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篇（1）

中圖分類號:F062.9文獻標識碼:A

一、引言

改革開放以來,中小企業在國民經濟發展中扮演著越來越重要的角色。然而,縱觀我國中小企業三十年的發展歷程,其融資難問題一直是制約中小企業持續發展的瓶頸。大量事實表明,銀企之間的信息不對稱是制約中小企業融資的一個重要原因。美國哈佛大學波特教授認為,美國硅谷的信息產業、好萊塢的娛樂業等就是依賴集群而獲得競爭優勢的。毫無疑問,中小企業集群的融資優勢十分明顯,尤其是間接融資方面。目前,國內很多學者運用中小企業集群理論來研究其間接融資問題,但大多是從定性分析的角度去進行分析研究的,如北京大學的魏守華通過銀企之間的重復動態博弈來解決集群內中小企業信貸中擔保不足的重大難題,北京工業大學的張淑煥用集群理論研究中小企業的“融資鏈”,暨南大學的張炳申對中小企業集群融資的對策分析等。本文擬從產業集群的角度出發,通過銀企之間的動態博弈與信號傳遞博弈對信息不對稱引起的間接融資問題進行研究,從而在定量分析的角度解決中小企業間接融資問題。

二、產業集群內的中小企業在融資方面的優勢分析

中小企業在擴大就業,促進技術進步、保持經濟健康發展等方面都有積極作用。目前,由于中小企業自身的局限性及金融體系的不完善,融資問題一直困擾著中小企業。然而,相對單個游離企業,產業集群能夠有效解決融資問題,尤其是間接融資問題,比較單個企業的間接融資,產業集群中的企業主要有如下優勢:首先,增加了信息的對稱性;其次,降低了銀行的交易成本;再次,提高了中小企業的信用依存度,降低了銀行的信貸風險;第四,企業的信譽是企業的無形資產,良好的信譽能擴大企業的業務、降低企業的融資成本,形成自己的“品牌”效應;最后,提高了銀行的收益。根據以上定性分析,集群中的企業地域依附性和專業化分工與協作程度提高的特點,相對于一般游離中小企業有信用優勢,鑒于當前信譽的重要性以及公司法體系的完善,使得中小企業不敢輕易“賴賬”。

由此,我們建立銀企之間動態博弈模型,在動態博弈中,銀企之間只有通過合作,才能實現“雙贏”。企業和銀行信貸關系是一個動態博弈的過程。

三、銀企之間動態博弈模型

(一)模型假設與建立

1、銀行向企業貸款收取利息費為100,銀行向違約企業追債,交易成本為60。

2、單個游離企業,銀企博弈過程如圖1所示。(圖1)銀企雙方博弈的結果為(0,0),即銀行不愿給企業貸款,銀企雙方不發生業務往來關系,雙方收益都為0。

3、集群內的某個企業,需要補充的假設如下:銀行向企業的貸款數為300,銀行向企業追債對其他企業有一定的威懾效應,收益為30,企業的聲譽損失為-30,那么博弈的過程如圖2所示。(圖2)

銀行不貸款給企業,則銀企之間不發生聯系,結果是(0,0);銀行貸款給企業,并且企業主動還款,結果為(100,100);如果企業不主動還款,銀行有兩種選擇,忍受或者追債。銀行忍受,那么銀行損失的是本金+利息:-300+(-100)=-400,企業的收益為300,結果為(-400,300);如果銀行追債企業也有兩種選擇:還款或賴賬。被動還債是,銀行的追債行為對集群內的其余企業有一定的威懾作用,使他們不再存有僥幸心理,示范效應的外部收益為30,但花去交易成本60,這樣銀行追債成功的收益為100-60+30=70。對于企業一旦被動還債,信用就會降低,使企業損失為30,企業被動還債的收益為100-30=70,結果為(70,70)。如果企業拒不還債,銀行追究其司法責任,企業的收益為-600(臭名遠揚,甚至刑事責任),銀行損失為:本金+利息+交易費用+示范效用=-300+(-60)+(-100)+30=-430,博弈的結果為(-430,-600)。

圖2是圖1的延伸形式,表1是圖2的標準形,求解后有兩個納什均衡,即(70,70)和(100,100)。企業拒絕還款時,銀行一定追債:若追債成功,則雙方收益為(70,70),若企業拒不還款,那么雙方的收益為(-430,-600),銀企雙方都遭受巨大損失,其中企業損失更大,甚至是企業前途的毀滅。最優的納什均衡為(100,100),即銀行貸款給企業,企業主動還款。(表1)

(二)模型分析。由于集群內特殊的產業環境,銀行信貸后的三種情況是:

1、銀行貸款,企業主動還款,雙方都獲益。

2、銀行貸款,企業賴賬,那么銀行一定追債。追債成功,兩者都有一定的損失,但總體來說獲益,相比主動還款獲益較小;追債失敗,兩者損失都很大,企業損失更大。

3、雙方不合作,雙方都沒有獲益。

綜上分析,集群中的企業相對游離單個企業信息更加透明,博弈的結果是集群中銀行貸款、企業主動還款,即雙方都合作,才能實現“雙贏”。

通過以上銀企之間的動態博弈模型分析可知,銀行更傾向于向集群內中小企業進行貸款,下面通過建立銀企之間的信號傳遞博弈模型具體研究產業集群如何解決銀企之間的信息不對稱問題。

四、中小企業與銀行之間的信號傳遞博弈模型

(一)模型假設

1、假定兩個時期:T1和T2;兩個參與人:中小企業與銀行。

2、把中小企業經營者的素質、品德、經營才能、中小企業整體管理水平、企業機構效率、產品開發能力及企業凝聚力等影響企業未來收益的因素總稱為中小企業經營者的質量,并假定中小企業經營者的質量、中小企業未來收益等是中小企業經營者的私人信息。

3、中小企業未來收益服從[0,]上的均勻分布,中小企業經營者知道的確切值及中小企業的真實價值;高質量的中小企業價值大,低質量的中小企業價值小;銀行不知道,但知道中小企業屬于的先驗概率p()。

4、中小企業經營者根據自己的類型向銀行傳遞信號x,信號包括中小企業的可行性報告、中小企業經營者的質量以及中小企業的盈利預測,等等。銀行從信號中推斷出中小企業的預期盈利水平;若銀行為知情者,則其推斷出中小企業的預期盈利水平為(x);若銀行為不知情者,則其推斷出中小企業的預期盈利水平為(x)/2,其中,x為中小企業發出的信號,(x)為不知情的銀行依據中小企業的信號推斷出的中小企業的最大預期盈利水平。一般而言,高質量的企業,>0.5;中等質量的企業,=0.5;低質量的企業,0

(二)模型的建立。若銀行不知道中小企業的最大利益,只知道中小企業屬于的概率分布p(),中小企業經營者發出信號x時,銀行根據中小企業發出的信號x推斷出企業的預期盈利水平為:(x)=(x)/2,在理性預期的條件下,均衡時銀行對中小企業盈利水平的預期等于中小企業的真實未來收益。

于是,對于中小企業而言,其目標是最大化T1時企業的盈利和T2時的預期盈利水平的加權平均,即:

maxu(x,(x),)=(1-w)?(x)+w[?p()-L?p()-L?p()]

其中,(x)是中小企業發出信號x時企業在T1時期的盈利;w是T2時期中小企業預期盈利的權重,0

(三)模型分析。在不完全信息下,中小企業意識到自己的當前利益和預期收益后,選擇向銀行發出信號x,信號x包括中小企業的項目可行性報告,中小企業經營者的質量,投資項目的預期收益等。但銀行并不能直接觀察到中小企業的當前收益和預期收益,只能對中小企業發出的信號x使用貝葉斯法則對其先驗概率p()進行修正,得到后驗概率(|x),并據此判斷中小企業的預期盈利水平,設為(x)。中小企業知道銀行對他的反應,確定一個最優值x*,使得中小企業和銀行分析使各自的效用函數達到最大化,于是精煉貝葉斯均衡意味著過程如下:

1、中小企業經營者根據自己的判斷,向銀行發出信號x后,其目標是為了使T1時期的盈利水平和T2時期的預期盈利水平最大化,且其效用函數為:

u[x,(x),]=(1-w)?(x)+w[?ps()-L1?p1()-L2?p2()]①

2、從銀行的角度來看,銀行對于中小企業發出信號x的反應,其目的是最大化自己的效用函數uB。

3、=(|x)=與貝葉斯法則一致。

考慮信號傳遞博弈模型中的分離均衡,最后得到中小企業與銀行的均衡策略:

x()=?2+C(C為常數)②

且中小企業的收益為:

(x)=③

③式為中小企業盈利水平的表達式,表明業績好的中小企業質量高,價值大;盡管銀行不能直接觀察到中小企業的預期盈利水平,但他們通過觀測中小企業發出的信號來判斷中小企業的盈利水平,從而做出正確的投資決策。

(作者單位:安徽財經大學統計與應用數學學院)

主要參考文獻:

[1]Porter,M.E.Clusters and New Economics of Competition[J].Harvard Business Review 11,1998.

[2]魏守華,劉光海,邵東濤.產業集群內中小企業間接融資特點及策略研究[J].財經研究,2002.9.

[3]張淑煥,陳志蓮.基于集群理論的中小企業“融資鏈”問題探討[J].商業經濟與管理,2006.5.

[4]張炳申,馬建會.改進我國中小企業集群融資的對策分析[J].經濟經緯,2003.

[5]劉瑛.中小企業集群競爭優勢分析[J].企業技術開發,2008.3.

篇（2）

中圖分類號：G642 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2012）22-0251-02

現代經濟學、管理學的最新發展中有一個引人注目的特點，那就是博弈論在經濟學和管理學的教學、科研以及在社會各個層面的應用中受到越來越多的重視。所以，許多高校的經濟與管理專業都與時俱進地將《博弈論》作為本科學生的一門必修課程。然而，由于《博弈論》發源于運籌學，對數學理論的要求較高。盡管博弈論中許多案例（例如“囚徒困境”、“性別大戰”等）具有較強的趣味性，但一旦從形象的案例講解轉入到抽象的理論推演，學生難免會遇到較大的學習困難。因此，如何使學生既掌握基本理論又能夠加以運用，就有必要對大學本科階段的《博弈論》課程從教學內容和方法上進行深入的探討。

一、博弈論課程的教學特點

1.教學過程通常淺入深出。談及博弈論，人們往往會想到“囚徒困境”、“田忌賽馬”等經典案例，這使得博弈論的內容顯得比較生動，也易于吸引人們的注意力。因此，通常博弈論的教學會以簡單的案例分析為切入點，以激發學習者的興趣。但隨著講授內容從純策略的納什均衡分析，逐漸向合作博弈、演化博弈、重復博弈等較為復雜的博弈分析過渡時，往往會涉及到一些較為復雜的數學定理和推演方法。這使得博弈論的教學體現出淺入深出的特點。

2.需要較好的數理基礎。早期，博弈論又被稱為對策論，它是現代數學的一個新興分支，也是運籌學的一個重要組成部分[1]。因此，經過科學抽象化的博弈理論，一般采用嚴謹的數學語言來進行表述。例如，對問題的描述是以集合的形式表達，對關系的刻畫是以函數形式表達，并通過嚴謹的數學證明得到最終的結果。這需要本科生在此前具有較好的高等數學、數理統計和運籌學基礎。

3.應用范圍廣泛。由于真實的社會中存在各種各樣的矛盾沖突，使博弈理論可用于經濟、政治、外交乃至戰爭等廣泛的領域。博弈論可以將生活中的經濟現象進行數學的抽象，并通過嚴謹的數學推導，揭示該經濟現象的發展趨勢和可能產生的最終結果[2]。例如，演化博弈理論，有助于理解生物種群之間的進化行為；信號傳遞原理，有助于理解軍事中的策略互信行為；委托—理論，有助于理解勞動力市場的抉擇問題以及二手車市場的交易問題。

二、博弈論教學中存在的問題

1．案例支撐還不夠豐富。博弈論的教學必須以案例作為引導，這需要課程案例具有以下特征：（1）案例必須緊密聯系現實；（2）案例要能充分體現一方面的博弈思想；（3）案例需具備一定的參與性，使學生通過情景模擬的方式深刻地感受到博弈的法則。盡管在博弈論的教學中已經累積了一定量的案例，但仍顯得不夠豐富。特別是對于經管專業的本科生而言，需要把理論的學習融入對經濟活動實踐的研究和認識之中，以提高學生分析經濟現象以及解決經濟問題的能力。

2.數理推演比較枯燥。博弈論中的數理推演較為復雜。國外學者普遍認為，要理解博弈論的數學精髓，那么測度論、隨機過程、實變函數與泛函分析、數學分析、拓樸學等知識是非常必要的[3]。例如，在納什均衡存在性的證明，就需要用到Katutani不動點定理[4]。而現在許多高校經管專業本科生都是文理兼招，由此導致學生的數學功底不一。因此，教師講授難度較大，學生也不易理解。

3.實驗與實踐教學重視不夠。博弈論實踐性較強，需要運用實驗教學手段來使學生作為直接利益主體參與決策，并引導他們分析博弈結果背后的內在驅動機制，從而達到幫助學生理解知識和提升學生解決問題能力的目的。但是，許多學生受傳統“填鴨式教學”的影響，參與的積極度有限；同時，實驗教學的重要性也有待于進一步認識和深化。這使得實驗與實踐教學不充分，即使學生掌握了理論模型，也難以用于實踐，導致“學”與“用”脫離。

三、互動式教學的應用探討

從上述分析可見，將互動式教學引入博弈論課程具有鮮明的意義。第一，通過親身參與，有助于學生理解博弈基本思想；第二，有助于學生掌握理論模型，并促進學與用的結合；第三，有助于活躍課堂氣氛、提高教學效率。筆者在博弈論課程中，嘗試性地進行互動式教學探索，主要包括以下幾個方面：

1.盡可能地為博弈論中的基本思想尋找可供學生參與的游戲。例如，運用“猜數字”游戲來呈現重復剔除劣勢策略的思想、運用“山地攻守戰”游戲來講述共同知識的含義、運用“模擬選舉”游戲來分析中間人選民定理。在實際教學中，筆者通常會按照既定游戲規則讓學生分組參與，并記錄下游戲過程和結果。而在對博弈結果進行歸納和分析時，還往往采用情景再現的方式，讓學生體會博弈中的奧妙，進而加深對理論的理解。

2.提升學生參與的積極性。這就需要任課教師深刻理解博弈的主要內容，恰當地設計游戲規則使得其趣味性更強；同時，需要賦予一定的游戲獎勵，來提高學生的參與熱情。①教育是一個興趣導入的過程，然后才成為科學獲知的一部分。要在一堂課里面始終吸引學生的注意力并不容易，這就需要教師合理掌控行課節奏，使趣味教學貫穿于課堂進行的始終，而不是頭重腳輕。通過合理的實踐教學安排，使學生感到博弈論的學習，是在“玩中學、樂中學”的氛圍中進行的。

篇（3）

從歷史方面來看，第二次世界大戰之后，海薩尼、澤爾騰以及納什等人在相關研究中對博弈論的解概念予以不斷精煉，并將其在理性經紀人的行為分析中予以應用，表明經濟均衡與博弈論之間的內在聯系，形成了不完全信息動態博弈、不完全信息靜態博弈、完全信息動態博弈以及完全信息靜態博弈等多種傳統博弈論的分析框架，使博弈論在經濟學領域中產生的巨大影響。

一、智豬博弈分析

假設豬圈中有小豬、大豬各一只，于豬圈一端對按鈕予以設置，每按一次按鈕，豬圈另一端的食槽就會有10單位豬食進槽，但是每按一次按鈕就導致相當于2單位豬食的成本被消耗。若是大豬按鈕取食，小豬呆在旁邊觀望，那么大豬可以進食9單位食物，而小豬只能進食1單位食物；若是大豬與小豬同時按鈕取食，那么小豬可以進食3單位食物，大豬可以進食7單位食物；若是小豬按鈕取食，大豬呆在旁邊觀望，那么小豬可以進食4單位食物，大豬可以進食6單位食物，詳見表1。這個博弈并無“剔除劣策略均衡”，主要在于大豬并無劣策略，而小豬的劣策略主要為“按”，因為大豬不管怎樣選擇，小豬選取“等待”均要優于選取“按”的一種策略。因此，小豬會將“按”剔除，選取“等待”，而大豬了解小豬一定會選取“按”，所以最佳選擇為“按”。

實際生活中，這樣類似的“智豬博弈”案例較多，其主要體現的是參與人低位不對等的博弈結構，此不對等可以是參與人選取的策略與行動，也可以是其擁有的支付函數與信息。例如：大戶在股票市場上為大豬，其主要對信息予以收集，進行技術性分析，對股價走勢進行預測，而散戶在股票市場上則為小豬，其在技術分析方面基本不用花費資金，主要在于其跟隨大戶在投資方面的策略進行股票買賣，這一現象就是“散戶跟大戶”。大股東在股份公司中為大豬，其主要對相關信息予以收集并負責監督經理，在經理任免方面擁有決定性的投票權，而小股東在股份公司中則為小豬，其不需要對經理予以監督，在投票權方面并無實際權利，主要跟隨著大股東獲取收益。大企業在技術創新市場上為大豬，其在技術創新上需要投入大量的資金成本，對新產品進行研發，而中小企業在技術創新上則為小豬，其不會開展大規模技術創新，而是跟隨著大企業的技術研發，當大企業研發的新型產品進入市場之后，對大企業研發的新型產品予以仿制來進行產品銷售。

二、演化博弈論分析

演化博弈論，實質上就是生物學與經濟學的結合產物，其不僅汲取了哈耶克的思想觀念，還對傳統博弈論中理性經紀人的超理性假設進行了修正，主要強調熱情、沖動、遺忘、規則、習俗、習慣、非理性預期以及犯錯誤率等一系列傳統博弈論中未被重視的內容，對傳統博弈論的理論基礎產生的一定的影響。演化博弈論的合理性主要體現在其提出經濟人并不是超理性的，而是以慣例、習俗以及個人習慣等一系列生活常規為基礎的一種“異質低度理性”，大部分時候其在了解、掌握的信息基礎上作出理性、正確的決策與行動。這一觀念主要表明，適應性過程的展開有充足的時間時，在社會制度變遷中有著關鍵性決定作用的并不是個人理性，而是演化力量，強調均衡形成過程中制度變遷具備的重要作用。

所以，在均衡概念理解方面，傳統博弈論與演化博弈論在本質上存在著差異性。例如：若是傳統博弈論強調的是塵埃落定之后世界看上去會是一個什么樣子，那么演化博弈論則更加關注塵埃是怎樣落定的，并且將這一過程當作隨機力量形成的持續沖擠，因此在博弈論中引入隨機過程后，可能會引起多種結論出現變化。若是將傳統博弈論看作是演化博弈論的一種特例，那么對于“進化穩定策略”形成機制的演化博弈論進行探討，能夠進行研究的內容就更為寬泛，演化博弈論在正統博弈論基本假設方面的突破，在很大程度上對博弈論的解釋能力、解釋范圍予以了豐富與擴展，并且使其成為了一個潛在諾貝爾獎研究領域。

同時，在對“制度”進行分析的時候，演化博弈論在這一方面主要將制度作為一種合理的高維博弈中的均衡，若是在規范方面出現了偏離狀況，則需要接受懲罰。比如，在一個行駛需要靠左的國家中，在行駛過程中靠右的結果就是車毀人亡，但是這并不代表規范、制度處于一塵不變的狀態，有些時候均衡在獨癖性沖擊下會出現相應的變化，例如：法國大革命之后，民眾強烈要求拿破侖制定并實行向右行駛的新規定，并且逐漸向拿破侖占領的國家中傳播，在此后多年中，由于道路資源使用頻率逐漸增大，局部性規范逐漸轉變為地區性規范，奧地利、西班牙以及葡萄牙等多個國家改變了行車規則，因此靠右形勢無疑是行駛的最佳策略。

三、結語

博弈論主要來源于實際生活，其完美且不平凡，其完美主要體現在博弈論具有透徹且凝練深邃的策略思維，同時與人類智慧的最佳發揮相伴。實際上，在現實生活中通常可以找尋到博弈論理論模型的原型，而且現實生活中的習慣、習俗以及經驗法則均能夠在博弈論中尋找到相關元素，博弈論在實際生活中的體現實質上就是人類智慧的結晶，且學術研究前沿主要在現實生活中獲取驗證，而隨著演化博弈論的出現及發展，博弈論理論研究必然會更加深入的推進。

參考文獻：

[1]李凌，王翔.論博弈論中的策略思維[J].上海經濟研究，2010.

[2]張國鵬，丁恩杰，涂相華.基于博弈論的協作中繼策略[J].中國礦業大學學報，2012.

篇（4）

中圖分類號：G642.0 文獻標志碼：A 文章編號：1674-9324（2017）05-0185-02

博弈論是研究決策主體的行為發生直接相互作用時決策主體的決策以及這種決策的均衡問題的，也就是說，博弈論的研究對象是當一個主體，比如說一個人或一個企業的選擇受到其他人或其他企業選擇的影響，而且反過來影響到其他人或其他企業的選擇時的決策問題和均衡問題。[1]

在經濟學文獻中對博弈論最早的研究是古諾（1838）、伯川德（1883）和埃奇沃斯（1925）關于壟斷定價和生產的論文，但是這些都被視為特例而沒有改變經濟學家思考大多數問題的方法。約翰?馮?諾依曼和奧斯卡?摩根斯坦在他們1944年著名的《博弈論和經濟行為》一書中引進了博弈理論的思想，書中提出大部分經濟問題都應該被當作是博弈進行分析。[2]

20世紀五六十年代是博弈論發展和研究的重要階段。納什在1950年明確提出了“納什均衡”這一基本概念，解釋了博弈論和經濟均衡之間的內在聯系。到20世紀50年代，合作博弈的發展達到鼎盛時期，包括納什和夏普利分別提出的“討價還價”模型以及吉利斯和夏普利提出的合作博弈中的“核”的概念。澤爾騰于1965年將納什均衡的概念引入到動態博弈，提出了“精煉納什均衡”的概念；海薩尼于1967年把不完全信息引入博弈論，并提出了“貝葉斯納什均衡”的概念。20世紀80年代以來，博弈論逐漸成為主流經濟學的一部分。博弈論的應用范圍也越來越廣泛，包括經濟學、政治學、軍事、外交、國際關系、公共選擇等。

由于博弈論在經濟和管理領域的廣泛應用，《博弈論》已經成為許多高校的經濟與管理專業的本科生的必修課。我校也開設了《博弈論》課程。然而，由于博弈論課程開設時間較短，而且作為運籌學的一個分支，它對數學基礎的要求較高，因此有必要對《博弈論》課程的教學進行深入的探討。

一、博弈論課程的教學特點

1.數學描述比較抽象。博弈論的標準表達是函數形式和集合形式的表達。博弈論作為運籌學的一個分支，它和數學的結合非常緊密，需要比較嚴謹的數學表達和數學證明。例如，20世紀50年代納什在證明納什均衡的存在性定理時就使用了泛函分析中的不動點定理。學習博弈論，通常需要具備微積分、線性代數、概率論、泛函分析等數學基礎。[3]

2.教學過程通常淺入深出。由于博弈論的概念和定理均采用嚴謹的數學表達形式，學生理解起來較為困難。因此，教師在教學過程中通常從簡單直觀的例子出發，引出博弈的抽象數學模型。簡單直觀的案例可以幫助學生理解博弈的思想，但隨著講授內容從完全信息靜態博弈到完全信息動態博弈再到不完全信息靜態博弈最后到不完全信息動態博弈，均衡的概念得越來越復雜，數學定理的證明過程也越來越困難。

3.具有廣泛的應用領域。現實生活中存在各種各樣的矛盾，這使得博弈論可以應用于多個領域，如商業、政治、外交等。在微觀研究領域，交易機制的設計涉及博弈論；在中觀研究領域，勞動力經濟學和金融理論中都有關于企業要素投入品市場的博弈論模型。最后，從宏觀的角度看，國際經濟學中有關于國家間的相互競爭（或互相串謀）選擇關稅或其他貿易政策的模型；宏觀經濟學中也有貨幣當局和工資、價格制定者（廠商等微觀單位）間的戰略相互影響，最終決定了貨幣政策效果的模型。[4]

二、博弈論教學中存在的問題

1.缺乏足夠的案例支撐。在案例的選取過程中需要考慮到案例的趣味性、貼近現實生活的程度、學生參與案例的程度、與知識點的結合程度等。雖然博弈論的教材中提供了一定量的案例，但仍顯得不夠豐富。特別是對于財經類學校的本科生而言，在學習理論知識的同時，需要將其與自己對經濟社會活動的觀察和認識相融合，以提高分析經濟社會現象以及解決實際問題的能力。[5]因此，在教學過程中選擇豐富的案例是非常有必要的。

2.偏重于理論教學。以往的博弈論教學，偏重于理論教學。采取的教學方式仍然是傳統的灌輸式的方法，老師在講臺上講課，學生在臺下聽課，而且老師的講課內容也只是教材上的理論知識，較為枯燥乏味，學生的課堂參與度不高。因此，在重視理論教學的同時怎樣提高教學的趣味性并增強學生的課堂參與度是值得思考的問題。

3.考核形式單一。目前的考核形式僅限于筆試的方式，比較單一。由于博弈論是一門應用性比較強的學科，傳統的筆試并不能很好地考察學生們對博弈論知識的掌握和應用程度。有的老師采取讓學生做報告的形式進行考核。學生可以選擇自己感興趣的論文，在課堂上進行講解，教師根據學生的報告情況進行打分。這其中存在的問題是學生選取的論文的難易程度很難掌控。因此，教師需要思考如何豐富考核形式并且讓考核更加真實全面地反映學生的能力。

三、完善博弈論課程教學的建議

1.采用案例教學法。由于博弈論的數學描述通常比較抽象，老師通過分析案例來說明博弈論在經濟和社會領域中的各種應用，既可以提高課程的趣味性，又可以幫助學生較深入地理解博弈論的基本原理。在案例的選取過程中，首先，要盡量選擇簡單的案例，使學生更加容易明白博弈的規則；其次，要注意選擇契合現實生活的案例，有的案例不是學生的現實生活中的問題，學生理解起來可能較為困難；再次，要注意案例選擇要盡量的多源化，由于博弈論在各個領域包括商業、政治、外交等均有應用，因此在選擇案例的時候不要局限于某一個領域，應盡量選擇不同領域的案例，幫助學生更加深入地理解博弈論的應用。

2.理論教學與實驗教學相結合。傳統的理論教學會讓學生感覺枯燥乏味，學生的課堂參與度不高。我們可以將理論教學與實驗教學相結合，設計豐富多彩的博弈實驗，將學生分成小組，然后小組內進行角色扮演，小組內不同的學生扮演不同的博弈參與者，他們之間進行競爭、討價還價或者合作。博弈實驗可以提高課程的趣味性和應用性，增強學生的課堂參與度，這種互動式的教學將極大地提高學生的學習興趣和效率。[6]

3.理論教學與實踐教學相結合。由于博弈論是一門應用性比較強的學科，僅通過學習理論知識并不能很好地掌握博弈論的思想。因此，教師可以在筆試的基礎上豐富考核形式。讓學生針對現實生活中的博弈問題進行建模分析，在課堂上進行匯報并整理成小論文的形式上交。為了提高所有學生的課堂參與度，對于課堂匯報過程中提問的學生給予適當的分數獎勵，提出的問題質量越高，分數的獎勵越大，被提問的學生回答地越好，課堂匯報這部分的分數也將越高。這一方面可以激勵學生認真地進行建模分析，認真地準備課堂匯報，也將鼓勵所有的學生參與到課堂匯報中。[5]

四、結語

隨著經濟社會的發展，越來越多的問題將借助于博弈論進行分析。因此，財經類院校的本科生學習博弈論，掌握其思維方式和思想及在經濟管理中的應用是非常有必要的。本文首先分析了博弈論課程的特點，然后指出了目前博弈論教學中存在的一些問題，針對這些問題，本文給出了具有針對性和可操作性的建議。本文將為財經類院校本科生博弈論課程的教學提供有益的啟示。

參考文獻：

[1]張維迎.博弈論與信息經濟學[M].上海：上海三聯出版社，1999.

[2]朱?弗登博格，讓?梯若爾.博弈論[M].北京：中國人民大學出版社，2002.

[3]浦徐進.本科博弈論教學過程中的案例運用[J].江南大學學報：教育科學版，2009，（4）：372-375.

篇（5）

中圖分類號:G642文獻標志碼:A文章編號:1673-291X(2010)22-0260-02

“經濟博弈論”是一門將博弈論原理與經濟問題相結合,分析經濟活動中各博弈方的對策選擇的學科。傳統經濟學往往忽略經濟活動中各個方面行為或決策時相互之間的反應。博弈論彌補了傳統經濟學的這一不足之處。目前博弈論在經濟學領域已經引發了一場全面的革命。在傳統的經濟學教學過程中,側重對經濟理論的闡述,忽視理論的具體應用。實驗教學法能夠讓學生親身參與,培養他們的學習興趣。在“經濟博弈論”課程中運用實驗教學法可以使學生取得更好的學習效果。

一、“經濟博弈論”中實驗教學的總體思路與教學體系

在“經濟博弈論”課程中,設計和組織適用于教學目的的實驗,讓學生作為被試參加實驗,甚至參與到實驗設計中來,是使學生理解抽象的博弈理論以及培養創造型人才的好方法。

20世紀40年代,哈佛大學的張伯倫教授首先在課堂上進行經濟學實驗。史密斯教授發展了一系列實驗方法,為實驗經濟學的形成和發展奠定了基礎 [1]。目前實驗經濟學應用范圍遍及經濟學的各個領域。博弈論是實驗經濟學最重要的應用領域之一。經濟學家對博弈論中許多著名的模型都進行了實驗,出版了很多實驗報告。這些研究成果可以幫助我們設計“經濟博弈論”中的實驗。

“經濟博弈論”中的實驗可以分為兩類:驗證型實驗和研究型實驗。驗證型實驗是為檢驗理論所設計的實驗。在簡化的實驗室環境下,實驗者能對被檢驗理論的自變量進行良好的控制,從而能比非實驗方法更好地確定各個變量之間的因果關系。學生通過實驗能加深對博弈理論的理解。

對少數拔尖學生還可以讓其參與研究型實驗。教師可以引導學生在學習博弈理論的基礎上進行實驗設計。例如,在反復的試驗中發現和前人不同的結論,這為根據實驗數據建立新的理論提供了證據。研究型實驗的一個重要領域是制度設計。過去的制度設計一般通過理論和邏輯推理得出,這可能會導致重大的制度設計失誤。通過研究型實驗可以借助實驗室環境檢驗制度的效果,并進行改進。

二、“經濟博弈論”中實驗教學法的基本環節與內容

(一)基本環節

1.實驗設計。在實驗設計時,特別需要注意的是實驗指導語和實驗變量的選擇。在實驗指導語中應包括實驗的重要信息,例如資源與信息的初始存量、各被試可能采取的行動集合、實驗各個階段的簡單的示例說明。指導語應該簡明具體,容易為被試所理解。在實驗中,可以直接控制多個變量。例如,博弈規則可以控制,博弈參與者的可選方案集合也可以控制。為了將無法控制的干擾變量從處理變量中獨立出來,應該將被試進行隨機化分組。

2.實驗實施過程。在實驗前教師應該做好準備工作,如用作實驗的道具以及現金等。有時還應該要求學生提前閱讀實驗規則。在宣布實驗開始后,把實驗指導語發到學生手中,由教師大聲讀出并向學生解釋有關問題。實踐證明,有的學生由于注意力不集中等原因,容易誤解實驗規則,導致實驗結果不理想。然后按照規則進行實驗。教師觀察和監督實驗過程,提醒學生遵守規則,做好實驗記錄。

3.實驗結果討論。實驗結束后,教師及其助手整理實驗數據,得出結果。接著宣布實驗結果,并引導學生思考相關問題,重點是比較理論預測結果與本次實驗的異同,對不同之處認真分析其原因。

(二)基本內容

“經濟博弈論”的許多理論都可以用實驗來檢驗和發展。可以考慮進行以下實驗:

1.協調博弈實驗。協調博弈在許多經濟問題中都存在。協調博弈實驗能夠幫助學生理解合作的困難以及給參與人可能帶來的福利增加。例如,協調博弈實驗可以通過撲克牌來進行。教師發給每個學生兩張撲克牌,一張紅色,一張黑色,兩個學生配對。選擇黑色撲克牌的人得到1元錢。選擇紅色撲克牌的人則要根據對方的選擇來獲得收益,如果對方與自己選擇一致,則紅方得到5元錢,否則得益為0。

2.選美博弈實驗。選美博弈是一種測量重復刪除劣策略步數的工具,可以引發學生思考人們在博弈時是否具備完全理性。教師要求n個學生每個人i同時在區間[0,100]中選擇一個數字xi。用p(0

3.最后通牒博弈。最后通牒博弈可以檢驗人們對不公平的反應。教師將參與的學生分組,每組兩人,并任意指定一組中兩人分別為A和B。先由A提出按一定比例分配一定數量的錢,而B有權接受或者不接受該方案。如果B接受該方案,則二者各獲得由方案所決定的金額。如果B拒絕該方案,則他們都將一無所獲。如果B最大化其收益,則他會接受任何分配方案。如果A最大化其收益,并且預期到B也追求收益最大化,那么他將決定分給B一個最小金額即0元。我們的研究表明A大多將總金額的30%～40%分給B,當A分配給B的比例小于20%時,超過50%的B選擇拒絕。這個結果與理性經濟人最大化其收益的假定不符 [1～2]。

除上述實驗外,還可以進行囚徒困境博弈以及公共物品博弈等實驗。這些實驗對于學生深入理解博弈論的思想有著重要意義。

三、實驗教學法在“經濟博弈論”教學中的優越性

將實驗教學法運用于“經濟博弈論”課程,把理論和實踐結合起來,能夠讓學生準確掌握理論,提高創造能力。

1.深化學生對理論的理解。“經濟博弈論”包含大量的理論模型,對大學生來說,由于其實踐經驗較少,會感到很抽象,造成學習上的困難。單純的理論講解使得學生沒有驗證理論的機會,難以引起學習興趣,造成教學效果不好。

2.提高學生的創新能力。學生在實驗中模擬現實的一些情況,進入完整的實際操作情景,通過對實驗程序和規則的掌握以及分析和討論實驗結果,可以歸納出其中所包含的規律,從而培養了學生綜合分析約束條件并進行創造性解決的能力。

參考文獻:

[1]張耀輝.實驗經濟學教程[M].北京:經濟科學出版社,2006:1-126.

[2]董志勇.實驗經濟學[M].北京:北京大學出版社,2008:77-81.

The Application of Experimental Teaching in the Economic Game Theory

YAO Tao,LIU Qian-qian

篇（6）

自80年代中期開始，博弈論的廣泛應用促使經濟學經歷了一次巨大變革，而且，目前這場變革還在加速進行。博弈論是數學的一個分支，1951年納什的文章和1953年夏普里的文章都是發表在數學雜志上。但博弈論作為一種研究方法，在經濟學上的應用卻最為廣泛成功。經濟學是研究資源如何有效配置以達到或實現既定目標的一門學科。但從現代經濟學的發展來看，這種觀點將被另一觀點所取代：經濟學是研究人的行為，即研究理性人的行為。博弈論在短短10余年對經濟學產生的如此深刻的影響是史無前例的。近年來，博弈論的思想和建模方法已滲透到了幾乎所有的經濟分析領域。而影響最大的便是微觀經濟學，甚至可以說成為微觀經濟學的基礎

80年代以后博弈論迅速地成為微觀經濟學的基礎。其原因在于它建立起了一個內容豐富、體系健全、邏輯合理和更加貼近現實的經濟學分析體系。博弈論不但強化了經濟分析的深度，而且拓寬了經濟分析的廣度，從而不但使經濟分析以更加符合現實的方式揭示經濟活動的內在規律，而且也使信息經濟學得以迅速發展。

博弈論在經濟學中的應用深深地影響了經濟學家的思維方式，成為經濟學家的必備分析工具之一，多位博弈論專家也因對博弈論的貢獻獲得了諾貝爾經濟學獎，博弈論獲得了經濟學的中心地位，成為微觀經濟學的基礎。博弈論在經濟學中熠熠生輝，引人注目。

博弈論在經濟學中的應用十分廣泛，如寡占理論、產業組織理論，并形成了經濟學新的分支――信息經濟學。1994年諾貝爾經濟學獎授予了對博弈論做出開拓性的三位博弈論專家納什、澤爾騰和海薩尼。相隔十年，2005年諾貝爾經濟學獎再度授予在博弈論領域做出杰出貢獻的兩位專家――托馬斯?謝林(Thomas C.Schelling)和羅伯特?奧曼(Robert J.Aumann)。博弈論廣泛而深刻地改變了經濟學家的思維方式，為研究各種經濟現象開拓了新視野，博弈論成為微觀經濟學的基礎，取得了主流經濟學的中心地位。

博弈論之所以被經濟學家普遍使用，是與傳統經濟學的缺陷和經濟學自身發展的要求分不開的。傳統經濟學在談到人(或其他經濟主體)的決策時，往往是假定在其它條件不變的條件下最大化自己的效用，個人的效用也只決定于自己的選擇，其他所有人的行為都歸結在價格這個參數中；市場是充分競爭的，壟斷和寡頭是特殊情況；信息是充分和對稱的。然而現實中這些條件都是很難成立的。第一，充分競爭的市場是很少有的(例如，國內具有一定規模的鋼鐵生產廠家屈指可數，占據一定市場份額的彩電生產廠家也為數不多)，由于存在產品差異、地域差異和信息差異，任何一個廠商總是處于某種壟斷地位(正是這樣他們才有利可圖)，所以與充分競爭相比，壟斷和寡頭倒很常見；第二，每一主體在做出自己的選擇時不僅要受到其他主體的影響，而且自己的選擇也往往影響到其他主體的選擇(考慮一下1998年長虹大規模吸納彩管的情形)；第三，在市場競爭中信息幾乎總是不充分、非對稱的，獲取信息經常是有成本的，有時成本還是相當大的。如果不考慮以上這幾方面因素，經濟學所討論的決策其實僅僅是規劃問題，是在沒有競爭對手時的決策，所解決的也只是資源分配問題。現實世界中決策者要在面對有智能和充分理性的對手與之激烈競爭時做出選擇。在競爭對手日益明顯、競爭越來越直接的情況下，博弈論為經濟學研究提供了一種不可替代的工具。另外，經濟學現在已經越來越重視對經濟個體的研究，而在各個經濟個體之間，博弈是無時無處不在的。

博弈能夠融入主流經濟學，為主流經濟學家所接受，主要有兩方面原因：一是博弈論分析范式與新古典經濟學不謀而合；二是博弈論符合了新古典經濟學的科學化趨勢。

1.分析范式的趨同。即強調個人理性，也就是在給定的約束條件下經濟利益主體各自追求效用最大化，最終達到一種穩定狀態，實現均衡。可以說博弈論與新古典經濟學的關鍵鏈接就是理性人的假設。任何一門學科都有一套有別于其他學科的獨特體系，而經濟學不同于物理、化學等學科就在有它的理性人假設。對此，經濟學家張五常曾舉過一個很有趣的例子：如果我把一張百元鈔票放到游行人的街道上，沒有風吹，也沒有警察，我敢打賭，這張鈔票會不翼而飛，在人類發明的所有科學中，只有經濟學可以推斷，可以解釋。整個新古典經濟學理論的大廈便基于這樣一個假設之上，即人類在其經濟選擇行為中是絕對理性的。這個假設意味著，每個人的所有行為，都是在局限條件約束下爭取最大化報酬。消費者根據自己的偏好和市場既定價格，在收入約束下最大化自己的效用；廠商根據外生的價格水平選擇利潤最大化產量。各經濟行為主體的趨利行為通過競爭，最終達到穩定狀態，實現均衡，這包括從單個市場的局部均衡到所有市場的一般均衡。而博弈論研究范式是給出個人的支付函數及戰略空間，然后看當事人都選擇其最優戰略以最大化個人支付函數時將發生什么，這與經濟學效用最大化的方式完全吻合。博弈論從行為分析入手，堅持并突出了個人理性在經濟分析中的重要作用。不論馮?諾依曼和摩根斯坦因的“最小最大解”，還是后來的“納什均衡”及其精煉，都是以個人理性為基礎的，并對理性人的行為進行了深刻的剖析，揭示了理性人行為背后心理作用的過程，加深了對個人理性的信念。博弈論通過研究擁有不同利益的主體在發生沖突時是如何進行理性決策的，并研究利益沖突的主體如何通過理性決策最終達到均衡，從納什均衡到精煉納什均衡再到貝葉斯納什均衡和精煉貝葉斯均衡，博弈均衡概念的創立、精煉和完善及模型界的存在、性質與應用的研究是現代博弈論的主要內容。正是由于分析范式的趨同，經濟學家很容易用博弈論工具對經濟問題進行研究，使博弈論在經濟學有著廣泛的應用領域。

2.符合了新古典經濟學的科學化趨勢。對于經濟學是否是一門科學這一話題，歷來爭論不休，本文作者也不想就此展開論述，但有一點是可以肯定的，即西方學者一直致力于將數學、物理學等精密科學的分析方法應用于經濟學，試圖使經濟學變成一門科學，他們把現有制度視為外在，只研究可以純粹用目的和手段來刻畫和判斷的人類理，強調將復雜社會現象簡約成某種可以向物理學那樣可以準確把握的東西進行研究，試圖將經濟學變成一門科學。因此，經濟學的分析和論證盡量仿效精密科學尤其是數學和物理學的做法，在研究方法上，除了無法回避的規范分析之外，主要是實證分析，大量采用了數學方法。作為一種數學方法的博弈論，其創立之初就是為了是對經濟行為的分析更加精密、科學，《博弈論與經濟行為》本身就是用深奧的數學理論寫成的，對博弈論發展起過奠基作用的論文最初都是發表在數學雜志上。運用博弈論分析工具對存在利益沖突的理性人的選擇行為進行定量分析，可以使經濟學向科學化目標邁出一大步。

自從將博弈論引入經濟學以后，經濟學改變了傳統經濟分析地那種以個人孤立決策，其他經濟活動者的行為影響則被典型地簡化為價格信號為基礎的分析方法，而側重于經濟活動中多個利益主體的行為所產生的相互作用和影響的分析，從而使經濟分析更能反應經濟系統的本質。

參考文獻

[1]張維迎.博弈論與信息經濟學[M].上海:上海三聯書店,上海人民出版社,1996.

[2]謝識予.經濟博弈論[M].復旦大學出版社.

篇（7）

【關鍵詞】

博弈論；GATT/WTO；國際經濟政策

西方傳統經濟理論大多是研究經濟行為主體在市場完全競爭且信息充分對稱的假設下進行決策，以實現稀缺資源的有效配置，但卻忽視了外部變量對經濟行為主體決策的影響。博弈論作為20世紀70年之后在經濟領域得到廣泛運用的方法論，緊緊抓住經濟行為主體之間利益沖突與協調以及策略相互制約這一關鍵，提出了比西方傳統經濟理論更貼近實際的分析方法。博弈論的廣泛運用為現實中復雜經濟問題的分析提供了最佳分析工具，拓寬了現代經濟學的研究領域。

GATT/WTO就是一種從非合作博弈走向合作博弈的產物，為國家和地區提供國際貿易行為準則，對協議實施中的問題和未來貿易自由化提供了談判的程序，以達到各成員均從中獲益的博弈結果。所以說，GATT/WTO是一套使成員之實現制度性合作博弈以擺脫非合作博弈的制度安排，這套制度安排確保所有成員實現福利改進。

一、博弈論方法應用于GATT/WTO研究

真正將博弈論方法應用于GATT/WTO研究始于美國學者McMillan（1986）。他通過建立關稅博弈模型，證明了“互惠貿易協定能增進國民福利”這一命題，從而為GATT/WTO的確立奠定了理論基礎。

Dixit（1987）研究了在無限重復博弈條件下的關稅談判與關稅減讓問題，結果顯示，通過對背叛國家懲罰的可信威脅，世界可以維持一個低于納什均衡關稅的合作關稅水平。

Thomas Hungerford（1991）進一步將關稅博弈模型擴展至非關稅博弈領域，得出類似結論，即“削減非關稅壁壘也會增進雙方的福利。”

Hoekman和Kostecki（2001）結合烏拉圭回合談判，從博弈論視角論述了WTO多邊貿易談判的運行機制和互惠性質，指出“在WTO支持下的多邊貿易談判可以被認為是制定國際貿易博弈規則的努力”，“多邊貿易談判是多階段、多議題、多方的博弈”。

Bagwell和Staiger（2002）從經濟學角度論述世界貿易體制的理論基礎和運行機制，利用博弈論的研究方法，解得合作博弈情況下的關稅均衡，稱之為“政治最優關稅”，進而說明了WTO體制和規則框架的經濟原理。

二、WTO的體制、規則和運行機制

盛斌（2001）借鑒Bagwell和Staiger的博弈模型，系統地解釋了WTO的目的是各國通過合作博弈來擺脫非合作博弈情況下的“囚徒困境”，說明了WTO體制和規則框架的經濟原理和哲學理念。該文可被視為國內運用博弈論研究GATT/WTO的奠基之作。

夏暉和韓軼（2001）從博弈論角度，以兩國關稅政策靜態博弈模型為基礎，分析了WTO成立的原因及條件。該文為用數理博弈模型研究GATT/WTO提供了一個全新視角。

馮春麗和周駿宇（2005）從制度經濟學的層面，運用博弈論的方法來分析WTO，指出最惠國待遇原則和多邊爭端解決機制是WTO規則體系中最重要的制度安排，并利用一個收益不對稱的智豬博弈模型分析了權力結構的變動所引致的WTO制度變遷。

三、多邊貿易談判中的博弈

施錫銓（2001）運用不完全信息博弈、復雜變量的博弈和盈利函數的估計，分析了中國加入WTO談判過程中一系列討價還價的博弈問題。

劉光溪和查永貴（2003）運用“雙層博弈”理論分析了中國復關入世談判中的博弈現象，闡釋了談判歷程復雜而艱巨的原因；他又與鄒彥（2003）研究了國際貿易談判中的博弈戰略，建議我國必須抓住時機，改革“不謀于眾”的談判體制，增強政府談判能力，為國內企業奠定迎接挑戰、公平競爭的良好基礎。

四、運用博弈論就WTO的某一具體規則進行研究

房向明和侯光明（2002）從博弈論的角度出發，通過建立我國反傾銷部門與外國企業的博弈模型，給出了我國對外傾銷企業的罰款系數以及我國反傾銷調查概率的確定方法，進而提出了加強我國反傾銷力度的建議。

楊仕輝（2005）將WTO保障措施規則轉化為三階段動態博弈模型，重點比較和討論了對一國和兩國同時實施保障措施的區別，以及保障措施對實施國和目標國貿易條件、產品選擇的影響。

楊波（2007）運用博弈論和經驗檢驗的方法，分析得出技術水平發展的不對稱導致國家間技術性貿易壁壘通報數量的差距，發達國家由于具備在技術和貿易兩方面的優勢，更傾向于主動采取設置技術性貿易壁壘的戰略，而發展中國家則被迫采取亦步亦趨的跟從策略。

綜觀上述研究成果，中外學者運用博弈論來研究WTO在國內外還很空白，在研究成果、內容上都帶有探索性和嘗試性。作為一種方法論，將博弈理論作為研究GATT/WTO的視角，不僅可以有效詮釋GATT/WTO的制度基礎、規則體系和運行機制，也能說明GATT/WTO成員在世貿組織談判中的動態博弈策略，從而為GATT/WTO的確立和運行提供一個全新的解釋途徑。

然而，無論國外還是國內，對WTO博弈論的研究都處于起步階段，在研究內容上顯得過于分散，無法形成統一的整體，從而無法形成對WTO博弈論的全面解釋。同時，在定量分析方面，由于統計數據的不同與缺失，多邊博弈在確定真實支付函數時也受到很大限制。

參考文獻：

[1]盛斌.WTO體制、規則與談判：一個博弈論的經濟分析[J].世界經濟，2001，12：3-12.

[2]夏暉，韓軼.世界貿易組織的博弈分析[J].電子科技大學學報，2001，05：520-524.

[3]馮春麗，周駿宇.WTO制度的博弈分析[J].國際經貿探索，2005，04：54-57.

篇（8）

正如作者強調的,博弈論給我們最重要的教訓,就是必須理解對方的想法。人們在本性上傾向于以自我為中心,只關注自己的理解和自身的需要。但提高到“策略的藝術”的層次,那就不能囿于以自我中心,而是要理解他人的立場、他人的觀念以及他人看重什么,并運用這種對對手的理解來指導我們的行動。在這種理解的基礎上,怎樣很好地把競爭和合作結合起來,就是一種藝術。這是我對于“策略思維”升級為“策略的藝術”的第一層體會。

大約在10年前,我們中山大學嶺南學院的本科學生希望我給他們的畢業紀念冊題詞。我題詞的大意是:“經濟學是一門科學,經濟學的運用是一種藝術―科學的本領有賴于訓練,藝術的才華講究悟性和心得。”現在我感到高興的是,作為一位教師,我的這個體會有點接近迪克西特和奈爾伯夫在《妙趣橫生博弈論》中對于博弈論所說的一些話。

迪克西特和奈爾伯夫說:“科學和藝術的本質區別在于,科學的內容可以通過系統而富有邏輯的方式來學習,而策略藝術的修煉則只有依靠例子、經驗和實踐來進行。”“博弈論作為一門學科遠非完備,(所以)大量的策略思維仍然是一門藝術。”他們寫作《妙趣橫生博弈論》的目的,是把讀者“培養成策略藝術的更佳實踐者。不過,對策略藝術的良好實踐,首先要求對博弈論的基礎概念和基本方法有初步的掌握”。

具體來說,“面對如此之多很不一樣的問題如何進行良好的策略思維,仍然是一種藝術。但良好的策略思維的基礎,則由一些簡單的基本原理組成,這些原理就是正在興起的策略科學―博弈論”。他們寫作的設想是:“來自不同背景和職業的讀者,在掌握這些基本原理以后,都可以成為更好的策略家。”

迪克西特和奈爾伯夫還告誡我們,許多“數學博弈論學者”傾向于認為,一個博弈的結果完全取決于與博弈相關的各種抽象的數學事實―參與者人數、可供每個參與者選擇的策略的數目,以及與所有參與者的策略選擇相聯系的每個參與者的博弈所得。他們說:“我們不這樣看。我們認為由社會中相互影響的人參與的博弈的結果,理應也取決于博弈的社會因素和心理因素。”

在因為博弈論的貢獻而獲得諾貝爾經濟學獎的經濟學家中,就論述風格而言,1994年獲獎的約翰?納什(John Forbes Nash, Jr.)和2005年獲獎的托馬斯?謝林(Thomas C. Schelling),可以說是這個絢麗光譜的兩個端點。納什“惜墨如金”,他的論述全部見于匿名審稿論文,數量不多,每篇的篇幅都很短,完全是數學形式的討論。相反,謝林則以出版學術著作著稱,而且這些著作多半以老百姓能夠從字面理解的日常語言寫出來,與時下經濟學主流的論述風格大相徑庭。納什天才地提出并刻畫了博弈的均衡的概念,并且在很寬泛的條件下,證明了博弈的均衡的存在性,為博弈論的發展奠定了基礎。謝林的著述,不但提供了許多深刻的思想(哪怕這些思想未能刻畫為數學形式的經濟學模型),而且為博弈論的應用開拓了廣闊的天地。我們這個世界在20世紀經歷了可怕的核競賽,可是幸運地沒有發生過核大戰。現在許多人把核大戰最終沒有發生,看作過去的這個世紀發生的最偉大的事件。曾經幾次眼看要發生核大戰了,最后卻還是有驚無險,從學理上說,這是因為謝林提出的思想理論說服了人們。

迪克西特教授,是美國普林斯頓大學的經濟學大師。他是經濟學模型的高手,在微觀經濟學、發展經濟學、公共經濟學、國際貿易理論、產業組織理論與市場結構理論領域都有卓越建樹。博弈論在20世紀下半葉發展很快,但除了謝林的著述以外,幾乎所有論文都采取數學形式的討論,這使得博弈論在很長時間里都只是象牙塔里面的學科。在經濟學大師的行列里面,是迪克西特教授首先認識到,“讓博弈論離開學術期刊真是太有趣、太重要了”,因為博弈論的洞見在商業、政治、體育以及日常社會交往中有廣泛的應用。迪克西特教授和他的合作者身體力行,將博弈論的重要洞見從原來數學形式的理論,轉換成日常語言的描述,用直觀的例子和案例分析取代了理論化的命題,呈獻給廣大讀者和廣大學子。他們“想要改變大家觀察世界的方式,通過引入博弈論的概念和邏輯以幫助大家策略性地進行思考”。第一本這樣的著作,就是差不多15年前迪克西特和耶魯大學奈爾伯夫教授合著的《策略思維》,出版以后很快就在世界范圍贏得了讀者的青睞。

就博弈論而言,可以說迪克西特教授很得納什和謝林的真傳。納什那樣數學形式的討論,他駕輕就熟,因為他本科學的是數學。而像謝林那樣日常語言的著述,使他的讀者比謝林還多,因為謝林非常成功的著述,旨在影響學界和政治家,而迪克西特及其合作者則專門為社會科學和人文學科的學生和其他關心博弈論的讀者寫作。如果不是迪克西特及其合作者的努力,我們真是很難想象,今天的MBA學生、政府官員和企業老總怎么能夠理解博弈論的一些深邃思想和精彩篇章。

我個人與迪克西特教授的交往不多。1991年在普林斯頓向他請教一個國際貿易問題,他對于提供曲線(offer curve)的看重,對我有很大啟發。2004年,也是在普林斯頓,我陪爾山與他共進午餐,他廣泛的興趣、淵博的知識、深厚的文化素養,給我留下非常深刻的印象。我更多的是從閱讀迪克西特的論著中得到教益。相信廣大讀者也一樣能夠從閱讀他的著作中得到許多教益。

篇（9）

Abstract: in this paper the architectural design bidding status quo and existing problems, through the introduction of the modern game theory, this paper discusses the implementation of scientific theory introduced bid ideas and skills.

Keywords: game theory; Architecture design bid; Application; suggest

中圖分類號：TU2 文獻標識碼：A文章編號：

建筑設計招投標是市場經濟的產物，通過投標、中標，設計單位贏得設計機會，取得經濟效益，獲得生存發展。

我國正進行著有史以來最大規模的工程建設，這給建筑設計單位帶來很大機遇。隨著招投標制度的實施，建筑設計市場競爭激烈。面對挑戰，設計單位如何選擇投標策略，如何進行投標報價是第一步，也是重要一步。

一、我國建筑設計單位投標現狀

1.基本情況

我國實行招投標制度以來，隨著招投標法規的頒布和有關規定的出臺，建筑設計開始了法制化進程。建筑設計單位依法進行投標，市場平穩有序，許多單位總結了投標經驗和做法，總體形勢良好。

2.存在問題

調查發現，目前大部分建筑設計單位投標管理人員少，組織和制度不健全。有的單位投標管理人員僅占全體職工的1-3%，而且絕大部分為兼職。投標時無策略可施，無方法可尋，僅憑經驗領導一人決策，拍板報價。虛假投保、串通投標、圍標、陪標等違規行為時有發生，每年有不少人因串標定罪。

3.原因分析

造成上述原因是因為建筑設計單位長期受計劃經濟和傳統思想影響，對市場經濟認識不足，觀念陳舊，管理意識差，缺乏現代經濟理論、管理理論的學習和應用。

綜上分析，加強理論學習，轉變觀念，提高對投標重要性的認識，用現論加強投標工作的指導和管理是當務之急。

二、博弈論應用與建筑設計投標的思考

1.什么是博弈論

因對博弈論作出貢獻而獲諾貝爾經濟學獎的Robert Aumann教授說，博弈論是研究互動決策的理論，換句話說，就是研究個體如何在錯綜復雜的相互影響中的出最合理的策略。

所謂互動決策，即各行動方（即局中人）的決策是相互影響的，每個人在決策的時候必須將他人的決策納入自己的決策考慮之中，當然也需要把別人對于自己的考慮也納入考慮之中……，在如此迭代考慮情形進行決策，選擇最有利于自己的戰略。這也反映了博弈的模式和性質。

博弈論研究的目的是研究博弈者的行為特征，即任何情況下，采用哪種策略，達到什么樣的結果，這類結果具有哪些特點和性質。

形成一個博弈具有四個要素：（1）要有兩個和兩個以上的參與者；（2）要有各方獲得的資源和利益；（3）參與者有自己能選擇的策略；（4）參與者擁有一定量的信息。

博弈模型按不用情況分為：靜態博弈和動態博弈；完全信息博弈和不完全信息博弈；合作博弈和非合作博弈。

2.博弈論的應用

生活處處有博弈，博弈論的思想自古有之，《孫子兵法》可謂第一專著。博弈論最初是研究棋弈勝負的問題，大都停留在經驗上。到二十世紀二十年代，博弈論在正式成為一門科學。博弈論強調理性，也就是在給定的約束條件下，追求效益最大化。博弈論這個全新的分析方法和思想已被廣泛的應用于經濟學、政治科學、軍事戰略、化學生物、計算機科學，并已成為重要的研究與分析工具，它還與會計學、統計學、數學基礎、社會心理學等學科建立廣泛聯系。

3.博弈論對建筑設計投標的分析

建筑設計招投標的整個過程就是投標人與業主、投標人與投標人之前的博弈過程。這些有著各自不同利益的主體，在決策時相互影響和作用，成為博弈中的各方。在投標時，每個投標設計單位在作出自己的決策時，不知道對手的決策，只能根據自己的實際情況以及對整個建筑設計市場的預測，再考慮其他投標人可能的決策基礎上，制定出業主可能接受的投標文件，并以密封形式送交業主及人，不讓自己的報價及其他信息讓對方知道，到開標時這方面的信息才全部揭曉，并確定誰是中標者。綜上分析，在正常情況下，這種招投標屬于典型的不完全信息，靜態博弈，完全可以采用博弈理論思想和方法去指導。

三、博弈論在建筑設計投標應用的建議

1.加強學習提高認識

從戰略高度出發，堅持科學理論指導實踐的原則，加強對科學發展觀和博弈論的學習，提高對投標重要性的認識和運用博弈論的自覺性，逐步掌握博弈論的思想和方法，這是提高建筑設計投標競爭力的前提。

2.加強建設提高實力

從戰略高度出發，堅持以實力求發展的原則，積極實施人才培訓和人才引進，并實施激勵機制，加強科技人才和管理人才隊伍建設，積極開發利用投標軟件和先進設備，不斷提高設計能力，提高資源，鑄就品牌，這是提高建筑設計單位投標競爭力的基礎。

3.加強構建科學管理

從戰略高度出發，堅持以科學管理提升效益的原則，積極構建由技術、管理、金融、商務、人才組成的投標領導班子和管理團隊；建立健全包括信息采集分析、投標策略研發、投標文件制作、規范要求和檢查等制度和管理措施，這是提高建筑設計單位投標競爭力的保證。

4.加強捕捉巧用信息

從戰略高度出發，樹立知己知彼，百戰百勝的理念，堅持一切從調查研究入手的原則，不斷學習，掌握先進的信息收集技術和方法；廣開渠道，及時了解招標信息；設計工程項目信息（工程規模、性質、技術難度等），業主信息（業主信譽、資金來源、支付能力等）和對手信息（數量、資質、投標積極性、報價標準、已實施工程設計價格），在此基礎上，建立相關數據庫，為篩選有利信息共決策參考使用。這是建筑設計投標博弈成敗的關鍵，是投標單位共同關注的焦點。

5.加強研發優選策略

從戰略高度出發，充分認識策略的重要作用，堅持策略是生命力的原則，不斷加強策略研究，借鑒其他領域應用博弈論的經驗和方法，在總結基礎上建立投標策略、方法數據庫，為投標中根據實際優選策略做好準備，這是建筑設計投標博弈成敗的重點。

6.精雕細琢精準投標

從戰略高度出發，堅持把握細節是做好事情的關鍵這一原則，充分理解細節決定成敗的實質和內涵，從填寫資格預審調查到正式投標全過程中，在時間緊、任務量大的情況下，堅持做到：精讀招標文件，認真揣摩內容，全面落實響應，突出業績特色，語言文字規范，精準包裝排序，一步到位報價。細琢精準投標能在投標時不因點滴失誤造成遺憾，這是建筑設計投標博弈成敗的重中之重。

實踐證明，堅持將博弈論的思想和方法與建筑設計投標實踐相結合，學習用戰略的思維統領原則，用謀略的方式進行選擇，大處著眼，小處著手，細處著力，堅持做到實力建設持續化，投標管理科學化，捕捉信息常態化，策略選擇最優化，投標工作精細化，設計單位就能在持續的建筑設計投標中不斷獲得更多的投標機率，取得更多的中標機會，獲得更大的效益。

參考文獻：

[1] 中華人民共和國招標投標法.

[2] 卞耀武,中華人民共和國招標投標法實用問答,北京,中國建材工業出版社,1999.

[3] 田金信,建筑企業管理學,北京,中國建筑工業出版社,2000.

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文章編號：ISSN1006―656X（2013）12-0043-01

一、博弈論的概述

博弈論（game theory），又稱對策論，是研究決策主體的行為發生直接相互作用時的決策以及這種決策的均衡問題，也就是一些個人或組織，面對特定的環境條件，在一定的規則約束下，同時或先后，一次或多次，從各自的行為或策略中進行選擇并加以實施，各自取得相應結果的過程。

一個完整的博弈一般包含幾個要素：參與者，行動，策略，結果，均衡等。參與者、行動和結果統稱為博弈規則，博弈分析的目的是使用博弈規則來決定均衡。但是，博弈的行動不等同于博弈的策略，博弈的結果不等同于博弈的均衡。根據參與人的數量，可分為二人博弈和多人博弈；根據參與人是否合作，可分為合作博弈和非合作博弈；根據博弈結果的不同，可分為零和博弈、常和博弈和變和博弈。

博弈論對我們的經濟生活有重要意義，人們之間決策行為相互影響的例子有很多：從國家角度出發，在國際貿易中合理運用博弈論可使本國和其他國家都受益，取得雙贏效果；從個人角度出發，在生活中合理運用博弈論可使自己選擇最優策略，減少不必要的成本開支。

二、非合作博弈――納什均衡

非合作博弈是指不允許存在有約束力協議的博弈。完全信息靜態博弈屬于非合作博弈，該博弈中，每個博弈方的策略都是針對其他博弈方策略或策略組合的最佳對策，具有這種性質的策略組合，正是非合作博弈理論中最重要的一個概念“納什均衡”。

用表示一個博弈，如果有個博弈方，每個博弈方的全部可選策略的集合稱為“策略空間”，用表示；表示博弈方的第個策略，其中可取有限個值（有限策略博弈），也可取無限個值（無限策略博弈）；博弈方的得益用表示，是各博弈方策略的多元函數。個博弈方的博弈常寫成。在博弈中，如果由各個博弈方的每一個策略組成的某個策略組合中，任一博弈方的策略，都是對其余博弈方策略組合的最佳對策，即

，對任意都成立，則稱為的一個“納什均衡”。

納什均衡的求解，常采用得益矩陣法。在囚徒困境中，每個參與者都能猜出對方策略，稱該納什均衡為純策略納什均衡。囚徒困境問題反映了非合作博弈的根本特征，體現了個人理性與集體理性的矛盾。兩寡頭企業選擇產量的博弈就是囚徒困境問題在經濟學上的應用。若兩企業聯合形成卡特爾，選擇壟斷利潤最大化的產量，每個企業都能得到更多利潤。但卡特爾協定不是納什均衡，給定對方遵守協議，每個企業都有增加產量的沖動，最后每個企業只能得到納什均衡產量的利潤，它嚴格小于卡特爾產量下的利潤。

在某類博弈中，每個理性人都不能猜出對方的策略，參與人是以一定的概率選擇某種策略的，這樣的策略稱為混合策略，相應的均衡稱為混合策略納什均衡。純策略是混合策略的特例。相關的例子有日常生活中的打撲克、劃拳等。

三、治理河流污水排放的制度設計

環境保護，人人有責，限制企業的污水排放符合社會各界的呼聲。檢查和制止排污是政府的職責，對于以利潤最大化為目標的企業，其一直采取各種措施盡可能降低生產成本。政府和企業間的關系可用經濟學中的監督博弈來解釋。

該博弈的參與者是政府和企業，政府的策略選擇是檢查或不檢查，企業的策略選擇是排污或不排污。假設是企業治理污水（不排污）增加的生產成本，若排污，為自己多得的收益。是政府檢查所需成本。是政府對企業排污的罰款金額。是企業排污對社會利益的損害。假設且，即政府對排污企業采取重罰措施。對應不同策略組合的得益矩陣可見下表。

政府和企業的得益矩陣

在以上假設條件下，政府和企業都猜不出對方會采取何種策略，因而不存在純策略納什均衡，只能求解混合策略納什均衡。如果假定條件不成立，通過劣策略剔除可得到占優策略，即（檢查，不排污）或（不檢查，排污）為占優均衡。

在得益矩陣中，用表示政府檢查的概率，表示企業排污的概率。給定，政府檢查和不檢查的期望收益分別為：

由，得。即如果企業排污概率小于，政府的最優選擇是不檢查；如果大于，政府的最優選擇是檢查；如果等于，政府隨機地選擇檢查或不檢查。

政府的最終目標是降低企業排污概率并保護環境。據的結果，有兩種措施：一是增大分母，即采取重罰措施，使企業平日不敢排污；二是減小分子，即降低檢查成本。現階段可行做法是設立舉報電話，避免政府盲目檢查，提高辦事效率。

再者，給定，企業選擇排污和不排污的期望收益分別為：

由得，即如果政府的檢查概率小于，企業的最優選擇是排污。現實中，政府對排污的懲罰越重，企業因排污獲得的收益越低，企業的排污概率就越小。反之，企業的排污概率就越大。

企業因排污獲得收益的大小，政府難以準確把握。前面談到的企業都是以利潤最大化為目標的企業，適于民營企業。現實中大多排污者是國有企業，這就涉及企業經營的控制權收益問題。企業因排污獲得的生產成本降低部分可以很容易轉化為企業經營者的控制權收益，這些收益包括獎金、福利或者因企業效益上升而帶來的升遷機會。反過來，如果企業因為排污而受罰，經營者并沒有控制權損失，因為罰款由企業出，經營者只是沒有控制權收益而已。

四、小結

本文以納什均衡為理論基礎，分析了純策略納什均衡和混合策略納什均衡在經濟生活中的應用。但本文探討的只是博弈論中一個很小的方面，對均衡問題中的子博弈精煉納什均衡等沒有涉及到，但它們的應用也很廣泛。在日常經濟生活中，小到購物時的討價還價，大到企業間的競爭與合作、國家間的傾銷與反傾銷等，都可歸結為博弈問題。