序論：好文章的創作是一個不斷探索和完善的過程，我們為您推薦十篇廉潔風險點的防控措施范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質，帶來更深刻的閱讀感受。

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一、做好學習宣傳工作

第一，積極組織黨員、干部學習《廉潔從業若干規定》、《黨內監督條例》，增強黨員、干部責任意識和自律意識，為廉潔風險防控工作的開展打下堅實基礎。

第二，對全體中層領導和業務骨干進行全面風險管理和廉潔風險防控相關知識的講解。日常工作中廉潔風險防控通常與全面風險管理工作結合進行，全面風險管理的有關知識和程序在廉潔風險防控工作中需要直接或間接運用。如：風險點排查，風險評估和風險排序的方法都與全面風險管理的程序相同，且在面對風險點采取應對措施時，內容和方法往往一致。所以，為了使廉潔風險防控工作事半功倍，可以先對相關人員進行全面風險管理知識的培訓。

通過學習，讓大家了解風險防控工作有關程序和評估的方法：重點解釋風險識別實地調查法、定性風險評估方法，并強調風險識別和風險評估相關工作需要大家的參與。克服“與己無關”、“本崗位無風險”等模糊認識。

二、建立廉潔風險防控的責任體系

成立由黨委書記任組長，分管領導任副組長，各科室負責人為成員的廉政風險防控工作領導小組，下設辦公室。廉潔風險防控工作中各層次具體分工如下：

第一，廉潔風險防控歸口部門主要進行組織安排、推動風險管理工作。

第二，各業務（職能）部門組織開展本部門范圍內的風險評估。（即：業務人員直接面對風險，風險的承擔者負責管理風險）。每個業務（職能）部門要安排有兼職風險管理員。

第三，兼職風險管理員：各職能部門或業務部門設立專兼職風險管理員，負責與廉潔風險管理部門統一接口，組織本部門按照要求開展風險管理工作。

三、結合單位實際情況，制定簡潔易懂的風險點排查表和風險評估表

第一，風險點排查表。工作中，由于業務部門日常接觸風險管理有關知識的機會比較少，所以如果用風險管理有關的專業術語制定風險點排查表，風險管理的工作從一開始可能就會受到大家的排斥，不能順利的開展。為了讓大家容易理解風險點排查的工作，我們可以從具體業務入手，讓大家列出本部門的具體業務和工作流程，找出業務和流程不夠完善，可能影響工作效果的節點，我們解釋為風險點。這樣能夠很好地解決風險排查工作難以被業務部門理解的問題。

第二，風險評估表。按照風險評估的有關定義，風險評估工作是一個復雜而專業的過程，但是目前小企業一般都不具有專業評估和定量評估的水平；另外，小企業規模不大，業務不多，人事關系相對簡單，互相之間業務滲透和熟悉的程度比較高，所以我們可以采用定性評估的方法。用風險發生的可能性和影響程度兩個維度進行評估，通過經驗打分和集體分析討論進行風險排序，找出重大風險和一般風險。

四、針對重大風險，采取應對措施

通過風險點排查，我們可以得知，一個單位存在的廉潔風險點通常有幾十個，從重要性和成本效益等方面考慮，我們可以針對重大風險采取應對措施。由于風險應對是一個全員參與，群策群力的工作，所以一定要先讓大家了解風險應對的有關知識：如何查找剩余風險，如何采取應對措施。

要查找剩余風險，先了解剩余風險是什么。固有風險和剩余風險是風險管理中的重要專業術語，也是風險分類的方式之一。這種分類方式，是以是否考慮企業已有管理機制為標準的。固有風險就是在不考慮企業已有管理機制的情況下，對企業經營管理目標造成影響的可能性。反過來，剩余風險就是在考慮了企業已有管理機制后，仍遺留的風險。

剩余風險查找的程序：

管理目標 固有風險 已有控制措施 控制缺陷 剩余風險

剩余風險找出以后針對剩余風險制定措施。

五、考核評價，固化管理程序

篇（2）

近年來，國有企業黨委和紀委高度重視反腐倡廉建設，出臺了一系列政策措施預防和懲治腐敗，各種腐敗行為得到了明顯遏制，取得了顯著成績。但隨著企業的發展，廉潔建設也出現了一些新情況和新問題。如何解決好當前遇到的問題，我們必須按照黨的十七大要求：“要在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本、更加注重預防、更加注重制度建設”。緊密結合企業實際，深入細致地分析廉潔風險形成的原因，認真查找企業在生產經營中每一環節可能存在的風險點，及時制定有效措施，建立廉潔風險防控長效機制，做到潛在問題早防范、有了問題早發現、一般問題早糾正、嚴重問題早查處，超前化解權力運行過程中各類易發生腐敗的風險，最終使腐敗行為不發生或者少發生。

一、分析廉潔風險形成原因，是建立廉潔風險防控機制的基礎

建立廉潔風險防控機制應從分析企業廉潔風險形成的原因入手，把好脈、開好藥方、對癥下藥，才能藥到病除，做到有的放矢。縱觀近年來企業發生的腐敗案件，特別是從這些腐敗案件當事人的懺悔錄中不難發現，他們都曾經為企業的發展做出過一定貢獻，但是在面對各種消極因素的影響和種種誘惑的時候，慢慢放松自我約束，從自認為不是問題的事情做起，從小到大，一點一滴從量變到質孌，最終走上犯罪道路，也正象俗語說的“千里之堤，潰于蟻穴”。這些腐敗問題的發生，往往是由一般性問題逐步發展轉變為腐敗案件的過程，在這一過程中，除了主觀自律意識不強、警惕性不高、風險防控意識淡薄、不注重黨紀法規學習等因素外也有客觀因素如：風險防范宣傳不到位、組織結構設置不合理或不健全、內部控制機制不完善、制度建設有漏洞、紀檢監察隊伍素質有待進一步提高等，這也是腐敗問題發生、發酵、發展的邏輯起點，也是產生廉潔風險點的主要原因。找到病因，就能開出良方，因此分析這些導致廉潔風險的主客觀因素是建立廉潔風險防控機制的基礎。

二、認真查找廉潔風險環節，是建立廉潔風險防控機制的前提

建立廉潔風險防控機制的任務是確保權力運行到哪里、腐敗發生在哪里，風險防范措施就跟進到哪里。風險找不到、找不準、找不全，建立防控機制就會缺乏針對性、喪失實效性。因此，必須認真查找廉潔風險點，找準防控的路徑和著力點。在查找廉政風險的過程中要把握好三種方法：（1）全面查找。首先是列出單位權力清單，編制職權目錄，繪制流程圖，全方位查找本單位所有崗位及權力行使所有環節中容易產生不廉潔或影響工作績效的風險點；其次是從企業生產經營管理流程入手，梳理每一個流程節點，分析可能存在的風險點，如從大額資金使用、物資采購供應、生產、銷售、利潤分配等環節逐一梳理。采用這種方式能較全面掌握企業生產經營管理流程的風險。（2）科學查找。針對舉報和員工關注的熱點問題進行分析查找存在的腐敗誘因，確定廉潔風險防控點；同時，突出查找重點，把領導崗位、管理崗位、重點崗位以及重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用，作為查找重點。（3）全員查找。從上到下都要結合崗位特點與工作實際，人人查找、相互查找、公開風險、評議風險，集體研究確定風險點和風險等級，在此基礎上，建立廉潔風險點信息檔案庫，逐一分析固化。查找風險點越具體，防控措施就越有針對性并越行之有效。

三、搞好思想風險意識教育，是建立廉潔風險防控機制的起點

堅持教育在先，積極組織開展廉潔風險防范教育，培養員工有良好的思想政治素質和道德修養是員工廉潔從業最基本、最關鍵、最可靠的保障，是反腐敗工作的第一道防線，是廉潔風險防控的起點。因此，要把黨風廉潔宣傳教育納入企業年度工作的總體部署，與黨政工作同步安排、檢查、總結和評比表彰。同時，廉潔風險教育要緊密結合企業實際，不但要注重教育形式的多樣性還要注重教育內容的豐富性，寓教于樂，突出實效，使之達到思想受教育，行動受約束的效果。如漢江丹江口鋁業有限責任公司在廉潔風險教育中，緊密結合企業實際，針對廣大員工思想動態，從“四個結合”入手，即把廉潔風險教育與重要時節教育相結合；把廉潔風險教育與黨員輪訓工作相結合；把廉潔風險教育與重點崗位培訓相結合；把廉潔風險教育與中層管理人員業務培訓相結合，積極開展廉潔風險教育取得了明顯成效。

四、強化廉潔風險責任意識，是建立廉潔風險防控機制的重點

為了確保廉潔風險防控工作取得實效，企業要把推行廉潔風險防控工作作為一項重大政治任務，列入黨政領導班子重要議事日程，加強組織領導，健全機構，明確主要職責，完善工作制度。企業紀委要充分發揮組織協調作用，加強督導檢查，形成黨委統一領導、黨政齊抓共管、紀委組織協調、部門各負其責、全員參與的風險預警防控工作格局。如漢江丹江口鋁業有限責任公司在建立廉潔風險防控機制時，突出強化了廉潔風險防控責任意識：首先是在每年工作安排中，公司紀委緊密結合公司生產經營工作，制定下發《建立健全懲治和預防腐敗體系工作任務分解方案》，把腐敗風險防控工作分解成幾個方面，細化成若干項，把每一項工作都落實到相關部門，每一個部門既是牽頭部門也是責任部門，通過工作任務分解，進一步明確了工作職責。其次是在每年年初，公司紀委針對不同部門和單位的特點，制定相應的《黨風廉政建設責任書》，由公司黨政主要領導與司屬各分公司、各車間黨政主要領導、機關各部門負責人簽訂責任書。這樣各部門和基層單位負責人既是推行廉潔風險點防控工作的指揮者，又是實施者。他們帶頭查找廉潔風險點，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和職責范圍內的廉政風險防控工作，層層落實責任，保證了“一崗雙責”的實施，確保了廉潔風險防控各項工作落實到每一個崗位和每一個人，而且在年終還將其納入黨風廉政建設責任制考核范圍，通過自查和年終檢查等方式，對廉潔風險防控各項措施的落實情況進行考核評價。通過以上措施強化了責任意識，促進了廉潔風險防控機制建立。

五、切實采取有效防控措施，是建立廉潔風險防控機制的核心

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1.工程項目廉潔風險防控體系概念

工程項目廉潔風險防控體系是以工程項目為依托，運用現代管理理念，將風險防控理論和質量管理方法應用于反腐倡廉工作實踐，以防控工程項目實施過程中的廉潔風險為核心內容，針對可能誘發腐敗的各類風險，通過分析評估，查找風險點，建立前期預防、中期監控、后期處置的綜合體系。

2.工程項目廉潔風險防控體系有效運行幾個關鍵點

工程項目廉潔風險防控體系運行是計劃、執行、考核、修正四個環節的循環管理過程。為保證其有效運行，須抓住幾個關鍵點。

一是體系建設規范性。體系是否有統一的指導思想、工作程序和目標，有助于解決體系運行過程的由誰做、何時做、如何做、達到何目標等組織領導、工作機制方面問題，是工程項目廉潔風險防控體系有效運行的前提。特別是對于生命周期短、人員流動大、業務管理具有共通性的工程建設項目，若體系的建立和運行具有推廣性和復制性，將大大縮短新成立的工程項目建立廉潔風險防控體系時間，以及人員在不同項目部流動后對體系運行的適應，直接提高體系運行效率。

二是參與者的認識和意識。工程項目廉潔風險防控體系是一種全新的風險管控模式，只有使全體參與者從思想上認識廉潔風險防控的重要性和必要性，并理解和認同該體系，同時具備一定的廉潔風險防控意識和能力，體系才能夠很好地實施，因此，體系運行的所有參與者的認識和意識是影響工程項目廉潔風險防控體系有效運行的主要因素。首先，工程項目的領導班子成員的高度重視和強有力的領導是推動體系運行，提高有效性的關鍵；其次，項目廣大員工的思想統一、積極參與，是體系有效運行的保證。

三是動態管理。廉潔風險防控動態管理若未能與工程項目生產管理過程的相關業務流程或崗位要求緊密結合，將呈現廉潔風險防控管理工作與日常生產管理工作“兩張皮”現象。因此如何做好動態管理，解決結合、融入的問題是確保體系有效運行的核心。

3.促進工程項目廉潔風險防控體系有效運行的幾點認識

針對上述工程項目廉潔風險防控體系有效運行關鍵點，筆者認為應從以下方面下功夫，促進工程項目廉潔風險防控體系有效運行。

（1）促進領導重視。抓好工程項目廉潔風險防控體系建立和運行，項目領導對工程項目廉潔風險防控體系建設工作是否真正入腦入心非常關鍵。因此要推進體系建立和運行，須從提高項目領導重視程度，統一認識、明確責任等方面著手。

從落實黨風廉政建設責任制下功夫，增強項目領導班子成員的黨風廉政建設責任意識。一是通過宣傳、教育，提高他們的黨風廉政建設責任意識。通過組織學習相關會議、講話精神和落實黨風廉政建設責任制方面相關文件，開展集中教育、專題教育等，增強項目領導貫徹落實黨風廉政建設責任制，履行“一崗雙責”的意識。二是通過制度約束，落實責任。將黨風廉政建設責任分解，層層落實。公司黨委與項目黨總支（黨支部）簽訂《黨風廉政建設責任書》，明確責任，將集體領導與個人分工負責相結合，按誰主管、誰負責，一級抓一級、層層抓落實，強化領導班子成員黨風廉政建設責任意識。三是通過檢查、考核，確保履行職責。通過領導述職述廉、職工代表民主評議、召開民主生活會、年終考核等方式，加強對項目領導班子的黨風廉政建設責任制落實情況進行監督檢查，保證了黨風廉政建設責任制落到實處。

提高工程項目廉潔風險防控的重要性和必要性認識，強化項目領導廉潔風險防控意識。工程建設領域是廉潔風險易發多發的地方，并存在于工程項目建設的全過程和各領域、以及具有較強的專業性和隱蔽性等特點，這就要求項目領導須充分認識全面加強工程項目廉潔風險防控對促進公司持續穩健發展、維護企業和諧穩定、保持干部清正廉潔、實現企業基業長青的重要意義，增強責任感和緊迫感，自覺形成和提高黨風廉政建設責任意識。

充分認識工程項目廉潔風險防控體系作用，提高項目領導做好工程項目廉潔風險防控體系建設的積極性。要讓項目領導充分認識到建立健全項目廉潔風險防控體系，有利于強化企業內部控制，提升企業風險管理水平，有效預防權力運行過程中的各類廉潔風險，防范于未然，打造項目優秀管理團隊等作用，提高工程項目廉潔風險防控體系建設的積極性。

（2）調動員工參與。提高項目廣大員工廉潔風險防控的認識和意識，積極參與到體系運行相關工作中來。

樹立廉潔風險意識。通過廣泛教育宣貫，提高廣大員工對廉潔風險的認識，克服認為廉潔風險只在領導干部、部門主管等崗位存在，自身職微權輕，沒有什么廉潔風險可言，廉潔風險防控與自己無關等思想誤區，清楚知道由于廉潔風險本身的客觀性和隨機性等特點，處在任何職務或崗位上的個人，只要直接或間接掌握著人、財、物等資源的配置權力或有參與這些資源的分配權力，腐敗行為就有可能隨時發生。

提高廉潔從業意識。結合企業廉潔文化建設和紀律教育月等活動，開展誠實守信、廉潔從業教育和警示教育，讓廣大員工清楚認識不廉潔對個人、家庭、單位及社會的危害，增強主動防范廉潔風險的意識。

增強廉潔風險防控信心。讓廣大員工充分了解工程項目廉潔風險防控體系，清楚廉潔風險防控理念，增強廉潔風險可“防”、可“控”的信心，理解和認同該體系，積極參與到梳理制度、工作流程、查找廉潔風險點、制定防控措施等廉潔風險防控具體工作上來。

（3）提高體系建設規范性。提高體系建設規范性，對促進體系有效運行提供了支撐。筆者單位主要從兩方面提高體系建設規范性。

一是統一框架。根據風險管理構成要素，結合建筑施工企業特點，建立了“12345”工程項目廉潔風險防控體系。“1”是工作定位，是指廉潔風險防控體系建設要緊密圍繞工程項目全過程管理活動中的關鍵風險點這一主線展開；“2”是著重抓好“防”和“控”兩項重點工作；“3”是要建立健全領導機制、工作機制和考評機制；“4”是要突出抓好“查找及評定風險等級、制定并實施防控措施、檢查及考核防控效果、完善并形成操作規程”四個環節；“5”是防控思想道德風險、崗位職責風險、業務流程風險、制度機制風險、外部環境風險等五類風險。

二是規范建設流程。規定了工程項目廉潔風險防控體系建設從籌備、宣傳啟動、全面實施、總結考評和完善提升五個階段推進的工作程序，并明確各階段主要任務、查找、評定廉潔風險原則與方法、制定并實施防控措施要求、以及如何編制具有實操性的工程項目廉潔風險防控工作手冊等，指引項目部規范開展工作，促進體系有效運行。

（4）加強動態管理。加強工程項目廉潔風險防控體系動態管理，關鍵是要緊密結合和融入項目日常生產管理工作中做好幾方面工作，一是要抓住主要管理業務、關鍵管理環節進行重點管理；二是要準確查找廉潔風險點；三是客觀評定風險等級，并提前做好預判，制定具體可行的措施；四是做好持續改進。筆者單位通過抓好“三個結合”解決融入和結合問題，進行工程項目廉潔風險防控體系動態管理，促進體系有效運行。

與企業中心工作有機結合。工程項目廉潔風險防控體系建設緊密圍繞中心，融入工程項目的各項業務管理工作，依據各項具體業務制度和工作流程，認真查找廉潔風險點，制定防控措施，抓好措施落實。

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1 開展廉潔風險防控的意義

“十二五”期間，晉城煤業集團堅持“以煤為基、多元發展”，構建起了“煤炭、煤化工、煤層氣、電力、煤機制造、新興產業”六大產業相互支撐、競相發展的產業格局，推動企業經濟規模和效益實現了跨越式增長。作為國民經濟支柱產業的煤炭企業，直接面對社會的各個階層、區域，對外掌握著審批、經營等公共權力，對內涉及到干部隊伍、財務物資等管理權力。有權力就意味著有風險，如何防范管理，提高拒腐防變能力，是加強黨風廉政建設工作的重點工作之一。廉潔風險防控管理是指依照煤礦企業管理職責，重點圍繞行使審批、經營管理、隊伍管理等權力，針對工作崗位和環節可能發生的問題，制定防范措施，防范管理人員在行使行政權力的過程中的廉政風險和管理風險。開展具有煤炭企業管理特點的廉潔風險防范管理，是晉煤集團堅持把加強權力內控建設作為重要抓手，全力構建“563”懲治和預防腐敗體系的重要一環，對于深入推進企業反腐倡廉建設意義深遠。

2 晉煤集團廉潔風險防控建設主要內容及實施途徑

晉煤集團推進廉潔風險防控管理，立足于防，著眼于控，以網格化思路從每個領域、每個崗位、每個節點入手，進一步完善工作體系，優化循環流程，著力打造責權利公開運行的立體防護網絡，在提升防控管理科學化水平的基礎上，突出各級管理人員行為安全，著力構建以堅持制度建設為主線，以建設三大機制為重點，以推進“干事干凈”管理法為載體，堅持點-線-面結合為手段，健全完善領導體制和工作機制的配置科學、程序嚴密、制約有效的本企業懲防體系建設，推進決策權、執行權、監督權既相互制約又相互協調，促進管理過程責權對等，管理流程規范有序，初步探索構筑“多渠道問題、全過程防范風險、按程序追責查處”的懲防體系建設新路子。

2.1 實施廉潔風險防控主要內容

廉潔風險防控的實施推進，是結合本單位工作實際，建立以“查、防、控”為核心內容的“三位一體”風險防控管理體系，實現崗位潛在風險系統化防控，有效預防和化解潛在的廉潔風險。企業要以“查”為基礎，建立風險排查系統。排查風險關鍵是把好“準確關”，要摸清職權底數，找準風險點。

2.1.1 制訂專項排查方案。制訂下發《關于深化“干事干凈”管理法，進一步加強廉潔風險防控工作的意見》，確定全面和重點相結合的排查方法。

2.1.2 梳理職權清單。針對本單位、本部門具有業務處置權的重點崗位和敏感崗位，結合所在崗位職責，對各自行使的職權進行全面梳理，形成單位（部門）和個人職權清單。

2.1.3 查找廉潔風險點。查找風險點是整個廉潔風險防控管理工作基礎。應該定期督查廉政風險防控管理工作的進展情況。對出現問題較多，不夠重視的部門，約談其部門負責人，督促其查找原因，及時整改。通過嚴抓教育管理促進各項工作開展。深入查找潛在的廉潔風險點，明確風險內容，要求人人參與人人受教育人人接受監督。

①查找風險點層面。關鍵在于對照工作領域職責和工作環節找準找全領導班子、部門風險點和崗位風險點、人員風險點。各級領導班子及其成員查找風險點要圍繞“三重一大”事項，查找在決策程序等制度機制廉政風險點，查找同時還要查找個人在思想道德、履行崗位職責和外部環境風險。

②查找風險點的具體內容。一是單位、部門圍繞業務工作主要查找在業務流程中存在或潛在制度機制廉政風險點，在查找單位部門風險點的基礎上，編制部門主要業務工作流程圖；二是查找個人崗位風險點。結合崗位職責查找在個人履行職責、執行制度和在行使權力過程中存在風險，主要查找思想道德、崗位職責和外部環境影響風險點。

2.2 推進廉潔風險防控建設實施途徑

2.2.1 以“防”為關鍵，建立廉政風險預警系統。“防”是常態，這個過程關鍵是以“防”為重點，把好“實用關”。樹立“管行為必須管思想、管結果必須管過程、管業務必須管廉政”的廉潔理念，堅持“以崗位為點、以業務流程為線、以制度建設為面”的廉潔風險防控模式，全面制定廉政風險防范措施，實行分層自控。對確認的崗位廉潔風險鎖定履職界限、規范操作程序、完善紀檢監察制度，強化責權利規范、透明運行。

①分析確定風險等級，建立風險信息庫。針對查找出的風險點，采取集體評定、組織審核的方式，認真分析風險發生后可能造成的危害程度，按照“高、中、低”三個等級進行評定，在確定風險等級的同時，建立相應的管理臺賬和廉潔風險信息庫。

②建立健全預警機制。對廉政風險點存在或可能出現的廉政風險進行廉政風險評估。按照廉政風險等級、大小、危害程度和發生頻率，依據領導干部、所在科室（部門）、單位風險點三者結合，具體劃分為“A（風險程度很高）、B（風險程度較高）、C（風險程度一般）”三個等級，根據三個等級風險因素的共同屬性、風險類別的差異以及風險形成過程，通過建立和完善前期預防、中期監控、后期處置“三位一體”的防控體系，將預防腐敗融入到實際工作中，貫穿于各項工作流程，超前處置廉政風險。

③制定風險防控措施。根據已界定廉潔風險點的級別，個人要對照與業務工作相關的各項法規制度，提出防控風險的具體措施和辦法；部門科室風險，由基層單位領導班子圍繞決策、執行過程和監督、檢查、考核等關鍵環節，并接受群眾監督，并報本單位紀委備案。其中，副處級以上領導干部和單位的風險防控措施要報集團公司紀委企廉辦備案。

2.2.2 以“控”為核心，建立風險監管系統。制約控制這個過程關鍵是把好“制約關”，以“控”為手段，通過建立健全制度體系、廉潔教育機制，利用述職述廉、重大事項報告、集體決策、簽訂責任書、公開承諾等渠道建全廉潔風險控制機制，打造監督制約防線，形成對腐敗風險的有效監控。

①健全制度體系。一是完善崗位廉潔標準，強化檢查考核。針對查找的廉潔風險點，按照崗標與崗位實際緊密結合、有效防控風險的原則，及時修訂完善崗位廉潔標準。嚴格落實“季清年結”的要求，加強對崗位廉潔標準執行情況的監督檢查。二是提高制度的執行力。晉煤集團紀檢監察機構一以貫之抓好廉潔風險防控一系列制度落實，強化制度落實情況監督檢查考評機制，協同審計、法律、巡視督察等執紀監督部門加大對“三重一大”實施情況、領導干部廉潔自律情況等方面的監督，并把監督結果納入“干事干凈”管理法考核范圍，對不按制度行權、不按制度辦事、制度得不到落實的，嚴格追責。

②建立廉政教育機制。只有堅持靠過硬的制度框架才能形成良好的長效機制，無論是黨風廉政建設還是作風問題，都要靠制度機制加以保障。要有效將最前沿的管理理論和方法有機結合起來，基于流程管理風險防控工作，建立了科學的管理體系。以教育為依托，繼續完善管理體系和廉政風險平臺建設，加強廉政風險防控軟件開發，結合各部門需求，，形成一套嚴謹的廉政教育機制。

③加強動態監督。一是根據實際工作現狀進行主動監督。利用述職述廉、重大事項報告、集體決策、簽訂責任書、公開承諾等形式，對存在風險苗頭的個人進行提醒、對預防不到位單位、部門進行督促整改。二是把握內控重點。對物資采購、公開招標、選拔聘用干部等關鍵環節進行全過程跟蹤監督，對崗位廉政風險防控不積極的，嚴肅追究責任。

④建立責任追究機制。圍繞權力運行的重點崗位和關鍵環節，進一步找準制度建設的重點、難點和盲點，通過合理授權，明晰職責，細化自由裁量標準，完善罰繳分離、一審一核制等措施，健全權力運行制度，形成行政執法、行政審批、內部管理等一整套防范廉政風險的“制度控制鏈條”。

⑤強化監督，全面落實風險防范監控。構建風險監督網絡，明確監督的責任領導、責任科室和責任人，切實履行監督責任，加強對權力運行的事前、事中、事后的全程監督，防范在前，將問題解決在萌芽狀態。

3 關于實施廉潔風險防控的幾點思考

3.1 廉潔風險防控管理是現代企業風險管理理念在反腐倡廉建設中的具體應用，是促進黨風廉政建設的重要抓手。“黨風廉政教育和反腐倡廉工作要懲防并舉，充分體現廉政風險防控，要將預防關口前移，切實做到設防要嚴、要硬、要有效果。”企業在推進廉政風險防控工作中緊緊結合本部門、本系統實際，突出重點崗位、重點環節和重點問題，形成各具特色的廉政風險防控措施。

3.2 廉潔風險防控管理是對反腐敗規律認識進一步深化的重要創新成果，是提升企業管理水平的重要因素。要充分發揮廉政文化的感染、滲透和輻射作用，真正做到文化潤其內，養德固其本。組織開展各項文體活動，增強教育的感召力；充分發揮家庭助廉的作用，組織干部家屬座談會，實施領導干部家訪制，使家庭廉政教育實現經常化、制度化、互動化；建設廉政文化長廊，啟用廉政屏保系統，張貼廉政宣傳畫，懸掛崗位廉政格言，開展讀書思廉、監督促廉等活動，營造廉潔從政氛圍。

3.3 廉潔風險防控管理是預防腐敗，構建和諧企業的重要切入。一是制定了廉政風險防控實施方案，成立廉政風險防控領導小組，依法規范職權，編制“職權目錄”，明確職權名稱、內容、形式主體和法律依據。二是明確廉政風險防范內容，查找廉政風險，評定風險等級，制定防控措施。單位、部門通過自查、群眾評議、征求意見、召開民主生活會等方式，按照工作要求認真查找廉政風險點。制定了切實具體的防控措施。三是建立廉政風險臺賬。單位、部門建立了包括本部門工作職責，按職責劃分的工作崗位，各工作崗位權利行使的依據、界限和責任，各工作崗位工作流程圖等內容的廉政風險臺賬。四是建立廉政風險防控長效機制。通過廉政風險防控各項工作的開展，以建立長效機制為抓手，扎實推進廉政風險防控工作取得實效。

4 結束語

通過開展廉政風險防控管理工作，落實防控措施，提升全企廉政風險的預警能力。通過廉政教育機制的建立，提升了全企的風險辨識和防范能力，增強自覺接受監督、主動參與監督的意識，從而實現對權力運行的有效監督。下一步，晉煤集團還將在其他崗位開展廉政風險防控，有效規避風險，拓寬覆蓋面實現了廉政風險和業務風險同步防控。為推進晉煤持續壯大，努力建設成為極具核心競爭力的現代化新型能源集團，真正筑起抵御廉政風險的牢固防線。

參考文獻：

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一、廉潔風險防控的內涵

廉潔風險是指在工作和生活中各個環節、部位可能存在的隱患和問題，可能存在的向壞的方向發展的可能性或危險。防控廉潔風險主要是針對企業權力運行中的風險和監督管理的薄弱環節，進行主動預防和超前防范。

企業廉潔風險存在于權力運行和資源配置之中，從某種意義上講，所有崗位和職務都有廉潔風險。就防控廉潔風險有效性來說，就是要通過有針對性地做好防范工作，真正使“崗位責任化、履職程序化、風險具體化、制約有效化”，著力形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的風險防控機制。重點處理好三個關系：

一是處理好風險數量與質量的關系。既要重視查找風險點的數量，更要注重查找到的風險點質量。注意區分關鍵崗位和一般崗位，把風險防范的重點對象放在領導干部和涉及人、財、物的重要崗位上，突出風險防控的針對性；注意區分重點工作和一般工作，把主要精力放到重要事項上來，提高風險防控的實效性。

二是處理好形式和效果的關系。要立足實際，結合工作實際查找風險點，脫離工作實際的風險點會導致風險防控工作失去效果，因此，要把制定防范措施和黨風廉政建設、廉潔自律工作機制有機地結合起來，強化檢查、監督、考核，形成對風險點防范管理工作的評價，促進反腐倡廉建設。

三是處理好“找”、“防”、“控”的關系。開展廉潔風險防控工作，要以“找”為基礎，以“防”為關鍵，以“控”為核心，努力做到查找風險要“準”，落實措施要“嚴”， 督查落實要“硬”，不斷提高廉潔風險防控的有效性。

二、提高廉潔風險防控有效性

加強廉潔風險防控是一項實踐性、探索性、創新性很強的工作。推進廉潔風險防控機制建設，要立足于風險排查，著眼于風險防范，致力于肅本清源，認真做好清權確權、查找風險、制定措施、完善制度等各項工作，重點抓源頭查找、風險控制、工作創新，解決好防什么、怎么防和如何深化防范的問題。

（一）解決“防什么”的問題

一要依據黨風廉政建設要求查找源頭風險。對照廉潔從業規定的禁止行為，深入分析廉潔風險產生的主客觀原因，以找準找全為目標，認真查找管理工作、業務工作與廉政建設的風險交叉點。二要對照群眾訴求查找源頭風險。群眾滿不滿意，是查找風險源頭的重要著眼點。要堅持開門查找，暢通言路渠道，充分聽取服務對象、基層群眾的意見訴求，充分吸納投訴、效能監察、民主評議工作中反映出的突出問題，圍繞群眾反映比較集中的熱點難點問題，找準薄弱環節，查明源頭風險。三要圍繞權力運行查找源頭風險。依據職權法定、權責一致的要求，全面清理經營管理和服務的各類職權，摸清權力底數，圍繞權力運行軌跡，分層查找制度機制、崗位職責、業務流程等環節的廉潔風險點，確保查找全覆蓋。四要總結經驗教訓查找源頭風險。對反復發生、普遍發生的腐敗問題，要認真總結經驗教訓，從規律上、體制上、機制上找原因，突出對重點領域、重點人員、重點崗位的廉潔風險查找，努力提高風險查找的針對性和有效性。

（二）解決“怎么防”的問題

篇（6）

企業廉潔風險防控管理實質上就是將現代企業管理學的理論，運用于反腐倡廉建設，通過加強制度機制建設，構建起前期預防、中期監控、后期處置三道防線，實現對權力運行的全過程監督。結合現代企業管理理論，筆者試就運用材料消耗定額管理手段加強物資采購廉潔風險防控工作談幾點思考。

一、當前企業物資采購廉潔風險防控工作普遍做法。

物資采購廉潔風險防控，簡單歸納起來就是圍繞價格、數量、質量三個方面，防止在采購過程中價格方面弄虛作假、數量方面短斤少兩、質量方面以次沖好等不廉潔行為的發生。在現實的物資采購過程中，物資供應商往往會采用各種各樣的手段，通過各種渠道拉攏、侵蝕物資采購人員，最終達到非法獲利的目的。面對這種狀況，有效切斷供應商跟采購方之間千絲萬縷的利益鏈條，是提高物資采購廉潔風險防控工作的關鍵。當前，大多數企業在物資采購廉潔風險防控方面的普遍做法，首先是通過查找風險點，然后根據風險大小進行評估、定級，最后根據風險出現的頻率（或幾率）制定出防控措施。比如，針對物資采購詢價環節中詢價人員有意釋放采購信號，與商家達成某種默契；招標環節中有選擇性地發放標書，向供應商透露標底建立價格同盟；評標過程中以某種理由或借口游說評標人員采購某家產品等等可能存在的廉潔風險，大多數單位根據廉潔風險評估等級制定了相應的防控措施，通過規范業務流程，增加監督制約環節，完善防控制度，應該說，在制度方面對廉潔風險防控起到了一定的作用。

二、企業物資采購廉潔風險防控制度執行過程中存在的難點問題分析。

企業在物資采購廉潔風險防控方面，通過查找風險點，梳理業務流程，制定防控措施，完善相關制度等手段，應該說，絕大部份廉潔風險是在可控范圍之內的，只是部份程序方面容易出現偏差的風險在執行過程中加防范便可得以控制。但是，企業廉潔風險防控，說到底就是對人的行為的防控。而人的因素在廉潔風險防控中又起著決定性的作用。再好的制度設計，如果執行的人沒有嚴格遵守規章制度，不按程序操作，那么廉潔風險防控實際效果就會大大打折。開展企業廉潔風險防控工作，目的就是通過對容易出現廉潔風險的環節加強防范，在操作程序上增加相互監督的環節、在崗位設置方面增加相互制衡的機制，防止不廉潔行為的發生。企業在實際的廉潔風險防控操作過程中，每增加一個監督環節或增加一個制衡崗位都會涉及到增加人員的問題。這些問題，一方面，會給企業增加人工成本；另一方面，對于規模較小，用人比較緊張的企業要增加人員也比較困難。對于企業決策者（管理者）來說，能夠及時掌控采購經營中有關信息至關重要，也是進一步防范企業廉潔風險防控的關鍵。那么，要解決以上客觀存在的問題，除了加強企業廉潔風險防控體制機制建設外，是否能夠探索一種現代企業管理手段？既能為企業解決增加管理人員帶來成本增加的問題，又能幫助企業決策者在企業管理過程中對人的因素存在的廉潔風險進行有效地防控呢？

三、企業物資采購廉潔風險防控過程中存在問題的對策。

在物資采購廉潔風險防控過程中，如果人的因素得到了解決，那么廉潔風險問題也就得到了控制。但是，人在執行制度的過程中總會出現各種因素的干擾與影響，總會出現這樣那樣的偏差，而這樣的偏差具有一定的隱蔽性，對于決策者（管理者）來說比較不容易察覺。那么，作為企業經營的決策者，為了解決物資采購過程中人的不確定因素，可以通過一種科學、有效的企業管理方法，作為企業物資采購廉潔風險防控管理的另一手段。結合現代企業管理理論，采用材料消耗定額管理手段，可以幫助決策者及時掌握信息、糾正偏差，達到動態監控的目的。

（一）材料消耗定額管理手段，在物資采購廉潔風險防控工作中所起的作用。

材料消耗定額管理手段，也就是材料消耗"倒逼"管理辦法。通過分析、比對生產過程中材料消耗數據變化情況，從中找出廉潔風險防控管理過程中的薄弱環節。

通過實施材料消耗定額管理手段，物資采購過程中以下幾種廉潔風險可以反映出來。第一，質量問題可以反映出來。在采購過程中供應商以次沖好、采購部門把關不嚴、質檢部門弄虛作假的廉潔風險可以從材料消耗數據波動變化情況反映出來；第二，供應商數量不足短斤少兩的問題可以反映出來。在采購過程中袋裝數量不足、施磅計量弄虛作假、出入庫驗收管理混亂等廉潔風險問題可以反映出來；第三，虛列虛報，虛開入庫憑證騙取材料款、利益輸送等廉潔問題可以得以曝露。

福建海峽科化股份有限公司龍巖分公司在物資采購廉潔風險防控方面主要做法就是采取制度防控加現代企業管理手段相結合的辦法，設置"兩道防線"對廉潔風險加以防控。第一道防線，就是建立大宗物資集中招標采購管理制度，并實施效能監察。炸藥成份中80%以上是硝銨，只要把硝銨采購廉潔風險防控好，就等于80%的廉潔風險已管控住。近年來，福建海峽科化股份有限公司積極探索物資采購廉潔風險防控模式，把硝銨、乳化劑、紙箱等采購金額排在前十位的大宗生產物資納入公司集中招標采購管理，實施效能監察，充分發揮集中采購的優勢，減少了基層單位招標不規范、采購成本較高的問題，有效地提升了企業的管理效能。第二道防線，就是運用材料消耗定額管理手段進行考核掛鉤，使人人都成為"材料的監督員"，實現全面監控。自廉潔風險防控工作開展以來，我司一直致力于運用現代企業管理手段加強物資采購廉潔風險防控的探索實踐。通過實施物資采購材料消耗定額管理，把車間、班組的切身利益與材料消耗考核進行掛鉤，使得每位職工都成了材料的監督員。由于涉及到職工的切身利益，車間、班組也參與了材料驗收，在風險防控上增加了一個監督環節。

（二）運用材料消耗定額管理手段開展物資采購廉潔風險防控，必須健全"五項"機制。

材料消耗定額管理手段，是現代企業管理中的一種方法，在實際運用過程中必須建立健全"五項"機制。一是要健全領導機制。通過明確領導責任，促進各級負責人認真履行"一崗兩責"，形成黨政領導班子統一抓、紀檢監察機關總協調、相關部門各負其責、機關和基層上下聯動的良好工作格局。二是要健全教育機制。注重結合崗位和個人實際，豐富教育內容，創新教育形式，引導從業人員認清自身崗位存在的廉潔風險，不斷夯實反腐倡廉教育基礎，增強自我防范和保護意識。三是要健全考核整改機制。采取定期自查、定期考核、定期召開分析會等形式，對材料消耗異常波動情況進行分析，查找原因，對風險防控各項措施落實情況進行考核評估，根據檢查考核結果，明確整改內容，制定整改措施，完善相關方案。四是要健全預警機制。通過構建廉潔風險信息采集、分析、反饋、處理為一體的廉潔風險全方位預警防控系統，切實做到對問題早發現、早提醒、早糾正，使從業人員不犯或少犯錯誤，實現對廉潔風險的超前預警、超前防范。五是要健全監督機制。充分發揮企業紀檢員、監察員、黨風信息員的作用，對開展廉潔風險防控管理工作的落實情況進行監督檢查。同時還要注意發揮黨員、職工群眾的監督作用，收集有關線索，拓展群眾參與監督的渠道，切實整合監督資源，形成監督合力。

參考文獻：

1.欒強 -對物資采購企業廉潔風險防控管理的思考- 《山東社會科學》 - 2013

篇（7）

幾年來，江蘇油田試采二廠緊緊圍繞構建懲防體系這一主線，在廠領導班子和成員、機關部門及基層單位領導班子和成員中，積極開展了廉潔風險防控的試點與推廣工作。通過“學、找、防”三步驟，找出各個環節可能存在的廉潔風險點，制定預防措施，對風險點進行有效控制，從而預防風險的發生。

一、深化理論學習，暢通思想，是開展廉潔風險防控工作的基礎

查找廉潔風險，健全防控機制，“學”是基礎。在開展這項工作前的調研中，我們發現有極少數人員存在以下心理：一是存在畏難情緒，缺乏信心。二是持有懷疑態度，覺得是走形式，搞花架子。三是有思想顧慮，認為有風險就是腐敗，思想上存在疙瘩。

針對上述情況，我們堅持在“三學”上下功夫。一是個人學。及時將局廠兩級紀委廉潔風險防控方案印發給廠領導班子成員及相關單位和部門領導，集中一段時間進行自學。二是集中學。廠領導班子通過中心學習組，相關單位和部門通過科務會、學習日等形式，進行集中學習，開展討論。三是拓展學。組織相關人員學習社會上其他單位開展這項工作的經驗做法，學習法律法規知識等，從更深的層次上去認識和把握廉潔風險防控工作。

通過學習和討論，大家認為：在當前形勢下，開展廉潔風險防控工作很有必要,它是保持黨員干部廉政勤政的好方法，是防患于未然的好手段，是適應形勢構建懲防體系的好途徑，必須抓好抓實。

二、緊扣關鍵環節，聯系實際，是開展廉潔風險防控工作的前提

查找廉潔風險，健全防控機制，“找”是前提。為此，我們堅持在“四找”上做文章、抓落實。

1.結合崗位自己找

我們首先動員各級領導班子成員及相關部門負責人，立足崗位職責，結合工作流程，開展自查自找工作。如：廠黨政主要領導堅持立足全廠，緊緊圍繞“三重一大”方面查找風險點，分管日常生產的領導，堅持從油田工程管理等方面查找廉潔風險點，并進行風險描述和分析等。單位和部門負責人也緊緊圍繞崗位職責，進行查找和分析描述。

2.立足監督相互找

一是領導班子成員層次。將各級領導班子成員自己查找的表格，匯總成冊，再送給同級每位班子成員進行補充完善，看哪些方面找得不準或不到位，并寫上自己的意見；二是單位和部門層次。操作方法基本一樣。通過相互查找，收到了良好的效果。如：有位廠班子成員，發現分管工程建設的領導，沒有把施工隊伍選擇過程中的廉潔風險點找出來，及時提出了建議。

3.按照分工幫助找

開展縱向幫助找活動，即相關單位和部門及其負責人在自己找、其他單位和部門協助找的基礎上，再由分管領導幫助把關、審核指導。每位廠領導對分管單位和部門及其負責人查找的廉潔風險點，認真細致的查看，對找得不準的、描述不清楚的廉潔風險點，都能給予鄭重提出，加以修改和完善。

4.集思廣益共同找

我們積極營造暢所欲言的民主氛圍，分層次多次組織了集體查找會議，對個人、集體的風險點，不斷進行再分析、再商議，力求做到量體裁衣更準確，預防的“籬笆”扎更緊。特別是對于廠領導班子及成員的廉潔風險點，廠黨委通過多次集體查找分析會，不斷得到了修改和完善，既突出了重點又結合了實際。

三、落實有效措施，防缺補漏，是開展廉潔風險防控工作的關鍵

查找廉潔風險，健全防控機制，“防”是關鍵。為此，我們著重在三個方面下功夫：

1.完善學習機制，讓教育成為風險的防火墻

廠黨委進一步完善了中心組學習制度，將廉政建設內容作為中心組學習的重要方面來抓，定期選擇專題，開展學習討論活動，做到警鐘長鳴。相關部門和單位進一步完善了學習制度，定期學習廉政建設的各項規定和要求，督促單位和部門人員做到“在崗一分鐘，廉政不能松”。

2.完善保障機制，讓制度成為風險的隔離帶

各級領導班子成員進一步完善了崗位職責，做到抓工作不忘廉政建設，抓業務不忘反腐倡廉。根據形勢要求，緊密結合我廠實際，對全廠各項管理制度進行梳理，重新修訂了《試采二廠物資管理辦法》等30多項管理制度，用制度筑墻堵漏，約束行為。

3.完善制約機制，讓監督成為風險的屏蔽器

各級領導班子對重大問題的提出、議事程序等，都作了進一步的完善，使重大問題做到共商共議。廠紀委每季度對廉潔風險防控工作進行檢查和考核，并積極開展效能監察工作，把效能監察的過程化為預防廉潔風險的行動。同時，突出重點，制定了重要問題決策、干部提拔任用、大額度資金使用等10項廉潔風險防控圖，作為制度固定下來，以規范業務工作流程，規范權力運行走向。

通過采取措施，抓好落實，實踐中已取得了明顯效果：

一是廉潔意識更為增強。通過廉潔風險防控工作，促進黨員干部重新審視了自己的工作崗位，進一步增強了黨員干部把廉政建設貫穿到業務工作全過程的自覺性和主動性。

二是權力運行更為規范。通過廉潔風險防控工作，拓寬了監督渠道，特別是通過廉潔風險防控圖的制定，規范了工作流程，完善了工作環節，堵塞了漏洞，使權力運行更為規范和透明。

三是制度建設更為完善。通過廉潔風險防控工作，更進一步促進了我廠的制度建設，進一步提升了管理水平，使企業經營管理不斷走上制度化軌道，充分發揮制度在黨風廉政建設中的根本性作用。

通過廉潔風險防控工作的實踐與思考，得到一些啟示：

1.要及時疏導心理障礙。在開展廉潔風險防控工作中，對于極少數人存在的畏難情緒、懷疑態度和思想顧慮三種心理，要及時疏導，風險查找工作才能順利開展。

篇（8）

客服主任進行季度廉潔風險防控宣講

2020年6月30日客服部主任召集部門基層議事人員進行加強廉潔風險防范防控風險宣講。

指出：黨的十以后從嚴治黨的力度不斷加大，隨著黨風廉政建設和反腐工作的不斷深入，根據集團公司《關于進一步加強廉潔風險防控工作的通知》，打造以制約和監督權力運行為核心，以崗位風險防控為基礎，以加強制度建設為重點，權責清晰、風險明確、措施有力、制度管用的廉潔風險防范工作機制。

當前，公司已步入高速發展的新階段，各級領導干部和關鍵崗位人員參與生產經營的程度不斷加深，崗位廉潔風險也越來越大。一些領域仍存在違規違紀問題，有的甚至發展成違法案件，說明廉潔從業風險沒有得到有效控制，落實“兩個責任”“一崗雙責”仍然存在不足，反腐敗的實踐和公司的健康發展需要我們建立科學的廉潔風險防控機制。

主任從廉潔風險防范的目的與含義，方法與步驟，目的與作用方面進行了詳細解讀，使得全體人員切實意識到廉潔風險防控必先預腐之風險所在，因險施措，方能防范于未然；腐敗一定與權力密切相關。要將權力關進制度籠子 將權力運行納入正軌。

篇（9）

中圖分類號：C29文獻標識碼： A

全面推進廉政風險防控工作，是企業嚴格執行“三重一大”決策制度，提升黨風廉政建設和反腐倡廉工作水平，健全預防腐敗工作的長效機制。指出：“堅持黨要管黨、從嚴治黨，強化黨對黨風廉政建設和反腐敗工作統一領導，強化反腐敗體制機制創新和制度保障，嚴明黨的紀律”。切實加強對廉政風險的防控和控制，規范權力運行，將有效提高企業預防腐敗的能力和水平，進一步筑牢黨員干部拒腐防變第一防線。

一、企業推進廉政風險防控工作的必要性

廉政風險防控管理是以制約和監督權力運行為核心，以排查廉政風險為基礎，以建立健全防范措施為保障，以加強制度建設為重點，以科技手段為支撐，將風險防控理論和質量管理理念應用于反腐倡廉實踐的工作機制。推進廉政風險防控體系建設，構建權責清晰、流程規范、風險明確、措施有力、制度管用、預警及時的廉政風險防控機制，是黨風廉政建設與企業業務建設緊密結合的有效形式，是對懲治和預防腐敗體系的重要完善。企業開展廉政風險防控，就是要針對權力運行中的薄弱環節，進行主動預防和超前防范，規范權力運行，防止權力濫用，構建良好的政治生態，保護和激勵企業黨員干部干事創業的熱情。使企業黨員干部正確認識并行使手中的權力，在大事做到涇渭分明，小節上做到從嚴把握，自重、自省、自警、自勵，踏踏實實干事，堂堂正正做人。

二、各級領導重視，做到“三個強化”，為推進廉政風險防控工作做好組織及思想保證

企業要把推進廉政風險防控管理作為一項重大政治任務，各級領導必須高度重視，要將開展廉政風險防控工作作為反腐倡廉建設的一項重要舉措，緊密結合企業內部控制和風險管理工作，加強領導，周密部署，教育到位。

（一）強化組織領導。為確保廉政風險防控工作的有效開展，企業應成立廉政風險防控管理工作領導小組，建立起抓廉潔風險防控工作的領導體制和工作機制。主要領導要對廉潔風險防控工作親自抓，負總責，班子其他成員要認真履行一崗雙責，做到一手抓“勤政”、一手抓“廉政”， 采取分片包干的辦法，做好分管領域的廉政風險防控工作。領導小組負責貫徹落實各級有關廉潔風險防控的工作要求，對全面開展此項工作進行安排部署，總體協調推進，形成統一領導、齊抓共管、各負其責、人人參與的領導體制和工作機制，為確保完成廉潔風險防控工作提供有力保障。

（二）強化安排部署。企業要把廉潔風險防控工作納入企業總體工作規劃，與生產經營、項目建設結合起來，找準防控工作重點、加強防控制度建設、明確防控主體職責。企業應在每年年初召開專題會議，對加強廉政風險防控工作的全面部署，并在總結上年開展廉政風險防控管理工作基礎上，有針對性地對當年工作提出具體要求。

（三）強化廉政教育。一是加強學習教育，統一思想，提高認識。認真學習國家、省市有關廉潔從政規定及要求，引導黨員干部認識反腐倡廉工作重要性。二是開展警示教育活動。通過參觀廉政警示教育基地、觀看廉政警示專題片、引導黨員干部關注有關廉潔自律方面的報道等方式，不斷增強黨員干部遵紀守法的自覺性和拒腐防變的能力，做到警鐘長鳴。三是開展專題廉政黨課。企業黨政主要負責同志要講廉政黨課，充分發揮領導干部在黨風廉政建設中的示范帶頭作用，促進黨政主要領導進一步提升政策理論水平和素質。四是對新任職干部進行廉政談話。讓新任職干部牢記所肩負的職責使命，加強法紀道德觀念，牢固樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀和權力觀、利益觀，恪盡職守，勤勉敬業。

三、緊密結合實際，突出“三個重點”，完善廉政風險防控措施

推進企業廉政風險防控，要緊密結合自身性質和業務實際，建立起以崗位為點、以程序為線、以制度為面的一張廉政風險防控網，通過“自己找、群眾提、領導點、互相查、民主評”五步法查找風險，制定切實可行的防范措施、做到規范權力運行。

（一）突出重點對象。企業要把人資、財務、物資、經營、計劃等部門負責人作為重點對象，嚴格按照《廉政風險識別、防控一覽表》的要求，對其崗位職責進行全面歸類梳理，重點查找在重大事項決策、人事調配、大額資金使用、廉潔從業等方面存在的風險點，保證廉潔風險點的查全、查深、查透、查準。

（二）突出重點部位。采取“點上深化、線上延伸、面上拓展”的方式，推進廉政風險預警防控全方位覆蓋。要在腐敗現象易發多發的（如項目建設招投標、物資采購等）重點部位和涉及群眾切身利益、職工群眾反映強烈的問題領域抓好企業風險防控建設，強化權力運行的制約和監督。

（三）突出重點環節。在監督中重點環節中，要結合本單位實際情況，針對項目管理、概算預算、施工管理、竣工驗收、資金管理等環節，優化權力運行程序，固化工作流程，強化監控措施，促使監督更加到位、管理更加規范。

四、注重防控實效，把握 “三個結合”，增強廉政風險防控工作的生命力

廉政風險防控工作在企業有效運行，就必須與企業中心工作、企業黨建目標責任制、企業業務工作相結合，融入中心工作和管理流程之中，實現廉政風險防控與各項工作相互促進、協調發展。

（一）與企業中心工作相結合。推進廉政風險防控工作，必須貼近企業中心工作和主要職能，要與企業生產經營管理相結合，著眼于提升企業核心競爭力，整合各種資源和力量,使廉政風險防控融入企業生產、經營、管理業務的全過程，構建起符合實際需要、操作性強、真正管用的廉政風險防控體系，確保廉政風險防控的系統性。

（二）與企業黨建目標責任制相結合。建立廉政風險防控體系，是落實黨風廉政建設責任制的有效載體。堅持黨建目標考核與崗位廉政風險防控相結合，要充分發揮考核職能，要采取部門自查與檢查相結合、動態考核與綜合評估相結合的辦法，對廉政風險防范各項工作進行考核，并將考核結果作為評價部門和黨員干部個人落實黨風廉政建設責任制的重要依據。

（三）與業務工作相結合。推進廉政風險防控工作，必須與業務工作緊密結合，必須立足于本職崗位。只有從崗位職責和實際工作出發，逐步建立起前期預防、中期監、后期處置有機統一的廉政風險防控機制，才能把風險的防控轉化為每個工作主體自覺的行為，做到各環節緊密銜接；規范權力行使和權力監督，提升廉潔從業意識，做到業務工作與廉政監督的統一。

推進廉政風險防控工作，是一項長期、復雜的社會工程，企業應當認真貫徹十八屆三中全會精神，堅持廉政風險防控工作的科學性，建立健全風險防控機制，提高廣大干部員工廉潔風險防控意識，牢固樹立“廉潔從業，從我做起”的觀念，不斷探索廉潔風險預警防控工作的新途徑，不斷提高預防腐敗工作科學化、制度化和規范化水平。

篇（10）

本文針對石油企業物資消耗種類多、專用性強、采購資金量大的客觀實際，結合物資采購存在的廉潔風險，制定切實可行的防范措施，對于有效防范物資廉潔風險，保證物資采購供應工作依法合規運行，確保采購物資質量，降低物資采購成本，提高企業經濟效益都具有十分重要的意義。

一、石油企業物資采購廉潔風險面臨的現狀分析

（一）石油企業物資采購的特殊性給物資采購廉潔風險防控帶來了困難

石油企業的生產所需物資具有技術復雜、專用性較強，部分物資壓力等級高、易燃、易爆等特點，因此對采購物資的質量和安全性能要求比較高，部分物資通過公開采購的方式，易產生采購人員與供應商串通，產生腐敗問題，從而導致采購物資質次價高問題，影響企業的安全生產，影響企業經濟效益和石油企業的形象。

（二）高度集中統一的物資采購管理體制增大了物資采購廉潔風險管控難度

當前，石油企業普遍實行“歸口管理、集中采購”的物資采購運行模式，按照物資屬性，實行分級采購，對于關鍵重要物資、資金量大的批量物資實施集中統一采購，一般物資、零星物資由使用單位自行采購。分級采購后，發揮了批量采購優勢，提高了工作效率，節約了采購資金，同時也應看到，增加了集中采購人員的權力，也相應增加了企業的物資采購廉潔風險。

（三）物資采購供求關系的變化給物資采購廉潔防控帶來困難

目前，我國的物資供應市場絕大多數物資買方市場，采購人員變為供應商競相拉攏腐蝕的對象。因而，物資采購業務人員中發生的違法、違紀問題相對比較突出。

二、石油企業物資采購存在的主要廉潔風險點

根據石油企業物資采購現狀，結合物資采購業務流程，梳理出物資采購工作中存在的主要廉潔風險有以下幾個方面：（一）物資采購管理制度不健全，導致運行不規范帶來的違規采購風險。（二）物資采購權利過于集中、自由裁量權過大，導致權利濫用產生腐敗問題的風險。（三）物資采購方式選擇不合理，導致采購的物資質次價高，給石油企業帶來經濟損失的風險。（四）采購人員串通供應商，導致損公肥私的腐敗問題帶來的風險。(五)物資采購質量把關不嚴，導致采購物資質量不合格帶來的安全事故風險。（六）物資采購監管制約機制不完善，誘發物資采購及管理人員行為失范的風險。

三、石油企業物資采購廉潔風險防控措施

針對識別出的風險，石油企業物資采購廉潔風險防控應堅持以合規合法采購為核心，不斷加強物資采購廉潔防控體系建設，明確物資采購各崗位工作人員的職責和權限，規范物資采購業務流程，逐步建立起有效的物資采購監督、制約運行機制，有效地防范物資采購廉潔風險。

（一）完善物資采購防控制約機制，防范違規采購風險

建立物資采購防控制約機制。石油企業物資采購應實行“管采分離、采辦分離、分級采購、專業部門參與把關、審計部門參與過程監督”的相互制約、相互監督的物資采購運行機制。企業管理部門負責石油企業物資采購監督管理工作；物資采購部門負責集中物資采購工作；專業技術部門負責集中采購物資的技術審查；審計、監察部門負責集中采購過程的監督，從而建立起職責清晰、相互制約的風險防控運行機制。

(二)梳理業務流程，加強關鍵環節風險防控

持續推進廉潔風險防控工作，根據物資采購業務實際，梳理物資采購流程和權力清單，從物資采購計劃編制及審批、采購方案制定及審批、采購實施（招標、商談）、物資采購結果的編制及審批、入庫驗收（檢驗）、倉儲、供應、使用、質量反饋、責任追究全過程進行梳理，理清工作流程，查找風險點，針對工作流程中確定的風險點，進一步完善《物資管理業務內控與風險管理手冊》，通過過程控制，有效防范腐敗行為的發生。

（三）實行分級采購管理，避免權利濫用產生腐敗問題

1、分級采購，避免權利過于集中。石油企業對物資采購實行目錄管理，進行分級采購：對于集團石油企業一級物資，由各使用單位嚴格按照集團石油企業采購結果執行，通過《中國石油物資采購管理信息系統》實行目錄點擊采購；對于采購資金量大的大宗物資、在石油企業范圍內能形成批量的通用物資以及涉及安全的一級以外的其他物資，列入石油企業“三集中”二級采購物資目錄，由石油企業物資管理部集中組織采購，各單位嚴格按照川慶石油企業采購結果執行，實行目錄式采購；對于采購資金量小和采購品種繁雜、不能形成批量的一級和二級目錄外的零星物資，列入授權采購物資，由各單位自行組織采購。物資管理部日常加強對各單位進行監督檢查，避免各單位越權采購。2、“三集中”采購物資實行專家會審制，進行集體決策，避免個別人員人為因素影響采購結果。石油企業集中采購物資先由使用單位對擬采購物資的技術要求、供應商資質要求和采用的采購方式等提出建議意見，然后由石油企業機關專業處室以及法律、財務、質量等處室專業人員組成專家組，對采購方式、供應商資質、技術要求、評分辦法及評分標準、入圍供應商確定的原則等進行評審，作為制定采購方案和招標方案的依據，通過集體決策，避免因個人決策權利過于集中、自由裁量權過大導致權利濫用產生腐敗問題的風險，保證采購方式的合理性、采購結果的公平性。3、嚴格采購方案審查把關，避免采購方式不合理帶來的風險。機關專業處室共同參與物資技術方案、采購方案和招標方案審查把關，從而保證采購方案的合理性。

（四）推行公開招標，實行“陽光”采購

1、合理選擇采購方式，大力推行公開招標。石油企業物資采購管理辦法明確規定：“物資采購原則上采用目錄式采購和招標采購方式。不滿足目錄式采購和招標條件的可選用競爭性談判、詢價采購和單一來源談判采購等方式”；在實際采購工作中，對于滿足招標條件的物資，盡量實行公開招標采購；對于采購批量超過100萬元，不能實行招標采購的，對擬采購物資的名稱、金額、采取的采購方式、選擇的供應商以及不能招標的理由等信息在《中國石油招投標網》和《中國采購與招標網》上進行公示，公示無異議后，嚴格按照規定程序申報《可不招標審批》，經石油企業主管領導審批后，方可申報非招標采購方案。2、成立專業招標機構，實行專業化運作，實現“陽光”采購。石油企業成立招標中心，負責石油企業集中采購物資的招標工作。3、加強對招標方案和招標文件審查，提高招標工作質量。對“三集中”物資招標方案和招標文件實行“會審制”，提高招標方案和招標文件質量，確保招標結果公平、合理。4、合理組建評標委員會，保證評標結果公平合理。注重評標委員會的組建，通過石油企業評標專家庫隨機抽取評委，并對評委采取保密措施，在招標前一天抽取評委，防止評委與供應商串通，避免暗箱操作、泄漏標底等違規行為。

（五）深化廉潔風險防控，推進物資采購“陽光”建設

1、嚴格按照《中華人民共和國招標投標法》、中國石油集團石油企業、川慶石油企業物資采購管理規定實施石油企業“三集中”物資采購，確保物資采購規范運行。2、加大公開招標力度。凡具備公開招標條件的物資，全部進行公開招標，做到“公開、公平、公正”，實現“陽光、透明”采購，確保滿足招標條件的物資招標率達到100%。3、推行網上采購。運用電子信息技術，逐步通過《中國石油物資管理信息系統》實行網上招標，減少與供應商直接見面機會，防止暗箱操作。4、實施集中采購。堅持推進物資“三集中”采購，充分發揮批量采購優勢，努力降低采購成本。

（六）加強采購、采購管理人員管理，避免腐敗問題帶來的風險

1、注重采購人員的配備。在《物資管理業務內控與風險管理手冊》中，明確了物資管理部各崗位人員的學歷、專業背景、工作經歷及經驗、綜合素質等要求，同時，選擇有責任感、政治素質強、黨性強、紀律性強的人員，配備到物資采購及采購管理崗位；對于招標中心人員的配備盡量取得招標師資格的人員中選聘。2、加強采購人員的日常教育，做到警鐘長鳴，防患于未然。一是加強物資采購人員業務知識和采購法律、法規的學習、培訓；二是要求物資采購人員嚴格按照管理制度執行；三是日常加強對采購人員的廉潔自律教育，培養物資采購人員的廉潔自律意識，避免物資采購人員腐敗問題帶來的風險。3、實行輪崗制。定期對關鍵崗位采購人員進行崗位輪換，避免采購人員長期在同一業務崗位上經常與供應商交往而發生腐敗問題。

（七）嚴格把好物資采購質量把關，避免不合格物資帶來的安全事故風險

1、嚴格把好選商入口關。對于石油專用物資，在選擇供應商時，要求須具備中石油物資采購準入資質；對于部分技術性強，質量、安全要求高的石油專用物資還需具備技術準入、質量認可、HSE準入資質。2、專業技術部門把好采購物資技術關。物資采購前，根據物資專業屬性，按照職責分工，分別由專業技術對物資標準、技術要求進行審查。3、合同中明確質量條款。簽訂物資采購合同時，明確采購物資的質量標準、技術要求和驗收標準，以及發生質量問題的處理措施。4、加強采購物資質量抽查。石油企業每季度開展物資質量抽檢，對抽檢中發現的不合格物資，立即停止采購，及時做好退貨處理，并暫停供應商的交易資格。

（八）建立完善的物資采購監管制約機制，避免物資采購及管理人員行為失范的風險

1、為保證物資采購過程規范運行，避免不合規現象發生。在物資招標、商談采購全過程派專人進行現場監督，保證采購過程公平、公正。2、公開招標信息，增強透明度。對公開招標項目，在《中國石油招標投標網》和《中國招標投標網》同時招標公告，向社會公開招標信息，暢通潛在供應商參與投標的渠道，并對招標結果在這兩個網絡進行公示，接受供應商和相關人員的監督，若供應商對招標結果提出異議或投訴，進行合理的處理，并以此為契機，及時整改招標工作中存在的問題。

（九）落實責任追究機制，有效防范風險發生

1、暢通物資采購廉潔舉報渠道。以實名或者匿名的方式，通過各種途徑反映物資采購、管理方面的不廉潔行為和事件，打造物資采購管理廉潔風險防控陣地。2、建立責任追究制度。對于發現物資采購中出現的腐敗問題，逐級追溯問責，對責任人進行責任追究，嚴格處理。

四、結論與建議

石油企業物資采購工作，通過構建物資采購廉潔風險防控體系，完善物資采購管理制度，明確物資采購各崗位人員職責，抓好物資采購關鍵環節的廉潔風險防控，加強對物資采購工作的檢查考核，有效地防范物資采購廉潔風險，營造良好的物資采購廉潔從業環境，從而形成石油企業物資采購人員“不想腐、不能腐、不敢腐”的格局。

參考文獻

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