序論：好文章的創(chuàng)作是一個(gè)不斷探索和完善的過程，我們?yōu)槟扑]十篇科技管理存在問題和建議范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來更深刻的閱讀感受。

篇（1）

進(jìn)入21世紀(jì)，科技已成為決定一個(gè)國家政治地位與經(jīng)濟(jì)實(shí)力的關(guān)鍵，成為決定一國綜合國力的重要因素。科技管理體制是否合理，關(guān)系到科技政策能否得到認(rèn)真正確貫徹，科研機(jī)構(gòu)和隊(duì)伍的潛力能否充分發(fā)揮，科技規(guī)劃、計(jì)劃能否順利實(shí)現(xiàn)。筆者通過分析當(dāng)前科技管理體制中存在的問題及其原因，探索科技管理體制創(chuàng)新的路徑，以期為提高科技管理體制改革成效提供若干可資借鑒的參考。

一、科技管理的內(nèi)涵

美國國家研究委員會(huì) (NRC) 在1987年的報(bào)告中將科技管理定義為：科技管理是一個(gè)包含了科技能力的規(guī)劃、發(fā)展和執(zhí)行，并且用來規(guī)劃和完成組織營運(yùn)以及策略目標(biāo)的跨科別領(lǐng)域。

科技管理的目的在于鼓勵(lì)創(chuàng)新，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)成長和增進(jìn)全人類的利益。短期的科技管理包含品質(zhì)改善程序、高效率的制程設(shè)計(jì)等，長期的科技管理內(nèi)容則包含了整體性、策略性的科技預(yù)測(cè)與規(guī)劃。

科技管理是一個(gè)整合了各種專業(yè)領(lǐng)域，諸如科學(xué)、工程學(xué)、企業(yè)管理等跨領(lǐng)域的學(xué)科，其影響組織的研發(fā)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、營銷、財(cái)務(wù)、人事以及信息等各個(gè)不同功能部門的活動(dòng)，包括組織的日常運(yùn)作以及策略規(guī)劃。

二、我國科技管理體制存在的問題

科技管理體制，是科技活動(dòng)的組織結(jié)構(gòu)、管理體系和制度的總稱。我國原有的科技體制存在著科技與經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重脫節(jié)的現(xiàn)象,科技管理體制改革發(fā)展到今天，仍然有許多深層次的問題亟待解決，包括科技管理體制所需要的基本法律框架，政府與市場(chǎng)的關(guān)系，科研院所的治理結(jié)構(gòu)，科技資源的使用和監(jiān)督等，這些都是制約我國科技發(fā)展的瓶頸。目前，我國科技管理體制存在的問題主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（一）資源配置不符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求。在科技資源配置中，市場(chǎng)機(jī)制的基礎(chǔ)性作用尚未充分發(fā)揮。

（二）決策機(jī)制不適應(yīng)科技創(chuàng)新的需要。宏觀調(diào)控能力不足，科技和經(jīng)濟(jì)在國家層次上的決策機(jī)制中存在許多弊端；缺乏高層次的科技決策咨詢、評(píng)估、監(jiān)督機(jī)構(gòu)，不能就科技發(fā)展的總體設(shè)計(jì)、戰(zhàn)略重點(diǎn)提供政策建議與咨詢意見。

（三）自主創(chuàng)新不適應(yīng)科研活動(dòng)的特點(diǎn)。各創(chuàng)新主體自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)；科技管理僵化，人才活力難以激發(fā)，無法適應(yīng)科技創(chuàng)新的規(guī)律。

三、現(xiàn)行科技管理體制存在問題的原因分析

現(xiàn)行科技管理體制存在問題的原因主要有三個(gè)方面：

（一）科技體制不適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求。這主要表現(xiàn)在技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率不到30%，高新技術(shù)在經(jīng)濟(jì)增長中所占的比例不到10%。

（二）企業(yè)自主創(chuàng)新能力薄弱。獨(dú)立于企業(yè)之外的科研開發(fā)力量過多，企業(yè)內(nèi)應(yīng)用研究?jī)H占全國總量的約10%,大大低于美國80%這一比例。

（三）科技力量?jī)?nèi)部結(jié)構(gòu)不合理。主要表現(xiàn)在兩方面：獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)的大量重復(fù)設(shè)置；科技人員難以流動(dòng)，難以進(jìn)入企業(yè)和市場(chǎng)。

四、科技管理體制創(chuàng)新的路徑選擇

分析我國目前科技管理體制存在的問題，在很大程度上是由于制度變遷造成。只有逐步探索、研究和解決好這些科技管理中出現(xiàn)的新情況和新問題,不斷深化改革，破除體制機(jī)制障礙，我國經(jīng)濟(jì)才能走上依靠科技自主創(chuàng)新促進(jìn)發(fā)展的良性軌道。為此，筆者就改革我國科技體制機(jī)制提出以下三大路徑選擇：

篇（2）

［中圖分類號(hào)］C93 ［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A ［文章編號(hào)］1005-6432（2011）13-0129-02

1 引 言

科學(xué)技術(shù)的發(fā)展以及科學(xué)技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化的影響,歸根結(jié)底是通過科技項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)的,特別是重大科技項(xiàng)目正逐漸成為解決重大科學(xué)研究和社會(huì)生產(chǎn)難題、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的重中之重。一般認(rèn)為,“973”計(jì)劃、“863”計(jì)劃、國家科技支撐計(jì)劃、國家科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)建設(shè)、國家自然科學(xué)基金重大項(xiàng)目等國家財(cái)政穩(wěn)定持續(xù)支持,以提供公共科技產(chǎn)品為主的國家科技主體計(jì)劃,都屬于重大科技項(xiàng)目。經(jīng)檢索發(fā)現(xiàn),目前對(duì)于重大科技項(xiàng)目的研究并不多見,僅有的文獻(xiàn)主要是對(duì)重大科技項(xiàng)目的概念、特征、項(xiàng)目管理模式以及存在問題/對(duì)策方面的研究。下面將從上述三個(gè)方面對(duì)重大科技項(xiàng)目的相關(guān)研究進(jìn)行述評(píng),以期能為我國重大科技項(xiàng)目的管理提供有益的借鑒。

2 關(guān)于概念和特征的研究

對(duì)于重大科技項(xiàng)目的概念,蘭勁松已經(jīng)給出了較為完善的定義,而對(duì)于重大科技項(xiàng)目的特征則不同的學(xué)者卻有著不同的看法。蘭勁松在參考美國佛羅里達(dá)國際大學(xué)公共管理學(xué)院院長阿威克教授提出的大項(xiàng)目(Megaprojects)概念的基礎(chǔ)上對(duì)重大科技項(xiàng)目進(jìn)行了定義,將其界定為國家科學(xué)研究計(jì)劃中意義重大、規(guī)模龐大、耗資巨大、內(nèi)容涉及廣、研究周期長的科技項(xiàng)目。同時(shí)他也分析指出了重大科技項(xiàng)目具有重、大、難、深四個(gè)特征,其中，“重”是指重大科技項(xiàng)目對(duì)國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展具有重要的理論價(jià)值或?qū)嵺`意義；“大”是指項(xiàng)目規(guī)模龐大、耗資巨大；“難”是指項(xiàng)目研究往往存在著不少困難,是科學(xué)研究中的難題；“深”是指重大科技項(xiàng)目研究過程的深入尤其是其研究結(jié)果的精深。張智文、申金升提出重大科技項(xiàng)目具有先導(dǎo)性和前瞻性、綜合性、影響或效益的廣泛性、長期性、高投入與高風(fēng)險(xiǎn)性、組織管理的復(fù)雜性等特點(diǎn)。倪健在繼承蘭勁松成果的基礎(chǔ)上從管理視角分析了重大科技項(xiàng)目的基本特征即體現(xiàn)政府意志、整合科技資源、高投入與高風(fēng)險(xiǎn)性、組織管理的復(fù)雜性、影響或效益的廣泛性。綜合上述分析,我們認(rèn)為重大科技項(xiàng)目的特征可以概括為高創(chuàng)新性、高風(fēng)險(xiǎn)性、高整合性、高投入與高影響性。

3 關(guān)于項(xiàng)目管理模式的研究

項(xiàng)目管理模式是重大科技項(xiàng)目研究的重點(diǎn),是通過對(duì)重大科技項(xiàng)目管理實(shí)踐的分析而總結(jié)出來的經(jīng)驗(yàn)性管理運(yùn)作方法論。張智文、申金升針對(duì)重大科技項(xiàng)目組織實(shí)施面臨的新問題從提高體制效率(即因采用某種組織管理體制后而增加的收益與成本之比)視角對(duì)重大科技項(xiàng)目組織管理運(yùn)作模式進(jìn)行了探討,并提出建立全過程閉環(huán)控制與項(xiàng)目協(xié)調(diào)管理兩方面建議。蘭勁松在分析構(gòu)建重大科技項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)應(yīng)遵循的基本原則即目標(biāo)一致原則、分工協(xié)作原則、信息溝通原則和機(jī)構(gòu)精簡(jiǎn)原則的基礎(chǔ)上,提出了重大科技項(xiàng)目的權(quán)變制矩陣結(jié)構(gòu)與合同制組織結(jié)構(gòu)的管理模式。王化蘭、王長峰在分析出重大科技項(xiàng)目實(shí)施過程中存在資源配置效率低下、過程管理模式落后等問題后,基于整體一致性原則、先進(jìn)可行性原則、數(shù)量適中性原則、突出關(guān)鍵性原則和動(dòng)態(tài)協(xié)調(diào)性原則提出了節(jié)點(diǎn)控制、接口管理、監(jiān)督管理等建議。陳省平、鄭湘峙、羅軼、劉濤以國家“863”計(jì)劃“深海抗風(fēng)浪網(wǎng)箱的研制”項(xiàng)目為例,對(duì)重大科技項(xiàng)目組織實(shí)施的模式進(jìn)行了探討,從中總結(jié)出“強(qiáng)調(diào)以企業(yè)為主的技術(shù)創(chuàng)新行為、實(shí)行‘產(chǎn)學(xué)研’聯(lián)合模式、加強(qiáng)重大項(xiàng)目的過程管理等項(xiàng)目組織實(shí)施模式”的經(jīng)驗(yàn)。蔣玉濤、招富剛、朱星華在分析了重大科技專項(xiàng)組織管理中存在的需求調(diào)研分析不足、過程管理比較落后、成果轉(zhuǎn)化比較薄弱、經(jīng)費(fèi)支持缺乏穩(wěn)定性和連續(xù)性、管理部門缺乏協(xié)調(diào)五個(gè)問題的基礎(chǔ)上,構(gòu)建了一個(gè)基于全生命周期的具有主體層次多元化、資金管理、行政管理、技術(shù)管理三足鼎立、凸顯過程管理的完整性和連續(xù)性特征的重大科技專項(xiàng)管理模式。王芳、趙蘭香通過對(duì)美國國防采辦創(chuàng)新管理過程、技術(shù)方法的研究,分別從工作分解結(jié)構(gòu)方法、并行決策技術(shù)、階段門方法等方面分析并提出了重大科技項(xiàng)目模塊化資源配置管理技術(shù)模式。陳強(qiáng)、鮑悅?cè)A、程妤以國家“863”計(jì)劃――電動(dòng)汽車重大科技專項(xiàng)的管理實(shí)踐為分析對(duì)象,對(duì)重大科技項(xiàng)目管理中的資源配置模式、內(nèi)部協(xié)同機(jī)制、組織管理等問題進(jìn)行了研究,提出了重大科技項(xiàng)目管理模式變革路徑設(shè)計(jì)的基本思路與保障措施。不難發(fā)現(xiàn),上述研究可以概括為對(duì)重大科技項(xiàng)目管理過程類、項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)類以及項(xiàng)目投入產(chǎn)出類問題的研究,也就是說,有關(guān)重大科技項(xiàng)目管理模式的研究都能被劃歸到上述三個(gè)類別之中。

4 關(guān)于問題與對(duì)策的研究

現(xiàn)有研究分別從法律法規(guī)制度、項(xiàng)目監(jiān)控機(jī)制與項(xiàng)目評(píng)估機(jī)制分析并給出了重大科技項(xiàng)目中存在的問題與改進(jìn)對(duì)策。倪健針對(duì)重大科技項(xiàng)目管理機(jī)制中存在的過程管理模式落后、缺乏風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)、投資管理體制存在弊端三項(xiàng)問題,提出了對(duì)治的五條建議即引入監(jiān)理機(jī)制、實(shí)施過程創(chuàng)新管理、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理、規(guī)范資金管理、加強(qiáng)成果的社會(huì)化評(píng)估評(píng)價(jià)。胡寶民、王婷、李子彪對(duì)從表現(xiàn)形式、實(shí)施過程、行為分布、發(fā)展趨勢(shì)等視角對(duì)重大科技專項(xiàng)的特征進(jìn)行了全面分析,并對(duì)新時(shí)期區(qū)域重大科技專項(xiàng)科技計(jì)劃的制訂提出建立重大科技專項(xiàng)長效機(jī)制、加強(qiáng)專項(xiàng)成果的示范推廣、健全評(píng)價(jià)和監(jiān)督約束機(jī)制等建議。李春好、杜元偉在分析現(xiàn)行科技項(xiàng)目管理機(jī)制中存在著法律法規(guī)不健全和監(jiān)控、評(píng)估機(jī)制不完善等缺陷的基礎(chǔ)上,從項(xiàng)目管理全過程視角提出了對(duì)科技項(xiàng)目合作實(shí)施科學(xué)管理和提高管理效率的對(duì)策?，F(xiàn)有研究對(duì)重大科技項(xiàng)目管理所提出的改進(jìn)對(duì)策可以歸納為健全項(xiàng)目監(jiān)控機(jī)制、健全項(xiàng)目評(píng)估機(jī)制以及提高科技管理部門管理效率三個(gè)方面。

5 結(jié) 論

雖然已經(jīng)學(xué)者開展了對(duì)重大科技項(xiàng)目的概念、特征、管理模式以及存在問題與對(duì)策方面的研究,但是現(xiàn)有研究仍處于前期探索階段,研究思路與研究方法仍存在眾多有待完善之處,特別是有關(guān)重大科技項(xiàng)目合作管理方面的研究成果還未見報(bào)道?？紤]到界面管理作為一種消除界面障礙的協(xié)調(diào)理論,已被應(yīng)用于合作管理領(lǐng)域并被認(rèn)為是能夠有效解決合作沖突、提高合作效率的重要管理模式。但令人遺憾的是,界面管理理論目前尚未被應(yīng)用于重大科技項(xiàng)目合作管理領(lǐng)域。從界面管理視角來看,現(xiàn)有成果因?yàn)槎际侵苯拥鼗蜷g接地針對(duì)重大科技項(xiàng)目中人力、財(cái)力、物力等資源配置問題而展開的沖突協(xié)調(diào),所以都可以被抽象為是對(duì)重大科技項(xiàng)目中的人才類、實(shí)物類或者資金類等界面問題(資源優(yōu)化配置)進(jìn)行管理的研究。從研究方法的基本假設(shè)和研究問題的具體類型上看,現(xiàn)有成果主要存在以下三方面問題。其一,只是簡(jiǎn)單地以項(xiàng)目管理過程中的一個(gè)或者幾個(gè)界面問題為研究對(duì)象,并未考慮重大科技項(xiàng)目中界面問題具有類型多樣性的特征,從而使其研究結(jié)論僅是資源配置問題的局部最優(yōu)解而非全局最優(yōu)解。其二,沒有考慮界面與界面之間的相互影響關(guān)系,或者說都隱含著一個(gè)共同假設(shè)前提即界面與界面之間是相互獨(dú)立的,因此無法解決現(xiàn)實(shí)項(xiàng)目管理中更為普遍存在的界面與界面之間具有復(fù)雜影響關(guān)系的資源優(yōu)化配置問題。其三,僅考慮了存在單一實(shí)施主體的重大科技項(xiàng)目界面管理問題,故并不適用于解決存在多個(gè)實(shí)施主體的項(xiàng)目合作界面管理問題即容易引起合作主體之間為之沖突的人力、財(cái)力、物力等資源優(yōu)化配置問題。

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篇（3）

科技項(xiàng)目監(jiān)督是在科技項(xiàng)目管理中的重要的核心問題，不僅會(huì)影響科技事業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，而且關(guān)系到政府的財(cái)政支出是否合理，為促進(jìn)科技項(xiàng)目順利有效的推進(jìn)，必須建立一套嚴(yán)密的科技監(jiān)督和評(píng)估體系，否則容易造成管理失當(dāng)甚至是影響整個(gè)計(jì)劃和專項(xiàng)的效率效果，導(dǎo)致整個(gè)專項(xiàng)失敗、財(cái)政資金大量流失。因此，加強(qiáng)科技項(xiàng)目監(jiān)督和管理，既是政府公信力和管理效率的重要內(nèi)容，也是保障科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的合理、高效使用的重要衡量指標(biāo)之一。

2014年，國務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于深化中央財(cái)政科技（專項(xiàng)、基金等）管理改革方案的通知》中要求“建立統(tǒng)一的評(píng)估和監(jiān)管機(jī)制，加強(qiáng)事中、事后的監(jiān)督檢查和責(zé)任倒查”。面對(duì)國家科技計(jì)劃管理改革的新形勢(shì)，我省整合原有科技專項(xiàng)體系，全力推進(jìn)科技陽光再造行動(dòng)，構(gòu)造相互分離、相互制約的權(quán)力平衡模式，建立痕跡管理、責(zé)任到人、暢通公眾、公開公示的透明業(yè)務(wù)流程。結(jié)合科技陽光再造行動(dòng)部署，我省出臺(tái)了一系列深化科技體制改革的文件，如廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督檢查管理辦法（試行）等。因此，現(xiàn)代科技管理從控制型管理向監(jiān)督型管理是社會(huì)發(fā)展的必然趨勢(shì)，也是建構(gòu)法治科技的重要內(nèi)容。盡管我省的科技監(jiān)督評(píng)估體系在不斷完善，但在目前的科技管理工作中仍面臨諸多的困難和挑戰(zhàn)，與國家重大專項(xiàng)的目標(biāo)和要求相比還有不足。本文圍繞國家科技計(jì)劃管理和監(jiān)督評(píng)估工作部署，分析我省科技專項(xiàng)監(jiān)督評(píng)估工作的困境和挑戰(zhàn)，提出加強(qiáng)和完善我省科技項(xiàng)目的監(jiān)督評(píng)估體系的對(duì)策和建議。

1 國內(nèi)外科技計(jì)劃和專項(xiàng)監(jiān)督評(píng)估

1.1 國外科技專項(xiàng)的監(jiān)督評(píng)估

科技項(xiàng)目監(jiān)督管理是科技管理中的核心問題之一，各國政府都予以高度重視。學(xué)習(xí)和借鑒發(fā)達(dá)國家在科技項(xiàng)目監(jiān)督管理方面的有益經(jīng)驗(yàn)，對(duì)我省在完善科技項(xiàng)目監(jiān)督管理方面有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

1.1.1 美國科技經(jīng)費(fèi)的監(jiān)督審計(jì)作為世界頭號(hào)科技強(qiáng)國，美國是實(shí)施國家重大科技計(jì)劃和專項(xiàng)最多的國家，其對(duì)科技計(jì)劃監(jiān)督是全方位的，目的是在從宏觀和微觀兩個(gè)層面督促各方管好用好資金。監(jiān)督評(píng)估不僅納入立法機(jī)構(gòu)以及聯(lián)邦系統(tǒng)常規(guī)的監(jiān)督評(píng)估體系，而且依法指定專門機(jī)構(gòu)進(jìn)行專業(yè)評(píng)估，有利于與各方溝通以獲取監(jiān)督評(píng)估所需信息，使得監(jiān)督評(píng)估結(jié)果具有可靠性、權(quán)威性和效用性。在科技重大專項(xiàng)實(shí)施過程中，管理層比較注重項(xiàng)目信息的獲取和信息溝通的管理，利用管理信息系統(tǒng)，加強(qiáng)信息溝通，提高監(jiān)管效率。

1.1.2 日本政府政策評(píng)價(jià)

日本政府的政策評(píng)價(jià)制度形成是以一系列法律體系建設(shè)為基礎(chǔ)的，對(duì)政策評(píng)價(jià)的對(duì)象范疇、實(shí)施主體、評(píng)價(jià)的視角和評(píng)價(jià)方式作出具體規(guī)定。為提高政策評(píng)價(jià)的可操作性和實(shí)效性，日本政府于2002年正式實(shí)施《政策評(píng)價(jià)法》。該法律的框架清晰，結(jié)構(gòu)合理，系統(tǒng)而完整地規(guī)定了政府政策操作的規(guī)程，為日本政府的政策評(píng)價(jià)制度建構(gòu)確立了堅(jiān)實(shí)的法律基礎(chǔ)。

1.2 國內(nèi)科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督管理現(xiàn)狀

科技計(jì)劃是政府支持科技創(chuàng)新活動(dòng)的重要方式，目前國家正以體制機(jī)制創(chuàng)新為著力點(diǎn)探索推進(jìn)科技經(jīng)費(fèi)管理改革，以構(gòu)建統(tǒng)一、高效、透明、規(guī)范的科技監(jiān)督評(píng)估體系和工作機(jī)制為目標(biāo)，一體化部署計(jì)劃管理監(jiān)督評(píng)估工作。制定了《科技監(jiān)督和評(píng)估體系建設(shè)工作方案》，啟動(dòng)了《科技監(jiān)督工作通則》和《科技評(píng)估工作通則》的研究起草工作。實(shí)現(xiàn)“有決策、有選擇就要有評(píng)估，有授權(quán)、有委托就要有監(jiān)管”，“中央財(cái)政科研資金流動(dòng)到哪里，監(jiān)督評(píng)估就跟蹤到哪里”，形成決策、執(zhí)行、監(jiān)督相互制約又相互協(xié)調(diào)的現(xiàn)代科技治理體系。根據(jù)五類科技計(jì)劃性質(zhì)和特點(diǎn)，分類開展監(jiān)督和評(píng)估，包括實(shí)施科技計(jì)劃管理全過程監(jiān)督、對(duì)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)和重要環(huán)節(jié)的重點(diǎn)監(jiān)督評(píng)估、建立統(tǒng)一的監(jiān)督評(píng)估信息平臺(tái)、對(duì)科技計(jì)劃的綜合績(jī)效評(píng)價(jià)及強(qiáng)化監(jiān)督評(píng)估結(jié)果的應(yīng)用。

2 我省科技項(xiàng)目監(jiān)督評(píng)估面臨的困難與挑戰(zhàn)

綜合發(fā)達(dá)國家和我國國家科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督管理的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和方法，我省在科技計(jì)劃管理改革方面取得了不錯(cuò)的效果。然而，與國家的科技監(jiān)督評(píng)估體系制度相比，我省的科技監(jiān)督管理機(jī)制尚在起步階段，還存在一些局限和不足。

2.1 完整的監(jiān)督評(píng)估體系尚待形成

完整的科技監(jiān)督評(píng)估體系應(yīng)該是由內(nèi)部和外部?jī)蓚€(gè)系統(tǒng)組合而成的，一個(gè)是政府系統(tǒng)內(nèi)部的自我監(jiān)督評(píng)估，另一個(gè)是政府系統(tǒng)外部的監(jiān)督評(píng)估，所謂政府系統(tǒng)外部監(jiān)督應(yīng)是獨(dú)立于政府外的第三方中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)督評(píng)估，目前，我省科技項(xiàng)目監(jiān)督評(píng)估主要依賴于政府系統(tǒng)內(nèi)部的監(jiān)督評(píng)估系統(tǒng)，而作為第三方中介機(jī)構(gòu)往往依存于政府系統(tǒng)內(nèi)部，無法發(fā)揮應(yīng)有的影響力，獨(dú)立第三方監(jiān)督評(píng)估的虛位容易導(dǎo)致“監(jiān)管失靈”，影響監(jiān)督評(píng)估的公正性。

2.2 綜合管理信息系統(tǒng)不完備影響監(jiān)督評(píng)估的有效性

2013年底啟動(dòng)實(shí)施的“陽光政務(wù)平臺(tái)”盡管解決了以往的制度建設(shè)不完善、財(cái)政科技專項(xiàng)配置不合理、科技項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)管理模式傳統(tǒng)單一等問題，但在監(jiān)督評(píng)估信息系統(tǒng)的跟蹤方面還有待進(jìn)一步提高。目前我省的科技項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)功能還未能足夠支撐科技評(píng)估的要求，信息報(bào)送存在不規(guī)范、不及時(shí)、不完備等問題，不能及時(shí)反饋項(xiàng)目進(jìn)展情況，使監(jiān)督評(píng)估得不到有力的信息支撐，影響監(jiān)督評(píng)估整體效果。

2.3 缺乏專業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)及人才

現(xiàn)階段我省的科技項(xiàng)目主要由項(xiàng)目牽頭領(lǐng)導(dǎo)及部門負(fù)責(zé)，但存在管理人員編制緊張、管理經(jīng)費(fèi)不足，加上現(xiàn)有的管理人員缺乏大型科技項(xiàng)目的監(jiān)督管理能力，一直沿用傳統(tǒng)固化的科技管理模式，沒有使用現(xiàn)代創(chuàng)新的項(xiàng)目管理手段來進(jìn)行有效的監(jiān)管，導(dǎo)致項(xiàng)目監(jiān)管力度不足。

3 對(duì)我省科技項(xiàng)目監(jiān)督評(píng)估的建議

我省的科技項(xiàng)目監(jiān)督評(píng)估盡管已經(jīng)開展多年，但目前的科技管理體制尚缺乏明確有效的監(jiān)督制約機(jī)制，無法充分發(fā)揮監(jiān)督評(píng)估的作用，以監(jiān)督評(píng)估來保障項(xiàng)目的順利實(shí)施仍然是是目前亟需解決的一項(xiàng)重要課題。有必要借鑒發(fā)達(dá)國家及我國的做法，結(jié)合我省實(shí)際情況，進(jìn)一步加強(qiáng)和完善科技項(xiàng)目的監(jiān)督評(píng)估體系。

3.1 發(fā)展獨(dú)立的第三方監(jiān)督評(píng)估組織體系

專項(xiàng)評(píng)估按評(píng)估主體可分為內(nèi)部評(píng)估和外部評(píng)估，但目前的監(jiān)督評(píng)估還僅限于內(nèi)部評(píng)估，也就是政府部門“包打天下”的局面，各種監(jiān)督評(píng)估的形式均依賴政府內(nèi)部進(jìn)行監(jiān)督，既當(dāng)運(yùn)動(dòng)員又作裁判員，往往導(dǎo)致監(jiān)督評(píng)估失去了其根本的意義。

3.2 構(gòu)建內(nèi)部控制與外部監(jiān)督的管理體系

建符合我省實(shí)際情況的科技監(jiān)督和評(píng)估體系，將監(jiān)督和評(píng)估工作內(nèi)容融入科技工作重點(diǎn)環(huán)節(jié)和計(jì)劃管理全過程，明晰各主體職責(zé)，并注重內(nèi)部控制與外部監(jiān)督相結(jié)合。政府內(nèi)部形成科技項(xiàng)目決策、執(zhí)行、評(píng)價(jià)相對(duì)分開、相互制衡的監(jiān)督運(yùn)行機(jī)制，對(duì)外邀請(qǐng)?zhí)匮O(jiān)察員、專家學(xué)者和社會(huì)公眾參與，加強(qiáng)科技項(xiàng)目全過程的監(jiān)督，使監(jiān)督工作更加完善。

3.3 完善監(jiān)管信息化平臺(tái)建設(shè)，提升信息化水平

篇（4）

組  長:  

副組長：  

成  員: 

由創(chuàng)新小組組長、副組長及小組成員負(fù)責(zé)全隊(duì)的科技管理工作。

附：采煤二隊(duì)科技創(chuàng)新管理圖。

一、創(chuàng)新小組科技管理職責(zé)

（一）科技創(chuàng)新小組職責(zé)

1、貫徹執(zhí)行黨和國家有關(guān)科技工作的方針、政策；

2、貫徹執(zhí)行上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)下達(dá)的科技工作任務(wù)；

3、審定隊(duì)內(nèi)科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃和年度計(jì)劃；

4、審定科技創(chuàng)新成果及獎(jiǎng)勵(lì)；

5、負(fù)責(zé)履行對(duì)專利等其它重大科技工作的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。

（二）創(chuàng)新小組組長職責(zé)

1、負(fù)責(zé)對(duì)科技創(chuàng)新小組中長期及年度工作重點(diǎn)的審定；

2、負(fù)責(zé)全隊(duì)科技創(chuàng)新工作的方向性決策；

3、負(fù)責(zé)隊(duì)內(nèi)科技創(chuàng)新工作相關(guān)重要事項(xiàng)的決策；

4、工作緊急時(shí)負(fù)責(zé)直接召集科技創(chuàng)新小組成員討論并決策科技工作有關(guān)重大事宜。

（三）副組長職責(zé)

1、科技創(chuàng)新小組副組長作為組長的助手，并主持科技創(chuàng)新小組的日常工作；

2、負(fù)責(zé)召集和主持科技創(chuàng)新小組日常會(huì)議；

3、負(fù)責(zé)科技創(chuàng)新小組內(nèi)部及公司科技創(chuàng)新相關(guān)工作的協(xié)調(diào)和指導(dǎo)；

4 、協(xié)助組長做好其它創(chuàng)新相關(guān)工作。

（四）創(chuàng)新小組成員職責(zé)

1、負(fù)責(zé)具體辦理科技創(chuàng)新小組對(duì)各班組部署的各項(xiàng)工作；

2、負(fù)責(zé)向公司科技創(chuàng)新委員會(huì)及其辦公室反映并協(xié)助解決本隊(duì)科技工作中存在及需要解決的問題；

3、負(fù)責(zé)根據(jù)公司科技創(chuàng)新委員會(huì)的方針、政策，結(jié)合本區(qū)隊(duì)實(shí)際創(chuàng)造性安排并做好本區(qū)隊(duì)科技創(chuàng)新工作；

4、負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)隊(duì)內(nèi)班組力量，確保班組科技工作按照隊(duì)內(nèi)統(tǒng)一要求的進(jìn)度高質(zhì)量完成；

（五）各班組負(fù)責(zé)人職責(zé)

各班組負(fù)責(zé)人作為生產(chǎn)一線的負(fù)責(zé)人，具體負(fù)責(zé)本班組高效執(zhí)行上級(jí)部署的各項(xiàng)創(chuàng)新工作；

負(fù)責(zé)向本班組技術(shù)骨干及時(shí)反映班組創(chuàng)新工作存在問題，并提出班組科技創(chuàng)新工作的改進(jìn)建議；

負(fù)責(zé)發(fā)動(dòng)本班組成員做好小改小革、合理化建議等群眾創(chuàng)新工作；

負(fù)責(zé)帶領(lǐng)班組人員鉆研業(yè)務(wù)，創(chuàng)建班組良好的科技創(chuàng)新工作氛圍。

（六）管理辦法

第一條：為鼓勵(lì)、支持采煤二隊(duì)全體員工在各自工作崗位上積極開拓思維，更新觀念，勇于革新工藝，創(chuàng)新方法，促使采煤二隊(duì)工作效益提高、施工管理成本降低，特制定本辦法。并規(guī)定申報(bào)、評(píng)審、獎(jiǎng)勵(lì)創(chuàng)新成果程序。

第二條 創(chuàng)新定義，在采煤二隊(duì)所管轄范圍內(nèi)管理，施工工藝，安全，質(zhì)量，進(jìn)度等各方面，在滿足各項(xiàng)規(guī)章制度，符合規(guī)程規(guī)范及相關(guān)法律前提下，打破現(xiàn)有的條條規(guī)規(guī)，以提高質(zhì)量，安全、效益為目的的一切方法、手段。

第三條 創(chuàng)新適用范圍，本辦法適用于采煤二隊(duì)所有員工。

二、管理創(chuàng)新：

1、突破思維，在工程管理上采用新的管理模式提高生產(chǎn)效益或改善勞動(dòng)環(huán)境；

2、安全管理中，采用新的技術(shù)手段在不降低經(jīng)濟(jì)效益下，安全成績(jī)突出；

3、在各項(xiàng)目上創(chuàng)新技術(shù)管理模式，技術(shù)管理工作成績(jī)突出，整體工程質(zhì)量?jī)?yōu)良。

三、制度創(chuàng)新

1、修改和完善了原有的管理制度。

2、結(jié)合安全、質(zhì)量、成本、進(jìn)度提出和制定了結(jié)合實(shí)際的新制度。

四、活動(dòng)創(chuàng)新

1、策劃和組織了有利于職工生活、學(xué)習(xí)、健康的特色活動(dòng)。

2、策劃和組織了有利于提高施工水平、降低工程成本、促進(jìn)團(tuán)隊(duì)和諧、加強(qiáng)黨的建設(shè)的活動(dòng)。

第四條 創(chuàng)新成果申報(bào)范圍：

1、各項(xiàng)創(chuàng)新成果向采煤二隊(duì)進(jìn)行申報(bào)，由隊(duì)創(chuàng)新小組上報(bào)公司；

2、創(chuàng)新成果申報(bào)材料包括創(chuàng)新成果申報(bào)表，及文字材料，申報(bào)材料應(yīng)包含成果應(yīng)用情況簡(jiǎn)介，成果圖文資料，成果應(yīng)用情況及效益，效果的評(píng)價(jià)。申報(bào)材料兩份文字版及一份電子版。

第五條 創(chuàng)新成果評(píng)選及獎(jiǎng)勵(lì)：

1、采煤二隊(duì)按年度組織創(chuàng)新小組成員對(duì)所有申報(bào)成果進(jìn)行擇優(yōu)評(píng)選，評(píng)選結(jié)果在采煤二隊(duì)內(nèi)部進(jìn)行公布；

篇（5）

1 我國科技計(jì)劃項(xiàng)目管理監(jiān)控的發(fā)展過程和現(xiàn)狀

對(duì)于科技計(jì)劃項(xiàng)目管理監(jiān)控的工作，我們歷來十分重視，為不斷完善對(duì)項(xiàng)目實(shí)施的監(jiān)控。保證科技資源的合理配置和計(jì)劃項(xiàng)目的成功，監(jiān)控研究也在與時(shí)俱進(jìn)，不斷發(fā)展了新的模式和方法。

“八·五” 以來，各級(jí)科委在科技立法和規(guī)章制度建設(shè)工作中取得了很大的成績(jī)，起草并頒布了一大批行政法規(guī)和部門規(guī)章，標(biāo)志著我國科技法制建設(shè)跨入了一個(gè)新的時(shí)期。特別是“十·五”期間，隨著政治經(jīng)濟(jì)體制改革的進(jìn)一步發(fā)展，推動(dòng)了科技體制改革的深入，特別是科技管理的法規(guī)建設(shè)有了大的發(fā)展。在項(xiàng)目管理上，以《國家科技計(jì)劃項(xiàng)目管理規(guī)范》為基本規(guī)范，制訂了《國家科技計(jì)劃項(xiàng)目管理暫行辦法》、《科技項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)管理暫行辦法》、《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目監(jiān)督管理實(shí)施方案》和《國家科研計(jì)劃課題評(píng)估評(píng)審管理暫行辦法》等一系列規(guī)章制度；進(jìn)一步規(guī)定了對(duì)項(xiàng)目活動(dòng)中進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)違反規(guī)定的單位和個(gè)人分別情況進(jìn)行責(zé)任追究，具有較強(qiáng)的可操作性，加強(qiáng)了各方面的監(jiān)督作用，推動(dòng)了監(jiān)管工作的發(fā)展。主要表現(xiàn)為：建立了多層次、全方位的監(jiān)督制約機(jī)制。計(jì)劃管理部門、經(jīng)費(fèi)管理部門、項(xiàng)目管理部門和項(xiàng)目實(shí)施管理單位在加強(qiáng)管理和協(xié)調(diào)的同時(shí)，在不同層次上加強(qiáng)監(jiān)督制約；充分發(fā)揮監(jiān)察部門、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)、社會(huì)輿論等外部監(jiān)督作用，實(shí)現(xiàn)對(duì)科技項(xiàng)目申報(bào)、審批、管理、驗(yàn)收和科技經(jīng)費(fèi)的配置、管理、使用等全過程的監(jiān)督，并使之制度化。

各省市科技管理部門除進(jìn)一步規(guī)范和完善為各類科技計(jì)劃相配套的管理辦法之外，還依據(jù)當(dāng)?shù)貙?shí)際，制定了專門的對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過程的管理辦法。為實(shí)施對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目的監(jiān)理制提供了可操作的規(guī)章制度，對(duì)項(xiàng)目的監(jiān)控發(fā)展了新的監(jiān)控管理辦法。

2 我國科技計(jì)劃項(xiàng)目管理監(jiān)控的運(yùn)行機(jī)制、主要特點(diǎn)和監(jiān)控內(nèi)容

從我國科技計(jì)劃、項(xiàng)目管理的監(jiān)控機(jī)制上分析，目前大致可分為以下三種機(jī)制：

2.1 行政監(jiān)控機(jī)制。這種監(jiān)控機(jī)制適用于各省市科技廳。其主要特點(diǎn)是：按科技管理職能的相應(yīng)部門負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過程進(jìn)行監(jiān)控。各職能部門根據(jù)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法開展監(jiān)控工作。在監(jiān)控組織形式上有：(1)科技部門和財(cái)政部門聯(lián)合組成的專項(xiàng)資金監(jiān)管小組。(2)科技部門相關(guān)處室組成的聯(lián)合檢查組。(3)科技部門相關(guān)處室獨(dú)立與行業(yè)專家組成的檢查組。

監(jiān)控的具體職能和內(nèi)容為：對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施情況每年不少于一次進(jìn)行檢查。項(xiàng)目檢查以面上檢查為主，重點(diǎn)抽查為輔。重點(diǎn)跟蹤項(xiàng)目的開發(fā)進(jìn)度和階段成果情況；監(jiān)督檢查項(xiàng)目資金匹配落實(shí)和專項(xiàng)資金經(jīng)費(fèi)使用情況；了解項(xiàng)目實(shí)施中存在的重大問題，并監(jiān)督落實(shí)相應(yīng)處理措施。

2.2 受行政主管部門委托的專家小組監(jiān)管機(jī)制。其主要特點(diǎn)是：結(jié)合科技計(jì)劃管理體制改革，設(shè)立了專家組，以及計(jì)劃項(xiàng)目管理中心。在管理上形成了由政府負(fù)責(zé)宏觀目標(biāo)的決策、政策和措施的制定，領(lǐng)域?qū)＜椅瘑T會(huì)負(fù)責(zé)咨詢、監(jiān)督和評(píng)價(jià)，主題專家組負(fù)責(zé)技術(shù)決策和項(xiàng)目管理中心負(fù)責(zé)過程管理的體制。這個(gè)行政、專家和管理中心三方各負(fù)其責(zé)相互支持、相互制約的管理體制。監(jiān)控的具體職能和內(nèi)容基本上與第(1)點(diǎn)相似。監(jiān)督委員會(huì)實(shí)行任期制，每屆3年。

2.3 行政主管部門委托的專業(yè)管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管機(jī)制。由行政主管部門委托有資格的管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，管理機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施負(fù)責(zé)全過程監(jiān)督管理，定期向科技主管部門報(bào)告項(xiàng)目進(jìn)展情況和管理建議。其主要特點(diǎn)是：按照運(yùn)作市場(chǎng)化、管理規(guī)范化、人員專業(yè)化的原則，建立專業(yè)化的管理機(jī)構(gòu)，對(duì)受委托的項(xiàng)目管理范圍和領(lǐng)域進(jìn)行監(jiān)管。管理機(jī)構(gòu)作為中介機(jī)構(gòu)堅(jiān)持獨(dú)立、客觀、公正、及時(shí)的原則進(jìn)行項(xiàng)目的跟蹤管理，且不干擾或干預(yù)項(xiàng)目的正常實(shí)施。監(jiān)控的具體職能和內(nèi)容為：以目標(biāo)管理和過程管理相結(jié)合的方式承擔(dān)各類計(jì)劃項(xiàng)目跟蹤管理的日常工作，實(shí)施各類計(jì)劃項(xiàng)目的追蹤和績(jī)效考評(píng)，跟蹤項(xiàng)目進(jìn)展及經(jīng)費(fèi)使用情況，組織專家對(duì)項(xiàng)目資助和研究開況進(jìn)行考評(píng)，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)項(xiàng)目任務(wù)節(jié)點(diǎn)的完成情況，提出項(xiàng)目繼續(xù)執(zhí)行、調(diào)整執(zhí)行、終止執(zhí)行的建議。

轉(zhuǎn)貼于 3 我國科技計(jì)劃項(xiàng)目管理監(jiān)控的績(jī)效與問題

3.1 監(jiān)控績(jī)效。上述各種監(jiān)督控制的運(yùn)行模式，都不同程度地獲得較好的管理效果。如國家科技部根據(jù)“九·五” 期間對(duì)863計(jì)劃項(xiàng)目的實(shí)施情況，于2002年8月正式成立了由9名院士組成的863計(jì)劃監(jiān)督委員會(huì)，負(fù)責(zé)受理對(duì)863計(jì)劃課題評(píng)審和計(jì)劃執(zhí)行中發(fā)生問題的投訴、舉報(bào)，并對(duì)863計(jì)劃管理過程進(jìn)行監(jiān)督檢查，未發(fā)現(xiàn)重大管理問題，表明管理機(jī)制創(chuàng)新取得良好效果。

湖北省科技廳針對(duì)長期以來重立項(xiàng)、輕管理的科技管理部門的通病，2003年委托武漢市科技咨詢?cè)u(píng)估中心對(duì)l6個(gè)“十·五”科技攻關(guān)重大項(xiàng)目的128個(gè)課題進(jìn)行了中期評(píng)估，結(jié)果有l(wèi)3個(gè)課題評(píng)為一般，被亮黃牌，有3個(gè)課題定為較差被停止執(zhí)行。這一做法在全省科技管理部門和科研人員中引起了較大的震動(dòng)，此舉對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位是一種督促，可以更有效地促進(jìn)項(xiàng)目合同的執(zhí)行。

實(shí)踐證明，加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目的監(jiān)督檢查，使科技管理部門了解計(jì)劃項(xiàng)目運(yùn)行的狀態(tài)、地方資金結(jié)構(gòu)的問題，為項(xiàng)目調(diào)整和滾動(dòng)支持提供了科學(xué)依據(jù)，使科技計(jì)劃項(xiàng)目管理逐步做到科學(xué)化和高效率。

3.2 監(jiān)控工作中目前存在的主要問題和主要原因。中國科技項(xiàng)目管理總體上是嚴(yán)格的，總體狀況是好的。但由于在機(jī)制、制度、管理等方面還不盡科學(xué)和完善，因而不同程度地影響了科技管理工作的質(zhì)量和效率。

3.2.1 主要存在問題為：

(1)管理分散。由于科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督管理主要由計(jì)劃部門和相關(guān)處室共同負(fù)責(zé)，因而在實(shí)施監(jiān)督中缺少真正的負(fù)責(zé)部門，加之相關(guān)處室分別對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督，有關(guān)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展情況和實(shí)施變化的信息系統(tǒng)不夠完備，互通情況不夠，使計(jì)劃管理部門不能及時(shí)掌握項(xiàng)目實(shí)施過程。

(2)重立項(xiàng)、輕管理?？萍脊芾聿块T重在資金分配，輕過程管理。由于受人力和時(shí)間的多種因素限制，只能對(duì)重大項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督，項(xiàng)目檢查容易走過場(chǎng)，監(jiān)管不到位，多為短期行為，缺乏全過程的動(dòng)態(tài)監(jiān)督。

(3)監(jiān)督管理辦法簡(jiǎn)單。項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)控信息的采集依靠?jī)煞N方法，一是項(xiàng)目承擔(dān)方填報(bào)年度項(xiàng)目執(zhí)行情況統(tǒng)計(jì)表，二是管理部門的抽查。檢查的對(duì)象、時(shí)間、內(nèi)容沒有制度化，監(jiān)督缺乏體系，往往很難全面、深入地了解項(xiàng)目實(shí)施過程的真實(shí)情況。

(4)管理觀念落后。缺乏有效的監(jiān)督控制機(jī)制和辦法，辦法生硬，缺乏適當(dāng)?shù)募皶r(shí)的調(diào)控能力，監(jiān)管的工具和技術(shù)相對(duì)落后。

3.2.2 產(chǎn)生問題的原因。從項(xiàng)目監(jiān)控存在的問題上分析，可以認(rèn)為產(chǎn)生的原因主要是兩個(gè)方面，首先反映為認(rèn)識(shí)缺陷和技術(shù)缺陷。

(1)監(jiān)管法規(guī)和制度不健全。大多數(shù)省市科技廳把對(duì)項(xiàng)目的監(jiān)督作為一項(xiàng)內(nèi)容，歸入科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法之中，操作性不強(qiáng)，對(duì)監(jiān)督的職能、職責(zé)、要求、措施、內(nèi)容、辦法、標(biāo)準(zhǔn)缺乏嚴(yán)格的確認(rèn)和規(guī)范，管理分散，管理者可監(jiān)可不監(jiān)，可多監(jiān)可少監(jiān)。

(2)監(jiān)管觀念落后，管理方法生硬，對(duì)管理的功能認(rèn)識(shí)不清。管理者往往認(rèn)為是一種管與被管和的關(guān)系。然而，現(xiàn)代監(jiān)管的觀念是，項(xiàng)目監(jiān)管的職能實(shí)質(zhì)上是為項(xiàng)目相關(guān)各方提供多方面的支持，項(xiàng)目監(jiān)管將不僅僅是監(jiān)管，應(yīng)該是監(jiān)管加咨詢，也許更多的是以咨詢和服務(wù)的身份參與項(xiàng)目的實(shí)施中去。而目前的監(jiān)管觀念還未充分認(rèn)識(shí)到這些。

(3)項(xiàng)目監(jiān)管缺乏科學(xué)性。長期以來，科技部門對(duì)項(xiàng)目的監(jiān)督檢查多是根據(jù)當(dāng)年的工作忙閑情況，在年內(nèi)的某一時(shí)段集中多部門進(jìn)行一次大檢查。這種檢查違背了項(xiàng)目運(yùn)行的科學(xué)規(guī)律。每一個(gè)項(xiàng)目均有自身的運(yùn)行周期，每個(gè)階段的控制節(jié)點(diǎn)才是有效監(jiān)管的關(guān)鍵點(diǎn)，集中大檢查的作法，是對(duì)項(xiàng)目運(yùn)行缺乏理解，浪費(fèi)監(jiān)督資源。

(4)監(jiān)管缺乏明確的程序和方法論，缺乏信息化、網(wǎng)絡(luò)化管理方法。對(duì)進(jìn)度控制、質(zhì)量控制、風(fēng)險(xiǎn)控制等科學(xué)方法得不到應(yīng)用，在遇到問題時(shí)，缺乏規(guī)范的科學(xué)的方法來處理。

3.2.3 運(yùn)行機(jī)制缺陷。目前我國各級(jí)科技管理部門對(duì)項(xiàng)目的監(jiān)控，主要采用的是行政監(jiān)控方式及專家小組監(jiān)控方式，其利弊也是明顯的：

(1)關(guān)于行政監(jiān)控機(jī)制的利弊。有利方面：管理人員直接進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)管理工作比較熟悉，容易發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目實(shí)施中的問題；監(jiān)督與控制相結(jié)合，管理效率高，管理成本低。不利方面：立項(xiàng)和管理合一，立查不分，容易出現(xiàn)管理的偏差和腐敗；由于行政管理部門的工作較多，對(duì)項(xiàng)目的監(jiān)管往往是臨時(shí)性的，短期行為，監(jiān)管不到位，難以實(shí)現(xiàn)全過程管理；不利于政府職能轉(zhuǎn)變和宏觀管理。

(2)關(guān)于受行政主管部門委托的專家小組監(jiān)管機(jī)制的利弊。有利方面：由具有專業(yè)知識(shí)的專家進(jìn)行監(jiān)管，利于發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目問題；專家小組相對(duì)公平、公正，評(píng)價(jià)較為客觀；行政部門可以擺脫過多的日常管理事務(wù)，有利于宏觀管理。不利方面：專家也是項(xiàng)目承擔(dān)者，有利益相關(guān)性，影響評(píng)價(jià)的公正性；專家監(jiān)管也非本職工作，往往也是臨時(shí)性的短期行為，難以實(shí)現(xiàn)全過程管理；專家監(jiān)管缺乏專業(yè)化、規(guī)范化。

4 新時(shí)期科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)控管理的改革建議

新時(shí)期科技計(jì)劃管理體制改革，推動(dòng)了科技體制的創(chuàng)新，隨著政府職能的轉(zhuǎn)變，社會(huì)中介機(jī)構(gòu)的發(fā)展和逐步成熟，對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目的監(jiān)管工作獲得了明顯的發(fā)展和進(jìn)步，科學(xué)監(jiān)督的認(rèn)識(shí)也已有了較大的提高。

首先，科技計(jì)劃項(xiàng)目管理監(jiān)控應(yīng)是開放的、多元組織的共同協(xié)作，是政府、機(jī)構(gòu)和公眾的共同監(jiān)督。其次，科技計(jì)劃項(xiàng)目的監(jiān)控應(yīng)屬于過程型監(jiān)控，需要在項(xiàng)目的實(shí)施過程中進(jìn)行動(dòng)態(tài)的監(jiān)控。再之，應(yīng)從監(jiān)控法規(guī)、協(xié)作團(tuán)隊(duì)、監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)、信息體系和監(jiān)控方法、監(jiān)控對(duì)象等方面建設(shè)完備的監(jiān)控系統(tǒng)。

為進(jìn)一步使項(xiàng)目監(jiān)控管理的科學(xué)化、制度化和規(guī)范化。提出如下改革建議：

4.1 完善政策法規(guī)和監(jiān)控責(zé)任制，依法管理。計(jì)劃項(xiàng)目的實(shí)施應(yīng)有相應(yīng)的管理辦法作保證，嚴(yán)格的管理制度、管理程序以及明確的各管理主體的職能、職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)，是確?？萍加?jì)劃目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)，項(xiàng)目監(jiān)控系統(tǒng)應(yīng)以這些法定文件為依據(jù)，從項(xiàng)目立項(xiàng)至驗(yàn)收的全過程都應(yīng)遵守管理法規(guī)，依法管理和監(jiān)控，因此，建立健全計(jì)劃項(xiàng)目的管理辦法有利于科學(xué)規(guī)范管理。

對(duì)于項(xiàng)目的監(jiān)控，可以認(rèn)為監(jiān)控的責(zé)任不是由一個(gè)監(jiān)管單位獨(dú)立承擔(dān)的，而是由項(xiàng)目的實(shí)施關(guān)聯(lián)者共同承擔(dān)的。因此，在設(shè)立項(xiàng)目的初期就應(yīng)該明確各工作流程、各工作層面的有關(guān)單位、人員應(yīng)負(fù)的監(jiān)控責(zé)任，這其中包括行政管理部門、項(xiàng)目委托管理者、項(xiàng)目實(shí)施者和社會(huì)中介機(jī)構(gòu)。為了避免監(jiān)控缺位和糾紛，應(yīng)建立硬約束的監(jiān)管責(zé)任制，保證監(jiān)管工作的有效性。

4.2 建立科學(xué)的運(yùn)行機(jī)制， 實(shí)行委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)監(jiān)管模式，保障項(xiàng)目監(jiān)控的有效運(yùn)行。項(xiàng)目監(jiān)控活動(dòng)應(yīng)置于動(dòng)態(tài)全過程的監(jiān)控范圍，改變目前主要依靠臨時(shí)檢查和專家小組監(jiān)管的方式，由人員監(jiān)控變?yōu)橄到y(tǒng)監(jiān)控。

近年來政府科技投資出現(xiàn)不斷增長趨勢(shì)，政府要管的重大項(xiàng)目也日趨復(fù)雜，因而，政府對(duì)項(xiàng)目的監(jiān)管難以到位。為了提高監(jiān)管工作的質(zhì)量，不應(yīng)提倡政府內(nèi)部建立龐大的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，具體的監(jiān)管工作可以通過由政府向社會(huì)中介機(jī)構(gòu)訂立合同的方式開展，中介機(jī)構(gòu)在履行合同的基礎(chǔ)上實(shí)施項(xiàng)目監(jiān)管，保證監(jiān)管工作的質(zhì)量。

科技中介組織具有不可替代的功能和作用，科技中介組織作為科技宏觀調(diào)控的中間環(huán)節(jié)，能替代政府延伸行使部分社會(huì)職能，其所具有的溝通作用、調(diào)節(jié)作用、監(jiān)督作用、作用、服務(wù)作用、組織協(xié)調(diào)作用，可使政府的意圖體現(xiàn)在微觀的科技運(yùn)行過程之中?？萍加?jì)劃項(xiàng)目的實(shí)施周期一般為1—3年，通過引入中介機(jī)構(gòu)參與管理，可加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施全過程的動(dòng)態(tài)監(jiān)督，并根據(jù)國家和地方的需求、市場(chǎng)變化和執(zhí)行情況，適當(dāng)調(diào)整計(jì)劃內(nèi)容，項(xiàng)目目標(biāo)和經(jīng)費(fèi)配置。

因此，充分利用科技中介組織的作用，加強(qiáng)和完善科技計(jì)劃項(xiàng)目的監(jiān)督與控制，已成為主要的發(fā)展方向，其項(xiàng)目監(jiān)管的主要職能為：

(1)對(duì)行政管理者負(fù)責(zé)。對(duì)正在實(shí)施的項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督，幫助行政管理者正確的完成項(xiàng)目，主要起到咨詢、服務(wù)和建議的作用。

(2)對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)者進(jìn)行監(jiān)督和咨詢。對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過程進(jìn)行全程的監(jiān)督，同時(shí)對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)者的一些問題能夠提供咨詢，對(duì)重大問題能進(jìn)行協(xié)調(diào)和解決。

(3)充當(dāng)行政管理者和承擔(dān)者的溝通橋梁。對(duì)項(xiàng)目中出現(xiàn)的問題，應(yīng)主動(dòng)與行政管理者和承擔(dān)者進(jìn)行溝通以解決問題，特別從一個(gè)公平公正的第三方的立場(chǎng)來闡述問題的本質(zhì)。

科技計(jì)劃的監(jiān)控，涉及項(xiàng)目評(píng)估評(píng)審、項(xiàng)目進(jìn)展調(diào)查、財(cái)務(wù)管理核算、組織協(xié)調(diào)、信息資料統(tǒng)計(jì)分析、決策建議等，有大量的日常事務(wù)性工作。因此，建立受行政委托的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，將項(xiàng)目監(jiān)督工作從行政管理中分離出來，發(fā)揮市場(chǎng)作用，以經(jīng)濟(jì)杠桿和適當(dāng)?shù)男姓胧┻M(jìn)行指導(dǎo)性開放性管理，有所為，有所不為，既有利于監(jiān)控工作的正常進(jìn)行，又有利于行政宏觀管理?？捎行У馗淖冎亓㈨?xiàng)、輕管理，管種不管收，監(jiān)管不到位的現(xiàn)象，使對(duì)項(xiàng)目的跟蹤管理、全過程管理得以實(shí)現(xiàn)。

從科技管理工作的發(fā)展趨勢(shì)和管理規(guī)律分析，應(yīng)用市場(chǎng)化方法，由受委托的專業(yè)化規(guī)范化的第三方機(jī)構(gòu)實(shí)施對(duì)項(xiàng)目的監(jiān)督管理，是一種較為科學(xué)的監(jiān)管運(yùn)行機(jī)制，效果也最好。

4.3 建設(shè)科學(xué)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，提高監(jiān)管的科學(xué)性。由于項(xiàng)目實(shí)施過程的不確定性，因而導(dǎo)致項(xiàng)目管理過程中存在著各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)，如果不能管理和控制這些風(fēng)險(xiǎn)，就會(huì)給項(xiàng)目帶來很大的損失，同時(shí)也給政府的科技計(jì)劃及經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來損失。

應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的科學(xué)方法，采用節(jié)點(diǎn)檢查制度，通過跟蹤項(xiàng)目的實(shí)施過程，可以識(shí)別項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，即識(shí)別剩余的風(fēng)險(xiǎn)和出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。預(yù)測(cè)未來風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，修改風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，提出風(fēng)險(xiǎn)控制決策，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)控制效果等一系列風(fēng)險(xiǎn)管理過程。

傳統(tǒng)的監(jiān)控模式多數(shù)為結(jié)果型監(jiān)管，一般在問題突現(xiàn)后才開始對(duì)項(xiàng)目監(jiān)督檢查，此時(shí)的糾偏，事倍功半，損失較大。合理的監(jiān)控體系應(yīng)屬于過程型體系，在項(xiàng)目的實(shí)施過程中進(jìn)行動(dòng)態(tài)的監(jiān)控，這樣便于及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題和得到糾正，將損失減少到最小，保證項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

4.4 根據(jù)科技項(xiàng)目的不同層次和重要性，采取不同的監(jiān)管形式。從項(xiàng)目的科技經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)度，依據(jù)項(xiàng)目的重要性、急迫性、樣板性、復(fù)雜性和經(jīng)費(fèi)數(shù)額等，可將計(jì)劃項(xiàng)目分為三個(gè)級(jí)別：“重大、重要、一般”，對(duì)不同的級(jí)別，監(jiān)控關(guān)注的程度不同，方式不同，以提高效率降低成本。

對(duì)于重大項(xiàng)目(重大計(jì)劃、重大專項(xiàng)等)，大多關(guān)系到科技經(jīng)濟(jì)結(jié)合的大項(xiàng)目，資金投入較大，應(yīng)作為重點(diǎn)監(jiān)管的項(xiàng)目。對(duì)于重要項(xiàng)目和一般性項(xiàng)目，其監(jiān)控力度比重大項(xiàng)目降低一定的檔次。委托專業(yè)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管，以保證監(jiān)督的科學(xué)性與實(shí)效性。在監(jiān)控指標(biāo)體系的建設(shè)上，應(yīng)制定較全面的完備的監(jiān)控指標(biāo)、評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)工具，對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施全過程實(shí)行動(dòng)態(tài)的監(jiān)控，采用節(jié)點(diǎn)監(jiān)控法，使管理層清楚了解項(xiàng)目的實(shí)施情況和發(fā)展趨勢(shì)。

4.5 積極培育項(xiàng)目監(jiān)管中介機(jī)構(gòu)。監(jiān)督機(jī)構(gòu)和監(jiān)督人員是實(shí)施監(jiān)督的主體，也是監(jiān)督結(jié)論的責(zé)任者。監(jiān)督機(jī)構(gòu)的信譽(yù)、能力、經(jīng)驗(yàn)以及監(jiān)督人員的素質(zhì)都是決定監(jiān)督質(zhì)量的關(guān)鍵因素。同時(shí)也必須明確科技監(jiān)督機(jī)構(gòu)必然是獨(dú)立于決策部門或科技管理部門以外的專業(yè)機(jī)構(gòu)，其監(jiān)督結(jié)論也是這個(gè)機(jī)構(gòu)在科學(xué)、客觀、公平、公正原則下獨(dú)立做出的，這是從機(jī)制上保證監(jiān)督質(zhì)量的必要措施。但監(jiān)督機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性只是這種保證的必要條件，而不是充分條件，監(jiān)督機(jī)構(gòu)要通過自身建設(shè)的不斷完善來適應(yīng)監(jiān)督事業(yè)的發(fā)展。

項(xiàng)目的監(jiān)督需要監(jiān)管團(tuán)隊(duì)具有良好的技術(shù)背景，很好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警能力，很好的協(xié)調(diào)解決問題的能力和現(xiàn)代項(xiàng)目管理知識(shí)。需要管理規(guī)范化、科學(xué)化、專業(yè)化的監(jiān)管團(tuán)隊(duì)。

篇（6）

2存在問題和不足

2．1科技支撐能力有待增強(qiáng)

林業(yè)三新工程項(xiàng)目實(shí)施的重點(diǎn)是林業(yè)新品種、新技術(shù)、新模式的集成和推廣，通過示范和帶動(dòng)，為林業(yè)發(fā)展提供科技支撐，有力促進(jìn)綠色江蘇建設(shè)。從林業(yè)三新工程項(xiàng)目實(shí)施情況來看，項(xiàng)目的科技支撐能力還有待進(jìn)一步增強(qiáng)，如新品種引進(jìn)數(shù)量雖多，但精品少，推廣力度也不足，楊樹一統(tǒng)天下的局面還很難打破;困難立地造林的品種及技術(shù)未能取得突破性進(jìn)展，鹽堿地造林問題仍很多;品種、技術(shù)和模式配套組合的集成力度還需加大，產(chǎn)、學(xué)、研、推相結(jié)合及加快技術(shù)成果轉(zhuǎn)化推廣工作有待進(jìn)一步加強(qiáng)。

2．2科技管理體系有待完善

受全省林業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置的影響，各級(jí)林業(yè)科技管理體系不健全或不完善，管理人員缺乏，業(yè)務(wù)水平有待提高。一是絕大多數(shù)市縣級(jí)林業(yè)行政管理部門沒有專門從事科技管理的職能處室，林業(yè)科技管理工作主要由林業(yè)處(造林處)等業(yè)務(wù)處室承擔(dān)，個(gè)別地市甚至由林業(yè)站負(fù)責(zé)科技管理工作，造成了林業(yè)站既是“裁判員”又是“運(yùn)動(dòng)員”，既是林業(yè)科技管理部門、又是三新工程項(xiàng)目實(shí)施主體單位的尷尬局面。二是由于基層林業(yè)推廣服務(wù)體系建設(shè)極其薄弱，承擔(dān)項(xiàng)目的能力總體不足，只好求助于省市科研院校的支持，由此而造成了基層承擔(dān)單位的項(xiàng)目任務(wù)量與資金分配往往極不對(duì)等，很大程度上挫傷了基層單位的積極性。

2．3實(shí)施項(xiàng)目的重要性認(rèn)識(shí)有待提高

項(xiàng)目單位重項(xiàng)目申報(bào)，輕項(xiàng)目實(shí)施現(xiàn)象存在;有的項(xiàng)目選題創(chuàng)新不強(qiáng)，有的項(xiàng)目貪大求全，品種、技術(shù)、模式簡(jiǎn)單拼湊;有的為申報(bào)項(xiàng)目將目標(biāo)任務(wù)無限擴(kuò)大，而在實(shí)施時(shí)卻大打折扣、無法完成;有的單位對(duì)驗(yàn)收查定不重視;有的資金預(yù)算不科學(xué)、配套資金不到位，造成資金使用不規(guī)范，經(jīng)費(fèi)支出不合理。47第5期王學(xué)東等:強(qiáng)化林業(yè)科技推廣深入推進(jìn)綠色江蘇建設(shè)

3建議措施

3．1提升林業(yè)科技支撐能力

圍繞林業(yè)建設(shè)重點(diǎn)和主導(dǎo)需求，繼續(xù)開展林木引種、品種改良、良種選育等常規(guī)育種技術(shù)研究，加快轉(zhuǎn)基因、分子標(biāo)記等生物技術(shù)在品種創(chuàng)新中的應(yīng)用，培育一批高產(chǎn)、優(yōu)質(zhì)、高抗品種，積極開展良種繁育和配套栽培的先進(jìn)實(shí)用技術(shù)研發(fā)。進(jìn)一步加大困難立地造林及健康森林培育模式及關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)及推廣力度，在加強(qiáng)林業(yè)生態(tài)工程建設(shè)支撐上力求科技新突破。加大林業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)品和優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品的科技研發(fā)，加快良種選育、林產(chǎn)品精深加工等先進(jìn)實(shí)用技術(shù)的轉(zhuǎn)化推廣。積極搭建科技服務(wù)平臺(tái)，搞好技術(shù)咨詢等科技服務(wù)，為全省林業(yè)提質(zhì)增效提供有力的支撐。

3．2創(chuàng)新林業(yè)科技管理方式

建設(shè)林業(yè)科技綜合管理信息系統(tǒng)，將標(biāo)準(zhǔn)化和信息化的理念模式引入到項(xiàng)目管理中，通過網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)實(shí)現(xiàn)林業(yè)科技項(xiàng)目全程管理，并實(shí)現(xiàn)全省信息資源共享。充實(shí)完善林業(yè)科技項(xiàng)目管理制度，進(jìn)一步提高林業(yè)科技管理水平和工作效率。加大技術(shù)成熟度高、適合面上推廣的林業(yè)重大技術(shù)推廣項(xiàng)目比例，突出技術(shù)集成推廣，提高新品種、新技術(shù)、新模式推廣覆蓋與輻射帶動(dòng)作用，適當(dāng)兼顧點(diǎn)上單項(xiàng)品種、技術(shù)、模式的創(chuàng)新示范與推廣。

3．3嚴(yán)格規(guī)范項(xiàng)目資金使用

項(xiàng)目管理與資金管理密不可分，要管好項(xiàng)目就要管好資金。要嚴(yán)格按照《江蘇省農(nóng)業(yè)三新工程專項(xiàng)資金管理辦法》有關(guān)要求，合理編制資金使用計(jì)劃，按規(guī)定的使用范圍合理使用項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)。項(xiàng)目資金要?？顚Ｓ茫瑢Ｙ~核算，不得截留、擠占或挪用。

3．4明晰項(xiàng)目管理職責(zé)

林業(yè)三新工程項(xiàng)目管理是一項(xiàng)政策性強(qiáng)、涉及面廣的工作，省、市、縣林業(yè)主管部門在項(xiàng)目管理上必須上下協(xié)同、分工合作、各司其職、各負(fù)其責(zé)。項(xiàng)目歸口管理部門要依據(jù)項(xiàng)目合同，了解項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)度和進(jìn)展情況，督促項(xiàng)目單位按照進(jìn)度要求完成各項(xiàng)建設(shè)內(nèi)容，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和幫助協(xié)調(diào)解決實(shí)施過程中的困難和問題，確保項(xiàng)目順利實(shí)施。

3．5完善項(xiàng)目執(zhí)行獎(jiǎng)懲機(jī)制

強(qiáng)化項(xiàng)目申報(bào)的審核工作，真正使實(shí)施基礎(chǔ)好、技術(shù)先進(jìn)實(shí)用、管理規(guī)范的項(xiàng)目得以立項(xiàng)。探索建立項(xiàng)目實(shí)施的激勵(lì)機(jī)制，對(duì)各市和省級(jí)單位完成項(xiàng)目質(zhì)量情況進(jìn)行評(píng)估，其結(jié)果作為今后增加或減少立項(xiàng)數(shù)量的重要依據(jù)。對(duì)項(xiàng)目實(shí)施成效顯著、代表性強(qiáng)、基礎(chǔ)條件好、示范帶動(dòng)面廣、作用明顯的項(xiàng)目，進(jìn)行滾動(dòng)支持，把項(xiàng)目基地作為長期的示范基地。對(duì)未按合同規(guī)定執(zhí)行，情節(jié)嚴(yán)重的項(xiàng)目單位和責(zé)任心差，服務(wù)意識(shí)弱，脫離項(xiàng)目實(shí)施的專家，進(jìn)行通報(bào)，并在3a內(nèi)不得承擔(dān)和主持省林業(yè)三新工程項(xiàng)目。

篇（7）

當(dāng)前，高校已經(jīng)成為我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的重要力量，高校專利申請(qǐng)量穩(wěn)步提升；高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作逐步規(guī)范，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)體系逐步完善，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人員和經(jīng)費(fèi)投入逐年增加，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作與單位科研開發(fā)、教學(xué)實(shí)踐和事業(yè)發(fā)展為一體的管理方法初步形成，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作向規(guī)范化、制度化方向發(fā)展；專利成果轉(zhuǎn)化初見成效，高校涉及專利的技術(shù)合同占其技術(shù)合同總數(shù)的20%以上。當(dāng)前，高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式表現(xiàn)在“兼設(shè)、專設(shè)、單設(shè)”三類：科技管理部門設(shè)置相關(guān)科室兼管模式、科技管理部門設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦公室模式、獨(dú)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)的北大模式和清華模式等?？傮w而言，高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理仍存在明顯不足，主要體現(xiàn)在意識(shí)、管理、保護(hù)、運(yùn)用和機(jī)構(gòu)設(shè)置五個(gè)方面：①知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)層面，保護(hù)意識(shí)不足，戰(zhàn)略意識(shí)欠缺。多數(shù)地方高校并沒有將知識(shí)產(chǎn)權(quán)納入學(xué)校的整體發(fā)展戰(zhàn)略當(dāng)中，缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的意識(shí)。②知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理層面，缺乏完善的管理體系和運(yùn)作機(jī)制。知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)設(shè)置不健全，缺乏專業(yè)人才，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度不完善，運(yùn)作機(jī)制缺乏。③知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)層面，保護(hù)措施不足，流失現(xiàn)象普遍。地方高?？萍籍a(chǎn)業(yè)發(fā)展不規(guī)范，科技人員自身問題導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失。④知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用層面，商品化、產(chǎn)業(yè)化程度低。高?？萍脊芾眢w系和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理不完善，缺乏專業(yè)的運(yùn)用機(jī)構(gòu)和轉(zhuǎn)化機(jī)制，使得專利閑置嚴(yán)重，轉(zhuǎn)化率低下。⑤高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)不完善。各高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)的設(shè)立還處于自發(fā)階段，多數(shù)沒有成立與科技管理部門同級(jí)的負(fù)責(zé)技術(shù)轉(zhuǎn)移、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的管理機(jī)構(gòu)。

2廣東省產(chǎn)學(xué)研合作現(xiàn)狀分析

近年來，廣東省高校在產(chǎn)學(xué)研合作模式下積極探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略：①積極推動(dòng)建立省部高層會(huì)商機(jī)制，不斷建立完善多級(jí)聯(lián)動(dòng)機(jī)制，建立校市、校企全面合作機(jī)制，推動(dòng)廣東省21個(gè)地級(jí)以上市和400多家大中型企業(yè)與全國高校建立了全面戰(zhàn)略合作關(guān)系。②構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研合作保障體系，完善組織保障、政策支撐、多元化投入和產(chǎn)學(xué)研服務(wù)體系。③創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研合作模式，組建省部產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新聯(lián)盟，派駐企業(yè)科技特派員，聯(lián)合企業(yè)、高校和科研院所共建各類創(chuàng)新平臺(tái)和示范基地，發(fā)動(dòng)組織60多所國家重點(diǎn)建設(shè)高校與廣東200多個(gè)省級(jí)專業(yè)鎮(zhèn)、產(chǎn)業(yè)集群區(qū)、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移園區(qū)等進(jìn)行對(duì)接。廣東省產(chǎn)學(xué)研合作取得明顯成效，引領(lǐng)廣大企業(yè)在應(yīng)對(duì)國際金融危機(jī)中率先突圍，加快廣東產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化升級(jí)的步伐，大幅提升了廣東區(qū)域創(chuàng)新能力，拓展了高校和科研機(jī)構(gòu)的發(fā)展空間，示范帶動(dòng)了全國產(chǎn)學(xué)研合作加快發(fā)展。但是，深化省部院產(chǎn)學(xué)研合作也面臨著一系列新的挑戰(zhàn)：①區(qū)域、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的迫切需求與省部院產(chǎn)學(xué)研合作現(xiàn)有規(guī)模之間的不適應(yīng)。②廣大科技人員服務(wù)企業(yè)一線的高漲熱情與高校、科研機(jī)構(gòu)現(xiàn)行的考核評(píng)價(jià)體系之間的不適應(yīng)。③部分創(chuàng)新平臺(tái)運(yùn)行機(jī)制與海外高層次創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)和人才之間的不適應(yīng)。④區(qū)域產(chǎn)學(xué)研合作工作發(fā)展仍存在明顯差距等方面。究其原因，主要源于產(chǎn)學(xué)研合作主體之間的契約關(guān)系和產(chǎn)學(xué)研合作模式面臨的制度環(huán)境問題。產(chǎn)學(xué)研合作是一個(gè)跨部門、跨行業(yè)、跨區(qū)域合作的系統(tǒng)工程，其中不同成員的利益訴求不同，具有很強(qiáng)的互補(bǔ)性，但也存在明顯的矛盾與沖突；知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)、政策還不完善和管理水平低下導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)的外部風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理層面缺乏完善的管理體系和運(yùn)作機(jī)制。

3產(chǎn)學(xué)研模式下地方高校三位一體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略模型

（1）報(bào)告提出“三位一體”的高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式。從西方發(fā)達(dá)國家創(chuàng)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的經(jīng)驗(yàn)來看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與發(fā)展表現(xiàn)為“社會(huì)生產(chǎn)科技化、科技成就商品化、知識(shí)商品產(chǎn)權(quán)化和權(quán)利制度體系化”的特征。知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)和市場(chǎng)密不可分的，三者相互作用，我國產(chǎn)學(xué)研模式下的高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略構(gòu)建應(yīng)該立足于這三個(gè)要素，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行創(chuàng)新。在這一模式下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理將“技術(shù)、市場(chǎng)、產(chǎn)權(quán)”融合為三位一體，遵循三位一體的內(nèi)在互動(dòng)機(jī)理：技術(shù)的形成是知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的過程，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在法律上對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成就的確認(rèn)，能夠科學(xué)引導(dǎo)、規(guī)范和保障技術(shù)創(chuàng)新。而技術(shù)創(chuàng)新，又能促進(jìn)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的完善和深化；市場(chǎng)戰(zhàn)略是知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的過程，能夠保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)和增值，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)能夠?yàn)槭袌?chǎng)提供保障；市場(chǎng)為技術(shù)創(chuàng)新提供引導(dǎo)，技術(shù)到市場(chǎng)的轉(zhuǎn)化，有賴于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用。（2）報(bào)告提出高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的三個(gè)戰(zhàn)略重點(diǎn)。核心思想是以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以技術(shù)為保障，以創(chuàng)新為路徑，以產(chǎn)權(quán)為核心，規(guī)劃地方高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，來提高地方高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力和運(yùn)作效益，提升科研實(shí)力與創(chuàng)新能力，最終促進(jìn)學(xué)校的科學(xué)發(fā)展。具體表現(xiàn)在三點(diǎn)：①規(guī)劃專利戰(zhàn)略。主要包括專利信息調(diào)研戰(zhàn)略、專利開發(fā)戰(zhàn)略、專利申請(qǐng)戰(zhàn)略、專利實(shí)施戰(zhàn)略和專利防衛(wèi)戰(zhàn)略5大方面。其中，專利信息調(diào)研戰(zhàn)略集中體現(xiàn)在專利信息服務(wù)網(wǎng)絡(luò)、專利信息數(shù)據(jù)庫建設(shè)和專利信息調(diào)查三個(gè)方面；專利開發(fā)戰(zhàn)略分為開拓型技術(shù)開發(fā)和追隨型技術(shù)開發(fā)；專利申請(qǐng)戰(zhàn)略包括搶先申請(qǐng)和分散申請(qǐng)等專利申請(qǐng)方式；專利實(shí)施戰(zhàn)略包括專利轉(zhuǎn)讓、專利許可、專利共享、獨(dú)占實(shí)施等專利實(shí)施舉措；專利防御戰(zhàn)略體現(xiàn)在文獻(xiàn)公開、專利訴訟等方面。②規(guī)劃著作權(quán)戰(zhàn)略。發(fā)展壯大高校著作權(quán)產(chǎn)業(yè)，形成著作權(quán)產(chǎn)業(yè)集群。為高校自主研制的計(jì)算機(jī)軟件、編制的程序代碼，工程設(shè)計(jì)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖紙、出版物和數(shù)字內(nèi)容產(chǎn)品申請(qǐng)著作權(quán)并進(jìn)行嚴(yán)格保護(hù)，完善著作權(quán)質(zhì)押、作品登記和轉(zhuǎn)讓合同備案等制度，拓展著作權(quán)利用方式，降低著作權(quán)交易成本和風(fēng)險(xiǎn)。③規(guī)劃商標(biāo)戰(zhàn)略。重視和保護(hù)高等學(xué)校的校名（校號(hào)）和校訓(xùn)、校志等無形財(cái)產(chǎn)，在本校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范文件中加強(qiáng)規(guī)范和約束。為配合上述三項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，務(wù)必加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的動(dòng)態(tài)化管理：基于優(yōu)劣勢(shì)分析，確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略目標(biāo)和戰(zhàn)略原則，制定與本校發(fā)展相吻合的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略并予以落實(shí)，同時(shí)在實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略過程中，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控與評(píng)價(jià)反饋，按既定目標(biāo)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

篇（8）

中圖分類號(hào) G322 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 1007-5739（2016）17-0276-01

農(nóng)業(yè)科研項(xiàng)目主要是指研究解決現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展中的重大難點(diǎn)和關(guān)鍵技術(shù)問題，對(duì)農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步有重要突破，對(duì)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有重大推動(dòng)作用的項(xiàng)目[1]。隨著國家對(duì)農(nóng)業(yè)的重視，農(nóng)業(yè)科研項(xiàng)目立項(xiàng)和支持也逐漸增多，項(xiàng)目的管理工作也開始變得精細(xì)化、信息化、制度化、科學(xué)化、規(guī)范化。一般意義上的農(nóng)業(yè)科研項(xiàng)目過程管理是指課題項(xiàng)目申請(qǐng)、立項(xiàng)論證、組織實(shí)施、檢查評(píng)估、驗(yàn)收鑒定、成果申報(bào)、科技推廣、檔案入卷的全過程管理。其目的是保證科研計(jì)劃圓滿完成，出成果、出人才、出效益，提高競(jìng)爭(zhēng)力。本文僅針對(duì)農(nóng)業(yè)科研項(xiàng)目立項(xiàng)之后、結(jié)項(xiàng)之前，即項(xiàng)目的實(shí)施過程進(jìn)行討論。

1 農(nóng)業(yè)科研項(xiàng)目過程管理現(xiàn)狀

1.1 缺乏必要的管理和控制，無法保證研究質(zhì)量

管理方面存在“重立項(xiàng)，輕執(zhí)行”的模式，即只重視項(xiàng)目申報(bào)和立項(xiàng)，合同簽訂后，項(xiàng)目執(zhí)行與管理脫節(jié)，對(duì)于項(xiàng)目如何執(zhí)行沒有任何措施，缺乏有效的監(jiān)管，以致項(xiàng)目的實(shí)際成效達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)。

1.1.1 溝通不暢，加大過程管理難度。在科研項(xiàng)目管理過程中，涉及上級(jí)主管部門、科研管理部門、財(cái)務(wù)管理部門、課題組等各個(gè)方面。由于項(xiàng)目執(zhí)行過程中存在各種不確定因素，往往導(dǎo)致主管部門、管理部門和課題組相互之間溝通不及時(shí)，從而出現(xiàn)“信息不對(duì)稱”[2]的現(xiàn)象，主管和管理部門不能準(zhǔn)確地掌握研究動(dòng)態(tài)，無法了解具體執(zhí)行過程，評(píng)估和預(yù)防出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，加重了過程管理的難度。

1.1.2 項(xiàng)目預(yù)算缺乏監(jiān)管，影響過程管理。在項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行方面，很多單位和部門未能充分開展財(cái)務(wù)監(jiān)管，難以保證經(jīng)費(fèi)的使用效率。由于項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不重視以及各個(gè)管理部門之間協(xié)調(diào)不夠，在預(yù)算執(zhí)行監(jiān)督中往往出現(xiàn)“支出隨意、濫用經(jīng)費(fèi)、中飽私囊、用票據(jù)濫竽充數(shù)”甚至“監(jiān)管真空”等現(xiàn)象[3]。

1.1.3 影響因素多，重大科研項(xiàng)目過程管理難。重大科研項(xiàng)目涉及大量的人力、物力、財(cái)力，項(xiàng)目的實(shí)施過程管理尤為關(guān)鍵。由于是多個(gè)單位聯(lián)合攻關(guān)、共同協(xié)作，重大科研項(xiàng)目實(shí)施過程影響因素較多，難以預(yù)測(cè)每個(gè)子項(xiàng)目的結(jié)果。因此，缺乏必要的監(jiān)管措施，出現(xiàn)技術(shù)路線存在差異、人員流動(dòng)、信息資源不平衡等，都會(huì)影響項(xiàng)目的執(zhí)行[4-6]。

1.2 管理模式和方法有待改進(jìn)和創(chuàng)新

隨著國家對(duì)項(xiàng)目管理的重視和信息化程度的提高，項(xiàng)目管理多是采用網(wǎng)絡(luò)信息化管理，這種管理模式方便快捷，在節(jié)省資源的情況下，提高了工作效率。其中過程管理多是采取固定時(shí)間段內(nèi)填報(bào)執(zhí)行進(jìn)展或者中期研究報(bào)告等方式開展。筆者認(rèn)為目前的模式還無法達(dá)到有效監(jiān)管的預(yù)期水平。其一是科研項(xiàng)目具有高風(fēng)險(xiǎn)性和不確定性，不能準(zhǔn)確定量，因此此種單一模式無法全面、深入了解項(xiàng)目的實(shí)際和真實(shí)的進(jìn)展情況，使得項(xiàng)目中期檢查成為“表面文章”而流于形式，最終導(dǎo)致項(xiàng)目完成時(shí)，只能憑借項(xiàng)目產(chǎn)出來評(píng)估項(xiàng)目完成情況。其二是不同的科研項(xiàng)目研究節(jié)點(diǎn)不同。基礎(chǔ)研究項(xiàng)目重在探索和創(chuàng)新，可能短時(shí)間內(nèi)不會(huì)有突破或進(jìn)展。應(yīng)用項(xiàng)目則是對(duì)基礎(chǔ)研究的擴(kuò)展，有特定的目標(biāo)和目的。在同一時(shí)間節(jié)點(diǎn)內(nèi)，開展項(xiàng)目過程評(píng)估，必然會(huì)影響項(xiàng)目的完成質(zhì)量。此外，目前項(xiàng)目的評(píng)估方式和體系過于單一，無法開展項(xiàng)目全過程評(píng)估，使項(xiàng)目始終在可控范圍內(nèi)進(jìn)行[7]。

因此，綜上如何利用便捷的信息化管理，選取適合的節(jié)點(diǎn)，提高項(xiàng)目的過程管理水平，及時(shí)鑒別和評(píng)估項(xiàng)目執(zhí)行中的風(fēng)險(xiǎn)，才能更好地保證項(xiàng)目的完成質(zhì)量。

2 加強(qiáng)農(nóng)業(yè)科研項(xiàng)目過程管理的建議

2.1 采取“動(dòng)靜”結(jié)合的方式進(jìn)行全方位的過程管理

全方位的過程管理除了監(jiān)督項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)度外，還應(yīng)包括控制執(zhí)行質(zhì)量和經(jīng)費(fèi)使用情況，項(xiàng)目支撐和組織協(xié)調(diào)等多方面的管理。筆者建議在管理過程中應(yīng)結(jié)合項(xiàng)目的特點(diǎn)采取“動(dòng)靜結(jié)合”的方式?！皠?dòng)”是指管理部門發(fā)揮主觀能動(dòng)作用進(jìn)行項(xiàng)目常規(guī)管理，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，確保項(xiàng)目支撐條件，協(xié)調(diào)各方的關(guān)系；開展實(shí)地考察，收集和分析項(xiàng)目執(zhí)行實(shí)際信息，監(jiān)控項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)度；掌握項(xiàng)目進(jìn)度動(dòng)態(tài)，及時(shí)對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行中的風(fēng)險(xiǎn)做出評(píng)估和預(yù)防?！办o”是指選取合適的時(shí)間節(jié)點(diǎn)進(jìn)行階段性或里程碑式的檢查匯報(bào)，由課題組主動(dòng)匯報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展情況，總結(jié)項(xiàng)目執(zhí)行，提出存在的問題和下一階段的項(xiàng)目情況，必要時(shí)可委托專業(yè)的中介機(jī)構(gòu)或評(píng)審機(jī)構(gòu)開展經(jīng)費(fèi)檢查或執(zhí)行情況評(píng)估?！皠?dòng)靜”結(jié)合共同保證項(xiàng)目的執(zhí)行質(zhì)量。

2.2 項(xiàng)目過程管理中利用信息化手段

科研項(xiàng)目信息化管理的目標(biāo)在于實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目管理者和項(xiàng)目組之間各種信息的共享，讓項(xiàng)目組及時(shí)反映項(xiàng)目最新進(jìn)展和存在問題，管理者及時(shí)處理反饋的問題，減少中間環(huán)節(jié)信息滯納時(shí)間和信息失真，提高信息傳遞和處理效率[8]。筆者認(rèn)為目前可以從兩方面來改善項(xiàng)目的信息化管理：一是設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)流程，完善管理系統(tǒng)，徹底實(shí)行信息化管理，實(shí)行“無紙化”辦公，讓科研人員逐步適應(yīng)信息化管理的模式；二是“揚(yáng)長避短”，加強(qiáng)管理工作，做好信息化管理的輔助工作，找到信息化手段與管理之間的最佳配合方式，發(fā)揮信息化的最大效益。如建立健全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度等項(xiàng)目管理制度，及時(shí)預(yù)防項(xiàng)目執(zhí)行過程出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和不確定因素；建立監(jiān)督評(píng)價(jià)機(jī)制，監(jiān)管和評(píng)估項(xiàng)目執(zhí)行情況，保障項(xiàng)目順利執(zhí)行。加強(qiáng)單位科研管理部門、科研人員與上級(jí)科研主管部門三者之間的聯(lián)絡(luò)與溝通，及時(shí)了解項(xiàng)目進(jìn)展情況，提高項(xiàng)目的執(zhí)行質(zhì)量。

3 參考文獻(xiàn)

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中圖分類號(hào)：F127 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2012）10-0-01

一、貴州省非公有制企業(yè)發(fā)展基本狀況的概述

貴州省非公有制企業(yè)自改革開放以后獲得了長足的發(fā)展，特別是2004年以后其平均發(fā)展速度超過了1980-2000年間平均速度的7.8倍，其年均發(fā)展速度實(shí)現(xiàn)了環(huán)比6.5%以上的增長幅度，截至到2011年底貴州省非公有制企業(yè)的稅收繳納總額已經(jīng)達(dá)到了全省總額比重的67.4%。從目前貴州省經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)狀況來看非公有企業(yè)已經(jīng)與國有企業(yè)形成了兩大支柱結(jié)構(gòu)并且相互之間各有滲透的局面，貴州省非公有制企業(yè)中的個(gè)體私營企業(yè)成分的發(fā)展已經(jīng)對(duì)推動(dòng)貴州農(nóng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展農(nóng)村勞動(dòng)力就業(yè)起到了積極的推動(dòng)作用，有效地構(gòu)筑了多元化經(jīng)濟(jì)體系和工業(yè)體系。

二、貴州省非公有制企業(yè)發(fā)展中存在的問題及其原因分析

雖然從縱向來看貴州省非公有制企業(yè)發(fā)展取得了相當(dāng)大的成績(jī)和表現(xiàn)，但與國內(nèi)其他省份橫向比較中其非公有制企業(yè)發(fā)展存在的問題和困難也是顯而易見的，歸納總結(jié)起來貴州省非公有制企業(yè)發(fā)展中存在的問題及其原因主要有以下幾個(gè)方面。

第一，貴州省非公有制企業(yè)發(fā)展中相關(guān)配套的體制機(jī)制尚未得到有效的建立健全，影響企業(yè)發(fā)展的各種體制性政策性和機(jī)制性的問題還有待進(jìn)一步深化改革和調(diào)整，面向非公有制企業(yè)發(fā)展中出現(xiàn)的新問題新情況的解決方案機(jī)制還沒有得到建立。貴州省與非公有制企業(yè)發(fā)展相關(guān)的財(cái)政、稅收、行政管理和相關(guān)配套服務(wù)體系和支撐系統(tǒng)同其他沿海省份和周邊省份相比都還存在較大差距，特別是對(duì)于非公有制企業(yè)新形勢(shì)下發(fā)展中出現(xiàn)的問題缺乏應(yīng)有的關(guān)注和解決機(jī)制規(guī)劃。

第二，貴州省非公有制企業(yè)發(fā)展中由于企業(yè)自身面臨的環(huán)境生存壓力和自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力薄弱等因素，使得非公有制企業(yè)對(duì)于科技管理創(chuàng)新的投入和關(guān)注沒有上升到應(yīng)有的水平，對(duì)于企業(yè)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式由外延規(guī)模增長向內(nèi)涵質(zhì)量增長轉(zhuǎn)變的貢獻(xiàn)率不高。目前貴州省的非公有制企業(yè)所面臨的市場(chǎng)生存壓力和相關(guān)的科技產(chǎn)業(yè)運(yùn)作體系機(jī)制不健全等因素使得整體上企業(yè)的科技創(chuàng)新和管理創(chuàng)新的資金資源投入水平非常低，只占企業(yè)總收入的小部分比例，這使得企業(yè)的產(chǎn)品服務(wù)科技含量和附加值水平遲遲得不到明顯提高，同時(shí)企業(yè)內(nèi)部管理的質(zhì)量水平和效率也沒有得到明顯提升。

第三，貴州省非公有制企業(yè)發(fā)展中由于與非公有制企業(yè)發(fā)展相關(guān)的金融配套體系和支撐系統(tǒng)沒有建立起來，使得非公有制企業(yè)的投資融資渠道相對(duì)狹窄和不暢通，高投入產(chǎn)出回報(bào)率的行業(yè)和領(lǐng)域?qū)τ诜枪兄破髽I(yè)形成了進(jìn)入壁壘，其生產(chǎn)經(jīng)營中對(duì)于資金的需求不能得到有效的滿足。目前貴州省的非公有制企業(yè)的投資領(lǐng)域和投資資質(zhì)受到了很大的政策限制和束縛，其平均投資收益水平較低，投資領(lǐng)域多集中在一些傳統(tǒng)高能耗低產(chǎn)出的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，另外企業(yè)高速發(fā)展和規(guī)模擴(kuò)展中的資金需求多數(shù)依賴企業(yè)自身資本積累和利潤留存，企業(yè)的融資周期過長和融資成本過高的現(xiàn)象已經(jīng)嚴(yán)重制約了企業(yè)基本的生產(chǎn)經(jīng)營和發(fā)展的需要。

三、加快和促進(jìn)貴州省非公有制企業(yè)發(fā)展的策略和建議研究

根據(jù)貴州省非公有制企業(yè)發(fā)展基本狀況的概述，在分析了貴州省非公有制企業(yè)發(fā)展中存在的問題及其原因的基礎(chǔ)上，結(jié)合非公有制經(jīng)濟(jì)成分的相關(guān)理論知識(shí)特別是對(duì)貴州省經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r特征的綜合研究分析，從下面幾個(gè)方面提出加快和促進(jìn)貴州省非公有制企業(yè)發(fā)展的策略和建議。

第一，貴州省非公有制企業(yè)發(fā)展中必須建立和健全與非公有企業(yè)發(fā)展密切相關(guān)的體制機(jī)制和政策體系，提高其對(duì)于非公有制企業(yè)發(fā)展的支撐和支持力度，面向新形勢(shì)下非公有制企業(yè)發(fā)展中出現(xiàn)的新問題新情況加強(qiáng)調(diào)研和支持體系建設(shè)，從省經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化升級(jí)的角度來看待非公有制企業(yè)發(fā)展的問題來確立其可持續(xù)發(fā)展所需要的機(jī)制。貴州作為一個(gè)中西部?jī)?nèi)部省份其對(duì)于非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和政策鼓勵(lì)存在一定的地理區(qū)位劣勢(shì)，并且隨著非公有制企業(yè)規(guī)模的發(fā)展壯大以及宏觀市場(chǎng)環(huán)境的變化這種體制機(jī)制束縛和局限也越來越表現(xiàn)得愈加明顯，這就需要相關(guān)的政府職能部門做好政策法規(guī)等保障機(jī)制方面的建設(shè)。

第二，貴州省非公有制企業(yè)發(fā)展中必須重視科技管理創(chuàng)新投入和創(chuàng)新力度，從企業(yè)綜合競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力和核心競(jìng)爭(zhēng)力構(gòu)筑的角度出發(fā)加大核心科技創(chuàng)新能力和企業(yè)管理水平的提高，從而提升企業(yè)產(chǎn)品服務(wù)的科技含量和附加值水平以及提高企業(yè)運(yùn)行的效率，進(jìn)而增強(qiáng)企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和盈利水平。貴州省非公有制企業(yè)必須認(rèn)識(shí)到企業(yè)自身的核心競(jìng)爭(zhēng)力和綜合實(shí)力水平的提升離不開科技創(chuàng)新和管理制度創(chuàng)新，向產(chǎn)品服務(wù)的科技含量和附加值水平以及優(yōu)化管理要效益，同時(shí)憑借核心科技水平提升和管理優(yōu)化參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)并取得比較競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

第三，貴州省非公有企業(yè)發(fā)展中應(yīng)該著力解決影響和制約其發(fā)展的投融資渠道不暢和狹窄的瓶頸，從立法政策層面將非公有制企業(yè)和國有企業(yè)同樣視為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的平等主體，創(chuàng)造和鼓勵(lì)其平等參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的條件，打破各種政策性和做法壁壘，同時(shí)發(fā)展與非公有制企業(yè)相關(guān)的金融支持和服務(wù)體系，降低其融資難度和融資成本。必須打破國有企業(yè)對(duì)于高投入產(chǎn)出率和資金回報(bào)率行業(yè)投資的壟斷狀況，允許非公有制企業(yè)參與相關(guān)項(xiàng)目的招投標(biāo)和競(jìng)爭(zhēng)，打破各種對(duì)于非公有制企業(yè)的身份歧視，要加快金融資本市場(chǎng)改革，著力于與非公有制企業(yè)發(fā)展需要的金融資本支持體系的改革調(diào)整和完善，滿足其快速增長和規(guī)模擴(kuò)張中對(duì)于資金資本的需要。

四、總結(jié)

加快和推進(jìn)貴州省非公有制企業(yè)的發(fā)展對(duì)于促進(jìn)貴州省產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平質(zhì)量都有著重要意義。本文在概括了貴州省非公有制企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r及其存在問題的基礎(chǔ)上，從下面幾個(gè)方面提出了加快和促進(jìn)其發(fā)展的建議和對(duì)策，即完善與非公有制企業(yè)發(fā)展的相關(guān)體制、企業(yè)自身應(yīng)該加大對(duì)于科技管理創(chuàng)新能力的投入以及拓展相關(guān)的非公有企業(yè)投融資渠道等。

參考文獻(xiàn)：

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關(guān)鍵詞：后補(bǔ)助 國家科技計(jì)劃 現(xiàn)狀 對(duì)策

中圖分類號(hào)： G311 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1674-098X（2015）10（c）-0000-00

近年來，我國財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)投入大幅增加，有力保障了國家科技發(fā)展各項(xiàng)任務(wù)的順利實(shí)施，而如何提高財(cái)政資金的使用效益，并發(fā)揮引導(dǎo)、帶動(dòng)作用，促進(jìn)社會(huì)資源支持科技創(chuàng)新，已成為各方關(guān)注的重點(diǎn)。為落實(shí)《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》和《關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》，強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位，推動(dòng)科技和經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合，財(cái)政部、科技部在國家科技計(jì)劃現(xiàn)有財(cái)政支持模式基礎(chǔ)上，引入了后補(bǔ)助管理機(jī)制，并于2013年11月印發(fā)了《國家科技計(jì)劃及專項(xiàng)資金后補(bǔ)助管理規(guī)定》（財(cái)教[2013]433號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“《規(guī)定》”）。

1國家科技計(jì)劃后補(bǔ)助的內(nèi)涵與資助模式

1.1國家科技計(jì)劃后補(bǔ)助的內(nèi)涵

國家科技計(jì)劃后補(bǔ)助是國家科技計(jì)劃項(xiàng)目（課題）承擔(dān)單位圍繞國家科技戰(zhàn)略目標(biāo)，利用自身的研究基礎(chǔ)，自籌經(jīng)費(fèi)、先行投入、開展項(xiàng)目（課題）研究，項(xiàng)目（課題）完成并取得成果后，根據(jù)事先約定的驗(yàn)收評(píng)估內(nèi)容、指標(biāo)、程序和方式，定向或擇優(yōu)對(duì)項(xiàng)目（課題）單位按照一定比例或金額，給予補(bǔ)助的財(cái)政資助方式。

實(shí)施后補(bǔ)助的國家科技計(jì)劃項(xiàng)目應(yīng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策，具有確定的產(chǎn)業(yè)化導(dǎo)向，成果具有明確的用戶需求和應(yīng)用、轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化對(duì)象;同時(shí)，項(xiàng)目目標(biāo)應(yīng)明確具體，預(yù)期成果應(yīng)為可物化的技術(shù)及明確的目標(biāo)產(chǎn)品，具有量化的考核指標(biāo)以及相應(yīng)的考核方法;最后，考慮到企業(yè)在開展項(xiàng)目研究時(shí)，具備更強(qiáng)的支撐條件和資金實(shí)力，后補(bǔ)助項(xiàng)目實(shí)施主體應(yīng)以企業(yè)為主。

1.2國家科技計(jì)劃后補(bǔ)助的三種資助模式

根據(jù)國家科技計(jì)劃及專項(xiàng)的管理辦法、經(jīng)費(fèi)管理辦法，結(jié)合我國財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)管理的相關(guān)要求，并根據(jù)后補(bǔ)助的支持對(duì)象、管理程序和研發(fā)成果與國家目標(biāo)的結(jié)合程度，國家科技計(jì)劃后補(bǔ)助分為事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助、獎(jiǎng)勵(lì)性后補(bǔ)助和共享服務(wù)后補(bǔ)助三種類型。

事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助是國家科技計(jì)劃或?qū)ｍ?xiàng)根據(jù)國家科技戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃提出需求，單位結(jié)合自身研發(fā)需要自愿提出申請(qǐng)，經(jīng)過立項(xiàng)程序簽訂任務(wù)書后，先行投入資金開展研發(fā)活動(dòng)，通過驗(yàn)收后給予補(bǔ)助。這一資助模式是國家科技計(jì)劃后補(bǔ)助的主要資助模式。與國家科技計(jì)劃目前的管理流程相比，主要區(qū)別在于：一是事前不撥款，在簽訂任務(wù)書時(shí)，明確補(bǔ)助額度、驗(yàn)收形式及要求;二是無中期檢查和財(cái)務(wù)審計(jì)，結(jié)題時(shí)也不做財(cái)務(wù)驗(yàn)收，僅作技術(shù)驗(yàn)收;三是結(jié)題時(shí)按照任務(wù)書約定的驗(yàn)收形式及方法開展技術(shù)驗(yàn)收，通過后給予補(bǔ)助。具體管理流程對(duì)比。

獎(jiǎng)勵(lì)性后補(bǔ)助是對(duì)單位先行研發(fā)取得科技成果，滿足特定國家需要，經(jīng)單位申請(qǐng)，按照規(guī)定程序?qū)彶橥ㄟ^后，給予獎(jiǎng)勵(lì)。此資助模式主要面向解決重大經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展問題的技術(shù)成果，并要求該技術(shù)成果必須實(shí)際應(yīng)用，未實(shí)際應(yīng)用的，將收回獎(jiǎng)勵(lì)經(jīng)費(fèi)，將切實(shí)提高國家科技計(jì)劃或?qū)ｍ?xiàng)解決突發(fā)性、應(yīng)急性重大問題的能力。主要管理環(huán)節(jié)有，公告、提交申請(qǐng)、審查驗(yàn)收、實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)等。

共享服務(wù)后補(bǔ)助主要為支持科技部、財(cái)政部認(rèn)定的國家科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)發(fā)展、提高科技資源開放共享服務(wù)水平而實(shí)施的補(bǔ)助。通過共享服務(wù)后補(bǔ)助，進(jìn)一步促進(jìn)科技條件資源整合和高效利用，推動(dòng)科技資源的市場(chǎng)化、社會(huì)化共享，提高科技資源利用效率，達(dá)到促進(jìn)創(chuàng)新主體實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目的。主要管理環(huán)節(jié)有，通知、績(jī)效考核、實(shí)施補(bǔ)助等。

2國家科技計(jì)劃后補(bǔ)助機(jī)制的實(shí)踐情況

近年來，為激勵(lì)企業(yè)加大研發(fā)投入，充分發(fā)揮政府資金的杠桿作用和放大效應(yīng)，兩部委積極研究和探索后補(bǔ)助管理，就后補(bǔ)助的管理方式、補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)、適用范圍等，廣泛聽取意見和建議，并在國家科技計(jì)劃中開展了試點(diǎn)。

2.1國家科技主體計(jì)劃的后補(bǔ)助實(shí)踐情況。

“九五”期間，國家科技支撐計(jì)劃選擇了部分重大農(nóng)作物新品種培育的攻關(guān)項(xiàng)目進(jìn)行后補(bǔ)助試點(diǎn)。采取一次性撥款的補(bǔ)助方式，且款項(xiàng)僅限用于科研開發(fā)工作中。共進(jìn)行四次后補(bǔ)助，補(bǔ)助農(nóng)作物新品種276個(gè)。2009-2010年，國家科技計(jì)劃選擇了8個(gè)項(xiàng)目采取事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助方式進(jìn)行了后補(bǔ)助試點(diǎn)。

《規(guī)定》后，支撐計(jì)劃對(duì)7個(gè)2013年立項(xiàng)項(xiàng)目共21個(gè)課題開展了后補(bǔ)助試點(diǎn)。863計(jì)劃對(duì)5個(gè)2013年立項(xiàng)項(xiàng)目共10個(gè)課題開展了后補(bǔ)助試點(diǎn)。

2.2其它科技計(jì)劃的后補(bǔ)助實(shí)踐情況。

國家重點(diǎn)新產(chǎn)品計(jì)劃一直采取財(cái)政專項(xiàng)后補(bǔ)助形式對(duì)新產(chǎn)品再開發(fā)及本項(xiàng)新產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化?！笆濉逼陂g，對(duì)獲各級(jí)政府或有關(guān)部門立項(xiàng)的星火計(jì)劃重點(diǎn)項(xiàng)目，已完成通過驗(yàn)收且取得有效的技術(shù)成果或形成一定產(chǎn)業(yè)化能力或規(guī)模的，開展了財(cái)政經(jīng)費(fèi)后補(bǔ)助。

此外，2010年，民口科技重大專項(xiàng)有部分項(xiàng)目采用后補(bǔ)助的支持方式;2011-2012年，國家科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)進(jìn)行了運(yùn)行服務(wù)獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)助試點(diǎn)，即為《規(guī)定》中的共享服務(wù)后補(bǔ)助。

3存在問題及有關(guān)建議

后補(bǔ)助作為國家財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)資助方式的有益補(bǔ)充，目前的實(shí)施總體尚處于探索階段，從專門針對(duì)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)開展后補(bǔ)助試點(diǎn)的情況看，主要是圍繞科技計(jì)劃及專項(xiàng)的實(shí)施，強(qiáng)調(diào)先立項(xiàng)，研發(fā)后再補(bǔ)助，大多只是將經(jīng)費(fèi)撥付時(shí)間由“先實(shí)施，后撥款”變?yōu)椤跋葥芸睿髮?shí)施”。

3.1嚴(yán)格按照規(guī)定的后補(bǔ)助適用范圍選擇項(xiàng)目

后補(bǔ)助的形式能夠提高財(cái)政資金的安全性，但中央財(cái)政資金的第一屬性不是安全，而是要及時(shí)準(zhǔn)確的支持和保障國家必要的科研活動(dòng)的正常運(yùn)行，這一性質(zhì)決定了后補(bǔ)助只能作為一種輔助的資助方式，在選擇后補(bǔ)助項(xiàng)目時(shí)，因嚴(yán)格按照其適用范圍選擇。為提高成果產(chǎn)出率，避免單位因研發(fā)活動(dòng)存在較大風(fēng)險(xiǎn)而中途放棄，高風(fēng)險(xiǎn)或失敗幾率較高的科技研發(fā)活動(dòng)不適宜采用后補(bǔ)助進(jìn)行資助。另外，對(duì)于基礎(chǔ)研究或共性技術(shù)研究項(xiàng)目，由于其技術(shù)存在外部性、公共性和成果的滯后性，也不適宜采用后補(bǔ)助進(jìn)行資助。

3.2簽訂任務(wù)書時(shí)應(yīng)進(jìn)一步明確考核指標(biāo)

單位能否獲得后補(bǔ)助資金取決于能否通過驗(yàn)收考核，因此，后補(bǔ)助項(xiàng)目的驗(yàn)收環(huán)節(jié)更為關(guān)鍵?！兑?guī)定》要求后補(bǔ)助項(xiàng)目應(yīng)對(duì)驗(yàn)收評(píng)估的內(nèi)容、指標(biāo)、程序和方式進(jìn)行事先約定。但從實(shí)踐來看，目前后補(bǔ)助項(xiàng)目簽訂的任務(wù)書格式并未在之前基礎(chǔ)上進(jìn)行修訂，故部分項(xiàng)目對(duì)考核的指標(biāo)、驗(yàn)收方式等的約定欠細(xì)致。建議在任務(wù)書申報(bào)系統(tǒng)中，針對(duì)后補(bǔ)助項(xiàng)目任務(wù)書格式進(jìn)行修訂，提出明確的填寫要求，如項(xiàng)目將取得的技術(shù)或產(chǎn)品及其相應(yīng)的性能指標(biāo)、驗(yàn)收考核的內(nèi)容、程序和驗(yàn)收方式等。

3.3加強(qiáng)單位研發(fā)能力和支撐條件的事前考核。

因后補(bǔ)助項(xiàng)目無實(shí)施過程中的監(jiān)督和完成后的財(cái)務(wù)驗(yàn)收，在立項(xiàng)環(huán)節(jié)對(duì)企業(yè)經(jīng)費(fèi)投入的評(píng)估成為確定后補(bǔ)助額度的關(guān)鍵因素，同時(shí)，為避免單位為規(guī)避過程監(jiān)管和財(cái)務(wù)檢查而申請(qǐng)將項(xiàng)目列為后補(bǔ)助的情況，建議在立項(xiàng)環(huán)節(jié)加強(qiáng)對(duì)后補(bǔ)助項(xiàng)目申報(bào)單位的支撐條件、研發(fā)實(shí)力、單位財(cái)務(wù)資產(chǎn)狀況、現(xiàn)金流情況、是否得到過財(cái)政專項(xiàng)資金資助等情況進(jìn)行實(shí)地考察，從而使后補(bǔ)助額度的確定更加科學(xué)，更加公平。

3.4.明確實(shí)施期限，及時(shí)安排驗(yàn)收，并開展驗(yàn)收結(jié)果的公示。后補(bǔ)助項(xiàng)目要求單位在規(guī)定的時(shí)間完成約定事項(xiàng)，且未進(jìn)行過程監(jiān)督，故在任務(wù)書截止時(shí)限屆滿，應(yīng)及時(shí)安排考核驗(yàn)收，特別是多家單位競(jìng)爭(zhēng)，需擇優(yōu)對(duì)完成項(xiàng)目的單位進(jìn)行支持的后補(bǔ)助項(xiàng)目，應(yīng)按程序進(jìn)行驗(yàn)收結(jié)果的公示。

3.5對(duì)獎(jiǎng)勵(lì)性后補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)的后續(xù)使用情況進(jìn)行監(jiān)督

因獎(jiǎng)勵(lì)性后補(bǔ)助的設(shè)計(jì)原則為一事一議，《規(guī)定》對(duì)滿足獎(jiǎng)勵(lì)性后補(bǔ)助項(xiàng)目 “解決國家急需、影響經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重大公共利益或重大產(chǎn)業(yè)技術(shù)問題” 的要求決定了這一補(bǔ)助形式僅在出現(xiàn)以上情況下進(jìn)行資助，如發(fā)生H7N9禽流感疫情時(shí)，為控制病毒傳播，開展的病毒檢測(cè)試劑和藥品征集工作等，此為非常態(tài)情況下的資助形式。故要求單位獲得獎(jiǎng)勵(lì)性后補(bǔ)助后，應(yīng)將其技術(shù)成果實(shí)際應(yīng)用于解決相關(guān)問題。建議加強(qiáng)對(duì)獲得獎(jiǎng)勵(lì)性后補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)的單位后續(xù)資助經(jīng)費(fèi)使用情況的監(jiān)督檢查，考核其技術(shù)成果的實(shí)際應(yīng)用情況和經(jīng)費(fèi)開支的合規(guī)性。

參考文獻(xiàn)

[1]歐陽進(jìn)良，陳華雄，李志勇. 關(guān)于政府采用后補(bǔ)助支持科技項(xiàng)目的探討[J].科技管理研究，2012（21）：204-209