīng)控制合同糾紛問題。③對業(yè)主逾期支付的問題進(jìn)行相關(guān)說明，如果出現(xiàn)較長時間的逾期付款，則需要增加延誤期限的融資條款，以減少經(jīng)費(fèi)拖延問題。④合同條款中應(yīng)制定獎罰標(biāo)準(zhǔn)，通過經(jīng)濟(jì)手段來促使承包單位建立嚴(yán)密的體系；實施各項保證措施，以減少工程實施過程中的各種事故，保證工程圓滿完工。

4結(jié)語

綜上所述，建筑工程項目招標(biāo)管理工作因人員素質(zhì)與工程變更等因素造成管理風(fēng)險，影響招投標(biāo)工作的開展。在實際工作中，企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)督管理，做好投標(biāo)方信息的收集工作，通過對招標(biāo)書的合理編制及對合同的管理，提升招標(biāo)風(fēng)險管理效果，從而促使招標(biāo)工作的有序進(jìn)行。

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篇（2）

2018年，風(fēng)險管理部從業(yè)務(wù)能力、工作態(tài)度、敬業(yè)程度等多方面作為抓手，堅決提升部門整體工作能力，積極有效的開展法務(wù)工作，力求做好事前防范、事中控制、事后應(yīng)對及總結(jié)規(guī)范等一系列工作為上海公司發(fā)展保駕護(hù)航。現(xiàn)將本部門今年以來工作情況總結(jié)匯報如下：

（一）做好合同及對外文件的審核工作，控制公司經(jīng)營風(fēng)險

對所有上海公司簽署的合同、對外出具的具有義務(wù)性質(zhì)的文件進(jìn)行審核，發(fā)現(xiàn)以下問題：

1、合同主體不當(dāng)。合同當(dāng)事人主體合格，是合同得以有效成立的前提條件之一。而合格的主體，首要條件應(yīng)當(dāng)是具有相應(yīng)的民事權(quán)利能力和民事行為能力的當(dāng)事人。因此業(yè)務(wù)部門在合同談判時，應(yīng)首先審查合同對方當(dāng)事人是否具備相應(yīng)的資質(zhì)條件，以免在合同履行過程中產(chǎn)生法律問題。

2、合同條款不完整,有缺陷,有漏洞。一些合同主要條款不完備，基本的時間、合同履行范圍、違約責(zé)任、解除條款不具備，使合同簽訂失去原有意義，大大降低了合同的對雙方的約束力及嚴(yán)肅性。

3、事后補(bǔ)辦合同時有發(fā)生。簽訂合同的目的是為了規(guī)范經(jīng)營行為，確保合同相對方提供優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品或服務(wù)。若業(yè)務(wù)履行完畢后再補(bǔ)簽合同，很多事情已經(jīng)木已成舟，無法有效約束。更大的風(fēng)險是一旦發(fā)生糾紛，將很難維護(hù)公司的合法權(quán)益。

（二）為項目拓展提供法務(wù)支持

雖然由于種種原因，上海公司在2018年未能獲取新項目，但風(fēng)險管理部在配合投資拓展工作中，仍發(fā)揮了重要作用，既能支持業(yè)務(wù)部門法務(wù)需求，也能及時揭示交易法律風(fēng)險，供公司領(lǐng)導(dǎo)決策。

在****項目、***項目等交易探討環(huán)節(jié)，參與設(shè)計交易方案，盡量通過優(yōu)化交易結(jié)構(gòu)，規(guī)避風(fēng)險，實現(xiàn)公司利益最大化。在江陰項目中，揭示土地出讓合同約定逾期開竣工的法律風(fēng)險，并堅持要求轉(zhuǎn)讓方獲取責(zé)任豁免的文件后才可推薦項目進(jìn)行，避免后續(xù)風(fēng)險失控。

（三）積極做好糾紛訴訟處理工作，維護(hù)公司合法權(quán)益

對尚未進(jìn)入到訴訟階段的糾紛，能根據(jù)客觀情況及文件，給出合理解決思路，逐步化解糾紛。

對已進(jìn)入訴訟階段的糾紛，根據(jù)案件難易程度、訴訟標(biāo)的大小來區(qū)分，對有把握的案件，風(fēng)險管理部主動擔(dān)當(dāng)，自行承擔(dān)訴訟處理工作，在**項目逾期交付訴訟中，有力應(yīng)對客戶無理訴求，為公司降低損失約四百余萬元。對訴訟標(biāo)的大的疑難案件，積極配合、引導(dǎo)外部律師按照公司整體經(jīng)營節(jié)奏處理訴訟。在***商鋪解約糾紛訴訟中，基本能滿足公司經(jīng)營節(jié)奏需要，在協(xié)調(diào)法院等事項上發(fā)揮了較大作用。

二、工作中的不足

結(jié)合在工作中的實際情況，發(fā)現(xiàn)在風(fēng)險管理工作中存在以下問題：

（一）工作界面不清晰

在部分工作中，對于哪些事情屬于風(fēng)險管理部，哪些事情屬于其他相關(guān)部門沒有清晰的界定，容易出現(xiàn)推諉扯皮、責(zé)任不清、無法有效推進(jìn)工作等情況。

（二）對集團(tuán)風(fēng)險管理系統(tǒng)化方案及標(biāo)準(zhǔn)尚缺乏統(tǒng)一認(rèn)識

目前上海公司風(fēng)險管理工作尚處于被動應(yīng)對階段，未能從系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化的高度開展工作。

（三）部分職能缺失

目前風(fēng)險管理部主要履行法務(wù)管理職能。工程審計及內(nèi)務(wù)管理鑒于人手短缺尚未能有效開展。

（四）缺乏對合同履約的動態(tài)管理及后評價機(jī)制。

目前風(fēng)險管理部對合同的管理還僅限于對合同的事前審查，合同履行中的動態(tài)跟蹤及回顧與評價尚未開展，將可能出現(xiàn)管理漏洞。

三、工作展望

展望2019年，法務(wù)部將繼續(xù)在分管領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下，一如既往的積極開展法務(wù)工作，并結(jié)合工作中經(jīng)常出現(xiàn)的問題，對以下幾方面展開更進(jìn)一步的工作：

1、著力強(qiáng)化部門人員的風(fēng)險及管理能力。通過自身學(xué)習(xí)及內(nèi)外部培訓(xùn)，適當(dāng)招聘充實力量，整體提升風(fēng)險管理部人員的風(fēng)險管理綜合觀念和認(rèn)識，大力提高部門人員的綜合工作能力。

2、從風(fēng)險管理角度審核梳理城市公司的管理制度流程，提出系統(tǒng)化的修改完善建議。

3、強(qiáng)化訴訟預(yù)判、策略管理及外聘律師承辦工作管理，從經(jīng)濟(jì)效果上有目的有意識地管理訴訟案件，總結(jié)訴訟效果；優(yōu)化訴訟處理內(nèi)部程序，使跨部門合作更順暢、富有成效，落實案件實際責(zé)任人，對因不當(dāng)履行合同導(dǎo)致的訴訟案件要實現(xiàn)合同履行與案件責(zé)任相掛鉤。

4、在增加人手的情況下，加強(qiáng)對城市公司內(nèi)部管理工作的自我審計與評估，使各類管理動作符合集團(tuán)各項制度與流程。

5、爭取開展合同履約等后續(xù)情況跟蹤檢查，逐步實現(xiàn)重大合同的五步驟（交易方案設(shè)計、談判、審核簽署、履行、糾紛處理）全流程管理。

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一、前言

合同能源管理是指節(jié)能服務(wù)公司通過與客戶簽訂服務(wù)合同，給客戶提供節(jié)能改造的相關(guān)服務(wù)，并從客戶節(jié)能改造后獲得的節(jié)能效益中收回投資和取得利潤的一種商業(yè)模式，EMC是一種能給合同雙方帶來經(jīng)濟(jì)效益的新型節(jié)能減排機(jī)制。相對于傳統(tǒng)的能源管理和節(jié)能改造模式，EMC是一種市場機(jī)制，其核心在于達(dá)到項目節(jié)能減排社會效益目標(biāo)的同時，為合同雙方帶來經(jīng)濟(jì)效益。EMC是在20世紀(jì)70年代中期以后在美國興起并逐步發(fā)展起來的，目前在發(fā)達(dá)國家，尤其在北美和歐洲，已催生出一種新興的節(jié)能產(chǎn)業(yè)，而且取得了比較好的效果，但在國內(nèi)還處于摸索階段。

合同能源管理的風(fēng)險應(yīng)對可以分為合同能源管理的風(fēng)險回避、合同能源管理的風(fēng)險防范、合同能源管理的風(fēng)險分散、合同能源管理的風(fēng)險轉(zhuǎn)移等四個子系統(tǒng)。其基本邏輯是在進(jìn)行風(fēng)險評估之后，首先是對根本性的風(fēng)險予以回避，放棄或拒絕該項目：其次對無法回避的風(fēng)險采取可行而有效的手段予以防范，降低該風(fēng)險的發(fā)生概率：再次對無法回避而且降低程度有限的風(fēng)險進(jìn)行分散，即在節(jié)能服務(wù)公司與客戶以及相關(guān)合同當(dāng)事人之間進(jìn)行風(fēng)險承擔(dān)與損失的分配：最后對于自留風(fēng)險以及公共風(fēng)險進(jìn)行風(fēng)險轉(zhuǎn)移，將此種風(fēng)險轉(zhuǎn)移到其他進(jìn)行風(fēng)險管理的社會組織。

二、項目全生命周期理論

項目全生命周期是包括整個項目的設(shè)計、建造、使用、以及最終的清理的全過程。項目全生命周期一般可劃分為項目的啟動階段、實施階段和使用階段，這些階段構(gòu)成了一個項目的全生命周期。

項目全生命周期描述了項目發(fā)展所經(jīng)歷的各階段的順序。每個項目必然經(jīng)過啟動、實施、終止三個階段，并且都是獨(dú)一無二的。每個項目的過程都不允許少于這些階段，否則就不是一個完整的項目。

在對項目全生命周期的定義和理解中，必須區(qū)分項目生命周期和項目全生命周期這兩個完全不同的概念，由以上對項目全生命周期的定義可以看出，項目全生命包含一般意義上的生命周期和產(chǎn)出的生命周期兩部分。

根據(jù)我國基本建設(shè)程序，工程項目全生命周期分為三個階段。第一階段為在對項目全生命周期的定義和理解中，必須區(qū)分項目生命周期和項目全生命周期這兩個完全不同的概念，由以上對項目全生命周期的定義可以看出，項目全生命包含一般意義上的生命周期和產(chǎn)出的生命周期兩部分。

根據(jù)我國基本建設(shè)程序，工程項目全生命周期分為三個階段。第一階段為決策階段，包括立項選址、可行性研究、勘察、設(shè)計、材料生產(chǎn)、設(shè)備生產(chǎn)等前期工作；第二階段為建設(shè)階段，相當(dāng)于一般制造行業(yè)的生產(chǎn)階段；最后一個階段為使用階段（包括維修和廢棄處置），相當(dāng)于一般制造行業(yè)的售后階段。

三、基于全生命周期的合同能源管理的風(fēng)險管理框架的構(gòu)建

基于全生命周期的合同能源管理項目風(fēng)險管理框架是指在合同能源管理項目的全生命周期內(nèi)，按照合同能源管理項目全生命周期不同階段將合同能源管理項目不同階段存在的各種風(fēng)險進(jìn)行設(shè)別、排序和評估，不斷做出科學(xué)決策，從而使項目執(zhí)行的全過程對風(fēng)險的控制達(dá)到一個良好的水平，產(chǎn)生最佳的項目效果。

根據(jù)對合同能源管理項目全生命周期的階段劃分，合同能源管理項目的風(fēng)險管理應(yīng)也分為三個階段：項目準(zhǔn)備階段風(fēng)險管理、項目實施階段風(fēng)險管理和項目使用階段風(fēng)險管理。

而在相關(guān)文獻(xiàn)總結(jié)的基礎(chǔ)上，本文對合同能源管理風(fēng)險管理提出了風(fēng)險識別、風(fēng)險評價、風(fēng)險應(yīng)對和風(fēng)險監(jiān)控四個階段。

l、風(fēng)險識別

風(fēng)險識別是指對合同能源管理項目概念階段、設(shè)計階段、實施階段和運(yùn)行階段可能存在的風(fēng)險因素進(jìn)行判斷、分類整理和確定風(fēng)險性質(zhì)的過程。包括確定風(fēng)險的來源、產(chǎn)生條件進(jìn)行實事求是的調(diào)查，對各種傾向、趨勢進(jìn)行推測，得出判斷。這是風(fēng)險管理的第一步也是最重要的步驟。

風(fēng)險可以分為靜態(tài)風(fēng)險和動態(tài)風(fēng)險。靜態(tài)風(fēng)險是自然力的不規(guī)則作用、人們的錯誤行為導(dǎo)致的風(fēng)險，其前提是經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生變化，與靜態(tài)風(fēng)險有關(guān)的損失有一定程度的規(guī)律性，一般情況具有可預(yù)測性。而動態(tài)風(fēng)險是由于宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境如生產(chǎn)方式、生產(chǎn)技術(shù)的變化而引起的，因其缺乏規(guī)律性而難以預(yù)測。進(jìn)行風(fēng)險識別的方法有：問卷調(diào)查法、德爾菲法、頭腦風(fēng)暴法、財務(wù)報表分析法，環(huán)境分析法、工作分解結(jié)構(gòu)（WBS）分析法，和SWOT分析法等。

2、風(fēng)險評估

風(fēng)險評估是指在風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上，定性或定量地分析項目生命周期四個階段的風(fēng)險因素對風(fēng)險的影響程度，估算出其發(fā)生的概率及可能導(dǎo)致?lián)p失的大小‘1201，并對各種風(fēng)險進(jìn)行排序，找到該項目的關(guān)鍵風(fēng)險，通過建立合同能源管理項目風(fēng)險的模糊綜合評價模型，綜合分析在項目開發(fā)過程中的風(fēng)險因素，確定該項目的整體風(fēng)險水平。目前，風(fēng)險分析的方法已經(jīng)有很多，包括主觀評分法，決策樹法、層次分析法、模糊風(fēng)險綜合評價法、蒙特卡羅模擬法，故障樹分析法、情景分析法等等。

3、風(fēng)險應(yīng)對

風(fēng)險應(yīng)對就是根據(jù)項目風(fēng)險評估結(jié)果，為降低項目風(fēng)險而提出的處置意見和辦法。常用的風(fēng)險應(yīng)對措施有風(fēng)險回避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險減輕、風(fēng)險自留和風(fēng)險預(yù)防等等。

4、風(fēng)險控制

風(fēng)險管理過程的最后一步是風(fēng)險控制，即執(zhí)行風(fēng)險反應(yīng)戰(zhàn)略，監(jiān)控風(fēng)險引發(fā)事件，啟動應(yīng)變計劃，防范新風(fēng)險，保證項目向目標(biāo)推進(jìn)并盡量使項目實施與計劃相符合的過程。

這里是一個圖片

一般來說，控制過程通過三個步驟實現(xiàn)：一是制定實施工作；二是將這些標(biāo)準(zhǔn)，與實際實施情況進(jìn)行比較；三是采取必要的糾正措施。

四、結(jié)論

綜上所述，合同能源管理項目風(fēng)險管理包括：風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對和風(fēng)險監(jiān)控等階段和過程，風(fēng)險監(jiān)控以后又可能產(chǎn)生新的風(fēng)險，是一種動態(tài)的不斷循環(huán)的過程，在這風(fēng)險管理過程中間風(fēng)險應(yīng)對又是重中之重。本文構(gòu)建了基于全生命周期的合同能源管理的風(fēng)險管理框架，如下圖所示。

篇（4）

前言

風(fēng)險管理是指對可能遇到的風(fēng)險進(jìn)行預(yù)測、識別、分析，并在此基礎(chǔ)上有效地處置風(fēng)險，以最低成本實現(xiàn)最大安全保障的科學(xué)管理活動。工程項目的風(fēng)險管理就是對工程項目中的風(fēng)險進(jìn)行管理，以降低工程項目中風(fēng)險發(fā)生的可能性，減輕或消除風(fēng)險的影響，用最低成本取得對工程項目保障的滿意結(jié)果，使工程質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用等目標(biāo)得到控制和實現(xiàn)。

我站動力外線工程項目是在保障我院科研生產(chǎn)、國家重點(diǎn)工程和云崗地區(qū)居民生活需求中必不可少的一項重要工作，具有建設(shè)周期短、投資大、技術(shù)要求高、地下管線結(jié)構(gòu)復(fù)雜等特點(diǎn)，并且，在項目施工過程中，不確定因素大量存在，并不斷變化，由此產(chǎn)生的風(fēng)險常常影響工程項目的順利實施。動力外線工程項目風(fēng)險管理是通過對風(fēng)險因素的分析，進(jìn)而對動力外線項目風(fēng)險進(jìn)行評價，得出發(fā)生各風(fēng)險的可能性及危害程度，最后運(yùn)用科學(xué)的管理技術(shù)及手段對工程項目可能發(fā)生的風(fēng)險進(jìn)行一定的預(yù)防及處理的風(fēng)險控制手段，因此風(fēng)險管理對工程項目能否成功起著關(guān)鍵性的作用。

一、動力外線工程項目風(fēng)險因素分析

在動力外線工程項目中，風(fēng)險因素就是指風(fēng)險產(chǎn)生的誘因，他的起因是由許多不確定因素造成的。在施工過程中，如果不考慮風(fēng)險因素，就會加大實際成本而導(dǎo)致利潤降低甚至虧損。因此，要想獲取目標(biāo)預(yù)期利潤，就必須準(zhǔn)確分析工程項目風(fēng)險因素。我站動力外線工程項目中的風(fēng)險因素主要包括以下幾個方面：

（一）投資風(fēng)險

在動力外線工程項目中，投資風(fēng)險是項目實施環(huán)節(jié)的首要風(fēng)險，是貫穿項目整體風(fēng)險因素的風(fēng)險。由于建設(shè)周期短、投資大，動力外線工程項目本身所具有的物理及經(jīng)濟(jì)特征使動力外線工程投資也表現(xiàn)出區(qū)別于其他投資的固有特性，具有投資時間短、影響投資效果的因素多、過程復(fù)雜且難度大等特點(diǎn)。在該過程中，由于地下動力管線的復(fù)雜性，未確定因素、隨機(jī)因素和模糊因素大量存在，由此而造成的風(fēng)險直接威脅動力外線工程項目投資順利實施和成功。

（二）合同風(fēng)險

在動力外線工程項目中，由于人們的認(rèn)識能力有限，而且先前地下動力管線復(fù)雜的特點(diǎn)，工程期間的客觀條件如技術(shù)、施工、材料等可能會對工程協(xié)議的執(zhí)行產(chǎn)生干擾，這種客觀存在的對合同履行的不確定性會帶來合同風(fēng)險。主要表現(xiàn)形式有：合同條文不完整和不嚴(yán)密所引起的理解失誤、合同存在著單方面的約束性，責(zé)權(quán)利不平衡、施工方或建設(shè)方違約帶來的風(fēng)險及履約過程中的變更等。

（三）工期風(fēng)險

工期風(fēng)險指的是由于動力外線工程項目施工過程中各種因素的綜合影響，最終造成項目工程施工拖延，未能及時按照工期完成。這主要是因為：一方面，建設(shè)方在對工程進(jìn)行招標(biāo)時，將土建部分與工藝部分進(jìn)行分別招標(biāo)，在這種情況下，如果兩個施工方?jīng)]有嚴(yán)格執(zhí)行交接程序，就會影響工程的進(jìn)度。另一方面，動力外線工程施工是一個復(fù)雜的動態(tài)過程，面臨的各種內(nèi)部及外部環(huán)境非常復(fù)雜，例如：投資決策、總體方案確定、施工隊伍的選擇等方面，任何一項工作沒做好或者沒考慮到應(yīng)對措施，都將對工程造成不利的影響，帶來不同程度的損害，有些會引發(fā)工程返工問題，影響工程進(jìn)度和質(zhì)量。

（四）設(shè)計技術(shù)風(fēng)險

在動力外線工程項目中，設(shè)計是整個工程建設(shè)實施的關(guān)鍵，沒有一個完善的設(shè)計，無從談起工程招標(biāo)及工程實施合同。設(shè)計變更是造成工程索賠的重要原因，因此在工程招標(biāo)之前應(yīng)盡量完善設(shè)計工作。同時新材料、新技術(shù)、新工藝帶來的挑戰(zhàn)，只有避免設(shè)計方案的不確定性，才能避免由此帶來的風(fēng)險。

（五）施工技術(shù)風(fēng)險

在動力外線設(shè)計方案確定的情況下應(yīng)研究施工方案，因為任何施工方案都不能保證沒有變更和索賠。每一個施工方案，無論它是傳統(tǒng)的還是新創(chuàng)的，都有自身獨(dú)特的優(yōu)點(diǎn)和局限。項目參與者必須對施工方案中存在的風(fēng)險進(jìn)行考慮和評估，當(dāng)采用新的施工方法和技術(shù)時，工程變更與索賠的風(fēng)險會大大增加，所以根據(jù)工程項目的具體情況，確定適合的施工方案。

（六）經(jīng)濟(jì)風(fēng)險

經(jīng)濟(jì)風(fēng)險是指在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中各種導(dǎo)致對工程項目的經(jīng)營遭受損失的風(fēng)險。即在經(jīng)濟(jì)實力、經(jīng)濟(jì)形勢及解決經(jīng)濟(jì)問題的能力等方面潛在的不確定因素構(gòu)成經(jīng)營方面的可能后果。如經(jīng)濟(jì)危機(jī)和金融危機(jī)、通貨膨脹或通貨緊縮、匯率波動等。但是，我站動力外線工程具有周期短的特點(diǎn)，因此，動力外線經(jīng)濟(jì)風(fēng)險主要考慮伴隨工程承包活動而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險，僅影響具體施工企業(yè)，如建設(shè)方的履約能力等。

（七）管理組織協(xié)調(diào)風(fēng)險

在我站各專業(yè)動力外線工程中，管理是一個系統(tǒng)工程，它對工程工期、質(zhì)量、費(fèi)用和安全的控制起到致關(guān)重要的作用。主要包括建設(shè)方與上級主管部門，項目各參與方內(nèi)部，各參與方之間，參與方與外界的組織協(xié)調(diào)風(fēng)險等。

（八）安全健康環(huán)境風(fēng)險

安全健康包括：人的安全健康、財產(chǎn)安全、環(huán)境保護(hù)、季節(jié)性流行病、安全文明措施等的有效保護(hù)。在動力外線施工中，要明確可能發(fā)生的安全風(fēng)險，將施工過程中可能遇到的安全風(fēng)險降到最低。

二、動力外線工程項目風(fēng)險識別與評估

動力外線工程項目實施過程中存在著各種各樣的潛在風(fēng)險，如數(shù)量偏差、價格變化、進(jìn)度拖延、特殊情況等因素。這些因素正是動力外線工程項目的風(fēng)險所在，因為它們具有不確定性，而且一旦發(fā)生會造成一定的損失，因此，為做好工程項目的風(fēng)險管理，必須認(rèn)真辨識動力外線工程項目可能遇到的風(fēng)險，即進(jìn)行風(fēng)險識別。風(fēng)險識別的目的在于對各種風(fēng)險因素評估，如果通過分析已經(jīng)知道該項目存在風(fēng)險，那么就要對該項目進(jìn)行風(fēng)險分析與評價，即對工程項目各個階段事件發(fā)生可能性的大小、可能出現(xiàn)的后果、可能發(fā)生的時間和影響范圍的大小進(jìn)行評估，最后將所有風(fēng)險因素的評估結(jié)果進(jìn)行匯總。

（一）風(fēng)險的預(yù)測和識別

風(fēng)險識別是指對存在于動力外線工程項目中的各種風(fēng)險根源或不確定性因素按其產(chǎn)生的背景原因、表現(xiàn)特點(diǎn)和預(yù)期后果進(jìn)行定義、識別，對所有的風(fēng)險因素進(jìn)行科學(xué)的分類，從而全面認(rèn)識風(fēng)險，形成風(fēng)險清單。風(fēng)險識別主要包括資料收集、分析不確定性、編制風(fēng)險識別報告。關(guān)鍵是運(yùn)用科學(xué)先進(jìn)的風(fēng)險識別方法，如專家調(diào)查法、頭腦風(fēng)暴法、檢查表法等，將識別出的風(fēng)險如政策與環(huán)境風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險等一一列出，就建立了風(fēng)險識別報告，可使風(fēng)險管理者更徹底地了解風(fēng)險，管理風(fēng)險時更有目的性、更有效果，并為下一步評估風(fēng)險做好準(zhǔn)備。

在我站工程中，風(fēng)險管理步驟最重要是預(yù)測和識別出動力外線工程項目目標(biāo)實現(xiàn)過程中可能存在的風(fēng)險事件，并予以分類。要做好風(fēng)險管理，首先必須識別風(fēng)險，確定風(fēng)險來源，判明風(fēng)險產(chǎn)生的條件，并描述其特征，鑒別哪些風(fēng)險會對本項目產(chǎn)生影響。風(fēng)險識別的目的在于對動力外線工程項目面臨的以及潛在的風(fēng)險，歸類并做出判斷，以進(jìn)行分析和提出風(fēng)險管理的對策。在識別風(fēng)險時，要對各類風(fēng)險有全面的認(rèn)識，如果不能準(zhǔn)確地識別項目面臨的所有潛在風(fēng)險，就失去了處理這些風(fēng)險的最佳時機(jī)，進(jìn)而會加大工程項目遭受的損失。因此，只有正確地識別風(fēng)險，才能有的放矢，防范得力，措施有效。

為了使風(fēng)險識別做到準(zhǔn)確、完整和系統(tǒng)性，應(yīng)從動力外線工程項目風(fēng)險管理的目標(biāo)出發(fā)，通過采取風(fēng)險調(diào)查、信息分析、專家咨詢及實驗論證等手段，對動力外線工程項目風(fēng)險進(jìn)行多維分解，從而全面認(rèn)識風(fēng)險，形成風(fēng)險清單。

（二）風(fēng)險的分析和評估

動力外線工程的風(fēng)險評估是考慮風(fēng)險事件發(fā)生概率和引起損失的綜合后果，是對工程項目實行整體分析。工程項目風(fēng)險分析方法有：定量分析、定性分析和定量與定性相結(jié)合分析。可定量分析的風(fēng)險是屬技術(shù)性風(fēng)險，是常規(guī)性不可避免的風(fēng)險，包括：地質(zhì)條件、材料供應(yīng)、設(shè)備供應(yīng)、工程變更、技術(shù)規(guī)范、設(shè)計與施工等造成的風(fēng)險。可定性分析的風(fēng)險屬非技術(shù)性風(fēng)險，發(fā)生概率較小，是非常規(guī)性風(fēng)險，包括經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、不可抗力風(fēng)險、組織協(xié)調(diào)風(fēng)險等。另外，在動力外線工程項目風(fēng)險中有些是難以界定的變量因素，既有技術(shù)性因素，又有非技術(shù)性因素，這些風(fēng)險就得綜合應(yīng)用定性和定量分析，例如合同中技術(shù)條款等。

在對動力外線項目風(fēng)險評估的過程中，定性和定量的方法往往結(jié)合使用。這一過程中，將風(fēng)險的不確定性進(jìn)行量化，評價其潛在的影響，從而找出主要風(fēng)險，以便決策者采取相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。風(fēng)險分析是對風(fēng)險在動力外線工程中的不確定性進(jìn)行量化，評價其潛在的影響。包括的內(nèi)容有：確定風(fēng)險事件發(fā)生的概率和對項目目標(biāo)影響的嚴(yán)重程度，如經(jīng)濟(jì)損失量、工期延遲量等；評價所有風(fēng)險的潛在影響，得到項目的風(fēng)險決策變量值，作為項目決策的重要依據(jù)。

動力外線工程項目風(fēng)險評估是在項目風(fēng)險因素分析的基礎(chǔ)上，建立與動力外線配套的評估過程，來估算出各種風(fēng)險發(fā)生的可能性、風(fēng)險存在和發(fā)生的時間、風(fēng)險發(fā)生的影響及損失的大小及風(fēng)險的起因，從而對項目風(fēng)險進(jìn)行分級排序，為如何處置這些風(fēng)險提供科學(xué)的依據(jù)。下面就簡單介紹一下動力外線工程項目風(fēng)險評估的過程如。

1.確定風(fēng)險評估基準(zhǔn)

動力外線工程的風(fēng)險評估，首先要確定項目主體對每一種風(fēng)險后果的評估基準(zhǔn)，又可以稱之為可接受水平，在整體風(fēng)險和單個風(fēng)險中都要確定這個基準(zhǔn)。工程項目風(fēng)險評估的基準(zhǔn)主要有工程項目類型、風(fēng)險管理計劃、工程項目風(fēng)險識別的成果、工程進(jìn)展?fàn)顩r、數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可靠性等。

2.確定風(fēng)險因素概率

在動力外線風(fēng)險評估過程中，確定風(fēng)險的因素概率，就是要利用已有數(shù)據(jù)和資料，通過相關(guān)專業(yè)方法分析各種風(fēng)險因素的概率，弄清各個風(fēng)險之間的關(guān)系，相互作用以及轉(zhuǎn)化因素對這些相互作用的影響。

3.分析各種風(fēng)險的損失量

將動力外線工程單個風(fēng)險與單個評估可接受水平、工程項目整體風(fēng)險水平與整體評估可接受水平比較，判斷外線工程項目風(fēng)險的損失量，然后做出如何將工程繼續(xù)進(jìn)行的決策或者采取規(guī)避措施。風(fēng)險的損失量包括：可能發(fā)生的費(fèi)用損失、工期損失，以及對工程的質(zhì)量、功能和使用效果等方面的影響。

4.確定各種風(fēng)險的風(fēng)險量和風(fēng)險等級

根據(jù)動力外線工程風(fēng)險評估的結(jié)果，得出各種風(fēng)險事件發(fā)生的概率和損失量，進(jìn)而明確對項目目標(biāo)影響的嚴(yán)重程度。根據(jù)結(jié)果進(jìn)行評價各種風(fēng)險的等級，并將其作為項目決策的重要依據(jù)，判斷項目風(fēng)險是否在可接受范圍內(nèi)，項目是否需要繼續(xù)。另外根據(jù)所得結(jié)論，分析項目的風(fēng)險決策變量值，并結(jié)合風(fēng)險的等級制定應(yīng)對措施。

三、動力外線工程項目風(fēng)險的控制對策

在對動力外線工程項目風(fēng)險的評估和分析的基礎(chǔ)上，綜合考慮項目風(fēng)險發(fā)生的概率、損失嚴(yán)重程度以及其它因素，就可得出項目各種風(fēng)險發(fā)生的可能性及其危害程度，根據(jù)結(jié)果進(jìn)行評價各種風(fēng)險的等級，從而決定應(yīng)采取什么樣的措施以及控制措施應(yīng)采取到什么程度，分析總結(jié)風(fēng)險防范對策。

（一）提高工程項目風(fēng)險管理者的素質(zhì)

在市場經(jīng)濟(jì)條件下，人才政策是競爭的根本，動力外線工程項目風(fēng)險管理的順利實現(xiàn)，首先要解決的問題，就是提高項目風(fēng)險管理者的素質(zhì)，進(jìn)而建立高素質(zhì)的項目管理成員班子。專注于培養(yǎng)懂管理、懂技術(shù)、懂經(jīng)營、高素質(zhì)的項目管理人才。項目管理者的素質(zhì)高低，直接影響著工程項目的成果，因此，這就要求工程項目管理者在處理事務(wù)時，一定要頭腦清晰、思維敏捷、能審時度勢地作出各項決策，并且還要具有一定的法律、金融、計算機(jī)等相關(guān)專業(yè)的知識。重要的一點(diǎn)是，還要進(jìn)行風(fēng)險管理培訓(xùn)，提高風(fēng)險管理水平，進(jìn)而能嚴(yán)格按照規(guī)定的程序、方法對風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行有效的控制，保證動力外線工程項目的順利實現(xiàn)。

（二）加強(qiáng)風(fēng)險管理組織機(jī)構(gòu)的建設(shè)

制度是一切管理工作的保障，在動力外線工程項目中，也要注重規(guī)劃和原則的制定，來實現(xiàn)項目主體之間的信息交流的通暢，從而減少項目的風(fēng)險。組織是項目管理的基本單位，是實現(xiàn)項目管理目標(biāo)的關(guān)鍵和決定性因素，因此，加強(qiáng)風(fēng)險管理就要組建專業(yè)的風(fēng)險管理組織。風(fēng)險管理組織的組建要遵循一下原則：首先，風(fēng)險管理組織具有獨(dú)立性，與其他管理組的目標(biāo)一致，共同努力實現(xiàn)項目管理的整體目標(biāo)。其次，風(fēng)險管理組織具有開放性，需要和其他項目組共同參與項目的風(fēng)險管理。最后，就是要建立長期有效的激勵與約束制度，其目的在于建立有效的自律組織，進(jìn)行自我調(diào)控。

（三）加強(qiáng)合同風(fēng)險管理水平

動力外線工程項目在實施的過程中，如何利用合同來合理分配簽約各方的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)，如何用合同來約束合同各方的建設(shè)行為，對于保證工程的工期、質(zhì)量及投資控制十分重要。合同既是動力外線工程項目管理的法律文件，也是對工程全面風(fēng)險管理的主要依據(jù)。項目的管理者必須具有強(qiáng)烈的風(fēng)險意識，能從風(fēng)險分析與風(fēng)險管理的角度研究合同的每一個條款，對項目可能遇到的風(fēng)險因素有全面深刻的了解，合理控制合同風(fēng)險的發(fā)生。首先，針對項目內(nèi)容，細(xì)化合同條款說明。在準(zhǔn)備簽約階段，項目管理者應(yīng)針對工程項目特點(diǎn)成立專門的談判小組，對工程承包方式、工程價款、工程技術(shù)要求、工程數(shù)量、結(jié)算方式、付款方式、違約責(zé)任條款等內(nèi)容，必須明確，細(xì)化說明。其次，根據(jù)具體工程項目的特點(diǎn)和實際，適當(dāng)選擇計價式合同形式，以合同的形式把風(fēng)險轉(zhuǎn)移到外界。最后，隨著當(dāng)今市場形勢的發(fā)展變化，合同管理會不斷產(chǎn)生新的問題，這就需要項目管理者應(yīng)強(qiáng)化管理意識，不斷完善合同管理制度。

（四）提高風(fēng)險轉(zhuǎn)移的應(yīng)變能力

風(fēng)險轉(zhuǎn)移是通過某種方式將某些風(fēng)險的后果，連同對風(fēng)險應(yīng)對的權(quán)力和責(zé)任轉(zhuǎn)移給他人。在動力外線工程項目中，風(fēng)險轉(zhuǎn)移的本身并不能消除風(fēng)險，只是將風(fēng)險管理的責(zé)任和從中獲取的利益移交給了他人。根據(jù)工程項目風(fēng)險管理的基本理論，項目的風(fēng)險應(yīng)由有關(guān)各方進(jìn)行分擔(dān)，而風(fēng)險分擔(dān)的原則是：任何一種風(fēng)險應(yīng)由最適宜承擔(dān)該風(fēng)險或最有能力進(jìn)行損失控制的一方承擔(dān)。在工程項目實施過程中，項目管理者不可能樣樣自己面對可能遇到的所有風(fēng)險。因此，適當(dāng)、合理的風(fēng)險轉(zhuǎn)移是合法的、正當(dāng)?shù)模彩且环N科學(xué)管理的體現(xiàn)。風(fēng)險轉(zhuǎn)移的方法主要包括保險轉(zhuǎn)移和非保險轉(zhuǎn)移兩大類，非保險轉(zhuǎn)移包括建設(shè)方將合同責(zé)任和風(fēng)險轉(zhuǎn)移給對方當(dāng)事人、承包商進(jìn)行項目分包、第三方擔(dān)保等方式。總之，風(fēng)險對策研究應(yīng)貫穿于項目實施的全過程，應(yīng)具有針對性、可行性、經(jīng)濟(jì)性，它也是項目有關(guān)各方的共同任務(wù)。

（五）強(qiáng)化全過程風(fēng)險監(jiān)控制度

動力外線工程中的風(fēng)險監(jiān)控，是指跟蹤已識別的風(fēng)險和識別新的風(fēng)險，保證風(fēng)險計劃的執(zhí)行，并評估風(fēng)險對策與措施的有效性。其目的是全面考察動力外線工程中的各種風(fēng)險控制措施產(chǎn)生的實際效果、確定風(fēng)險減少的程度、監(jiān)視風(fēng)險的變化情況，進(jìn)而考慮是否需要調(diào)險管理計劃以及是否啟動相應(yīng)的應(yīng)急措施等。在工程實施過程中，定期對風(fēng)險應(yīng)對策略與措施進(jìn)行監(jiān)控是一項必不可少的工作內(nèi)容。監(jiān)控風(fēng)險管理計劃實施過程的主要內(nèi)容包括：1、評估風(fēng)險控制措施產(chǎn)生的效果；2、發(fā)現(xiàn)和度量新的風(fēng)險因素；3、跟蹤、評估風(fēng)險的變化程度；4、監(jiān)控潛在風(fēng)險的發(fā)展，監(jiān)測項目風(fēng)險發(fā)生的征兆；5、提供啟動風(fēng)險應(yīng)急計劃的時機(jī)和依據(jù)。

四、總結(jié)

要做好具體動力外線工程項目的風(fēng)險管理，首先，要根據(jù)動力外線工程的專業(yè)種類、工程規(guī)模、技術(shù)難度、環(huán)境條件等，對工程項目所面臨的不同風(fēng)險因素進(jìn)行分析，確定風(fēng)險控制目標(biāo)，深入研究，及時采取應(yīng)對措施，調(diào)整管理方案，并將這一原則貫徹項目全過程，才能充分體現(xiàn)風(fēng)險管理的特點(diǎn)和優(yōu)勢。同時，在未來各類的工程項目風(fēng)險管理中，項目風(fēng)險管理者要不斷從管理方法、風(fēng)險應(yīng)對措施、法律手段上對項目的風(fēng)險實行更有效地控制。進(jìn)一步將動力外線工程的風(fēng)險降低到最低水平，提高動力外線工程方面的效益。

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任何行業(yè)在獲得經(jīng)濟(jì)效益的同時都存在著或多或少的風(fēng)險，因工程本身的技術(shù)復(fù)雜、難度大等特點(diǎn)使得其自身存在著許多不確定因素，這樣就決定了其是一項多風(fēng)險的工程項目。所以，在工程管理中，對于風(fēng)險管理就具有更重要的現(xiàn)實意義了。

一、風(fēng)險管理的概念

風(fēng)險管理是社會組織或者個人用以降低風(fēng)險的消極結(jié)果的決策過程，通過風(fēng)險識別、風(fēng)險估測、風(fēng)險評價，并在此基礎(chǔ)上選擇與優(yōu)化組合各種風(fēng)險管理技術(shù)，對風(fēng)險實施有效控制和妥善處理風(fēng)險所致?lián)p失的后果，從而以最小的成本收獲最大的安全保障。其內(nèi)容主要包括：

1.風(fēng)險管理的對象是風(fēng)險。

2.風(fēng)險管理的主體可以是任何組織和個人，包括個人、家庭、組織（包括營利性組織和非營利性組織）。

3.風(fēng)險管理的過程包括風(fēng)險識別、風(fēng)險估測、風(fēng)險評價、選擇風(fēng)險管理技術(shù)和評估風(fēng)險管理效果等。

4.風(fēng)險管理的基本目標(biāo)是以最小的成本收獲最大的安全保障。

5.風(fēng)險管理成為一個獨(dú)立的管理系統(tǒng)，并成為了一門新興學(xué)科。

二、工程項目風(fēng)險的分類

工程項目風(fēng)險具有多樣性，在一個項目中，有許多風(fēng)險同時存在。只有在了解工程項目風(fēng)險分類的前提下，才能對風(fēng)險進(jìn)行辨識、分析、評估，建立風(fēng)險管理體系，制定項目風(fēng)險控制目標(biāo)，有效的控制項目風(fēng)險。下面的表格為一個工程項目中存在的風(fēng)險類別原因：

二、工程項目風(fēng)險管理對策

在工程項目風(fēng)險管理中依據(jù)工程項目的特點(diǎn)及其總體目標(biāo)，通過程序化的決策，全面識別和衡量工程項目潛在的損失，從而制定一個與工程項目總體目標(biāo)相一致的風(fēng)險管理防范措施體系，是最大限度降低工程項目風(fēng)險的最佳對策。

1、把握投資決策，加強(qiáng)投資風(fēng)險管理

1）把握投資決策，預(yù)防投資風(fēng)險。這就要注意三方面：一是建立一支高水平、多學(xué)科的投資管理隊伍。二是樹立風(fēng)險意識。三是健全風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)。防范風(fēng)險的關(guān)鍵是預(yù)先行動，即主動控制。項目進(jìn)入實施階段時間越長，控制風(fēng)險的成本就越高。四是貫徹執(zhí)行風(fēng)險管理責(zé)任制度。投資者要建立風(fēng)險管理責(zé)任制度，制定科學(xué)的考核標(biāo)準(zhǔn)和獎罰措施。

2）把握投資風(fēng)險因素分析，控制投資風(fēng)險。因影響工程項目投資的風(fēng)險因素多，而且各種風(fēng)險經(jīng)常相互重疊交叉，這就要求投資者應(yīng)通過研究項目風(fēng)險的可變性、多樣性和層次性來預(yù)測、評估，控制項目風(fēng)險。層次分析模型可根據(jù)控制目標(biāo)的性質(zhì)和要求將控制目標(biāo)分解為不同的分目標(biāo)，并按照目標(biāo)之間的相互關(guān)聯(lián)影響及隸屬關(guān)系將目標(biāo)按不同的層次聚集組合，形成一個多層次的結(jié)構(gòu)模型，綜合得出需要的控制結(jié)果。如下為風(fēng)險評估的流程：

2、明晰合同細(xì)則，加強(qiáng)合同風(fēng)險管理

工程項目的管理者必須具有強(qiáng)烈的風(fēng)險意識，學(xué)會從風(fēng)險分析與風(fēng)險管理的角度研究合同的每一個條款，對項目可能遇到的風(fēng)險因素有全面深刻的了解，合理控制合同風(fēng)險的發(fā)生。在簽約階段，項目管理者應(yīng)針對工程項目成立專門的談判小組，對合同標(biāo)的、工程承包方式、工程技術(shù)要求、工藝選擇、工程質(zhì)量、變更條款、付違約責(zé)任條款、結(jié)算方式、爭議解決方式等內(nèi)容，必須明確，細(xì)化說明切，忌含糊不清。同時結(jié)合市場形勢，強(qiáng)化項目管理者合同管理意識，不斷完善合同管理制度。

3、采用“工程量清單”報價招標(biāo)

“工程量清單”作為投標(biāo)企業(yè)作價的統(tǒng)一依據(jù)，由各企業(yè)自行制定每個分項的綜合單價，反映了工程的消耗和有關(guān)費(fèi)用，易于結(jié)合工程的具體情況進(jìn)行計價，更能反映工程的個別成本和實際造價；實行統(tǒng)一的工程量清單報價招標(biāo)，可以減少社會資源浪費(fèi)，又能避免由此而造成的合同糾紛與索賠，有利于施工合同的履行和管理。與“工程總價報價”的做法相比，更具有科學(xué)性、公正合理性，既可減少弄虛作假、暗箱操作等違規(guī)行為，又解決了采用定額加費(fèi)用招標(biāo)時定額缺項、特殊工藝計價無據(jù)可依，標(biāo)底價與各投標(biāo)單位報價很難統(tǒng)一，招投標(biāo)工作難度大的問題。

4、改變項目目標(biāo)，回避項目風(fēng)險

風(fēng)險回避策略是指當(dāng)項目風(fēng)險潛在威脅發(fā)生可能性太大，不利后果也太嚴(yán)重，又無其它策略可用時，主動放棄項目或改變項目目標(biāo)與行動方案，從而規(guī)避風(fēng)險的一種策略。例如，企業(yè)目前正面對一項技術(shù)不太成熟的投資項目，如果通過風(fēng)險評價發(fā)現(xiàn)項目的實施將面臨巨大的威脅，項目管理組織又沒有其它可用的措施控制風(fēng)險，這時就應(yīng)當(dāng)考慮放棄項目的實施，避免巨大的風(fēng)險事故和財產(chǎn)損失。

5、完善項目風(fēng)險管理法律法規(guī)，建立健全風(fēng)險管理制度

在我國，許多制度尚在探索階段，現(xiàn)行的法律法規(guī)不適應(yīng)WTO有關(guān)建設(shè)工程項目風(fēng)險管理。我們要針對建設(shè)領(lǐng)域內(nèi)存在的突出問題，盡快建立參照國際慣例并符合中國實際的工程保險和工程擔(dān)保制度，研究合理的工程擔(dān)保、保險的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及費(fèi)用收取辦法。

6、建立企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險管理體系，提高風(fēng)險管理技術(shù)

提高企業(yè)抗風(fēng)險能力，首先必須建立企業(yè)風(fēng)險管理制度，明確職責(zé)，逐步形成企業(yè)風(fēng)險管理體系。因為工程項目風(fēng)險具有隱蔽性和不確定性，企業(yè)必須提高對工程項目風(fēng)險的識別能力，加強(qiáng)工程項目風(fēng)險信息收集工作，掌握不同工程的項目的風(fēng)險規(guī)律，確定工程項目風(fēng)險的相對重要性，以便能夠從容準(zhǔn)確地應(yīng)用風(fēng)險分析技術(shù)去面對工程項目風(fēng)險，用定性和定量相結(jié)合的方式對風(fēng)險進(jìn)行分析、預(yù)測和評估，并采取相應(yīng)的對策。

三、結(jié)語

總體來說，工程項目管理過程始終貫穿著風(fēng)險管理，針對對工程項目所面臨的不同風(fēng)險因素進(jìn)行分析，確定風(fēng)險控制目標(biāo)，深入研究，及時采取應(yīng)對措施，調(diào)整管理方案，并將這一原則貫徹項目全過程，才能充分體現(xiàn)風(fēng)險管理的特點(diǎn)和優(yōu)勢，提高企業(yè)項目抗風(fēng)險的能力，提高管理水平和盈利能力。■

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2移動通信工程項目風(fēng)險管理的主要原則

做好移動通信工程項目風(fēng)險的管理必須依據(jù)一些具體的原則，按照原則辦事才能夠最終保障其風(fēng)險管理的效果和水平，具體來說，在所有的移動通信工程項目風(fēng)險管理中都必須依據(jù)的原則有以下幾點(diǎn)：（1）主動性原則，對于移動通信工程項目風(fēng)險的管理不能夠是被動存在的，相關(guān)管理人員必須主動出擊，在風(fēng)險發(fā)生之前就應(yīng)該做好相應(yīng)的預(yù)防處理措施，進(jìn)而把風(fēng)險的不良影響降到最低；（2）全面控制原則，也就是說對于移動通信工程項目的風(fēng)險管理并不是僅僅存在于某一個環(huán)節(jié)當(dāng)中，而應(yīng)該持續(xù)貫穿于整個的工程項目實施過程中，尤其是針對風(fēng)險在項目中存在的多變性進(jìn)行嚴(yán)格的持續(xù)監(jiān)控；（3）經(jīng)濟(jì)性原則，移動通信工程項目的建設(shè)主要目的就是為了贏得更高的利潤，而對于風(fēng)險管理來說，其最大的目的就是為了避免移動通信工程項目的損失，進(jìn)而確保這種利潤的獲得，因此，對于風(fēng)險管理本身來說就應(yīng)該積極關(guān)注這種經(jīng)濟(jì)方面的問題，避免過多的消耗工程成本；（4）直觀性原則，對于移動通信工程項目管理來說，其具體的風(fēng)險管理不能存在較強(qiáng)的隱晦性，必須確保其在管理中具備較強(qiáng)的直觀性，如此才能夠提高對于風(fēng)險管理的認(rèn)識，也才能加強(qiáng)風(fēng)險管理的效果。

3移動通信工程項目風(fēng)險管理的措施

3.1有效識別風(fēng)險

對于移動通信工程項目風(fēng)險的管理來說，最為主要的一點(diǎn)就是要學(xué)會如何識別風(fēng)險，這是加強(qiáng)風(fēng)險管理的一個前提，也是一個重要的保障基礎(chǔ)，只有明確了風(fēng)險的類別、危害、產(chǎn)生原因等，才能夠?qū)ΠY下藥，采取相應(yīng)的措施進(jìn)行風(fēng)險的管理和控制；并且對于這個風(fēng)險識別過程來說，必須提高其時效性，也就是說要盡可能快的識別出存在的風(fēng)險，這也是為風(fēng)險管理提供更多的準(zhǔn)備時間；當(dāng)然，風(fēng)險識別的準(zhǔn)確性也是一個必然的要求，對于具體的風(fēng)險識別過程來說，我們可以按照風(fēng)險的類別進(jìn)行一一分析，進(jìn)而提高其準(zhǔn)確性，比如依次分析政治風(fēng)險、金融風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險等就能夠加深對于這些風(fēng)險的認(rèn)識程度。

3.2提高風(fēng)險管理的意識

對于移動通信工程項目的風(fēng)險管理來說，只有首先明確了風(fēng)險管理的重要性，意識到加強(qiáng)風(fēng)險管理的必要性才能夠最終采取恰當(dāng)?shù)拇胧┻M(jìn)行有效的控制和管理，因此，對于相關(guān)的管理人員來說，就必須加強(qiáng)其對于移動通信工程項目風(fēng)險的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，重點(diǎn)加強(qiáng)對于風(fēng)險危害性和管理辦法的學(xué)習(xí)，切實樹立起風(fēng)險管理的意識。

3.3充分運(yùn)用法律和合同文件

對于當(dāng)前移動通信工程項目中存在的風(fēng)險來說，做好必要的控制和管理必須依據(jù)于相應(yīng)的規(guī)定，而這種規(guī)定一般來說主要是指相關(guān)的法律文件和簽訂的合同；這一點(diǎn)從移動通信工程項目風(fēng)險的形成上也可以有所體現(xiàn)，因為很多風(fēng)險的出現(xiàn)都是因為有人鉆了法律或者是合同的空子才形成的，因此，加強(qiáng)對于法律和合同的研究就能夠有效降低這些風(fēng)險出現(xiàn)的幾率；此外，充分的利用法律和合同也是有效彌補(bǔ)損失的一個重要途徑，尤其是對于相關(guān)的索賠來說，更是離不開法律和合同的支持。

3.險分散手段的應(yīng)用

對于移動通信工程項目中存在的風(fēng)險來說，可以采取必要的措施進(jìn)行分散，也就是說尋求一定的對象來共同承擔(dān)可能存在的風(fēng)險，其中最為常見的就是相應(yīng)的金融手段，比如保險和擔(dān)保等。

3.5加強(qiáng)對于風(fēng)險管理人員的培養(yǎng)

移動通信工程項目風(fēng)險的管理離不開相應(yīng)的管理人員，因此，加強(qiáng)對于風(fēng)險管理人員的培養(yǎng)，切實提高風(fēng)險管理人員的能力便能夠有效保障風(fēng)險管理的效果。

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Abstract: China railway high-speed railway especially fast development, the rail for construction enterprise providing unprecedented opportunities for development. In this paper, the connotation of risk management, and also for railway enterprise project management risks are analyzed. The enterprise construction project management of risk control strategy.

Keywords: railway enterprise; Risk control; Project management

中圖分類號：C29文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：

1 概述

隨著公司制的確立，目前我國鐵路施工企業(yè)幾乎都全面推行了工程項目管理這一先進(jìn)的管理模式，使公司的整體經(jīng)營管理水平得到了很大的提高。然而，鐵路施工具有工點(diǎn)分散，流動性大，施工周期短等特點(diǎn)，其工程項目管理有著極其豐富的管理內(nèi)涵，是一項艱巨復(fù)雜的系統(tǒng)工程。受主觀因素和客觀環(huán)境的影響，面臨著許多的不確定性，其項目管理的每個環(huán)節(jié)幾乎都存在風(fēng)險。利潤和風(fēng)險始終是并存的。成敗的關(guān)鍵在于如何正確的看待風(fēng)險，正確的對風(fēng)險進(jìn)行合理的評估、分析，并采取有效的措施對風(fēng)險進(jìn)行預(yù)防和控制，以達(dá)到避免或減小其造成的損失，甚至利用風(fēng)險來獲取一定的利益的目的。只有這樣才能實現(xiàn)項目管理的預(yù)期目標(biāo)。

2 鐵路企業(yè)施工項目管理的風(fēng)險分析

風(fēng)險一般是指未來收益的不確定性(或波動性)，它既包括有利的風(fēng)險(上行風(fēng)險)，也包括不利的風(fēng)險(下行風(fēng)險)。風(fēng)險有多種表現(xiàn)形式，總體上可劃分為系統(tǒng)性風(fēng)險和非系統(tǒng)性風(fēng)險。系統(tǒng)性風(fēng)險一般包括政治風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險等，如一個國家的政局不穩(wěn)、通貨膨脹或發(fā)生諸如暴雨、臺風(fēng)、地震、嚴(yán)寒、海嘯等環(huán)境惡化現(xiàn)象等。系統(tǒng)性風(fēng)險對所有的鐵路施工企業(yè)都會產(chǎn)生影響，并帶來經(jīng)濟(jì)損失，只不過影響的程度可能不同。這種風(fēng)險是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的風(fēng)險，不能消除但可以通過合適的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)移。非系統(tǒng)性風(fēng)險是單個企業(yè)所面臨的風(fēng)險，如項目管理中的技術(shù)風(fēng)險、施工組織管理風(fēng)險、采購管理的風(fēng)險、項目管理承包中的委托風(fēng)險、工程質(zhì)量風(fēng)險、工程延期風(fēng)險、工程安全風(fēng)險等。不同的鐵路施工企業(yè)管理的項目不同、本身的資金實力不同、管理能力不同，所以有的非系統(tǒng)風(fēng)險只對某一個鐵路施工企業(yè)產(chǎn)生作用，造成經(jīng)濟(jì)損失，而對其他鐵路施工企業(yè)則毫無影響。這種風(fēng)險時可以進(jìn)行分散降低甚至消除的。對企業(yè)來說，對這方面的風(fēng)險進(jìn)行有效地管理是大有可為的。現(xiàn)代風(fēng)險管理體系一般由三個階段組成，即風(fēng)險因素分析(風(fēng)險識別)、風(fēng)險評估、風(fēng)險控制和管理。分析風(fēng)險可有多種方法，歸納起來，風(fēng)險分析包括定性方法、定量方法、定性和定量相結(jié)合方法。“專家評分比較法”是比較適用的分析方法。一旦風(fēng)險已被識別和估測，則管理便進(jìn)人控制階段。風(fēng)險控制的行為有兩點(diǎn)：一是預(yù)先做好計劃，規(guī)避風(fēng)險；二是接受風(fēng)險，化險為利。前者在于去除風(fēng)險以避免損失；后者則利用風(fēng)險以謀求獲得高額利潤的機(jī)會。風(fēng)險管理是項目管理中最具挑戰(zhàn)性的環(huán)節(jié)，直接影響到項目的成敗。以下僅對鐵路企業(yè)所面臨的非系統(tǒng)性風(fēng)險進(jìn)行分析。

2．1 合同及技術(shù)風(fēng)險

合同風(fēng)險包括合同條款風(fēng)險和合同管理風(fēng)險。合同條款風(fēng)險主要表現(xiàn)為：一是不平等條款；二是條款遺漏或含糊不清，合同條不完整、不全面或歧義。如項目管理人員缺乏合同意識，不懂得合同嚴(yán)肅性，不注意督促施工人員嚴(yán)格執(zhí)行合同條款，索賠管理不力，導(dǎo)致履約不力甚至不履約行為。技術(shù)風(fēng)險包括項目的技術(shù)結(jié)構(gòu)、項目的規(guī)模以及項目實施方的技術(shù)能力和經(jīng)驗。在投標(biāo)階段需要考慮的技術(shù)風(fēng)險主要有：水文氣象條件、地質(zhì)地基條件、項目所適用的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。

2．2 施工組織管理風(fēng)險

通常一個大型鐵路工程項目不是一個公司能全部完成的，也不是一個項目經(jīng)理所能完成的，企業(yè)需要通過合同的方式和各合作方及各項目經(jīng)理按照項目進(jìn)度的要求，合理有效的調(diào)配各種資源、組織管理和協(xié)調(diào)好各合作方及各項目經(jīng)理之間的關(guān)系。但通常合作方及各項目經(jīng)理較多時，又會涉及到各方的利益如成本、利潤、責(zé)任等，相互間不可避免會有沖突。

2．3工程誤期風(fēng)險

鐵路建設(shè)工程一般都有比較嚴(yán)格的工期要求，如果由于一系列的原因使工程不能按期交付使用，就會形成工程誤期風(fēng)險，這不僅會影響整個鐵路建設(shè)工程的順利完成，也會使公司的經(jīng)濟(jì)利益和信譽(yù)遭受損失。風(fēng)險和機(jī)會是并存的，收益是風(fēng)險的補(bǔ)償，風(fēng)險是收益的代價，風(fēng)險是對管理者的挑戰(zhàn)，風(fēng)險控制得好能夠獲得經(jīng)濟(jì)效益，也有助于提升競爭能力及管理水平。工程項目風(fēng)險管理是鐵路公司項目管理不可缺少的重要組成部分。而目前，我國的鐵路公司項目風(fēng)險管理還存在著許多問題，如風(fēng)險管理意識淡薄，缺乏相應(yīng)的法律、法規(guī)等制度依據(jù)；風(fēng)險管理模式落后，風(fēng)險管理過程不完整，風(fēng)險管理以事后控制為主等。

3 項目管理的風(fēng)險控制策略

3．1確立項目風(fēng)險管理目標(biāo)。

使項目風(fēng)險管理制度化、規(guī)范化要把企業(yè)全體成員的活動和一切工作都納入風(fēng)險管理計劃中。編制風(fēng)險管理計劃書，通過風(fēng)險管理計劃書確定各項風(fēng)險管理工作的目標(biāo)，風(fēng)險管理部門或風(fēng)險管理人員的權(quán)責(zé)地位，規(guī)定企業(yè)各部門的風(fēng)險管理工作，識別項目活動中可能存在的風(fēng)險，明確風(fēng)險防范與處理的方法及其選擇應(yīng)用，確定風(fēng)險管理績效評價標(biāo)準(zhǔn)等，使公司項目風(fēng)險管理制度化、規(guī)范化，以有效保證風(fēng)險管理工作的持續(xù)性。通過對企業(yè)資源的合理配置，以最小的成本獲得最大的保障，確保公司項目管理的順利實施，實現(xiàn)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。

3．2 健全公司的項目風(fēng)險管理組織機(jī)制

為達(dá)到風(fēng)險控制的目標(biāo)，保證風(fēng)險控制治理的有效運(yùn)作，對機(jī)構(gòu)風(fēng)險控制機(jī)制在組織上的設(shè)計是至關(guān)重要的。由于在鐵路施工項目管理的各個階段都存在風(fēng)險，對項目風(fēng)險的規(guī)避與控制需要相應(yīng)風(fēng)險管理機(jī)構(gòu)來完成。企業(yè)必須建立相應(yīng)的風(fēng)險管理部門(如風(fēng)險管理委員會等)，它專門對項目風(fēng)險可能發(fā)生的環(huán)節(jié)和發(fā)展情況進(jìn)行監(jiān)督與控制。風(fēng)險管理部門是項目風(fēng)險管理的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定風(fēng)險管理方針、政策、總體戰(zhàn)略與目標(biāo)，對風(fēng)險識別、風(fēng)險評價、監(jiān)測、控制、處置，研究制定風(fēng)險管理激勵約束機(jī)制和評價指標(biāo)等，實行風(fēng)險管理問責(zé)制。當(dāng)然，從管理的角度看，應(yīng)將風(fēng)險控制在萌芽狀態(tài)，這樣才能切實減少企業(yè)損失。

3．3 建立項目管理風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)

工程項目管理風(fēng)險監(jiān)控就是對工程項目風(fēng)險的監(jiān)視和控制。風(fēng)險監(jiān)視是在采取風(fēng)險應(yīng)對措施后，對風(fēng)險發(fā)展變化的觀察和把握；風(fēng)險控制則是在風(fēng)險監(jiān)視的基礎(chǔ)上，采取的技術(shù)、作業(yè)和管理措施。項目風(fēng)險監(jiān)控是工程項目風(fēng)險管理中一項重要工作。在工程項目的實施過

程中，風(fēng)險會不斷變化，可能會有新的風(fēng)險出現(xiàn)，也可能預(yù)期的風(fēng)險會消失。工程項目風(fēng)險監(jiān)控的主要任務(wù)是：隨著工程項目的進(jìn)展，密切跟蹤己識別的風(fēng)險，監(jiān)視殘余風(fēng)險和識別新的風(fēng)險；分析工程項目目標(biāo)的實現(xiàn)程度，以及風(fēng)險的變化和風(fēng)險應(yīng)對措施產(chǎn)生的效果；進(jìn)一步尋找機(jī)會，細(xì)化風(fēng)險應(yīng)對措施，實現(xiàn)合理有效處理風(fēng)險的目標(biāo)。

3．4 提高項目風(fēng)險管理水平

鐵路施工具有工點(diǎn)分散、流動性大、施工周期短等特點(diǎn)，其工程項目管理是一項艱巨復(fù)雜的系統(tǒng)工程，項目管理的每個環(huán)節(jié)幾乎都存在風(fēng)險。因此，要強(qiáng)化風(fēng)險管理中各個階段的風(fēng)險識別，分析判斷影響項目風(fēng)險的主要因素，綜合運(yùn)用各種風(fēng)險識別技術(shù)和日常的工作經(jīng)驗。風(fēng)險識別中主要強(qiáng)調(diào)技術(shù)風(fēng)險、合同管理風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險和融資風(fēng)險，在確定了主要存在哪些風(fēng)險后，接下來的風(fēng)險的評估也是很重要的 要綜合利用各種定性和定量的方法，如專家打分法、確定風(fēng)險概率法、凈值法、方差或貝塔值法等。然后針對已識別出不同的風(fēng)險和評估出的不同的風(fēng)險程度，應(yīng)用適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險控制技術(shù)，采取相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。總之，企業(yè)應(yīng)當(dāng)不斷總結(jié)經(jīng)驗，認(rèn)清各階段項目風(fēng)險發(fā)現(xiàn)規(guī)律，并采取相應(yīng)的預(yù)防措施。

4 結(jié)束語

項目管理的過程其實就是風(fēng)險管理、規(guī)避風(fēng)險的過程，而風(fēng)險管理(識別、分析、評價、處理)一方面要靠企業(yè)的“團(tuán)隊”力量，靠管理水平、管理經(jīng)驗、職業(yè)道德和知識水平來進(jìn)行，每個風(fēng)險的規(guī)避、緩和、轉(zhuǎn)移都是綜合管理的結(jié)果。因此，建立現(xiàn)代管理制度和適應(yīng)于市場環(huán)境發(fā)展需要的組織結(jié)構(gòu)，重視每個環(huán)節(jié)的管理，企業(yè)的體系化、制度化、程序化管理建設(shè)，客觀看待風(fēng)險，對風(fēng)險進(jìn)行有效的管理，就會減少或規(guī)避風(fēng)險對企業(yè)經(jīng)營目的和效果的不利影響。另一方面要靠科學(xué)的風(fēng)險管理技術(shù)，對項目風(fēng)險的分析不能只是停留在定性分析的層次上，要引入科學(xué)的數(shù)學(xué)模型對各種風(fēng)險進(jìn)行分析和評估，在項目執(zhí)行過程中引入項目風(fēng)險管理監(jiān)控系統(tǒng)，及時、動態(tài)的對項目風(fēng)險管理體系進(jìn)行調(diào)整并對項目風(fēng)險管理中對風(fēng)險的分析、評估需要的參數(shù)進(jìn)行不斷的修正，這樣才能使企業(yè)在長期的市場競爭中立于不敗之地。

參考文獻(xiàn)

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        1  建筑施工企業(yè)常見風(fēng)險類型

        1.1 工程環(huán)境風(fēng)險  ①自然環(huán)境風(fēng)險。由于建筑業(yè)自身露天作業(yè)、高空作業(yè)等特點(diǎn)，建筑施工與地質(zhì)地形、氣象水文、溫度溫差、光照節(jié)氣等自然條件的關(guān)聯(lián)緊密，作為建設(shè)施工生產(chǎn)的建筑產(chǎn)品更容易受火災(zāi)、雷擊、洪澇、冰雪等自然災(zāi)害的侵襲，造成建筑施工企業(yè)的財產(chǎn)損失或者施工生產(chǎn)過程的中斷。②經(jīng)濟(jì)政治環(huán)境風(fēng)險。經(jīng)濟(jì)風(fēng)險主要指建筑施工企業(yè)在施工過程中，因經(jīng)濟(jì)形勢發(fā)展變化，市場上建筑施工所用的材料設(shè)備、用工人員等生產(chǎn)要素價格帶來的風(fēng)險影響。③社會環(huán)境風(fēng)險。建筑生產(chǎn)牽涉與水電、環(huán)保、勞動等社會管理部門以及供應(yīng)與運(yùn)輸?shù)葘I(yè)化企業(yè)的溝通協(xié)調(diào)，如果出現(xiàn)溝通協(xié)調(diào)不暢，則將出現(xiàn)公共關(guān)系風(fēng)險，影響施工順利進(jìn)行。同時，建筑施工過程大多處于露天環(huán)境內(nèi)，施工現(xiàn)場內(nèi)的設(shè)備、材料難以避免遭到社會不法分子的偷盜等，進(jìn)而使企業(yè)蒙受損失。

        1.2 工程管理風(fēng)險  ①投標(biāo)管理風(fēng)險。投標(biāo)是建筑施工企業(yè)承攬工程的主要手段，企業(yè)在投標(biāo)過程中需在價格、技術(shù)、質(zhì)量和工期方面對業(yè)主的做出承諾，存在不中標(biāo)風(fēng)險和中標(biāo)風(fēng)險。不中標(biāo)，施工單位損失購買標(biāo)書的費(fèi)用，中標(biāo)則要準(zhǔn)備承擔(dān)施工過程中的一切風(fēng)險。②合同管理風(fēng)險。主要體現(xiàn)在合同簽訂和合同實施兩個環(huán)節(jié)。在合同簽訂環(huán)節(jié)，建筑施工企業(yè)需與勞務(wù)提供方以及材料和設(shè)備供應(yīng)商等簽訂分包合同，分包方的資質(zhì)不合格和合同細(xì)則不明等將給施工帶來風(fēng)險。在合同實施環(huán)節(jié)，在這一階段，簽訂方不履約、政府管理等意外行為將為施工企業(yè)帶來風(fēng)險。③項目管理風(fēng)險。項目管理中項目經(jīng)理的作用很大，如果項目管理經(jīng)理的成本、質(zhì)量、工期、應(yīng)收賬款回收率、業(yè)績等項目管理能力較差，將直接造成施工成本、施工質(zhì)量、施工工期、資金流轉(zhuǎn)等一系列風(fēng)險的產(chǎn)生，影響施工的進(jìn)度和總體質(zhì)量。④人員管理風(fēng)險。建筑施工行業(yè)的高風(fēng)險性的一個重要表現(xiàn)就是人身風(fēng)險較高，在建筑施工過程中，深基礎(chǔ)、模板工程、吊裝工程等搞危險性工程環(huán)節(jié)很容易造成群死群傷事故的發(fā)生，增大人員管理的風(fēng)險。另外，在施工過程中，企業(yè)重要人員的變動等情況，也會給施工帶來相應(yīng)的影響，形成風(fēng)險。⑤現(xiàn)場管理風(fēng)險。在施工現(xiàn)場中，由于管理人員的誤調(diào)度、誤操作、誤變更、誤計量、誤用料、誤檢修、誤檢驗等造成的事故，將很可能引發(fā)工程質(zhì)量驗收不合格，造成二次返工，給施工企業(yè)帶來風(fēng)險。

        2  建筑施工企業(yè)風(fēng)險防范措施

        2.1 建立企業(yè)風(fēng)險文化  ①樹立牢固的風(fēng)險預(yù)防思想。通過組織管理層和員工進(jìn)行風(fēng)險管理學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，強(qiáng)化管理人員和普通員工的風(fēng)險預(yù)防意識，提高企業(yè)整體的風(fēng)險管理文化氛圍，以適應(yīng)復(fù)雜多變的工程風(fēng)險環(huán)境。②制定企業(yè)風(fēng)險管理目標(biāo)。結(jié)合企業(yè)實際，全面分析施工過程面臨的自然環(huán)境風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)政治環(huán)境風(fēng)險和社會環(huán)境風(fēng)險，制定企業(yè)風(fēng)險管理目標(biāo)，通過簽訂風(fēng)險管理責(zé)任狀的方式將目標(biāo)層層分解到各個管理部分和普通員工，明確企業(yè)干部員工的風(fēng)險意識，防患于未然。

        2.2 提高風(fēng)險防范能力  ①建立風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)。利用現(xiàn)代信息管理技術(shù)，將可能引發(fā)風(fēng)險的自然環(huán)境、經(jīng)濟(jì)政治環(huán)境、社會環(huán)境、投標(biāo)管理、合同管理等因素，通過信息編程的方式，形成強(qiáng)有力的信息收集處理系統(tǒng)。在施工過程中，及時將各方收集到的上述信息輸入計算機(jī)，應(yīng)用信息預(yù)測警報系統(tǒng)進(jìn)行處理，對可能引發(fā)風(fēng)險的情況進(jìn)行預(yù)警提醒，通過識別、評估、預(yù)警對各種風(fēng)險進(jìn)行全面防范，提高企業(yè)風(fēng)險的預(yù)警能力。②建立風(fēng)險信息傳遞渠道。建筑施工存在工程項目分散、難以集中管理的情況，因此企業(yè)可以運(yùn)用信息技術(shù)、通訊技術(shù)等現(xiàn)在科技手段建立統(tǒng)一、高效的風(fēng)險信息傳遞渠道，及時對施工全過程風(fēng)險信息進(jìn)行動態(tài)收集和分析，實現(xiàn)風(fēng)險信息在企業(yè)內(nèi)部迅速的傳遞和交流，達(dá)到預(yù)防風(fēng)險的效果和作用。

 2.3 全面加強(qiáng)風(fēng)險管理  ①設(shè)立風(fēng)險管理組織。結(jié)合建筑施工企業(yè)實際，通過設(shè)立由上至下的風(fēng)險管理組織，設(shè)立專職的風(fēng)險管理負(fù)責(zé)人，并相應(yīng)設(shè)置中層和底層的風(fēng)險管理機(jī)構(gòu)和人員，形成系統(tǒng)的風(fēng)險管理隊伍，加強(qiáng)對企業(yè)人員的風(fēng)險管理和施工現(xiàn)場的風(fēng)險管理，提高整體風(fēng)險防范能力。②重視施工項目投標(biāo)和合同管理。在施工項目投標(biāo)管理上，企業(yè)應(yīng)建立內(nèi)部定額防止盲目報價，在投標(biāo)中應(yīng)堅持投入大額履約保證金的不承接，業(yè)主誠信低、合同條款過于苛刻的不承接的投標(biāo)原則。在施工項目合同管理上，簽訂合同前，企業(yè)管理層和項目管理人員必須結(jié)合國家相關(guān)法律研讀合同條款，分析合同文本，避免并修改損害企業(yè)自身利益的條款，在合同中限制和轉(zhuǎn)移風(fēng)險。③選用優(yōu)秀的項目經(jīng)理。項目經(jīng)理是施工企業(yè)施工過程中的重要管理人才，企業(yè)要通過開放選拔，嚴(yán)格考核，選用得力的項目經(jīng)理管理項目實施，以實現(xiàn)降低施工成本、確保施工質(zhì)量、確保施工工期、提高資金流轉(zhuǎn)效率的風(fēng)險管理目標(biāo)。④完善企業(yè)風(fēng)險管理制度。制定并完善企業(yè)的《風(fēng)險控制手冊》，圍繞建筑施工業(yè)務(wù)循環(huán)的過程，通過規(guī)章制度的制定，合理配置人力、機(jī)械、原材料等施工資源，針對各個風(fēng)險控制點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險節(jié)點(diǎn)控制，通過制度建設(shè)規(guī)范員工在施工過程中的各種行為，以達(dá)到防范風(fēng)險產(chǎn)生的管理目的。

        3  結(jié)論

        二十一世紀(jì)將是中國經(jīng)濟(jì)崛起的世紀(jì)，面對中國經(jīng)濟(jì)的崛起，建筑企業(yè)正面臨前所未有的機(jī)遇與挑戰(zhàn)。實施有效的風(fēng)險防范管理將有助于提高企業(yè)的整體管理水平和競爭能力，以在激烈的市場競爭中贏得主動和先機(jī)。

參考文獻(xiàn)：

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篇（9）

中圖分類號：C93文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A

前言：EPC(Engineering,Procurement and Construction)是指總承包商按照與業(yè)主簽訂的合同,承擔(dān)整個工程設(shè)計、采購、施工直至交付使用全過程工作,并對工程質(zhì)量、安全、工期和造價全面負(fù)責(zé)的建設(shè)模式。這種模式將工程各階段緊密結(jié)合,有利于項目綜合效益的提升。同時也將業(yè)主的一部分項目風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給了總承包商。吉林省電力勘測設(shè)計院作為總承包商與業(yè)主單位國能生物發(fā)電有限公司簽訂了“國能望奎生物發(fā)電工程總承包合同。在執(zhí)行合同前，吉林省電力勘測設(shè)計院對本項目風(fēng)險進(jìn)行了認(rèn)真細(xì)致的分析研究，制定了具體的控制措施，取得了較好的效果。

風(fēng)險管理的目標(biāo)、組織和崗位職責(zé)

1、目標(biāo)

項目實施的過程中，通過風(fēng)險識別與風(fēng)險分析，采取合理的管理方法與技術(shù)手段，對項目活動涉及的風(fēng)險進(jìn)行有效的控制，降低工程成本，提高投資效益，使工程成本在執(zhí)行概算的基礎(chǔ)上降低5%。力爭總承包項目部的管理費(fèi)用控制在院里下達(dá)限額指標(biāo)范圍內(nèi)。

2、組織和崗位職責(zé)

項目經(jīng)理、副經(jīng)理—風(fēng)險管理工程師—總承包項目部各下設(shè)部門經(jīng)理：

項目經(jīng)理崗位職責(zé)：是本項目實施階段風(fēng)險管理工作的主要責(zé)任人。

風(fēng)險管理工程師職責(zé)：協(xié)助項目經(jīng)理對項目風(fēng)險管理工作進(jìn)行組織與協(xié)調(diào)，對風(fēng)險識別與風(fēng)險措施的制定負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)風(fēng)險的預(yù)控和預(yù)警工作，不斷地收集和分析各種信息和動態(tài)，捕捉風(fēng)險的前奏信號，以便更好地準(zhǔn)備和采取有效的風(fēng)險對策，在風(fēng)險發(fā)生時，及時采取措施以控制風(fēng)險，降低損失。

總承包項目部下設(shè)各部門職責(zé)：是其職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險管理負(fù)責(zé)人。其中，設(shè)計部經(jīng)理負(fù)責(zé)項目工藝設(shè)計與工程設(shè)計的風(fēng)險管理，負(fù)責(zé)限額設(shè)計的風(fēng)險管理；采購部經(jīng)理負(fù)責(zé)項目設(shè)備與材料（總承包方負(fù)責(zé)采購的部分）的質(zhì)量、采購價格、交貨期限、售后服務(wù)的風(fēng)險管理；工程部經(jīng)理負(fù)責(zé)項目施工風(fēng)險管理、項目試運(yùn)行服務(wù)風(fēng)險管理；質(zhì)量、環(huán)保、安全部經(jīng)理負(fù)責(zé)工程質(zhì)量、環(huán)境保護(hù)和施工安全的風(fēng)險管理；綜合部經(jīng)理負(fù)責(zé)項目部內(nèi)部的風(fēng)險管理；計劃財務(wù)部經(jīng)理負(fù)責(zé)工程費(fèi)用和項目財務(wù)的風(fēng)險管理。

二、風(fēng)險分析/評估的方法

按照定性風(fēng)險分析(順序度量法)與定量風(fēng)險分析(決策樹分析方法)相結(jié)合，以定量風(fēng)險分析為主的原則，對風(fēng)險識別的結(jié)果“風(fēng)險來源清單”進(jìn)行定性分析，利用風(fēng)險影響評級的方法確定“風(fēng)險優(yōu)先次序清單”（可按風(fēng)險等級高、中、低排序），對清單中高和中等級的風(fēng)險因素進(jìn)行定量風(fēng)險分析，采用決策樹分析方法將風(fēng)險概率，事件的每一條合理的路徑的費(fèi)用或報酬，以及未來的決策綜合在一起。可以顯示哪些決策可以對決策者產(chǎn)生最大的期望價值。

三、風(fēng)險項目

通過風(fēng)險分析與評估確定項目的主要風(fēng)險來自以下幾個方面：

1、設(shè)計方面

本項目為生物質(zhì)發(fā)電項目，在國內(nèi)還沒有已經(jīng)建成投產(chǎn)的先例，設(shè)計人員經(jīng)驗不足，設(shè)計選定的工藝系統(tǒng)方案和施工圖設(shè)計是否合理、技術(shù)是否適用能達(dá)到節(jié)約投資，是本項目第一個風(fēng)險。因為總承包商與業(yè)主簽定總承包合同為固定總價合同，如果投資超限，將意味這總承包商虧損。

2、采購方面

采購的設(shè)備和材料的質(zhì)量、價格、交貨期限、售后服務(wù)等，其中任何一項不滿足總承包合同的要求，均將直接影響整個工程的質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用，影響總承包合同的履行，最終影響總承包商的經(jīng)濟(jì)效益。

3、施工方面

施工方面的主要風(fēng)險有：施工質(zhì)量不合格、存在缺陷或發(fā)生質(zhì)量事故；環(huán)境事故；施工進(jìn)度超期；安全事故、職業(yè)衛(wèi)生健康事故等都會造成施工費(fèi)用超過限額指標(biāo)。

四、風(fēng)險管理措施

1、設(shè)計方面

設(shè)計部經(jīng)理是設(shè)計方面風(fēng)險管理的主要負(fù)責(zé)人。組織設(shè)計人員加強(qiáng)生物質(zhì)發(fā)電技術(shù)的學(xué)習(xí)，借鑒國外的成功經(jīng)驗；與鍋爐島生產(chǎn)廠家緊密配合，了解鍋爐島及秸稈上料系統(tǒng)的技術(shù)要求。按照項目經(jīng)理下達(dá)的限額設(shè)計指標(biāo)，組織好限額設(shè)計工作。

2、采購方面

采購部經(jīng)理是設(shè)備、材料采購風(fēng)險的主要負(fù)責(zé)人。通過供貨廠家資格預(yù)審建立合格供貨廠商名錄，通過評價選擇合格的供貨廠商，詢價后招標(biāo)采購，簽訂設(shè)備、材料的采購合同，保證采購產(chǎn)品一次合格。

3、施工方面

工程部經(jīng)理是施工質(zhì)量、進(jìn)度、投資風(fēng)險的主要負(fù)責(zé)人，質(zhì)環(huán)安全部經(jīng)理是質(zhì)量、環(huán)保、安全方面風(fēng)險的主要負(fù)責(zé)人。①按照施工合同的約定對于施工質(zhì)量不合格的分項、分部工程不予驗收、不予工程計量、不予支付工程款（包括施工單位返修或返工增加的任何費(fèi)用）；

②每個月末施工單位提報完成工程量報表后，計劃財務(wù)部負(fù)責(zé)對實際進(jìn)度與計劃進(jìn)度的對比分析，實際費(fèi)用與計劃費(fèi)用的對比分析，發(fā)現(xiàn)偏差后及時查找原因，并上報項目經(jīng)理和各部門經(jīng)理；

③加強(qiáng)施工單位施工方案及施工措施的審查，督促施工單位完善各種預(yù)防措施，落實各項考核制度。具體措施另行編制“安全、環(huán)保、健康管理計劃”。

五、風(fēng)險管理的費(fèi)用預(yù)算

總承包合同約定合同為固定總價合同，合同價格是在業(yè)主審定的概算基礎(chǔ)上扣減業(yè)主費(fèi)用（概算的5%和基本預(yù)備費(fèi)）作為總承包價格。本項目的風(fēng)險管理費(fèi)用只能從總承包的管理費(fèi)和利潤中支付。本項目盡可能降低風(fēng)險管理的費(fèi)用。

篇（10）

一、建筑工程招投標(biāo)風(fēng)險管理的重要性

建筑工程在開始正式施工之前都需要進(jìn)行工程的招投標(biāo)，業(yè)主根據(jù)工程的實際情況設(shè)定一些基本參數(shù)信息然后進(jìn)行招標(biāo)，然后各個建設(shè)企業(yè)根據(jù)這些招投標(biāo)信息和自身的建設(shè)實力進(jìn)行投標(biāo)。建筑工程招投標(biāo)的風(fēng)險管理是建筑工程項目得以順利高質(zhì)量開展的必要前提基礎(chǔ)，招投標(biāo)風(fēng)險管理的質(zhì)量和效果將直接影響工程的質(zhì)量。在實際的建設(shè)工作中，進(jìn)行建筑工程招投標(biāo)的風(fēng)險管理工作可以更優(yōu)的配置資源，提高資源的利用效率；可以用較為合理的成本支出建設(shè)出高質(zhì)量的工程；可以對工程的數(shù)量和質(zhì)量進(jìn)行更好的把握，從而更好的促進(jìn)建設(shè)目標(biāo)的實現(xiàn)。所以建筑工程招投標(biāo)的風(fēng)險管理工作是非常重要的。

二、建筑工程招投標(biāo)風(fēng)險管理中的漏洞和問題

我國現(xiàn)在建筑工程的招投標(biāo)風(fēng)險管理中還存在很多的問題和漏洞，主要體現(xiàn)在制度和法律上的不完善、機(jī)構(gòu)的混亂以及違約風(fēng)險的問題等，以下對其進(jìn)行分析：

（一）建筑工程招投標(biāo)工作中存在的風(fēng)險

要對建筑工程招投標(biāo)的風(fēng)險管理進(jìn)行研究，首先就要對招投標(biāo)的風(fēng)險進(jìn)行分析。建筑招投標(biāo)工作的風(fēng)險主要包括以下幾個部分：①合同風(fēng)險，主要是合同失誤、合同條款有失公正等；②施工的技術(shù)風(fēng)險，業(yè)主在進(jìn)行招標(biāo)時提供的相關(guān)地域、地理信息與實際情況不符合、工程變更以及業(yè)主應(yīng)提供的物料提供不及時等；③經(jīng)濟(jì)風(fēng)險，此風(fēng)險不經(jīng)常發(fā)生，一般是受到國家經(jīng)濟(jì)狀況和經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢等的影響出現(xiàn)的，包括外匯風(fēng)險、通貨膨脹和經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

（二）招投標(biāo)風(fēng)險管理制度不完善

制度上的不健全是我國現(xiàn)代建筑工程招投標(biāo)風(fēng)險管理的重要漏洞，也是首先需要去重視和解決的問題。主要就是在法律上國家沒有對招投標(biāo)工作進(jìn)行相關(guān)的規(guī)范，也沒有健全的法律法規(guī)；其次就是企業(yè)自身沒有招投標(biāo)風(fēng)險管理體系，招標(biāo)企業(yè)不重視招標(biāo)工作，在招標(biāo)工作之前沒有一個規(guī)范的體系可以執(zhí)行，投標(biāo)企業(yè)也沒有一整套合理可行的投標(biāo)體系等，這些都是建筑工程招投標(biāo)的風(fēng)險管理制度不完善的表現(xiàn)。

（三）招投標(biāo)合同履約意識差，違約風(fēng)險高違約

風(fēng)險是建筑工程招投標(biāo)風(fēng)險管理中最重要的內(nèi)容，也是最主要的風(fēng)險。因為現(xiàn)代建筑市場是買方市場，所以在進(jìn)行招投標(biāo)工作后，難免會出現(xiàn)很多工期趕不上、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)，或是資金不到位等違約現(xiàn)象。另外投標(biāo)人的履約意識較差，在出現(xiàn)違約現(xiàn)象時自身就沒有意識到是違約的，不同業(yè)主商量就直接對工程的施工方案和技術(shù)方案等進(jìn)行修改等都是招投標(biāo)合同履約意識差，違約風(fēng)險高的表現(xiàn)。

三、建筑工程招投標(biāo)的風(fēng)險管理策略分析

在實際招投標(biāo)風(fēng)險管理工作中，要選擇合適的合同計價形式，要對投標(biāo)風(fēng)險進(jìn)行必要的評估，合理的去分配風(fēng)險，此外還必須對招標(biāo)方和投標(biāo)方具體的風(fēng)險管理工作進(jìn)行研究，以下主要對其策略進(jìn)行分析：

（一）選擇合適的合同計價形式

要依據(jù)不同的項目內(nèi)容去選擇相適應(yīng)的合同計價類型，在進(jìn)行選擇時必須參照工程項目的實際情況和特點(diǎn)，這樣可以有效的降低工程的合同風(fēng)險：①對于工程施工周期較短、風(fēng)險較小且工程量變化小的工程項目，要獲得承包商較低的報價，可以采用固定價合同方式；②對于工程量變化幅度較大的項目可以采用可調(diào)價合同，這樣可以在可能變化的范圍內(nèi)控制單價；③對于工程價高的工程，需要在合同中添加必要的材料調(diào)價條款項目，這樣可以減小因招標(biāo)和實施階段的時間差對工程計價造成的影響，所以選擇合適的合同計價形式很重要。

（二）要對投標(biāo)風(fēng)險做出必要的評估

在現(xiàn)代建筑招投標(biāo)市場，有很多的承包單位總是習(xí)慣于用一些意外費(fèi)用來承擔(dān)投標(biāo)報價中產(chǎn)生的風(fēng)險，這種做法顯然是不可取的。有很多投標(biāo)單位自身心中無底，無法或難以判斷風(fēng)險的大小，也無法算出意外費(fèi)用的多少，當(dāng)意外費(fèi)用算多了，就會導(dǎo)致標(biāo)價過高使得中標(biāo)的機(jī)會喪失；當(dāng)意外費(fèi)用算少了，就必然會出現(xiàn)虧損，所以必須對投標(biāo)風(fēng)險做出必要的評估。

（三）招標(biāo)方的風(fēng)險管理分析

要做好以下四點(diǎn)工作：①在建筑工程招標(biāo)工作開始之前要先根據(jù)自身情況選擇合適的招標(biāo)機(jī)構(gòu)，在選擇時還必須考慮到機(jī)構(gòu)的風(fēng)險管理水平、信譽(yù)、服務(wù)和招標(biāo)水平，招標(biāo)方要對建筑工程的進(jìn)度和質(zhì)量進(jìn)行明確的要求；②在招標(biāo)過程中要規(guī)范招標(biāo)文件的編制工作，要不斷加強(qiáng)對招標(biāo)合同的管理，對各種可能出現(xiàn)風(fēng)險的因素進(jìn)行排查，對合同中的重要條款、工程進(jìn)度、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以及雙方的義務(wù)權(quán)利明確約定，防止誤讀造成的風(fēng)險出現(xiàn)；③在開標(biāo)評標(biāo)總，要公正公平公開，要選擇水平較高的評價專業(yè)人才，減少因評標(biāo)問題而造成的風(fēng)險；④在定標(biāo)的過程中，要嚴(yán)格依照法律法規(guī)進(jìn)行，以工程的質(zhì)量和企業(yè)的實際經(jīng)濟(jì)和社會效益為出發(fā)點(diǎn)，在定標(biāo)后要及時與中標(biāo)企業(yè)簽訂合同和相關(guān)協(xié)議等。

（四）投標(biāo)方的風(fēng)險管理分析

投標(biāo)方要做好風(fēng)險管理工作主要從以下幾點(diǎn)進(jìn)行：①要全面理解并掌握招標(biāo)文件和相關(guān)招標(biāo)信息，要對其中的信譽(yù)、資質(zhì)、管理和技術(shù)等方面的要求進(jìn)行綜合的分析，然后結(jié)合自身的資質(zhì)、管理水平和技術(shù)水平等制定投標(biāo)策略，并制定投標(biāo)價格；要對計價規(guī)范等內(nèi)容進(jìn)行學(xué)習(xí)，這樣才能構(gòu)建符合自身的報價體系；②投標(biāo)方通過制定投標(biāo)策略，最終目標(biāo)就是中標(biāo)，從而獲得施工任務(wù)，所以受急于中標(biāo)的心理影響一般情況下很容易產(chǎn)生不正當(dāng)競爭行為，進(jìn)而引發(fā)經(jīng)濟(jì)上和信譽(yù)上的損失，所以投標(biāo)方還必須加強(qiáng)自律，要堅決同不正當(dāng)行為作斗爭，這樣在維護(hù)自身形象的同時還可以為中標(biāo)提供幫助；③要踐行投標(biāo)人承諾制度，投標(biāo)人要建立自身的誠信檔案，可以將自己的建設(shè)承諾加入的投標(biāo)文件中，將其做為廢標(biāo)條件，當(dāng)出現(xiàn)不符合承諾事項時即可視為廢標(biāo)的行為等。

四、結(jié)束語

招投標(biāo)工作作為建筑工程項目建設(shè)的重要階段，其工作直接影響著整個建筑工程項目最終質(zhì)量的好壞。風(fēng)險管理是建筑工程項目管理的重要內(nèi)容，在招投標(biāo)階段做好風(fēng)險管理工作是建筑企業(yè)必須要考慮和重視的。現(xiàn)在建筑工程招投標(biāo)的風(fēng)險管理工作還存在很多的漏洞和問題，需要對其進(jìn)行更為深入的研究，這樣才能提高招投標(biāo)風(fēng)險管理的質(zhì)量。