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科技查新的主要主體就是信息服務機構,其發展應用基礎是科技信息資源,研究的主要手段就是信息研究,在此基礎上提供新穎的科技項目等公開文獻為銜接方式,主要是一種查證服務型工作。能夠在專家評價科技項目的同時為其提供更為系統客觀的文獻檢索,能夠真正的提高專家的評價準確性。
科技查新的主要主體就是信息服務機構,其發展應用基礎是科技信息資源,研究的主要手段就是信息研究,在此基礎上提供新穎的科技項目等公開文獻為銜接方式,主要是一種查證服務型工作。能夠在專家評價科技項目的同時為其提供更為系統客觀的文獻檢索,能夠真正的提高專家的評價準確性。
一、查新行業管理體制現狀
科技查新咨詢機構眾所周知就是擁有科技查新業務方面規定資質的一種咨詢機構,主要是國家科技部和教育部對此類機構進行資格審核。改革開放以來,經濟和科技發展迅猛,各類創新主體逐步深入研究和關注科技查新領域,各類大專院校和研究所的科研人員開始重視科技查新咨詢的功能。科技查新咨詢越來越被更多人認可和推崇,逐步成為一個熱門行業。在需求增大的同時也推動創新的發展進程,科技信息咨詢一改傳統的單一查新工作,開始向科技信息咨詢體系完整化方向發展,以科技情報的市場調研、專利的咨詢和分析、競爭情報以及科技政策為主要的指導,逐步擴大業務范圍。與此同時在在地域分布上也是逐步在各級省市建立,科技查新咨詢機構的總體數目正在逐年增加。伴隨著機構數量的增多,如何實現各級查新咨詢機構的規范有效管理成為了各級政府管理部門面臨的重要問題。面對如此眾多龐雜,跨學科的不同查新機構,如何實現科學的規范化統一管理已經成為目前的首要問題。
專業素質的良莠不齊也是查新行業管理體制無法實現規范統一的重要原因,在專業知識方面,查新人員面臨著種類繁多,涉及范圍極廣的各類不同查新項目,自身的專業能力和專業學術水平如果不能及時得到提高勢必會影響查新工作的質量,隨著科技和學術領域信息的不斷更新和進步,如何快速掌握陌生專業的不同課題實質和內容要點對于工作人員具有一定的困難,很可能出現信息偏差,理解失誤,漏檢誤檢等問題,這都會影響查新結論的準確性和查新資料的參考價值。這些對于查新行業實現管理科學規范都極為不利,亟待解決。
二、查新行業管理制度建議
(一)政府部門參與管理
以省內的科技查新機構管理為分析案例,科技建立起專業委員會,或者以行業協會的形式來對省內的各級別不同領域查新機構進行統一規范化管理,制定統一的行業準則和行業要求,以此方法來達到整體提高科技查新咨詢機構服務水平和管理水平的目的。在規范的管理基礎上逐步實現服務擴大化,實現機構之間的良性競爭。科技查新咨詢工作的主要作用就在于,科研主體申報科技以及科研主體課程鑒定的時候,由科技查新咨詢機構出具專業的查新報告,提高科研管理部門的項目審核科學性和專業性,這份科研查新報告使政府實現科學決策的首要關鍵,查新工作人員要充分了解查新課題的國內外研究現狀如何,從而實現有價值的審核項目的順利實施,實現國家科技資金的高效利用,也防止政府忽視有意義的科技研究課題,實現對其有效的國家資金支持,從而實現資源利用的最大化。科技查新工作無論是工作內容還是工作性質都離不開政府的科技管理部門,只有實現科學管理和政府宏觀調控的配合才能實現科技查新服務工作的順利開展。
(二)各級科技查新機構參與管理
為了給各個學科的科研工作人員提供高質量的準確科研信息,科技查新行業的工作人員必須具有深度知識儲備和廣泛的學科涉獵,對于新興學科和技術具有敏感的洞察和理解能力。最近幾年來,地方性特色領域科研查新咨詢機構不斷增加,由此對于傳統的單一評價標準就完全不適用了,所以對科技查新員的素質和能力都有了更高的要求,對于管理應該實現參與的基礎上提出管理的意見,只有各級科技查新機構積極參與到行業管理制度的制定和審核中,才能保證制度的實際運行達到實效,建立起科學權威的評審標準。從而避免出現外行人員脫離實際的管理規定或者不切實際的政策要求和考評制度,從實踐中挖掘真理,從而為科技查新工作人員構建良好的發展和學習空間。
(三)建立健全的查新人員考核制度
根據人員的資質差異和能力不同,只有建立起從業資質級別評定和專業的資質評定制度才能健全查新行業的人員管理制度。為查新行業人員規范化和科學化管理提供良好的人員基礎。查新人員要嚴格執行掛牌上崗制度,實現人員素質透明,用戶可自主選擇查新人員。由此采取的市場化運作方式可以實現人員質量的保障和人員學習積極性的提高。從傳統的一般參考咨詢類服務向深入特色化服務轉變的同時,要求服務人員從查新的課題和內容入手,針對性的分析所需內容,通過學科和專業特色等不同角度全面評定。現代科學技術的迅速發展要求的就是有重點領域硬實力的專業性科技人才,對于查新人員更是如此,查新機構無論是專業性較強的還是綜合性較強的,都應該培養查新人員在單一學科的深入研究,和專業性的突出優勢,從而保證查新結果的高質量和專業性,建立健全查新人員專業領域考核與資質評定,從而保證人員高素質的基礎上,推動查新市場健康發展。
三、結語
我國的查新行業近幾年發展迅速,管理制度的規范和統一是實現更好更快發展的基礎和保障,在充分分析我國科技查新管理制度現狀的基礎上發現,只有規范查新從業資質的審核與評定,同時規范查新人員管理才能引領查新市場的健康有序發展,提高行業信譽,真正實現科技查新在國家科技管理中的重要決策保障作用。
參考文獻:
1.1科技查新是科技創新的重要前提
科技查新是一項集信息獲取、信息分析于一體的信息咨詢工作,是運用手工檢索及計算機檢索等手段,對某一領域國內外同類研究的情況進行全面了解,通過對比分析,對待查的科研立項或科研成果或專題、專利發明的新穎性做出基于文獻對比性結論的過程。目前,交叉學科和邊緣學科的研究已經成為科研創新的重要領域。因此,在科研課題申報中,即便是某一領域專家學者也不一定對所有科研信息做到全面的深入了解,可能會對特殊領域中的某些特殊課題的現狀把握不夠而做出主觀性的判斷。科技查新是科研創新獲得信息資源的重要途徑。一份高質量的查新報告可以提供本研究領域的國內外研究動態和發展趨勢,已有的研究成果和尚未研究的空白點。科技查新既可以為科研立項提供客觀依據,避免低水平、重復性研究,又可以為科技成果的鑒定、轉化等提供科學參考。同時,科技查新還可為科技人員進行科研創新提供可靠而豐富的信息,使科研人員可以節省出大量的時間用于科學研究。如設立在河南中醫學院的河南省科技查新站擁有如SCI、Pubmed、SpringLink,中國知網、萬方數據、中國生物醫學文獻數據庫等綜合及醫學數據庫上百種,通過開展科技查新服務,已經為學校乃至省內的中醫藥類的科學研究提供了重要的支撐。科技查新已成為我國科技創新體系中不可取少的重要組成部分,科技查新作為科研創新的重要前提,在科研創新中起著重要的引領和支撐作用。
1.2 科研創新對科技查新提出更高的要求
創新是一個民族進步的靈魂,是國家興旺發達的不竭動力,而科研創新更是尤為重要。隨著科學技術的不斷發展,科技查新在科研創新體系中所占的比例越來越重。在大數據、互聯網高速發展的時代背景下,科學研究的分類呈現精細化發展,數據存儲量呈現出爆炸式的增長,從而導致信息資源的獲取難度明顯加大。如何在浩如煙海的信息資源中尋找有用的信息進行知識積累,并從中尋找空白點和創新點進行科研創新,是擺在科技查新人員面前必須要解決的一個難題。與此同時,科技查新工作也暴露出的問題諸如服務服務意思和理念不強,缺乏競爭和市場化運作機制,查新數據資源不足、信息分析能力不高,服務內容分單一等都嚴重制約了科研創新的發展。因此,在大數據時代下,科研創新對科技查新提出了更高的要求,促使科技查新工作要順應時代的發展,與時俱進,不斷創新,改變原有的思維模式和運作方式,提高科技査新質量。
2.大數據時代下科技查新的現狀
截至2015年初,由國家科技部、衛生部以及教育部批準認定的查新機構,加上各級行政部門認定的查新機構已接近400家。科技查新工作得到了國家科研管理部門的大力支持,受到了科技人員的廣泛認可,科技查新用戶群在不斷地擴大。科技查新為科研課題的立項、科技成果的轉化、專家評審等提供了客觀依據,為廣大科技工作者的科學研究提供了有力的信息保障,有力支撐了科研創新的發展。科技查新工作自身也得到了快速的發展,科技查新數據庫資源不斷地完善,科技查新工作越來越規范,科技查新的質量也越來越高。經過30年的發展,我國科技查新工作已經形成了一個多行業、多維度的行業格局,步入了良好的健康發展軌道。但與此同時,在新的時代背景下,科研活動呈現出新的特點和發展要求,面對類型多、動態化、價值密度低的海量大數據信息,科技查新工作也面臨了一些困難和問題,有待改進與開拓發展。
2.1 查新數據資源建設與共享開發不足
截至目前,我國還沒有一個統一、完善的科技查新文獻資源數據庫系統,國內各科技查新機構由于隸屬于不同的管理部門,訂購的科技查新數據庫也不盡相同,并且查新機構之間的數據不能共享利用,造成資源的重復建設。
在查新數據庫資源配置中,期刊及專利數據庫較為完善,而其他如會議論文、學位論文、科技成果等較難獲取。更為重要的是,面對具有“數據體量巨大、數據類型繁多、價值密度低、處理速度快”特征的大數據信息,單就數據庫的查新是遠遠不夠的,不把互聯網上海量的信息納入到科技查新范圍,查全率的不足肯定導致結論的片面性。
2.2 科技查新人員的復合素質有待提升
21世紀科學技術研究的一個顯著發展趨勢就是新技術、新理論不斷涌現,不同學科之間的大跨度、多方式的廣泛交叉以及邊緣學科興起。科學研究的交叉發展一方面會給人類發展和科技進步帶來重大的突破;另一方面也對科技查新人員提出了更高的要求。查新人員若要準確捕捉與把握項目的技術創新點,需要了解各個學科的前沿知識并融會貫通,掌握不同學科的專業術語,制定出科學的檢索策略,這就要求科技查新人員除了具備敬業、務實、探索精神外,還要具有廣博知識面和專業技術理解能力、文獻判讀能力、計算機檢索能力、寫作總結能力、外語翻譯能力等。因此,復合型查新人員的引進和素質提升迫在眉睫。
2.3 缺少科技查新質量監控環節
雖然國家相關管理部門制定有《科技查新規范》,對查新合同、查新策略、查新程序、查新報告的撰寫等內容做出了規定,但也只限于流程上和格式上的規范,對于科技查新報告內容的質量是無法做出客觀評判的。雖然我國的科技查新工作設立了審核員審核機制,但審核員不參與查新過程,也只能對查新報告形式上的東西進行審核。由于缺乏對查新報告內容的質量監督,查新員和審核員僅憑個人道德和職業責任感的內在約束,容易導致失職和不負責任行為,使科技查新流于形式,降低了科技查新的權威性。
2.4 科技查新的服務模式還比較單一
一直以來,大多數科技查新機構都是被動的服務模式,坐等科研人員上門尋求查新檢索服務。工作的內容也局限于對申報的科研課題的新穎性和創新性進行判斷,出具科技查新報告供科研管理部門參考。由于服務形式和服務內,容單一,如果科技管理部門沒有科研課題立項申報、科技成果鑒定或評獎必須出具科技查新報告的硬性規定,則很少有人自愿、主動地來進行科技查新。在大眾創業萬眾創新的時代環境下,科技查新機構單一的查新服務模式顯然已經不能滿足科研人員的實際需求,科技查新機構除了常規的新穎性查新之外,還需要在浩如煙海的信息資源中進行有效信息的挖掘,主動為用戶提供全方位的信息服務,創新開展多種服務模式,推動科研創新的發展。
3.大數據時代下科技查新推動科研創新的對策
3.1 推動查新機構資源整合,建立科研大數據
3.1.1 成立權威管理機構,推進數據庫資源共享
雖然近30年來,我國的科技查新行業發展迅速,但由于這些查新機構分別隸屬于不同的管理部門,也導致了我國科技查新行業的發展缺乏統一的指導。特別是國家取消對科技查新機構的行政審批之后,科技查新行業實際上處于自由發展的狀態,嚴重影響了科技查新工作的健康發展,更談不上數據資源的共享利用。因此,應該建立一個全國性的科技查新行業管理部門,對科技查新機構實行統一管理和動態評估,擬定行業發展規劃,積極統籌整合各查新機構信息資源。一方面可以大力推進查新數據庫的統一采購或者聯合采購。實現數據庫源資的共享利用,不僅能節約大量的購買經費,而且也能豐富各查新機構的數據資源,擴大檢索數據庫范圍。另一方面可以建立一個分布式的科技查新成果數據庫,各個查新機構負責錄人本單位的查新成果,通過統一的檢索平臺可以實現資源共享。可以實現科研課題的快速,提高科技查新效率。
3.1.2 統籌規劃大數據基礎設施建設,打造科研大數據
全球范圍內,運用大數據推動經濟發展、完善社會治理、提升政府服務和監管能力正成為趨勢,有關發達國家已經開始實施大數據戰略性,大力推動大數據發展和應用。我國也與2015年8月了促進大數據發展行動綱要。就科研創新領域而言,國家有關科技管理部門要抓緊時間落實綱要精神,制定出切實可行的具體辦法。統籌規劃科研大數據基礎設施建設,充分利用現有科研數據資源和設施平臺、整合分散的數據中心資源,建立低成本、高效率的建立國家科研大數據統一開放平臺。利用大數據技術,深度分析和挖掘海量的互聯網信息資源,加強網絡信息資源的采集和長期保存工作,提高數據資源的利用和開發能力,構建互聯網信息保存和信息服務體系,打造科技查新大數據,為科技查新工作的質量提供基礎保障。
3.2 加強科技查新人才隊伍的建設
3.2.1 查新機構要提升服務質量,必須重視人才隊伍建設
科技查新機構要合理配置查新人員結構,除了引進高層次的圖書情報人員之外,還要根據服務學科的不同,引進相應專業的高學歷人才,大力培養復合型創新服務人才。畢竟術業有專攻,專業技術人員會更熟悉國內外該領域科學技術發展的狀況,在科研查新過程中能更好地與科研人員進行溝通。
3.2.2 開展專業素養+信息分析技能的培訓,提升查新人員素養
科研查新人員不僅要具備計算機知識、數據庫知識、信息檢索技能和必要的外語能力,還包括掌握必要專業領域知識和分析判斷能力,了解學科的發展趨勢和前沿研究。目前,國內查新員的培訓內容往往只注重檢索技能的培訓是遠遠不夠的,科技查新機構應該根據科技查新人員的知識結構,采取開展專業素養+信息分析技能的培養方式并形成長效機制,努力培養具備多種能力的復合型人才。
3.2.3 推行按專業分工的查新工作模式
目前科研領域的學科分類越來越細,科技查新機構要逐步建立按專業分工的查新模式,即在查新任務的分配上,盡量做到將同一專業或相近專業的課題分配給具有相關專業知識背景的查新人員完成。具備專業知識的查新人員熟悉本領域的科研動態和發展趨勢,能夠準確捕捉與把握課題創新點,也能更好地和委托人進行溝通聯系,制定出科學的檢索策略,工作起來也會游刃有余。與此同時,通過長期接觸某一專業的查新項目,反過來又可以促進查新人員專業知識的增長,提高查新工作的效率和查新報告的質量。
3.2.4 注重科技查新考核管理,建立激勵機制
查新人員和業務素養和工作態度也是決定科技查新質量的一個關鍵因素。科技查新機構要加強對科技查新人員考核管理,制定合理的工作任務和考核辦法,本著公平公正、適時適度的原則,建立精神嘉獎與物質獎勵相結合的人才激勵制度。從而激發科技查新人員的工作熱情,避免職業倦怠感,發揮其主觀能動性,提高科技查新質量。
3.3 規范科技查新管理,健全質量控制體系
3.3.1 建立、完善專家咨詢制度
查新機構應當根據查新專業的不同建立學科專家庫,聘請不同領域的知名專家學者定期到查新機構作咨詢指導和查新監督。學科專家專業性強,對其所研究領域具有一定的權威性,將科技查新中遇到的專業上的疑難問題及時向各學科的專家請教,弄清、弄懂課題性質,少走彎路,防止檢索出現偏差。因此,建立完善的專家咨詢制度也是提高科技查新質量的一個必要措施。
3.3.2 建立定期抽檢制度
科技查新的整個工作流程都依賴于查新人員的智力勞動。雖然國內查新報告實行的是審核員簽字的審核機制,但由于審核員不參與查新過程,并且也不可能對每個科研領域都很熟悉,缺乏對查新內容的實質性的監督審核。因此,查新機構要定期對查新報告進行抽檢,邀請相關領域的專家學者對抽檢到的查新報告進行監督檢查,從而促使查新人員樹立職業責任感,認真做查新,細心寫報告,杜絕失職和不負責任行為。
3.3.3 加強科技查新的過程控制
我們知道,在產品質量管理的過程中,可以分為事前的產品質量控制階段,事中的產品質量過程控制,事后的質量把關與處理階段。而對于科技査新也按照質量控制三階段理論進行管理,首先是加強事前控制——與科研人員的建立良好的溝通。良好的溝通有助于科技查新人員能迅速且了解課題內容,把握科研課題的查新點和創新點,確定檢索策略和檢索范圍,為査新工作的順利開展奠定基礎。其次是加強事中控制——查新報告撰寫工作。嚴格按照科技查新的步驟和順序開展工作,并對每個環節制定相應的量化標準,科學、認真撰寫査新報告書。最后是加強事后控制一一査新結果的監督與反饋。定期對科技查新報告的質量進行動態評估,建立査新用戶的反饋機制,對查新用戶的反饋信息進行綜合分析,査找原因并加以改進,從而幫助查新人員改進工作方法,提高科技查新質量。
3.4 將查新工作貫穿科研活動全過程,不斷尋求創新服務模式
科技査新機構要改變以往單一的科技查新的服務模式,變被動的檢索査新服務為主動的信息服務。查新人員要多與委托人的溝通交流,利用自身的資源優勢和檢索技能,積極參與科研課題的前期調研、開題立項、成果驗收、成果轉化等科研活動全過程。通過科技査新把諸多分散的信息資源最大限度的歸納、整理,通過分析研究得出科學結論,幫助科研工作者科學立項。針對特定的用戶開展定題服務,定期主動推送與科研項目研究有關的最新信息、收集到的相關文獻、國內外最新的研究動態,可使后續科研過程保持科學高效,也為科技管理部門對科研成果鑒定等提供客觀、科學的依據。
DOI:10.3969/j.issn.1008-0821.2016.08.021
〔中圖分類號〕G25262〔文獻標識碼〕A〔文章編號〕1008-0821(2016)08-0109-04
A Study of Promotion of Scientific Research Innovation by
〔Abstract〕The appearance of big data has provided the guarantee of abundant information resources for scientific research and meanwhile,has brought great challenge to the search,analyses,and ueses of scientific research data.Through analysing the relation between sci-tech novelty retrieval and scientific research innovation,and finding the current problems of sci-tech novelty retrieval,this article especially proposed a series of measures of building big data by integrating resources of novelty search organizations,strengthening the construction of novelty-search talent team,standardizing the management of sci-tech novelty retrieval and perfecting the system of quality control to promote the scientific development of the novelty retrieval work and to further propel the scientific research innovation.
〔Key words〕big data;sci-tech novelty retrieval;scientific research innovation
隨著互聯網技術的發展,大數據應運而生。就科研領域而言,大數據有望改變或重構傳統的科學探索和科技創新模式,大數據一方面給人類的科研數據信息存儲和管理帶來了巨大挑戰;另一方面也給人類創造了數據挖掘和利用的巨大價值和機遇。本文將探索在大數據時代,科技查新機構通過資源整合、打造科研大數據等措施推動科技查新工作的科學發展,實現研究數據共享利用,從而實現科學技術研究的科學選題,避免重復研究,進一步推動科研工作的創新發展。
1大數據時代下科技查新與科研創新的關系
11科技查新是科技創新的重要前提
科技查新是一項集信息獲取、信息分析于一體的信息咨詢工作,是運用手工檢索及計算機檢索等手段,對某一領域國內外同類研究的情況進行全面了解,通過對比分析,對待查的科研立項或科研成果或專題、專利發明的新穎性做出基于文獻對比性結論的過程[1]。目前,交叉學科和邊緣學科的研究已經成為科研創新的重要領域。因此,在科研課題申報中,即便是某一領域專家學者也不一定對所有科研信息做到全面的深入了解,可能會對特殊領域中的某些特殊課題的現狀把握不夠而做出主觀性的判斷[2]。科技查新是科研創新獲得信息資源的重要途徑。一份高質量的查新報告可以提供本研究領域的國內外研究動態和發展趨勢,已有的研究成果和尚未研究的空白點。科技查新既可以為科研立項提供客觀依據,避免低水平、重復性研究,又可以為科技成果的鑒定、轉化等提供科學參考。同時,科技查新還可為科技人員進行科研創新提供可靠而豐富的信息,使科研人員可以節省出大量的時間用于科學研究。如設立在河南中醫學院的河南省科技查新站擁有如SCI、Pubmed、SpringLink,中國知網、萬方數據、中國生物醫學文獻數據庫等綜合及醫學數據庫上百種,通過開展科技查新服務,已經為學校乃至省內的中醫藥類的科學研究提供了重要的支撐。科技查新已成為我國科技創新體系中不可取少的重要組成部分,科技查新作為科研創新的重要前提,在科研創新中起著重要的引領和支撐作用。
12科研創新對科技查新提出更高的要求
創新是一個民族進步的靈魂,是國家興旺發達的不竭動力,而科研創新更是尤為重要。隨著科學技術的不斷發展,科技查新在科研創新體系中所占的比例越來越重。在大數據、互聯網高速發展的時代背景下,科學研究的分類呈現精細化發展,數據存儲量呈現出爆炸式的增長,從而導致信息資源的獲取難度明顯加大。如何在浩如煙海的信息資源中尋找有用的信息進行知識積累,并從中尋找空白點和創新點進行科研創新,是擺在科技查新人員面前必須要解決的一個難題。與此同時,科技查新工作也暴露出的問題諸如服務服務意思和理念不強,缺乏競爭和市場化運作機制,查新數據資源不足、信息分析能力不高,服務內容分單一等都嚴重制約了科研創新的發展。因此,在大數據時代下,科研創新對科技查新提出了更高的要求,促使科技查新工作要順應時代的發展,與時俱進,不斷創新,改變原有的思維模式和運作方式,提高科技查新質量。
2大數據時代下科技查新的現狀
截至2015年初,由國家科技部、衛生部以及教育部批準認定的查新機構,加上各級行政部門認定的查新機構已接近400家[3]。科技查新工作得到了國家科研管理部門的大力支持,受到了科技人員的廣泛認可,科技查新用戶群在不斷地擴大。科技查新為科研課題的立項、科技成果的轉化、專家評審等提供了客觀依據,為廣大科技工作者的科學研究提供了有力的信息保障,有力支撐了科研創新的發展。科技查新工作自身也得到了快速的發展,科技查新數據庫資源不斷地完善,科技查新工作越來越規范,科技查新的質量也越來越高。經過30年的發展,我國科技查新工作已經形成了一個多行業、多維度的行業格局,步入了良好的健康發展軌道。但與此同時,在新的時代背景下,科研活動呈現出新的特點和發展要求,面對類型多、動態化、價值密度低的海量大數據信息,科技查新工作也面臨了一些困難和問題,有待改進與開拓發展。
21查新數據資源建設與共享開發不足
截至目前,我國還沒有一個統一、完善的科技查新文獻資源數據庫系統,國內各科技查新機構由于隸屬于不同的管理部門,訂購的科技查新數據庫也不盡相同,并且查新機構之間的數據不能共享利用,造成資源的重復建設。在查新數據庫資源配置中,期刊及專利數據庫較為完善,而其他如會議論文、學位論文、科技成果等較難獲取。更為重要的是,面對具有“數據體量巨大、數據類型繁多、價值密度低、處理速度快”特征的大數據信息,單就數據庫的查新是遠遠不夠的,不把互聯網上海量的信息納入到科技查新范圍,查全率的不足肯定導致結論的片面性。
22科技查新人員的復合素質有待提升
21世紀科學技術研究的一個顯著發展趨勢就是新技術、新理論不斷涌現,不同學科之間的大跨度、多方式的廣泛交叉以及邊緣學科興起。科學研究的交叉發展一方面會給人類發展和科技進步帶來重大的突破;另一方面也對科技查新人員提出了更高的要求。查新人員若要準確捕捉與把握項目的技術創新點,需要了解各個學科的前沿知識并融會貫通,掌握不同學科的專業術語,制定出科學的檢索策略,這就要求科技查新人員除了具備敬業、務實、探索精神外,還要具有廣博知識面和專業技術理解能力、文獻判讀能力、計算機檢索能力、寫作總結能力、外語翻譯能力等[4]。因此,復合型查新人員的引進和素質提升迫在眉睫。
23缺少科技查新質量監控環節
雖然國家相關管理部門制定有《科技查新規范》,對查新合同、查新策略、查新程序、查新報告的撰寫等內容做出了規定,但也只限于流程上和格式上的規范,對于科技查新報告內容的質量是無法做出客觀評判的。雖然我國的科技查新工作設立了審核員審核機制,但審核員不參與查新過程,也只能對查新報告形式上的東西進行審核。由于缺乏對查新報告內容的質量監督,查新員和審核員僅憑個人道德和職業責任感的內在約束,容易導致失職和不負責任行為[5],使科技查新流于形式,降低了科技查新的權威性。
24科技查新的服務模式還比較單一
一直以來,大多數科技查新機構都是被動的服務模式,坐等科研人員上門尋求查新檢索服務。工作的內容也局限于對申報的科研課題的新穎性和創新性進行判斷,出具科技查新報告供科研管理部門參考。由于服務形式和服務內容單一,如果科技管理部門沒有科研課題立項申報、科技成果鑒定或評獎必須出具科技查新報告的硬性規定,則很少有人自愿、主動地來進行科技查新[6]。在大眾創業萬眾創新的時代環境下,科技查新機構單一的查新服務模式顯然已經不能滿足科研人員的實際需求,科技查新機構除了常規的新穎性查新之外,還需要在浩如煙海的信息資源中進行有效信息的挖掘,主動為用戶提供全方位的信息服務,創新開展多種服務模式,推動科研創新的發展。
3大數據時代下科技查新推動科研創新的對策
31推動查新機構資源整合,建立科研大數據
311成立權威管理機構,推進數據庫資源共享
雖然近30年來,我國的科技查新行業發展迅速,但由于這些查新機構分別隸屬于不同的管理部門,也導致了我國科技查新行業的發展缺乏統一的指導。特別是國家取消對科技查新機構的行政審批之后,科技查新行業實際上處于自由發展的狀態[7],嚴重影響了科技查新工作的健康發展,更談不上數據資源的共享利用。因此,應該建立一個全國性的科技查新行業管理部門,對科技查新機構實行統一管理和動態評估,擬定行業發展規劃,積極統籌整合各查新機構信息資源。一方面可以大力推進查新數據庫的統一采購或者聯合采購。實現數據庫源資的共享利用,不僅能節約大量的購買經費,而且也能豐富各查新機構的數據資源,擴大檢索數據庫范圍。另一方面可以建立一個分布式的科技查新成果數據庫,各個查新機構負責錄入本單位的查新成果,通過統一的檢索平臺可以實現資源共享。可以實現科研課題的快速,提高科技查新效率。
312統籌規劃大數據基礎設施建設,打造科研大數據
全球范圍內,運用大數據推動經濟發展、完善社會治理、提升政府服務和監管能力正成為趨勢,有關發達國家已經開始實施大數據戰略性,大力推動大數據發展和應用。我國也與2015年8月了促進大數據發展行動綱要。就科研創新領域而言,國家有關科技管理部門要抓緊時間落實綱要精神,制定出切實可行的具體辦法。統籌規劃科研大數據基礎設施建設,充分利用現有科研數據資源和設施平臺、整合分散的數據中心資源,建立低成本、高效率的建立國家科研大數據統一開放平臺。利用大數據技術,深度分析和挖掘海量的互聯網信息資源,加強網絡信息資源的采集和長期保存工作,提高數據資源的利用和開發能力,構建互聯網信息保存和信息服務體系,打造科技查新大數據,為科技查新工作的質量提供基礎保障。
32加強科技查新人才隊伍的建設
321查新機構要提升服務質量,必須重視人才隊伍建設
科技查新機構要合理配置查新人員結構,除了引進高層次的圖書情報人員之外,還要根據服務學科的不同,引進相應專業的高學歷人才,大力培養復合型創新服務人才。畢竟術業有專攻,專業技術人員會更熟悉國內外該領域科學技術發展的狀況,在科研查新過程中能更好地與科研人員進行溝通。
322開展專業素養+信息分析技能的培訓,提升查新人員素養
科研查新人員不僅要具備計算機知識、數據庫知識、信息檢索技能和必要的外語能力,還包括掌握必要專業領域知識和分析判斷能力,了解學科的發展趨勢和前沿研究。目前,國內查新員的培訓內容往往只注重檢索技能的培訓是遠遠不夠的,科技查新機構應該根據科技查新人員的知識結構,采取開展專業素養+信息分析技能的培養方式并形成長效機制,努力培養具備多種能力的復合型人才。
323推行按專業分工的查新工作模式
目前科研領域的學科分類越來越細,科技查新機構要逐步建立按專業分工的查新模式,即在查新任務的分配上,盡量做到將同一專業或相近專業的課題分配給具有相關專業知識背景的查新人員完成[8]。具備專業知識的查新人員熟悉本領域的科研動態和發展趨勢,能夠準確捕捉與把握課題創新點,也能更好地和委托人進行溝通聯系,制定出科學的檢索策略,工作起來也會游刃有余。與此同時,通過長期接觸某一專業的查新項目,反過來又可以促進查新人員專業知識的增長,提高查新工作的效率和查新報告的質量。
324注重科技查新考核管理,建立激勵機制
查新人員和業務素養和工作態度也是決定科技查新質量的一個關鍵因素。科技查新機構要加強對科技查新人員考核管理,制定合理的工作任務和考核辦法,本著公平公正、適時適度的原則,建立精神嘉獎與物質獎勵相結合的人才激勵制度。從而激發科技查新人員的工作熱情,避免職業倦怠感,發揮其主觀能動性,提高科技查新質量。
33規范科技查新管理,健全質量控制體系
331建立、完善專家咨詢制度
查新機構應當根據查新專業的不同建立學科專家庫,聘請不同領域的知名專家學者定期到查新機構作咨詢指導和查新監督。學科專家專業性強,對其所研究領域具有一定的權威性,將科技查新中遇到的專業上的疑難問題及時向各學科的專家請教,弄清、弄懂課題性質,少走彎路,防止檢索出現偏差[9]。因此,建立完善的專家咨詢制度也是提高科技查新質量的一個必要措施。
332建立定期抽檢制度
科技查新的整個工作流程都依賴于查新人員的智力勞動。雖然國內查新報告實行的是審核員簽字的審核機制,但由于審核員不參與查新過程,并且也不可能對每個科研領域都很熟悉,缺乏對查新內容的實質性的監督審核。因此,查新機構要定期對查新報告進行抽檢,邀請相關領域的專家學者對抽檢到的查新報告進行監督檢查,從而促使查新人員樹立職業責任感,認真做查新,細心寫報告,杜絕失職和不負責任行為。
333加強科技查新的過程控制
我們知道,在產品質量管理的過程中,可以分為事前的產品質量控制階段,事中的產品質量過程控制,事后的質量把關與處理階段。而對于科技查新也按照質量控制三階段理論進行管理,首先是加強事前控制――與科研人員的建立良好的溝通。良好的溝通有助于科技查新人員能迅速且了解課題內容,把握科研課題的查新點和創新點,確定檢索策略和檢索范圍,為查新工作的順利開展奠定基礎。其次是加強事中控制――查新報告撰寫工作。嚴格按照科技查新的步驟和順序開展工作,并對每個環節制定相應的量化標準,科學、認真撰寫查新報告書。最后是加強事后控制――查新結果的監督與反饋。定期對科技查新報告的質量進行動態評估,建立查新用戶的反饋機制,對查新用戶的反饋信息進行綜合分析,查找原因并加以改進,從而幫助查新人員改進工作方法,提高科技查新質量。
34將查新工作貫穿科研活動全過程,不斷尋求創新服務模式科技查新機構要改變以往單一的科技查新的服務模式,變被動的檢索查新服務為主動的信息服務。查新人員要多與委托人的溝通交流,利用自身的資源優勢和檢索技能,積極參與科研課題的前期調研、開題立項、成果驗收、成果轉化等科研活動全過程。通過科技查新把諸多分散的信息資源最大限度的歸納、整理,通過分析研究得出科學結論,幫助科研工作者科學立項。針對特定的用戶開展定題服務,定期主動推送與科研項目研究有關的最新信息、收集到的相關文獻、國內外最新的研究動態,可使后續科研過程保持科學高效,也為科技管理部門對科研成果鑒定等提供客觀、科學的依據。
4結束語
大數據的出現既為科學研究奠定了雄厚的信息資源保障,同時又為科研數據查找、分析和利用帶來了巨大挑戰。在新的時代背景下,科技查新工作惟有改變原有的思維模式和運作方式,與時俱進,不斷創新發展,才能繼續高效發揮科技查新的咨詢服務功能,為科研活動提供科學依據和信息資源,從而推動科研創新的發展,為經濟社會的發展提供強大的動力支持。
參考文獻
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1 調研目的
通過調查分析濟南市中小企業對科技文獻數據庫的購置、使用及其需求情況,尋求本單位對中小企業提供科技文獻資源數據庫服務的必要性和可行性。
2 調研結果
本次調研的樣本是從申報2014年度濟南市企業自主創新計劃的中小企業中所選取,總共有180家。通過調查發現購置科技文獻數據庫的企業為0家,而根據企業對科技文獻數據庫的使用情況及其獲取科技文獻的渠道分為以下3類:
(1)直接上網查資料,但沒有購買和使用任何網絡文獻數據庫的賬號。此類型的企業總共有86家,占所調查企業的45%。
(2)有一個或者多個網絡文獻數據庫的賬號,其付費方式多為充值。此類型的企業總共有16家,占所調查企業的9%。
(3)沒有購買和使用任何網絡文獻數據庫的賬號,但采用其他方式獲取科技文獻,如咨詢專家、借用大學圖書館、與同行業交流、訂閱專業類書籍期刊、咨詢科技情報服務部門等。此類型的企業總共有88家,占所調查企業的46%。
另外,調查中95%以上的企業表達了對科技文獻資源的強烈需求,而僅有7家企業表示目前不需要。
3 調研結果分析
(1)所調查的濟南市中小企業基本未購置任何科技文獻數據庫資源,而是通過購買賬號或者其他渠道獲取科技文獻資源。這與科技文獻數據庫購置所需花費不菲的價格有關。
(2)有45%的企業只是通過網上搜索來獲取科技文獻信息,這樣只能看到很少免費文獻的全文,絕大多數科技文獻的全文看不到,影響了企業對數據、研究方法和內容的獲取,不利于企業開展研發和市場競爭。且有部分小企業認為額外支出的文獻資源使用費用,增加了企業的成本,加重企業的負擔。
(3)有46%的的企業通過專家咨詢、借用大學圖書館等方式獲取科技文獻資源,這些獲取科技文獻資源方式比較繁瑣,影響效率,而且具有片面性和局限性,不如直接從科技文獻數據庫中獲取資源。
(4)只有9%的企業具有網絡文獻數據庫的賬號,其中大部分還是企業員工自己所有。由于是采用單個數據庫、單個賬號充值的方式,不利于獲取大量科技文獻資源的獲取,具有局限性。深入了解這類企業,發現這類企業注重高新技術應用,新產品研發,其創新研究意識強,對文獻資源需求大,利用率高,但未實現資源共享,造成資源和成本的浪費。
(5)所調查企業中絕大部分企業表達了對科技文獻資源的強烈需求,說明企業對科技文獻資源的需求高,但僅有部分企業使用網絡文獻數據庫和大學數字圖書館文獻數據庫獲取資源,說明科技資源的重要性還未引起企業的足夠重視。
(6)部分企業表示當前暫時不需要獲取科技文獻資源,經了解發現,這部分企業有的正處于起步階段,有的專注于專利技術等。
4 對策及建議
4.1 提高對科技文獻資源重要性的認識
科技部門應加大宣傳力度,提高政府和企業對科技文獻信息資源對中小企業發展重要性的認識,引起政府和企業的重視。科技文獻數據庫不僅為學術界進行科學研究提供便利,也是企業進行科技創新的一個重要催化劑。對于中小企業來說,利用現有的研究成果和最新進展進行研發和生產,是具有顯著經濟效益的方式之一。
4.2 整合資源,建立服務于中小企業的科技文獻數據庫平臺,實現資源共享
由于現有科技文獻數據庫在文獻收錄方面各有偏重,比如最為權威最常用的知網、萬方、維普,知網在期刊和專利收錄更新方面最有優勢,期刊收錄最全且更新及時;萬方的優勢數據庫為論文庫;維普中文期刊數據庫是多年來科技查新行業最為常用的數據庫。而企業所購買賬號往往只偏重于某個數據庫,文獻資源獲取渠道單一,不能滿足對文獻的需求,不能實現資源共享,造成資源和成本的浪費。整合上述科技文獻資源,建立起一個開放的、使用便利的、涵蓋各類科技文獻資源的網上文獻檢索和獲取平臺,為濟南市的科研、技術創新提供有效的科技文獻支持和保障。
4.3 申請財政專項資金支持,加強公益。
中圖分類號:F83 文獻標識碼:A
收錄日期:2014年3月17日
農業科技創新風險投資是在一定制度背景下,由專門的投資機構向具有潛力的農業科技型企業提供股權資本,并為其提供經營管理和咨詢服務,以期獲取資本增值的行為。風險資本注定是追逐利益的,同時農業的弱質性又使得農業科技風險投資具有更高的風險性和更低安全性,如何將農業科技創新與金融資本緊密結合在一起,這就產生了對風險補償的需求。
一、建立農業科技風險投資的風險補償機制的需求
(一)農業科技創新比其他行業具有更高的科技風險。首先,高新技術的研發存在科技風險。科技企業或研發機構在研發、生產、銷售或者其他經營管理活動中,由于研發人員變動、經費不足、管理失誤,或者技術變遷、市場變化等原因,會面臨財產損失、人身傷害、研發中斷、民事賠償等各種各樣的風險,這種風險就是科技風險。科技風險又分為兩種基本類型,一種是一般的風險,包括一般的財產和人員風險;另一種是特殊的風險,包括關鍵設備的風險,關鍵研發人員的人身安全、流失等風險,研發中止風險,研發失敗風險,高新技術產品責任風險,高新技術產品出口風險等;其次,農業高新技術又因為農業的弱質性特征而具有更高的風險。這不僅表現為農業生產的周期性,同時易受自然環境影響,更被我國農業金融的不發達、農業生產規模小所限制。
(二)農業科技成果轉化和產業化過程本身的復雜性造成的轉化率不高。一方面我國農業科技含量低。我國農業科技發展水平落后發達國家10~15年,科技進步在農業中的貢獻率低于20~40個百分點,低于發達國家平均水平;另一方面我國每年有大量的科技成果問世,但真正轉化為產品投入市場并取得良好經濟效益的成果還比較少,科技成果轉化率大約為40%,真正實現產業化的不足20%,與發達國家的80%轉化率差距甚遠。
農業不同于其他行業,高科技的轉化需要高資金投入,農業弱質性的特征,使得風險資本不會輕易介入風險大、安全性差、缺乏資產抵押、尚未建立信用體系等情況的農業產業。
綜上所述,我們可以以DNA分子雙螺旋結構形象的描述風險補償機制的作用:科技和金融如同DNA分子雙螺旋結構中的兩條“主鏈”,農業科技創新和金融資本是兩條“主鏈”上的“堿基對”,“堿基對”之間通過“氫鍵”鏈接,保持橫向的穩定性。建立風險補償機制,就如同加強“堿基對”之間的“氫鍵”鏈接,對遺傳信息的表達起著至關重要的作用。
二、建立多層次農業科技風險投資的風險補償機制的建議
(一)多層次農業科技風險投資的風險補償機制的設計目標。農業科技的公益性決定了農業科技創新需要政府提供更多專門的、高效的公共服務以及資金投入,僅僅靠政府的力量無法承擔風險補償所需的全部資金,引入市場主體成為了必然選擇,創新金融服務方式,提供更新的金融工具,服務農業科技,增進農業科技創新對金融資本的吸引力,以政府為主導,引入市場機制組建多層次的風險補償機制成為了可行的選擇。
政府主導下的多層次農業科技風險投資風險補償機制的具體目標有:(1)減輕風險補償給政府造成的財政負擔;(2)減輕農業科技風險對農業科技研發和推廣的負面影響;(3)保證科研機構和農業科技企業獲得科技保險。
(二)多層次農業科技風險投資的風險補償機制的設計思路
1、農業科技風險投資風險補償機制中各主體的角色分析和定位
(1)政府的定位。首先,機制創立之初,政府需要通過有明確的政策導向。應當支持農業科技風險投資的發展,出善的支持政策體系,對機制的設立和運行有明確的設計;其次,機制設立伊始,政府應當考慮提供資金的方式和程度。政府提供的資金應當視具體國情乃至市場的成熟程度而定,不應過度承擔風險或者風險承擔不足;再次,機制在運行過程中,政府主要承擔兩個方面的責任:一是政府應當率先進入農業科技創新行業,這是由農業高新科技具有的公益性與高風險性共同決定的,做好農業科技風險投資的帶頭作用;二是制定稅收、立法、投資等優惠政策,使風險補償基金得以積累和有效利用。
(2)市場的定位。市場是資源配置最有效率的主體,只有將培育完善的農業科技風險投資機制再交還給市場,才是政府介入的最終目標。一方面保險公司在風險補償基金的管理和運營中發揮了重要作用,保證了低成本、高效率,充分利用現有的保險公司機構和管理可以使建立風險補償機制更加容易和節約成本,這是風險補償機制的良好起點;另一方面再保險公司和資本市場在風險補償機制中發揮重要的風險轉移功能,最終農業科技風險投資的完善與否可以是否被市場所認可來評價。
(3)社會資本的定位。應當鼓勵社會資本參與到風險補償基金的運作中,可以主要通過稅收優惠等手段鼓勵社會資本加入到完善的風險補償機制中,社會資本在該機制中處于對政府和市場作用的額外補充。
2、農業科技風險投資風險補償機制的層次構成。具體到我國的實際國情,一個多層次風險補償機制需要政府、市場、中介機構以及其他社會機構的共同合作,具體的設計思路是:首先,政府制定好完善的農業科技風險投資方面的政策規范,明確鼓勵農業科技創新,出面建立引導基金,率先進入一部分高風險的農業科技項目;引導市場開發農業科技保險,確定保險系統是否盈利;設立風險補償基金,該基金的作用是全額接收保險公司收取的扣除手續費的農業科技保險,其中一部分為風險承擔,接著按市場占有比例分保給保險公司和再保險公司,與此同時,以風險補償基金為發起人設立SPV發行債券,對保險和再保險之外的超額風險進行分擔;此外,對發生的損失由補償基金吸收一部分,另外通過稅收優惠等手段吸收社會捐助進行補償。(圖1)
3、農業科技風險投資風險補償機制的資金籌集和運作。由于農業科技的公益性和農業的弱質性導致的農業科技創新的高風險性,引導基金的設立需要政府積極的投入,提振投資者的信心,安撫科研機構和處于科技創新中的農業科技企業。甚至在農業科技風險投資未形成的初期,政府可以從現有的急需資金的農業科技項目中選擇一些優秀的項目率先扶持,如果必要,可以提供更多的政策及服務支持,將項目做大做強,以期達成模范示例。
根據我國目前的國情,我國的農業科技風險投資的風險補償基金可以由政府部門和商業保險公司合作建立,兩者在基金中應該以不同的方式參與,做出各自的貢獻并承擔相應的責任:既可以利用政府的政權優勢,又可以利用商業保險公司現有的銷售渠道和工作效率。操作機構本質上都不是普通的公司,而是公共機構或政府機構,這些機構在法律上都具有合法化的公共性質,但在管理結構上卻與商業性質的公司一致。
風險補償基金建立起來以后,它的運作過程涉及到農業科技保險的銷售、理賠、宣傳推廣以及發行債券來進一步轉移分散風險等工作。這些工作需要依靠參與基金的商業保險、再保險公司現有的廣泛的銷售渠道和高效精簡的專業團隊,而這本身離不開保險、再保險市場的不斷發展與成熟。
通過政府的積極扶持和引導,保險公司及其他機構的積極參與,吸收和高效利用募集的資金建立完善農業科技風險投資的風險補償機制,再結合社會資本的補充,促使高效的金融資本參與培育起一批農業高新科技企業、壯大一批農業科研機構,強力推動農業科技創新,提高科技在農業產業的貢獻率,才能有助于實現農業現代化的目標。
主要參考文獻:
一、中小企業科技情報信息服務現狀與需求
一方面由于部分中小企業對科技情報信息的重視度還不夠,另一方面由于自身經濟條件及人員能力的限制,大部分中小企業內部沒有設立專門的科技信息部門及單獨的經費,中小企業獲得的科技信息常常落后于市場,從而增加了自主研發、科技創新的難度,嚴重制約了企業的發展。
在競爭日趨激烈的市場經濟環境下,企業要想立于不敗之地,就要充分利用科技情報信息,同時企業科技信息服務工作也是整個國家科技信息服務體系的重要組成部分。隨著經濟全球化步伐的加快,技術創新周期縮短。市場瞬息萬變。作為科技創新主體的中小企業對信息的需求將會愈來愈強烈。
目前。中小企業對科技情報信息的需求主要集中在以下幾點。
(一)競爭環境情報需求
競爭環境情報需求主要包括以下三種:一是國際環境情報,即國際政局變化,以及貿易對象國的經濟增長、收入分配、消費偏好、市場前景、金融匯率走勢、關稅及貿易體制變更等;二是國內環境情報,即政策法規、市場需求、國民收入及分配、物價指數、利息變動以及產品客戶、供應商、中介商等;三是科技動態情報,即基礎研究、技術開發、成果專利、標準和人才等各方面信息,企業有效地了解和掌握競爭環境情報,就能大大減少環境變化帶來的不確定性,準確地判斷未來競爭環境的變化,保證決策的正確性。
(二)競爭對手情報需求
中小企業需要知道競爭對手在產品設計、技術標準、生產工藝、研究開發、擴展計劃、產品價格、促銷策略、知識產權、網絡建設和使用等各方面的情報需求,這些信息對于企業的發展戰略來說至關重要。
(三)戰略實施情報需求
戰略實施情報是指在把握競爭環境和內部條件的基礎上,做出長期的、主動的、全局性的戰略行動后所反映出來的情報信息。這類信息關系到企業在競爭中的策略和行動,具有較強的綜合性、動態性和博弈性,通常包括競爭對手的戰略意圖、行動計劃、實施步驟、反饋機制等,以及實施競爭行為后競爭環境變化、其他競爭者反應和競爭態勢的格局重組等方面的內容。
此外,企業內不同層次人員對信息需求的側重點也不一樣,決策者需要的是綜合性信息,比如政策法規信息、專利文獻、新產品信息和市場需求趨勢等。以便制訂企業生產規劃,使決策和管理更加科學合理;科研人員、生產人員則最需要研發、新產品、技術成果專利、標準等各方面的信息,以保證企業的生產科研活動處于最佳狀態:市場營銷售人員需要的是產品或技術的市場信息、項目和產品進出口信息等,以確保產品暢銷,企業獲得良好的經濟效益。
二、中小企業科技情報信息服務中存在的問題
現如今,國內面向中小企業的科技情報信息服務普遍存在著以下問題。
(一)服務功能鏈不完整,產業化程度不高
與發達國家相比,我國科技信息服務行業的產業化程度不高。由于基礎建設沒有得到有效地開發和利用,資源配置不夠合理,目前仍以文獻的收集、分析為主,雖然在方向上有所延伸,但缺乏有深度的產品。另外,由于沒有成熟的產業體系和模式,機構之間各自為政。重復建設,不能有效整合信息資源,尚未形成低成本、高效率的整體科技中介服務鏈。
(二)服務機構競爭地位被動,公共信息零散
當前各地的科技信息服務市場單一,大部分服務機構仍是坐等企業上門,現有的科技信息產品遠遠不能滿足科技型中小企業的需要,在與國外機構的競爭中經常處于被動地位。此外,缺少具有實用價值、能反映地方產業特色的科技信息資源,行業之間、地區之間的公共信息資源往往處于分散狀態,不能有效共享。
(三)從業人員服務水平亟待提高
科技信息服務要求對情報進行持續監測、跟蹤、并深度分析,但目前科技信息服務從業人員的素質良莠不齊,許多從業人員的專業背景單一,沒有經歷長期、循環的培訓,還有對市場的把握能力不足,難以開展深層次的定向咨詢服務,因而導致了科技信息服務與企業日益增長的個性化需求之間脫節的局面。
三、解決中小企業科技情報信息服務存在問題的對策
隨著社會、經濟的轉型,科技信息服務業的重要性會進一步提升,內涵也將更加豐富,伴隨互聯網絡的迅猛發展,科技信息服務產業孕育了大量的機會,該行業即將迎來持續發展的繁榮期。為此,針對目前存在的主要問題,提出以下思路對策。
(一)中小企業
中小企業對科技情報信息工作的重要性應該更加重視,只有充分了解市場,了解競爭對手,才能不斷自主創新,生產出拳頭產品,使自己充滿生機。因此,不但要加強企業內部科技信息建設,培養專業人員,還要更多地借力社會科技信息服務機構,購買相關產品及服務,及時把握行業最新動態和市場趨勢。
(二)地方政府
政府應加大科技資源基礎投入。建設由地方政府引導、中小企業和科技信息服務機構參與的公共信息平臺、科技成果信息庫、區域內專利信息庫、企業技術需求信息庫等。實現本地區內信息資源共享:協調與國內其他地區的信息交流溝通,幫助企業了解最新行業動態,避免與市場脫節的供求。同時,大力培養本地科技信息服務龍頭企業,鼓勵其作大作強,與國際知名咨詢機構接軌。提供有深度和廣度的戰略咨詢等。
(三)科技信息服務機構
作為提供服務的主體,科技信息服務機構是整個鏈條上最為關鍵的一環,應該在服務機制、對策、網絡和方式等方面進行改革和創新,不斷為企業提供具有前瞻性、科學性和實用性的科技情報信息,所以不僅要從意識上改變,力求使自己適應市場,還要不斷提高人員的業務水平。
1.強化主動服務意識、適應開放競爭的環境
由于用戶需求有多樣性、時效性、個性化等特點,服務機構應積極走訪基層,開展廣泛調研,隨時跟進中小企業的要求變化。實時調整服務內容,開展個性化服務。例如。可以進行科技查新、知識產權查詢、重點科技動態跟蹤、信息分析與預測、行業決策情報等,并提供項目申報指導、項目查新、項目評估論證、編制可行性研究報告、編撰申報材料等多種形式的產品,全方位地服務于中小企業,使科技信息工作在區域科技創新支撐體系中得到有效配置和共享,改變原來科技信息機構被動服務的局面。
2.強化與相關單位的協同工作機制
第一,加強與行業協會的協同交流。行業協會在整合行業資源方面具有得天獨厚的優勢,自誕生之日起,行業協會就與本行業內的高校、科研院所、企業等保持著密切的聯系,具備了較大的影響力和號召力。科技信息服務機構應聯合行業協會的組織優勢,將分散在不同單位的本行業科技信息資源有效整合,形成系統、完整的行業科技信息資源體系,并建立行業內科技信息資源共建共享機制。
第二。加強與高校、科研院所的互通合作。隨著知識經濟時代的到來,企業與高校和科研院所產、學、研結合的趨勢越來越明顯,但是現階段企業和高校之間的渠道還不夠暢通,科技信息服務機構可以抓住這個機會,尋找切入點,幫助兩者建立有效的信息交流,促進科技成果的轉化。
第三,與其他地區建立情報網。與外地科技信息服務機構加強聯系,建立跨地區信息共享服務網絡,互通工作信息和動態,提供層次更多。范圍更廣的科技情報信息。
3.豐富服務內容,為中小企業提供特色資源和特色服務
科技創新包括3個部分:①科學發現和技術發明的原始性知識創新;②在引進先進技術的基礎上,消化、吸收并再創新;③使各類相關技術有機結合,形成具有市場競爭力的產品以及產業的集成創新。科技創新的主體是企業,與高校和獨立的科研機構不同,企業的創新活動更加接近生產領域,更加有利于創新成果轉化為實際的生產力。企業是科技創新的主體,而創新型小企業是其中極為活躍的力量。目前,許多國家都十分重視小企業特別是創新型小企業的發展,將它們視為技術創新的主要載體。美國有70%以上的專利是由小企業發明的,小企業的平均創新能力是大型企業的2倍以上。在我國,小企業提供了全國60%以上的發明專利、70%以上的技術創新、80%以上的新產品開發,已經成為技術創新的重要力量和源泉。資本是企業發展的重要資源之一,融資問題是科技產業發展中最為突出的問題,其他例如人才引進、市場化和產業化等問題的本質都可以歸結為融資問題。企業在科技創新各環節須要投入大量的資金。及時、持續和穩定的資本來源成了決定企業成敗的核心關鍵,尤其是科技型企業,其高成長性決定了它對資本的大量需求。而資本的供給涉及到整個國家或地區的金融體系,成熟發達的金融體系為科技型企業由小到大發展的過程提供了高效的資本支持。總體而言,在企業科技創新的各個階段,科技創新與資本之間存在著一個動態的交互過程。從實踐規律看,在種子期的種子資本主要用于研發人員的工資支出,以及創新產品商品化所需要的資金。隨著創新有了成型的產品和明確的市場后,創新就進入了創業期。此時,需要導入資本用于企業的發展。企業平穩過渡到成長期后,需要成長資本來開拓市場,逐漸地形成自身的市場定位。當企業進入擴張期時,企業已經具備了一定的市場地位,為了進一步開拓市場,企業就需要發展資本助力企業擴張。最終,企業進入到成熟期,整體運營穩定,利潤較好的情況下,企業為了能夠收回前期的投資,就要進行資本回收。如果企業進入衰退期,則需要及時地退出資本來規避風險。由此可見,資本對科技創新至關重要,沒有資本的支撐,科技創新就不能成功轉化為生產力;沒有資本的支撐,科技創新就無法推動科技型企業的轉型升級;沒有資本的支撐,科技創新就不能帶動經濟的騰飛。
1硅谷科技創新的現狀
硅谷是迄今為止最成功的高科技園區,其主導產業包括計算機和通訊硬件、電子元件、軟件、創意和創新服務業等。在硅谷這個面積約為19000km2的小區域里,諾貝爾獎獲得者總數達到50多名,比美國之外的任何國家都多。硅谷有包括蘋果、谷歌和facebook等眾多明星科技企業,是全球創新、科技和新行業創業的聚集地。在這片區域僅僅居住著700萬人,但是估值超過10億美元的科技公司卻超過150家。硅谷的人口不到美國全國的1%,2015年GDP達9074億美元,占2015年美國GDP的5.05%.硅谷注冊專利數每年不斷增加,2014年達到19414件(2012年為15065件,2013年則達到16975件)。2014年專利占最大比例(40.5%)的是數據處理、信息存儲和計算機,通訊領域也有較大占比(25.6%)。對比2009年數據,硅谷地區在計算機、數據處理和信息存儲領域獲得的專利數實現翻倍,在2014年達到7857件,硅谷注冊專利數占美國總數比重達到15%.硅谷的成功必然與其科技創新的成果密不可分,硅谷從原來美國一個經濟不是很發達的地區蛻變成美國乃至全世界的科技創新的中心,在這一過程中,硅谷優良的金融資本體系起到了非常重要的作用。在科技創新企業從種子期到發展期再到成熟期的整個過程,硅谷提供了強有力的資本環境支持。在種子期有眾多的風險投資機構和個人投資者,在擴張期有硅谷銀行提供不同期限的貸款保駕護航,在成熟期有以達斯達克為代表的多層次資本市場為企業上市和風險資本退出提供平臺。硅谷作為迄今為止最成功的科技創新園區,其完善的多層次資本市場和科技銀行體系,以及高度成熟的風險投資網絡,為科技創新鋪平了道路。優良的資本環境有效地將投資和科技生產力轉化行為有機地融合在一起。
2成熟的風險投資網絡
根據美國風險投資協會的定義,風險投資是由職業金融家投入到新興的、發展迅速的、有巨大發展潛力的企業中的一種權益資本投資。風險投資與科技創新是相互支撐的,沒有風險投資的支撐,科技創新不能成功地轉化為生產力,沒有優良的科技項目的支撐,風險投資行業也不能實現穩健、快速的發展。同時,風險投資作為一種金融支持手段,具有很強的溢出效應,從而能夠激勵社會資本也以同樣的模式來運行,提高資源利用效率,促進企業科技創新。硅谷科技創新公司電動汽車特斯拉在創建初期,其聯合創始人計劃從ACPropulsion公司獲得Tzero車型的技術授權,然后用蓮花Elise跑車的底盤作為車身一部分,不經過經銷商直接面向消費者直銷。基于這些初步計劃,特斯拉開始尋找風險投資。在得到指南針技術伙伴公司和SDL風司的支持后,仍有700萬美元的資金缺口需要填補,特斯拉才能造出第一輛原型車。而這時,馬斯克以650萬美元的資本注入成為特斯拉最大的持股人和董事長,馬斯克的天使投資給特斯拉帶來的是一場顛覆性的革命,科技與風險投資的深度交互和融合,為培育和提供新技術、新產品、新業態灌注了不竭的動力,從而為激活消費、創造需求、引導市場打下了堅實的基礎。風險投資有助于科技型企業的增長,風險投資是硅谷成功的經濟引擎。風險投資機構和天使投資機構深植于硅谷,他們在硅谷比在世界任何地方都要更加深入和富有。幾乎所有1960年以后在硅谷成立的價值10億美元以上的公司都有風險投資的支持,只有少數例外。根據全美風險投資協會統計,2015年,最大的風險投資機構幾乎都在硅谷,硅谷占了風險投資資金很大比例。如表1所示,硅谷占2015年度全美風險投資總額的46.4%,甚至多于排名其后的3個地區的總數。硅谷吸引的風險投資金額每年都在增長,2015年投向硅谷的風險投資金額達到133.4億美元。在2015年,硅谷風險投資金額分別占到加州和美國的73%和42%.風險投資家之間的合作是硅谷的標志,這也是硅谷成功的原因之一。風險投資家和風險投資機構都經歷過硅谷科技創新產業發展的歷程。因此,在他們之間形成了一個高度相連的互聯網絡。由于風險投資公司經常與其他公司一起投資于相同的初創公司,所以,其依賴于彼此的成功。硅谷的風險投資行業不是在投資一家公司,而是在投資整個硅谷。硅谷的風險投資公司都有很強的技術能力,這種能力或直接來自其合作伙伴,或間接來自其顧問隊伍。針對不同領域的科技創新項目,或不同階段的科技創新項目,風險投資及其管理團隊追求通過加強針對性來提高風險投資管理的有效性。隨著科技創新項目的發展而不斷完善風險投資管理,而科技型企業能夠按照風險投資管理的要求,逐步規范科技創新活動,并隨著風險投資管理的深入,最終能有效提升科技創新的效率和成果水平。風險投資家培育初創公司,打造其管理結構,并在每個發展階段都提供指導,它們依靠高科技專家和知識型員工組成的非正式關系網絡為硅谷的科技型企業在初期的發展提供了有效的支持,并為硅谷科技創新生態圈注入了活力。
3獨特的科技銀行體系
科技銀行是將科技創新與金融創新結合起來,圍繞創新型企業、高技術企業和創投企業、創投項目等較為獨特的發展周期和需求特點服務的專業性銀行金融機構的統稱。硅谷銀行是美國最成功的科技銀行,占據了美國創業風險貸款的大部分市場份額。對美國科技銀行的研究其實主要就是對硅谷銀行的研究。因此,本部分主要通過研究硅谷銀行來探討美國科技銀行對硅谷科技創新起到了重要的作用。美國硅谷銀行目前是一家專為科技型創業企業、創業投資機構提供綜合性金融服務的控股集團。在全球擁有33個辦事處、3家國際分公司,為全球3萬多家科技型企業以及550多家創業投資和私募基金公司提供了服務,提供了26億美元的貸款,并在納斯達克市場上市。在科技銀行中最成功的當屬美國硅谷銀行,其主要特點包括:①專業精確的定位;②分階段為企業提供個性化金融產品;③債權與股權的結合;④直接投資與間接投資的結合。硅谷銀行的核心定位就是具有風險投資支持的科技型創業企業。因為硅谷銀行目前是多達200多家風險投資公司的股東或合伙人,這層特殊的戰略合作關系使硅谷銀行能夠獲取一手資料并對申請貸款的企業的情況十分了解,這大大降低由于科技型企業創業初期模糊的盈利模式導致的高風險。硅谷銀行采用的是較高利率與期權收益結合的模式。科技型企業的風險較高,根據“風險收益配比”原則,科技銀行所索取的貸款利率也較高。而硅谷銀行針對科技型企業的創業貸款收取比基準利率還要高的利率。硅谷銀行既以高于市場一般借貸的利息將資金借出,又同時與創業企業簽訂協議,獲得創業企業的部分股權或直接認購股權。此外,硅谷銀行也會將資金投到風險投資公司,并由風險投資公司另行投資,取得回報再將資金回流,這樣硅谷銀行不會與科技型創業企業有直接的交集,這種間接投資的模式與常規的直接投資結合,能有效控制風險。硅谷銀行為科技型企業提供了良好的資本保證。在第一階段,即加速器時期,企業處在初創期,還處在產品研發階段,企業亟需資金來完成前期建設。在這一階段,硅谷銀行主要為企業與風險投資機構牽線搭橋,使其能順利地得到風險投資;第二階段是成長期階段,此時企業處于發展壯大階段,這時硅谷銀行主要為創業企業提供各種個性化的貸款方案,為企業的發展保駕護航;第三階段是成熟期階段,此時企業已經成熟,硅谷銀行主要為企業提供資產管理和證券服務,為企業的上市或并購和風險投資的退出提供咨詢服務。科技型企業不但能夠從硅谷銀行獲得資本支持,并且可以通過硅谷銀行獲得關于企業發展各方面的咨詢服務,可以說硅谷銀行為科技型企業提供了完善、全方位的金融服務,從而為硅谷科技創新企業的壯大給予了強有力的支持。
4完善的多層次資本市場
資本市場使知識資本或人力資本的價值評估成為可能,因為資本市場能夠幫助建立有效的股權激勵機制,以此來激勵科技和管理人員,并吸引優秀人才,而科技創新的源動力就是知識資本和人力資本。所以,高效的資本市場能夠促進科技創新的發展。同時,資本市場能夠推動科技創新的產業化。此外,資本市場也是風險資本自由進入和退出科技型企業的重要載體。在美國的多層次資本市場體系中,有以紐交所為代表的主板市場、以納斯達克為核心的二板市場、包括場外電子柜臺交易市場(OTCBB)和場內交易市場的三板市場,以及四板市場區域性股權交易市場。硅谷科技創新的成功離不開美國高度成熟發達的多層次資本市場體系。以紐約證券交易所為主的主板市場,為硅谷科技創新企業的發展壯大鋪下了堅實的金融基礎。專門針對科技型企業的納斯達克市場,市場內部進一步區分為4個層次:①納斯達克全國性市場,在全國性市場上交易的股票需要符合較嚴格的上市要求,其目的是要在納斯達克市場中建立一個最高上市標準的市場與紐約證券交易所競爭。②納斯達克小型資本市場屬于第二層次,上市標準較低,沒有業績要求。納斯達克市場因其上市條件相對寬松,發展迅速,吸引了大批創業者,為科技型企業在發展期和成熟期的融資提供了有力的支持,對扶持高新技術產業、鼓勵風險投資,起到了巨大的作用。納斯達克市場為硅谷公司上市創造了有利的條件,促進了硅谷科技型企業的發展。③場外電子柜臺交易市場(OTCBB)是全美證券商協會管理的一個電子報價系統。OTCBB為處于研發期和種子期,達不到主板市場和納斯達克上市條件,但急需資金的中小企業提供股權交易。基礎層次的OTCBB是支撐硅谷科技創新的重要根基,也是大量創投項目從成熟的企業退出創投資金的主要渠道。美國OTCBB可以說是納斯達克的預備板,大量風險科技項目首先在此市場經受考驗。美國龐大的OTCBB的證券數量約占全美證券交易量的3/4,是世界上最大的場外股票證券交易市場。這就為硅谷的科技型企業在初期的發展起到了重要的作用,不僅提高了科技型企業股票的流動性,還改善了科技型企業的融資環境。④區域性股權交易市場指的是地方柜臺交易市場,地方柜臺交易市場在各個地區獨立運行,并且通過當地的經紀人進行柜臺交易。這個市場一般是為州內的中小型公司發行小額股票。四板市場極大地促進了美國創業風險投資的發展,為科技創新提供了充裕和優質的資金。美國資本市場體系龐大、功能完備、層次多樣,既有統一、集中的全國性市場,又有區域性的、小型地方交易市場,使得不同規模、不同需求的企業都可以有效地利用資本市場進行股權融資,獲得發展的機會,這無疑有力地推動了硅谷科技創新的發展。對于硅谷的科技型企業而言,美國的多層次資本市場主要為企業成熟期的上市以及風險資本的退出提供了平臺,使資本在科技創新的后期能夠平穩地著陸并構成一個資本的良性循環。
5啟示
硅谷的成功與其科技創新的進程是緊密相連的,而硅谷高度成熟的風險投資網絡主要為科技型企業在種子期的發展提供支持,使其獲得足夠的資金來完成產品的研發,主要特點是風險投資公司和風險投資家之間的合作,共同打造了硅谷科技創新的生態圈。科技銀行體系主要為科技型企業在擴張期的發展,提供不同期限的貸款,使企業在拓展業務,擴大市場的階段有足夠的資金保障。不僅如此,無論是風險投資公司,還是科技銀行,它們的職責和功能都已經覆蓋了科技型企業發展的各個環節,從種子期到擴張期,再到成熟期,都給予企業全方位的咨詢服務,包括管理、研發、財務等一系列企業發展有關的核心問題。由此可見,硅谷的風險投資公司和硅谷銀行在為企業提供資本支持的同時,擔當了重要咨詢公司的功能。科技型企業因此能夠逐漸規范其發展模式,從而有效地提升科技創新的效率和成果水平。而美國整體的多層次資本市場主要是為科技型企業在成熟期資本的退出提供了一個高效的平臺,與為企業在不同發展階段的融資提供了一個良好的平臺。硅谷科技創新的資本路徑從風險投資和硅谷銀行到多層次資本市場,與科技型企業共同構成了一個科技創新生態圈。
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隨著中國經濟迅速與世界接軌,國內企業的各種技術水平也與世界接軌,國內企業原先所秉持的引進消化吸收再創新模式的作用空間也將越來越小。國內企業應率先改變創新模式,以人才為核心要素加強知識創新與探索的力度,實現企業以創新為驅動力的發展方式轉型。
沙鋼集團作為全國最大民營鋼鐵企業、國家創新型企業和世界500強企業,其科技創新戰略的成功經驗就在于凸顯人才核心要素的作用,強調知識創新、原始創新在企業創新體系中的地位,打造沙鋼式知識創新模式。2007年,江蘇省(沙鋼)鋼鐵研究院成立,著力進行低成本、高性能的先進鋼鐵材料及其成套生產技術的開發和利用,涉及工藝優化、質量控制與改進、高附加值鋼材的開發、品種鋼的研發與理論探究和建模分析等多個領域。為保證研究院達到“國內領先、接軌國際”的先進水平,沙鋼特聘請國際著名冶金專家江見俊彥教授出任院長,并成立了由4名中國工程院院士、7名教授或教授級高工組成的技術委員會以及管理委員會。鋼研院成立以來,充分發揮人才集聚優勢,取得了一系列自主創新成果,為沙鋼集團結構調整和轉型升級提供了重要的科技研發支撐平臺。
以人才為核心的知識創新戰略是沙鋼企業核心競爭力得以提升的關鍵,為企業實現新的發展戰略目標提供強有力的人才保障,是沙鋼能夠在復雜的經濟環境中逆流而上的成功經驗,是企業發展不竭動力的來源,是傳統產業改變發展方式的有效途徑。
二、以技術創新為支點,加快實體經濟轉型升級
隨著我國經濟發展長期積累的深層次矛盾日益突出,我國將進入以轉型升級促進工業持續健康發展的新階段。短時間內讓企業被動式地實現從傳統行業向新行業的跨越,構建并適應新的技術結構、組織結構、布局結構和行業結構,將超出一般企業的承載能力。而若以技術創新作為原發性沖動,按照創新需求主動進行要素配置,企業將可以實現技術結構、組織結構、行業結構和地區布局等的自然過渡,從而實現轉型升級的目標。
“十一五”期間,沙鋼多次承擔省級及以上科技項目。其中,“大型鏈篦機一回轉窯赤鐵礦氧化球團生產的關鍵技術開發和應用”項目,改善了圓筒造球機內球團運動學和成球動力學條件,提高了產量及生球落下強度,填補了我國圓筒造球工藝的空白,各項指標均優于傳統工藝,三年來實現累計總產值122.4億元,利潤11.02億元,該項目獲2010年度國家科學技術進步二等獎;鐵鋼工序界面鐵水“一包到底”流程的研發及應用項目,創造性地實現了從高爐到轉爐“一包到底”的生產工藝,使生產節奏明顯加快,減少鐵水熱損和倒包時的環境污染,節約了人力、能耗和生產成本,也節約了廠房空間;“高爐爐頂攝像裝置的開發與應用”項目,使高爐不再是黑匣子,為高爐操作人員準確判定爐況進行合理調劑創造了條件;圍繞企業轉型升級,沙鋼積極開展“兩化”融合,先后實施了“面向節能降耗的鋼鐵企業物料流程優化調度系統”項目、“現代化的5M寬厚板集成制造執行系統的開發與應用”項目、“鋼鐵企業冶金煤氣動態預測與優化調度技術”項目、“X80管線鋼、焊管、管件制造及集成技術”項目、“大壁厚高強韌性管線鋼的開發及批量生產”項目、“面向多產線的鋼鐵生產集成化制造執行系統研發與應用”項目等。
技術創新為沙鋼的發展找到了新的途徑,是企業擺脫傳統產業桎梏的成功經驗,是傳統實體經濟轉型升級的著力點和支點。
三、以管理創新為杠桿,提升實體經濟管控能力
面對信息技術的迅猛發展和國際市場的激烈競爭,單純的知識創新與技術創新根本無法滿足企業發展的需求。企業管理創新已成為決定企業生存與發展的關鍵,它如同杠桿一樣,將企業發展的源動力以一定的形式,通過一定的技術手段進行傳導,從而達到資源優化配置的目的。
有效的創新管理體系是提升和發展創新能力的重要保證,沙鋼結合企業的實際,圍繞提高工作效率,大力建設“產、學、研、用”為一體的創新體系。公司先后制定了《科技管理制度》、《小改小革四新應用管理制度》、《產品開發管理制度》、《研究院科技項目管理規定》等,明確對技術創新的管理辦法,組織開展各層次的技術難題攻關、QC、指標攻關、小改小革等項目立項評審、成果評定,為員工展示創新能力搭建平臺。沙鋼研發機構采取扁平化矩陣式管理模式,以保證各類研發活動和質量改進活動快速、高效地開展。對于研發和質量改進項目采取任務制和項目責任制,每個研究人員都有短期和長期研究項目。采用矩陣式的研究體系,即項目組成員來自不同的條線,同時項目組還負責研究成果在沙鋼盡快實現工業化應用。為了營造創新的良好氛圍,激勵廣大員工的創新熱情,沙鋼出臺了《項目獎管理制度》、《關于實行干股獎勵的暫行規定》、《關于發表科技論文的獎勵規定》等制度和規定。每年召開表彰大會,重獎創新有功人員,并將員工發明和總結的先進操作法以員工名字命名,如“華德明冶煉時間管理法”、“梅成躍控制卷形操作法”等,增強了員工的榮譽感,進一步激勵員工崗位創新。
管理創新為沙鋼營造了和諧的創新空間,維系著企業創新的方方面面,將各種創新要素緊密而有序地聯系在一起,是沙鋼創新效率得以提升的成功經驗,是提升實體經濟管控能力,實現資源有效配置的保障。
四、突破瓶頸,解決難題,重塑實體經濟
科技創新是企業發展的基礎,是企業提升核心競爭力的手段。但這并不意味著企業擁有了創新就將一片坦途,不再遇到難題。宏觀經濟的影響、生態環境的瓶頸、地區級別的差異,一直是困擾沙鋼發展的難題。
企業性質決定宏觀經濟的影響長期存在。2012年,中國鋼鐵工業遭遇了30年不遇的“寒冬”,全行業進入了微利甚至虧損的時代。面對行業的不景氣,沙鋼采取了開辟海外基地、減少產量,以及靈活多變的價格和市場策略等措施最大程度地提升主業效益;通過資本市場的大手筆運作,涉足物流、證券、新能源、新材料等領域,在分散企業運行風險的同時加快企業轉型升級。
在國家不斷加大對科學技術發展扶持力度的同時,我國銀行融資策略也在逐漸得到調整。但是由于當前我國科技型中小企業自身存在著很多問題,如輕資產運營、規模較小、產品銷量存在較大不確定性等等,導致我國科技型小企業在經營與發展過程中,很難從商業銀行獲得到充足的信貸資金。因此,從銀行融資方面著手,分析研究科技型小企業的發展特征,同時從當前的融資環境出發,提出能夠推動科技型小企業獲得充足發展資金的銀行融資可靠策略,引導小企業真正實現科技轉型,最終促進科技型小企業不斷發展與壯大。
一、當前銀行融資環境下我國科技型小企業所呈現的發展特征
(一)初創期的科技型企業不易獲得銀行貸款
在科技強國政策的指導下,我國科技創新行業獲得了快速的發展,那些以研發制造科技創新產品為主營業務的企業,相較以前能夠獲得更多的政策支持。但是當前政府扶持資金并未真正落實到位,非銀行貸款等行業的發展并未完全成熟,如風投等行業僅僅在部分地區得到初步發展,這些渠道不能充分滿足科技型小企業發展過程中對資金的需求。
處于初創期的科技型小企業未來的發展普遍面臨較大的不確定性,如果其技術或產品獲得客戶的認可,那么這些技術或產品就能夠幫助企業在市場競爭環境中占據有利地位,從而為企業贏得更為豐厚的利潤;但如果新技術或新產品的市場反響不理想,則企業將損失前期研發投入的經費從而導致虧損,商業銀行作為追求穩健回報的金融機構,遵循流動性與安全性優先于效益性的原則,因此難以主動將信貸資金投向風險較高的初創期科技型小企業。
(二)輕資產運營的特點使得科技型小企業難以獲得長期貸款
科技型小企業普遍具有輕資產運營的特點,其廠房普遍為租賃而非自有,甚至有些企業的機器設備都由自己的技術人員研發因而難以進行合理的評估測算,這類企業的主要資產為現金、原材料存貨及知識產權或專利等,而當前我國的商業銀行信貸政策對擔保方式的限制較為嚴格,中小企業需要依靠抵押擔保或者優質客戶的應收賬款質押,才能夠獲取銀行的貸款資金。因此,以輕資產運營模式為主要特征的科技型中小企業通常只能以管理層的個人資產進行抵押從銀行等金融機構的手中獲得小額的短期貸款。但是在實際的發展過程中,科技型小企業需要獲得大額貸款以及長期性的貸款資金的支持,以此實現企業的長遠發展或者支撐較大的技術資金投入。在這樣的情況下,科技型小企業一方面需要通過短期或者小額貸款融資方式,獲取到能夠維持日常周轉的資金;另一方面也需要通過長期或者大額貸款,以實現企業的生產性經營,或者實現企業的規模化、持續性發展。長期貸款或大額貸款償債的風險性較高,商業銀行對于長期的項目貸款采用嚴格的擔保政策及還款來源測算方式。對于那些輕資產即無法提供價值較高抵押物品的科技型小企業,則難以達到商業銀行設定的長期借款要求。由此可見,科技型小企業若希望獲取長期信貸資金還需要政府及風險投資機構與銀行進行合作,聯合開展融資業務,實現金融創新。
(三)企業生命周期對銀行貸款投向影響并不顯著
一般來說,按照企業生命周期的不同,可以將企業劃分為以下幾種類型:初創期、成長期、成熟期和衰退期。在上述提到的幾種企業類型中,除去上文中提到的初創期科技型小企業由于前景難以確定,較難獲得銀行融資之外,其余幾類企業在商業銀行信貸政策中并無明顯差異。對于一些傳統行業而言,處于衰退期的企業雖然在近些年內并沒有進行科技創新,但是憑借其原有的生產基礎和市場占有率優勢,這類企業在某些情況下反而更加容易獲取銀行的信任,從而成功得到融資貸款資金。這是因為,銀行對企業進行授信測算時,主要是以其經營性現金流和能夠抵押的固定資產為依據,而衰退型企業經過長期的經營與發展之后,已經積累了一定的銷售渠道和固定資產,因此,銀行在對其進行評估時,認為這些企業能夠提供更多、更優質的抵押資產以及至少在短期內不會大幅下降的銷售收入,也就認定這些企業具有良好的商業信用和較強的償債能力。所以說,衰退型企業相比于其他企業而言,獲得商業貸款資金的難度不大。而相比之下,科技型企業的經營與發展規模一般都較小,固定資產比較少,并且其資產種類主要是專利技術等無形資產,商業銀行在對科技型小企業進行評估時,無法將其固定資產作為評估依據,而針對科技型小企業所具有的創新能力以及未來的發展潛力,基層商業銀行又普遍缺乏具備評估技能的科技方面的專家,因此難以對其進行有效的評判。這就導致了部分成長期的優質科技型小企業的信貸資金資源被一些處于衰退期的傳統企業擠占,在某種程度上造成“劣幣驅逐良幣”的后果。
二、推動科技型小企業發展的銀行融資策略分析
(一)強化市場信用機制,構建融資配套機制
為了改善科技型小企業的融資環境,為科技型小企業贏得更多的發展空間,政府有必要從獲取銀行貸款的條件出發,強化建設科技型小企業市場信用評估與管理的機制。具體做法包括以下幾個方面:首先,要建立市場信用體系,構建企業信用管理平臺,將企業的稅收、財務狀況、工商信息等信息進行匯總、整理,并將之納入到銀行征信管理體系中,促使銀行能夠對企業的信用狀況進行全面了解。另外,還應該做好稅收、抵押登記費用信息的管理工作,幫助企業獲得信用擔保機構的支持,同時降低企業的擔保費用。第三,要構建知識產權抵押貸款機制,嚴格知識產權評估制度,提高知識產權評估及質押登記工作的有效性,促進科技型小企業知識產權得到有效利用。第四是設立科技產業園區的擔保基金,為科技小企業獲取銀行貸款提供一條新的擔保路徑。
(二)構建直投+貸款的綜合化融資服務
商業銀行業務在逐步擴展的同時,開始著手建立屬于自己的投資銀行,并建立了直接投資平臺,以進一步發展直投產業。商業銀行可以通過直投+貸款的方式,為科技型小企業提供更加全面、適宜的融資貸款服務,并從實際操作的過程中,為科技型小企業的發展提供更為直接的投資支持。對于不具備發展投行業務的小型商業銀行而言,則應該積極參與到風險投資機構的合作中,尋求與風投相互配合的融資模式,或者直接將用于支持小型科技企業的信貸資金投放給風險投資機構,并監督風投將貸款逐筆投資給科技型小企業,既達到支持科技型小企業的目的,又能夠分散信貸風險。
(三)構建風險預警機制,提高科技型小企業風險應對水平
科技型小企業在經營與發展過程中,往往遇到很多風險,包括經營風險、市場風險、政策風險等。因此,科技型小企業必須針對可能發生的風險,建立相應的風險監控機制,通過合理的風險預防和控制措施,降低發生風險的概率。商業銀行應該協助科技型小企業,做好貸款監督管理事宜,做好對市場情況的評估和預測工作,以此提升小企業抵御風險的能力。
(四)吸引專業人才加入商業銀行融資團隊
我國的商業銀行普遍傾向于招聘應屆畢業生,各行業的專業人才往往僅在銀行總部的行業研究部門工作,且較少直接接觸基層行的信貸業務。事實上,商業銀行可以在分支機構聘任兼職的科技人才作為融資顧問,以便于更加科學的評判科技型小企業發展趨勢及技術優勢。
總結
為了更好地促進科技型小企業融資環境得到改善,政府、商業銀行應重視科技型企業在我國經濟社會發展過程中所發揮的作用,構建適合小企業發展的融資平臺,通過多種方式,促進科技型小企業得到更大的發展。
參考文獻:
2統計結果與分析
2.1查新項目數量
2007—2008年福州大學查新站共完成了356項科技項目的查新。其中,2007年完成93項,2008年完成263項。通過對查新項目數量的分析,可以從側面反映出科研技術的發展速度。
從查新數量上看,2008年的查新項目數量較2007年有大幅度的增加,主要原因:1)福州大學查新站成立于2007年初,在建站之初,對查新站的宣傳力度不夠,很多人不知道福州大學有這項業務范圍。隨著查新站不斷為查新客戶提供了形式多樣的優質服務,查新工作為越來越多的科研人員所認可,查新項目數量有了大的提高。2)近年來,科學技術突飛猛進,在當前國家積極倡導科技創新的大環境下,科技查新業務的需求也逐年增多。
2.2查新項目學科分布
參考《中國圖書館分類法》對所完成的查新項目進行學科分類統計,根據學科分布比重可分為機械、儀表工業,化學、化學工業,自動化技術、計算機技術,無線電電子學、電信技術,電工技術,輕工業、手工業,醫藥、衛生,生物科學,交通運輸,管理學,環境科學、安全科學,建筑學和物理學等。詳情見表1。
統計結果表明,查新項目大部分主要集中在機械、儀表工業,化學、化學工業以及自動化技術、計算機技術等學科領域,比重分別為23.0%,18.3%和15.7%。由此,可判斷福建已形成以機械制造、精細化工、電子信息等高新技術為主導的經濟發展格局。
2.3查新項目范圍及級別
根據完成的年度分析,2007年完成的93項查新項目中,國內查新75項(80.6%),國外查新目18項(19.4%);國家級項目15項,省級項目61項,地市級項目4項,其他項目13項。2008年完成的263項查新項目中,國內查新225項(85.5%),國外查新目1項(0.4%),國內外查新目37項(14.1%);國家級項目45項,省級項目171項,地市級項目36項,其他項目11項(如圖1、2所示)。
從查新項目的范圍和申請級別上看,大部分查新項目主要是進行國內查新,委托單位大多數為企業,申報的課題主要是中小企業創新基金、企業新產品、新技術、新工藝研發項目等省、市級項目。國內外查新項目的委托單位主要是各高校,申報的課題主要是高等學校博士學科點專項科研基金、科技部支撐計劃等國家級項目。由此,也說明了高校承擔了國家大部分的前沿科研項目,而企業的角色一般是科研成果轉化的實施者。
2.4查新項目委托單位
將356項查新項目的委托單位按照大中專院校、研究機構、企業、中小學、其他單位等5個類別進行統計,如表2所示。2007—2008年福州大學查新站承接的查新項目委托單位中,企業198項,占55.6%;大中專院校130項,占36.5%;研究機構13項,占3.7%;中小學13項,占3.7%;其他單位2項,占0.5%。通過查新項目委托單位的分析,可以了解科研單位的分布現狀,發現不同單位的科研實力。
統計結果表明,福建省企業、大中專院校的查新項目數量較多,研究機構等其他單位查新項目數量較少。這說明高校在福建省科技創新,特別是基礎研究方面發揮著重要的作用。此外,值得關注的是,福建省企業,特別是高科技企業也具有較強的科研開發實力,正成為科研創新的主力軍。
2.5查新項目地區分布
通過分析查新項目的委托單位(以行政區域為單位)分布,可以了解我省各個地區科研開發的基本情況,揭示各地區科研創新能力的大小,為國家統一協調項目研究的力量分布和項目分布提供參考。按福建省行政區域進行劃分,分為福州地區、廈門市、莆田地區、三明地區、泉州地區、漳州地區、南平地區、龍巖地區和寧德地區。如圖3所示,2007—2008年福州大學查新站共完成的356項查新項目中,福州地區244項,占68.5%;泉州地區102項,占28.7%;三明地區3項,占0.8%;南平地區3項,占0.8%;莆田地區1項,占0.3%;龍巖地區1項,占0.3%。
統計結果表明,查新項目主要分布在福州地區和泉州地區,地區分布的差異與各地區的學術水平和經濟發展水平密切相關。福建省大部分大中專院校都集中在省會福州,其科研人員的學術水平、科研力量都比較高。同時,福州、泉州和廈門三個地區在福建省經濟發展中扮演著重要角色,因此,這些地區的查新項目比較多,是符合客觀實際的。其中,由于廈門市科技情報研究所和廈門大學查新站都有資質開展科技查新,可承接廈門市的查新項目,因此,福州大學查新站有關廈門市的查新項目比較少。
2.6查新項目類型
將查新項目按其類型分為立項、成果、報獎、新產品和其他查新5種類型進行統計,見表3。統計結果表明,科研立項類的查新項目占據了重要的份額,這與近年來國家大力扶持科技創新,促進企業積極爭取各級政府科技立項的政策是分不開的。立項查新一方面可以避免低水平的重復性研究;另一方面可以幫助科研人員確立研究項目時選擇正確的研究方向,爭取項目申報成功。
2.7加急查新項目
從2007年和2008年查新項目的加急情況來看,2007年加急項目45項,占當年查新項目的48.4%,2008年加急項目120項,占當年查新項目的45.6%,2008年的加急查新項目所占比例比2007年略有下降。由于查新項目申報時間的限制,查新委托人一般都有加急心態,希望查新時間越短越好,甚至某些查新委托人認為上午委托查新,下午就能拿到查新報告。主要原因是查新委托人對科技查新不熟悉,誤把查新工作等同于簡單的檢索。事實上,科技查新是一項嚴密的科技情報工作,對查新項目要進行理解、檢索、分析、比對、判斷等過程,需要適當的時間。為了保證質量,查新項目的完成一般要保證至少5個工作日以上的時間。新晨
3建議
科技查新作為科技管理的一項基礎工作,是實現科技創新的基礎,在科研立項,科技項目評估、驗收、獎勵,專利申請,技術交易與入股,科學研究和產品開發等活動中發揮著重要的作用。在當前國家積極倡導科技創新的大環境下,科技查新業務的需求不斷增大,因此,我們應該從加強科研主管部門對科技查新工作的管理,建立完整的查新制度,盡可能按學科分配查新項目,加大查新機構宣傳力度等方面加強科技查新工作的完成,以保證科技創新更上一個新臺階。
3.1加強科研主管部門對科技查新工作的管理
科研項目管理和科技查新密切協作,將有利于創造良好的科研環境[2]。一方面科技查新部門結合專業特點,長期關注和跟蹤一些技術和項目,并且定期反饋給科研項目管理部門,作為立項的參考依據;另一方面科研項目管理和科技查新協作,共同資助一些好的項目去申報和立項,這樣可以提高申報成功率。
3.2建立完整的查新制度
健全的規章制度和完善的管理體制是確保查新工作質量的重要保障[3]。為了促進科技查新工作的進一步發展,查新機構應建立完整的查新制度,包括查新業務咨詢受理、查新工作流程制度、查新審核制度、查新人員培訓、考核制度、查新檔案管理制度、查新人員激勵機制等。
3.3盡可能按學科分配查新項目
查新機構管理人員應根據課題專業和學科類型,統一協調分配查新任務,確定將查新課題分配給相應學科專業的查新人員[4]。這樣,有利于查新人員與查新委托人之間的交流和溝通,同時也保證了查新工作的質量和效率。
[參考文獻]
[1]韓力.從醫學查新課題統計分析研究查新工作中的問題與對策[D].吉林大學,2006:10—30.