序論：好文章的創作是一個不斷探索和完善的過程，我們為您推薦十篇辦公室風險管控范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質，帶來更深刻的閱讀感受。

篇（1）

中圖分類號：TU375.2 文獻標識碼：A 文章編號：

引言

隨著粉煤灰和混凝土外加劑應用技術的不斷發展，以及建筑領域的節能、降效、減排和施工現場文明施工管理要求的日益提高，近年來商品混凝土應用也更加迅猛發展。同時，商品混凝土的大量使用也在建筑工程施工中產生了一些質量問題，其中比較突出的是使用了商品混凝土的現澆樓板經常產生裂縫問題。似乎現澆商品混凝土樓板裂縫成為目前不可克服的一種質量通病，這種情況既困擾著施工單位，如果處理不妥，輕者使內部的鋼筋等材料產生腐蝕，降低鋼筋混凝土材料的承載能力、耐久性等，使用戶和施工單位、房產商（建設單位）的之間因質量缺陷產生矛盾和糾紛，嚴重的將威脅到人民的生命、財產。根據多年實踐，加強商品混凝土原材料、運輸、施工過程等各環節質量控制，現澆樓板混凝土裂縫是可以控制、避免的。

1、現澆商品混凝土樓板裂縫成因

商品混凝土是一種由粗細骨料（砂石）、水泥、水及其他摻合料和外加劑混合而成的非均質脆性材料。由于由于混凝土施工、本身變形和約束等一系列問題，容易使混凝土產生裂縫。從微觀上看，商品混凝土又是由水泥、砂、石、空氣、水等多相結合體，由于混凝土的組成材料、微觀構造以及所收外界影響的不同，混凝土裂縫產生的原因可以有很多種：①、商品混凝土原材料質量方面：不同型號水泥，水泥含堿量不一樣。水泥中的堿與活性骨料中的活性氧化硅起反應，會析出膠狀堿—硅膠從周圍介質中吸水膨脹，體積增大到三倍從而使混凝土脹裂產生裂縫。砂、石含雜質異物多和級配層次不合理等因素也會產生混凝土裂縫。②、商品混凝土下料計量偏差，如砼水灰比、坍落度大，造成砼收縮性大、混凝土在硬化的過程中由于干縮引起的體積變形受到約束時產生的裂縫，這種裂縫的寬度有時會很大，甚至會貫穿整個構件。③、砼運輸不及時，到現場的砼時間間隔超過或已過初凝或終凝時間，使新舊砼在結合部位收縮不同而產生裂縫。④、振搗和壓光時機掌握不當，未能有效消除因砼內、外溫差產生的表面拉應力超過砼抗拉強度形成的溫差裂縫。⑤、當有約束時，混凝土熱脹冷縮所產生的體積脹縮因為受到約束力的限制，在內部產生了溫度應力，由于混凝土抗拉強度較低，容易被溫度引起的拉應力拉裂從而產生溫度裂縫。（尤其被太陽曝曬產生裂縫是工程中最常見的現象）。⑥、在炎熱或大風天氣，混凝土表面水分蒸發過快以及混凝土水化熱高等，在混凝土澆筑后數小時仍處于塑性狀態時易產生塑性收縮裂縫。⑦、養護期失控，終凝尚未完成即載荷使用或養護期內載荷超過混凝土已增長的強度。構件承受荷載所產生的裂縫：如、構件在均布荷載或集中荷載作用下產生內力彎矩，出現垂直于構件縱軸的裂縫；構件在較大剪力作用下，產生斜裂縫，并向上、下延伸。⑧、當結構的基礎出現不均勻沉降或在混凝土澆搗過程中模板剛度不足產生撓度過大時，結構構件受到強迫變形，而使結構構件開裂，隨著不均勻沉陷的進一步發展，裂縫會進一步擴大。

2 、現澆商品混凝土樓板裂縫的施工控制措施

針對現澆商品混凝土樓板裂縫的成因分析，不難看出，除了要掌握商品混凝土本身具有的特性，嚴格把握商品混凝土原材料質量、拌制計量和運輸關，更重要的控制重點還在施工環節這一關。一般可以從商品混凝土拌制現場和施工現場控制兩大方面人手，嚴格控制、嚴格把關、全過程監督。

2.1 商品混凝土拌制現場控制措施： ①、施工單位在使用商品混凝土之前，一般均要考察供應單位并與供應商簽訂供應合同。合同中不僅應注明混凝土強度等級與供應時機，更應明確施工實際需要的混凝土的水灰比及坍落度、初凝和終凝的時間等技術指標要求；②、施工單位根據供應合同并結合施工方案等技術文件，更應注重對商品混凝土單位的現場質量監控。即要控制商品混凝土原材料（水泥、粗細骨料、摻合料與外加劑等）的質量，更要控制商品混凝土配合比下料計量的準確性，確保拌制后并經過運輸的混凝土的水灰比及坍落度、初凝和終凝的時間等技術指標滿足施工現場的實際需要。

篇（2）

中圖分類號：TV331文獻標識碼： A

緒論

隨著社會的不斷進步，人們對生活、工作、環境要求的不斷提高，人們對節能、低碳、環保的要求也逐步提高，建筑材料也不例外。LPM輕質管現澆混凝土空心樓板就是一個很好的例子。LPM輕質管現澆混凝土空心樓板是結構設計的一種新形式、新設計，它具有結構整體性好，自重輕，抗震性能好，隔聲、隔熱、保溫性能好等諸多優點。這種技術已成功運用于2008年奧運會國家體育館、奧運會射擊館、奧運會柔道跆拳道比賽館等工程。我們所施工的北京十二中科豐校區文體樓及教學綜合樓工程也運用了此技術，此技術滿足了校方要求的空間利用率大及隔聲降噪效果好等要求，受到了校方及學生家長等的好評。此技術在大空間、大跨度的公共建筑中必將得到更加廣泛的應用。

一、工程概況及材料簡介

1、施工工程概況

我們單位所施工的北京十二中科豐校區的文體樓及教學綜合樓工程位于北京市豐臺區看丹橋西北角，現澆混凝土框架結構，樓板及屋面板采用的是LPM輕質管現澆混凝土空心板。此種空心板采用“一種帶硬質加強層的輕質發泡材料填充件”及“一種固定填充管的格柵及其空心樓蓋”作為混凝土空心板中的填充材料。此空心板的突出特點是空心率高，且施工方便；這種技術已經成功應用于2008年奧運會國家體育館、奧運會射擊館及柔道跆拳道比賽館。

2、LPM輕質管的構造組成

作為填充材料的LPM輕質管是一種帶硬質加強層的輕質發泡材料填充件，其主體材料為模具壓制成型的自熄阻燃型聚苯泡沫，表面密度不低于16kg/m³。輕質管每米重量必須小于2kg或者每平米內輕質管總重量小于10kg。LPM輕質管上表面有加強層，用以抵御施工及抗浮荷載；LPM輕質管必須滿足抗壓荷載的要求，即在輕質管頂部10cm*10cm的加載板上施加1000N的荷載，靜置10min后卸載，輕質管的任何一部分（包括加強層與隔離層）不得有裂紋或破損現象；LPM輕質管外裹隔離層起保護與防水作用。本工程現澆混凝土樓板厚有三種，厚度分別為180mm,220mm,250mm，其相應的LPM輕質管的高度分別為80mm,120mm,150mm。其輕質管構造圖如下：

3、LPM輕質管的優勢

LPM輕質管填充空心樓板是一種新型的建筑施工工藝，在實現大開間的同時可以降低結構層高；由于采用輕質填充材料填充樓板，使得樓板混凝土用量少，結構自重減輕、剛度大、變形小、隔熱隔聲保溫性能好；還能節約能源、降低建造和使用的成本，可以產生良好的經濟效益和社會效益。與傳統的空心樓板相比LPM空心樓板還具有以下優點：

（1）樓蓋空心率大，空心率為30-65%，比一般薄壁圓形空心管填充樓蓋高，因此其保溫、隔聲效果更好，更能起到節能減噪的效果。

（2）輕質管的吸水率小，而且輕質管外裹隔離層，其吸水率小于0.5%，因此澆筑混凝土之前不用專門濕潤輕質管；另外光滑的隔離層與混凝土摩擦系數小，便于混凝土的流動使澆筑的混凝土更加密實。

（3）方便管線安裝，可根據實際情況在輕質管上開槽或穿洞，樓板內管線安裝不受限制，開槽或穿洞后及時恢復不影響輕質管的性能。

（4）輕質管重量輕且不易破損，水平、垂直運輸十分方便，輕質管為彈性材料易修補，施工安裝也相對簡單。

正是因為LPM輕質管集節能環保綠色施工于一體，所以被廣泛應用于國家重點工程，在本工程中也充分凸顯了它的優勢。

二、LPM輕質管空心樓板的施工工藝

1、LPM輕質管空心樓板施工流程

板底模及支撐安裝在模板上將輕質管鋪放位置彈線放樣綁扎板底鋼筋安放下鐵鋼筋保護層墊塊安裝水電管線按規定位置和朝向鋪放輕質管組合單元在輕質管上開槽便于水電管線穿過綁扎板面鋼筋安放板上鐵與輕質管間的墊塊采取抗浮措施控制輕質管上浮隱檢驗收，澆筑混凝土混凝土養護及拆模。

2、施工要點

（1）鋪裝輕質管組合單元

①、將LPM輕質管運至施工現場后，用提前預制的格柵按照布置圖進行拼裝，也可將輕質管和預制的格柵運至作業層進行拼裝。

篇（3）

一、培養員工牢固樹立安全意識

首先，要履行培養員工安全意識的工作職責。要培育部門員工，自己必須具有很強的安全生產意識，個人需要通過不斷的學習工作實踐，不斷地提醒和告誡自己要樹立安全生產意識，不斷加強安全意識培養，只有部門主任自己具備了安全意識，才能培育部門員工的安全意識。

其次，要讓員工時刻牢記時時安全、事事安全的原則。不論什么業務，什么事情，都要注意與安全聯系在一起，只要有業務就有安全責任，只是安全責任大小的差異，所以，不論安排任何工作，都要有安全事項交待。只有把時時安全、事事安全的安全意識傳遞到員工，固化在個人思想意識中，才能讓員工充分認識安全生產時刻與我相關，要時刻牢記安全職責和義務，要具有很強的安全責任意識。

再次，要讓員工充分認識安全意愿與安全目標的關系。安全意識來源于對安全意愿的追求和遵從，從安全意識層級上看，安全知識勝于安全設施，而安全意識則強于安全知識，安全意愿又更優于安全意識。只有良好的意愿，才會帶來行動上的自覺，才會形成良好的氛圍，從而實現本質安全。

最后，正確認識安全價值觀。每個員工都要正確理解安全目的，安全為了誰？這是每個員工都要能理解、能知曉、能回答的問題。只有正確理解安全目的是為了自己、為了家人、為了工友、為了企業。才能形成員工自覺遵守及認可的安全價值觀，養成自覺服從和服務的行為習慣。

二、樹立風險意識，識別業務風險

根據業務特點，注重業務過程風險意識建立，可以有效防范和管控各類業務過程中的安全風險，從而降低安全事故發生的機率。在辦公室業務過程中，業務安全風險有依法經營風險和安全生產風險兩大類。

（一）辦公室依法經營風險。辦公室在全局經營管理中主要歸口管理了輔質的綜合后勤業務，由于輔質，此部分業務大部分委托第三方承擔，但業務量較大，依法經營風險主要包括：

1.按照職責分工，辦公室負責局長會、局領導班子周工作會等的組織工作和有關資料整理，以及局領導的一些日常事務如出差向上級請假報備、考勤等，如“三重一大”決策事項等工作制度執行不嚴格和不規范會給全局依法經營帶來風險。

2.其它具體業務方面，辦公室負責綜合后勤、車輛、接待、新聞、消防等業務，并歸口管理這些業務的專項費用，業務費用金額較大，風險增大，由于業務屬輔質，容易輕視，關注較少，在業務的管理過程中和專項費用的使用上如果管理不到位也會帶來風險。在接待工作中如把關不嚴格，適用標準錯誤，會給局領導班子帶來政治風險。

3.作為綜合性管理部門，辦公室還負責會議管理、檔案管理、保密管理等業務，這部分業務雖然不涉及具體的費用，但在業務管理上具有一定的審批權限，也存在一定的廉潔從業風險。

（二）辦公室安全生產業務風險。作為全局交通、消防及綜合后勤業務歸口管理部門，辦公室安全生產業務風險主要包括：

1.交通安全作為全局生產行政用車保障范圍，是全局安全生產工作的重要組成部分，本來電網企業就有生產作業點多、面廣、戰線長的特點，且隨著集中辦公、集中監控、集中建設中心（所）等業務集中化發展趨勢，交通保障需求和作用更加凸顯。天氣、道路、車輛、人員技能及精神狀態、周圍環境等均是影響交通安全的重大因素和風險，任一風險都會造成交通安全事故，有群死群傷的重大安全風險，是辦公室安全生產最大威脅，也是最難管控的因素。

2.消防風險覆蓋面廣，無論任一崗位員工均在工作生活過程中存在一定消防風險，且消防風險意識建立較難，消防事故發生損失及影響較大，同時也是辦公室安全風險管理的重點。

3.物業維修、清潔、食堂、高空清洗等業務無一不存在著較高的安全風險，且從事這部分生產業務的人員身份復雜，屬社會通用工種，報酬較低，大多沒有得到必要的安全知識培訓，安全責任和防范措施難以得到落實，基本得依靠辦公室管理人員來督促和開展安全教育，監督安全責任和防范措施是否落實到位，也是辦公室安全管理工作的難點。

三、嚴防違章，以風險辨識為主線抓實辦公室安全

基于辦公室安全業務的特殊性，要防范辦公室業務安全風險，應該遵循以遵章守紀教育培訓，嚴防違規違章為主，以安全風險辨識為主線來抓實辦公室安全生產，保障辦公室業務的依法經營安全和生產業務安全。

（一）以嚴格執行規章制度為準則，防范業務不規范引起的安全風險。規章制度是生產經營過程中不斷積累出來的經驗，是業務標準和保障安全的有效措施，只有嚴格執行規章制度，作業標準流程才會得到落實，法律法規才會得到落實，經營安全才會得到保障。辦公室從業人員要樹立被動執行轉化到接受執行再到主動監督別人執行的過程的轉變，（下轉第96頁）（上接第54頁）要養成自覺執行制度的良好習慣，才能做到人人關注安全、人人落實安全、人人遵守安全的安全文化氛圍，達到以制度文化培育安全文化的管控作用。

（二）提高風險辨識能力，做到管業務必須管安全。以派車保障業務為例，單次派車人對本次車輛行駛路線、路況、近期天氣情況、車輛狀況、駕駛員身體及精神狀況、乘車人狀況要有充分的了解，要能清楚地知曉本次行車任務中有哪些風險因素會影響安全，所交待的安全防范措施才會真正被落到實處，才會對本次行車安全風險做到有效防范和管控。再以業務接待審批為例，只有審批人員學習掌握有關要求和制度，才能針對接待范圍、接待標準、陪同人員、費用依據有審核把關能力，才能正確地審核業務，否則將給上級帶來違反規定的政治風險，等等。個人的安全風險辨識能力決定個人對業務安全的管理控制能力，因而要有效防控業務安全風險，管理人員必須提高風險辨識能力。

篇（4）

文 張磊

全面風險管理的經驗做法

構建分級管理、高效運行的風險管控組織體系。2010年初，為強化對海外風險的監控，構建“明確責任、分工協作、全員參與、全過程控制”的風險管理格局，中土集團了《海外風險預警信息管理辦法》，明確了海外風險防范的組織架構，初步形成海外風險管控的三道防線。第 道防線：海外風險防范領導小組，負責對海外重大風險預警的相關應對措施進行集體決策。第二道防線：海外風險監控辦公室，負責對海外風險預警信息進行風險辨識、風險分析和風險評估；對海外經營中的潛在風險進行綜合監控。第三道防線：各海外經營機構。辦法中明確規定各海外經營機構是預警層面的基本單元，是預警信息的第一報告單位，其行政領導是海外風險防范的第責任人。

2011年，中土集團《關于進一步健全內部控制與風險管理體系相關工作的通知》，進一步規范了風險管控體系的工作職責和工作制度。集團總部設立內部控制與風險管理工作領導小組；在海外風險監控辦公室的基礎上，改組設立風險內控管理辦公室，負責內部控制與風險管理工作的實施及日常工作。各海外事業部設置風險管控專職崗位，由專人負責收集匯總海外市場、海外項目風險信息，分析并撰寫海外市場風險管理報告。經過幾年來的實踐運行，初步形成了“統一領導、分級管理、全面防范、重點控制”的風險管理組織體系。

夯實持續監控、定期檢查的風險管控規章制度。2011年，相繼了《重大風險事件分析報告制度》和《重大風險管控措施落實方案》，明確要求各海外事業部謹慎選擇海外經營的國家和地區，從源頭上控制風險。不進入外交部、商務部等明令警示的海外市場和行業領域，不進入不能形成有效監控的海外市場，不進入在一定時期不能形成規模效益的海外市場。

對于經識別認定的重大風險，由風險內控辦公室牽頭，組織海外經營單位和相關職能部門，共同制定具體的風險管控方案，并細化落實各項管控措施。特別要注意的是，總法律顧問、企業法律事務中心要參與重大經濟活動談判工作，提出規避法律風險的建議措施。

2013年，中土集團綱領性文件《內部控制與全面風險管理辦法》，該文件強化了總部各部門、各經營單位各類風險相關信息收報力度，包括風險信息、風險管理動態和風險案例分析，境外1億美元以上的大型項目要定期掃描、備份重要文檔資料，并適時帶回國內交由主管事業部保存、備案。

在規章制度的落實方面，中土集團每年組織一次對重點海外市場的內控與風險管理專項檢查，對重點市場的重大、重要風險進行評估并提出調整和改進建議。

推進多層次、無縫隙的風險管控報告機制。一是各海外經營單位定期（每季度）對所管轄市場的宏觀系統性風險與微觀經營性風險進行風險信息的收集和報送工作，報送的內容須包括風險預警信息、風險案例、風險管理工作動態等內容。

二是風險內控辦公室定期（每半年）召開一次海外風險預警信息專題會議，分析海外經營各類風險的潛在因素，研究海外經營各類風險預警的應對措施。

三是對于重大風險事件，在風險爆發的24小時內，海外項目負責人將第一時間向駐外機構分管領導和主管領導進行工作匯報。在重大風險事件處置完畢后，各經營單位按要求向總部風險內控辦公室提交專項報告。

四是對于緊急風險事故，各單位需按照相關規定，啟動風險預警并按程序提交上報。突況報告可以采用口頭報告、電話溝通、電子郵件等多種形式。

五是對于海外特定市場不便于評估的特定風險，海外經營單位可聘請專業風險測評機構運用定量化的測評方法進行專項風險評估，評估結果直接向內部控制與風險管理工作領導小組匯報。

完善海外風險管控的遠程信息平臺。自2012年成立信息化管理部以來，中土集團信息系統建設上了一個新臺階。風險信息系統的建設以集團公司總部辦公自動化平臺為依托，逐步滿足集團公司整體和跨職能部門、業務單位的風險管理綜合要求。尤其是對于海外經營單位，將各海外市場．海外項目的風險預警指標納入集團公司辦公自動化平臺，可通過信息集成的方式實現海外風險信息的高效綜合管理。

另外，中土集團搭建了內控與風險管理。。群、微信群等，做到國內國外各層級風險信息的隨時溝通和資料共享，較好地避免了國內外時差和通訊聯系不便等不利因素。

相關體會

全面風險制度建設是防范海外經營風險的根本舉措。根據多年國際工程管理的經驗，海外經營的市場風險，要依靠健全風險預警、風險防控的各項管理程序來防范。特別是作為總承包商，要通過對企業在各海外市場經營得失的分析，逐步形成各市場海外經營風險的規律性認識。對于新開發的海外市場，要對其進行全方位情報分析和風險分析，謹慎考察項目所在國的政治風險、經濟風險、法律風險和財務風險等，最終形成該市場是否是一個值得進入的“好市場”的科學評價。

加強前期商務運作能力是預防海外經營風險的關鍵環節。從事海外經營的企業要建立相對完善的項目信息收集、篩選系統，與各目標市場駐外使館、所在國政府、當地合作伙伴保持良好的公共關系，能夠按照項目信息的來源、項目資金渠道、項目商務條件、技術標準等不同層次進行逐級篩選，以保證項目立項信息的真實性和有效性。

在項目投標階段，總部職能部門要對不同海外市場、不同規模的海外項目進行分級管理，靈活采取多種報價策略，有效平衡合理報價與報價競爭力之間的關系，確保報出有競爭力的價格。

選擇聯合體方式承攬國際工程可以有效化解海外經營風險。當下的國際工程市場，如果一個總承包項目，其所在國經營環境復雜、項目實施難度大、項目規模超過單一承包商的承建能力或需要承包商為項目融資時，為規避或分散風險，承包商往往會與其他工程公司、金融機構等組建成聯合體，共同承攬實施該項目。

實踐證明，聯合體方式承攬國際大型工程項目，由于聯合體內各成員所處的環境不同，具有不同的專業能力和資源優勢，能夠促使大型項目的潛在風險得到有效的規避和降低。如與當地公司合作，可以部分規避政治風險、經濟風險、法律風險、外匯風險、治安風險等；與國際知名大企業合作，可以部分規避或轉移商務風險、技術風險等；與各類金融機構合作，可以部分規避或轉移金融風險等。

海外項目風險防范需以合同管理為主線。國際工程的風險管理，要以合同管理為主線，制訂風險防范的各項措施。尤其是對海外大型項目的合同管理，各海外經營機構要通過認真、細致的合同要件研究，結合海外市場實際狀況，組織技術、商務、財務、法律、項目管理等相關專業人員對合同的具體內容進行逐條、逐款的仔細審核，識別對外合同中的潛在風險，并抓住源頭，防患于未然。承包商要盡可能爭取對自身有利的合同條款，企業總法律顧問、法律事務中心要參與重大經濟活動談判工作，并提出規避風險的法律意見。

篇（5）

為進一步規范公司安全管理，提升企業安全管理水平，2016年，棗莊中聯圍繞《工貿行業較大危險因素辨識與防范指導手冊（2016版）》，全面開展安全生產風險管控工作，取得了一定成效。

一個指標 一個平臺

確立一個指標，即風險管控指標。公司建立和完善了《安全生產風險管控管理制度》，明確了風險管控指標，公司各部門（室）根據風險管控指標，層層分解落實到班組、員工。公司安全環保辦公室每月對各部門進行考核，每半年進行一次安全生產風險管控完成情況評估，并根據評估結果及時調整安全工作計劃。同時，將這一安全管理目標始終貫穿于整個安全生產管理過程。

構建了一個合作平臺，即安全生產風險管控運作平臺。為了落實好安全生產風險管控辨識與防范工作， 2016年6月，棗莊中聯頒布了《安全生產風險管控實施方案》，成立以總經理為組長的安全生產風險管控領導小組，以副總經理為組長的工作小組，建成了一個集技術管理、設備設施管理、文字管理、物資供應于一體的安全生產風險管控運作平臺，平臺中心設在安全環保辦公室。通過這一機制，明確各責任人工作職責、工作目標、工作措施，開展全面性的安全生產風險管控工作。

第一，完善安全管理機構，明確職責分工。為了確保平臺的有效運作，公司完善了安全生產管理機構，各部門完善了部門安全生產領導小組。根據公司機構調整情況，及時重新修訂了安全生產責任制，明確了各級管理人員及員工的安全職責。安全生產風險管控列入各部門年度目標合同，并建立安全風險抵押金制度，以風險抵押金承包安全責任，承擔和履行安全生產職責及安全生產風險管控任務。

第二，統籌協調，確保創建過程中信息暢通。為了將安全生產風險管控過程中出現的問題及時反饋到平臺，工作小組每旬召開一次調度會，每月召開一次總結會，對發現的問題按照分工逐一落實到部門，責任到人，明確完成時間，并把完成情況匯總存檔，加快了安全生產風險管控進度。

風險管控過程與成效

棗莊中聯實施安全生產風險管控過程中，根據企業自身特點，進行了一些探索，總結出一套簡潔、易懂、易推行的安全生產風險管控模板，也取得了一定成效。

第一，有效管控設備風險。從安全生產風險管控的要求來看，對于生產制造企業，有效控制設備風險是減少企業安全風險的一項重要措施。棗莊中聯針對各設備特點，提出了詳細的設備風險管控要求，有效降低了設備風險。

第二，全面、細致辨識危險源，降低作業風險。公司成立了作業過程風險評價小組，根據各部門的作業活動特點，按照不同崗位和不同的管理活動，分析可能存在的危險事件，全面辨識造成危險事件的危害因素和危險源；針對每項活動中的每個工作步驟進行安全風險評價，充分分析潛在的安全隱患，強化現有控制措施，進一步規范輔助控制措施，確保將安全風險降到最低。按照巡檢、維護、維修三類管理活動，公司各部門共完成176項作業過程安全風險評價，并組織員工培訓學習。同時，在實際運用過程中不斷查找風險評價表存在的不足，并持續改進。

棗莊中聯作業過程風險管理流程的制定，實現了由傳統的“點源控制”向“線源、面源控制”的轉變，構建了一種標準化、全方位的安全風險管控模式，更加強調風險控制的整體性。公司各部門利用班前、班后會的時間，對作業過程風險評價表進行統一培訓學習，并要求所有員工作業時均要以相應的風險評價表為指導。實踐證明，嚴格按照安全風險評價表作業，對于降低作業過程風險非常有效。

第三，嚴格過程監管與考核。通過日常安全檢查、專項檢查、季節性檢查及綜合性檢查等多種方式進行安全檢查的同時，公司抽調安全h保辦公室及各部門安全員成立兩個現場檢查組，每天對各自負責的生產區域進行聯合巡查，重點糾正員工“三違”行為，同時對生產現場的安全隱患進行全面排查；抽調設備部及各生產部門設備、電氣、工藝專業人員成立設備設施檢查組，嚴格按照安全生產風險管控要求，對現場所有設備設施加強排查，切實落實各項安全標準。

根據安全生產風險管控管理的需要，公司各部門組織多次對安全生產風險管控框架以及作業過程風險評價等內容進行培訓。同時，行政人事部根據培訓重點分層次、分專業編制了考試題目，并分別組織各部門管理人員、安全管理人員、各專業技術人員和崗位人員進行考試，取得了非常好的效果。

第四，完善應急救援體系，模擬應急演練、提高預防能力。公司建立健全了應急救援指揮網絡，重新完善制訂了重大生產安全事故（險情）應急救援預案，并多次組織專業技術人員和生產一線實際操作人員反復論證和修訂，確保了應急救援預案的有效性和可操作性；建立了“指揮有力、反應靈敏、行動迅速、施救有效”的應急管理隊伍，做好了各種應急物資的儲備。

公司與山東省非煤礦山應急救援中心簽訂了應急救援協議，加強了應急救援管理力度。同時，以工段為單位，定期開展模擬應急演練工作，舉行1～2次模擬工傷事故、自然災害、火災等有針對性的突發事故應急演練，以演練來對預案的科學性、合理性作出評估，并根據評估結果進行修訂，既增強了員工的危機防范意識，又提高了員工避險救助的實戰能力，從而構建了群策群防的應急救援體系，提高安全防御能力。

第五，注重視覺警示效果，規范內外人員工作行為。在開展安全生產風險管控工作之前，棗莊中聯現場的安全標識牌、管道標識、道路標識、設備防護等安全設施種類多，尺寸和顏色也不統一，給人眼花繚亂的感覺。為進一步規范現場安全設施管理，公司對各類安全設施統一尺寸，統一顏色，統一標準，提高了安全警示視覺效果，實現了標準化管理。

第六，對外包商嚴格執行準入制度。從源頭上嚴格對外來施工單位進行資質審查，沒有安全資質證書的堅決不準進入。公司制定并向外包商發放《外包商安全手冊》，用來指導外包商廠內作業，加強外包商的安全管理和管控。同時，公司安全環保辦公室會根據施工項目不同，安排專人負責外包商日常安全監督檢查，對違章行為嚴格糾正，確保公司內施工項目的安全順利進行。

第七，加大培訓，提高了全員安全生產風險管控意識。棗莊中聯在安全生產風險管控之初，對安全生產風險管控的認知有限，整體概念也不清晰，僅僅依靠周邊兄弟單位的管理經驗及有限的資料才對安全生產風險管控有所了解，安全生產風險管控教育培訓成為擺在管理層面前又一道必須跨越的屏障。

自公司開展較大危險因素辨識與防范指導工作以來，多次組織相關安全生產管理人員到兄弟公司交流安全生產風險管控的經驗，集思廣益。通過建立完善安全教育培訓的管理制度，確定了安全教育培訓主管部門，定期識別了安全教育培訓需求，制定了安全生產風險管控的培訓計劃，全年共舉辦安全教育培訓班3期，培訓人員達1 100人次，提高了全員安全生產風險管控意識。

存在的問題及措施

首先，安全文化氛圍不夠濃厚。由于企業是從老的市中^直屬企業改制而來，員工頭腦中還存在著傳統的管理理念，需要盡快扭轉，需要在企業中間樹立起良好的安全文化理念和安全價值觀，以此來影響和扭轉員工的認識和觀念。

篇（6）

第一條     為落實企業安全生產主體責任和業務部門管理責任、安監部門監管責任，使安全生產管理體系延伸到最基層，根據《安全生產法》《職業病防治法》等法律法規，制定本辦法。

第二條   安全生產網格化管理是指將生產經營、服務單位劃分成若干網格，按照“定區域、定人員、定責任”的原則，充分利用信息化手段，實現所有安全生產、服務活動全覆蓋、全過程管理。

第三條   本辦法適用于**實業公司所有生產經營單位。

第二章  網格化管理體系建設

第四條   建立“橫向到邊、縱向到底、條塊結合”的網格化安全生產管理責任體系。以上級業務管理為橫線，落實業務管理部門責任；以單位為縱線，落實對各廠網點、車間的安全生產主體責任。

第五條  公司網格以生產經營單位劃分1個網格；生產經營單位網格以車間、班組劃分1個網格。每個監管網格應落實網格安全管理責任人、直接監管責任人和安全生產網格管理員等責任人，并分別界定人員、職責。

第六條   主要負責人是安全生產網格化管理體系建設及運行的第一責任人。分管負責人及各部門按照職責，負責網格的業務管理。

第七條   公司成立安全生產網格化監管領導小組，組長：董事長；副組長：副總經理；成員：**、企管科、保衛科等部室負責人。領導小組在安全生產**下設網格化監管辦公室，負責日常監督管理工作。

第三章  網格化運行管理

第八條    各生產經營單位應加強組織領導，并與公司網格化監管辦公室溝通對接。網格化監管辦公室要監督靜態網格（各生產經營單位、車間、班組等）逐級落實安全生產主體責任，做好動態網格（新上的投資、施工、外包項目等）的安全監管，建立并持續保持安全生產標準化水平。

第九條   各生產經營單位應設置網格聯絡員，處置本單位安全生產網格化監管信息，及時向網格化監管辦公室送達最新的安全生產信息，積極宣傳安全生產法律法規和安全生產知識等。

第十條  各級網格應建立安全風險辨識管控與隱患排查治理制度，形成風險、隱患清單，風險和隱患信息納入山東省安全生產風險管控和隱患治理監管巡察信息平臺管理。定期對風險管控措施落實進行檢查，實現檢查區域全覆蓋。應改變檢查方式，通過網上信息平臺、廠區視頻監控、關鍵崗點巡查記錄的對照檢查，重點分析人員到位履職、制度執行落實等問題背后的問題。堅決杜絕假檢查、假記錄以及平臺信息與現場實際不相符等現象。

第十一條     各級網格應建立網格動態更新制度，根據網格內責任人員變更、生產活動變化、責任分工變化等及時更新網格信息。

第十二條           各單位應建立安全生產辦公會議制度，定期召開安全生產辦公會議，研究解決安全生產問題，通報所屬網格安全生產工作績效，部署下步安全生產工作，并做好會議記錄。

第十三條     公司應建立定期督導考核制度，網格化監管辦公室應定期對網格內安全生產工作開展情況進行考核，考核結果在各自管轄范圍內通報。

第十四條     公司應建立網格信息備案制度，網格內風險、隱患清單，上級檢查問題整改閉合記錄，安全辦公會紀要，考核通報，動態更新信息等資料應及時在網格化監管辦公室備案，鼓勵使用信息化手段進行網格安全信息的上傳下達。

第四章  工作考核

第十五條     公司將網格化管理建設及運行情況納入安全生產考評和日常檢查，對責任落實不到位、安全生產管理信息備案監督處理不及時、發生安全生產事故的，按照公司安全責任追究制度進行責任追究處罰。

第十六條     對網格化監管責任落實到位，且全年安全生產監管工作突出的單位和個人，優先作為先進單位、先進個人進行表彰獎勵。

篇（7）

高校橫向科研項目一般是指高校接受企、事業等單位委托開展的科研活動或者是與社會企、事業單位聯合進行的技術開發、技術轉讓、技術服務、技術咨詢等類型的科研活動［1］。隨著我國對科技成果轉化的日益重視，高校作為前沿科技成果的聚集地，產學研用一體化進程日益增速。高校與社會各領域和部門的合作越來越廣泛，橫向合同數量日益增長，在不斷深化高校產學研合作、促進高校科技成果開花落地方面起到了舉足輕重的作用［2］。但是在上述轉型過程中，科研合同從訂立到履行，從過程管理到經費使用都存在風險點，要保證合同的順利履行，需對上述關鍵風險點進行分析并采取相應的管控措施。本文以某醫學院的橫向科研合同為例，分析橫向科研的發展趨勢，找出風險因素，并就相應的風險提出管控對策，以期提升橫向科研項目的管理水平，更好的引導高校橫向科研的發展。

一、某醫學院橫向科研現狀

（一）橫向科研項目及經費不斷增長。某醫學院集教學、科研、醫療為一體，在利用自身醫學方面的優勢為社會經濟建設和產學研服務方面做了大量的工作。近年來，橫向科研項目數量及經費逐年穩步增長。2009年度橫向科研合同簽約經費9892萬元，占全校科研總經費的19％，而2019年度橫向科研合同簽約經費達3．02億元，占全校科研總經費的33％。這一趨勢表明在科研成果產學研一體化不斷深入發展的背景下，橫向科研日益受到重視，在學校整體科研活動中的地位日益顯著。（二）合作內容更加多樣化。既往橫向科研合同以技術服務和技術咨詢類為主要形式，隨著產學研合作的深入推進，高校與社會各領域和部門的合作越來越廣泛。橫向科研項目數量增加的同時，技術開發、技術轉讓、技術入股等合作形式不斷增多，合作內容更加多樣化，合同審核和過程管理也更加復雜化和精細化。（三）合作單位類型趨于復雜。某醫學院橫向科研合作單位的類別趨于復雜化，特別是與企業單位的合作逐年遞增。企業作為市場經濟的主體，為了在市場競爭中保持技術和產品的優勢，越來越注重前沿技術的研發以及研究經費的投入。而高校作為前沿技術的聚集地，企業把與高校的合作看作經濟效益穩定發展的捷徑和技術進步的可靠依托［3］。2009年度，某醫學院的橫向科研合作單位共229家，合作單位性質主要集中在事業單位、政府機構（125家），且大部分為國內機構或單位，企業僅77家；2019年度，合作單位增至383家，除政府機構、事業單位外，合作企業的數量增加至189家，還擴大到社團組織、國外非政府機構、自然人等。（四）科研合同單項簽約金額日益增加。近年來，高校在教書育人、科學研究的主要職能外，越來越重視社會服務的能力的提高，單項橫向科研合同的金額也屢次創下新高。如2009年度，某醫學院單項橫向科研簽約合同最高為700萬元，2015年增至1100萬，2018年增至7800萬，不斷創歷史新高。

二、橫向科研合同風險要點

橫向科研活動的確立以及執行，一般以簽署科研合同的方式對參與方的責任、權利和義務進行約束。從前述數據分析來看，隨著橫向科研合同數量的增加、合作內容的豐富化、合作單位類型的復雜化以及合同簽約金額的日益增長，加上不同項目的成果產出和結題要求不同，所涉及的合同內容和條款也存在較大差別，勢必會增加合同管控的風險點。因此，在橫向科研合同的全流程管理過程中，風險點和形式也日益多樣化。（一）合同訂立及履行過程管理風險。科研合同的管理過程一般包括訂立和履行兩個方面，而隱藏在此過程中的風險點首先是對合作方資質的審查風險。在合同簽署前，容易忽視對方當事人的主體資格的調查，與不具有相應民事權利能力和民事行為能力或不具備特定資質的主體簽訂合同［4－5］。其次是合同制定過程風險。科研合同的簽署流程一般是由項目負責人根據相應模板起草科研合同，但是在此過程中，由于項目負責人同時承擔教學科研等任務，法律專業知識不足，很難意識、了解、防范條款背后的潛在風險［6］，或者存在片面追求合同經費的現象，有意或無意地忽略了合同風險。再次是合同履行風險。橫向科研的管理較縱向科研而言，往往存在重簽署輕結題的現象，合同簽署后缺乏對合同履行過程的跟進和管控，容易因履行過程出現的問題處理不及時造成的糾紛隱患。（二）知識產權條款風險。鑒于科研合同在智慧成果方面區別于其他性質合同的獨特性，在科研合同履行過程中往往會產生專利權、著作權以及技術成果等各種類型的知識產權。因此，在科研合同條款訂立時，如果對項目履行過程中產出的知識產權成果分配未作約定或者約定不明確，極易造成職務成果的流失。另外，隨著對知識產權的日益重視，近年來科研合同中出現了關于“背景知識產權”的約定。背景知識產權一般是指合同簽約各方在合同生效日之前由合同一方產生或持有的，或者一方在技術開發合同有效期內產生或持有但是超出合同范圍或與合同無關的知識產權，包括專利、著作權、未公開的技術報告和數據等，有時也被稱為背景成果、背景發明或背景專利［7］。在企業單位特別是外資企業單位的合同中，經常出現要求高校一方授予其對高校背景知識產權的免費使用權，由此容易導致高校背景知識產權流失。（三）學校名稱使用條款風險。作為國內醫學領域的知名高校，某醫學院在國內外的生物醫藥及健康產業界具有高的影響力，經常有社會機構慕名尋求合作，以解決其在該領域的技術難題或者尋求技術突破；但同時不排除某些機構意圖借用學校或者學校相關機構、專家、學者的名義，通過對其產品進行夸大或不實宣傳，甚至從未合作過的單位或機構都會假借高校的名義進行不法宣傳。如近5年來，通過某醫學院官方“維權打假”專欄通報的、未經許可而使用學校名譽進行宣傳的案例就有10余項之多［8］。如果在雙方的科研合同中不加以約束，極易造成學校名譽權被惡意侵犯。（四）醫學倫理管理風險。隨著研究者倫理意識的不斷增強，倫理審查的地位與作用越來越受到醫學界的關注及重視，特別是臨床醫學科研項目，倫理審查顯得尤為重要，成為臨床科研項目中保護受試者權益的重要防線之一［9］。盡管2016年原國家衛生和計劃生育委員會出臺了《涉及人的生物醫學研究倫理審查辦法》，但是由于目前我國尚無專門的臨床科研項目倫理審查監管機構，相關法律中對于臨床科研項目的監管規定較為缺乏，加上部分研究者的倫理意識淡漠或者為達成簽約目的而刻意隱瞞等原因，容易造成涉及倫理審查的項目在履行時未取得倫理審查批準，進而造成侵犯受試者權益的風險。（五）人類遺傳資源管理風險我國《人類遺傳資源管理條例》規定“本條例所稱人類遺傳資源包括人類遺傳資源材料和人類遺傳資源信息。人類遺傳資源材料是指含有人體基因組、基因等遺傳物質的器官、組織、細胞等遺傳材料。人類遺傳資源信息是指利用人類遺傳資源材料產生的數據等信息資料”。由于人類遺傳資源的遺傳材料中包含了豐富的基因遺傳信息，相關研究在飛速發展的生物技術領域中占據著越來越重要的地位，對其的充分利用和法律保護已經上升為世界很多國家的國家戰略［10］。近年來，我國對人類遺傳資源的管理和保護越來越重視，凡從事涉及我國人類遺傳資源的采集、收集、研究、開發、買賣、出口、出境等活動，必須遵守國家法律。未獲得人類遺傳資源管理辦公室授予批件的，任何單位和個人不得擅自采集、收集、買賣、出口、出境或以其他形式對外提供。近幾年，非法進行我國遺傳資源采集或出境的事例頻頻發生，科技部官網公布的違反人類遺傳資源管理的案例就有6項［11］。作為醫學類院校，科研合同中經常涉及人類遺傳資源的相關研究，人類遺傳資源成為需要重點把控的風險點之一。

三、風險管控措施

（一）完善審核制度，加強信息化全流程管理。針對科研合同訂立及履行過程的風險，某醫學院對合同審查實行“院系審核－科研業務審核－法律事務審核－校級領導審核”的四級審核制度，從各個層面進行全方位的審核，有效降低了合同風險。此外，除了規范合同模板，同時要求提供合作單位營業執照復印件，并在國家企業信用系統中核實相關企業信息，進行簽約主體及行為能力的審查。某醫學院還建立了橫向科研合同信息化管理系統，替代了傳統的辦公軟件的管理模式，使運用信息化手段實現對合同的全過程管理，為提高效率、降低風險提供了有力保障。（二）加強知識產權條款審核。根據《合同法》規定，除另有約定以外，委托開發合同申請專利的權利屬于研究開發人，合作開發合同申請專利的權利歸合作開發的各方共有；技術轉讓合同一方后續改進的技術成果，其他各方無權分享，而僅由后續改進方享有；履行技術服務合同和技術咨詢合同產生的新技術成果，則遵從“誰完成誰擁有”的原則［12］。某醫學院根據各類不同的合作模式，制定不同的知識產權條款模板，在保證學校知識產權不流失的前提下，極力爭取應得的知識產權。同時加強背景知識產權條款的審核，明確未經我方書面許可，合作方不得在合作項目之外使用或者授權任意第三方使用學校的背景知識產權，有效防止學校知識產權的流失。通過對知識產權條款嚴格把控，確保連續14年未出現任何橫向科研合同知識產權糾紛。（三）規范學校名譽使用條款。為有效保護學校的名譽權，某醫學院在訂立橫向科研合同時，明確要求添加關于學校名稱使用的約束性條款。未經學校的書面授權，合作方在市場推廣或向消費者宣傳該技術（含技術產品）過程中，不得利用學校或者下屬單位（機構）、專家、學者、醫師的名義和形象作證明。如果合作方違反上述約定，應賠償學校相應經濟損失，按照合同標的額支付違約金，并將該規定寫進了相應的合同簽訂管理辦法，有效防止了橫向科研合作單位對學校名譽權的侵犯。（四）建立醫學倫理審查模塊。為提高對涉及人的醫學科學研究活動中的科學性、尊重受試者及公正性等重要倫理要素，某醫學院建立了橫向科研醫學倫理審查機制，在合同四級審核環節同步啟動倫理審查模塊，將取得倫理審查批件作為合同簽署的必要前提條件之一。同時，了《關于涉及的人類受試者技術轉讓合同文本語言的補充通知》，明確了關于研究相關傷害賠償事項、申辦方監查報告數據分享、數據安全監管計劃以及研究結果發表等各方面可接受的樣本語言，進一步完善了橫向科研項目的倫理審查。（五）加強人類遺傳資源管控。某醫學院將人類遺傳資源的管理機構設立在倫理委員會辦公室的框架下，進行有機統一的管理。在橫向科研項目中，若是涉及人類遺傳資源材料或數據的相關研究，將取得科技部人類遺傳資源管理辦公室的批件作為簽署合同的必要條件之一，同時在合同中予以明確，有效防止了人類遺傳資源的流失風險。

綜上所述，通過分析某醫學院在應對橫向科研合同中風險管控的實踐，在提高工作效率的同時，有效防止了各類風險的發生，肯定了相關工作的成效，其實踐經驗是值得推廣的。但同時也應注意到，隨著信息化的不斷加強，合同信息安全的風險也在上升，有必要加強對信息化系統保密性管理，建立智能化風險預警模式，從而進一步增強對橫向科研合同風險的管控和預防。

參考文獻

［1］溫雪馨，黃瑪莉．試論高校橫向科研項目的管理與服務［J］．中國高校科技，2011（11）：26－27．

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［3］王婷，于濱，李電東．科研院校橫向項目技術合同的簽訂與管理［J］．中國中醫藥咨訊，2010（10）：275．

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［6］李夢，單艷華．基于合同管控醫院橫向科研課題風險的實踐與思考［J］．中華醫學科研管理雜志，2016，29（6）：409－411，415．

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［8］北京大學醫學部．產業管理辦公室“維權打假專欄”［EB／OL］．

［9］劉丹，曾圣雅，鄧璠，等．我國臨床科研項目倫理審查存在的問題及建議［J］．中國醫學倫理學，2018，31（7）：829－832．

［10］何榮山，張才琴．論中國人類遺傳資源知情權之法律保護［J］．廣東社會科學，2018（3）：238－245．

篇（8）

深入貫徹落實科學發展觀，認真落實省、市經濟工作會議精神，按照省政府“金融要大發展、風險要嚴防范”的總體要求，全面排查地方金融風險隱患，及時堵塞風險漏洞，健全完善風險管控長效機制，努力提高我區地方金融機構和上市公司規范運作水平，合理引導民間融資陽光化、規范化發展，促進全區金融業穩健運行、科學發展，更好地發揮金融在推進全區經濟社會發展中的支撐和保障作用。

二、排查對象和內容

這次風險排查的對象為全區地方金融機構、境內上市公司和民間融資組織。主要是：農村信用社、小額貸款公司、融資性擔保機構及我區境內上市公司。

這次風險排查的重點內容：一是地方金融機構和上市公司風險情況，重點檢查法人治理結構是否完善，管理層和高管人員內部控制能力是否具備；內控機制是否健全，各項基礎性、系統性建設是否存在缺陷；規章制度是否健全落實，風險管控措施是否到位；業務經營和財務管理是否依法合規等。二是民間融資領域風險情況，重點排查非法集資、高利貸等風險隱患。

三、方法步驟

風險排查采取自查和現場檢查相結合的方式進行。具體分為五個階段：

（一）動員發動（4月8日以前）。制定風險排查工作實施方案，召開動員會議進行部署。各街鎮政府和相關行業監管、主管部門及各法人機構按照有關要求，分別制定本行業、本單位具體的風險排查實施方案，進一步明確排查目標、細化排查任務、強化工作措施、落實工作責任，全面啟動排查工作。

（二）自查自糾（4月8日至4月22日）。各法人機構對照排查內容和標準，進行拉網式風險自查，全面查找風險隱患和薄弱環節。自查自糾結束后10個工作日內形成書面報告，報送區政府和相應監管、主管部門。各街鎮政府、行業監管、主管部門要組織、指導和督促各法人機構切實搞好自查自糾。

（三）現場檢查（4月22日至5月10日）。區政府將組織相關部門，根據行業性質和特點對法人機構自查自糾情況進行現場檢查。同時配合做好上級相關行業監管、主管部門對各法人機構組織的復查活動。

（四）整改提高（5月11日至6月20日）。各相關行業監管、主管部門對排查出的風險隱患和問題，要認真研究分析，逐個限期整改，切實堵塞漏洞、消除隱患。同時，對風險排查發現的一些共性、根本性的問題，要立足當前、著眼長遠，進一步建立健全風險管控長效機制。

（五）總結驗收（6月20日至7月5日）。整個排查工作基本結束后，由各行業監管、主管部門分別對本地區和本行業風險排查整改情況進行檢查驗收，寫出總結報告，于7月5日前報區地方金融風險排查工作領導小組辦公室。

四、工作要求

（一）強化組織領導。成立由區長任組長的區地方金融風險排查工作領導小組，統一組織領導風險排查工作。各街鎮和行業監管、主管部門也要成立相應的領導機構，主要領導親自抓，分管領導要靠上抓，抽調精干力量，全力組織實施，確保風險排查工作不走過場、取得成效。

（二）落實責任分工。各街鎮是防范轄區金融風險、維護地方金融穩定的第一責任人，對本轄區風險排查工作負總責，全面配合做好有關部門的風險排查工作。各行業監管、主管部門要按照誰審批誰負責、誰監管誰負責、誰主管誰負責的原則，嚴格落實工作職責，加強對本行業風險排查工作的組織、指導和督查，確保各項任務落到實處。區金融服務中心在發揮好領導小組辦公室職能作用、搞好組織協調的同時，具體負責全區農村信用社、小額貸款公司、融資性擔保機構及境內上市公司風險排查工作的方案制定和組織實施。區公安分局負責民間融資領域風險情況排查，重點排查非法集資、高利貸等風險隱患，嚴厲打擊各類金融違法犯罪活動。區工商分局要配合做好全區民間融資中介組織風險排查工作。區委宣傳部要加強對這次風險排查的宣傳引導，營造良好的輿論環境。我區已上市公司、相關銀行機構要主動排查金融風險，做到自查自糾，并將自查自糾情況及時上報監管部門。

篇（9）

培訓內容

培訓對象

責任部門

培訓形式

培訓學時

2018年3月9日

1、風險分級管控體系和隱患排查治理體系細則

2、開展“雙體系”建設的意義

3、風險點排查方法、

4、危險源辨識、評價方法和控制措施制定

5、隱患排查清單編制

6、各種表格填寫

企業負責人，各職能部門負責人，各車間負責人及安全員

辦公室

講課，閉卷考試

4h

2018年3月10日

1、開展“雙體系”建設的意義和要求

2、風險點排查方法、

3、崗位危險源辨識、評價方法和控制措施制定

4、隱患排查清單編制

5、各種表格填寫

各車間班組長，安全員及員工

各車間安全員

講課，現場指導

8h

2018年4月7日

1、 崗位危險源和控制措施

2、 應急處置措施

3、 崗位隱患排查治理方法

4、 安全生產風險分級管控制度和隱患排查治理制度

各車間、班組、員工

篇（10）

一、國有企業內部控制體系的現狀

內部控制管理是企業為防范控制經營風險、確保健康可持續發展而進行的管理活動，是企業經營管理的重要組成部分。從目前現狀來看，大部分國企的內部控制管理初見成效，主要體現在：各業務管理領域基本建立了內部控制制度；主要業務管理領域不同程度地實施了風險控制活動；設置了監察審計部，對主要業務領域初步實施了內控制度監督評價懲處；各級人員對加強內部控制和風險管理的重要性認識不斷提升。

二、國有企業內部控制體系存在的問題

對照國內外先進的內部控制管理理論和實踐，仍然存在明顯的差距，沒有形成完善的內控體系，突出表現在內控基礎尚不牢固，內控運作機制不健全，沒有實現信息化支持等，內控管理仍處于較低水平。內控基礎尚不牢固的具體體現在：缺乏系統的內控政策和制度；沒有形成完善的內控管理組織體系和明確的管理職責；缺乏內控管理績效考核指標和流程體系；沒有對管理流程進行系統的風險分析和預控；尚未形成重視內部控制的企業文化。內控管理運作機制不健全的具體體現在：業務管理領域缺乏明確的風險自我控制機制，目前只停留在零散內控管理階段，管理水平和內控效果參差不齊；缺乏風險戰略管理機制。未設立風險戰略管理機構，無法統籌管理各部門內控管理工作，無法對全局性重大風險進行綜合分析控制。內控管理信息化水平較低，內控效率不高，無法實現在線精細化管控。內控管理的缺陷制約了企業的健康、可持續發展。因此，構建完善、高效的內控體系，提升內控管理顯得尤其重要。

三、構建以風險管理為核心內部控制的必要性

當前國有企業改革正處于建立現代企業制度的攻堅階段，如何搞好企業內部控制，降低企業風險，提高企業自身的生存能力，是建立現代企業制度的關鍵問題。因此，建立以合理保證經營管理合法合規、資產安全、財務報告及相關信息真實完整，提高經營效率和效果，促進企業實現發展戰略為目標，構建以風險管理為核心、以內部環境為重要基礎、以風險評估為重要環節、以控制活動為重要手段、以信息與溝通為重要條件、以內部監督為重要保證，相互聯系、相互促進的企業五要素內部控制體系框架，迅速提升內控管理水平勢在必行。

四、高度重視風險管理營造良好內部控制環境

國有企業要按照依法從嚴治企的各項要求，提高認識，牢固樹立依法治企、規范經營的意識，高度重視內部控制和風險管理，加強企業風險防范，處理好內控與發展、效率與風險等方面的關系。加大企業經濟安全文化的引導和灌輸，強化員工風險意識，加強職業道德、內控意識的培養；規范員工行為，使其深刻認識內部控制和風險管理的目的、意義、方法和途徑；明確各單位的風險管理職責，建立風險管理的考核機制，進一步鞏固風險管理初始階段的成果，形成風險管理長效機制，提高風險管理的效率和效果，實現規范管理和經營安全的企業目標。

五、全面風險管理體系是內部控制重點

企業要想完善其內部控制，風險管理制度的建設不可或缺，企業必須將風險管理的思想融入企業生產經營的各個環節，做到時時進行風險管理，事事想到風險存在。建立完善的風險管理體系具體可以從以下幾個方面進行：首先，建立風險管理組織機構。風險管理組織機構是整個企業進行有效風險管理的基礎。企業要根據自身的實際情況，建立與之適應的組織機構。通過組織機構制定完善的風險制度以保證企業在日后行事時有法可依，有章可循。同時，企業借助風險管理組織機構可以及時分析風險產生的原因和所處的風險階段，及時不斷地調整企業的應對策略，以降低企業風險。此外，建立風險預警系統。風險預警系統可以有效地保證企業預測風險的存在，使有關部門及時做好準備，降低風險帶來的損失。

六、風險管控的平臺和載體是內控運作的保證

開展風險管控工作以及風險戰略管理、業務風險自控、監督評價獎懲、信息溝通等是內控運作機制的核心平臺和載體。運作原理是：根據設定的控制目標任務，全面系統持續地收集相關信息，結合實際情況，及時進行風險評估；各業務部門每季開展風險評估，準確識別與實現控制目標相關的內部風險和外部風險，確定相應的風險承受度，制定部門風險自控計劃；內部控制辦公室審核匯總各部門季度風險自控計劃；召開內控委員會季度工作會議研究審批后下達計劃，將管控責任和具體任務落實到部門和崗位；業務部門按照計劃開展風險自控改進工作；內部控制辦公室每月跟蹤，每季末開展監督評價，通報各部門當季風險管控完成情況，并納入績效指標考核；凡未完成管控任務的部門除在通報及績效指標中予以公布外，在下一季繼續實施。通過這一內控常態工作機制，有效實現風險管控的落地，形成了風險管控PDCA閉環管理，確保內部控制運作持續良性循環。