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關鍵詞：科研院所 間接費用 核算思路
面對國家科研經費間接費用改革的機遇與挑戰，當前我國科研院所急需創新傳統的項目成本核算方法，建立一套科學有效的間接費用管理和核算機制。在對科研項目成本核算現狀進行分析的基礎上，本文結合S科研院所的具體情況，引入企業廣泛使用的作業成本思想，可以比較準確地核算科研項目的間接費用，相對真實地反映科研項目的實際成本。
一、科研項目成本核算現狀
（一）科研項目成本分類。科研項目成本按其支出形式，通常可以劃分為直接費用和間接費用。直接費用是指在科技研發過程中發生的與研發活動直接相關的費用，主要包括設備費、材料費、測試化驗加工費、燃料動力費、差旅費、會議費、國際合作交流費、出版/文獻/信息傳播/知識產權事務費、勞務費、專家咨詢費以及其他與研發活動直接相關的費用；間接費用是指項目承擔單位在組織實施項目研發過程中發生的無法在直接費用列支的有關費用，主要包括項目承擔單位提供的實驗用房、專用設備、管理服務等間接成本以及科研人員的績效支出。
（二）科研項目成本核算現狀分析。根據科研項目成本分類，科研項目成本核算就是如何準確核算項目的直接費用和間接費用。項目直接費用由于其受益成本對象比較明確，核算過程相對簡單。項目間接費用因為其受益對象不明確，所以傳統的會計核算方法已經難以適應當前國家科研經費監管的新趨勢。
1.直接費用。直接費用是指在科技研發過程中發生的與研發活動直接相關的費用，其受益項目對象非常明確，可以根據成本費用所歸屬的對象計入相關項目的直接費用。科研院所的財務部門通常為每個科研項目設置單獨的核算賬號，用來歸集項目發生的所有直接費用，當發生與項目研發活動相關的資源消耗時，財務部門就會將該支出計入有關項目的直接費用核算賬號。
2.間接費用。間接費用是指項目承擔單位在組織實施項目研發過程中發生的無法在直接費用中列支的有關費用，主要用于補償依托單位為項目研究提供的現有儀器設備及房屋，水、電、氣、暖消耗，有關管理費用，以及科研績效支出等。
如何將依托單位為項目研發提供的所有間接費用分配到對應的受益對象中，國家相關經費管理部門沒有明確規定，只是要求建立健全間接費用的內部管理辦法，合理使用間接費用，并對間接費用的使用范圍做出了一些規定。當前，大部分科研院所沒有緊跟國家科研經費改革的步伐，創新間接費用管理和核算方法，依然采用傳統的成本核算方法，將間接費用通過一定的方法簡單分攤到成本核算對象中，在會計核算上設置“單位管理費”“能源消耗費”“科研條件支撐費”“科研績效”等不同的會計科目，用于核算分攤給具體科研項目承擔的間接費用。甚至有科研院所只是簡單設置了“單位管理費”和“科研績效”兩個科目，在實際收到國家撥入間接費用時根據國家規定的比例全額提取計入上述科目，直接作為項目的管理費和科研績效，并沒有如實核算項目應承擔的相關間接費用，只是先按預算金額全額提取，然后再定期合并沖減科研院所的公共支出。
二、應用作業成本思想核算項目間接費用的思路分析
（一）作業成本法基本原理。作業成本法（Activity Based Costing）是一種比傳統方法更加精細和準確的成本核算方法，也是一種全新的企業管理方法，近年來在國內外的各類企業中得到日益廣泛的應用。作業成本法的指導思想是“成本對象消耗作業，作業消耗資源”，這種成本核算方法以作業為核心，先確認和計量消耗資源的所有作業，再根據選擇的作業動因，計算作業成本分配率，將所有作業成本分配給成本核算對象，最終核算出相對準確的項目成本。
作業成本法通過對所有作業活動的追蹤分析，最大程度地消除“不增值作業”，改善“增值作業”，優化“作業鏈”，盡可能降低損失和浪費，提高決策及控制的科學性和有效性，促進企業提升市場競爭力和盈利能力，增加企業的經濟價值。
（二）應用作業成本思想核算項目間接費用的思路。為了更準確地核算科研項目的間接費用，基于作業成本法基本原理，結合科技研發活動消耗資源的實際情況，可以分析歸納出以下作業成本思想在科研院所應用的基本流程。
1.確定項目消耗的所有作業。根據項目研發過程中消耗的實驗用房、專用設備、能源動力、管理服務及人員績效等資源的不同，匯總項目消耗的所有作業，如：實驗室占用、儀器設備使用、能源動力消耗、職能部門管理服務及支撐部門運行保障等。
2.劃分所有作業的作業動因。通過分析成本消耗與作業之間的關系，合理劃分所有作業的動因，如：實驗室占用的動因是實驗室的面積，儀器設備使用的動因是設備使用的工時，能源動力消耗的動因是能源動力消耗的數量，管理服務和運行保障的動因是職能部門提供服務及支撐部門提供運行保障的時間。
3.歸集作業成本形成成本庫。把各種類型的作業所耗費的資源進行匯總歸集，形成該項作業的成本庫，如：一定期限內，實驗室運行所需的能源消耗、維修維護、物業服務等成本，儀器設備運行所需的試劑耗材、動力消耗、維修維護等所有成本，水、電、氣、暖等能源動力費用，職能和支撐部門的辦公費、人員費等所有運行費用。
4.合理計算作業成本分配率。在劃分不同作業動因及歸集所有作業成本形成成本庫的基礎上，用各類型作業成本庫的總成本數除以該作業動因的單位總數，就可以計算出該類型作業成本的單位分配率，即作業成本分配率。
5.準確分配消耗作業的成本。根據成本對象消耗各類型作業的單位數量和計算的該類型作業成本的分配率，就可以計算出各成本對象消耗的作業成本，成本對象消耗的所有類型的作業成本總和就是該成本對象應承擔的間接費用。
三、應用作業成本思想核算項目間接費用案例分析
為了更清楚地說明科研院所應用作業成本思想核算項目間接費用的方法，這里以S研究所為例，簡要分析基于作業成本思想核算項目間接費用的過程。
（一）S研究所基本情況介紹。S研究所是中國科學院與江蘇省、蘇州市、蘇州工業園區等地方政府共建的國立科研院所，著力于探索新的研究模式和管理體制，推動多學科交叉匯聚和協同創新，努力建成具有國際影響力的開放性研究機構和創新產業培育基地。研究所現有10個實驗室，4個支撐平臺，3個職能部門。2015年，S研究所承擔的國家和省級項目經費近1億元，項目間接費用近2 000萬元。
（二）應用作業成本思想核算項目間接費用的基本流程。根據研究所的目標定位及研究方向，S研究所的科研部門、支撐平臺及職能部門一起深入實驗室，與一線科研人員充分溝通交流，結合研究所資源消耗的具體狀況，將與科研過程直接相關的費用以外的資源消耗分為設備運行、實驗室占用、能源動力、職能部門服務、支撐部門保障以及科研績效等幾類作業，再根據不同類型的作業，劃分相應的作業動因，如：工時、面積、度數、項目經費等。
2016年4月，S研究所M實驗室的X研發項目應用作業成本思想核算的項目間接費用為22 100元，具體計算過程分析如下：
1.根據當月S研究所間接費用消耗的作業總成本及相關部門統計的作業動因單位總數，計算相應的作業成本分配率，如表1所示。
2.根據表1計算的作業成本分配率，結合M實驗室及S研究所的科研部門、支撐部門和職能部門統計的X項目消耗的作業動因單位數量，計算該項目當月應承擔的相關間接費用，如表2所示。
根據上述X項目應承擔間接費用的計算過程可以看出，科研院所要成功應用基于作業成本思想的間接費用核算方法，首先需要合理匯總所有作業，準確統計各類作業消耗的所有資源及作業提供的單位總數，形成作業成本庫，其次要科學劃分所有作業的動因，在此基礎上才能準確計算各類作業的成本分配率，有了準確的作業成本分配率和相關部門統計的單個項目消耗的所有作業的單位數量，最終就可以相對準確地計算出單個項目應承擔的所有間接費用。在科研院所建立基于作業成本思想的間接費用管理和核算方法流程如上頁圖1所示。
四、應用作業成本思想核算項目間接費用需注意的問題
作業成本法雖然從理論上提出了一種有效核算科研項目間接費用的方法，但是每個科研院所的定位目標和研究方向各有不同，所采用的實驗方法和工藝流程也各有千秋，所以在實際應用過程中還會有很多具體問題，要合理應用作業成本思想核算項目間接費用，還需要注意以下幾個方面。
（一）建立必要的保障措施。應用作業成本法核算科研項目間接費用離不開科研院所內部的科研部門、支撐部門和職能部門的緊密配合，需要人、財、物的全方位投入，因此，科研院所需要建立必要的保障措施，理順各部門之間的職責和權力，建立良好的溝通交流渠道，確保作業成本法思路能夠有效執行。
（二）科學劃分作業類型和作業動因。作業類型和作業動因是應用作業成本法準確核算項目間接費用的重要組成部分，根據每個科研院所的目標定位及研究方向的差異，作業類型和作業動因都會有所不同，科研部門、支撐部門和職能部門要通力合作，全程跟蹤不同的研究過程，科學劃分作業類型和作業動因。
（三）合理計算作業動因單位數量。合理計算作業動因的總數量和單個科研項目消耗作業的單位數量是應用作業成本法準確核算項目間接費用的關鍵因素，各相關部門只有如實統計作業動因的總數量和各項目消耗的單位數量才能準確計算出作業成本分配率及單個項目應承擔的間接費用。
五、結束語
全過程跟蹤分析項目研發活動的所有作業，合理應用基于作業成本思想的項目間接費用核算方法，不僅能夠較準確地核算項目應承擔的間接費用，還可以共享相似作業，消除不增值作業，降低作業消耗，提高科研工作效率，降低科研工作成本，促進科研質量和科研水平的跨躍式發展。S
參考文獻：
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*本文系河南省教育廳人文社會科學研究規劃項目“基于‘三重螺旋’理論的高校協同創新聯盟建設研究”（2013-GH-182），河南理工大學青年骨干教師資助計劃“高校協同創新中心建設研究”的成果之一。
摘 要：為確保大學科研資金的可持續性，提升大學卓越科研能力，歐盟采取了一系列激勵政策，鼓勵大學科研捐贈。歐洲大學科研捐贈模式包括“主要捐贈模式”、“基金研究模式”、“復合模式”和“校友模式”。在保障措施上，歐洲大學研究捐贈注重設立政府配套資助、創建卓越科研項目、發展各種形式基金會。
關鍵詞：歐洲大學科研；捐贈模式；保障措施 為保障大學科研資金來源的可持續性，“歐洲大學收入多元化”（EUDIS）改革特別強調了利用財務收入多元化促進其他收入，以便平衡大學收入結構，從而確保大學通過擁有充足的科研財政收入實現其學術目標。[1]為提升歐洲大學社會捐贈能力，吸納更多、更穩定社會捐贈發展大學科研事業，歐盟出臺了一系列激勵政策，并在模式選擇和保障措施上積累了豐富經驗。反思其成功經驗，為我國當前高校科研社會捐贈形成科學認識提供有益借鑒。
一、歐洲大學科研捐贈的政策激勵
近年來，為創建知識創新型歐洲研究區，歐盟決定大幅增加研發投入，強化研發財政支持力度，將歐盟研發經費翻一番。2002年，巴塞羅那峰會通過了“到2010年使歐盟研究總經費占其GDP 3%”的戰略目標，其中2/3來自私人投資，1/3由公共部門承擔。[2]“歐洲研究區”確立了未來歐洲創建世界一流科研基地、實現科研卓越的戰略目標。然而，研發資金投入不足已成為歐洲研究區建設的重大障礙，對此，歐盟2003年的《研究投入行動計劃》和2005年的《更多研究和創新》等政策報告，都對歐洲大學科研資金投入提出了明確要求，并在加大政府公共投資基礎上，把擴大私營部門、社會捐贈作為歐洲大學科研投入的重要來源。
2005年歐洲委員會發表《給予歐洲研究更多投資：基金會與非盈利部門在增加研發投資中的作用》政策報告，強調了歐洲基金會在歐洲研究活動中的獨特地位和重要價值。為最大限度地開發科研捐贈的潛能，報告提出了一攬子戰略舉措：提高研究基金會的信息透明度，不斷改善歐盟各國基金會的可利用信息系統，積極創建“歐洲研究基金會論壇”，鼓勵通過國家和國際捐贈運動增加研究投資；為基金會營造有益的財政和制度環境，確保捐贈享有充分的稅收優惠政策，使基金會活動的稅收優惠計劃更加廣泛、透明和富有吸引力，簡化和改善基金會的法律法規環境。[3]在完善研究資助平衡機制方面，該報告建議提出，引入基金會支持的研究項目的 “政府配套資助機制”，并通過鼓勵風險資本培育新型研究基金，鼓勵公司部門創辦“部門或問題導向基金”項目。[4]為提升研究資助機制的有效性，報告還提出，不斷提升民間基金會的治理水平、透明度和責任感，加強歐洲不同民間基金會之間的網絡聯盟，探索創建大學基金會，鼓勵大學更加積極主動地吸納民間科研資金；為歐洲民間基金會的發展營造良好的政策和財政環境，為跨國民間基金會活動提供優惠條件。[5]
為提升大學科研捐贈能力，2008年歐盟又發表了旨在力促社會參與大學科研的《大學從慈善財源融資：發展大學與私營捐贈者伙伴關系》工作報告，報告提出了針對大學科研捐贈的政策舉措：大學應該將社會融資作為整體發展戰略的重要組成部分，加強大學內部融資能力建設；大學應該充分考慮捐贈者在大學治理結構中的應有地位，將社會融資作為大學治理的核心使命；大學應努力解決社會捐贈來源的倫理道德問題，充分認識校友對大學科研資助的重要價值以及學生經驗與校友態度之間的互利關系。[6]該報告進一步明確了大學創建基金會的發展戰略，要求大學通過自設基金會為學校提供科研項目資金支持，吸納校友或地方產業可利用資源。[7]報告還強調在歐洲區域營造有利于大學科研社會融資的文化環境，如培訓大學融資部門員工，以提升其對大學科研捐贈的科學認識能力，創建相應的融資項目。[8]另外，該報告計劃啟動新的捐贈計劃，如啟動國家捐贈運動計劃，創建國家和歐洲區域研究彩券（lotteries for research），為捐贈者提供國家獎勵計劃或公共認可計劃，明確國家或歐洲區域大學融資卓越標準，創辦大學領導論壇以分析其捐贈績效。[9]這些政策舉措為提升歐洲大學科研捐贈能力提供了重要政策激勵環境。
二、歐洲大學科研捐贈模式
從大學與捐助者之間互動關系看，當前歐洲大學科研捐贈模式大致有四種。根據捐贈者類型、大學行為主體在捐贈中的主導地位、捐贈者對捐贈資金的使用情況的規定程度等綜合要素，可分為主要捐贈模式（the Major Gift Model）、基金會科研模式（the Foundation Research Model）、復合模式（the Multi-mode Model）和校友模式（Alumni Model）。[10]
（一）主要捐贈模式
主要捐贈模式是歐洲大學采取的大宗捐贈或主要捐贈的科研社會融資形式，其目標群體是富豪個體和商人，主要通過現金、贈物、遺產贈品等形式提供捐贈，大學可以通過創辦基金會或校友關系等途徑開展。該模式主要運行目標是獲取具有長遠影響的大規模捐贈，或投資于科研基礎設施，從而確保大型科研項目順利開展。一般來說，潛在捐贈者更多希望其捐贈能夠直接導向具體科研事務。[11]
這一模式的主要特征是，強調大學領導與富豪個體或大公司董事之間的網絡關系的重要性，其溝通進程由雙方最高層領導開展，如大學校長或其高層代表與富豪個體或基金會主席之間。該模式運行的基本規則是：捐助額度越大，參與溝通的級別越高。捐贈合同通常是非正式的面對面操作，整個溝通進程要求每一個捐助者僅與作為唯一代表多的大學校長開展。這種互動模式的頻率與大學融資的努力程度密切相關。一旦大學與潛在捐贈者建立起合作關系，就需要大學設立內部運行機制，如公司溝通部門、校友關系與融資部門。這種模式特別強調高層領導參與融資過程，需要在融資之前與潛在捐贈組織和個人保持密切關系，并及時向潛在捐贈者明確學校發展成效和發展戰略。理論上講，這種捐贈模式可能會因為雙方利益博弈而導致捐贈者對大學發展戰略的自治權有不同程度地干預，但歐洲實施經驗顯示，并沒有充分證據表明捐贈者對大學戰略規劃濫加影響。
（二）基金會科研模式
基金會科研模式主要是指公司和社會大型基金會向大學研究者或大學官方的科研項目提供資金的捐贈形式。其主要特征是，基金會事先制定捐贈的正規程序、規則和標準，以一定利益領域中的研究項目為資助對象，有的也根據基金會的使命、目標和利益向大學提供獎學金或博士生教育支持項目。
該模式在操作上首先要對大學和不同基金會之間的共同利益達成共識。基金會所支持的相關科研領域和項目等信息事先定期向大學或科研組織。這種捐贈模式的大學行為主體是研究者個體，當這些個體根據其研究利益領域在有可能獲得基金會資助的情況下，就要開展捐贈溝通活動。如果大學研究者的科研項目能夠預測獲得卓越水平，基金會就要與大學領導簽訂初步合同。如沃爾福森基金會（Wolfson Foundation）等一些捐贈組織在資助大學科研項目時要與大學最高層領導溝通，以確保大學官方的支持；一些基金會則最終要根據研究者的聲譽和研究能力而定。初步協議和共同利益領域確定后，基金會要設定申請程序，根據基金會相關規則、目標和同行評審遴選辦法設定遴選標準。[12]該模式更多地強調研究者個體與基金會之間的互動關系，大學內部融資部門主要基金會捐贈相關信息，并向研究者提供基金申請指導服務。
（三）復合模式
復合模式是指大學與廣泛的潛在捐贈基金會或公司之間的各種形式的互動模式。在這種模式中，大學領導、管理者和學術人員等多類型的大學行為主體與多個小基金會或公司資助源之間存在多元互動關系。[13]一般來說，基金會的規模影響其所要資助的大學研究項目和服務，這些基金會更強調支持具有“立竿見影”效應的短期研究項目。復合模式融合了結構化和非結構化、正規與非正規的互動關系，溝通方式，申請程序和選拔過程，如一些小型基金會主要基于個人關系和合同實施非正規捐助程序，也有一些小基金會實施正規申請和選拔程序以及同行評審。在捐贈決策上，一些基金會沒有設置明確的投資項目領域的優先戰略，可以根據其他基金會的慣例靈活決策。其決策通常依基金會領導者的個人或董事會核心代表的愿景而定，可以直接與大學研究者合作。這種模式運行中，同主要捐贈模式一樣，個人關系非常重要，但這種模式的互動關系發生在不同層次，如溝通既包括在非正規的、研究者個體與基金會核心人員之間進行，也包括大學領導與基金會領導之間的正規簽約。在復合模式中，大學內部的“公司關系組織”起重要作用，這種內部關系組織需要支持大學研究成員，并與其合作，同時也要與公司建立良好合作關系，可以直接與公司合作以獲得捐贈機會。復合模式的關鍵因素在于大學領導需要支持并創建內部融資機構，并與外界組織建立密切合作關系，向各利益相關者及時提供信息服務。
（四）校友模式
校友模式在歐洲大學科研捐贈中比較常見，其目的主要是從校友捐贈者那里獲取小額捐贈。在其他模式中，捐贈主要是根據基金會捐贈者的利益訴求指向特定科研項目，而在校友模式中，可以根據大學科研所需決定捐贈范圍，捐贈額較大的校友可以根據校友的特定目標和服務對象，決定捐贈事宜。在該模式運行中，首先要在校方由融資部門人員定期開展溝通會，可以通過電子郵件或電話聯系溝通，而不必面對面進行，如果融資部門不是獨立實體，則由“校友關系組織”開展。大學內部融資部門需要與校友協會保持密切合作，校友協會可以是大學內部融資部門，也可以是完全獨立的外部機構。融資活動主要依據校友協會開發的相關數據庫信息開展。校友模式在各類大學都比較常見，捐助決策具有高度個性化和情感化傾向。
在這種捐贈模式中，校友更新數據庫、融資管理辦公室等大學內部設施起重要作用，是與校友協會直接溝通和合作的重要平臺。如果校友協會是大學之外的獨立實體，就需要通過一定策略建立和維持大學與校友協會之間的良好關系。另外，大學領導的作用主要是與潛在校友捐贈者簽訂合同。早期培養學生校友捐贈意識是該模式有效運作的重要任務之一。歐洲許多大學從學生入學就開始培養其作為未來校友的捐贈態度和品性，重點培養學生的“自愿捐贈主義”（Voluntarism），并注重建立校友成員之間的良好關系。[14]
三、歐洲大學科研捐贈的保障措施
（一）提供配套資金激勵捐贈
政府配套資助是歐洲激勵捐贈組織資助大學科研活動的一項重要保障措施。大量成功經驗表明，政府如果能夠就捐贈組織資助項目提供適當的配套資助，將會激發捐贈的積極性和成效性。對此，歐洲許多國家都施行了配套資助計劃，其中英國最為典型。2007年2月，布萊爾政府宣布了一項旨在力促增加英國高等教育機構捐贈的配套資助計劃，即在2008-2011年3年內提供2億英鎊配套資助計劃，支持英國大學捐贈融資活動。該項目的目的是激勵私營捐贈組織向高等教育提供約4億英鎊的現金捐贈，通過配套資助為英國高等教育捐贈營造良好的捐贈文化。配套資助計劃包括三個層次，第一層次配套比例為，捐贈資助與政府資助比例為1 ∶1，主要針對缺乏捐贈融資經驗的高校；第二層次配套比例為，捐贈資助與政府資助比例為2 ∶1，主要針對已有捐贈融資項目的大多數高校；第三層次配套比例為，捐贈資助與政府資助比例為3 ∶1，主要針對具有豐富捐贈融資經驗的高校。 [15]
（二）創建“卓越科研項目”吸納捐贈
科研卓越是捐贈組織捐贈的重要目標，也是吸納社會捐贈的重要策略。為提升大學科研捐贈融資能力，歐洲許多國家通過啟動“卓越計劃”來激勵捐贈組織對大學科研捐贈的積極性。德國政府2005年啟動和推行“大學卓越計劃”， 該計劃分為三個層次：（1）研究生院計劃。旨在培養年輕科研人員，提供理想的攻讀博士學位條件，具有跨學科特色，并聯合社會捐贈機構。（2）卓越集群計劃。即基于現有的頂尖科學成就的交叉學科聯合體，聯合校外科研機構并運用經費杠桿加以強化，資助新的組織結構建設及其必要的基礎設施、教授崗位、大型設備等。（3）大學未來戰略。該戰略旨在促進德國頂級大學拓展強勢學科的國際競爭力，最終奠定在國際競爭中的優勢。[16]這為潛在捐贈者的捐贈提供了基本準則。為鼓勵大學科研捐贈，提升大學研發能力，法國政府啟動了激勵高等教育科研捐贈的行動計劃，如“法國大學捐贈事業”計劃，鼓勵基金會資助大學卓越實驗室網絡；另外，法國政府近年來還啟動了 “大學科研捐贈事業財政改革”和“科研基金會特別行動計劃”，以激勵捐贈組織對大學卓越科研計劃的資助；《2006年研究法案》又提出了通過政府提供種子資金和私人捐贈組織捐助的方式，在法國成立了13個“卓越科研網絡”。[17]法國政府希望通過部分中央政府的資金投入能起到某種杠桿作用，由此促使社會和企業捐贈組織提供補充配套資金或捐贈。[18]通過捐贈融資以強化其學術卓越特性和國際競爭力。
（三）通過多種形式基金會融資捐贈
在歐洲大學科研捐贈政策和發展模式中，基金會是大學科研捐贈的主要來源。為提升大學科研捐贈融資能力，確保歐洲大學科研資金的可持續性，許多國家都增設了大量基金會組織。歐洲基金會中心（EFC）在歐洲發展了大量基金會，根據基金會的財政資源、決策控制權和資源分配方式，大致有四類基金會組織：獨立基金會（如個體或家族創辦的基金會、諾貝爾基金會等）；公司基金會（即由公司創辦的基金會）；政府基金會（包括國家、跨國政府資助和管理的基金會）；社區基金會或融資基金會，即主要接納社區個體、公共和私營捐贈者的資助而成立的基金會，負責根據公共利益對這些捐贈資源進行融資、管理和再分配。 [19]為增加大學科研捐贈資助的針對性，歐洲各國還創辦了大量科研基金會（Research Foundation），藉此增加大學基礎研究資助，特別是跨學科研究項目，如創設研究中心、資助基礎設施和實驗室建設。
四、結語
歐洲大學自身的財政緊張使歐洲各國紛紛傾注于捐贈融資事業，開拓捐贈融資渠道。歐盟通過一系列政策舉措激勵捐贈組織對大學科研捐贈，非盈利組織、校友捐贈計劃、富豪個體和慈善信托基金會等捐贈組織，已成為歐洲大學知識生產和開展歐洲跨國研究計劃的重要財政來源。歐洲大學科研的四種捐贈模式表現出的不同特征以及歐盟大學科研捐贈融資保障措施，為我國當前高等教育社會捐贈體制的完善提供了重要參考價值。為提升大學研究卓越水平，吸納潛在捐贈資金，大學應該把社會捐贈融資作為大學整體發展戰略之一，建立專門的學校內部捐贈融資機構，加強捐贈融資能力建設。從捐贈融資渠道上，歐洲大學科研捐贈模式為我們提供了可供選擇的方案，根據所需資助規模、潛在捐贈者類別確定大學參與捐贈過程的行為主體。不論哪種模式，大學各利益相關者都應該明確學校卓越科研領域和項目，展示其科研項目的優勢所在，確保對潛在的捐贈者有足夠的吸引力。為有效吸納社會捐贈，政府應該在大學治理體制機制上確保其高度的自治權，應使現代大學更具創業型和開放型態度，克服過分依賴政府資助的壓力，鼓勵學校從社會捐贈部門自主融資，確保大學科研收入來源多元化和可持續性。對此，大學應積極創建自己的捐贈基金會制度，為潛在捐贈者提供其所需的可見性較強的、透明化的信息資源，確保大學所需捐贈的現金流動的可持續性。大學應注意培養在校生的校友意識，建立良好的校友關系，使學生畢業后具有捐贈母校的意識。另外，從政府角度看，為激勵社會組織捐贈大學科研，應實施配套資助機制，對捐贈組織捐贈的科研項目給予一定的配套資助，并在財政稅收政策上對捐贈者以足夠優惠。
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關鍵詞： 理科基地；科研訓練；管理模式
Key words： science base；scientific research and training；management model
中圖分類號：G640 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2013）06-0225-02
0 引言
北京林業大學理科生物學基地自成立起，通過開展大學生自主創新和科研訓練項目，在學術方面取得了顯著成效。學院目前已將科研訓練列為理科基地學生的必修環節。生科05盛夏同學在讀期間以第一作者在SCI源雜志上發表學術論文之后，近四年理科基地學生在SCI上達10余篇；生科01徐振愚在Nature上發表的2篇論文，影響因子達到31.4。理科基地學生繼續深造讀研率達80%以上，有60余名本科畢業生赴英國劍橋大學、美國賓西法尼亞大學等世界一流學校繼續深造。
理科生物學基地建設十多年來，堅持學生作為創新實踐的主體，在科研訓練和人才培養上已取得了一些寶貴的經驗[1-3]。本文通過在保障措施和運行管理兩個方面來闡述關于本科生科研訓練管理的探索，既有理科基地科研訓練計劃的實踐也有筆者提出的一些建議。
1 科研訓練的保障措施
1.1 科研訓練的經費保障 通過多渠道、多方面的爭取來確保大學生科研訓練計劃的經費保障。近年來，理科基地的教師獲得國家科研課題經費達5000多萬，通過教師同意學生可以參與其中。學生可以自由、自主申請項目，審核后給予不同的經費支持。2011年底，北京林業大學國家理科基地獲得國家自然科學基金委員會“國家基礎科學人才培養基金”400萬的經費資助，基地通過“理科基地自然科學基金子項目”申報形式將該基金劃分為38個導師指定項目和16個學生自選項目，由學生和教師自主申報，為培養學生創新能力提供充足的經費保障。
1.2 將科研實質性地納入教學過程 在教學活動中融入科研，教師是學生科研道路引路人，可以通過多個渠道來激發學生的科研意識：①在日常的教學活動中可以介紹專業課相關的現有研究成果，以及自己的科研項目和實踐經驗；②指導學生進行課程論文的寫作，調動學生查閱參考文獻、了解學術前沿信息，提高學生論文寫作能力；③進行探究性的課堂討論，在某一課題范圍讓學生介紹自己查找的資料，并且加入自己的看法與見解，老師及時進行點評；④對優秀的科研成果應該進行展示、表揚，肯定學生的科研創新能力，激勵學生進行科研創新的主動性。
此外，也可進行開放性實驗教學，在具備一定的實驗基礎技能和科研技能的基礎上，可對學生進行開放性實驗教學。開放性實驗教學是學生自己設計實驗方案，獨立完成實驗過程的教學模式，可激發學生的創新意識，提高學生的主動性，鍛煉學生科研素質能力。
1.3 推行導師制 根據教師的課題項目和學生的科研興趣，進行老師與學生的雙向選擇。教師對學生進行有針對性的指導，培養學生科研方面的基礎知識和自主學習方法，并給予學生一定的任務，從實戰中鍛煉科研創新能力。同時積極鼓勵學生及時主動與教師溝通交流科研中遇到的困難與解決方法。
1.4 建立系統化科研訓練體系 首先是基本科研素質培訓，主要在實驗教學示范中心、大學生創新實驗室完成。基本科研素質包括：科研主題的提出、科技前沿動態追蹤、文獻查閱與獲取、科研項目規劃與申請、研究方案的制定、研究計劃的執行、實驗數據獲取與處理、研究結果的分析與展示、研究總結報告與科技論文的撰寫等。其次是科研技能培訓，應充分利用現有國家重點實驗室、部委重點實驗室以及學科教師研究室構筑的科研訓練平臺，以培養基地學生的科學精神、科學意識、創新及實踐能力為目標。
1.5 實驗室和實習基地開放運行 全部教學實驗室向基地學生開放，為學生科研訓練服務，滿足學生科研訓練的需求，使學生的創新能力和潛能得到充分發揮。創新實驗室實行個人申請和導師推薦，向具有自選項目的基地學生開放[4]。鼓勵學生將優秀的科研成果轉化為產出，將實驗室中研究的成果付諸于實踐中，這個過程可以在實習基地中實現。
2 科研訓練計劃的運行管理
科研訓練計劃運行管理體系，包括評審立項、過程監督、結題驗收、匯報交流、激勵制度、學分認定。
2.1 評審項目 由于大學生能力有限，且大都缺乏科研經驗，因此，由專家教授和專業老師對學生的立項申請進行評審是非常必要的。評審應從立項的依據、項目可行性、主題新穎性等方面來評價。通過評審將立項分為國家級、北京市級、校級、學院級，對不同的項目給予不同的支持，激發學生的競爭意識。立項評審可以使學生認真對待科研訓練，而且可以使學生更好地把握研究的方向，明確研究思路，細化研究計劃。
2.2 過程監督 大學生雖然具有激情，但還沒有養成良好的科研習慣，為了確保項目實施的進度和質量，及時給予學生正確的指導，就必須建立完善的監管制度，對項目進行監督管理。過程監督包括導師監督指導、填寫中期檢查表，進行中期答辯等，在課題進行期間，由導師或者研究生對項目的進展進行檢查和監督；中期檢查表交由學院檢查，督促沒有及時完成任務的項目組；中期答辯，檢查項目完成情況。
2.3 結題驗收 在項目完成之后，要求學生撰寫結題報告。結題驗收，可以使學生對科研訓練項目的整個過程有一個全面清楚的認識，也可以總結自己在項目實施過程中獲得的成果、經驗和教訓，還可以進一步提高學生科技報告的撰寫能力。結題報告是學生研究成果的呈現，也是作為評價項目的一個重要依據。
2.4 匯報交流 通過匯報交流一定時期內研究的內容，可以提高學生的表達能力和總結能力，通過提出自己在項目實施階段遇到的困難，集眾人的智慧，找到解決問題的辦法也起到監督的作用。同時，可以形成良好的學術交流氛圍。不同小組所研究的方向不同，聽取別人的匯報可以開闊眼界、拓寬思路，吸取別人的經驗教訓。
2.5 激勵制度 激勵應貫穿在整個項目之中。科研訓練給學生發揮創新性提供了一個舞臺，但是如果沒有進行鼓勵和認可，學生就會對科研項目失去熱情。在項目實施的各個階段建立評價和獎勵機制。如項目評審階段，根據一定的評價體系，將項目分為國家級、北京市級、校級、學院級，在重視程度上和經費額度上有所傾斜。項目中期檢查階段對于及時完成任務并且取得較好成績的項目，可追加適當的經費資助。項目結題后學生提供科研項目的研究成果，如專利、論文等，進行答辯，從答辯中評出一、二、三等獎，從學院人才培養基金中提取一定比例對學生、導師進行獎勵。同時對在核心期刊上的學生給予一定的量化分獎勵。注重科研成果展示平臺建設，通過項目答辯會、展板、交流報告會、學院網站等形式對學生科研訓練的研究成果加以宣傳和展示，以此來肯定學生的成就，提高學生對科研的熱情。
2.6 學分認定 目前，北京林業大學國家理科基地已將科研訓練納入理科生物學基地學生的教學計劃，“3學分”制激勵學生參與科研活動。在教學大綱中規定：申請立項記1.0學分，完成科研任務記1.0學分，科研結果記1.0學分。理科基地學生畢業時科研訓練學分不得低于2.5學分[4]。這種學分制管理模式，進一步固化和推進了大學生科研創新工作的開展，大學二年級開始所有理科基地生均投身到科研訓練中。
3 結語
科研訓練使學生的科研素質和能力得到了鍛煉和提高，強化了學生的創新意識，培養了他們的創新思維，鍛煉了學生實踐動手能力，使其盡早參與到科學研究的隊伍中。科研訓練項目重點在于培養學生自我獲取知識的能力、應用知識進行綜合設計的能力、組織管理能力、獲取科研數據和數據分析與應用能力、文字表達的能力[5]。總之，學校應當重視大學生的科研訓練，雖然已取得了一些成功的經驗，但是還存在一些不足，還有待進一步的摸索和探討，以此來提高我國的科技實力，為經濟建設和國家建設做貢獻。
參考文獻：
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創新人才推進計劃（以下簡稱推進計劃）旨在通過創新體制機制、優化政策環境、強化保障措施，培養和造就一批具有世界水平的科學家、高水平的科技領軍人才和工程師、優秀創新團隊和創業人才，打造一批創新人才培養示范基地，加強高層次創新型科技人才隊伍建設，引領和帶動各類科技人才的發展，為提高自主創新能力、建設創新型國家提供有力的人才支撐。
到2020年，推進計劃的主要任務是：
設立科學家工作室。為積極應對國際科技競爭，提高自主創新能力，重點在我國具有相對優勢的科研領域設立100個科學家工作室，支持其潛心開展探索性、原創性研究，努力造就世界級科技大師及創新團隊。
造就中青年科技創新領軍人才。瞄準世界科技前沿和戰略性新興產業，重點培養和支持3000名中青年科技創新人才，使其成為引領相關行業和領域科技創新發展方向、組織完成重大科技任務的領軍人才。
扶持科技創新創業人才。著眼于推動企業成為技術創新主體，加快科技成果轉移轉化，面向科技型企業，每年重點扶持1000名運用自主知識產權或核心技術創新創業的優秀創業人才，培養造就一批具有創新精神的企業家。
建設重點領域創新團隊。依托國家重大科研項目、國家重點工程和重大建設項目，建設500個重點領域創新團隊，通過給予持續穩定支持，確保更好地完成國家重大科研和工程任務，保持和提升我國在若干重點領域的科技創新能力。
建設創新人才培養示范基地。以高等學校、科研院所和科技園區為依托，建設300個創新人才培養示范基地，營造培養科技創新人才的政策環境，突破人才培養體制機制難點，形成各具特色的人才培養模式，打造人才培養政策、體制機制“先行先試”的人才特區。
二、支持措施
落實和制定配套政策。加大現有人才政策落實力度，結合《國家中長期人才發展規劃綱要（2010-2020年）》的實施，研究制定《關于加強高層次創新型科技人才隊伍建設的意見》等政策文件。根據推進計劃各項任務的具體情況，在科研管理、人事制度、經費使用、考核評價、人員激勵等方面制定相關配套措施，并先行先試、逐步完善。
加強人才與項目、基地的有機結合。在國家科技計劃實施和重點創新基地建設中，進一步突出對人才和團隊的培養。改革科技計劃管理辦法，簡化立項程序，對推進計劃入選對象中已承擔科研項目的，完成項目任務后優先給予滾動持續支持；未承擔科研項目的，可自主提出研究項目，符合國家科技計劃要求的，按程序給予優先立項。具備條件的依托單位優先建設國家（重點）實驗室、工程中心等創新基地。
進一步加大經費投入。統籌國家科技計劃等相關經費的安排，調整投入結構，創新支持方式，加大對推進計劃入選對象的支持力度。在充分利用現有資源的基礎上，設立中央財政專項經費，對科學家工作室等重點任務給予支持。加強專項經費監督管理，提高經費使用效益。
探索建立適應不同任務特點的具體支持措施。對科學家工作室采取“一事一議、按需支持”的方式，給予充分的經費保障，不參與競爭申請科研項目；首席科學家實行聘期制，賦予其充分的科研管理自，建立國際同行評議制度。對中青年科技創新領軍人才、創新團隊加大培養和支持力度，擴大科研經費使用自。落實期權、股權和企業年金等中長期激勵措施，加強科技與金融結合，加大對科技創新創業人才的支持力度。鼓勵創新人才培養示范基地加強體制機制改革與政策創新，大膽探索，先行先試。
營造良好社會氛圍。推進計劃入選對象所在單位、園區、地方和部門要集成各方資源，加大政策和資金支持力度；及時總結推廣在推進計劃實施過程中創造的典型經驗和成功做法，加強對優秀科技人才和創新團隊的宣傳報道，為加強創新人才隊伍建設營造良好的社會氛圍。
三、組織實施
在中央人才工作協調小組的指導下，科技部會同有關部門共同做好推進計劃的組織實施工作。
建立工作協調機制。成立由科技部牽頭，人力資源社會保障部、財政部、教育部、中國科學院、中國工程院、國家自然科學基金委員會和中國科學技術協會參加的推進計劃實施工作部際協調小組，研究協商重大問題。協調小組辦公室設在科技部。
一、深入理解院校“大科研”發展的本質內涵
所謂大科研，就是立題要大，涉及的領域要廣，技術含量要高，項目起點要高，參與的人員要多，與軍內外建立廣泛的合作關系，建立大的平臺，形成特色鮮明的大成果。主要體現為“四大”：
1.大項目。對于大項目的理解，仁者見仁，智者見智，主要是基于定位的不同，我對大項目的定位就是要把世界軍事發展、國家安全、國防和軍隊建設作為大系統進行研究，著重從宏觀層面多視覺、大視野、越前性立項研究，研究項目系統全，功能模塊多，項目級別高，投入經費大，參與人員多，研制時間長，項目涉及范圍廣，具有代表性。
2.大聯合。大聯合就是要以院校為中堅力量，積極推進院內外的科研大合作，在院校內形成跨專業、跨學科、跨部系大融合；在軍內聯合相關院校、科研院所、部隊和上級機關大合作；在軍外聯合地方大專院校、科研機構和相關業務部門大協作，通過項目索引，多方協作，技術融合，形成多贏的局面。
3.大攻關。大攻關就是要組織對大項目的多專業、多層次、多角度、多方式的研究，發揮優勢，聚集目標，長期跟蹤，聯合攻關。對于重點難點問題要組織多種力量，動員多種手段，采用多種方式開展研究，充分發揮各學科的優勢，調動各方面的專家的積極性和創造性，努力做到集智攻關。
4.大成果。大成果就是要通過對科研項目各環節的科學化和精細化管理，造就一批創新能力強、實用價值高、軍事效益大、填補軍內外空白的科研成果，這是實行“大科研”發展戰略的出發點和落腳點。為此，院校要大力開展科研創新，穩步推進科研管理改革，從源頭上抓好科研項目質量。
二、客觀正視“大科研”發展中的主要問題
實行大科研發展戰略，是推進院校科技強院，實行轉型發展的重大舉措，但是，從“大科研”發展戰略的本質內涵來分析，在具體科研工作中，實施“大科研”也會遇到許多問題，它集中反映在以下方面：
1.大項目研究周期長，見效慢，影響科研人員參與大項目研究的積極性。大項目從立項到結題，最后到成果運用和申報獎勵，少則2-3年，多則3-5年甚至于時間周期更長，特別是申報獎勵署名人員又有限，使科研人員等不及用不上，往往會造成參與大科研項目光榮，但是沒有自己獨立完成一個小項目來的實惠，一定程度上影響了參與大項目研究的積極性。
2.大聯合組織協調復雜，成員多，管理難，影響聯合攻關效率。實施大科研，需要聯合攻關，組成人員多，有的是跨部、系，甚至于跨院際，課題組長承擔的工作量很大，常常會造成控不住、耗不起。這種狀況的產生往往是由于“大科研”組織機制缺失造成的，如諸多可以規范的程序需要人為的去處理，去協調，影響聯合攻關效率。
3.大項目來源渠道不暢，項目大，經費多，一線科研人員夠不著，拿不到。實施“大科研”戰略，要有大項目作為支撐，而目前，院校僅僅依靠主管部門每年下達的指令性計劃課題，只能是杯水車薪，是遠遠不夠的，而其它的項目渠道，還需要有一個過程逐步理順，目前還難以形成暢通的大項目的渠道，這對于一個普通的科研人員來說更是可望而不可及。
三、穩步推進“大科研”發展中的對策
1.更新“大科研”思想觀念
一是服務觀念。要瞄準實戰需求，貼近服務對象，確保能在關鍵時刻、關鍵問題上拿出讓服務對象滿意的科研成果。二是人才觀念。實施大科研，人才為本，要堅持以教學科研為中心，科研為教學服務的理念，鼓勵科研人員申報和參與重大項目研究。三是競爭觀念。在科研工作要做到選賢任能，不唯資歷用人才，敢于將德才兼備的優秀科研人才擔當大項目負責人。
2.創新“大科研”管理機制
《國家中長期教育改革和發展規劃綱要》明確提出要建立和完善人才隊伍分類管理、評價和激勵機制，高校教師崗位分類管理是結合高校定位與發展戰略目標，通過設置不同類型不同級別的崗位，制定與崗位相應的考核激勵政策，從而實現科學化管理高校教師隊伍，使人才資源得到進一步優化配置。清華、浙大等部分高校最早開展高校教師分類評價，根據高校人才培養、科學研究、社會服務等三大職能，將教師分為：教學型、研究型、教學科研并重型，浙大還單獨設置社會服務型。不同類型的崗位考核體系不同，改變以往以科研為主“一刀切”的做法。
1.教學研究型大學教師分類管理的意義
教學研究型大學是“以教學、研究相結合，研究為重點”，與研究型或教學型大學相比，教學研究型大學中教學與科研型教師規模相當，學校應當更注重教師的分類評價與管理，以激勵教師發展，帶動學校教學與科研并重發展。
在高校分類管理與評價中，由于高校自身情況存在差異性，合理制定教師分類標準至關重要。科學合理的分類標準能夠明確引導教師向不同類型發展，有助于教師的崗位工作更專業化，同時符合人的發展具有個性化特色的客觀規律，真正達到分類管理的目的。本文結合教學研究型大學的特征，深入分析大學教師分類管理過程中的主要環節，探討教學研究型大學教師分類管理的有關對策，旨在為教學研究型大學實施教師分類管理及提升師資隊伍整體素質提供參考和建議。
2.教師分類管理過程中的主要環節
在大學教師分類管理過程中，應當明確以“教師專業發展”為核心，通過教師個體專業發展帶動學校教師整體素質的提升。以教師勝任力為基礎，通過標桿參照體系，對教師資源進行整合和優化。以激勵措施和保障措施為兩翼，通過制定相應政策為教師專業發展保駕護航，如下圖所示：
圖 教師分類管理主要環節示意圖
（1）以教師專業發展為核心。
大學要實現對教師分類管理的核心是促進教師專業發展。在實行分類管理過程中，要以教師的專業發展為根本導向。在不同崗位類型教師的不同發展階段，根據教師的工作表現、自身素質能力基礎、個人發展目標，通過實施教師評價，引導教師制定較強的專業發展可行性短期目標和職業期望，激勵教師自身的內在發展動力、職業自覺意識，促進教師在包括教育信念、動機、知識、能力、專業態度與規范等方面的專業成長。同時，引導教師將個人專業發展與學科、學校未來發展相結合，在實現個人專業發展的同時，或帶動所屬學科的發展，或提高專業教學水平，推動學校人才培養能力和科研創新能力的提升。
（2）以教師勝任力為基礎。
實施高校教師分類管理，對于教學研究型大學而言，教師分類相對比較明確，在制定不同類別崗位職責和考評體系時，應當以教師勝任力為基礎，通過建立合理、公正的崗位職責要求及績效管理體系，符合不同崗位類型教師事業發展期望，促進教師綜合素質的提高，滿足學校不斷發展的需求。如果崗位要求不符合教師的實際情況，將無法發揮引導作用。高校在制定相關政策時，應當明晰學校教師的能力儲備和未來要求之間的距離，對學校師資進行總體評估和合理配置；對于教師個人而言，可以根據各個崗位的要求，分析所需要的能力條件，論證各崗位職責的適應性，明確自己的努力方向，激發自身的期望動力，從而不斷提升自身素質，推動個人職業發展。
（3）激勵效應。
在制定教師分類管理相關政策時，應當確保對不同類型不同層次的教師都能起到激勵作用。在“績效優先、兼顧公平”的前提下，從價值評價和價值分配兩個方面，對不同類型教師的貢獻進行評價，無論作為教學型教師，還是作為科研型教師，都要使其因貢獻得到承認而受到激勵。另外，適當拉開不同職位和不同能力水平人員之間的價值分配額度，引領教師的價值觀念從“領工資”向“掙工資”轉變，切實體現“優績優酬”，使教師作出的貢獻得到相應的回報，激勵教師不斷向前發展。
（4）保障措施。
在高校教師分類管理實施過程中，“教學與科研同等重要”的意識氛圍必須貫穿始終。學校應當在工作條件、工作氛圍、培訓機會、晉升機會等方面制定相應保障性的措施，營造學校教學與科研齊頭并進的大環境，為不同類型教師發展創造和諧的氛圍，最大限度地支持教師的專業發展。
3.教學研究型大學教師分類管理對策
（1）構建合理的教師評價體系，實現發展性教師評價與獎懲性教師評價相結合。
教師分類管理的目的之一是推動教師結合自身情況選擇合適的專業發展方向，因此單純的獎懲性教師評價體系已經不能滿足實際需求。目前國內外高校教師評價主要有兩種體系：傳統獎懲性評價體系和發展性教師評價體系。發展性評價體系以促進教師專業發展為目標，充分體現教師個體和學校集體共同發展進步的思想，能發揮教師的主觀能動性。同時，獎懲性評價對教師的直接激勵作用同樣不容忽視。因此，高校實現分類管理的首要問題是構建合理的教師評價體系，推行發展性評價為主、獎懲性評價為輔的教師評價體系。
（2）結合學科特點及教師個人素質，引導教師做好個人發展規劃。
大學教師分類管理目標之一是引導教師個人發展，因此做好教師個人發展規劃是實現教師分類管理的重要環節。由于在教學研究型大學中，存在各學科發展不均衡，以及一般學科、基礎學科、新興學科多種類型學科并存等問題，必須通過崗位層次設計及復合考核指標，引導教師結合學科特點和個人基本情況制訂個人發展規劃。
對于教師所在的學科在學校處于引領和提升地位的重點學科，可通過適當增加研究型崗位比例，引導教師向研究型方向發展；對一般學科、新興學科的老師，則從現狀和未來發展目標著手，設置適中的教學與科研型崗位，引導教師根據自身特點，向教學或科研型教師發展；對屬于基礎學科的教師，應適當增加教學型崗位比例，突出教學能力在該類崗位考核中具有重要地位，引導教師向教學為主方向發展。在不同層次不同類型學科的崗位設置的基礎上，學校應當了解教師選擇崗位類型后的職業期望，制定保障措施和政策扶持教師向職業目標進步，協助青年教師制訂出適合自身特點又能保證其持續發展的職業規劃，在后續的發展過程中，及時了解未能完成短期目標的各崗位類型教師的困難，協助教師重新修訂職業規劃。
（3）結合職稱與崗位構建多元多層次的績效評價體系。
在教師分類管理中，不同類別崗位的績效評價體系是實現分類管理的重點和難點。我國目前崗位聘任依然實行分級管理，其中專業技術崗依據崗位任職條件進行區分。在發展性教師評價思想的指導下，將教師分類管理與崗位設置相結合，通過設置不同職稱級別、不同類別崗位實現教師的分類聘任。根據崗位職責和要求，為各類崗位的教師設置不同的職業發展通道和績效要求，縱向由層級構建區分度，橫向由類別構建區分度，從而構建以職稱級別和崗位類別為主的多元多層次績效評價體系。
對于不同級別不同崗位的教師，學校設置不同的考核標準和工作任務要求。如對于教學為主崗教師，應當對其承擔本科生或者研究生的課程教學時數有所要求，績效考核則側重于對教師教學工作量、教學滿意度、教學改革成果等方面；對于科研為主崗教師，應當明確其年度承擔科研項目的經費額度最低要求，績效考核則應側重于對教師科研課題、專著、學術論文、專利等方面；對于教學科研并重型崗位，應當明確教師承擔一定的課程教學工作時數，同時要求承擔的科研項目經費達到一定的額度。
（4）設計合理的薪酬體系。
合理的教師薪酬體系是實現教師分類管理的重要保障。教學科研型高校在構建薪酬體系時，首先應當明確“教學與科研同等重要”的理念，教師教學工作與科研創新只是分工不同而已，確保內部公平性，保證同一組織內部不同職位之間或者不同技能水平人員之間薪酬水平的公平性。薪酬設計應當反映崗位職責和能力的大小，與崗位特點、教師個人能力素質及實際工作績效向關聯。在具體措施上，實行教學積分與科研積分通用，實現不同類型崗位的教師薪酬達到統一的定價標準；實施教學與科研獎勵，在設置高校科學技術獎勵的同時，對長期奮戰在教學一線的教師也一樣設置獎勵，引導教師在教學方面取得成績并有所突破。
4.總結與展望
結合教學研究型大學的特征及實際情況，從教師專業發展、教師勝任力、激勵措施和保障措施等四個方面深入分析教師分類管理的主要環節，進而提出面向教學研究型高校的教師分類管理對策，為高校實施科學化教師管理提供參考，進而提升高校人力資源管理水平，促進高校教師自身發展與學校學科發展相結合，推動學校實現發展目標。
參考文獻：
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今年3月，甘肅省印發了《中長期專業技術人才規劃》，提出到2020年，全省人才總量達到248萬人，高技能人才占技能勞動者比例達到20%。
目前，甘肅省有各類高層次專家4746人，其中兩院院士28人，享受國務院政府特殊津貼專家1932人，國家有突出貢獻中青年專家90人，“百千萬人才工程”國家級人選62人。
9月20日，甘肅省政府舉行全省人才支撐體系建設有關情況新聞會，通報該省人才支撐體系建設15項專項人才開發配置計劃的落實情況和下一步工作開展情況。此前，9月15日甘肅省人才支撐體系建設專項人才開發配置計劃論證會通過了15項專項人才開發配置計劃實施方案。
人才開發配置計劃體現三大特點。從甘肅省15項專項人才配置計劃總體上看，主要體現三大特點：一是突出了人才開發配置的針對性，突出了對工業強省、科教興省重大領域、重大產業和重大項目的人才支撐。二是突出了人才開發配置的整體性，既突出了對領軍人才、中高級人才等整體開發，又突出了人才資源整體動態開發，強調用好現有人才，引進急需人才，培養未來人才。三是突出了人才開發配置的有效性，堅持項目化管理的原則，根據現實崗位人才需求的數量、層次、類別、來源及解決的途徑、方式等，確定階段性目標任務，明確進度要求。
人才開發配置計劃3年投入近20億元。根據甘肅省政府通報的情況，目前15項專項人才開發配置計劃的實施方案已全部形成，其中部分計劃已得到有序落實。尤其是在投入方面，3年來該省在領軍人才工程、高校畢業生人才儲備，人力資源市場建設等項目上投入約20億元，保障了人才開發的優先投入。
甘肅省專項人才開發的18項保障措施
1、啟動重點發展領域領軍人才工程；2、擴大實施甘肅省特聘科技專家制度；3、實施定單式人才培養制度；4、充分開發利用博士后人才資源；5、加強甘肅蘭州留學人員創業園建設；6、建立急缺特殊引進人才政府投保制度；7、建立高層次人才創業基金；8、建立高層次人才信息共享機制；9、實施離鄉人才智力回歸工程；10、建立重點發展領域企事業單位推介宣傳制度；11、建立人才協調服務機制；12、健全科學客觀公正的人才評價機制；13、完善人才選拔使用機制；14、創新人才激勵機制；15、建立人才資本產權制度；16、實施全素質人才培訓工程；17、努力形成人才開發的投入保障機制；18、實現人才開發制度化、法制化
[相關鏈接]
湖北首批重大人才工程啟動
9月5日，《湖北省中長期人才發展規劃綱要（2010～2020年）》確定的13項重大人才工程中的首批6項重大人才工程正式啟動。令人關注的是，湖北省推出一系列含金量很高的實施6項重大人才工程的優惠政策措施。
湖北省首批6項重大人才工程政策措施
高端人才引領培養計劃：設立專項資金，給予每人不少于100萬元培養經費補助，其所在單位還要提供1∶1配套經費支持。
急需緊缺專業技術人才培養工程：按博士、碩士、本科及以下三個層次一次性給予10萬、5萬、3萬元補貼。
“123”企業家培育計劃：重點在汽車、能源、醫藥、新興產業等產業和實力較強的投融資平臺中選拔中青年優秀企業經營管理人員進行培育。
作者簡介：梁傳杰（1970-），男，湖北天門人，武漢理工大學高等教育研究所，研究員；畢姍姍（1989-），女，湖北武漢人，武漢理工大學高等教育研究所碩士研究生。（湖北 武漢 430070）
基金項目：本文系國家社科基金項目“高校優勢學科群形成機理研究”（項目編號：BIA110063）的研究成果。
中圖分類號：G642 文獻標識碼：A 文章編號：1007-0079（2013）10-0047-02
現代科學的發展呈現出高度分化，同時在高度分化的基礎上又有高度綜合的發展態勢。正是這種高度化又高度綜合的趨勢促進了許多新興學科、交叉學科、邊緣學科的形成與發展，成為現代科學發展的一個主要趨勢，極大地推動了經濟與社會的發展。進行學科交叉也成為一個極其重要的學科建設思路。但是，要提高學科交叉的質量和效益，不同的高校、不同的學科因所處的水平和起點不一，其建設措施也應有所差異。因此，對于非研究型的一般高校，如何結合自身實際分層定位，選準交叉學科，制訂可行的建設措施，成為有效實施學科交叉的關鍵。
一、非研究型高校開展學科交叉的可行性分析和必要性分析
1.必要性分析
（1）無論從理論研究還是實踐來看，非研究型高校學科交叉都有待開展。從理論研究上來說，近幾年的研究內容主要包括如下幾方面：一是學科交叉管理模式研究，主要分析了美國一些研究型大學開展學科交叉研究的主要管理模式，即麻省理工大學模式、密西根大學模式和哈佛大學模式；二是綜合型大學學科交叉運行機制研究，主要分析了學科交叉的動力、學科交叉的能力及學科交叉的調控；三是對具體對象進行的學科交叉研究，包括研究型大學、綜合型大學以及特定對象（如以諾貝爾獎中自然科學獎獲獎成果和獲獎者進行的分析與研究）和特定學科（如對教育科學進行學科交叉的分析與研究）。從學科交叉實踐上來看，我國的研究型大學，尤其是“985”重點建設高校大力開展學科交叉研究，取得了較好成效。其開展學科交叉的具體措施包括：成立學科交叉研究的相關機構；對學科交叉研究進行廣泛的資金扶持；制訂促進學科交叉研究的激勵措施等；改造傳統學科專業，建設優勢學科群；以科研項目為紐帶，開展跨學科交叉研究。因此，非研究型高校開展學科交叉研究與實踐是一塊空白地帶。進行理論研究，為實踐提供理論依據與參考具有十分重要的意義。
（2）非研究型高校是高教事業的主力軍，開展學科交叉，做好學科建設工作，對高教事業的發展具有重要意義。從以上理論研究與實踐上看，我國教育界近幾年在學科交叉方面都取得了喜人的成績。但其主體或建設對象都是研究型大學或實力較強的綜合型大學，針對非研究型高校如何開展學科交叉活動的研究很少，實踐活動更少。我國目前的高等院校和科研單位有1000多所，進入“985”建設的高校只是30多家，占我國高教群體的3%左右。學科交叉是學科建設發展的一種重要做法，是所有高校創造知識、傳授知識與服務社會共同的責任與義務。非研究型高校作為高教事業的主力軍，應成為學科交叉理論研究與實踐的積極實踐者。
2.可行性分析
（1）高教體制改革為非研究型高校學科交叉提供了必要的前提條件。我國在前一輪的教育體制改革中對許多高校進行了合并與重組，形成了許多綜合性、多科性大學。通過這次改革，各高校拓展了學科專業領域，經過整合增強了許多學科的整體實力。同時，許多高校根據社會發展和經濟建設需要增設了許多學科專業。因此，現在絕大部分高校都已成為多科性的院校。綜合性和多科性高校集中了大批學科，使學科之間的交叉成為可能。當然，綜合性和多科性并非是學科專業的簡單疊加，更深刻、更本質的作用是進行學科間的交叉、滲透與知識的融合，形成一種多學科交叉匯聚。
（2）國家實施科教興國戰略，高度重視高教事業，為學科交叉提供了資金保障。實施學科交叉是一種新的學科建設管理思路，無論是哪一種學科交叉模式都需要有大量的資金作為學科交叉的保障措施。我國從“九五”初期開始實施科教興國戰略，高度重視教育事業的發展，加大了對教育事業的投入，給予了許多政策支持，為教育事業的發展提供了良好的環境，為學科交叉在非研究型高校中實施提供了資金保障。
（3）當前對研究型大學學科交叉的理論研究和實踐，為非研究型高校實施學科交叉提供了許多可借鑒的經驗。學科交叉的實施首先需要在理論上進行思考與探索，理論研究需要先行。當前開展的研究型大學學科交叉的許多理論研究與實踐，雖然其對象是研究型大學，但許多研究的成果和實踐工作具有普遍的指導意義，是可以借鑒的。當然，非研究型高校進行學科交叉的思路當然不能等同于研究型大學，有關學科交叉管理模式也應認真研究。
二、非研究型高校開展學科交叉的建設思路
開展學科交叉活動是一項系統工程。非研究型高校有效開展學科交叉活動主要應做好如下幾方面的工作：
1.學校領導的重視
正如其他工作的順利開展需要有學校領導重視一樣，學科交叉活動更是如此。首先，學科交叉作為一種管理活動，它的實施與開展需要政策和資金的支持。這需要學校領導的重視與支持。沒有這些，學科交叉活動無從談起。其次，學科交叉活動作為學科建設的新思路、新做法，高校要結合自身實際進行深入細致的分析，需要學校領導做出正確、合理的決策。另外，要實現行之有效的學科交叉活動，并非為學科交叉而交叉。高校需要精心策化，認真組織，這需要學校領導組織。因此，學校領導是否重視此項工作是學科交叉的先決條件。
2.交叉學科的選取
開展學科交叉，選取開展學科交叉活動的學科是關鍵。選取開展學科交叉的學科主要應考慮如下幾方面因素：首先是學科的實力和水平。能否有效開展學科交叉，學科的實力和水平是基本條件。一個僅僅只能從事教學而沒有科研能力的學科毫無交叉的可能。事實證明，各高校的優勢學科具有整體實力優勢或特色優勢或較強的行業背景優勢或區域優勢，帶動了與之進行交叉的相關學科的發展。因此，優勢和特色學科是交叉學科選取的一個重要對象。其次是學科自身的交叉活力。學科交叉活力是指一個學科與其他學科進行交叉的寬度和有效性。受國民經濟建設發展和社會進步的影響，不同的學科在不同的時期，社會對其人才培養和科學研究的需求也不斷發生變化。正如行業可劃分為朝陽產業和夕陽產業一樣，學科的發展也是如此。這種宏觀環境直接影響了學科的發展，在學科交叉上就表現了學科自身的交叉活力。最后是學科隊伍的情況。學科交叉的實踐者和核心是有學術影響力、威望的學科帶頭人及其領導的學術團隊。學科帶頭人及其團隊的學術水平決定了能否進行學科交叉或學科交叉的起點和水平，決定了學科交叉的深度。總之，交叉學科的選取是實施學科交叉的對象，在交叉學科的選取上要充分考慮以上三方面的因素，認真選準學科交叉活動對象。
3.管理模式的選取
管理模式是管理活動運作的形式。非研究型高校開展學科交叉活動可以借鑒研究型大學的做法。對于學科交叉的管理模式，目前國內研究型大學的做法主要是借鑒美國研究型大學的做法。美國的一些研究型大學積極開展學科交叉研究，在實踐中探索出如下幾種主要的管理模式，即麻省理工大學模式、密西根大學模式和哈佛大學模式。麻省理工大學模式主要是在解決重大工程科學問題的基礎上建立起來的，體現了項目帶動學科交叉研究發展的特點。密西根模式強調制度建設，采用聯合聘任制與設立學科交叉委員會的做法，是研究型大學促進學科交叉研究的制度創新和政策保障。哈佛模式則注重從科學自身發展的需要出發，通過安排不同學科學者之間的交流自由探索可能出現的學科交叉問題，同時輔之以對學科交叉發展規律的研究，促進學科交叉研究的發展。
這三種管理模式各有其鮮明的特色。哈佛模式對學科交叉的做法與美國高等研究院一樣，強調的是這批大師巨匠們在研究思路上的相互啟迪，是一種站在世界科學研究制高點尋求思想火花的一種看似無為而治的做法，顯然這是非研究型高校因不具備這種高水平的大師群體而無法借鑒的。密西根模式強調制度建設和創新，是一種體制上的規范。制度建設無疑是各種活動基本而又重要的建設活動，是一種經過較長時期建設，積累了較豐富的經驗而對學科交叉活動進行的系統總結。進行制度建設的管理對象要有一定數量，具有一定的普遍指導意義。因此，對非研究型高校開展學科交叉活動之初，這一模式也不適用。麻省理工大學模式是通過科研項目來推行學科交叉，這一模式是可以為非研究型高校所借鑒的。非研究型高校一般都承擔了許多科研項目，而其中大部分科研項目需要多學科的人員聯合完成。以科研項目為媒體，促進學科交叉的起步，并從這些學科交叉的起步過程中增強學科交叉點的實力。在此過程中培養和鍛煉隊伍，逐漸形成學術團隊，培育新的交叉學科。
4.具體的建設措施
非研究型高校開展學科交叉活動可以借鑒目前我國研究型大學的一些具體做法，主要包括如下幾方面：
（1）組織人員進行學科交叉理論研究。理論研究是工作實踐的指導。因此，開展學科交叉工作先要進行一些理論研究和思考。各高校可以組織高教理論研究人員和高教管理人員進行學科交叉理論研究，也可直接借鑒研究型大學開展學科交叉的成功經驗，結合自身情況進行可行性分析，提出學科交叉實施的方案。
（2）對學科交叉研究進行廣泛的資金支持。學科交叉作為新生事物，其起步和建設需要資金的支持。高校可以通過多種渠道、多種形式為學科交叉活動籌集資金，包括相關學科的科研經費、學校的政策扶持資金、社會贊助資金等等，為學科交叉活動的進行提供基本的資金保障。
（3）制訂相應的扶持政策。由于傳統的學術評價制度、固化的學科專業設置等障礙，使得參與學科交叉研究者在工作量的考核、成績考核、職稱評定等方面都帶來了風險，成為學科交叉實踐的障礙。高校一定要對交叉學科制訂科學的、合理的相關政策，對實施學科交叉的學術隊伍給予政策上的支持，才能吸引一批人員開展此項工作。
（4）以科研項目為紐帶。以科研項目為紐帶開展學科交叉活動是麻省理工大學學科交叉管理模式的核心內容，是非研究型高校開始進行學科交叉活動之初的最好選擇。其優點在于：它有進行學科交叉活動的載體，使之成為一種實實在在的學科交叉活動；基于現有科研活動，以這種形式實施學科交叉，高校可以根據自身情況，在人力、物力和財力的投入和建設上有較大的彈性；學科交叉能否深入開展，可以根據科研項目的進展情況，適時進行下一步的決策，學科交叉并不是開展科研項目研究的唯一目的，從而不影響其他工作的開展。因此，以科研項目為紐帶是非研究型高校開展學科交叉的主要形式。
三、應注意的幾個問題
1.學科交叉活動的開展要結合自身情況進行合理決策
正如上面所談及的，學科交叉活動的有效開展受多方面因素的影響。高校領導對是否開展學科交叉研究、選取哪些學科進行交叉是值得審慎考慮的。不能為了形式，為了業績，為交叉而交叉，要合理決策高校學科建設的取向。
2.認真選取學科交叉模式，并在實踐中不斷改進
無論是哪一種管理模式都是各研究型大學結合自身學科發展的歷史、學術環境、學科特色而慢慢摸索形成的。雖然前文對非研究型高校實施學科交叉所應采取的管理模式進行了分析，但僅僅是從一般情形來分析的。各高校開展學科交叉活動，選
取何種管理模式要視各校自身情況而定。
3.不能急功近利，要細心培育
實行學科交叉培育新的學科增長點并非是一朝一夕的事情，也不是一年、兩年的事情，它有時需要十年、二十年甚至更長時間的培育。學科的建設與發展需要積累，新的交叉學科的產生和發展更是如此。因此，實施學科交叉要有打“持久戰”的思想。只有經過精心扶持、培育的交叉學科大樹才能綠樹成陰，枝繁葉茂。
參考文獻：
[1]程瑩.研究型大學開展學科交叉研究的問題、模式與建議[J].教育研究，2003，（11）.
中國熱帶農業科學院橡膠研究所（以下簡稱橡膠所）是我國唯一以橡膠樹為主要研究對象的國家級研究機構。“十二五”以來，根據科技和產業發展要求，橡膠所主要開展天然橡膠遺傳育種、栽培生態學及栽培技術、生理生化、熱帶土壤、熱帶作物營養、天然橡膠初產品加工工藝與設備研究、天然橡膠產業經濟及產業發展策略研究。堅持人才是第一資源的理念，實施“人才強所”戰略，把創新型科技人才的凝聚和培育作為事業發展的基礎，創新工作機制，人才隊伍建設取得較好成效，科技創新能力不斷提升。
二、橡膠所在加強人才隊伍建設方面的做法及成效
一是制定人才發展規劃。為加快實施人才強所戰略，根據《國家中長期人才發展規劃綱要（2010-2020年）》、《農村實用人才和農業科技人才隊伍建設中長期規劃（2010-2020年）》總體要求和熱科院《“十三五”規劃（2016-2020年）》、《中長期人才發展規劃綱要（2010-2020年）》總體部署，著眼于為我所事業發展提供人才保障，制定了《中國熱帶農業科學院橡膠研究所“十三五”人才發展規劃》，科學合理地制定培養計劃，確定培養目標，根據科研、開發、管理工作發展需要，有針對性科研隊伍、管理隊伍、科研輔助隊伍建設，既要突出科研人才，又要重視行政管理人才和科研輔助人才的培養，既要開發現有人才，也要培養后備人才。
二是將人才培養與所重點學科的建設結合起來。學科建設是科研單位的重要基礎，也是實施培養高素質科技人才、取得高層次科技成果的有力保障。重點學科是所根據事業發展需求，擇優確定并重點建設的培養創新人才、開展科學研究的重要基地，在學科體系中起著引領和帶動作用。此外，學科建設可以有效的推動科研單位的科研活動，在重點學科建設中， 人才培養和科學研究工作的發展對學校高層次人才培養工作和科學研究工作的發展起著重要的促進作用。在重點學科建設中，人才培養與科研研究互為因果，相互促進。一方面， 學科中所培養的高層次人才和眾多的科研成果成為重點學科的主要支撐；另一方面， 重點學科又為高層次人才的培養， 高質量科研成果的出現提供了基礎園地。各重點學科不但在自身的發展中取得了長足的進步， 而且也帶動了學校相關學科和整體科學研究的發展。
三是加強現有人才的培養。鼓勵現有科技人員提高學歷，通過聯合培養博士生、互派訪問學者、參加國際學術交流等方式，對崗位業績優秀、發展潛力大的青年科技骨干，選送到知名院校、科研院所攻讀學位或開展博士后研究或學術研修。
四是重視青年人才培養。對40歲以下的科研人員給予科研經費的支持，重視青年人員科研能力的培養。在基本科研業務費項目中設立“人才培養專項”，支持優秀青年科技人員開展自主選題的科學研究。對于一些有申報指標限制的省部級項目（如海南省自然科學基金項目），向青年科技人員傾斜，在同等條件下優先支持。在新進人員項目策劃、項目申報、論文撰寫等過程中給予指導，促進其快速的成長。
五是建立健全人才激勵保障機制。有效的激勵保障措施，是引進人才、留住人才和激發人才創新創業熱情的重要保證。不斷完善培養、引進、使用等激勵保障措施。“十二五以來”，我對獲得國家、省重大項目和重大成果的科技人員進行重獎。成果獲國家自然科技獎、技術發明獎、科學技術進步獎一等獎，熱科院每項獎勵40萬，獲二等獎的每項獎勵20萬。獲國家社會科學優秀成果獎一等獎院獎勵10萬，二等獎5萬，三等獎2.5萬；中華農業科技獎獲特等獎院獎勵10萬，一等獎5萬，二等獎2.5萬，三等獎1萬；以上獎項我所均按1：0.5配套。此外，項目申報并獲準資助100萬元以上的國家和省部級科研項目，給予5000元/項獎勵；申報并獲準資助國家自然科學基金、國家社科基金項目，給予2000元/項獎勵；一般科技項目給予500元/項獎勵。成果通過會議組織的鑒定、評價，并經省部級科技成果登記公告，鑒定結論為“國際領先”，給予4000元/項獎勵；鑒定結論為“國際先進”，給予2500元/項獎勵；鑒定結論為“國內領先”，給予1000元/項獎勵；鑒定結論為“國內先進”，給予500元/項獎勵。論文被SCI收錄的影響因子小于3.0的論文，按其源雜志在獎勵年度的上一年度影響因子分值進行獎勵。獎勵標準：1000元+影響因子×500元/篇獎勵，若被SSCI收錄，增加獎勵1000元/篇。
六是實施人才戰略科研產出迅速提升。“十二五”以來，科研經費大幅度增加，獲批各級各類科研項目450余項，其中科技支撐計劃項目2項，973計劃課題1項，863計劃子課題1項，星火計劃項目1項，國家自然科學基金37項，948項目5項；產業體系專項7項；農業科技成果轉化項目4項；農業部部門預算項目61項；海南省重點計劃項目9項；海南省自然科學基金43項；海南省星火產業帶項目3項。獲省部級科技獎勵17項，其中一等獎6項，二等獎5項；獲授權專利295項，其中發明專利74項；審定品種3個；1078篇，其中影響因子3.0以上SCI論文33篇；出版專著22部；制修訂國家標準和行業標準7項。
七是優秀人才不斷涌現。“十二五”以來，各類人才不斷涌現，擁有國家天然橡膠產業技術體系首席科學家1人、崗位專家6人，國務院特貼專家14人，全國優秀科技工作者2人，農業部突出貢獻專家2人、中青年有突出貢獻專家1人、農業科研杰出人才2人，海南省十大杰出青年1人、突出貢獻專家2人、“海南省515人才工程”人選3人、省政府直接聯系重點專家1人。
通過實施人才戰略，科技人才的總量和結構得到了優化，質量得到了提升，科技人員的內在動力極大地得到了激發。
三、存在的問題
一是領軍人才數量不足。我所近年新引進人員力度持續加大，在職在編人員已經增加到200人，學歷層次顯著提高，研究生以上學歷人員占70%。近年來，年輕科技人員增幅較大，目前35歲以下人員占47%，雖然充滿活力，但專業技能、知識經驗積累不足現象突出。高層次特別是領軍人才數量不足問題仍未解決。
二是創新能力不強。目前盡管在橡膠樹遺傳育種方法與技術、抗逆栽培、營養與施肥、采膠制度與技術、死皮防治等領域處于世界先進地位。但缺乏創新人才戰略的實施計劃，“論資排輩”現象嚴重。
三是管理機制和制度有待健全。考核評價和激勵約束機制不夠完善，目標管理、績效考核、崗位責任、監督管理等管理體系不夠健全，管理能力和水平需進一步提高。
四、對策
一是加快高層次人才引進與培養。注重人才引進與學科建設相結合，依托熱科院重要人才引進計劃、重點學科建設項目和國際交流合作等平臺，加強高層次人才引進力度。通過繼續教育、項目合作、聯合技術攻關、國外考察等形式，拓展人才培訓培養層次類型，提高科技人才隊伍整體素質，加快農業科研高層次創新人才培養。
二是重視人才建設路徑。加強人才的引育、使用、評價和流動，要育的好、用的對、評的值，打破人才“制度壁壘”和“學科壁壘”，促進農業科技人才在區域、學科和產業方面的均衡分布；發揮職稱評審等的人才評價作用，在評價中要不唯學歷、不唯資歷，確實把業績好、貢獻大的一線科技人員晉升到更高一級的專業技術職務上來，并給予更大的舞臺。
1貴州水利現有科技發展情況
“十五”以來，貴州水利系統各單位承擔了省級財政支持的科技計劃有科技基金計劃、重大專項計劃、社會發展計劃、農業科技攻關計劃項目等等，承擔的水利部項目計劃有行業公益性科研專項、“948”計劃等。附圖為貴州水利科技計劃體系圖。在當前水利建設發展的大好機遇下，貴州水利科技圍繞解決喀斯特山區工程性缺水問題，在工程建設重大關鍵技術、水資源合理調配與高效利用、防災減災、新技術新材料新工藝的推廣應用、節水灌溉、水土保持治理、水利信息化建設等方面加強研究，為貴州省水利建設事業提供科技支撐。“十一五”以來，以貴州水利建設為依托，共開展了6項水利部“948”項目、公益性行業項目專項、科技推廣和項目等應用研究、2項省級重大科研專項、14項省級社會發展科技攻關、農業科技攻關等項目研究，省水利廳自主立項開展了《復雜地基上混凝土高拱壩抗震性能研究》等71個項目的研究工作。獲授權實用新型專利31項，軟件著作權3項，編制完成1項水利行業標準《砌石壩設計規范》（SL25-2006），完成《全壩外摻氧化鎂混凝土拱壩技術規范》（DB52/T720-2010）等2項地方標準，立項開展4項省地方標準《貴州省農業灌溉用水利用率測定技術規程》等編制、參與了水利部行業標準《水土保持工程設計規范》的編制。啟動了貴州省喀斯特地區水資源開發利用工程技術中心建設。
2科技計劃管理中存在的問題
（1）科技項目立項管理機制不完善。“十一五”以前，由省廳自主立項的科技項目管理立項機制不健全，缺乏專家評議程序和科學決策過程，由于水利科技項目資助力度不足，水利與科技廳、教育廳等各單位間科技項目計劃缺乏有效信息共享，也存在項目多頭申報重復立項問題，產生效益低下，存在重立項，輕管理現象，頂層設計和統籌協調不夠。
（2）承擔單位項目前期工作不充分。貴州省水利廳自主立項的科技計劃項目有3個中止，占立項數的4%，已完成項目中，有5個不能達到預定計劃目標，占立項數的7%，主要原因是負責人更換、項目實施中遭遇自然災害等問題。未完成預定計劃的主要原因是立項時承擔單位對項目研究方向調研不夠，對擬達到的目標計劃制定不切實際，也有對承擔單位抗風險能力等方面評估不到位等原因。科研項目執行過程中確實存在不確定性，對科技項目執行中不確定因素估計不足導致項目無法達到預期目標。
（3）項目規范化管理不到位。當前，各級的科技任務多是傳統過程管理，主要通過階段性考核、現場檢查、匯報會等方式進行監管。如省科技廳立項的項目，作為行業主管部門的水利廳并沒有真正監管權力，僅僅簽署任務書時知曉，溝通不暢。項目主管單位受人力時間、專業等多種因素影響，也不可能對所有項目實施全過程動態監管，通常項目出現問題后，再被動進行調整，往往只對省重大專項等項目進行管理和監督，其他項目監管方式也多是中期，年終時，根據項目承擔方填報的年度執行情況開展常規檢查或者現場抽查等，很難全面深入掌握項目實施過程的情況，項目執行不易到位。科研誠信體系制度也還未建立，缺乏有效的監管，對項目實施中存在較大問題者也沒有嚴格懲罰措施和手段，僅僅只是幾年內不予再申報新項目。
（4）項目預算執行不一致。雖然在項目任務安排時都做了預算編制，比如水利部也采取了項目負責人約談制等方式，加強預算執行管理，但是各來源項目預算執行進度差異較大，進展不均衡，預算編制和實際使用脫節，測算依據不充分，執行過程中變更較多。項目前期工作開展不足，實際情況與預算情況不一致等等，影響資金計劃的下達。
3當前科技改革的需求
2014年，國家對深化科技體制改革、實施創新驅動戰略進行了系列部署。根據改革方案，政府不再直接管理具體項目，主要負責科技發展戰略、規劃、布局、評估、監管等。并將對國家層面近40個部門管理、近百個計劃（專項、基金等）進行合并整合，避免再出現項目不能聚焦戰略目標需求，多頭申報、重復資助等問題，使科技項目和資金管理進一步適應創新規律。水利部現有水利科技計劃體系是基本完善的，涵蓋了科技創新的自主研究、開發、引進消化吸收、科技合作和成果轉化推廣等各個方面和各個階段。根據國家改革的統一部署，按照“節水優先、空間均衡、系統治理、兩手發力”新治水思路，和《國務院關于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》（國發[2014]11號）、《關于深化中央財政科技計劃(專項、基金等)管理改革的方案》（國發【2014】64號），水利部與各部委共同開展了科技計劃管理改革工作，要建立統一的國家科技管理平臺，解決科研項目不能聚焦國家重點發展戰略方向的等問題。貴州省科技廳也針對省內出現的科技計劃碎片化、科研項目取向聚焦不夠兩個重點問題開展了改革探索，即科技計劃的“452”架構，著力四大改革舉措，優化五大計劃體系，形成兩大功能體系，并在2015年的省級科技計劃項目申報中開始施行。新申報方式強調按照目前貴州省經濟社會發展急需的、重點的科研方向聚集資金，整合資源，集成攻關；同時以后補助支持方式推動從項目管理向創新管理方式轉變。“452”架構改革部署，重在強調資源統籌、目標導向、市場導向、功能發揮，參照中央后補助管理方式，依據剛剛出臺的《貴州省應用技術研究與開發資金后補助管理暫行規定》，分先備案后補助、后審查后補助、科技服務后補助三種方式進行管理。這些對行業科研管理部門原有的管理方式帶來了新挑戰，提出了新的要求。在新形勢下，如何科學、合理、有效進行科技項目管理，把有限的資金應用在解決水利發展需求的關鍵問題上，保證項目實施可以產生既定的科技創新或推廣目標越發顯得迫切和必要，改革現有的管理機制已成為各級科技管理部門亟待解決的問題。
4對加強科技計劃項目管理的建議
（1）創新申報項目方式。根據改革的要求，國家將近百項科技計劃（專項、基金等）整合成五類：自然科學基金、科技重大專項、重點研發計劃、技術創新引導專項（基金）、基地和人才專項。省級層面的基礎研究計劃、科技支撐計劃、科技重大專項等三類計劃，都強調將自上而下的戰略研究和自下而上的產業創新相結合，強調創新目標、技術產出、服務經濟社會等指標，從而形成創新功能體系；科技成果應用及產業化計劃、科技平臺及人才團隊建設計劃，以企業創新行為的績效以及各創新要素服務企業的績效為主要考核指標，從而形成成果轉化體系即后補助功能體系。作為省級行業部門，更應該根據當前水利建設的需求，加強頂層設計，整合行業內科研力量，改變原來分散申報的模式，結合需求提出重點能解決水利建設中存在的重點問題，促進產學研結合的，能推動提高整合行業科技貢獻率的項目。
（2）加強項目監控和評價體系。為了保證項目立項、監管科學、客觀、公正，各單位都有相應的管理辦法，但更需要引入項目全過程管理的思路，開展科學的項目評估和監控評價體系。如：完善科技項目評估程序，建立健全專家咨詢庫，發揮行業內專家的決策支持作用。可以通過同一個問題引入競爭機制確定承擔單位，也可以通過需要解決的關鍵問題，通過邀請招標等確定。在中期評估體系上，關鍵是現場考核、時間進度和驗收管理上，應加強未結題項目管理，對不能整改、不能按時結題的單位記錄信用管理體系，視情況減少今后項目的立項數。
（3）建立專業機構管理具體項目的模式。科技項目的監管評估需要非常專業的技術水平，在當前科技體制改革的大環境下，可通過政府購買服務的方式，讓有專業背景的中介組織替代政府部門延伸行使部份管理職能，參與項目跟蹤反饋，在獨立調查分析基礎上對計劃項目進行客觀公正的評價可加強項目實施過程中的動態監管。
（4）推進科技計劃信息化管理。改變傳統人工評審時在時間、地域等方面的限制，根據頂層設計的目標，建設項目管理信息數據，包括立項審批、合同管理、預算申報管理、中間進度實施控制、項目驗收、成果登記等用信息化管理方式提高科技項目管理效率，并可實現資源共享。貴州水利廳也根據當前科技改革的情況，組織開發了貴州水利科技項目管理系統，系統主要建立了水利科技業務數據庫，在項目申報、專家論證、審批立項、進度跟蹤、驗收等環節實現網上管理，可方便地實現水利系統的相關文檔和資料統計、查詢、管理，并可提供科技信息、科技成果服務。當前，貴州水利建設“三大會戰”正在實施，水資源“三條紅線”管理要求和生態保護要求在工程建設的同時使有限的水資源發揮最大的效益，還存在著喀斯特山區水利工程建設中的科研難題和新技術推廣需求。在新的形勢下，科技計劃管理也要統籌銜接水利基礎研究、應用開發、科技成果轉化和經濟社會發展等各環節工作，以水利科技的不斷創新和進步來引領各項水利事業的又好又快發展。
參考文獻
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