序論：好文章的創(chuàng)作是一個不斷探索和完善的過程，我們?yōu)槟扑]十篇雙減政策概念范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來更深刻的閱讀感受。

篇（1）

以理論創(chuàng)新基本認識引出的新供給經(jīng)濟學(xué)研究群體的基本政策主張，是以改革統(tǒng)領(lǐng)全局之下的“八雙”和面對“兩個一百年”歷史任務(wù)的“五并重”。

“八雙”的基本要點是：

第一，“雙創(chuàng)”――走創(chuàng)新型國家之路和大力鼓勵創(chuàng)業(yè)。

第二，“雙化”――推進新型城鎮(zhèn)化和促進產(chǎn)業(yè)優(yōu)化。

第三，“雙減”――加快實施以結(jié)構(gòu)性減稅為重點的稅費改革和大幅度地減少行政審批。

第四，“雙擴”――對外開放格局和新的國際競爭局面之下，擴大中國對亞非拉的開放融和，以及適度擴大在增長方面基于質(zhì)量和結(jié)構(gòu)效益的“有效投資”規(guī)模。

第五，“雙轉(zhuǎn)”――盡快實施我國人口政策中從放開城鎮(zhèn)體制內(nèi)“一胎化”管制向逐步適當(dāng)鼓勵生育的轉(zhuǎn)變，以及積極促進國有資產(chǎn)收益和存量向社保與公共服務(wù)領(lǐng)域的轉(zhuǎn)置。

第六，“雙進”――在國有、非國有經(jīng)濟發(fā)揮各自優(yōu)勢協(xié)調(diào)發(fā)展方面，應(yīng)該是共同進步，需要摒棄那種非此即彼截然互斥的思維，在“混合所有制”的重要概念之下，完善以“共贏”為特征的社會主義市場經(jīng)濟基本經(jīng)濟制度的現(xiàn)代化實現(xiàn)形式。

第七，“雙到位”――促使政府、市場發(fā)揮各自應(yīng)有作用，雙到位地良性互動、互補和合作。這方面的分析認識，需擴展到中國勢必要發(fā)展起來的第三部門，即志愿者組織、公益慈善界的非政府組織、非營利組織，這些概念之下的一些越來越活躍的群體，應(yīng)該在社會主體的互動中間發(fā)揮他們的潛力。我們非常看重國際上已高度重視的公私合作伙伴關(guān)系――PPP模式，在此模式之下尋求共贏，應(yīng)該是其基本的認識視角。

第八，“雙配套”――盡快實施新一輪“價、稅、財”配套改革和積極地、實質(zhì)性地推進金融配套改革。

在上述基本考慮中，“雙創(chuàng)”是發(fā)展的靈魂和先行者；“雙化”是發(fā)展的動力與升級過程的催化劑；“雙減”則代表著側(cè)重于提升供給效率、優(yōu)化供給結(jié)構(gòu)以更好適應(yīng)和引導(dǎo)需求結(jié)構(gòu)變化的制度基礎(chǔ)；“雙擴”是力求擴大供給方面在國際、國內(nèi)的市場空間；“雙轉(zhuǎn)”是不失時機、與時俱進地在人口政策和國有資產(chǎn)配置體系兩大現(xiàn)實問題上順應(yīng)供給結(jié)構(gòu)與機制的優(yōu)化需要，以支持打開新局；“雙進”是明確市場供給主體在股份制現(xiàn)代企業(yè)制度安排演進中的合理資本金構(gòu)成與功能互補和共贏效應(yīng)；“雙到位”是要在政府與市場這一核心問題上明確相關(guān)各方的合理定位；“雙配套”是對基礎(chǔ)品價格形成機制和財稅、金融兩大宏觀經(jīng)濟政策體系，再加上行政體制，以大決心、大智慧推進新一輪勢在必行的制度變革與機制升級。

篇（2）

要更好地開展結(jié)對數(shù)學(xué)教學(xué)工作，實現(xiàn)雙方學(xué)校學(xué)生對網(wǎng)絡(luò)教育資源的和諧有效共享，可以先請鄉(xiāng)村學(xué)校教師前往結(jié)對城市學(xué)校旁聽教師的講課活動，觀摩城市教師如何利用現(xiàn)代化教育資源開展數(shù)學(xué)教學(xué)活動，學(xué)習(xí)更多先進的教學(xué)方法和教育理念，在聽課活動結(jié)束后，再將城鄉(xiāng)雙方教師聚集在一起，針對數(shù)學(xué)教學(xué)的內(nèi)容和方法展開詳細交流。首先由上課的教師對自己課堂教學(xué)方案的設(shè)計想法進行詳細闡述，加深在場其他教師對課程的理解。再由鄉(xiāng)村學(xué)校教師對講課教師的課堂活動進行點評。經(jīng)過對教學(xué)活動的觀摩學(xué)習(xí)以及雙方之間的交流互動，彼此能夠更加了解對方教師的教學(xué)內(nèi)容和教學(xué)模式，也能互相學(xué)習(xí)對方的優(yōu)秀教學(xué)經(jīng)驗，調(diào)整教學(xué)形式，以確保結(jié)對課堂活動的順利開展。例如，在小學(xué)二年級數(shù)學(xué)“搭配”的教學(xué)活動中，鄉(xiāng)村學(xué)校教師通過觀摩，可以了解到教師在開展教學(xué)活動時，會利用互聯(lián)網(wǎng)設(shè)備設(shè)計開寶箱的游戲，且將學(xué)生喜愛的小豬佩奇卡通形象與游戲結(jié)合起來，瞬間激發(fā)出學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，引導(dǎo)學(xué)生對游戲展開深入思考，并踴躍回答多種數(shù)字排列方法。通過課堂觀摩和教學(xué)研討，鄉(xiāng)村教師能夠?qū)W會和掌握更多先進的教學(xué)方法，教師的專業(yè)素養(yǎng)與教學(xué)能力也能得到進一步的提升，以教師結(jié)對的方式來幫助和促進鄉(xiāng)村教師更好地提升與發(fā)展。

2.打造數(shù)學(xué)同步課堂，共享課堂教學(xué)資源

城鄉(xiāng)結(jié)對互動，除了教師之間的互動以外，還可以借助網(wǎng)絡(luò)的神奇力量，打破學(xué)校與學(xué)校之間的空間壁壘，讓城鄉(xiāng)學(xué)校的學(xué)生實現(xiàn)課堂同步學(xué)習(xí)和互動，真正做到教學(xué)共享。這種創(chuàng)新性的結(jié)對課堂，充分體現(xiàn)出了“互聯(lián)網(wǎng)+”下教育的優(yōu)越性和便利性，既能讓鄉(xiāng)村學(xué)校的學(xué)生體會到城市學(xué)生的課堂氛圍與學(xué)習(xí)方式，也真正做到了課堂教學(xué)的零距離，兩個學(xué)校的學(xué)生可以通過網(wǎng)絡(luò)展開互動交流，鄉(xiāng)村學(xué)校的學(xué)生還能回答城市教師提出的問題，學(xué)生在這種趣味性的教學(xué)課堂中，也更有學(xué)習(xí)熱情。例如，在開展“認識公頃”教學(xué)活動時，教師就可以借助互聯(lián)網(wǎng)設(shè)備，打造數(shù)學(xué)同步課堂，鄉(xiāng)村學(xué)校的學(xué)生可以通過大屏幕觀看城市教師開展的教學(xué)活動，還能與教師進行對話，教師先詢問兩邊的學(xué)生，都知道哪些面積單位，以及自己在生活中看到的1cm2、1dm2、1m2的物體分別有哪些呢？雙方學(xué)生因為所處的生活環(huán)境不同，會說出許多截然不同的答案，城鄉(xiāng)學(xué)生也能通過對方的回答開闊自己的思維。隨后，教師在課堂上開展認識1公頃的合作探究活動，鄉(xiāng)村學(xué)生在觀看城市學(xué)生與教師的互動，以及學(xué)生之間的互動合作時，能夠了解和學(xué)習(xí)到更多新穎的合作學(xué)習(xí)方法，在以后的數(shù)學(xué)課堂中，鄉(xiāng)村學(xué)校學(xué)生也能更好地與教師展開互動交流，積極主動地開展合作探究活動，促進學(xué)生綜合素養(yǎng)的有效提升。

3.結(jié)對進行教學(xué)研討，提升合作課堂效果

“互聯(lián)網(wǎng)+教育”背景下的城鄉(xiāng)結(jié)對互動教學(xué)，要求學(xué)校和教師利用好手中的資源與設(shè)備，探索更加契合現(xiàn)代社會發(fā)展的先進數(shù)學(xué)教學(xué)模式，真正利用信息技術(shù)來促進城鄉(xiāng)雙方義務(wù)教育事業(yè)的優(yōu)質(zhì)均衡發(fā)展。為此，城市學(xué)校和鄉(xiāng)村學(xué)校，還要積極利用網(wǎng)絡(luò)視頻技術(shù)開展結(jié)對教研活動，提升同步教研工作的時效性，促進結(jié)對教研工作效率的有效提升。例如，在開展線上同步教研工作時，首先由雙方分別介紹本校該年段數(shù)學(xué)備課組的日常工作，包括如何制訂教學(xué)計劃、如何分配集體備課任務(wù)、如何命制過關(guān)卷和單元卷、如何開展特色活動、如何共享優(yōu)質(zhì)資源這五個方面的內(nèi)容，如此一來，結(jié)對教師就會對雙方的備課工作了解得更加細致深入。這一環(huán)節(jié)結(jié)束后，結(jié)對雙方備課組教師，再針對單元測試卷的磨卷內(nèi)容展開交流探討，包括對選擇題、填空題、解答題等主要內(nèi)容的討論。通過這種線上同步研討的方式，雙方學(xué)校教師能夠在互相溝通的過程中，提出許多寶貴的意見和建議，研討活動也真正做到了求真務(wù)實，契合教學(xué)新常規(guī)的工作要求，與會教師能夠在研討過程中，受到良好引領(lǐng)，提升自身專業(yè)素養(yǎng)，確保結(jié)對互動教學(xué)取得更加顯著的成效。網(wǎng)絡(luò)視頻技術(shù)為兩校教師開展教研交流工作，構(gòu)建了更加順暢的渠道和平臺，進一步縮小了城鄉(xiāng)之間的數(shù)學(xué)課堂教學(xué)差距，真正實現(xiàn)了義務(wù)教育優(yōu)質(zhì)均衡發(fā)展。

4.豐富同步課堂活動，提升學(xué)生綜合素養(yǎng)

為了確保城市學(xué)校能夠為鄉(xiāng)村學(xué)校提供更加優(yōu)質(zhì)的幫扶服務(wù)，提供支援的學(xué)校要從本校學(xué)生和被支援學(xué)校學(xué)生的實際情況出發(fā)，在開展同步數(shù)學(xué)課堂活動前，做好一課三磨工作。要組內(nèi)進行磨課，其次教研單位內(nèi)進行磨課，并借助互聯(lián)網(wǎng)平臺，實施高質(zhì)量的同步數(shù)學(xué)教學(xué)活動。這樣的互聯(lián)網(wǎng)+數(shù)學(xué)同步課堂，能夠為雙方學(xué)校的學(xué)生提供更多互動的機會，大家在交流的過程中各抒己見，碰撞出更多的思維火花。例如，教師可以在數(shù)學(xué)同步課堂上，設(shè)計辯論式的兩校學(xué)生互動任務(wù)。例如，在開展“觀察物體”教學(xué)活動時，教師就可以為學(xué)生設(shè)計游樂園的生活情境，并在情境動畫中融入加減法的問題，請兩邊的同學(xué)動腦思考解決這些問題的方法。最后，雙方學(xué)生可以列舉出多種不同的解法，教師引導(dǎo)學(xué)生將這些算式列法進行歸類，然后請兩邊的學(xué)生分別說說自己更喜歡哪種解法，這種解法叫什么，喜歡這種解法的理由。在雙方的互動過程中，學(xué)生能夠養(yǎng)成認真觀察、積極思考的良好學(xué)習(xí)習(xí)慣，與此同時，學(xué)生解決問題的能力也能得到進一步提升。值得注意的是，教師還需要重視教學(xué)活動后的教學(xué)反饋工作。在同步課堂結(jié)束后，雙方教師需要針對課堂教學(xué)的情況展開交流，在交流中反思學(xué)生在課堂上對知識的掌握情況，以及課堂教學(xué)互動情況。通過課后的交流與反思，不斷提高教師的教學(xué)能力，確保后續(xù)的同步課堂活動取得更好的成效。

5.拓展線上教學(xué)模式，拓展學(xué)生思維能力

為了更好地實現(xiàn)結(jié)對學(xué)校之間的優(yōu)質(zhì)教學(xué)資源共享，學(xué)校之間還可以利用天天智慧課堂進行網(wǎng)絡(luò)直播教學(xué)，共享雙方學(xué)校的優(yōu)秀直播課例；還可以針對數(shù)學(xué)教學(xué)中實踐性較強的內(nèi)容，開展網(wǎng)絡(luò)拓展課程共享活動。通過這兩種結(jié)對互動的方式，能夠確保教師與教師、學(xué)生與學(xué)生、學(xué)生與教師之間展開良好的互動，教師在一起觀看直播課例的過程中，可以共同參與教學(xué)研討工作，積極發(fā)表自己對課例的看法，并通過評論區(qū)進行留言互動，雙方教師在評論留言互動的過程中，也做到了互相交流心得和經(jīng)驗，能夠更好地提升自身的業(yè)務(wù)水平。學(xué)生們在一起觀看拓展課程的過程中，可以共同鉆研和探討教學(xué)內(nèi)容中的實踐部分，以合作的形式來完成拓展課程中的教學(xué)任務(wù)，實現(xiàn)兩校學(xué)生之間的更好交流互動，令學(xué)生們的思維能力和知識視野得到更好的拓展。

6.組織線上交換課堂，實現(xiàn)兩校互利共贏

為了更好地實現(xiàn)城鄉(xiāng)教師之間的交流互動，讓學(xué)生接觸到更多教師的教學(xué)風(fēng)格，城鄉(xiāng)教師還可以借助信息技術(shù)手段，開展線上數(shù)學(xué)交換課堂活動。這種新的線上教學(xué)模式，可以讓兩校教師不走出校門也能參與精彩的教學(xué)研討工作，實現(xiàn)兩所學(xué)校互利共贏的教學(xué)研修效果。例如，在開展六年級數(shù)學(xué)同步課堂活動時，城市學(xué)校教師先為學(xué)生講解一堂關(guān)于圓的知識的復(fù)習(xí)整理課，以“圓形是最美的圖形”引出問題，為什么圓形最美，以此來激發(fā)學(xué)生的思考積極性，引導(dǎo)學(xué)生總結(jié)出圓形一中同長的特質(zhì)，隨后，教師為學(xué)生展示圓形在生活中的實際運用的照片，引導(dǎo)學(xué)生思考和總結(jié)圓形區(qū)別于其他圖形的特質(zhì)，通過這種授課方式，為鄉(xiāng)村學(xué)生帶來更多不一樣的學(xué)習(xí)體驗，鞏固學(xué)生的數(shù)學(xué)知識。緊接著，由鄉(xiāng)村地區(qū)教師為學(xué)生們上一節(jié)“生活中的比”數(shù)學(xué)課，教師以生活中的照片為主線，串聯(lián)起整堂課的教學(xué)內(nèi)容，引導(dǎo)學(xué)生在實際場景中理解和掌握比不同部分的名稱和比值的概念。在兩校教師默契的配合下，不同學(xué)校的學(xué)生之間也能充分展開互動，學(xué)生們有了更多不同的學(xué)習(xí)體驗，思路得到了更好的拓展，城鄉(xiāng)學(xué)生攜手，共享同一堂精彩的數(shù)學(xué)課。

7.城鄉(xiāng)結(jié)對話“雙減”，開啟數(shù)學(xué)教育新篇章

在“雙減”政策的倡導(dǎo)之下，如何更好地推進城鄉(xiāng)結(jié)對現(xiàn)代化教育工作的有效實施，成了城鄉(xiāng)學(xué)校教師首要思考的問題之一。在“雙減”政策之下，城鄉(xiāng)教師可以開展雙減同步課堂，展示全新的數(shù)學(xué)教育風(fēng)采，不斷拓展“互聯(lián)網(wǎng)+”背景下的數(shù)學(xué)教育新思路。以“雙減”背景下的數(shù)學(xué)同步課堂“什么是周長”教學(xué)為例，雙方學(xué)校的教師首先通過教學(xué)研討，深入把握兩校學(xué)生的具體學(xué)情，在此基礎(chǔ)上，教師們圍繞“周長的認識和測量”“化曲為直”數(shù)學(xué)思想的運用、“有序數(shù)、同邊相加、平移線段”數(shù)學(xué)方法的運用等內(nèi)容，設(shè)計趣味化的數(shù)學(xué)教學(xué)方案，學(xué)生們在由兩校教師共同構(gòu)建的雙減同步課堂中，體會到了更多學(xué)習(xí)數(shù)學(xué)的樂趣，數(shù)學(xué)思維得到了有效拓展，積累了更加豐富的數(shù)學(xué)知識經(jīng)驗和數(shù)學(xué)學(xué)習(xí)方法，真正做到了寓教于樂，減壓力不減效率，減負擔(dān)不減質(zhì)量。基于“雙減”之下的城鄉(xiāng)結(jié)對教育活動，還要求教師設(shè)計更加有效的同步課堂作業(yè)管理模式。雙方學(xué)校的數(shù)學(xué)教師，除了要做好前期的協(xié)同備課、中期的協(xié)同教學(xué)以及后期的協(xié)同反思以外，還要充分重視前置性作業(yè)、課堂作業(yè)以及課后作業(yè)的有效設(shè)計，并且充分落實和完善新的作業(yè)反饋策略，有效落實“雙減”政策下的同步課堂作業(yè)設(shè)計。最后，教師還要在雙減的政策背景下，做好數(shù)學(xué)教學(xué)“增”的工作，主要包括課前對學(xué)情差異的準確預(yù)見和深入分析、主教和輔教在協(xié)同備課時做好任務(wù)分配、準確預(yù)見同步課堂教學(xué)互動，只有做好以上“增”的工作，才能確保異地學(xué)校學(xué)生與教師“身在遠，聲相近”，體現(xiàn)出更加顯著的線上同步課堂成效。

8.結(jié)語

城鄉(xiāng)結(jié)對互動離不開雙方的積極配合與共同努力，學(xué)校和教師應(yīng)當(dāng)從當(dāng)前的實際情況出發(fā)，積極利用網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和網(wǎng)絡(luò)教學(xué)資源，打造空中課堂、線上課堂、牽手課堂，探索更加高效的結(jié)對互動教學(xué)模式，加快實現(xiàn)教育公平，讓每個學(xué)生都能擁有更加光明燦爛的未來。

篇（3）

從連續(xù)下調(diào)存準到連續(xù)降息，流動性環(huán)境不斷改善，已經(jīng)是個不爭的事實，這在6月新增信貸數(shù)據(jù)方面也得到了佐證。所以，其實并不缺錢，缺的是信心。我們說過市場處在信心危機的階段，這是市場進入到調(diào)整后期的重要特征。滬深300的市盈率已經(jīng)跌到10倍，但仍然沒有對場外資金產(chǎn)生吸引力，這說明市場本身肯定在哪方面出了問題，這需要股市管理層認真反思。

不僅A股，海外中國概念股也被大肆做空，納斯達克指數(shù)和納斯達克中國指數(shù)形成明顯背離走勢。這說明信心危機的擴散不僅僅危害到A股市場，而且涉及到整個中國概念股。信心危機產(chǎn)生的核心因素并非是經(jīng)濟，而是中國股市“重融資、輕回報”的歷史痼疾，加上并不合理的大小非制度和畸形的投資者結(jié)構(gòu)，進而導(dǎo)致了市場的抗風(fēng)險能力和穩(wěn)定性均處于異常脆弱的狀態(tài)，典型的表現(xiàn)就是牛短熊長、大幅動蕩。反觀仍處在危機中的歐美股市，市場表現(xiàn)則顯得正常的多，希臘、西班牙問題初步緩解后，近期歐美股市的反彈勢頭相當(dāng)迅猛，表現(xiàn)突出的德國股市連創(chuàng)年內(nèi)新高。

化解信心危機的核心辦法是讓市場有賺錢效應(yīng)，漲才是硬道理，說教是沒用的，上漲可以解決很多問題。資本是逐利的，也是買漲不買跌的。我們注意到，6月房市出現(xiàn)價量齊增的局面，說明沒有去處的民間資金，在股市找不到獲利機會，從而再度轉(zhuǎn)向被譽為“泡沫馬上破裂的樓市”。現(xiàn)在民間資金的兩個主要流向是銀行理財產(chǎn)品和樓市，這兩塊的資金量均是數(shù)萬億的級別，只要有少部分資金轉(zhuǎn)向股市，均有可能在股市當(dāng)中掀起波瀾，但問題是股市如何才能吸引資金進場，答案絕不是下跌，恰恰相反，是上漲！

巴菲特只有一個，中國投資者中左側(cè)交易的長線投資者寥寥無幾，這并不是簡簡單單的投資者素質(zhì)問題，這是中國股市“牛短熊長、大幅動蕩”的特性所決定的，因此，號召投資人做巴菲特，理念上一定沒錯，但實際上確是一個美好的愿望。所以，政策必須沖在最前面，先用強力政策使股市扭轉(zhuǎn)頹勢，才能有越來越多的資金加盟市場。在這樣的邏輯之下，一定是先有政策，后有上漲，再有增量資金。就拿市盈率最低的銀行股為例，說低估沒有用，只有匯金大幅增持才有說服力，才能扭轉(zhuǎn)局面，否則，面對疲弱的銀行股，分析師的解讀恐怕是“戴維斯雙殺”。我們必須相信，只有上漲才是解決信心危機的良藥。

面對這樣的市場局面，政策面一定要有所作為，對此，我們有一定的預(yù)期，這是延續(xù)反彈甚至扭轉(zhuǎn)趨勢的主要動力。目前可預(yù)期的積極政策不少，除了我們說的本月降低存款準備金率之外，年中經(jīng)濟工作會議穩(wěn)增長政策以及積極的股市扶持政策等，因此，近期政策面值得重點關(guān)注，不僅是貨幣政策，其他政策也存在超預(yù)期的可能性，而這些對宏觀經(jīng)濟和股市，均存在產(chǎn)生的必要性。近期新華社、人民日報等主流媒體，連續(xù)對股市和經(jīng)濟發(fā)表看法，雖然只停留在說教層面，但不難體會出政策導(dǎo)向的預(yù)期。

本周上證指數(shù)再度考驗2132點，最低只有六個點，應(yīng)該說現(xiàn)在看2132必破的比例進一步上升。我們在上期報告重點指出，2132點不容易跌破，但考慮到目前多空雙方的不可調(diào)和之矛盾，從博弈角度考慮，我們甚至認為跌破比不跌破要好。原因在于，2132點只是個年度低點的符號，并是什么密集成交區(qū)之類的技術(shù)支撐位，一個沒有技術(shù)支撐意義的“人氣點位”，導(dǎo)致市場多空嚴重的多空分歧，對于整個行情是不利的，既然看2132點必破的是多數(shù)派，2132破了又怎樣？破了反而有助于化解多空分歧，對未來行情是有利的。如果沒有政策的扶持或者說政策力度不夠大的情況出現(xiàn)，也許先破后立反而是理想的結(jié)果。

指數(shù)不可能永遠上漲，也不可能永遠下跌，股市沒有永遠的多方，也沒有永遠的空方。雖然現(xiàn)在做空也能賺錢，但股市出現(xiàn)危局，對空方也是一種傷害，信心危機的后果是系統(tǒng)性的，它將危及所有市場參與者。因此，股市中的多空雙方都是互相依存的，統(tǒng)稱為二級市場投資者，雖然立場不同，但應(yīng)該互相尊重，成熟市場比我們要強，所以人家的市場比我們穩(wěn)定。

最后說一下業(yè)績面，近期中報預(yù)警的公司確實對市場產(chǎn)生了較大的沖擊，周一的“跌停潮”中，預(yù)減股票首當(dāng)其沖。目前，共有1415家公司公布了中期業(yè)績預(yù)告，其中有177家為"預(yù)增"，占比僅有12.5%，創(chuàng)歷史新低。已經(jīng)有中小板、創(chuàng)業(yè)板1002 家公司按照深交所的要求披露了2012 年中期業(yè)績預(yù)告，占全部中小板、創(chuàng)業(yè)板公司總數(shù)的98%。按中值增速測算，中小板和創(chuàng)業(yè)板上半年盈利同比下降7%和2%，中小板盈利增速較一季度有所回升，創(chuàng)業(yè)板則繼續(xù)下滑。

我們注意到本周上證指數(shù)的表現(xiàn)明顯強于深成指、中小板指和創(chuàng)業(yè)板指，與前幾周存在較大反差。除地產(chǎn)股板塊的動蕩因素之外，中報業(yè)績因素起到實質(zhì)性的作用。中小板、創(chuàng)業(yè)板中報預(yù)告已經(jīng)告一段落，由于低于市場預(yù)期，本周一出現(xiàn)風(fēng)險的集中釋放。而主板的業(yè)績業(yè)績預(yù)告尚未結(jié)束，加上在業(yè)績穩(wěn)定上，主板要好于創(chuàng)業(yè)板和中小板。深成指因為權(quán)重地產(chǎn)股的影響，走勢落后于上證指數(shù)，綜合來看，本欄繼續(xù)提醒各位要當(dāng)心突發(fā)業(yè)績預(yù)減所形成的短期風(fēng)險，已業(yè)績預(yù)告的股票，風(fēng)險要小得多。

篇（4）

2012年3月13日，王謀作為被大會邀請的兩位中國代表之一，同來自歐洲、美國、加拿大和印度等多位氣候能源領(lǐng)域的專家對全球氣候政策進行了交流。在交流過程中，王謀發(fā)現(xiàn)歐洲學(xué)者們也不清楚歐盟下一步的政策走向，“歐盟在過去兩年中受債務(wù)危機的影響很大，東歐一直在拖西歐的后腿，致使歐盟無法在減排問題上做出有顯示度的承諾，他們被自己的短板困住了。”

中國態(tài)度比美國強硬

征收航空碳稅本身，在全球氣候政策中并不算一個大舉動，實際也無法幫助歐盟實現(xiàn)減排的目標。因為全球航空一年的碳排放量僅占世界總排放量的3%。歐盟的計劃是到2050年將歐盟溫室氣體排放量在1990年基礎(chǔ)上減少80%-95%，到2020年實現(xiàn)減排25%。征收航空碳稅的方案只能減少增量，對減少碳排放總量貢獻不大。

“但歐盟強制執(zhí)行單邊政策，讓全世界交‘過路費’的做法將整個事件都升級了。”王謀舉了一個例子，“如果中國政府為自己的企業(yè)制定了一條規(guī)矩，并且強制外國在中國境內(nèi)的企業(yè)也要一并遵守，否則就不用進入中國市場了。歐洲的企業(yè)能夠接受這種做法么？”

歐盟有自己的解釋。援引歐洲法院的原話是，“歐洲排放交易計劃的實施既沒有侵犯領(lǐng)土原則，也沒有侵犯第三方的，因為這個法案只有在飛機確實出現(xiàn)在某個歐盟成員國的領(lǐng)空上時才有效”。英國《經(jīng)濟學(xué)人》對此諷刺道：“歐洲只是在說他們不過是對某些特定的國際航班有碳排放的限制，當(dāng)它們飛進歐洲的時候。”

看似明晰的國際爭議，背后暗藏著復(fù)雜的大國博弈。美方表態(tài)，如果歐盟沒有暫停制裁的意愿，他們將會被迫采取恰當(dāng)?shù)拇胧┓磽簟Ｓ鳥BC認為，盡管美國認為歐盟這一舉措違背了世界自由貿(mào)易原則，但是并沒有公開拒絕支付碳稅，這種外交措辭里隱含了回旋的余地。而中國的航空公司則明確表示，他們不會支付歐盟的碳排放稅。美國CNN揣測，中國航空公司的強硬回應(yīng)可能是得到了北京政府的支持。歐洲一直在為美國的反應(yīng)而擔(dān)心，但現(xiàn)在看來是中國在制造問題。起初應(yīng)該是歐美之間的較量，現(xiàn)在已經(jīng)演化成了中歐雙方的對峙。

歐洲人的心理

歐盟這一舉動背后，藏置了什么心態(tài)，國際出現(xiàn)多種揣測。有美國民眾分析，歐盟試圖建立新的“賺錢一方式，使自己從歐債危機中抽身。而加拿大網(wǎng)民判斷，歐盟的制裁，部分動機源自西方國家長期以來對中國迅速發(fā)展的恐懼。西方國家雖然明白中國現(xiàn)階段必須把經(jīng)濟發(fā)展和消除貧困作為首要目標，但是他們普遍害怕中國通過傳統(tǒng)經(jīng)濟增長的方式來消除貧困會導(dǎo)致更大量的碳排放。在每年碳排放總量的水平上，中國已經(jīng)超過世界碳排放第一大國美國了。

而北大一位學(xué)者則從現(xiàn)實主義出發(fā)，認為老歐洲此舉是想要最后一搏，獲得全球新話語權(quán)。對此，王謀表示歐盟的舉動還不足以表現(xiàn)其試圖重新獲得話語權(quán)。征收航空稅收在全球氣候談判中根本算不上大國博弈的焦點。大國博弈的焦點依舊聚集在短期和長期減排目標，以及技術(shù)合作上。

倫敦政治經(jīng)濟學(xué)院經(jīng)濟史學(xué)教授鄧剛則向記者介紹，歐洲人自己對于航空碳稅的征收反響非常平靜，沒那么多反應(yīng)。歐洲人熱愛旅行，無論是平均每個人還是累計起來的次數(shù)都很多。他們深知不同的稅收會一定程度改變他們的行為習(xí)慣。所以，他們坦然接受新的稅收制度。“事實上，任何稅收制度都會得到人們的支持，只要它真的對改善環(huán)境有幫助。歐洲國家的概念已經(jīng)消失很多年了，所以即便多一個‘跨’的政策對歐洲人來說也和以前沒有任何區(qū)別。”

2012年損失8億元

對于歐盟航空制裁對中國的影響，哈佛大學(xué)肯尼迪政府學(xué)院的教授Robert N.Stavins認為只有中國政府和中國人民有權(quán)利去判斷這個政策對于他們是否公平。

歐盟碳稅新案剛出臺，中國航空運輸協(xié)會就迅速統(tǒng)計出中國即將面臨的經(jīng)濟損失。據(jù)其預(yù)計，僅2012年中國各大航空公司將因航空碳稅增加約8億元人民幣的成本，2020年這個數(shù)目將超過30億。“雖然價格不菲，但是同我們的GDP相比，這并不會產(chǎn)生很大影響。真正的風(fēng)險是政治上的。”王謀指稱，歐盟征稅的做法違背了國際氣候談判中的“共同但有區(qū)別的責(zé)任”的原則，而這一原則一直是中國參與國際氣候談判的基礎(chǔ)。中國遠沒有發(fā)展到可以承擔(dān)減排義務(wù)的地步，無法和發(fā)達國家承擔(dān)一樣的責(zé)任。中國沒有能力也不應(yīng)該承擔(dān)任何顯性的和隱形的減排義務(wù)。

來自加拿大西安大略大學(xué)的經(jīng)濟學(xué)博士Sean Walsh告訴本刊，他相信在國際談判中，即便不考慮中國會如何決定將“限制航空業(yè)”加入未來的五年計劃中，中國的談判者也將會認定歐盟的做法是違背了“共同但有區(qū)別的責(zé)任”的原則。如果中國接受外面的制裁將是一個沉重的負擔(dān)，他們可以順勢把這個作為談判的工具。所以從外部人看，不僅很難判斷中國是否會接受歐盟制裁，也無法明確中國是否為了自己的發(fā)展已經(jīng)采取相關(guān)的減排措施了。但是，可以肯定的是，讓中國人支付30億人民幣只會導(dǎo)致小量的航空碳排放減少，但降低中國航空業(yè)發(fā)展或應(yīng)用低碳科技的能力。

中國出設(shè)碳稅？

面對以碳稅為代表的新型國際政治經(jīng)濟博弈，中國顯示了局促。

如何生成更大的國際轉(zhuǎn)圜空間？“中國發(fā)展的核心問題是在面對又一次新技術(shù)革命浪潮時，作出自己的政治決斷。”北大教授強世功認為，在目前科技與經(jīng)濟一體化的背景下，中國不可能另起爐灶，而只能在新能源技術(shù)領(lǐng)域追趕西方。

篇（5）

Influence Factors of Atmospheric Governance Policies Based on Grounded Theory Research

MENG Fanrong， WANG Huan， CHEN Zitao

（School of Public Policy and Administration， Xian Jiao Tong University， Xian 710049）

Abstract： Taking “The Haze Pollution Reduction Work Implementation Scheme” in X city in Northwest China as example， this paper conductes deep interviews to the Scheme implementers who are from the Environmental Protection bureaus of the city. Based on the grounded theory， researchers analyze the content of the Scheme implementing processand summarized the key influencing factors as well as its mechanism. The result indicates that the goal setting， organizational internal management and the external support have significant impact on the effective implementation of the air control policy. Specifically， the clarity， difficulty， the decomposition and misunderstanding of the goal set by the air control policy are the leading factors to result in normal and deviation implementing behaviors. Among this relationship， the internal management factors including the horizontal and vertical managing structures， value orientation would affect the implementing strategy. While the external support such as the public supervision， institution restriction and resources input would affect the implementing impetus. Both the implementing strategy and impetus perform a double helix promoting role on the goalbehavior relationship.

Key words：air pollution governance； goal setting； implementing impetus； implementing strategy； implementing behavior

秋冬?l發(fā)的霧霾天氣使治理大氣污染到了刻不容緩的地步。國家從1979年的《環(huán)境保護法》（試行）到2015年的新環(huán)保法，制定了20多項環(huán)保法規(guī)，地方也出臺了多達900多件的規(guī)章，共同組成了中國特色的環(huán)保政策法規(guī)體系。環(huán)境污染事件層出不窮，環(huán)保執(zhí)法剛性不足，政策法規(guī)形同虛設(shè)。面對緊鑼密鼓出臺的各項法案和尷尬的實施效果，如何執(zhí)行落實才能使政策奏效成為亟待解決的問題。

大氣污染原因的復(fù)雜性決定了治理的高難度性，在此過程中，政策執(zhí)行機制的有效發(fā)揮有著復(fù)雜的影響因素和實現(xiàn)機理，唯有發(fā)現(xiàn)其中的規(guī)律，才能提出有針對性的執(zhí)行方案。為此，本文擬回答如下問題：中國大氣治理政策執(zhí)行的影響因素有哪些？產(chǎn)生影響的作用機制是什么？旨在為中國大氣治理政策執(zhí)行提供一個新的解釋視角。

1文獻述評

作為政策過程的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和實現(xiàn)政策目標的唯一途徑，政策執(zhí)行的研究由來已久且成果豐碩，先后產(chǎn)生了自上而下、自下而上和綜合模式。1990年代以來，政策執(zhí)行主客體的行為分析成為重要的分析工具。綜合相關(guān)研究可發(fā)現(xiàn)，政策執(zhí)行者采取何種行為策略，受到權(quán)力結(jié)構(gòu)[1]、職責(zé)歸屬[2]、問責(zé)機制[3]、繁文縟節(jié)[4]、執(zhí)行者情感承諾等[5]因素的影響。

針對政策執(zhí)行的影響因素，國內(nèi)研究主要從以下三個視角：一是政策執(zhí)行階段論視角，符合西方公共政策研究范式，運用較為廣泛。二是組織理論視角，包括組織內(nèi)部的組織特征、成員意向等和外部環(huán)境[6]。三是網(wǎng)絡(luò)分析視角，加入了公民[7]、媒體[8]、政府間[9]等形成了網(wǎng)絡(luò)[10]。雖然政策執(zhí)行因素的研究受到廣大學(xué)者關(guān)注，但定明捷[11]發(fā)現(xiàn)較少涉及環(huán)保領(lǐng)域。針對環(huán)境治理執(zhí)行層面，已有學(xué)者發(fā)現(xiàn)財政聯(lián)邦主義、政治錦標賽、壓力體制、環(huán)境政策的“可度量性”較低等因素，造成了基層政府在環(huán)境政策執(zhí)行中呈現(xiàn)出“合謀”“訴苦”“做作業(yè)”等異化行動邏輯[12，13]。

綜上， 現(xiàn)有研究不足在于：①研究視角雖然逐漸豐富，但缺乏整體性理論框架；②以往研究將治理機制視為靜態(tài)工具，未能足夠重視組織作為開放系統(tǒng)與外部環(huán)境的互動特征；③缺少在中國情景下對大氣污染治理前因后果的解釋。研究方法上看，實證研究較少，而案例研究多呈碎片化、事例化的特征。因此需要運用多元的研究范式，將政策執(zhí)行與外部環(huán)境的交互作用、參與主體的關(guān)系等不同因素都納入研究框架中進行系統(tǒng)思考，才能達到對政策復(fù)雜性的完整把握。

2研究設(shè)計

扎根理論要求建構(gòu)實質(zhì)理論，強調(diào)從經(jīng)驗資料的反復(fù)比較中抽象出新的概念觀點[14]。鑒于此，本文在西北X市運用結(jié)構(gòu)化訪談的方式收集一手資料，運用扎根理論提煉影響因素并形成模型。X市位于我國西北地區(qū)，地勢較低屬平原地區(qū)，東部南部為高聳山脈。該市人口、建筑密度較高，全年風(fēng)力較小，空氣污染物不易擴散。秋冬兩季霧霾頻發(fā)，持續(xù)時間長、危害程度高，因此該市在國家相關(guān)政策的基礎(chǔ)上，專門制定了《治污減霾工作實施方案》。

研究選取了X市基層一線環(huán)保工作人員共計30個訪談對象。從實際經(jīng)驗看，無論研究需求還是工作量，20～30的樣本量都最為合適[15]。所有訪談對象均是正式環(huán)保部門工作人員，基本情況如表1所示。

訪談提綱主要圍繞著《治污減霾工作方案》的執(zhí)行情況，訪談時間集中在2016年4月到5月，依據(jù)具體情況采取個人深度訪談和小組結(jié)構(gòu)化訪談兩種形式，收集了訪談信息，并整理成訪談紀要和備忘錄。隨機抽取三分之二做資料分析，對其進行分類概括，繼而對初步整理的數(shù)據(jù)進行開放編碼、主軸編碼和選擇編碼，最終獲得有關(guān)影響因素及關(guān)系模型[16]。剩下的三分之一留作理論飽和性檢驗。質(zhì)性研究的效度不同于量化研究，用來評價研究結(jié)果與現(xiàn)狀之間的相符程度[14]。為了保證編碼效度，采取策略：整理紀要訪談稿約一萬余字，由兩組熟悉本領(lǐng)域、且掌握一定的質(zhì)性研究方法的研究人員編碼，對專業(yè)人士與部分受訪對象反饋，檢查修正信息。

3模型建構(gòu)

31開放編碼

開放編碼要求研究者?λ?有的訪談資料進行仔細閱讀和初步整理，不遺漏所有關(guān)鍵信息，且頭腦中不能預(yù)設(shè)相關(guān)概念[17]，最大可能接近原始數(shù)據(jù)，從中自然而然地提煉相關(guān)信息，形成若干概念和標識，最后對其命名。過程中，剔除個別前后明顯矛盾和頻次極少的初始概念（少于兩次）[18]，最終得到17個范疇，受篇幅限制節(jié)選部分內(nèi)容見表2。

表2訪談資料的開放編碼范疇化整理表（節(jié)選）

原始訪談?wù)Z句（初始概念）范疇

省上領(lǐng)導(dǎo)的思路是收，但是剩下的活就要基層去彌補（基層承擔(dān)任務(wù)、壓力）制度壓力

我們晚上12369一整夜，你正常接個電話，都是投訴要我派工作人員去處理（公眾投訴）公眾監(jiān)督

當(dāng)時X市說的是20周內(nèi)燃煤鍋爐要全部拆完，20周后要拆除燃硫和脫硝（清晰的目標）目標設(shè)置清晰度

這幾年什么都沒有了。比如說誰搞得好，獎勵多少錢，現(xiàn)在就是求穩(wěn)（求穩(wěn)心態(tài)）

這活兒真不是人干的活兒！實際上做做環(huán)保，很難干，沒啥干頭（動機不強）公共服務(wù)動機

以環(huán)保局為主導(dǎo)成立的治污減霾辦，統(tǒng)一牽頭管理的還是治污減霾辦，是環(huán)保局牽頭（環(huán)保牽頭橫向協(xié)調(diào)）

我們可以轉(zhuǎn)辦，給相應(yīng)的管轄部門，不整改就要扣他們相應(yīng)的分（部門間協(xié)調(diào)聯(lián)動）橫向協(xié)調(diào)

我們就認為拿優(yōu)良天數(shù)來作為目標考核的一項內(nèi)容是不現(xiàn)實的，甚至可以這么講有可能就是造成有些基層單位作假（數(shù)據(jù)造假）虛假執(zhí)行

資料來源：作者自制

32主軸編碼

主軸編碼主要發(fā)現(xiàn)范疇間的聯(lián)系，發(fā)展主范疇和副范疇，以表現(xiàn)各個部分的關(guān)聯(lián)。過程中，概念間關(guān)系更為明確，為研究建構(gòu)理論框架提供了基礎(chǔ)。研究在此過程中得到4個主范疇內(nèi)容見表3。

33選擇編碼

選擇編碼是更為聚焦的一個過程，以主軸編碼中的主范疇為中心，再次編碼，拋棄與議題無關(guān)的類屬，發(fā)現(xiàn)核心范疇。通過“故事線”的方式描述行為事件和脈絡(luò)框架，分析核心范疇與主范疇及其他范疇之間的邏輯關(guān)系，搭建出新的理論框架。本文在主范疇之間發(fā)現(xiàn)“目標―動機―策略―行為”的四維結(jié)構(gòu)關(guān)系，如表4所示。

圍繞“大氣治理政策執(zhí)行的影響因素及作用機制”這一核心范疇，形成了4個主范疇：目標設(shè)置、內(nèi)部管理、外部支持和執(zhí)行行為，并展開“目標驅(qū)動――螺旋推進――行為選擇”的三階段作用機制。第一階段的目標驅(qū)動主要指目標設(shè)置是前導(dǎo)驅(qū)動因素，直接影響政策執(zhí)行行為。第二階段的螺旋推進主要指外部支持與內(nèi)部管理的雙因素共同作用，外部支持進一步通過監(jiān)督壓力和資源供給情況強化或削弱著執(zhí)行者的執(zhí)行動力，而執(zhí)行者本身所在的組織機構(gòu)內(nèi)部管理中的價值取向和管理機制進一步約束著執(zhí)行策略，執(zhí)行動力與策略在目標與行為的關(guān)系中起到雙螺旋推動作用。第三階段的行為選擇主要指在上述目標、動力、策略的共同作用下，執(zhí)行行為會出現(xiàn)正常和偏差等多種選擇。整體理論模型框架如圖1所示。

34理論飽和度檢驗

本文利用剩下的三分之一進行理論飽和度檢驗。結(jié)果證明，上述模型中概念范疇已經(jīng)豐富，達到了飽和，沒有發(fā)現(xiàn)除了上述四個主范疇之外的其他可能形成的關(guān)聯(lián)，主范疇內(nèi)部也沒有新的、有價值、高頻次的概念范疇。由此可認為，所建的模型在理論上是飽和的，達到了扎根的要求。

4結(jié)論

41結(jié)論與政策建議

本文得到以下結(jié)論：目標設(shè)置、組織結(jié)構(gòu)和執(zhí)行壓力對大氣治理政策執(zhí)行行為存在顯著影響。其清晰度、難度和分解程度直接影響大氣治理政策執(zhí)行者的執(zhí)行意愿，產(chǎn)生正常執(zhí)行和偏差執(zhí)行等執(zhí)行行為。執(zhí)行機構(gòu)的內(nèi)部管理機制和價值取向，加之外部環(huán)境的支持與壓力會交替產(chǎn)生作用，形成對執(zhí)行策略與執(zhí)行動力的雙螺旋推進作用，具體解釋如下：

第一，目標設(shè)置是大氣治理政策的驅(qū)動因素，直接影響了政策執(zhí)行行為。目標設(shè)置對執(zhí)行行為的影響在X市的具體表現(xiàn)為目標責(zé)任考核制的實踐運用。X市在環(huán)保領(lǐng)域推行目標責(zé)任考核制以后，優(yōu)良天數(shù)也得到了上升。實踐中同時也存在一些問題。受公共領(lǐng)域自身特征影響，很多指標難以量化，且線性思維過重。年年累積的目標任務(wù)造成了一味攀高、任務(wù)下壓等多種負面后果，直接影響了政策執(zhí)行的有效性。

實踐中需直面大氣環(huán)境問題的真實現(xiàn)狀，進行空氣質(zhì)量元解析抓住主要原因進行目標設(shè)置。大氣環(huán)境問題深受當(dāng)?shù)氐乩憝h(huán)境和經(jīng)濟社會發(fā)展?fàn)顟B(tài)影響，不存在放之四海而皆準的普遍法則，需要當(dāng)?shù)卣畬嵉卣{(diào)研，科學(xué)分析實際環(huán)境容量和問題原因，對癥下藥提出科學(xué)合理的目標任務(wù)，并深入到基層執(zhí)行層面了解可行性，為政策的有效執(zhí)行奠定基礎(chǔ)。

第二，外部支持不僅是大氣治理政策執(zhí)行的情境條件，同時直接影響著政策執(zhí)行。政策執(zhí)行壓力同其他壓力一致，通過“壓力―認知―行為”路徑對政策執(zhí)行產(chǎn)生影響。不同主體的關(guān)注成為執(zhí)行者的壓力源，包括公眾監(jiān)督、體制壓力和資源限制。外部支持與制定環(huán)節(jié)中的目標設(shè)置無關(guān)，但對目標設(shè)置與執(zhí)行行為有著調(diào)節(jié)作用。當(dāng)外部支持較小時，哪怕目標設(shè)置科學(xué)合理，執(zhí)行者會選擇“忽視”，投身于外界普遍?P心的政策問題中，符合“經(jīng)濟人”假設(shè)。當(dāng)外部支持較大時，哪怕目標設(shè)置不合理，執(zhí)行者也要保證執(zhí)行效果。

實踐中要合理利用社會力量，發(fā)揮公民在政策執(zhí)行中的作用。不僅延伸了環(huán)保管理的觸角，緩解了當(dāng)前環(huán)保部門人員不夠的尷尬局面，同時形成一種多方參與的環(huán)保治理格局。與此同時，政府部門也應(yīng)持有開放的姿態(tài)，對社會力量進行合理引導(dǎo)，與其進行平等對話，為其提供合法合理的活動平臺，實現(xiàn)雙方的優(yōu)勢互補。

第三，內(nèi)部管理是執(zhí)行大氣治理政策的物質(zhì)載體和機構(gòu)保障，通過對政策執(zhí)行策略的選擇影響著執(zhí)行行為。由于中央對環(huán)保工作的重視，環(huán)保部門已體現(xiàn)出其超越其他同級部門的權(quán)力優(yōu)勢，政策執(zhí)行中的協(xié)調(diào)能力得以加強，但同時也會因“相對獨立”的垂直管理方式而失去當(dāng)?shù)卣牟糠仲Y源支持，明顯影響政策執(zhí)行的進程和執(zhí)行策略。組織機構(gòu)的管理機制是科層制形成的，而機構(gòu)成員的價值取向是受自身特征影響，均與目標設(shè)置無關(guān)。當(dāng)組織機構(gòu)科學(xué)，即便目標設(shè)置不合理，執(zhí)行者也能夠憑借自身較高的公共服務(wù)動機，借助科學(xué)的管理機制努力完成目標，貫徹政策執(zhí)行。當(dāng)組織機構(gòu)缺乏科學(xué)性，哪怕目標設(shè)置再高，只會反向?qū)е鹿卜?wù)動機持續(xù)下降，甚至“寄希望于抽調(diào)到市局部門”。

篇（6）

因此，研究中既需要考察一經(jīng)濟體當(dāng)前絕對碳減排量，也同時考慮經(jīng)濟發(fā)展要求、歷史累積碳排放和實際作出的累積碳減排努力程度，進行綜合評價和分析判斷，在下一階段國際碳減排磋商談判和實際碳減排決策中，有助于理性把握各經(jīng)濟體實際碳減排努力程度和可能承諾，進行有效決策。

一、碳減排和環(huán)境產(chǎn)出

社會生產(chǎn)的環(huán)境友好性，要求納入環(huán)境產(chǎn)出因素，建立社會“環(huán)境―經(jīng)濟”復(fù)合社會產(chǎn)出目標。假設(shè)社會產(chǎn)出包括經(jīng)濟生產(chǎn)和環(huán)境生產(chǎn)兩個方面，兩者之間存在替代關(guān)系，但又具有某種聯(lián)合生產(chǎn)和范圍經(jīng)濟特性[1]。其中，在本研究中，經(jīng)濟產(chǎn)出以一經(jīng)濟體GDP總量，環(huán)境產(chǎn)出以碳減排量（根據(jù)相對2005年基期2020年中國碳排放強度降低45%的相對減排目標，以2005年中國碳排放強度為基準參照強度，進行絕對減排量的換算，參考表1中計算公式）進行度量。借鑒生產(chǎn)可能性的概念，可知：在一定范圍內(nèi)，存在通過技術(shù)進步或提高技術(shù)效率實現(xiàn)同時提高經(jīng)濟產(chǎn)出和改善環(huán)境的社會生產(chǎn)調(diào)整路徑。從碳減排意義上來說，也就是兼顧實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展和碳減排的環(huán)境友好型調(diào)整路徑。

在主流環(huán)境經(jīng)濟學(xué)理論中，通常把污染排放（包括碳排放）視為經(jīng)濟發(fā)展的外部性效應(yīng)或負的非期望產(chǎn)出（undesirable output），然后，將其導(dǎo)致的社會負收益或正成本通過內(nèi)部化而納入經(jīng)濟分析框架，用以研究環(huán)境資源和經(jīng)濟資源的優(yōu)化配置方式與調(diào)整過程。在采用DEA方法進行環(huán)境績效和效率評價時，該理論假設(shè)隱含設(shè)定負的非期望環(huán)境產(chǎn)出具有弱處置性，降低非期望產(chǎn)出，就需要減少正期望產(chǎn)出，不能滿足DEA模型產(chǎn)出最大化的要求，因而一般將求解目標調(diào)整為在兩者之間尋求平衡。為方便研究，對負期望產(chǎn)出的處理方法主要有負產(chǎn)出法、線性數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換法和非線性數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換法[2]。

根據(jù)IPCC定義，碳排放是7種主要大氣污染物按一定系數(shù)加總換算得到的等當(dāng)量碳排放值，主要與能源利用有關(guān)，依據(jù)環(huán)境經(jīng)濟學(xué)假設(shè)一般將其作為負期望產(chǎn)出。相對于一般污染排放的概念，碳排放與社會經(jīng)濟發(fā)展過程的關(guān)系更為緊密和廣泛。根據(jù)IPAT模型，碳排放主要取決于人口規(guī)模（P）、經(jīng)濟發(fā)展水平（A，人均GDP）和技術(shù)水平（T，一般采用碳排放強度表征）。STIRPAT模型將IPAT模型擴展為C-D函數(shù)形式，將碳排放量的變化歸因于人口數(shù)量、人均GDP、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城市化等指數(shù)化驅(qū)動因素的影響[3]。

不同于傳統(tǒng)的環(huán)境管理，降低碳排放影響的努力，不僅包括“主動”降低生產(chǎn)生活過程中與能源消費直接相關(guān)的碳排放（即碳減排），如能源利用清潔化、能源結(jié)構(gòu)低碳化、能源效率與節(jié)能、碳捕獲/碳儲存（CSS）等，還應(yīng)包括通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)低碳化、增加碳匯（如植樹造林）、不破壞或不過度開發(fā)現(xiàn)有環(huán)境資源（或碳匯資源）、生活方式低碳化等“消極”或間接的碳減排和提高可排放容量的努力。該努力部份，特別是碳匯資源增量，具有長期的減排效應(yīng)。該部分的減排努力不易測算，現(xiàn)有基于負期望產(chǎn)出假設(shè)的理論，對此未給予明確和充分的解釋。

與一般負期望環(huán)境產(chǎn)出假設(shè)不同，非負環(huán)境產(chǎn)出假設(shè)[4]認為，給定經(jīng)濟生產(chǎn)和環(huán)境生產(chǎn)可替代，在社會生產(chǎn)可能性邊界內(nèi)，社會生產(chǎn)目標是追求相對實現(xiàn)社會環(huán)境產(chǎn)出（Q）和經(jīng)濟產(chǎn)出（P）的最優(yōu)配置（即林達爾均衡配置）的“合意”目標，而不是一般意義上在徑向距離上逼近經(jīng)濟生產(chǎn)前沿面。與碳減排概念相結(jié)合，把該“環(huán)境產(chǎn)出”概念界定為考察第t年及之前年份的累積碳減排量，滿足正期望產(chǎn)出假設(shè)，表示為：

進一步，假設(shè)碳排放量本文中有關(guān)變量，在未特殊說明的情況下，一般是指年均量。直接取決于一經(jīng)濟體能源消費量及其含碳程度，碳排放量應(yīng)當(dāng)是實際發(fā)生的碳排放量。因此，與能源消費有關(guān)的碳排放量測算的基本方法，是采用各種一次能源消費與相應(yīng)碳排放系數(shù)乘數(shù)再加總得到。碳減排量則是該變量的衍生概念，是指相鄰年份的相對凈碳減排量。作為累積碳減排量的環(huán)境產(chǎn)出概念，包括了對已實現(xiàn)碳減排成果（或環(huán)境存量）的保護。

采用環(huán)境方向產(chǎn)出距離函數(shù)的DEA生產(chǎn)效率測度理論，在有關(guān)研究[4-5]的基礎(chǔ)上，借鑒采用切克蘭德的“水平―結(jié)構(gòu)―動態(tài)效率”三維度軟系統(tǒng)評價方法，提出了評價一經(jīng)濟體社會生產(chǎn)環(huán)境友好性的指標集，對有關(guān)概念和評價指標及方法進行了進一步厘清界定、修正和拓展（表1），提取了有關(guān)評價指標集，用于對1980-2013年期間美國（USA）、歐盟（EU）、日本（JAP）、德國（GER）、印度（IND）與中國（CHN）的環(huán)境友好性進行評價、分析和比較。

同時，對其他國家水平指標的測算均以2020年中國經(jīng)濟產(chǎn)出目標和環(huán)境產(chǎn)出目標作為參照指標，結(jié)構(gòu)指標和動態(tài)效率指標測算方式不受影響。在國際比較中，水平指標和結(jié)構(gòu)指標本身已經(jīng)是相對指標，而對于動態(tài)效率指標，統(tǒng)一以1980-2013年期間中國對應(yīng)指標的t-1期值作為參照進行測算，形成可用于比較的相對動態(tài)效率指標。

二、數(shù)據(jù)準備

為了解中國環(huán)境生產(chǎn)水平及其效率相對國際水平的差異，選擇了發(fā)達經(jīng)濟體美國、歐盟、德國、日本和同屬金磚四國的巴西、印度作為參照，視為經(jīng)濟規(guī)模具有可比性的生產(chǎn)單元進行評價和比較。

2018年及以前各經(jīng)濟體（包括中國）經(jīng)濟產(chǎn)出數(shù)據(jù)，采用國際貨幣基金組織世界經(jīng)濟展望2013（IMF WEO2013）的美元單位購買力平價GDP及增長率數(shù)據(jù)；為預(yù)測2019-2020年各經(jīng)濟體GDP總量，采用二次指數(shù)平滑法（阻尼系數(shù)α=0.05）和IMF所預(yù)測2018年各經(jīng)濟體貨幣對美元不變匯率預(yù)測各經(jīng)濟體這兩年的GDP增長率。其他數(shù)據(jù)采取與中國類似的測算方式。

碳減排方面，以2005年中國碳排放強度（約1.039tC/萬美元）為參照基準。在碳減排量和環(huán)境產(chǎn)出測算方面，考察期（1980-2013年）內(nèi)各經(jīng)濟體碳減排數(shù)據(jù)參考BP公司的《2014年世界能源統(tǒng)計年鑒》，減排目標參考值分別設(shè)定為：歐盟承諾2020年前碳排放總量相對1990年降低20%，美國承諾2015年碳排放總量相對2005年下降17%，印度承諾相對2005年碳排放強度降低25%。以此為依據(jù)分別計算各經(jīng)濟體2015年或2020年絕對碳排放量和環(huán)境產(chǎn)出。

另外，需要指出的是，由于采用中國2005年碳排放強度作為環(huán)境產(chǎn)出測算的基準強度，因部分環(huán)境產(chǎn)出指數(shù)測算不允許負值，因此采用各經(jīng)濟體各年份環(huán)境產(chǎn)出值減去1980年中國環(huán)境產(chǎn)出（負值），進行坐標變換。這種情況下，采用該算法和坐標變換后得到的1980年環(huán)境產(chǎn)出值是零，但其他經(jīng)濟體1980年環(huán)境產(chǎn)出值非零。該坐標變換會影響到中國相關(guān)指標考察期間的選擇，但不影響國際比較。

三、環(huán)境生產(chǎn)和環(huán)境友好性評價

（一）環(huán)境產(chǎn)出、GDP和人均GDP

采用經(jīng)濟產(chǎn)出規(guī)模指標――購買力平價GDP（單位：10億美元）為橫坐標，根據(jù)新環(huán)境產(chǎn)出公式（式（1）），以2005年中國碳排放強度為參考強度，可換算得到美國、歐盟、日本、德國、印度與中國的環(huán)境產(chǎn)出值

因測算方法原因，結(jié)合滯后期影響分析，環(huán)境產(chǎn)出值均采用1986年及以后的數(shù)據(jù)。與環(huán)境產(chǎn)出有關(guān)的指數(shù)測算結(jié)果，也作相同處理。。將該環(huán)境產(chǎn)出作為縱坐標，可以看出新的“環(huán)境產(chǎn)出”（圖1a）、碳排放量（圖1b）與GDP的關(guān)系明顯不同。

特別是，在圖1a中，按新的概念測算，在同等約6.2萬億美元及以上GDP產(chǎn)出水平上，中國2007年環(huán)境產(chǎn)出水平略超過美國1994年的水平，而在圖1b中，在同等約4.6萬億美元及以上GDP產(chǎn)出水平上，中國碳排放量（2004年水平）開始顯著超過美國（1986水平）。顯然，兩者的涵義相反：實現(xiàn)同等經(jīng)濟產(chǎn)出水平，后者意味著中國碳排放更高，前者則意味著中國同時實現(xiàn)了較高環(huán)境產(chǎn)出（累積碳減排），以新的“環(huán)境產(chǎn)出”概念進行指標評價，中國作出了更多的環(huán)境努力。總的來說，實現(xiàn)同等經(jīng)濟規(guī)模，中美歐三者環(huán)境產(chǎn)出水平基本相近。

進一步，采用衡量社會經(jīng)濟綜合發(fā)展水平的人均GDP指標（作為橫軸），分別以環(huán)境產(chǎn)出（以2005年碳排放強度為參考強度計算）和碳排放量作為縱軸（如圖2），可知：隨著人均GDP增長，歐美的環(huán)境產(chǎn)出水平高于德日巴3國，歐盟顯著高于美國；考察期內(nèi)，除中印外的其他經(jīng)濟體碳排放量增長明顯趨于平緩，歐盟和德國甚至開始下降，呈現(xiàn)明顯的“碳脫鉤”[6-7]。需要重點指出的是，在人均GDP低于1萬美元水平上，隨著人均GDP增長，中印兩國碳排放量和環(huán)境產(chǎn)出量都顯著“雙高”于其他經(jīng)濟體，中國的增長曲線更為陡峭。并且，同等人均GDP水平上，中國碳排放量遠高于印度，環(huán)境產(chǎn)出則反之。

總體上，“環(huán)境產(chǎn)出―GDP（表征經(jīng)濟規(guī)模）”、“環(huán)境產(chǎn)出―人均GDP（表征社會經(jīng)濟發(fā)展水平）”兩組變量數(shù)據(jù)分別呈現(xiàn)出明顯不同的關(guān)系模式（如圖1a和圖2a）。

二、數(shù)據(jù)準備

為了解中國環(huán)境生產(chǎn)水平及其效率相對國際水平的差異，選擇了發(fā)達經(jīng)濟體美國、歐盟、德國、日本和同屬金磚四國的巴西、印度作為參照，視為經(jīng)濟規(guī)模具有可比性的生產(chǎn)單元進行評價和比較。

2018年及以前各經(jīng)濟體（包括中國）經(jīng)濟產(chǎn)出數(shù)據(jù)，采用國際貨幣基金組織世界經(jīng)濟展望2013（IMF WEO2013）的美元單位購買力平價GDP及增長率數(shù)據(jù)；為預(yù)測2019-2020年各經(jīng)濟體GDP總量，采用二次指數(shù)平滑法（阻尼系數(shù)α=0.05）和IMF所預(yù)測2018年各經(jīng)濟體貨幣對美元不變匯率預(yù)測各經(jīng)濟體這兩年的GDP增長率。其他數(shù)據(jù)采取與中國類似的測算方式。

碳減排方面，以2005年中國碳排放強度（約1.039tC/萬美元）為參照基準。在碳減排量和環(huán)境產(chǎn)出測算方面，考察期（1980-2013年）內(nèi)各經(jīng)濟體碳減排數(shù)據(jù)參考BP公司的《2014年世界能源統(tǒng)計年鑒》，減排目標參考值分別設(shè)定為：歐盟承諾2020年前碳排放總量相對1990年降低20%，美國承諾2015年碳排放總量相對2005年下降17%，印度承諾相對2005年碳排放強度降低25%。以此為依據(jù)分別計算各經(jīng)濟體2015年或2020年絕對碳排放量和環(huán)境產(chǎn)出。

另外，需要指出的是，由于采用中國2005年碳排放強度作為環(huán)境產(chǎn)出測算的基準強度，因部分環(huán)境產(chǎn)出指數(shù)測算不允許負值，因此采用各經(jīng)濟體各年份環(huán)境產(chǎn)出值減去1980年中國環(huán)境產(chǎn)出（負值），進行坐標變換。這種情況下，采用該算法和坐標變換后得到的1980年環(huán)境產(chǎn)出值是零，但其他經(jīng)濟體1980年環(huán)境產(chǎn)出值非零。該坐標變換會影響到中國相關(guān)指標考察期間的選擇，但不影響國際比較。

三、環(huán)境生產(chǎn)和環(huán)境友好性評價

（一）環(huán)境產(chǎn)出、GDP和人均GDP

采用經(jīng)濟產(chǎn)出規(guī)模指標――購買力平價GDP（單位：10億美元）為橫坐標，根據(jù)新環(huán)境產(chǎn)出公式（式（1）），以2005年中國碳排放強度為參考強度，可換算得到美國、歐盟、日本、德國、印度與中國的環(huán)境產(chǎn)出值

因測算方法原因，結(jié)合滯后期影響分析，環(huán)境產(chǎn)出值均采用1986年及以后的數(shù)據(jù)。與環(huán)境產(chǎn)出有關(guān)的指數(shù)測算結(jié)果，也作相同處理。。將該環(huán)境產(chǎn)出作為縱坐標，可以看出新的“環(huán)境產(chǎn)出”（圖1a）、碳排放量（圖1b）與GDP的關(guān)系明顯不同。

特別是，在圖1a中，按新的概念測算，在同等約6.2萬億美元及以上GDP產(chǎn)出水平上，中國2007年環(huán)境產(chǎn)出水平略超過美國1994年的水平，而在圖1b中，在同等約4.6萬億美元及以上GDP產(chǎn)出水平上，中國碳排放量（2004年水平）開始顯著超過美國（1986水平）。顯然，兩者的涵義相反：實現(xiàn)同等經(jīng)濟產(chǎn)出水平，后者意味著中國碳排放更高，前者則意味著中國同時實現(xiàn)了較高環(huán)境產(chǎn)出（累積碳減排），以新的“環(huán)境產(chǎn)出”概念進行指標評價，中國作出了更多的環(huán)境努力。總的來說，實現(xiàn)同等經(jīng)濟規(guī)模，中美歐三者環(huán)境產(chǎn)出水平基本相近。

進一步，采用衡量社會經(jīng)濟綜合發(fā)展水平的人均GDP指標（作為橫軸），分別以環(huán)境產(chǎn)出（以2005年碳排放強度為參考強度計算）和碳排放量作為縱軸（如圖2），可知：隨著人均GDP增長，歐美的環(huán)境產(chǎn)出水平高于德日巴3國，歐盟顯著高于美國；考察期內(nèi)，除中印外的其他經(jīng)濟體碳排放量增長明顯趨于平緩，歐盟和德國甚至開始下降，呈現(xiàn)明顯的“碳脫鉤”[6-7]。需要重點指出的是，在人均GDP低于1萬美元水平上，隨著人均GDP增長，中印兩國碳排放量和環(huán)境產(chǎn)出量都顯著“雙高”于其他經(jīng)濟體，中國的增長曲線更為陡峭。并且，同等人均GDP水平上，中國碳排放量遠高于印度，環(huán)境產(chǎn)出則反之。

總體上，“環(huán)境產(chǎn)出―GDP（表征經(jīng)濟規(guī)模）”、“環(huán)境產(chǎn)出―人均GDP（表征社會經(jīng)濟發(fā)展水平）”兩組變量數(shù)據(jù)分別呈現(xiàn)出明顯不同的關(guān)系模式（如圖1a和圖2a）。

二、數(shù)據(jù)準備

為了解中國環(huán)境生產(chǎn)水平及其效率相對國際水平的差異，選擇了發(fā)達經(jīng)濟體美國、歐盟、德國、日本和同屬金磚四國的巴西、印度作為參照，視為經(jīng)濟規(guī)模具有可比性的生產(chǎn)單元進行評價和比較。

2018年及以前各經(jīng)濟體（包括中國）經(jīng)濟產(chǎn)出數(shù)據(jù)，采用國際貨幣基金組織世界經(jīng)濟展望2013（IMF WEO2013）的美元單位購買力平價GDP及增長率數(shù)據(jù)；為預(yù)測2019-2020年各經(jīng)濟體GDP總量，采用二次指數(shù)平滑法（阻尼系數(shù)α=0.05）和IMF所預(yù)測2018年各經(jīng)濟體貨幣對美元不變匯率預(yù)測各經(jīng)濟體這兩年的GDP增長率。其他數(shù)據(jù)采取與中國類似的測算方式。

碳減排方面，以2005年中國碳排放強度（約1.039tC/萬美元）為參照基準。在碳減排量和環(huán)境產(chǎn)出測算方面，考察期（1980-2013年）內(nèi)各經(jīng)濟體碳減排數(shù)據(jù)參考BP公司的《2014年世界能源統(tǒng)計年鑒》，減排目標參考值分別設(shè)定為：歐盟承諾2020年前碳排放總量相對1990年降低20%，美國承諾2015年碳排放總量相對2005年下降17%，印度承諾相對2005年碳排放強度降低25%。以此為依據(jù)分別計算各經(jīng)濟體2015年或2020年絕對碳排放量和環(huán)境產(chǎn)出。

另外，需要指出的是，由于采用中國2005年碳排放強度作為環(huán)境產(chǎn)出測算的基準強度，因部分環(huán)境產(chǎn)出指數(shù)測算不允許負值，因此采用各經(jīng)濟體各年份環(huán)境產(chǎn)出值減去1980年中國環(huán)境產(chǎn)出（負值），進行坐標變換。這種情況下，采用該算法和坐標變換后得到的1980年環(huán)境產(chǎn)出值是零，但其他經(jīng)濟體1980年環(huán)境產(chǎn)出值非零。該坐標變換會影響到中國相關(guān)指標考察期間的選擇，但不影響國際比較。

三、環(huán)境生產(chǎn)和環(huán)境友好性評價

（一）環(huán)境產(chǎn)出、GDP和人均GDP

采用經(jīng)濟產(chǎn)出規(guī)模指標――購買力平價GDP（單位：10億美元）為橫坐標，根據(jù)新環(huán)境產(chǎn)出公式（式（1）），以2005年中國碳排放強度為參考強度，可換算得到美國、歐盟、日本、德國、印度與中國的環(huán)境產(chǎn)出值

因測算方法原因，結(jié)合滯后期影響分析，環(huán)境產(chǎn)出值均采用1986年及以后的數(shù)據(jù)。與環(huán)境產(chǎn)出有關(guān)的指數(shù)測算結(jié)果，也作相同處理。。將該環(huán)境產(chǎn)出作為縱坐標，可以看出新的“環(huán)境產(chǎn)出”（圖1a）、碳排放量（圖1b）與GDP的關(guān)系明顯不同。

特別是，在圖1a中，按新的概念測算，在同等約6.2萬億美元及以上GDP產(chǎn)出水平上，中國2007年環(huán)境產(chǎn)出水平略超過美國1994年的水平，而在圖1b中，在同等約4.6萬億美元及以上GDP產(chǎn)出水平上，中國碳排放量（2004年水平）開始顯著超過美國（1986水平）。顯然，兩者的涵義相反：實現(xiàn)同等經(jīng)濟產(chǎn)出水平，后者意味著中國碳排放更高，前者則意味著中國同時實現(xiàn)了較高環(huán)境產(chǎn)出（累積碳減排），以新的“環(huán)境產(chǎn)出”概念進行指標評價，中國作出了更多的環(huán)境努力。總的來說，實現(xiàn)同等經(jīng)濟規(guī)模，中美歐三者環(huán)境產(chǎn)出水平基本相近。

進一步，采用衡量社會經(jīng)濟綜合發(fā)展水平的人均GDP指標（作為橫軸），分別以環(huán)境產(chǎn)出（以2005年碳排放強度為參考強度計算）和碳排放量作為縱軸（如圖2），可知：隨著人均GDP增長，歐美的環(huán)境產(chǎn)出水平高于德日巴3國，歐盟顯著高于美國；考察期內(nèi)，除中印外的其他經(jīng)濟體碳排放量增長明顯趨于平緩，歐盟和德國甚至開始下降，呈現(xiàn)明顯的“碳脫鉤”[6-7]。需要重點指出的是，在人均GDP低于1萬美元水平上，隨著人均GDP增長，中印兩國碳排放量和環(huán)境產(chǎn)出量都顯著“雙高”于其他經(jīng)濟體，中國的增長曲線更為陡峭。并且，同等人均GDP水平上，中國碳排放量遠高于印度，環(huán)境產(chǎn)出則反之。

總體上，“環(huán)境產(chǎn)出―GDP（表征經(jīng)濟規(guī)模）”、“環(huán)境產(chǎn)出―人均GDP（表征社會經(jīng)濟發(fā)展水平）”兩組變量數(shù)據(jù)分別呈現(xiàn)出明顯不同的關(guān)系模式（如圖1a和圖2a）。

二、數(shù)據(jù)準備

為了解中國環(huán)境生產(chǎn)水平及其效率相對國際水平的差異，選擇了發(fā)達經(jīng)濟體美國、歐盟、德國、日本和同屬金磚四國的巴西、印度作為參照，視為經(jīng)濟規(guī)模具有可比性的生產(chǎn)單元進行評價和比較。

2018年及以前各經(jīng)濟體（包括中國）經(jīng)濟產(chǎn)出數(shù)據(jù)，采用國際貨幣基金組織世界經(jīng)濟展望2013（IMF WEO2013）的美元單位購買力平價GDP及增長率數(shù)據(jù)；為預(yù)測2019-2020年各經(jīng)濟體GDP總量，采用二次指數(shù)平滑法（阻尼系數(shù)α=0.05）和IMF所預(yù)測2018年各經(jīng)濟體貨幣對美元不變匯率預(yù)測各經(jīng)濟體這兩年的GDP增長率。其他數(shù)據(jù)采取與中國類似的測算方式。

碳減排方面，以2005年中國碳排放強度（約1.039tC/萬美元）為參照基準。在碳減排量和環(huán)境產(chǎn)出測算方面，考察期（1980-2013年）內(nèi)各經(jīng)濟體碳減排數(shù)據(jù)參考BP公司的《2014年世界能源統(tǒng)計年鑒》，減排目標參考值分別設(shè)定為：歐盟承諾2020年前碳排放總量相對1990年降低20%，美國承諾2015年碳排放總量相對2005年下降17%，印度承諾相對2005年碳排放強度降低25%。以此為依據(jù)分別計算各經(jīng)濟體2015年或2020年絕對碳排放量和環(huán)境產(chǎn)出。

另外，需要指出的是，由于采用中國2005年碳排放強度作為環(huán)境產(chǎn)出測算的基準強度，因部分環(huán)境產(chǎn)出指數(shù)測算不允許負值，因此采用各經(jīng)濟體各年份環(huán)境產(chǎn)出值減去1980年中國環(huán)境產(chǎn)出（負值），進行坐標變換。這種情況下，采用該算法和坐標變換后得到的1980年環(huán)境產(chǎn)出值是零，但其他經(jīng)濟體1980年環(huán)境產(chǎn)出值非零。該坐標變換會影響到中國相關(guān)指標考察期間的選擇，但不影響國際比較。

三、環(huán)境生產(chǎn)和環(huán)境友好性評價

（一）環(huán)境產(chǎn)出、GDP和人均GDP

采用經(jīng)濟產(chǎn)出規(guī)模指標――購買力平價GDP（單位：10億美元）為橫坐標，根據(jù)新環(huán)境產(chǎn)出公式（式（1）），以2005年中國碳排放強度為參考強度，可換算得到美國、歐盟、日本、德國、印度與中國的環(huán)境產(chǎn)出值

因測算方法原因，結(jié)合滯后期影響分析，環(huán)境產(chǎn)出值均采用1986年及以后的數(shù)據(jù)。與環(huán)境產(chǎn)出有關(guān)的指數(shù)測算結(jié)果，也作相同處理。。將該環(huán)境產(chǎn)出作為縱坐標，可以看出新的“環(huán)境產(chǎn)出”（圖1a）、碳排放量（圖1b）與GDP的關(guān)系明顯不同。

特別是，在圖1a中，按新的概念測算，在同等約6.2萬億美元及以上GDP產(chǎn)出水平上，中國2007年環(huán)境產(chǎn)出水平略超過美國1994年的水平，而在圖1b中，在同等約4.6萬億美元及以上GDP產(chǎn)出水平上，中國碳排放量（2004年水平）開始顯著超過美國（1986水平）。顯然，兩者的涵義相反：實現(xiàn)同等經(jīng)濟產(chǎn)出水平，后者意味著中國碳排放更高，前者則意味著中國同時實現(xiàn)了較高環(huán)境產(chǎn)出（累積碳減排），以新的“環(huán)境產(chǎn)出”概念進行指標評價，中國作出了更多的環(huán)境努力。總的來說，實現(xiàn)同等經(jīng)濟規(guī)模，中美歐三者環(huán)境產(chǎn)出水平基本相近。

進一步，采用衡量社會經(jīng)濟綜合發(fā)展水平的人均GDP指標（作為橫軸），分別以環(huán)境產(chǎn)出（以2005年碳排放強度為參考強度計算）和碳排放量作為縱軸（如圖2），可知：隨著人均GDP增長，歐美的環(huán)境產(chǎn)出水平高于德日巴3國，歐盟顯著高于美國；考察期內(nèi)，除中印外的其他經(jīng)濟體碳排放量增長明顯趨于平緩，歐盟和德國甚至開始下降，呈現(xiàn)明顯的“碳脫鉤”[6-7]。需要重點指出的是，在人均GDP低于1萬美元水平上，隨著人均GDP增長，中印兩國碳排放量和環(huán)境產(chǎn)出量都顯著“雙高”于其他經(jīng)濟體，中國的增長曲線更為陡峭。并且，同等人均GDP水平上，中國碳排放量遠高于印度，環(huán)境產(chǎn)出則反之。

總體上，“環(huán)境產(chǎn)出―GDP（表征經(jīng)濟規(guī)模）”、“環(huán)境產(chǎn)出―人均GDP（表征社會經(jīng)濟發(fā)展水平）”兩組變量數(shù)據(jù)分別呈現(xiàn)出明顯不同的關(guān)系模式（如圖1a和圖2a）。

二、數(shù)據(jù)準備

為了解中國環(huán)境生產(chǎn)水平及其效率相對國際水平的差異，選擇了發(fā)達經(jīng)濟體美國、歐盟、德國、日本和同屬金磚四國的巴西、印度作為參照，視為經(jīng)濟規(guī)模具有可比性的生產(chǎn)單元進行評價和比較。

2018年及以前各經(jīng)濟體（包括中國）經(jīng)濟產(chǎn)出數(shù)據(jù)，采用國際貨幣基金組織世界經(jīng)濟展望2013（IMF WEO2013）的美元單位購買力平價GDP及增長率數(shù)據(jù)；為預(yù)測2019-2020年各經(jīng)濟體GDP總量，采用二次指數(shù)平滑法（阻尼系數(shù)α=0.05）和IMF所預(yù)測2018年各經(jīng)濟體貨幣對美元不變匯率預(yù)測各經(jīng)濟體這兩年的GDP增長率。其他數(shù)據(jù)采取與中國類似的測算方式。

碳減排方面，以2005年中國碳排放強度（約1.039tC/萬美元）為參照基準。在碳減排量和環(huán)境產(chǎn)出測算方面，考察期（1980-2013年）內(nèi)各經(jīng)濟體碳減排數(shù)據(jù)參考BP公司的《2014年世界能源統(tǒng)計年鑒》，減排目標參考值分別設(shè)定為：歐盟承諾2020年前碳排放總量相對1990年降低20%，美國承諾2015年碳排放總量相對2005年下降17%，印度承諾相對2005年碳排放強度降低25%。以此為依據(jù)分別計算各經(jīng)濟體2015年或2020年絕對碳排放量和環(huán)境產(chǎn)出。

另外，需要指出的是，由于采用中國2005年碳排放強度作為環(huán)境產(chǎn)出測算的基準強度，因部分環(huán)境產(chǎn)出指數(shù)測算不允許負值，因此采用各經(jīng)濟體各年份環(huán)境產(chǎn)出值減去1980年中國環(huán)境產(chǎn)出（負值），進行坐標變換。這種情況下，采用該算法和坐標變換后得到的1980年環(huán)境產(chǎn)出值是零，但其他經(jīng)濟體1980年環(huán)境產(chǎn)出值非零。該坐標變換會影響到中國相關(guān)指標考察期間的選擇，但不影響國際比較。

三、環(huán)境生產(chǎn)和環(huán)境友好性評價

（一）環(huán)境產(chǎn)出、GDP和人均GDP

采用經(jīng)濟產(chǎn)出規(guī)模指標――購買力平價GDP（單位：10億美元）為橫坐標，根據(jù)新環(huán)境產(chǎn)出公式（式（1）），以2005年中國碳排放強度為參考強度，可換算得到美國、歐盟、日本、德國、印度與中國的環(huán)境產(chǎn)出值

因測算方法原因，結(jié)合滯后期影響分析，環(huán)境產(chǎn)出值均采用1986年及以后的數(shù)據(jù)。與環(huán)境產(chǎn)出有關(guān)的指數(shù)測算結(jié)果，也作相同處理。。將該環(huán)境產(chǎn)出作為縱坐標，可以看出新的“環(huán)境產(chǎn)出”（圖1a）、碳排放量（圖1b）與GDP的關(guān)系明顯不同。

特別是，在圖1a中，按新的概念測算，在同等約6.2萬億美元及以上GDP產(chǎn)出水平上，中國2007年環(huán)境產(chǎn)出水平略超過美國1994年的水平，而在圖1b中，在同等約4.6萬億美元及以上GDP產(chǎn)出水平上，中國碳排放量（2004年水平）開始顯著超過美國（1986水平）。顯然，兩者的涵義相反：實現(xiàn)同等經(jīng)濟產(chǎn)出水平，后者意味著中國碳排放更高，前者則意味著中國同時實現(xiàn)了較高環(huán)境產(chǎn)出（累積碳減排），以新的“環(huán)境產(chǎn)出”概念進行指標評價，中國作出了更多的環(huán)境努力。總的來說，實現(xiàn)同等經(jīng)濟規(guī)模，中美歐三者環(huán)境產(chǎn)出水平基本相近。

進一步，采用衡量社會經(jīng)濟綜合發(fā)展水平的人均GDP指標（作為橫軸），分別以環(huán)境產(chǎn)出（以2005年碳排放強度為參考強度計算）和碳排放量作為縱軸（如圖2），可知：隨著人均GDP增長，歐美的環(huán)境產(chǎn)出水平高于德日巴3國，歐盟顯著高于美國；考察期內(nèi)，除中印外的其他經(jīng)濟體碳排放量增長明顯趨于平緩，歐盟和德國甚至開始下降，呈現(xiàn)明顯的“碳脫鉤”[6-7]。需要重點指出的是，在人均GDP低于1萬美元水平上，隨著人均GDP增長，中印兩國碳排放量和環(huán)境產(chǎn)出量都顯著“雙高”于其他經(jīng)濟體，中國的增長曲線更為陡峭。并且，同等人均GDP水平上，中國碳排放量遠高于印度，環(huán)境產(chǎn)出則反之。

總體上，“環(huán)境產(chǎn)出―GDP（表征經(jīng)濟規(guī)模）”、“環(huán)境產(chǎn)出―人均GDP（表征社會經(jīng)濟發(fā)展水平）”兩組變量數(shù)據(jù)分別呈現(xiàn)出明顯不同的關(guān)系模式（如圖1a和圖2a）。

二、數(shù)據(jù)準備

為了解中國環(huán)境生產(chǎn)水平及其效率相對國際水平的差異，選擇了發(fā)達經(jīng)濟體美國、歐盟、德國、日本和同屬金磚四國的巴西、印度作為參照，視為經(jīng)濟規(guī)模具有可比性的生產(chǎn)單元進行評價和比較。

2018年及以前各經(jīng)濟體（包括中國）經(jīng)濟產(chǎn)出數(shù)據(jù)，采用國際貨幣基金組織世界經(jīng)濟展望2013（IMF WEO2013）的美元單位購買力平價GDP及增長率數(shù)據(jù)；為預(yù)測2019-2020年各經(jīng)濟體GDP總量，采用二次指數(shù)平滑法（阻尼系數(shù)α=0.05）和IMF所預(yù)測2018年各經(jīng)濟體貨幣對美元不變匯率預(yù)測各經(jīng)濟體這兩年的GDP增長率。其他數(shù)據(jù)采取與中國類似的測算方式。

碳減排方面，以2005年中國碳排放強度（約1.039tC/萬美元）為參照基準。在碳減排量和環(huán)境產(chǎn)出測算方面，考察期（1980-2013年）內(nèi)各經(jīng)濟體碳減排數(shù)據(jù)參考BP公司的《2014年世界能源統(tǒng)計年鑒》，減排目標參考值分別設(shè)定為：歐盟承諾2020年前碳排放總量相對1990年降低20%，美國承諾2015年碳排放總量相對2005年下降17%，印度承諾相對2005年碳排放強度降低25%。以此為依據(jù)分別計算各經(jīng)濟體2015年或2020年絕對碳排放量和環(huán)境產(chǎn)出。

另外，需要指出的是，由于采用中國2005年碳排放強度作為環(huán)境產(chǎn)出測算的基準強度，因部分環(huán)境產(chǎn)出指數(shù)測算不允許負值，因此采用各經(jīng)濟體各年份環(huán)境產(chǎn)出值減去1980年中國環(huán)境產(chǎn)出（負值），進行坐標變換。這種情況下，采用該算法和坐標變換后得到的1980年環(huán)境產(chǎn)出值是零，但其他經(jīng)濟體1980年環(huán)境產(chǎn)出值非零。該坐標變換會影響到中國相關(guān)指標考察期間的選擇，但不影響國際比較。

三、環(huán)境生產(chǎn)和環(huán)境友好性評價

（一）環(huán)境產(chǎn)出、GDP和人均GDP

采用經(jīng)濟產(chǎn)出規(guī)模指標――購買力平價GDP（單位：10億美元）為橫坐標，根據(jù)新環(huán)境產(chǎn)出公式（式（1）），以2005年中國碳排放強度為參考強度，可換算得到美國、歐盟、日本、德國、印度與中國的環(huán)境產(chǎn)出值

因測算方法原因，結(jié)合滯后期影響分析，環(huán)境產(chǎn)出值均采用1986年及以后的數(shù)據(jù)。與環(huán)境產(chǎn)出有關(guān)的指數(shù)測算結(jié)果，也作相同處理。。將該環(huán)境產(chǎn)出作為縱坐標，可以看出新的“環(huán)境產(chǎn)出”（圖1a）、碳排放量（圖1b）與GDP的關(guān)系明顯不同。

特別是，在圖1a中，按新的概念測算，在同等約6.2萬億美元及以上GDP產(chǎn)出水平上，中國2007年環(huán)境產(chǎn)出水平略超過美國1994年的水平，而在圖1b中，在同等約4.6萬億美元及以上GDP產(chǎn)出水平上，中國碳排放量（2004年水平）開始顯著超過美國（1986水平）。顯然，兩者的涵義相反：實現(xiàn)同等經(jīng)濟產(chǎn)出水平，后者意味著中國碳排放更高，前者則意味著中國同時實現(xiàn)了較高環(huán)境產(chǎn)出（累積碳減排），以新的“環(huán)境產(chǎn)出”概念進行指標評價，中國作出了更多的環(huán)境努力。總的來說，實現(xiàn)同等經(jīng)濟規(guī)模，中美歐三者環(huán)境產(chǎn)出水平基本相近。

進一步，采用衡量社會經(jīng)濟綜合發(fā)展水平的人均GDP指標（作為橫軸），分別以環(huán)境產(chǎn)出（以2005年碳排放強度為參考強度計算）和碳排放量作為縱軸（如圖2），可知：隨著人均GDP增長，歐美的環(huán)境產(chǎn)出水平高于德日巴3國，歐盟顯著高于美國；考察期內(nèi)，除中印外的其他經(jīng)濟體碳排放量增長明顯趨于平緩，歐盟和德國甚至開始下降，呈現(xiàn)明顯的“碳脫鉤”[6-7]。需要重點指出的是，在人均GDP低于1萬美元水平上，隨著人均GDP增長，中印兩國碳排放量和環(huán)境產(chǎn)出量都顯著“雙高”于其他經(jīng)濟體，中國的增長曲線更為陡峭。并且，同等人均GDP水平上，中國碳排放量遠高于印度，環(huán)境產(chǎn)出則反之。

總體上，“環(huán)境產(chǎn)出―GDP（表征經(jīng)濟規(guī)模）”、“環(huán)境產(chǎn)出―人均GDP（表征社會經(jīng)濟發(fā)展水平）”兩組變量數(shù)據(jù)分別呈現(xiàn)出明顯不同的關(guān)系模式（如圖1a和圖2a）。

二、數(shù)據(jù)準備

為了解中國環(huán)境生產(chǎn)水平及其效率相對國際水平的差異，選擇了發(fā)達經(jīng)濟體美國、歐盟、德國、日本和同屬金磚四國的巴西、印度作為參照，視為經(jīng)濟規(guī)模具有可比性的生產(chǎn)單元進行評價和比較。

2018年及以前各經(jīng)濟體（包括中國）經(jīng)濟產(chǎn)出數(shù)據(jù)，采用國際貨幣基金組織世界經(jīng)濟展望2013（IMF WEO2013）的美元單位購買力平價GDP及增長率數(shù)據(jù)；為預(yù)測2019-2020年各經(jīng)濟體GDP總量，采用二次指數(shù)平滑法（阻尼系數(shù)α=0.05）和IMF所預(yù)測2018年各經(jīng)濟體貨幣對美元不變匯率預(yù)測各經(jīng)濟體這兩年的GDP增長率。其他數(shù)據(jù)采取與中國類似的測算方式。

碳減排方面，以2005年中國碳排放強度（約1.039tC/萬美元）為參照基準。在碳減排量和環(huán)境產(chǎn)出測算方面，考察期（1980-2013年）內(nèi)各經(jīng)濟體碳減排數(shù)據(jù)參考BP公司的《2014年世界能源統(tǒng)計年鑒》，減排目標參考值分別設(shè)定為：歐盟承諾2020年前碳排放總量相對1990年降低20%，美國承諾2015年碳排放總量相對2005年下降17%，印度承諾相對2005年碳排放強度降低25%。以此為依據(jù)分別計算各經(jīng)濟體2015年或2020年絕對碳排放量和環(huán)境產(chǎn)出。

另外，需要指出的是，由于采用中國2005年碳排放強度作為環(huán)境產(chǎn)出測算的基準強度，因部分環(huán)境產(chǎn)出指數(shù)測算不允許負值，因此采用各經(jīng)濟體各年份環(huán)境產(chǎn)出值減去1980年中國環(huán)境產(chǎn)出（負值），進行坐標變換。這種情況下，采用該算法和坐標變換后得到的1980年環(huán)境產(chǎn)出值是零，但其他經(jīng)濟體1980年環(huán)境產(chǎn)出值非零。該坐標變換會影響到中國相關(guān)指標考察期間的選擇，但不影響國際比較。

三、環(huán)境生產(chǎn)和環(huán)境友好性評價

（一）環(huán)境產(chǎn)出、GDP和人均GDP

采用經(jīng)濟產(chǎn)出規(guī)模指標――購買力平價GDP（單位：10億美元）為橫坐標，根據(jù)新環(huán)境產(chǎn)出公式（式（1）），以2005年中國碳排放強度為參考強度，可換算得到美國、歐盟、日本、德國、印度與中國的環(huán)境產(chǎn)出值

因測算方法原因，結(jié)合滯后期影響分析，環(huán)境產(chǎn)出值均采用1986年及以后的數(shù)據(jù)。與環(huán)境產(chǎn)出有關(guān)的指數(shù)測算結(jié)果，也作相同處理。。將該環(huán)境產(chǎn)出作為縱坐標，可以看出新的“環(huán)境產(chǎn)出”（圖1a）、碳排放量（圖1b）與GDP的關(guān)系明顯不同。

特別是，在圖1a中，按新的概念測算，在同等約6.2萬億美元及以上GDP產(chǎn)出水平上，中國2007年環(huán)境產(chǎn)出水平略超過美國1994年的水平，而在圖1b中，在同等約4.6萬億美元及以上GDP產(chǎn)出水平上，中國碳排放量（2004年水平）開始顯著超過美國（1986水平）。顯然，兩者的涵義相反：實現(xiàn)同等經(jīng)濟產(chǎn)出水平，后者意味著中國碳排放更高，前者則意味著中國同時實現(xiàn)了較高環(huán)境產(chǎn)出（累積碳減排），以新的“環(huán)境產(chǎn)出”概念進行指標評價，中國作出了更多的環(huán)境努力。總的來說，實現(xiàn)同等經(jīng)濟規(guī)模，中美歐三者環(huán)境產(chǎn)出水平基本相近。

進一步，采用衡量社會經(jīng)濟綜合發(fā)展水平的人均GDP指標（作為橫軸），分別以環(huán)境產(chǎn)出（以2005年碳排放強度為參考強度計算）和碳排放量作為縱軸（如圖2），可知：隨著人均GDP增長，歐美的環(huán)境產(chǎn)出水平高于德日巴3國，歐盟顯著高于美國；考察期內(nèi)，除中印外的其他經(jīng)濟體碳排放量增長明顯趨于平緩，歐盟和德國甚至開始下降，呈現(xiàn)明顯的“碳脫鉤”[6-7]。需要重點指出的是，在人均GDP低于1萬美元水平上，隨著人均GDP增長，中印兩國碳排放量和環(huán)境產(chǎn)出量都顯著“雙高”于其他經(jīng)濟體，中國的增長曲線更為陡峭。并且，同等人均GDP水平上，中國碳排放量遠高于印度，環(huán)境產(chǎn)出則反之。

總體上，“環(huán)境產(chǎn)出―GDP（表征經(jīng)濟規(guī)模）”、“環(huán)境產(chǎn)出―人均GDP（表征社會經(jīng)濟發(fā)展水平）”兩組變量數(shù)據(jù)分別呈現(xiàn)出明顯不同的關(guān)系模式（如圖1a和圖2a）。

二、數(shù)據(jù)準備

為了解中國環(huán)境生產(chǎn)水平及其效率相對國際水平的差異，選擇了發(fā)達經(jīng)濟體美國、歐盟、德國、日本和同屬金磚四國的巴西、印度作為參照，視為經(jīng)濟規(guī)模具有可比性的生產(chǎn)單元進行評價和比較。

2018年及以前各經(jīng)濟體（包括中國）經(jīng)濟產(chǎn)出數(shù)據(jù)，采用國際貨幣基金組織世界經(jīng)濟展望2013（IMF WEO2013）的美元單位購買力平價GDP及增長率數(shù)據(jù)；為預(yù)測2019-2020年各經(jīng)濟體GDP總量，采用二次指數(shù)平滑法（阻尼系數(shù)α=0.05）和IMF所預(yù)測2018年各經(jīng)濟體貨幣對美元不變匯率預(yù)測各經(jīng)濟體這兩年的GDP增長率。其他數(shù)據(jù)采取與中國類似的測算方式。

碳減排方面，以2005年中國碳排放強度（約1.039tC/萬美元）為參照基準。在碳減排量和環(huán)境產(chǎn)出測算方面，考察期（1980-2013年）內(nèi)各經(jīng)濟體碳減排數(shù)據(jù)參考BP公司的《2014年世界能源統(tǒng)計年鑒》，減排目標參考值分別設(shè)定為：歐盟承諾2020年前碳排放總量相對1990年降低20%，美國承諾2015年碳排放總量相對2005年下降17%，印度承諾相對2005年碳排放強度降低25%。以此為依據(jù)分別計算各經(jīng)濟體2015年或2020年絕對碳排放量和環(huán)境產(chǎn)出。

另外，需要指出的是，由于采用中國2005年碳排放強度作為環(huán)境產(chǎn)出測算的基準強度，因部分環(huán)境產(chǎn)出指數(shù)測算不允許負值，因此采用各經(jīng)濟體各年份環(huán)境產(chǎn)出值減去1980年中國環(huán)境產(chǎn)出（負值），進行坐標變換。這種情況下，采用該算法和坐標變換后得到的1980年環(huán)境產(chǎn)出值是零，但其他經(jīng)濟體1980年環(huán)境產(chǎn)出值非零。該坐標變換會影響到中國相關(guān)指標考察期間的選擇，但不影響國際比較。

三、環(huán)境生產(chǎn)和環(huán)境友好性評價

（一）環(huán)境產(chǎn)出、GDP和人均GDP

采用經(jīng)濟產(chǎn)出規(guī)模指標――購買力平價GDP（單位：10億美元）為橫坐標，根據(jù)新環(huán)境產(chǎn)出公式（式（1）），以2005年中國碳排放強度為參考強度，可換算得到美國、歐盟、日本、德國、印度與中國的環(huán)境產(chǎn)出值

因測算方法原因，結(jié)合滯后期影響分析，環(huán)境產(chǎn)出值均采用1986年及以后的數(shù)據(jù)。與環(huán)境產(chǎn)出有關(guān)的指數(shù)測算結(jié)果，也作相同處理。。將該環(huán)境產(chǎn)出作為縱坐標，可以看出新的“環(huán)境產(chǎn)出”（圖1a）、碳排放量（圖1b）與GDP的關(guān)系明顯不同。

特別是，在圖1a中，按新的概念測算，在同等約6.2萬億美元及以上GDP產(chǎn)出水平上，中國2007年環(huán)境產(chǎn)出水平略超過美國1994年的水平，而在圖1b中，在同等約4.6萬億美元及以上GDP產(chǎn)出水平上，中國碳排放量（2004年水平）開始顯著超過美國（1986水平）。顯然，兩者的涵義相反：實現(xiàn)同等經(jīng)濟產(chǎn)出水平，后者意味著中國碳排放更高，前者則意味著中國同時實現(xiàn)了較高環(huán)境產(chǎn)出（累積碳減排），以新的“環(huán)境產(chǎn)出”概念進行指標評價，中國作出了更多的環(huán)境努力。總的來說，實現(xiàn)同等經(jīng)濟規(guī)模，中美歐三者環(huán)境產(chǎn)出水平基本相近。

進一步，采用衡量社會經(jīng)濟綜合發(fā)展水平的人均GDP指標（作為橫軸），分別以環(huán)境產(chǎn)出（以2005年碳排放強度為參考強度計算）和碳排放量作為縱軸（如圖2），可知：隨著人均GDP增長，歐美的環(huán)境產(chǎn)出水平高于德日巴3國，歐盟顯著高于美國；考察期內(nèi)，除中印外的其他經(jīng)濟體碳排放量增長明顯趨于平緩，歐盟和德國甚至開始下降，呈現(xiàn)明顯的“碳脫鉤”[6-7]。需要重點指出的是，在人均GDP低于1萬美元水平上，隨著人均GDP增長，中印兩國碳排放量和環(huán)境產(chǎn)出量都顯著“雙高”于其他經(jīng)濟體，中國的增長曲線更為陡峭。并且，同等人均GDP水平上，中國碳排放量遠高于印度，環(huán)境產(chǎn)出則反之。

總體上，“環(huán)境產(chǎn)出―GDP（表征經(jīng)濟規(guī)模）”、“環(huán)境產(chǎn)出―人均GDP（表征社會經(jīng)濟發(fā)展水平）”兩組變量數(shù)據(jù)分別呈現(xiàn)出明顯不同的關(guān)系模式（如圖1a和圖2a）。

式（12）說明：環(huán)境產(chǎn)出與經(jīng)濟發(fā)展水平（人均GDP）、當(dāng)期與基期的廣義技術(shù)差距（碳排放強度之差）和人口規(guī)模POPt有關(guān)。同時可以看出，環(huán)境產(chǎn)出與人口規(guī)模之間的關(guān)系，與碳排放IPAT公式的簡單關(guān)系刻畫有所不同。

基于以上關(guān)系描述，可以初步理解，中印“雙高”的原因主要在于：一方面，因經(jīng)濟增長迅速和高碳能源結(jié)構(gòu)等約束，兩國碳排放增長迅速；另一方面，依據(jù)本文環(huán)境產(chǎn)出測算方法，兩國環(huán)境產(chǎn)出增長迅速與人口規(guī)模增長、GDP/人均GDP雙增長和年均碳減排量高等原因有關(guān)，說明考察期內(nèi)隨著社會經(jīng)濟發(fā)展水平提高，兩國也同時付出了很大的碳減排和環(huán)境生產(chǎn)努力，GDP的能源消費及相關(guān)碳排放強度下降明顯。

對應(yīng)來看，美歐德日巴5個經(jīng)濟體環(huán)境產(chǎn)出增長與碳排放趨勢在內(nèi)涵上基本一致，即環(huán)境生產(chǎn)的增長主要是由碳減排推動。其中，美歐德主要是通過加大碳減排力度和促進碳排放脫鉤，來實現(xiàn)環(huán)境產(chǎn)出提高；而日巴也呈現(xiàn)出一定的環(huán)境產(chǎn)出與碳排放“雙略增”的趨勢，原因在于兩國因經(jīng)濟增長影響碳排放有所增加，具體而言是：仍未走出經(jīng)濟增長停滯“怪圈”的日本近年來的經(jīng)濟增長有所復(fù)蘇，同時因暫停核電開發(fā)，增加了碳基能源消費；巴西則是處于經(jīng)濟追趕階段的發(fā)展中國家，經(jīng)濟增長及其規(guī)模效應(yīng)推動了碳排放的增長。

（二）基于“水平―結(jié)構(gòu)―動態(tài)效率”三維指標的測算和比較

1.水平相對指標的測算和比較

由測算得到各經(jīng)濟體經(jīng)濟產(chǎn)出（EL）和環(huán)境產(chǎn)出水平指數(shù)（ENL）、“經(jīng)濟―環(huán)境”綜合發(fā)展水平指數(shù)（EENL）（圖3），可得以下發(fā)現(xiàn)。

經(jīng)濟產(chǎn)出水平指數(shù)（EL）：結(jié)合IMF WEO（2014）預(yù)測，2020年前中國GDP（PPP修正）將一直處于快速增長過程，2020年美國和歐洲經(jīng)濟規(guī)模將相當(dāng)于中國的約90.89%和83.33%，其他國家都被遠遠超越。

環(huán)境產(chǎn)出水平指數(shù)（ENL）：考察期內(nèi)，中國環(huán)境產(chǎn)出在2008年和2009年分別超過德國和日本，僅次于歐美位居第3。但是，在考察期內(nèi)，德日兩國環(huán)境產(chǎn)出水平相近且始終保持平穩(wěn)，歐美分別在1983年和1993年才超過兩國，說明德日始終保持較高的低碳化水平。

進一步，采用變異系數(shù)法測算不同經(jīng)濟體在發(fā)展過程中對環(huán)境產(chǎn)出和經(jīng)濟產(chǎn)出的權(quán)重（表2）。變異系數(shù)用以描述期內(nèi)各經(jīng)濟體對于實現(xiàn)環(huán)境和經(jīng)濟產(chǎn)出目標的難易程度。結(jié)合本研究可知，變異系數(shù)越大，意味著對應(yīng)環(huán)境努力程度更高。所測算得到的權(quán)重系數(shù)，可用于評價考察期內(nèi)對該項指標實現(xiàn)的側(cè)重程度。

由各指標結(jié)果可以看到：考察期內(nèi)，中國環(huán)境產(chǎn)出水平相對最低，歐美水平較高，其他相近；歐美中的努力水平較高。由于基礎(chǔ)相對較差，中國環(huán)境產(chǎn)出改善的效果最為明顯。在經(jīng)濟產(chǎn)出方面，中美歐努力水平（變異系數(shù)）較高，但中國改善程度最大。整體看，中國對經(jīng)濟發(fā)展和環(huán)境的政策偏好與歐美相近，說明考察期內(nèi)中國在致力于社會經(jīng)濟發(fā)展方面以歐美發(fā)展模式作為了主要參考，同時取得了經(jīng)濟環(huán)境“雙快速增長”的良好成績。日德巴印4國均相對側(cè)重于經(jīng)濟發(fā)展，主要與這些國家環(huán)境基礎(chǔ)條件保持較好有關(guān)。中國要真正實現(xiàn)環(huán)境和經(jīng)濟協(xié)調(diào)的低碳化發(fā)展，下一階段應(yīng)提高環(huán)境產(chǎn)出權(quán)重，加大環(huán)境努力。圖3 “經(jīng)濟―環(huán)境”綜合發(fā)展水平指數(shù)

“經(jīng)濟―環(huán)境”綜合發(fā)展水平指數(shù)（EENL）：該指數(shù)測算采用Fisher指數(shù)構(gòu)造方法。環(huán)境產(chǎn)出和經(jīng)濟產(chǎn)出的測算均以中國2020年目標水平為參照（標準化為1），因此，據(jù)此得到的中國2020年“經(jīng)濟―環(huán)境”綜合發(fā)展水平指數(shù)也是標準化值1。

由圖3可知，歐美發(fā)展水平明顯高于除中國外的其他經(jīng)濟體，但中國追趕速度很快。印度增速也較快。從“環(huán)境―經(jīng)濟”協(xié)調(diào)程度改善（綜合指數(shù)增速）的角度看，中國改善最快，歐美次之，印日德巴4國增長平緩。但是，需要說明的是，中國該指數(shù)的改善主要得益于快速經(jīng)濟增長的貢獻。

2.結(jié)構(gòu)指標的測算和比較

考察期內(nèi)，依據(jù)碳排放強度指標，各經(jīng)濟體廣義碳減排技術(shù)水平基本處于持續(xù)進步狀態(tài)，即碳排放強度持續(xù)降低，與多數(shù)研究結(jié)論一致。但是，依據(jù)評價廣義環(huán)境技術(shù)進步的環(huán)境生產(chǎn)強度（單位與碳排放強度相同）指標，結(jié)論卻顯然不同（表3）。

總體上，各經(jīng)濟體環(huán)境強度有趨同趨勢，中國技術(shù)進步水平最低，但改善最為明顯；歐美技術(shù)進步水平相對穩(wěn)定；德日巴印的所謂“技術(shù)退步”狀態(tài)，主要原因在于GDP增速高于環(huán)境產(chǎn)出增速，其中，印巴兩國更多地強調(diào)了經(jīng)濟增長。

環(huán)境友好指數(shù)是社會產(chǎn)出和環(huán)境產(chǎn)出的無量綱化比值，說明的是一經(jīng)濟體在社會發(fā)展中趨于環(huán)境友好的程度。2020年中國該指數(shù)取值為1。雖然這并不完全標志著該年份中國的“環(huán)境―經(jīng)濟”生產(chǎn)滿足目標“合意”配置，但不影響國際間比較。

由圖4和表4看出，各國社會生產(chǎn)的環(huán)境友好程度呈現(xiàn)明顯的趨同趨勢。

考察期內(nèi)，中國社會生產(chǎn)的環(huán)境友好程度底子薄，雖在整個考察期內(nèi)呈提高趨勢，但橫向比仍最低。

德日歐美環(huán)境友好程度高，發(fā)展平穩(wěn)。結(jié)合實際看，4經(jīng)濟體經(jīng)濟發(fā)展水平也較高，說明采取了較合理的社會發(fā)展方式。其中，美歐人口和經(jīng)濟規(guī)模與中國相近，在環(huán)境生產(chǎn)上采取“踩碎步”的改進模式，具有更高的可比性和借鑒意義。日德的環(huán)境友好程度一直好于歐美，指數(shù)略趨降的原因是考察期內(nèi)總體上GDP增長超過環(huán)境產(chǎn)出增長。

圖4 環(huán)境友好指數(shù)國際比較

巴印兩國則是在較低經(jīng)濟發(fā)展水平上實現(xiàn)的“高”環(huán)境友好性。并且，在考察期內(nèi)，兩國環(huán)境友好程度明顯下降，應(yīng)與兩國側(cè)重經(jīng)濟增長的發(fā)展模式有關(guān)。

3.動態(tài)效率指數(shù)的測算和比較

動態(tài)效率基本指數(shù)集包括對環(huán)境產(chǎn)出的總體績效（DENP）、廣義技術(shù)進步影響（DENT）和經(jīng)濟產(chǎn)出影響（DEEN）的3項評價指數(shù)，是基于相鄰年份環(huán)比關(guān)系對單一經(jīng)濟體環(huán)境生產(chǎn)的動態(tài)評價。該類指標只能用于經(jīng)濟體自身動態(tài)效率的縱向比較。此外，為更便于辨析環(huán)境產(chǎn)出和碳排放概念及其應(yīng)用的不同，也分別給出考察期內(nèi)經(jīng)濟增長（DCEP）和技術(shù)進步（DCTP）對碳排放影響的動態(tài)指數(shù)變化情況，測算方法相同。

由測算結(jié)果（如圖5）可得以下結(jié)論。

第一，對所有經(jīng)濟體，考察期內(nèi)經(jīng)濟增長對環(huán)境產(chǎn)出的動態(tài)影響均基本為負向效應(yīng)（DEEN

第二，在廣義技術(shù)進步對環(huán)境產(chǎn)出動態(tài)影響方面，在整個考察期內(nèi)對中國始終保持正向效應(yīng)（DETP>1）且最為顯著，但作用逐漸減弱；對歐美在多數(shù)年份保持平穩(wěn)正向效應(yīng)，變動很小，對歐盟作用強于美國；對其他4國均基本保持負向效應(yīng)（DETP

第三，依據(jù)DCEP指數(shù)，考察期內(nèi)經(jīng)濟增長對碳排放的影響，對發(fā)達經(jīng)濟體而言，對歐盟和德國在約1/2年份和對美日在約1/3年份呈現(xiàn)正向效應(yīng)。

大體以1996年和2001年為兩個標志性年份，經(jīng)濟增長對4個發(fā)達經(jīng)濟體碳排放的影響方式分為三個階段：1980-1996年和2001年后4個經(jīng)濟體的影響模式相近，1996-2001年期間有所差異。對中巴印3國，經(jīng)濟增長的碳排放效應(yīng)均呈負向效應(yīng)（DCEP

第四，依據(jù)DCTP指數(shù)，在整個考察期內(nèi)對各經(jīng)濟體，廣義技術(shù)進步對碳排放均基本呈正向效應(yīng)，對中國作用相對最為顯著。

進一步，采用同年份中國環(huán)境產(chǎn)出及其強度、碳排放及碳排放強度、GDP數(shù)據(jù)作為參照，僅選取廣義環(huán)境技術(shù)進步可比指數(shù)（正向指標，簡寫為RENTP，測算公式如式（13））和廣義碳減排技術(shù)進步可比指數(shù)（負向指標，簡寫為RCTP，測算公式如式（14）），用于比較同期其他經(jīng)濟體與中國的廣義環(huán)境技術(shù)和廣義碳減排技術(shù)進步差距。

由測算結(jié)果（如圖6）有以下發(fā)現(xiàn)。

其一，考察期內(nèi)，各經(jīng)濟體之間及其與中國的廣義環(huán)境技術(shù)進步差距，均呈現(xiàn)迅速縮小和趨同的趨勢。依據(jù)RENTP指數(shù)，總體上，發(fā)達經(jīng)濟體均保持較高技術(shù)進步水平，德日兩國高于歐美。僅依據(jù)表面指數(shù)值，巴印兩國廣義環(huán)境技術(shù)進步衰退明顯，原因在于初期兩國經(jīng)濟發(fā)展較低，碳排放水平低，近年來也采取了側(cè)重經(jīng)濟增長的發(fā)展模式。

其二，依據(jù)RCTP指數(shù)，考察期內(nèi)，各經(jīng)濟體的廣義碳減排技術(shù)進步影響的變化趨勢趨同，且均明顯高于中國。但是，巴西的廣義碳排放技術(shù)退步明顯。

4.基于2020年碳減排承諾的預(yù)期環(huán)境友好特征評價和國際比較

以2020年預(yù)期GDP標準化為參照值1，以及根據(jù)中國承諾測算的2020年碳排放量（1 026 652萬噸），相應(yīng)環(huán)境產(chǎn)出量（2 962 654萬噸）也標準化為參照值1，可知2020年中國環(huán)境友好指數(shù)和復(fù)合產(chǎn)出水平指數(shù)也是1。

由表4可知，以2020年中國各環(huán)境生產(chǎn)相關(guān)指數(shù)為參照，日德兩國環(huán)境產(chǎn)出水平最高，環(huán)境技術(shù)進步水平也最高。經(jīng)濟發(fā)展處于較低水平的巴印兩國，環(huán)境產(chǎn)出水平和環(huán)境友好程度較高的原因在于既有的高環(huán)境存量，其環(huán)境技術(shù)水平較高內(nèi)涵意味著對環(huán)境存量的保護工作開展得好。歐美兩經(jīng)濟體與中國經(jīng)濟規(guī)模相近，但環(huán)境友好程度、環(huán)境產(chǎn)出水平和碳減排技術(shù)進步程度均高。比較可知，中國“經(jīng)濟―環(huán)境”復(fù)合生產(chǎn)水平高的原因，主要在于經(jīng)濟發(fā)展的貢獻，在以碳減排努力為代表的環(huán)境生產(chǎn)領(lǐng)域仍亟待努力。

具體而言，測算得到的中國2015和2020年環(huán)境友好指數(shù)反而相對之前明顯降低。以2020年環(huán)境友好為1，考察期內(nèi)1990年至今的環(huán)境友好都高于1。這說明中國現(xiàn)有碳強度減排承諾目標偏低或經(jīng)濟產(chǎn)出目標過高，“環(huán)境―經(jīng)濟”生產(chǎn)目標制定的環(huán)境友好性偏低。

四、經(jīng)濟增長對碳排放和環(huán)境產(chǎn)出的影響分析

根據(jù)前述定義，可以將環(huán)境產(chǎn)出看作受經(jīng)濟增長、直接碳排放和影響碳排放的其他間接因素等影響的趨勢性成份和周期性成分的疊加。HP濾波方法可以幫助剔出周期性成分影響，保留某一影響因素的趨勢性成份。

這里，采用HP濾波方法，對各經(jīng)濟體，在碳排放和環(huán)境產(chǎn)出序列中分別剔出經(jīng)濟產(chǎn)出（GDP）周期性因素的影響，識別經(jīng)濟影響的趨勢性成份（如圖7），用以說明一經(jīng)濟體經(jīng)濟增長對于自身碳排放影響（DCEP）和環(huán)境產(chǎn)出影響（DEEN）的不同趨勢特征。該趨勢成份值大于1，說明經(jīng)濟增長對該方面影響呈正向效應(yīng)；趨勢成分值小于1，則說明呈負向效應(yīng)。

依據(jù)結(jié)果可以看到，各經(jīng)濟體經(jīng)濟增長對環(huán)境產(chǎn)出的凈影響總體呈負向效應(yīng)，也就是說，經(jīng)濟增長在一定程度上會抵消碳減排努力。而對碳排放則因經(jīng)濟體不同而不同。相應(yīng)的趨勢影響分析（表5）也能夠說明經(jīng)濟與環(huán)境產(chǎn)出、碳排放存在不同的趨勢效應(yīng)。

五、政策建議和結(jié)論

本文采用基于正期望產(chǎn)出假設(shè)的環(huán)境經(jīng)濟分析理論，對中國和美歐等7個主要經(jīng)濟體的社會“環(huán)境―經(jīng)濟”生產(chǎn)的狀況進行了比較和分析，與采用碳排放或年度碳減排指標的有關(guān)國際比較研究結(jié)論有所不同，本研究主要有以下結(jié)論。

碳減排與社會生產(chǎn)的環(huán)境友好性在內(nèi)涵上具有一致性。經(jīng)濟增長對環(huán)境生產(chǎn)（累積碳減排）總體呈負面影響，有效的碳減排政策應(yīng)與促進經(jīng)濟增長的政策相獨立。考察期內(nèi)，實現(xiàn)同等經(jīng)濟規(guī)模，中美歐3經(jīng)濟體環(huán)境產(chǎn)出水平相近，日德始終保持較高低碳化水平，巴印環(huán)境產(chǎn)出水平較高的原因在于較低經(jīng)濟發(fā)展水平上對環(huán)境存量的低消耗；中美歐對經(jīng)濟和環(huán)境產(chǎn)出的政策偏好相近，但中國未來需要更加重視環(huán)境生產(chǎn)；美歐德日巴5經(jīng)濟體環(huán)境生產(chǎn)與碳減排變化趨勢一致，而中印兩國環(huán)境生產(chǎn)與碳排放“雙增長”的原因在于伴隨經(jīng)濟增長的結(jié)構(gòu)調(diào)整等政策導(dǎo)致的碳減排；各國社會生產(chǎn)的環(huán)境友好程度呈現(xiàn)明顯趨同趨勢，而中國相對仍最低，德日歐美的社會經(jīng)濟發(fā)展模式更為合理。但是，中國累積環(huán)境生產(chǎn)努力最大，改善也最明顯。此外，從環(huán)境友好性角度看，按照中國2020年承諾測算的社會生產(chǎn)環(huán)境友好性水平偏低，甚至低于現(xiàn)階段，需要進行調(diào)整。

從動態(tài)效率角度看，考察期內(nèi)，經(jīng)濟增長對環(huán)境產(chǎn)出的負面效應(yīng)，對較大規(guī)模的經(jīng)濟體影響也較大，但隨時間推移趨于減弱，其中對中國影響最明顯；廣義環(huán)境技術(shù)進步影響對各經(jīng)濟體呈現(xiàn)趨同趨勢，對中美歐體現(xiàn)為正效應(yīng)，而對其他4經(jīng)濟體效應(yīng)為負，對中國正效應(yīng)最顯著。但是與碳減排相關(guān)的單純技術(shù)進步也沒有遏止碳排放增長的勢頭。

篇（7）

投資要點：

1、不利因素出現(xiàn)轉(zhuǎn)機，2013管材招標將成催化劑。

2、重點關(guān)注青龍管業(yè)和龍泉股份。

2012年四季度以來土地市場已經(jīng)在回暖、全國“三稅”收入出現(xiàn)穩(wěn)步增長，受此影響的地方水利自籌資金及水利基金也將增加，而國家預(yù)算內(nèi)資金來源穩(wěn)定，因此預(yù)計2013年起，水利投資或?qū)Ⅰ側(cè)肟燔嚨馈?/p>

近幾年來水利投資增長明顯慢于鐵路及道路，我們認為，重要原因之一便在于金融杠桿的差異，與水利投資整體的低杠桿不同，水資源項目（主要包含調(diào)水、引水等水資源配置工程），因其單體規(guī)模較大，受益范圍較為明確，項目毛利率亦明顯高于農(nóng)田水利等小項目的特征，存在加杠桿的可能。從這個角度出發(fā)，我們認為，水資源工程最有望實現(xiàn)項目進度及投資的超預(yù)期。

近兩年我國水資源工程建設(shè)的主戰(zhàn)場為南水北調(diào)中線一期河北-河南段配套工程，為實現(xiàn)2014年底前南水北調(diào)中線一期工程的全線通水，河南段2013進入管材供應(yīng)階段，河北段大部分管道招標也將于2013年內(nèi)完成，我們測算河北段配套工程PCCP招標額近乎河南段的1.4倍，且項目單體規(guī)模大，明顯利好于中游PCCP管材制作業(yè)龍頭上市公司，我們判斷，2013年上半年河北段管道項目的招標將成為PCCP管行業(yè)的催化劑。

投資策略：在四家PCCP管上市公司中，我們首選青龍管業(yè)。主因：拿單能力強。青龍管業(yè)河南段PCCP中標額居第二位，目前PCCP在手訂單約10億元，為12年P(guān)CCP業(yè)務(wù)收入預(yù)期值的3.4倍。其次青龍管業(yè)“區(qū)域化＋專業(yè)化”擴張戰(zhàn)略不僅增加了當(dāng)?shù)豍CCP市場議價能力，也控制了運輸成本，保證穩(wěn)定的盈利能力。

其次關(guān)注龍泉股份。龍泉股份除了突出的拿單能力外，其資產(chǎn)周轉(zhuǎn)速度也快（存貨及應(yīng)收賬款控制好），ROA水平業(yè)內(nèi)最高。

醫(yī)藥：一季報預(yù)期良好

興業(yè)證券

投資要點：

1、一季報整體有望加速增長。

2、行情尚可持續(xù)，堅定持有醫(yī)藥股。

2013年一季報預(yù)期向好：我們認為，由于2012年行業(yè)數(shù)據(jù)前低后高，醫(yī)藥板塊2013年一季報整體有望加速增長，其中一季報業(yè)績存在高增長或有超預(yù)期增長可能性的公司包括：紅日藥業(yè)、信立泰、雙鷺藥業(yè)、新華醫(yī)療、瑞康醫(yī)藥、科華生物、健康元、千山藥機、康緣藥業(yè)等。

從政策層面來看，短期內(nèi)出現(xiàn)實質(zhì)性利空政策的可能性較小。我們認為，醫(yī)藥是盈利增長確定性最高的行業(yè)之一，維持“一季度是醫(yī)藥板塊較好的投資時點”這一觀點，在業(yè)績和政策預(yù)期均向好的情況下，合理偏貴的估值并不構(gòu)成看空的理由，我們繼續(xù)看好下階段醫(yī)藥股的投資機會。雖然前期大幅上漲之后板塊短期內(nèi)不排除有震蕩甚至回調(diào)的可能性，但行情尚可持續(xù)，建議繼續(xù)堅定持有醫(yī)藥股，而且未來如有調(diào)整仍然是買入的機會。

推薦組合：就2月份而言，我們延續(xù)此前的兩條選股思路，建議配置業(yè)績增長確定的低估值品種，和一季報預(yù)期良好的成長股。興業(yè)醫(yī)藥2013年2月份的組合是：信立泰（13年一季報預(yù)計增長40％以上）、雙鷺藥業(yè)（13年一季報預(yù)計增長40％以上）、新華醫(yī)療（13年一季報預(yù)計增長40％以上）、麗珠集團（預(yù)計13年增長25％，估值23倍）、科華生物（預(yù)計13年增長25％，估值22倍）和華潤雙鶴（預(yù)計13年增長20％以上，估值20倍）。此外，在2-3線股持續(xù)大漲之后，一線白馬股的估值優(yōu)勢開始凸顯，建議積極配置云南白藥、天士力、恒瑞、華東醫(yī)藥等白馬股。

IT：物聯(lián)網(wǎng)和營改增傳來利好

申銀萬國

投資要點：

1、國務(wù)院推進物聯(lián)網(wǎng)發(fā)展指導(dǎo)意見。

2、營改增將繼續(xù)擴大試點范圍。

年報將近，將檢驗投資者的成長預(yù)期。都以成長的名義，投資者的理念其實有差異。一類投資者從概念出發(fā)尋找投資線索，可行的概念轉(zhuǎn)化為企業(yè)的業(yè)績，至少要經(jīng)過（1）產(chǎn)業(yè)政策的執(zhí)行或者產(chǎn)業(yè)邏輯的可持續(xù)性在未來不會扭轉(zhuǎn)，（2）相關(guān)企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略正確，（3）相關(guān)企業(yè)的執(zhí)行力過硬。即使可行的概念，考慮到以上要素的不確定性，真正實現(xiàn)投資者業(yè)績預(yù)期的概率也并不高。還有一類投資是投資企業(yè)盈利能力的均值回歸。例如，2012 年鐵路行業(yè)的投資下滑，導(dǎo)致相關(guān)軟件公司業(yè)績下降。未來鐵路行業(yè)的投資恢復(fù)，相關(guān)企業(yè)的盈利能力（如凈利潤率）可能達到大大高于現(xiàn)在的水平。

計算機行業(yè)要以成長的名義，區(qū)分以上三類投資。第一類投資是成長股投資，成長股投資的風(fēng)險在于產(chǎn)業(yè)趨勢發(fā)生不利變化，企業(yè)的戰(zhàn)略發(fā)生偏差，企業(yè)的執(zhí)行力弱。成長投資需要耐心，企業(yè)經(jīng)營需要時間，所以成長型公司的復(fù)合增長率并不一定非常高，它們的魅力在于可持續(xù)。投資者往往把第二類投資誤認為是成長投資，其實是訴諸于人性的概念投資。概念投資的魅力在于短時間獲得巨大投資收益，風(fēng)險在于較差的市場環(huán)境使其他投資者無心追逐概念。第三類投資是周期投資。

近日，國務(wù)院推進物聯(lián)網(wǎng)有序健康發(fā)展的指導(dǎo)意見，無實際超預(yù)期之處。財政部在2013 中國宏觀經(jīng)濟高層研討會上表示，今年營改增將繼續(xù)擴大試點范圍，后年，營改增將推廣至全國。中國銀聯(lián)與中國移動首次實現(xiàn)跨行業(yè)TSM平臺對接，金融IC卡可遠程申領(lǐng)。中國移動與招商銀行簽署戰(zhàn)略合作，曾經(jīng)膠著的移動支付標準之爭越來越清晰。

2013 年南方電網(wǎng)進入信息化建設(shè)高峰期有利遠光軟件，信雅達通過CMMI4 認證利于2013 年軟件招標，漢得信息總經(jīng)理再次增持股份28.3 萬股反映業(yè)務(wù)信心。上調(diào)航天信息13 年稅控設(shè)備價格和物聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)規(guī)模。推薦遠光軟件、航天信息、漢得信息、神州泰岳、信雅達、海隆軟件，特別推薦成長和估值都有吸引力的遠光軟件。

環(huán)保：緊握一條投資主線

中信證券

投資要點：

1、新型城鎮(zhèn)化仍是環(huán)保投資主線。

2、地下水污染問題日益凸顯。

篇（8）

中圖分類號：F061.3；F113.9 文獻標志碼：A 文章編號：16748131（2014）01006110

一、引言

貧困是一個世界性的難題，也是經(jīng)濟學(xué)特別是發(fā)展經(jīng)濟學(xué)關(guān)注的中心問題之一。一般而言，貧困問題研究涉及貧困主體識別、貧困程度測度和反貧困策略選擇三個方面，其中，貧困主體識別和貧困程度測度是基礎(chǔ)。自Booth（1889）和Rowntree（1901）從維持最低生活所必需的經(jīng)濟資源或收入水平界定和測度貧困以來，對貧困的識別經(jīng)歷了靜態(tài)到動態(tài)、客觀到主觀、確定到模糊、一維到多維的發(fā)展過程（葉初升 等，2010）。近年來，貧困問題研究更是進入細化、深化和廣化的發(fā)展階段，其中，從多維角度把握貧困的本質(zhì)，創(chuàng)建科學(xué)且易于操作的多維貧困測度方法日漸成為貧困研究的主流，也成為當(dāng)前學(xué)界和政界關(guān)注的焦點。

然而，作為世界貧困人口第二的發(fā)展中大國，雖然在過去的幾十年里，中國取得了舉世矚目的減貧成就，但在多維貧困的研究和實踐中卻表現(xiàn)并不突出。在多維貧困研究方面，引進和消化國際前沿研究成果仍是國內(nèi)學(xué)者的主要工作。一部分學(xué)者對國外多維貧困研究的進展進行了介紹和評述（尚衛(wèi)平 等，2005；洪興建，2005；陳立中，2008a；張建華 等，2006；鄒薇 等，2012；劉澤琴，2012；葉初升 等，2010，2011）；另一部分學(xué)者則應(yīng)用或修正國外主要的多維貧困測度指數(shù)對中國及特定區(qū)域進行了多維貧困的實證分析（王小林 等，2010；胡鞍鋼 等，2009，2010；李佳路，2010；羅小蘭 等，2010；蔣翠俠 等，2011；鄒薇，2011；陳琦，2012；郭建宇，2012；李飛，2012）。由于多維貧困研究總體滯后，多維貧困理念普及程度有限，多維貧困測度尚未正式應(yīng)用于我國扶貧實踐。雖然在我國的扶貧監(jiān)測中，經(jīng)濟貧困之外的指標也有涉及，但貧困究竟包括哪些維度、各維度的臨界值為多少、各維度的權(quán)重如何確定等均缺乏統(tǒng)一規(guī)范。

本研究旨在通過對多維貧困理論基礎(chǔ)、主要測度方法及國際實踐進展的系統(tǒng)闡釋，為多維貧困理念在國內(nèi)的推廣以及新時期國家“連片特困區(qū)區(qū)域發(fā)展與扶貧攻堅”實踐提供多維視野和借鑒。與國內(nèi)已有的多維貧困測度述評文獻不同，本研究具有以下特點：一是追求邏輯的完整性而不拘泥于內(nèi)容的完備性，在邏輯上，按照多維貧困的理論基礎(chǔ)、測度方法與實踐應(yīng)用的思路進行了系統(tǒng)闡釋，但在具體內(nèi)容上，只選擇最基礎(chǔ)或最核心的理論、方法和代表性國家的實踐進行剖析；二是強調(diào)了多維貧困測度方法構(gòu)建的公理性條件，并對各主要測度方法的聯(lián)系和區(qū)別以及是否滿足公理性條件進行了初步探討；三是首次對代表性國家的多維貧困測度實踐進行了跨國比較，總結(jié)了多維貧困測度實踐的經(jīng)驗與啟示。

丁建軍：多維貧困的理論基礎(chǔ)、測度方法及實踐進展

二、多維貧困的理論基礎(chǔ)

長期以來，貧困被視為一維概念，僅指經(jīng)濟上的貧困。其潛在的邏輯是“金錢是萬能的”，只要人們的貨幣收入高于貧困線，那么其在所有其他方面的福利水平都可以得到滿足。但隨著理論與實踐的發(fā)展，人們逐漸認識到：貧困是一種復(fù)雜而綜合的社會現(xiàn)象，除了收入以外，貧困還涉及教育、健康、住房以及公共物品等多個維度的缺失。雖然，福利經(jīng)濟學(xué)家Cannan（1914）、Pigou（1920）等早已認識到貧困和福利問題遠非以貨幣表示的經(jīng)濟指標能夠輕松描述并解決，但較早明確提出從多維角度來認識貧困與發(fā)展問題的學(xué)者則是Sen（1976），其“可行能力”理論被公認為是多維貧困的理論基礎(chǔ)（Martinetti，2000）。

1.Sen的“可行能力”理論

在回答“什么樣的平等”這一道德哲學(xué)問題時，Sen認為廣受關(guān)注的三種平等觀（功利主義的平等、完全效用的平等、羅爾斯主義的平等）都存在嚴重的局限性，無法通過將三者相結(jié)合的方式構(gòu)造一個完備的理論。進而，他首創(chuàng)了“可行能力”概念，提出了“基本可行能力平等”的構(gòu)想。其中，可行能力指“人們能夠做自己想做的事情、過上自己想過的生活的能力”（Sen，1980，1984，1985）。

將“可行能力”理念引入貧困分析，Sen提出了“能力貧困”的概念。他認為貧困對應(yīng)的是功能利的缺失，而功能利缺失的背后則是實現(xiàn)功能利的可行能力的缺失，即個人的福利是以能力為保障的，而貧困的原因則是能力的匱乏。基本可行能力由一系列功能構(gòu)成，如免受饑餓、疾病的功能，滿足營養(yǎng)需求、接受教育、參與社區(qū)社會活動的功能等。一方面，這些功能的喪失是貧困產(chǎn)生的原因，另一方面，它們本身就是貧困的表現(xiàn)。因而，基本可行能力包括的功能不僅具有消除貧困的工具價值，而且它本身就代表了一種人類福利。如果將生活看做一系列相互聯(lián)系的功能性活動，而對福利的概括評價則必須表現(xiàn)為對這些組成要素的評價形式。作為一個社會人，理應(yīng)具備包括獲得足夠的營養(yǎng)、基本的醫(yī)療條件、基本的住房保障、一定的受教育機會等基本功能（Sen，1983），如果個人或家庭缺少這些功能或者其中的某一項，那就意味著處于貧困狀態(tài)。

可行能力貧困理論是對發(fā)展貧困理論的發(fā)展和超越。發(fā)展貧困理論以人力資本理論為基礎(chǔ)，雖然也強調(diào)收入、消費之外的因素，如健康、教育等，但它僅把這些因素看做提高收入和消費的工具或手段。因而，發(fā)展貧困理論關(guān)注的仍然是個人或家庭是否存在經(jīng)濟上的貧困，對其他因素的考慮只是因為這些因素可能會影響個人（家庭）現(xiàn)在或未來的經(jīng)濟狀況。而可行能力貧困理論認為健康、教育這些因素不僅具有消除收入貧困的工具性價值，而且它們本身代表了某種發(fā)展的目的，還具有內(nèi)在的價值。可見，不同于發(fā)展貧困理論，可行能力貧困的內(nèi)涵已經(jīng)超越了經(jīng)濟方面的貧困，它把缺乏健康、教育等因素本身看做一種貧困。

Sen從“可行能力”的視角定義貧困催生了多維貧困理論。收入?yún)T乏作為一系列功能性活動中的一種，在市場不完善或不存在的現(xiàn)實情境下，無法作為工具性變量完全反映個體或家庭的被剝奪程度。要正確衡量個體或家庭的貧困程度，就必須從多個功能性維度來考慮個體或家庭被剝奪的狀況，構(gòu)建多維貧困測度指數(shù)（Anand & Sen，1997）。

2.貧困測度的公理性條件

貧困指數(shù)應(yīng)與一系列倫理上說得通的準則相一致（Sen，1976）。因而，只有滿足一系列公理性條件的貧困指數(shù)才具有良好的性質(zhì)。相對于單維貧困指數(shù)而言，多維貧困測度的公理性條件更為苛刻。Chakravarty等（2005）概括了多維貧困測度的12條公理：

（1）聚焦性公理（Focus）。某一維度上的改善并不影響另一維度的剝奪，即對于某一貧困主體而言，不同維度之間不可替代。如某人超過貧困線的收入增加不能改變其在教育維度方面的缺失，他在教育維度仍然是貧困的。

（2）標準化定理（Normalization）。貧困指數(shù)具有基數(shù)特征，即當(dāng)社會中所有的人都不貧困時，貧困指數(shù)為0。

（3）單調(diào)性公理（Monotonicity）。若某窮人的狀況得以改善，貧困指數(shù)不會增加。

（4）復(fù)制不變性公理（Principle of Population）。將維度矩陣復(fù)制多次不會改變貧困程度，這一公理有助于進行跨時和跨地區(qū)的貧困比較。

（5）對稱性定理（Symmetry）。除了貧困考察的維度以外，其他特征，如姓名等都不會對貧困的測度產(chǎn)生影響。

（6）連續(xù)性公理（Continuity）。該公理確保了某一維度上的值包括臨界值的微小變化不會導(dǎo)致貧困指數(shù)的劇烈變動，因而，貧困指數(shù)不會對臨界值和基本需求的觀測誤差過分敏感。

（7）子群可分性公理（Subgroup Decomposability）。如果將總?cè)丝诎凑辗N族、地理以及其他分類依據(jù)劃分為幾個子類，則總貧困指數(shù)可以分解為由人口比重加權(quán)的各子群貧困指數(shù)的加權(quán)和。這一性質(zhì)有助于政策制定者更準確地把握各子群體的貧困狀況，并制定針對性強的減貧策略。

（8）基本需求非下降性公理（Nondecreasingness in Subsistence Levels of Attributes）。基本需求提高不會降低貧困程度，如兩個相同的社區(qū)中，生存水平更高或基本需求更高的社區(qū)其貧困程度不會更低。

（9）非貧困增長性公理（Nonpoverty Growth）。如果一個富人加入某社區(qū)不會導(dǎo)致該社區(qū)貧困增長。和聚焦性公理一起，非貧困增長性公理確保了貧困指數(shù)是人口規(guī)模的非增函數(shù)。

（10）轉(zhuǎn)移性公理（Transfers Principle）。如果Y社區(qū)的貧困維度矩陣YP在通過一系列等價轉(zhuǎn)換后，能變成與X社區(qū)中的貧困維度矩陣XP相同的矩陣，則X社區(qū)的貧困不會高于Y社區(qū)的貧困。

（11）規(guī)模不變性公理（Scale Invariance）。各維度上的值和臨界值成比例變化不會改變貧困指數(shù)，也就是說貧困可以看做是各維度上關(guān)于臨界值的相應(yīng)比例的缺失。

（12）貧困維度間關(guān)聯(lián)增強性轉(zhuǎn)換非下降公理（Nondecreasing Poverty Under Correlation Increasing Switch）。當(dāng)兩個貧困維度之間是替代關(guān)系時，實行維度間關(guān)聯(lián)性增強轉(zhuǎn)換，不會降低貧困程度。如A、B兩人在2維度都缺失的情形下，假定A在維度1上相對富有（A11>B21），B則在維度2上相對富有（A21

三、多維貧困的主要測度方法

在多維貧困測度中，維度選擇、權(quán)重確定以及綜合指數(shù)合成是關(guān)鍵。基于對上述關(guān)鍵點理解的差異，現(xiàn)已發(fā)展了一系列多維貧困測度指數(shù)和方法。如HM指數(shù)（Hagenaars，1987）、HPI人類貧困指數(shù)（UNDP，1997）、ChM指數(shù)（Chakravarty，1998，2003；Tsui，2002）、FM指數(shù)（Chakravarty，1998，2003；Tsui，2002）、WM指數(shù)（Chakravarty et al，2005）以及最近發(fā)展起來的MPI指數(shù)（UNDP，2010）、AF法（Alkire，2007，2011）等。鑒于篇幅，本文僅對應(yīng)用最為廣泛、影響最為深遠的幾類方法進行闡釋目前，構(gòu)造多維貧困指數(shù)的方法大致有以下幾種：基于信息理論的方法（Lugo et al，2009）、公理化方法（Bourguignon et al，2003）、克服貧困線界定中隨意性的模糊集方法（Cheli et al，1995）、投入產(chǎn)出效率方法（Ramos et al，2005）、“雙界線”方法（Alkire et al，2011）以及主成分分析、多元對應(yīng)分析等統(tǒng)計方法。 。

1.Watts方法

專家咨詢法完全模糊及相關(guān)方法；

加權(quán)求和不完全滿足

四、多維貧困測度實踐的國際進展比較

自20世紀70年代以來，多維貧困測度就在各國的扶貧實踐中逐步興起，并經(jīng)歷了物質(zhì)生活質(zhì)量指數(shù)（Morris，1979）、人類發(fā)展指數(shù)（HDI，UNDP，1990）、基本需求方式（BNA）、農(nóng)村綜合發(fā)展（IRD）、綜合發(fā)展項目/計劃的發(fā)展階段（Alkire & Sarwar，2010），目前，正進入新一輪多維貧困測度實踐的提升和推廣期。基于體現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展水平差異、多維貧困測度實踐發(fā)展階段差異的原則，首先，我們考察代表性國家的多維貧困測度實踐，然后，總結(jié)各國多維貧困測度實踐的經(jīng)驗與啟示。

1.代表性國家的多維貧困測度實踐進展

英國、南非、墨西哥、菲律賓、印度、不丹和玻利維亞7個國家在多維貧困測度實踐中具有代表性。其中，英國和南非不僅多維貧困測度實踐發(fā)展階段最高，而且經(jīng)濟發(fā)展水平也較高；墨西哥和菲律賓兩國的多維測度實踐發(fā)展程度居中，而且也是經(jīng)濟發(fā)展相對較快的發(fā)展中國家；玻利維亞和不丹是人口和經(jīng)濟規(guī)模的小國，而印度是世界貧困人口最多的發(fā)展中大國，但三者都處于多維貧困測度實踐的發(fā)展初期。

（1）英國和南非

受歐盟“社會排斥”（Lenoir，1974）概念的影響，英國自20世紀80年代就開始關(guān)注收入之外的貧困問題。2000年，針對英格蘭貧困地區(qū)制定了首個多維貧困指標體系，經(jīng)過2004、2007年兩次改進后，該指標體系已被部分地區(qū)政府應(yīng)用于多維貧困測量實踐，具體包括經(jīng)濟、社會和住房問題三大方面的系列指標。最近，英國又以多重剝奪模式為導(dǎo)向?qū)?007版多維貧困測度指標體系進行改進，共涉及7類37個不同的指標。南非的多維貧困測度實踐與英國較為相似，2000年，南非統(tǒng)計局的社會人口司針對包含住房指標和居住環(huán)境指標在內(nèi)的住戶貧困進行調(diào)查，每年一次，調(diào)查內(nèi)容包括教育、健康、工作或失業(yè)、由家庭承擔(dān)的非酬勞旅行、住房和服務(wù)的可得性六個方面。2001年，聯(lián)合南非社會政策分析中心和人類科學(xué)研究理事會，南非統(tǒng)計局開發(fā)了省級多維貧困指標體系，這一多維貧困測度指標體系包括收入和物質(zhì)的貧困、就業(yè)、健康、教育和生活、環(huán)境五個方面。目前，南非正在開發(fā)國家多維貧困指標體系。

（2）墨西哥和菲律賓

墨西哥和菲律賓也較早地開展了多維貧困測度實踐。其中，2001年，墨西哥貧困測量技術(shù)委員會開始負責(zé)官方的貧困測量方法開發(fā)，構(gòu)建了包含食物貧困、能力貧困和財產(chǎn)貧困的多維貧困測度指標體系，2002―2006年又進行了多次修訂。2006年后，由社會政策評估全國理事會負責(zé)衡量全國、州、市的多維貧困，全國和州一級每2年測度一次，而市一級每5年測度一次。2007―2008年，在專家的協(xié)助下進一步對多維貧困測度方法進行了修正，采用了包含收入、健康、食品安全、教育、住房、社會安全和社會凝聚力的貧困線總得分測度方法。菲律賓則在20世紀90年代構(gòu)建了貧困的社區(qū)監(jiān)測系統(tǒng)，2005年后，完善了監(jiān)測的內(nèi)容，使其包括健康、營養(yǎng)、住房、水和衛(wèi)生、基礎(chǔ)教育、收入、就業(yè)和平等秩序8個維度，而且，各地方政府還可以根據(jù)實際情況選擇地方治理的具體指標。事實上，菲律賓采用的是一種典型的地方構(gòu)建和交付反貧計劃模式。

（3）印度、不丹和玻利維亞

印度雖是世界第一大貧困人口大國，其在多維貧困測度實踐方面卻處于發(fā)展的初期。2002年，多維貧困識別方法開始逐步取代收入貧困識別法被政府采用，印度政府通過13個方面的貧困信息計算貧困得分識別貧困家庭，給貧困家庭頒發(fā)“貧困家庭卡”。不過，2008年8月印度才宣布新的“多維貧困指標”。不丹和玻利維亞則更多的是在倡導(dǎo)“國民幸福總值”（2008）和“過上幸福生活的能力”的目標下，開始兼顧多維貧困測度。目前，這兩個國家的多維貧困測度指標正在構(gòu)建中。

2.代表性國家多維貧困測度實踐比較

前文對主要代表性國家的多維扶貧實踐進展進行了概括性闡述。為了更深入地了解多維貧困測度國際實踐的特征與規(guī)律，我們從多維貧困測度實踐的動機、負責(zé)或支持機構(gòu)、指標選擇與修正、識別與加總方法、使用和結(jié)果、最新變化及趨勢6個方面對各國多維貧困測度實踐進行了對比分析，具體如表2所示。

3.經(jīng)驗與啟示

從上述7國的多維貧困測度實踐進展及對比分析中，我們不難得到以下幾點經(jīng)驗與啟示：

第一，多維貧困測度指數(shù)的維度與指標選擇應(yīng)充分調(diào)動各方的積極性，實現(xiàn)優(yōu)勢互補。如英國、南非、菲律賓等多維貧困測度實踐相對成功的國家，在指標選擇方面都邀請了學(xué)術(shù)專家、有調(diào)查經(jīng)驗的專家和政府調(diào)查人員等參與，其中，在英國多維貧困測度技術(shù)由學(xué)術(shù)小組負責(zé)。

第二，多維貧困測度實踐的可持續(xù)性需要多方面的支持：一是明確的責(zé)任機構(gòu)和支持與合作機構(gòu)，二是學(xué)術(shù)專家和研究機構(gòu)對多維貧困測度指標及方法的持續(xù)更新與修正，三是廣泛的國際交流與合作。

第三，多維貧困測度應(yīng)與國家或地方的貧困環(huán)境相適應(yīng)，因地制宜。貧困作為全球一種普遍的社會現(xiàn)象有其內(nèi)在的規(guī)律性，但不同地區(qū)、社區(qū)、群體同時也有自身的特殊性。多維貧困測度涉及貧困主體經(jīng)濟權(quán)利、社會權(quán)利和政治權(quán)利等多個維度，自然與地方的特殊性聯(lián)系更加緊密。

五、結(jié)論與展望

多維減貧將不可阻擋地成為各國減貧實踐的主要發(fā)展趨勢，而多維貧困識別、測度則是制定多維減貧政策的前提與基礎(chǔ)。雖然，多維貧困研究已取得了一系列成果，多維減貧實踐也在不少國家如火如荼地開展起來；但作為世界第二大貧困人口大國的中國，在多維貧困的研究和實踐中卻顯得相對滯后。以此為背景，在現(xiàn)有的國內(nèi)多維貧困研究述評和實證文獻的基礎(chǔ)上，結(jié)合代表性國家的多維貧困測度實踐，本文系統(tǒng)地闡釋了多維貧困的理論基礎(chǔ)、測度方法及國際實踐進展。我們發(fā)現(xiàn)：

第一，多維貧困的理論基礎(chǔ)已日趨完善，并基本定型。Sen的可行能力理論超越了經(jīng)濟學(xué)、社會學(xué)、政治學(xué)等單一學(xué)科，是一種從哲學(xué)高度來界定的貧困概念框架，而公理性條件的提煉則為多維貧困測度奠定了科學(xué)基礎(chǔ)。

第二，多維貧困測度方法不斷開發(fā)，但滿足公理性條件和易于操作應(yīng)成為方法開發(fā)必須遵循的基本原則。目前，Watts方法和AF方法具有的良好性質(zhì)，使其被廣泛應(yīng)用。

表2 多維貧困測度實踐的跨國比較

國家 動機負責(zé)（支持）機構(gòu)指標選擇

與修正識別與加總使用和后果最新趨勢

英國減少不平等；政策干預(yù)貧困家庭；準確識別貧困，有效轉(zhuǎn)移資源。英國政府學(xué)術(shù)回顧、協(xié)商，地方、中央政府和志愿者參與討論，技術(shù)由學(xué)術(shù)小組承擔(dān)貧困排序法

7個維度貧困指標加權(quán)合成區(qū)域貧困指標（權(quán)重建立在研究基礎(chǔ)上）用于決定分配政府貨幣數(shù)量，用于瞄準以社區(qū)為基礎(chǔ)的地區(qū)干預(yù)，用于政府和非政府的籌資方式。及時修改一些有變化的指標，尤其是收入方面的指標。

南非減少不平等；準確識別貧困，有效轉(zhuǎn)移資源。政府和學(xué)術(shù)機構(gòu)研究中心成員和利益相關(guān)者，5個主要維度指標貧困排序法

多重貧困指標得分（加權(quán)組合）省級水平的多維測度方法成為國際成果。由質(zhì)量向規(guī)模轉(zhuǎn)變；開發(fā)多維貧困國家指標體系。

墨西哥跟蹤、監(jiān)測貧困，評估政策。貧困測量技術(shù)委員會、社會政策評估全國理事會6大維度的貧困指標體系臨界值

貧困線總得分法應(yīng)用于2008年國家和地方貧困報告，2010年UNDP的人類發(fā)展報告也采用此法。

菲律賓為政策制定和項目執(zhí)行提供信息。國家、地方政府、捐贈者、NGO；加拿大國際發(fā)展研究中心（社區(qū)貧困監(jiān)測系統(tǒng)）村莊社區(qū)設(shè)計、調(diào)查、分析；前沿研究者負責(zé)，與利益相關(guān)者和地方調(diào)查員磋商；13個核心指標衡量未滿足4項社區(qū)監(jiān)測系統(tǒng)綜合指數(shù)指標的住戶識別減貧項目的受益人，用來分析年度發(fā)展計劃和社會經(jīng)濟概況。

印度減少不平等；政策干預(yù)貧困家庭；準確識別貧困，有效轉(zhuǎn)移資源。各州政府（傳統(tǒng)貧困家庭識別），計劃委員會下屬小組（新的多維貧困測度）專家委員會、主管部門、中央和地方政府臨界值

正在開發(fā)中作為貧困線的補充參照標準。修正和完善2002年版的13個核心維度的指標。

不丹國民幸福。城市研究中心考慮公眾的意見

4個方面正在開發(fā)正在協(xié)同國際研究和資助機構(gòu)開發(fā)。

玻利

維亞減少不平等；準確識別貧困，有效轉(zhuǎn)移資源。城市服務(wù)機構(gòu)正在開發(fā)正在開發(fā)正在協(xié)同國際研究和資助機構(gòu)開發(fā)。

資料來源：參考中國國際扶貧中心《國際減貧動態(tài)》2010年第5期Sabina Alkire和Moizza Binat Sarwar的《貧困和福利的多維測量》，筆者根據(jù)最新資料整理和完善。

第三，相對于將傳統(tǒng)的單維貧困測度拓展到多維的多維貧困測度的方法開發(fā)思路而言，擺脫傳統(tǒng)的貧困測度思路，從全新的角度進行多維貧困測度的方法創(chuàng)新研究成果較少，且相關(guān)方法的應(yīng)用也不多見。

第四，多維貧困測度實踐發(fā)展不平衡，處于多維貧困研究前沿的國家其多維貧困測度實踐也開展得更好，相反，印度、中國等貧困人口大國卻相對滯后，這可能與這些國家還有較多的人口沒有擺脫經(jīng)濟貧困、絕對貧困有關(guān)。

就多維貧困的研究而言，以下方面有待繼續(xù)突破：一是多維貧困理論框架的整理與完善。雖然多維貧困理論基本成型，但尚缺乏文獻對其進行系統(tǒng)綜合和歸納，并針對這一主題整理出完整的理論框架。二是多維貧困測度方法的繼續(xù)完善。特別是擺脫傳統(tǒng)貧困測度思路的全新的多維貧困測度方法的開發(fā)，以及基于個體貧困又超越個體貧困的社區(qū)貧困、區(qū)域貧困的多維測度方法的開發(fā)。三是以多維減貧為目標的發(fā)展模式、減貧政策體系的研究。

而在多維貧困測度實踐方面，較為緊迫的任務(wù)有：一是選擇、修正和完善多維貧困測度指標體系，特別是與當(dāng)?shù)刎毨Лh(huán)境相適應(yīng)的測度指標體系；二是在現(xiàn)有的扶貧監(jiān)測、住戶調(diào)查系統(tǒng)內(nèi)納入多維貧困指標的調(diào)查統(tǒng)計，完善多維貧困測度基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫建設(shè)。就中國而言，在14個集中連片特困區(qū)率先開展多維貧困測度實踐則是一個不錯的選擇。

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本文為河北行政學(xué)院二類課題《河北發(fā)展低碳經(jīng)濟的途經(jīng)分析-基于中外比較視角》（課題編號：2010XYKT014）的研究成果

中圖分類號：F127文獻標識碼：A

一、引言

近年來，能源短缺和環(huán)境污染成為世界關(guān)注的焦點問題，發(fā)展以低能耗、低排放為標志的“低碳經(jīng)濟”，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，已成為世界各國的共識。河北在經(jīng)歷了過去若干年的長期經(jīng)濟高速增長后，面臨著轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的迫切任務(wù)。近年來，中央強調(diào)“以人為本”走科學(xué)發(fā)展之路，建設(shè)和諧社會和兩型社會，其實是在中國強勁增長動力之上增加一個平衡器。對于過分依賴煤炭、工業(yè)偏重、環(huán)境容量有限、環(huán)繞京津的河北而言，要在新一輪競爭中占據(jù)有利位置，就必須把加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式和改變唯GDP論的驅(qū)動模式作為深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀的重要目標和戰(zhàn)略舉措來抓。發(fā)展低碳經(jīng)濟，正是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的根本路徑和必然選擇。

二、國外發(fā)展低碳經(jīng)濟的政策與實踐

（一）英國。低碳經(jīng)濟的先驅(qū)英國早在2003年就率先提出了低碳經(jīng)濟的概念。2005年英國建立了3，500萬英鎊的小型示范基金。2008年英國頒布了《氣候變化法案》，承諾到2050年將實現(xiàn)溫室氣體排放量降低60%的長期目標。2009年4月布朗政府宣布將“碳預(yù)算”納入政府預(yù)算框架，使之應(yīng)用于經(jīng)濟社會的各個方面，并在與低碳經(jīng)濟相關(guān)的產(chǎn)業(yè)追加了104億英鎊的投資，英國也因此成為世界上第一個公布“碳預(yù)算”的國家。2009年7月15日，英國政府公布了發(fā)展低碳經(jīng)濟的國家戰(zhàn)略。

（二）歐盟。歐盟在低碳經(jīng)濟發(fā)展方面整體水平較高。歐盟碳市場（EU ETS）是目前全球最先進的交易體系，該市場目前不同類別的碳價已經(jīng)成為全球范圍內(nèi)最具參考價值的碳交易市場價格。歐盟通過碳交易實現(xiàn)兩個目標：一是促進私營經(jīng)濟參與低碳轉(zhuǎn)型；二是借由交易盈利為歐盟發(fā)展世界領(lǐng)先的碳技術(shù)籌措資金。歐盟還實施經(jīng)濟與技術(shù)援助在內(nèi)的項目目標式戰(zhàn)略，如積極支持清潔能源項目建設(shè)。2010年11月10日歐盟委員會出臺一份新的能源戰(zhàn)略――《能源2020》，擬在重點能源領(lǐng)域?qū)嵤└蛹毣男袆佑媱潯?/p>

（三）美國。美國在低碳經(jīng)濟發(fā)展方面也一直在暗自發(fā)力。美國政府的舉措可分為節(jié)能增效、開發(fā)新能源、應(yīng)對氣候變化等多個方面，其中新能源是核心。2009年《美國復(fù)興和再投資計劃》、《美國復(fù)蘇與再投資法案》、《2009年美國綠色能源與安全保障法案》和《美國清潔能源和安全法案》的均旨在加大新能源的開發(fā)和利用。美國在新能源、低碳技術(shù)等方面的大力投入，世人有目共睹。

（四）日本。日本作為亞洲低碳經(jīng)濟的倡導(dǎo)者，也在不斷堅定著低碳發(fā)展的步伐。2007年6月，日本內(nèi)閣會議制定《21世紀環(huán)境立國戰(zhàn)略》，確定了綜合推進低碳社會、循環(huán)型社會和與自然和諧共生的社會建設(shè)目標。2008年5月，日本環(huán)境省全球環(huán)境研究基金項目組了《面向低碳社會的12大行動》，其中對住宅、工業(yè)、交通、能源轉(zhuǎn)換等都提出了預(yù)期減排目標，并提出了相應(yīng)的技術(shù)和制度支持。同年6月，日本首相福田康夫提出了防止全球氣候變暖的政策，即著名的“福田藍圖”，這是日本低碳戰(zhàn)略形成的正式標志。2009年4月，《綠色經(jīng)濟與社會變革》的政策草案出臺，旨在通過實行減少溫室氣體排放等措施，強化日本的低碳經(jīng)濟。

（五）韓國。韓國2008年9月制定了《低碳綠色增長的國家戰(zhàn)略》，明確了2009～2050年的低碳綠色增長總目標。以此為主軸，立法機構(gòu)負責(zé)描繪法律框架，2010年4月14日公布了《低碳綠色增長基本法》；行政部門制定了階段計劃，韓國環(huán)境部新設(shè)“溫室氣體綜合信息中心”，推行一項旨在到2012年前達到年均能耗下降1%～6%的計劃；科研部門發(fā)展綠色技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)，外匯部門發(fā)展“旅游”等貨幣資產(chǎn)項目。

（六）印度。印度是CDM項目大國。印度在《京都議定書》還未生效的時候，就看好并著手CDM項目，還專門成立了一個管理CDM項目開發(fā)的部門，出臺了一系列鼓勵、支持企業(yè)和中介服務(wù)機構(gòu)發(fā)展CDM項目的政策。目前，印度在利用CDM機制方面走在了發(fā)展中國家的前列。此外，印度還通過各種途徑致力于國內(nèi)的減排行動，包括對煤炭征收碳稅為清潔能源提供資金支持。

（七）巴西。巴西政府以保護和合理開發(fā)利用熱帶雨林為出發(fā)點，結(jié)合農(nóng)業(yè)和能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展新能源替代產(chǎn)業(yè)。如，成立了一個跨部門委員會，該委員會由總統(tǒng)府牽頭、14個政府部門參加，負責(zé)研究和制定有關(guān)生物柴油生產(chǎn)與推廣的政策與措施。目前，全巴西境內(nèi)27個州，有23個州建立了研發(fā)生物柴油的技術(shù)網(wǎng)絡(luò)。金融支持政策是巴西政府出手的另一項拳頭措施。國家銀行推出各種信貸優(yōu)惠政策，為生物柴油企業(yè)提供融資；央行設(shè)立專項信貸資金，鼓勵農(nóng)戶種植甘蔗、大豆等作物，滿足原料需求。除此之外，巴西政府還大力號召和推動國民的低碳生活方式。

三、河北低碳經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)狀

河北發(fā)展低碳經(jīng)濟具有明顯的優(yōu)勢：

（一）地理位置優(yōu)越。河北省處于我國第三經(jīng)濟增長極“京津冀環(huán)渤海經(jīng)濟圈”的核心腹地，同北京、天津構(gòu)成了聞名遐邇的“金三角”。借勢京津輻射優(yōu)勢，構(gòu)建河北低碳經(jīng)濟區(qū)，具有獲得國家戰(zhàn)略支持的良好前景。

（二）資源稟賦良好。河北省蘊藏著豐富的風(fēng)能、太陽能、生物質(zhì)能等清潔可再生能源資源，是改善能源結(jié)構(gòu)，發(fā)展低碳經(jīng)濟的重要資源基礎(chǔ)。

（三）前期基礎(chǔ)堅實。為緩解經(jīng)濟發(fā)展與資源環(huán)境的矛盾，努力構(gòu)建資源節(jié)約和環(huán)境友好型社會，河北自2007年開始實施“雙三十”工程以來，積極推進節(jié)能減排，大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟，不斷取得新突破。在發(fā)展新能源方面，河北已經(jīng)投產(chǎn)的風(fēng)電裝機規(guī)模居內(nèi)蒙古和吉林之后，排名全國第三；在光伏發(fā)電領(lǐng)域，河北省也走在了全國前列；保定新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，并已形成了完整的產(chǎn)業(yè)集群，構(gòu)成了建設(shè)低碳城市的良好基礎(chǔ)，2010年7月國家發(fā)改委確定保定市為首批開展低碳工作的城市試點之一；以“生態(tài)科技”、“創(chuàng)新”為理念的曹妃甸國際生態(tài)城，目前已經(jīng)進入全面開發(fā)建設(shè)階段，作為當(dāng)今世界四種類型的低碳生態(tài)城市之一，曹妃甸國際生態(tài)城的建設(shè)同樣有助于低碳經(jīng)濟在全省范圍內(nèi)的崛起；河北在建筑節(jié)能方面也取得了積極進展，全省大部分城市新建建筑80%達標，唐山市新建建筑100%達到節(jié)能標準；在“節(jié)能減排”方面，河北也取得了階段性成果，基本實現(xiàn)了“十一五”規(guī)劃目標；2009年河北省經(jīng)濟工作會議把加快建設(shè)唐山新能源汽車、張承千萬千瓦級風(fēng)電、保定中國電谷、寧晉晶龍等新能源產(chǎn)業(yè)基地作為2010年重要經(jīng)濟工作之一，為河北省的經(jīng)濟低碳化發(fā)展確定了方向。

但是，發(fā)展低碳經(jīng)濟是一項動態(tài)的、長期的系統(tǒng)工程，當(dāng)前受到眾多因素的影響，仍面臨許多現(xiàn)實挑戰(zhàn)。一是缺乏有效激勵機制，政策支持體系還不完善，尚未形成穩(wěn)定的政府投入機制和金融系統(tǒng)支持機制；二是正處于工業(yè)化和城市化加速發(fā)展的重要階段，對能源需求呈快速增長態(tài)勢，碳增長是剛性的，短期內(nèi)跨越資源、能源瓶頸約束是主要難題；三是以煤炭等化石燃料為主的能源結(jié)構(gòu)短期內(nèi)難以根本改變，將是長期制約因素；四是整體科技水平落后，低碳技術(shù)研發(fā)能力有限是最大制約；五是河北工業(yè)特別是鋼鐵、裝備制造和石油化工等重化工業(yè)比重偏高，“高碳”產(chǎn)業(yè)特征明顯，低能耗的第三產(chǎn)業(yè)和服務(wù)業(yè)發(fā)展相對滯后，比重偏低；六是低效企業(yè)眾多，單位能耗偏高，要徹底淘汰這些落后產(chǎn)能，提高能源使用效率尚需時日；七是高耗能的基礎(chǔ)設(shè)施、機器設(shè)備以及個人大件耐用消費品在河北占有大比重，短期內(nèi)改造很難，從而導(dǎo)致高碳排放鎖定，構(gòu)成潛在風(fēng)險；八是人們低碳消費意識尚未普遍形成。

四、發(fā)展河北低碳經(jīng)濟的設(shè)想

借鑒與參照發(fā)達和發(fā)展中國家發(fā)展低碳經(jīng)濟的政策與實踐，立足河北現(xiàn)狀，積極尋找適合自身的發(fā)展路徑，對河北今后實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展意義重大。

第一，明確低碳發(fā)展戰(zhàn)略。戰(zhàn)略是行動的指南，是未來很長一段時間行動的總體安排。將低碳經(jīng)濟發(fā)展作為重點納入全省總體發(fā)展規(guī)劃，制定低碳經(jīng)濟的全面方案和行動路線，形成一個可操作性強的低碳經(jīng)濟發(fā)展藍圖。同時，將二氧化碳減排作為約束性指標列入“十二五”規(guī)劃中，以制度形式來限制溫室氣體的排放，努力促進地方經(jīng)濟發(fā)展模式的低碳轉(zhuǎn)型。

第二，細化低碳支持政策。細化政策支持是落實戰(zhàn)略目標的關(guān)鍵所在，有助于形成低碳經(jīng)濟發(fā)展的長效機制。因此，需要省人大專門委員會、省有關(guān)經(jīng)濟、環(huán)境保護和稅務(wù)等部門密切協(xié)作，探索建立適應(yīng)河北省發(fā)展低碳經(jīng)濟的政策制度體系，進一步加大支持力度，為低碳經(jīng)濟的快速發(fā)展提供科學(xué)合理的制度支撐。

第三，開發(fā)低碳居住空間。加強建筑節(jié)能技術(shù)和標準的推廣，開發(fā)低碳住宅已勢在必行。建議引入能效標準和標識制度；提高建筑節(jié)能標準，加大標準的檢查、執(zhí)行力度；鼓勵能源服務(wù)公司對既有高耗能建筑進行節(jié)能改造；推進建筑節(jié)能材料的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。

第四，構(gòu)建低碳城市公共交通系統(tǒng)。城鎮(zhèn)應(yīng)該大力發(fā)展公共交通系統(tǒng)，提高公共交通分擔(dān)率，控制私人轎車無節(jié)制增長；加快發(fā)展城市軌道交通和城際高速鐵路，形成立體化交通體系；不斷提高強制性的汽車燃油效率標準，促進汽車改善燃油效率；同時，大力發(fā)展混合燃料汽車、電動汽車等低碳排放的交通工具。

第五，積極倡導(dǎo)低碳生活方式，培養(yǎng)居民“碳中和”理念。通過對“碳中和”這一理念在日常生活中的具體分解和對低碳生活方式的大力提倡，可以使人們深刻了解到生活中習(xí)慣和細節(jié)的改變可以起到減少碳排放、促進碳中和的作用，擁有越來越重要的環(huán)保意義。每一件生活用品，大至家電小到玩具、書籍和擺設(shè)，都有無窮的改進空間，投入智慧就意味著減少每一個環(huán)節(jié)的碳排放。個人的積極行動聚沙成塔、集腋成裘，就可匯聚為行為減碳的威力，對減緩全球氣候變暖意義重大。

第六，先行試點示范，總結(jié)經(jīng)驗逐步推廣。在低碳轉(zhuǎn)型的方向下，為了改革過程不可逆轉(zhuǎn)，同時使改革不確定性所引起的風(fēng)險是可承擔(dān)的，應(yīng)當(dāng)堅持漸進式改革的路徑，采取“先試點，后推廣”的路徑。可以選擇一個或者幾個特定的地區(qū)或行業(yè)來先期試點，先在局部取得經(jīng)驗，再逐步擴大，最后在全省范圍內(nèi)推廣改革經(jīng)驗。

五、結(jié)語

沒有人會反對增長，因為這是繁榮和福祉的基石，需要調(diào)整的是增長方式。置身在一個有限的世界，告別“竭澤而漁”的野蠻增長，倡導(dǎo)低碳轉(zhuǎn)型，發(fā)展低碳經(jīng)濟，不僅是對我們過往所保持的唯經(jīng)濟發(fā)展單一維度評價體系的深刻反思，也是為了邁向更為人道和可持續(xù)的增長軌道，必將成為影響未來若干年河北增長后勁的重要因素。

（作者單位：河北行政學(xué)院）

主要參考文獻：

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在“十五”末，內(nèi)蒙古的基本區(qū)情是欠發(fā)達，經(jīng)濟總量較小，資源綜合開發(fā)利用水平不高，產(chǎn)業(yè)層次低、集群化發(fā)展不夠、鏈條不長。2006年自治區(qū)政府工作報告中指出：為了全面落實“十一五”規(guī)劃綱要確定的各項任務(wù)，必須堅持以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，“搶抓機遇，加快發(fā)展”，“遵循規(guī)律，科學(xué)發(fā)展”，“以人為本，和諧發(fā)展”。

在正確認識自治區(qū)區(qū)情和貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀的基礎(chǔ)上，經(jīng)過5年的奮斗，自治區(qū)綜合經(jīng)濟實力躍上新臺階。一是經(jīng)濟規(guī)模取得大發(fā)展，全區(qū)生產(chǎn)總值從2005年的3905億元增加到2010年的11655億元，年均增長17.6%，經(jīng)濟總量由全國后列進入中列；人均生產(chǎn)總值達到7070美元，位居全國前列。二是經(jīng)濟內(nèi)涵取得大發(fā)展，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級顯著推進，以新能源、現(xiàn)代煤化工等為主的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，風(fēng)電裝機由20萬千瓦增加到1000萬千瓦居全國首位，裝備制造業(yè)增加值年均增長23%以上。

“十一五”全區(qū)經(jīng)濟規(guī)模和內(nèi)涵的大發(fā)展給環(huán)保工作帶來了巨大的動力，同時，環(huán)保工作的大發(fā)展也為經(jīng)濟發(fā)展做出了巨大的貢獻。“十一五”以來，環(huán)保部共審批自治區(qū)各類項目環(huán)評163個，總投資6120.3億元；自治區(qū)環(huán)保廳共審批建設(shè)項目環(huán)評2506個，總投資74817.3億元。環(huán)保工作在積極支持地方經(jīng)濟發(fā)展的基礎(chǔ)上，又切實強化了污染減排。“十一五”期間，隨著自治區(qū)GDP的快速增長，污染排放新增量大幅增加，二氧化硫新增78萬噸以上，化學(xué)需氧量新增12萬噸以上，自治區(qū)的污染減排工作必須在消化巨額增量的基礎(chǔ)上大力削減存量。到2010年，全區(qū)二氧化硫排放量為139.41萬噸，比2005年的145.6萬噸下降4.25%，完成140萬噸總量控制目標的110.61%；化學(xué)需氧量排放量為27.51萬噸，比2005年的29.7萬噸下降7.46%，完成27.7萬噸總量控制目標的109.51%，超額完成了國務(wù)院對自治區(qū)下達的“十一五”減排目標任務(wù)。

污染減排交上滿意答卷，環(huán)境質(zhì)量隨之明顯改善。2010年，內(nèi)蒙古全區(qū)重點監(jiān)測城市空氣質(zhì)量為二級良好，優(yōu)良天數(shù)平均達338天，比2005年平均增加63天，主要污染指標分別比2005年下降15―40%，是全國唯一沒有發(fā)生酸雨的省區(qū)。全區(qū)流域水質(zhì)明顯改善，由“十五”的“中度污染”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拜p度污染”，重點監(jiān)測的40條河流的67個斷面中，Ⅲ類以上標準水質(zhì)斷面占65.7%，比2005年提高45個百分點。

二、科學(xué)認識的環(huán)保發(fā)展道路

內(nèi)蒙古的環(huán)保發(fā)展既是內(nèi)蒙古經(jīng)濟社會大發(fā)展背景下的必然要求，又是正確認識環(huán)保工作規(guī)律、順應(yīng)時代轉(zhuǎn)變理念方法、勇于探索開辟新道路的必然結(jié)果。

（一）樹立生態(tài)文明觀是環(huán)保工作貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀的立足點

找到這個立足點，就找到了環(huán)保工作與社會主義經(jīng)濟、政治、文化、社會建設(shè)總體布局緊密銜接的橋梁。科學(xué)發(fā)展觀的核心是以人為本，科學(xué)發(fā)展內(nèi)在包含了資源節(jié)約型、環(huán)境友好型的社會特征，以及人民群眾喝上放心的水、呼吸上新鮮的空氣、在良好的環(huán)境中生活等美好的生活圖景。科學(xué)發(fā)展觀視閾下的中國特色社會主義，既要在政治上超越資本主義制度，建成人民群眾當(dāng)家作主、共同富裕的社會；又要在物質(zhì)上創(chuàng)造超越資本主義工業(yè)文明觀帶來的發(fā)展成就，避免走“先污染、后治理”的老路。因此，這就要求我們既要“補上工業(yè)文明的課”，又要“走好生態(tài)文明的路”。

生態(tài)文明是與以工業(yè)化生產(chǎn)方式和人類中心主義價值觀為特征的工業(yè)文明相對應(yīng)的概念。首先，樹立生態(tài)文明觀要求豐富對經(jīng)濟發(fā)展內(nèi)涵的認識，不能僅僅以GDP增長單一指標來看待發(fā)展，經(jīng)濟發(fā)展包含資源消耗、經(jīng)濟效益、環(huán)境承載三個方面的內(nèi)涵，應(yīng)從單純的GDP考量逐步轉(zhuǎn)變?yōu)槿嫣嵘?jīng)濟發(fā)展質(zhì)量。第二，樹立生態(tài)文明觀要求拓展對經(jīng)濟發(fā)展周期的認識，不能單純強調(diào)短期內(nèi)的經(jīng)濟規(guī)模擴張、造成“有水快流”的不良局面，務(wù)必在經(jīng)濟發(fā)展上注重長期可持續(xù)性和代際公平性，進而長久保持資源稟賦優(yōu)勢，避免陷入資源枯竭困境。第三，樹立生態(tài)文明觀要求豐富對民生內(nèi)涵的認識，將環(huán)境權(quán)益作為民生的題中應(yīng)有之義納入各項政策制定當(dāng)中，不能忽視更不能漠視公眾環(huán)境權(quán)益。

（二）在發(fā)展中尋求出路是環(huán)保工作的根本方法

5年來的實踐，使我們深刻認識到環(huán)境保護既是發(fā)展問題又是民生問題，解決環(huán)境問題必須要從經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、發(fā)展方式上找根源。

1、把握發(fā)展機遇，環(huán)保工作才有出路

這里的發(fā)展有兩層含義：一是經(jīng)濟社會的發(fā)展，二是環(huán)保自身的發(fā)展。從第一個層面來看，環(huán)保工作不能就環(huán)保論環(huán)保，而是應(yīng)該放入經(jīng)濟社會發(fā)展的大局來看待，立足于服務(wù)經(jīng)濟發(fā)展和社會民生，以環(huán)境保護的成績來優(yōu)化經(jīng)濟發(fā)展、來改善社會民生，歸結(jié)為一句話就是：有為才有位。從第二個層面來看，環(huán)保工作正迎來前所未有的歷史性發(fā)展機遇期。2003年黨的十六屆三中全會正式提出科學(xué)發(fā)展觀，2005年國務(wù)院《關(guān)于落實科學(xué)發(fā)展觀加強環(huán)境保護的決定》，2006年國家召開第六次環(huán)保大會，總理提出環(huán)境保護“三個歷史性轉(zhuǎn)變”的指導(dǎo)思想。一系列的重大決策表明，環(huán)保工作已經(jīng)進入經(jīng)濟社會發(fā)展的主干線、主戰(zhàn)場和大舞臺，必須認識機遇、搶抓機遇，乘勢而為，從而開創(chuàng)環(huán)保事業(yè)長足發(fā)展的有利局面。

2、大力實施科技興環(huán)保、人才強環(huán)保戰(zhàn)略，提升環(huán)保發(fā)展能力

環(huán)保發(fā)展能力的提升，表現(xiàn)為適應(yīng)時展，提高行政效能，有能力應(yīng)對當(dāng)前日趨嚴峻的環(huán)境形勢，破解結(jié)構(gòu)型、復(fù)合型、壓縮型的環(huán)境問題。要做到這一點，必須大力實施科技興環(huán)保、人才強環(huán)保戰(zhàn)略。2007年自治區(qū)政府出臺了《關(guān)于貫徹落實全國節(jié)能減排工作電視電話會議精神的意見》的文件，明確要求各級政府每年要將排污費的50%用于加強環(huán)保自身能力建設(shè)，這為環(huán)保自身能力跨越式發(fā)展開鑿了源泉。5年來，國家和自治區(qū)直接投入財政資金17.45億元，其中能力建設(shè)8.85億元，污染防治資金8.6億元，自治區(qū)環(huán)保財政專項資金增加了5倍。

在科技推動環(huán)保方面，自治區(qū)環(huán)保廳5年投入6.2億元全面提升常規(guī)監(jiān)測和自動監(jiān)測能力，徹底改變了“廢水靠看、廢氣靠聞、廢渣靠摸、噪聲靠聽”的落后狀況。自治區(qū)環(huán)境監(jiān)測中心站新建了監(jiān)測實驗中心，具備了有機、無機等15大類的監(jiān)測能力，并通過了國家級實驗室技術(shù)評估。2008年4月和2010年9月，自治區(qū)環(huán)保廳分別啟動實施了全區(qū)重點污染源自動監(jiān)控項目一期、二期工程，總投入1.65億元，集成物聯(lián)網(wǎng)、“云計算”、3S空間信息管理、3G移動通訊技術(shù)，在全國率先建成全區(qū)統(tǒng)一的環(huán)保物聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控平臺、環(huán)保移動辦公執(zhí)法平臺，環(huán)保監(jiān)管水平得到大幅提升。借助高效能的環(huán)保專網(wǎng)，自治區(qū)環(huán)保廳與各盟市環(huán)保局構(gòu)建了全區(qū)統(tǒng)一的視頻會議系統(tǒng)和環(huán)保綜合辦公平臺，建成自治區(qū)、盟市兩級環(huán)保部門13個現(xiàn)代化的監(jiān)控中心，形成全區(qū)環(huán)保管理“一張網(wǎng)”的數(shù)字化格局。

在人才增強環(huán)保方面，全區(qū)環(huán)保機構(gòu)隊伍建設(shè)得到明顯加強，新增機構(gòu)118個，101個旗縣區(qū)全部獨立設(shè)置了環(huán)保局，主要的工業(yè)園區(qū)也都設(shè)置了專門的環(huán)保機構(gòu)，新增各類編制1342個。自治區(qū)環(huán)保廳機關(guān)新增設(shè)了環(huán)評、總量、人事3個處室，組建了東、西部環(huán)保督查中心、評估中心、在線監(jiān)控中心、固廢管理中心、排污權(quán)交易中心、環(huán)保產(chǎn)業(yè)協(xié)會7個事業(yè)單位，增加各類行政事業(yè)編制128個。

（三）抓住總量控制這個環(huán)保工作的主線

從“十一五”內(nèi)蒙古的污染減排和環(huán)境質(zhì)量改善效果來看，總量控制污染減排工作對改善環(huán)境質(zhì)量有著最直接的作用，抓住總量控制這一環(huán)，就抓住了環(huán)保工作的主線。

環(huán)保工作始終是圍繞如何處理好“三個量”之間的關(guān)系來開展的，這三個量就是經(jīng)濟總量、污染總量和環(huán)境質(zhì)量。三者之間，經(jīng)濟總量決定污染總量，污染總量決定環(huán)境質(zhì)量。其中，經(jīng)濟總量對污染總量的決定作用，受經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟發(fā)展方式等經(jīng)濟質(zhì)量因素影響；污染總量對環(huán)境質(zhì)量的決定作用，受污染分布、環(huán)境容量等自然生態(tài)因素影響；環(huán)境質(zhì)量反過來成為城市競爭力的重要決定性因素，進而對城市經(jīng)濟總量增長起到推動或制約的作用。因此，從這個關(guān)系上來看，保護環(huán)境就是保護生產(chǎn)力，改善環(huán)境要從總量控制做起。總量控制與環(huán)評審批、污染治理、監(jiān)測評估密切聯(lián)系，構(gòu)成工作循環(huán)鏈條。總量控制提出污染總量的控制目標，通過環(huán)評審批來實現(xiàn)總量指標優(yōu)化分配，通過污染治理來削減已有總量、控制新增總量，通過監(jiān)測評估來掌握總量控制和環(huán)境改善的成效。總量控制越有成效，經(jīng)濟發(fā)展就越有空間，環(huán)境質(zhì)量就越發(fā)改善。實現(xiàn)總量控制目標的基本思路，是貫徹總理“三個轉(zhuǎn)變”思想，綜合運用法律、經(jīng)濟、技術(shù)和必要的行政辦法來解決問題。

1、將總量控制提升為政府意志，建立行政考核機制

“十一五”以來，自治區(qū)黨委、政府高度重視減排工作，先后出臺了《關(guān)于印發(fā)“十一五”期間主要污染物排放總量控制計劃的通知》等21個推進減排的行政規(guī)章。為嚴格落實行政首長責(zé)任制，自治區(qū)政府于2006年成立了以政府主席為組長的節(jié)能減排工作領(lǐng)導(dǎo)小組，于2009年成立了以政府主席為組長的松花江流域水污染治理領(lǐng)導(dǎo)小組，于2010年成立了以政府主席為組長的重點流域水污染防治工作領(lǐng)導(dǎo)小組，各盟市也相繼成立以盟市長為組長的領(lǐng)導(dǎo)小組，切實加強了組織領(lǐng)導(dǎo)和工作協(xié)調(diào)。為嚴格落實減排目標責(zé)任考核，2007年自治區(qū)把污染減排完成情況列為對地方黨政領(lǐng)導(dǎo)班子實績考核的重要內(nèi)容，將節(jié)能減排考核權(quán)重由2%提高到8％，超過GDP和財政收入7%的權(quán)重，并實行“一票否決”制。

2、將環(huán)評審批提升為調(diào)控政策，建立優(yōu)化約束機制

環(huán)評審批以總量控制為導(dǎo)向，從單純的行政審批事項轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟調(diào)控措施，能有效地調(diào)節(jié)發(fā)展與環(huán)境的矛盾。2006年自治區(qū)開展了全國首個省級國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃綱要戰(zhàn)略環(huán)境影響評價，并以戰(zhàn)略環(huán)評研究成果為依據(jù)對自治區(qū)“十一五”規(guī)劃綱要做出調(diào)整。2009年自治區(qū)政府出臺了《關(guān)于印發(fā)自治區(qū)工業(yè)園區(qū)規(guī)劃環(huán)評審查要點的通知》文件，把推進規(guī)劃環(huán)評作為從源頭防范結(jié)構(gòu)性和布局性環(huán)境污染的關(guān)鍵措施來抓，明確工業(yè)園區(qū)規(guī)劃環(huán)評審查“十要點”。2008年自治區(qū)環(huán)保廳出臺《關(guān)于建設(shè)項目審批“六前置、七環(huán)節(jié)”的規(guī)定》文件，從項目建設(shè)全過程控制污染新增量，“六前置”即對項目是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策和審批權(quán)限、規(guī)劃環(huán)評要求，是否有環(huán)境容量、污染物排放總量指標、環(huán)境監(jiān)測能力和配套環(huán)保基礎(chǔ)設(shè)施等6個條件進行環(huán)評前置審查，“七環(huán)節(jié)”即在審批過程中嚴格把握項目選址、項目布局、工業(yè)用水源、污水排放去向、生產(chǎn)工藝、環(huán)境風(fēng)險防治，以及環(huán)境敏感區(qū)、城市建成區(qū)和景觀區(qū)等7個關(guān)鍵環(huán)節(jié)。2009年自治區(qū)環(huán)保廳為支持地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和經(jīng)濟發(fā)展，出臺了《關(guān)于促進經(jīng)濟平穩(wěn)較快增長的若干意見》文件，提出環(huán)保部門保增長的21條政策措施，開辟環(huán)評審批的“綠色通道”。環(huán)評審批以總量控制為目標，疏堵結(jié)合，從而優(yōu)化經(jīng)濟發(fā)展。

3、將污染減排提升為聯(lián)合行動，建立綜合減排機制

污染減排要見實效，必須將工作措施由主要依靠行政管理轉(zhuǎn)向依靠環(huán)境政策引導(dǎo)與行政管理相結(jié)合，將工作機制從過去的環(huán)保部門單打獨斗轉(zhuǎn)變?yōu)槎嗖块T的協(xié)同作戰(zhàn)。2007年自治區(qū)環(huán)保廳制定了《關(guān)于二氧化硫減排“雙五條”化學(xué)需氧量減排四條措施的規(guī)定》，以加快脫硫工程、污水處理設(shè)施建設(shè)。2008年，面對全區(qū)減排指標處于降與升的邊緣的現(xiàn)狀，自治區(qū)政府出臺了《關(guān)于進一步加強減排工作的通知》文件，提出加強減排的“雙12條”政策措施。為加強經(jīng)濟激勵，從2009年1月1日起，全區(qū)二氧化硫排污費從每公斤0.63元調(diào)整至1.26元，污水處理收費標準由不足0.45元每噸提高到生活污水0.7元每噸、工業(yè)污水0.9元每噸。2007年自治區(qū)政府出臺了《關(guān)于印發(fā)自治區(qū)節(jié)能減排實施方案的通知》，將減排任務(wù)分解到自治區(qū)15個委辦廳局，2008年各級環(huán)保部門建立起與發(fā)改、統(tǒng)計、水利、城調(diào)等部門的減排統(tǒng)計聯(lián)系會審制度，2009年自治區(qū)紀檢委、監(jiān)察廳把各地貫徹執(zhí)行《關(guān)于進一步加強減排工作的通知》文件情況作為全面貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀重大決策部署的4個重要內(nèi)容之一進行監(jiān)督檢查。

通過部門聯(lián)合，結(jié)構(gòu)減排成效顯著，“十一五”期間全區(qū)共關(guān)停小火電機組62臺152萬千瓦，整合煤礦877座淘汰產(chǎn)能1700萬噸，淘汰水泥產(chǎn)能696萬噸，淘汰焦化產(chǎn)能1100萬噸，按國家要求淘汰了不符合產(chǎn)業(yè)政策的電石、鐵合金和鋼鐵等落后產(chǎn)能，特別是關(guān)停了包鋼3臺90平方米燒結(jié)機，在全國規(guī)模最大。

4、針對內(nèi)蒙古特點在工作中進行改革創(chuàng)新