序論：好文章的創(chuàng)作是一個(gè)不斷探索和完善的過(guò)程，我們?yōu)槟扑]十篇國(guó)際貿(mào)易慣例的特征范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來(lái)更深刻的閱讀感受。

篇（1）

準(zhǔn)確理解國(guó)際貿(mào)易慣例的基本含義，必須把握以下特征： 第一，習(xí)慣性。國(guó)際貿(mào)易慣例是在國(guó)際貿(mào)易某些習(xí)慣做法的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。但并不是任何一種貿(mào)易習(xí)慣都可以成為國(guó)際貿(mào)易慣例，更不能將國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐中的某些習(xí)慣做法與 國(guó)際貿(mào)易慣例兩個(gè)層次的不同概念混淆起來(lái)，視為同義語(yǔ)。 第二，權(quán)威性。 國(guó)際貿(mào)易慣例通常是由國(guó)際上的權(quán)威組織編撰的成文規(guī)則，如國(guó)際商會(huì)制定的《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》等。第三，國(guó)際性。國(guó)際貿(mào)易慣例必須是國(guó)際上普遍接受和廣為適用的規(guī)則。即使某些做法已成為慣常做法，擬或在某地區(qū)、某行業(yè) 1 或某港口成為慣例，卻未被各國(guó)普遍接受和廣為適用，由于其適用范圍的局限性，也不能視為通行的國(guó)際貿(mào)易慣例。 第四，規(guī)范性。國(guó)際貿(mào)易慣例作為一種重要的游戲規(guī)則，一經(jīng)雙方當(dāng)事人協(xié)商選定，就明確了雙方的權(quán)利、 義務(wù)，對(duì)雙方產(chǎn)生約束。

二、國(guó)際貿(mào)易慣例的法律性質(zhì)

1.國(guó)際貿(mào)易慣例本身不是法律，它是由國(guó)際上的權(quán)威組織整理、 編撰而成的貿(mào)易規(guī)則， 因而不具有法律效力，不能強(qiáng)制適用。但如果買(mǎi)賣(mài)雙方在合同中適用某個(gè)國(guó)際貿(mào)易慣例，此時(shí)該慣例對(duì)當(dāng)事人具有法律的強(qiáng)制效力。

國(guó)際貿(mào)易慣例的價(jià)值在于事前公平、合理地對(duì)貿(mào)易主體的權(quán)利和義務(wù)進(jìn)行界定，當(dāng)事 人一旦選擇，便對(duì)雙方當(dāng)事人均有拘束力。正是基于國(guó)際貿(mào)易慣例效力的特殊性，人們通常認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易慣例對(duì)當(dāng)事人的拘束力只能基于當(dāng)事人的同意。“如果當(dāng)事人在合同中已明示排除某慣例的適用，則不論該慣例如何廣為人知，且被普遍尊重，均不可拘束此合同當(dāng) 事人。”諸多富有影響的國(guó)際貿(mào)易慣例匯編，也有肯定這種觀點(diǎn)的傾向，如《2010年國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》規(guī)定：“希望使用INCOTERMS2010的商人，應(yīng)在合同中明確規(guī)定該合同受 INCOTERMS2010約束。” 當(dāng)事人的選擇是國(guó)際貿(mào)易慣例對(duì)其有拘束力的前提條件。這種選擇 既可以是明示的，也可以是默示的。但是，國(guó)際貿(mào)易慣例在當(dāng)事人沒(méi)有選擇的前提下， 其不具有直接自動(dòng)適用的效力。有關(guān)國(guó)際貿(mào)易慣例的這一規(guī)定符合合同當(dāng)事人意思自治的原則并且，國(guó)際商會(huì)作為具有“權(quán)威性”的國(guó)際貿(mào)易慣例編纂機(jī)構(gòu)，也曾特別警告說(shuō)它所制定的這 些慣例僅僅是私人機(jī)構(gòu)制定的，只有在當(dāng)事人直接或間接采用時(shí)，才對(duì)他們有拘束力，不可輕率地肯定其具有法源地位或法律拘束力。

篇（2）

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)與世界經(jīng)濟(jì)的逐漸接軌“，國(guó)際貿(mào)易慣例”一詞的使用頻率日漸增多。但是，無(wú)論是理論界還是實(shí)務(wù)界，在國(guó)際貿(mào)易慣例的涵義、國(guó)際貿(mào)易慣例的法律屬性等問(wèn)題上認(rèn)識(shí)都較模糊，分歧頗大。由于國(guó)際貿(mào)易慣例對(duì)我國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)科和現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)建設(shè)有著重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義，本文對(duì)這一問(wèn)題做了探討。

一、國(guó)際貿(mào)易慣例要義闡釋。

《辭海》“對(duì)外貿(mào)易”一詞是這樣定義的：“一國(guó)或一個(gè)地區(qū)與他國(guó)或另一地區(qū)之間的商品買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)，即國(guó)際間的商品交換。對(duì)外貿(mào)易由進(jìn)口和出口兩個(gè)部分組成，亦稱進(jìn)出口貿(mào)易”，而國(guó)際貿(mào)易則是“各國(guó)對(duì)外貿(mào)易的總和”。[1]（P411）如果認(rèn)為商品分有形商品和無(wú)形商品，則這一定義并無(wú)不妥。但在國(guó)際貿(mào)易學(xué)界，占主流意見(jiàn)的觀點(diǎn)是，商品專指有形的物質(zhì)產(chǎn)品，無(wú)形的產(chǎn)品即是服務(wù)。因此，國(guó)際貿(mào)易的對(duì)象不僅包括有形的物質(zhì)產(chǎn)品，還包括無(wú)形的服務(wù)。長(zhǎng)期以來(lái)，商品買(mǎi)賣(mài)一直是國(guó)際貿(mào)易的主要內(nèi)容，而所謂國(guó)際貿(mào)易慣例大多指有關(guān)商品買(mǎi)賣(mài)或與商品買(mǎi)賣(mài)有關(guān)的各類服務(wù)的慣例，這也是本文的討論對(duì)象。具體而言，本文研究的是從買(mǎi)賣(mài)雙方貿(mào)易洽商到最終履約（或未能履約）整個(gè)過(guò)程的有關(guān)國(guó)際貿(mào)易慣例，由于在這一過(guò)程中涉及到金融服務(wù)、交通運(yùn)輸?shù)人^服務(wù)貿(mào)易范疇，因此源于有形商品的跨國(guó)交換，并為賣(mài)方交付商品和買(mǎi)方支付貨款提供便利或保障的有關(guān)服務(wù)也屬本文的研究范圍。慣例是一個(gè)經(jīng)常使用卻又語(yǔ)義含糊的詞，也是一個(gè)在我國(guó)學(xué)術(shù)界備受爭(zhēng)議的用語(yǔ)（國(guó)外也有類似爭(zhēng)議）。學(xué)術(shù)界對(duì)慣例應(yīng)用的普遍性和實(shí)踐性有著大致相同的看法，但在涉及慣例的本質(zhì)問(wèn)題方面，則歧見(jiàn)頗大。

（一）慣例是否需要成文化。

有學(xué)者認(rèn)為，慣例需經(jīng)過(guò)民間國(guó)際組織或貿(mào)易協(xié)會(huì)的編纂后才會(huì)有明確的內(nèi)容，才能稱之為慣例。而大多數(shù)學(xué)者則認(rèn)為，成文的國(guó)際貿(mào)易慣例固然是國(guó)際貿(mào)易慣例的主要形式，但不成文的卻又為人所知并廣泛采用的國(guó)際商業(yè)習(xí)慣做法也是國(guó)際貿(mào)易的慣例。[2]（P13）筆者贊同后一種看法。從國(guó)際貿(mào)易慣例的發(fā)展歷史來(lái)看，國(guó)際貿(mào)易慣例常常起源于一些主要貿(mào)易口岸的大公司的實(shí)際做法。由于這些公司具有廣泛影響力，以及這些做法本身也具有減少貿(mào)易障礙等方面的作用，這些做法逐漸成為某一行業(yè)或某一地區(qū)的共同做法。但是不同行業(yè)、不同地區(qū)對(duì)同一問(wèn)題的處理手法或?qū)ν恍g(shù)語(yǔ)的解釋不盡相同，這就難免造成地區(qū)間或行業(yè)間的貿(mào)易障礙。為解決這一問(wèn)題，一些組織擔(dān)當(dāng)了統(tǒng)一解釋和編纂工作，這就形成了成文的國(guó)際貿(mào)易慣例。國(guó)際商會(huì)編寫(xiě)的《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》的發(fā)展過(guò)程便是如此。但是也有一些做法由于早已廣為所知并被普遍遵守或因其它原因而沒(méi)有載入成文的國(guó)際貿(mào)易慣例，如紡織界人所共知的一旦坯料被剪開(kāi)即不能退貨的慣例。

甚至還有一些做法曾經(jīng)被寫(xiě)入一些組織編寫(xiě)的國(guó)際貿(mào)易慣例，后因歧見(jiàn)消失、做法統(tǒng)一而又被撤出成文慣例。比如，國(guó)際商會(huì)在1980年出版的《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》關(guān)于CIF術(shù)語(yǔ)賣(mài)方責(zé)任的表述中認(rèn)為，賣(mài)方應(yīng)提交清潔提單，但承運(yùn)人在提單上對(duì)貨物的內(nèi)容、重量、尺碼、品質(zhì)等無(wú)所知的批注并不表明該提單是不清潔提單。但在1990年實(shí)行的新的《國(guó)際貿(mào)易解釋通則》里則沒(méi)有這句話，這并不表明國(guó)際商會(huì)改變了看法，相反它正是顯示了貿(mào)易界及相關(guān)各界已認(rèn)同了這一點(diǎn)，從而無(wú)需再用文字描述了。也就是說(shuō)，這并沒(méi)有改變上述規(guī)定仍是國(guó)際貿(mào)易慣例的事實(shí)。[3]（P527-528）（二）慣例的法律約束力。

慣例的法律約束力指的是不管合同當(dāng)事人是否明示或默示甚至沒(méi)有表示是否接受有關(guān)國(guó)際慣例的約束，慣例自動(dòng)約束有關(guān)當(dāng)事人，即慣例具有強(qiáng)制約束性。《法學(xué)辭典》持的是這一觀點(diǎn)。另一種意見(jiàn)則認(rèn)為，國(guó)際貿(mào)易慣例的產(chǎn)生和發(fā)展不是國(guó)家意志的結(jié)果，因而國(guó)際貿(mào)易慣例不是法，不能對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行約束。[4]（P7-8）第三種觀點(diǎn)認(rèn)為，慣例分兩類：一類是不需要當(dāng)事人選擇都必須遵守的強(qiáng)制性規(guī)范，一類是經(jīng)過(guò)當(dāng)事人選擇才對(duì)其有約束力的任意性規(guī)范。[5]（P27-28）其實(shí)，國(guó)際貿(mào)易慣例不是某國(guó)立法機(jī)關(guān)制定的正式文件，也不是國(guó)家間的國(guó)際公約，因而它不是法律；另一方面，由于慣例的廣泛適用性和長(zhǎng)期實(shí)踐性，以及由此而產(chǎn)生的國(guó)際貿(mào)易合約當(dāng)事人對(duì)自身及他人遵守慣例的心理期望，慣例對(duì)當(dāng)事人各方又有一定的約束力。

這種約束力一般是在當(dāng)事人明示接受慣例的情況下產(chǎn)生的，國(guó)際商會(huì)出版的《國(guó)際貿(mào)易條件解釋通則》（1990）在導(dǎo)言部分表達(dá)了這一觀點(diǎn)《，跟單信用證統(tǒng)一慣例》（500）第1條也闡述了這個(gè)意思，有關(guān)國(guó)際貿(mào)易慣例的這一規(guī)定符合合同當(dāng)事人意思自治的原則。但是在一項(xiàng)國(guó)際貿(mào)易的契約中，不可能窮盡所有成文和不成文的國(guó)際貿(mào)易慣例的規(guī)定，因此就產(chǎn)生了所謂的“默示”做法。《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》第9條第2款規(guī)定：“除非另有協(xié)議，雙方當(dāng)事人應(yīng)視為已默認(rèn)地同意對(duì)他們的合同或合同的訂立適用當(dāng)事人已知道或理應(yīng)知道的慣例，而這種慣例在國(guó)際貿(mào)易上已為特定貿(mào)易所涉同類合同的當(dāng)事人所廣泛知道并為他們經(jīng)常遵守。”簽定該公約的國(guó)家同意，何為慣例由法庭來(lái)決定。該款規(guī)定反映了國(guó)際貿(mào)易慣例一定程度上具有強(qiáng)制約束性（自動(dòng)生效）的一面，但是這也沒(méi)有改變慣例作為任意規(guī)范的特點(diǎn)，當(dāng)事人可以通過(guò)明示的方法排除對(duì)某一慣例或某一慣例部分條款的適用。

以上分歧的主要表現(xiàn)是學(xué)者們對(duì)一些英文單詞的解釋不同，特別是對(duì)custom、usuage的理解差異。有人認(rèn)為custom有約束力，應(yīng)譯為慣例，而usuage則沒(méi)有約束力，應(yīng)譯為習(xí)慣；也有人認(rèn)為custom沒(méi)有約束力，應(yīng)譯為習(xí)慣，usuage有約束力，應(yīng)譯為慣例。還有人有其它的看法。其實(shí)，翻查一下國(guó)際商會(huì)的出版文件我們會(huì)發(fā)現(xiàn)，國(guó)際商會(huì)對(duì)慣例的用詞并不考究，在不同的文件中可能采用不同的詞，甚至在同一份文件中也可能使用不同的用語(yǔ)。比如，在《跟單信用證統(tǒng)一慣例》中使用的是custom和practice,在《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》使用的是usuage,而在《托收統(tǒng)一規(guī)則》使用的則是rule一詞。可見(jiàn)，國(guó)際商會(huì)對(duì)慣例的用詞并不看重，他們重視的是某一術(shù)語(yǔ)或某一做法在商業(yè)實(shí)踐中的狀況，只要這種術(shù)語(yǔ)或這種做法廣為人知（widelyknown）和被業(yè)者經(jīng)常遵守（regularlyobserved）,它們即是慣例，而不管在國(guó)際商會(huì)或其它組織的出版物中用何詞來(lái)描述它們，或有沒(méi)有見(jiàn)諸文字。至于慣例對(duì)當(dāng)事人有無(wú)約束力，則要看當(dāng)事人在合同中的約定。通過(guò)以上分析，我們可以將國(guó)際貿(mào)易慣例定義為：在國(guó)際商品貿(mào)易和與國(guó)際商品貿(mào)易有關(guān)的服務(wù)實(shí)踐中形成的，某一地區(qū)或某一行業(yè)廣為人知并被經(jīng)常遵守的任意規(guī)范。

二、國(guó)際貿(mào)易慣例的淵源。

如上所述，國(guó)際貿(mào)易慣例有成文和不成文之分，也就是說(shuō)，國(guó)際貿(mào)易慣例有兩個(gè)淵源：成文的國(guó)際貿(mào)易慣例與不成文的國(guó)際商業(yè)習(xí)慣做法。成文的國(guó)際貿(mào)易慣例指的是經(jīng)過(guò)某一組織編撰和公示的規(guī)范化文件。編撰國(guó)際貿(mào)易慣例的主體可以是一些有影響的基于國(guó)家的國(guó)際組織，如國(guó)際商會(huì)；也可以是民間的國(guó)際組織，如波羅的海黑海航運(yùn)公會(huì)；還可以是能對(duì)市場(chǎng)起到主導(dǎo)作用的商事組織，如通用汽車公司，它們的產(chǎn)出物因而也相應(yīng)地表現(xiàn)為具有一定法規(guī)性質(zhì)的文件。成文的國(guó)際貿(mào)易慣例一般依據(jù)過(guò)去已有而且現(xiàn)在仍然流行的商業(yè)做法而作出，其主要行為特征是必須有一個(gè)宣示的過(guò)程，因?yàn)楸戎朴喴?guī)范文件更重要的，是它們必須廣為人知。國(guó)際商業(yè)習(xí)慣做法之所以成為國(guó)際貿(mào)易慣例的淵源之一，原因主要是多數(shù)國(guó)際貿(mào)易慣例從本質(zhì)上講就是國(guó)際商業(yè)習(xí)慣做法的一個(gè)演進(jìn)形式，而且是一個(gè)永不停止的過(guò)程。過(guò)去活躍在跨國(guó)或者說(shuō)超國(guó)家或地區(qū)利益之上的國(guó)際商業(yè)習(xí)慣做法，通過(guò)編撰和公示之后變成了國(guó)際貿(mào)易慣例。今天的習(xí)慣性的商業(yè)做法還在重復(fù)著這樣一個(gè)過(guò)程。如果我們不這樣理解慣例的淵源，那么我們很可能會(huì)步入認(rèn)識(shí)的誤區(qū)，或者認(rèn)為慣例僅表現(xiàn)為成文化的規(guī)范，或者認(rèn)為只能從過(guò)去的國(guó)際商業(yè)習(xí)慣做法中尋找慣例。這兩種僵化的認(rèn)識(shí)不能反映現(xiàn)實(shí)，因而也不能指導(dǎo)發(fā)展中的國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)。然而需要指出的是，一國(guó)之內(nèi)或地方性的商業(yè)習(xí)慣做法也有可能演變成國(guó)際貿(mào)易慣例，這主要取決于該習(xí)慣是如何整合（incorperated）到國(guó)際貿(mào)易流程中去的。

例如，美國(guó)西海岸港口的碼頭工會(huì)為保護(hù)自身利益向集裝箱貨主收取近乎落地費(fèi)性質(zhì)的雜費(fèi)，這種雜費(fèi)被各國(guó)班輪公會(huì)列入班輪運(yùn)價(jià)或班輪條款，因而這種做法就成了有關(guān)業(yè)者之間的國(guó)際貿(mào)易慣例。承認(rèn)慣例的習(xí)慣做法淵源也有助于更好地把握國(guó)際貿(mào)易慣例的性質(zhì)，因?yàn)閺膰?guó)際貿(mào)易慣例中體現(xiàn)的當(dāng)事人意思自治的原則大都可以從習(xí)慣做法當(dāng)中找到源頭。從商業(yè)道德的視角看，所有國(guó)際貿(mào)易慣例都來(lái)自于千百年來(lái)一直在支撐著川流不息的國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)的一套倫理體系，借助它可以形成關(guān)于對(duì)對(duì)方行為的預(yù)期；通過(guò)它的應(yīng)用———即對(duì)己對(duì)人的約束，各方在此體系下的權(quán)利和義務(wù)得以區(qū)分、履行和保障。這套倫理體系的強(qiáng)化就形成了成文的國(guó)際貿(mào)易慣例，而未成文的慣例則歸于國(guó)際商業(yè)習(xí)慣做法一類。

國(guó)際貿(mào)易慣例和國(guó)際商業(yè)習(xí)慣做法雖同為國(guó)際貿(mào)易慣例的淵源，以對(duì)現(xiàn)有的國(guó)際貿(mào)易慣例的貢獻(xiàn)而論，由習(xí)慣而成文的國(guó)際貿(mào)易慣例占有絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)；但后者在當(dāng)今技術(shù)創(chuàng)新的條件下開(kāi)始顯露出重要性。

三、國(guó)際貿(mào)易慣例與其它法律規(guī)范的區(qū)別。

（一）國(guó)際貿(mào)易慣例與國(guó)際貿(mào)易公約。

由兩國(guó)政府或多國(guó)政府簽定的有關(guān)國(guó)際貿(mào)易關(guān)系的規(guī)范稱為國(guó)際貿(mào)易公約。從公約法律約束力的角度，可以將國(guó)際貿(mào)易公約分為兩類：一類是有強(qiáng)制約束力的公約；一類是任意性的公約。前者包括調(diào)整國(guó)家間經(jīng)貿(mào)關(guān)系的一般性公約及約束某一具體合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的公約，如世界貿(mào)易組織的各項(xiàng)協(xié)定、聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)制定的有關(guān)海上運(yùn)輸合同的《漢堡規(guī)則》。強(qiáng)制性的公約要求締約方或接受公約的國(guó)家在本國(guó)的法律與公約沖突時(shí)，修改本國(guó)的法律，使之符合公約的規(guī)定；而且在處理國(guó)際貿(mào)易糾紛時(shí)以國(guó)際公約為準(zhǔn)據(jù)法。既然強(qiáng)制性國(guó)際貿(mào)易公約的法律約束力大于國(guó)內(nèi)法的效力，強(qiáng)制性國(guó)際貿(mào)易公約的效力當(dāng)然優(yōu)于沒(méi)有取得正式法律地位的國(guó)際貿(mào)易慣例。但是，國(guó)際貿(mào)易慣例與任意性的國(guó)際貿(mào)易公約的關(guān)系則不同。

任意性的國(guó)際貿(mào)易公約主要指有關(guān)國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同的幾個(gè)公約，即1964年的兩個(gè)海牙國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)統(tǒng)一法公約———《國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)統(tǒng)一法公約》、《國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同成立統(tǒng)一法公約》及二者合并而成的《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同公約》。這些公約遵循合同自愿的一般原則，允許合同當(dāng)事人在合同中采用或排斥這些公約的規(guī)定，即可減損公約條款的效力。在同為任意性規(guī)范的層面上，國(guó)際貿(mào)易慣例與任意性的國(guó)際貿(mào)易公約十分類似，但是兩者的法律地位不同，前者高于后者。對(duì)此《，國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)統(tǒng)一法公約》和《國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同成立統(tǒng)一法公約》均有明確的規(guī)定。《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同公約》雖未在這方面作具體規(guī)定，但它是由前兩個(gè)公約發(fā)展而來(lái)的，據(jù)此也可認(rèn)為該公約持同樣的觀點(diǎn)。由此可見(jiàn)，在國(guó)際貿(mào)易慣例與上述3項(xiàng)公約的規(guī)定發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)優(yōu)先考慮采用慣例的規(guī)定。

（二）國(guó)際貿(mào)易慣例與國(guó)內(nèi)法。

一般而言，國(guó)際貿(mào)易慣例是在與本國(guó)利益無(wú)沖突的領(lǐng)域發(fā)展起來(lái)的，其所規(guī)范的領(lǐng)域大多與本國(guó)法律的適用范圍沒(méi)有重疊。從這個(gè)角度上講，國(guó)際貿(mào)易慣例可以對(duì)國(guó)內(nèi)法的不足起到補(bǔ)充的作用。但是，各國(guó)對(duì)國(guó)際貿(mào)易慣例拾遺補(bǔ)缺作用的態(tài)度是不同的。有些國(guó)家干脆把國(guó)際貿(mào)易慣例納入本國(guó)的法律體系，使之成為國(guó)內(nèi)法的一部分，如伊拉克和西班牙就把國(guó)際商會(huì)制定的《國(guó)際貿(mào)易解釋通則》引入國(guó)內(nèi)法。采取這種作法的國(guó)家不多，多數(shù)國(guó)家一般按照直接適用或間接適用的途徑運(yùn)用國(guó)際貿(mào)易慣例。直接適用指的是當(dāng)事人在合同中明示或默示接受國(guó)際慣例的約束，法院或仲裁庭依據(jù)當(dāng)事人選擇的國(guó)際慣例進(jìn)行裁決。法國(guó)、丹麥等國(guó)家采取這種方法。這些國(guó)家一般承認(rèn)國(guó)際貿(mào)易慣例獨(dú)立于國(guó)內(nèi)法律體系之外，國(guó)際貿(mào)易慣例可直接應(yīng)用于國(guó)際經(jīng)貿(mào)往來(lái)，無(wú)需國(guó)內(nèi)法的指引。與采用直接適用的國(guó)家相比，采用間接適用的國(guó)家更多，我國(guó)也是采用間接適用的途徑。間接適用指的是國(guó)際貿(mào)易慣例不能脫離國(guó)內(nèi)法而獨(dú)立運(yùn)用，必須經(jīng)過(guò)國(guó)內(nèi)法的指引，而且國(guó)際貿(mào)易慣例的應(yīng)用有賴于國(guó)內(nèi)法對(duì)國(guó)際貿(mào)易慣例明示或默示的接受。明示接受指的是在國(guó)內(nèi)法中明文規(guī)定，對(duì)特定的民事關(guān)系可采用國(guó)際貿(mào)易慣例處理。默示接受則是指在某國(guó)的國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)和法律實(shí)踐中普遍采用國(guó)際貿(mào)易慣例，從而可以推斷該國(guó)認(rèn)可國(guó)際貿(mào)易慣例的。

我國(guó)采用的是明示的方法。《民法通則》、《涉外經(jīng)濟(jì)合同法》、《海商法》等都明確指出，我國(guó)法律和我國(guó)締結(jié)或參加的國(guó)際公約沒(méi)有規(guī)定的，可以適用國(guó)際慣例。有人據(jù)此認(rèn)為，我國(guó)法律的效力高于國(guó)際貿(mào)易慣例的效力。其實(shí)，這種認(rèn)識(shí)是不全面的。國(guó)內(nèi)法關(guān)于國(guó)際貿(mào)易的規(guī)定可分為強(qiáng)制性規(guī)范和任意性規(guī)范。國(guó)際貿(mào)易慣例不可違反國(guó)內(nèi)法的強(qiáng)制性規(guī)范，但可與任意性的規(guī)范不一致。因?yàn)閲?guó)際貿(mào)易慣例廣為人知并被經(jīng)常采用，只要當(dāng)事人未明示拒絕慣例的適用性，國(guó)際貿(mào)易慣例就自動(dòng)成為合同的一部分，盡管這部分并未以文字形式在合同中表示。然而，國(guó)內(nèi)法中的任意性規(guī)范則沒(méi)有自動(dòng)成為合同一部分的效能。由此可見(jiàn)，國(guó)際貿(mào)易慣例雖然是國(guó)內(nèi)法的補(bǔ)充，但其效力仍優(yōu)于國(guó)內(nèi)法中的任意性規(guī)范。四、國(guó)際貿(mào)易慣例對(duì)合同當(dāng)事人的約束力這里所講的合同，指書(shū)面達(dá)成的合同。對(duì)于口頭達(dá)成的國(guó)際貿(mào)易合同，我國(guó)不予承認(rèn)。對(duì)此，我國(guó)在1986年核準(zhǔn)《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同公約》時(shí)已表明了這一點(diǎn)。

合同當(dāng)事人在合同中引用國(guó)際慣例的方法有3種：其一，引用國(guó)際商會(huì)、國(guó)際法協(xié)會(huì)或其它民間組織的條款或術(shù)語(yǔ)，如買(mǎi)賣(mài)雙方以CIF價(jià)成交。普遍認(rèn)為，采用了某一成文慣例的條款或術(shù)語(yǔ)，對(duì)該條款或術(shù)語(yǔ)的解釋?xiě)?yīng)以該慣例為準(zhǔn)。多數(shù)情形下，對(duì)某一條款或術(shù)語(yǔ)的解釋只有一個(gè)國(guó)際貿(mào)易慣例，但也存在對(duì)某一條款或術(shù)語(yǔ)的解釋不只有一個(gè)國(guó)際貿(mào)易慣例的情況，并且各慣例的解釋不一致。如沒(méi)有對(duì)具體采用哪一慣例作出規(guī)定，這時(shí)候的解決方法一般是以與合同最有密切關(guān)系的國(guó)家所采用的國(guó)際慣例作為依據(jù)，而判斷這一點(diǎn)往往是不太容易的。比如，對(duì)貿(mào)易術(shù)語(yǔ)FOB的解釋就有國(guó)際商會(huì)制定的《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》和美國(guó)進(jìn)出口商會(huì)等機(jī)構(gòu)制定的《1941年美國(guó)對(duì)外貿(mào)易定義修訂本》兩個(gè)慣例，這兩個(gè)慣例對(duì)賣(mài)方交貨地點(diǎn)等方面的解釋差異很大。為防止事后買(mǎi)賣(mài)雙方當(dāng)事人就采用哪一慣例產(chǎn)生爭(zhēng)議，合同當(dāng)事人最好在采用條款或術(shù)語(yǔ)的同時(shí)明確規(guī)定采用哪個(gè)國(guó)際慣例。其二，采用國(guó)際組織或行業(yè)協(xié)會(huì)制定的標(biāo)準(zhǔn)合同，如聯(lián)合國(guó)歐洲經(jīng)濟(jì)委員會(huì)制定的關(guān)于成套設(shè)備和機(jī)器的出口合同、倫敦谷物交易協(xié)會(huì)制定的關(guān)于谷物買(mǎi)賣(mài)的合同。標(biāo)準(zhǔn)合同對(duì)合同全部或大部分條款都作了規(guī)定，一般只留出當(dāng)事人名稱、貨價(jià)等項(xiàng)目供當(dāng)事人填寫(xiě)，當(dāng)事人可通過(guò)協(xié)商對(duì)印定的條款作出修改或補(bǔ)充。這類合同試圖囊括有關(guān)合同關(guān)系的全部權(quán)利與義務(wù)，包括從合同的簽定到合同的履行、解除和違反合同的救濟(jì)的整個(gè)過(guò)程。由于在大宗貨物的買(mǎi)賣(mài)中廣泛采用標(biāo)準(zhǔn)合同，標(biāo)準(zhǔn)合同事實(shí)上已成為當(dāng)事人普遍遵守的權(quán)威文件，是國(guó)際貿(mào)易慣例的組成部分之一。其三，在合同中明確表示接受某一慣例的約束，這種情況包括以下幾種類別：（1）合同中采用了慣例規(guī)定的條款或術(shù)語(yǔ)，并且合同對(duì)這些條款或術(shù)語(yǔ)的解釋與慣例的規(guī)定相同，或合同直接引用慣例條款或術(shù)語(yǔ)并未另行解釋。在這種情況下，慣例與合同的規(guī)定并無(wú)二致。（2）合同中某些條款與慣例的規(guī)定不一樣，此時(shí)應(yīng)按照當(dāng)事人意思自愿的原則，以合同的規(guī)定為準(zhǔn)。（3）合同中對(duì)某事項(xiàng)未作規(guī)定，但在合同的執(zhí)行過(guò)程中，當(dāng)事人會(huì)遇到這些問(wèn)題。此時(shí)，當(dāng)事人應(yīng)按照慣例的規(guī)定履行合同或?qū)贤葷?jì)。超級(jí)秘書(shū)網(wǎng)

在上述情形以外，即當(dāng)事人未在合同中明示遵守國(guó)際貿(mào)易慣例約束的情況下，則采用下列兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：表示合同當(dāng)事人真實(shí)意思的主觀標(biāo)準(zhǔn)；以國(guó)際慣例為標(biāo)志的客觀標(biāo)準(zhǔn)。主觀標(biāo)準(zhǔn)似乎體現(xiàn)了合同當(dāng)事人意思自愿的原則，但如當(dāng)事人未在合同中以文字表示他們的意愿，以后在當(dāng)事人發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，其真實(shí)意思在很多情況下是難以舉證或判斷的。可以想見(jiàn)，在實(shí)踐中應(yīng)用主觀標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行操作的難度很大。因此，在大多數(shù)國(guó)家的國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐中往往采用所謂的客觀標(biāo)準(zhǔn)，客觀標(biāo)準(zhǔn)即是國(guó)際貿(mào)易慣例。采用國(guó)際貿(mào)易慣例這一客觀標(biāo)準(zhǔn)甚至也不以合同當(dāng)事人知曉為條件。這就是說(shuō)，即使合同當(dāng)事人沒(méi)有表示接受慣例的約束，同時(shí)也未明示拒絕國(guó)際貿(mào)易慣例的適用，國(guó)際貿(mào)易慣例亦可自動(dòng)地解釋和補(bǔ)充合同并對(duì)合同當(dāng)事人構(gòu)成約束。

參考文獻(xiàn)：

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[2]李雙元。國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易法律與實(shí)務(wù)新論[M].長(zhǎng)沙：湖南大學(xué)出版社，1996.

篇（3）

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)與世界經(jīng)濟(jì)的逐漸接軌“， 國(guó)際貿(mào)易慣例”一詞的使用頻率日漸增多。但是，無(wú)論是理論界還是實(shí)務(wù)界，在國(guó)際貿(mào)易慣例的涵義、國(guó)際貿(mào)易慣例的法律屬性等問(wèn)題上認(rèn)識(shí)都較模糊，分歧頗大。由于國(guó)際貿(mào)易慣例對(duì)我國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)科和現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)建設(shè)有著重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義，本文對(duì)這一問(wèn)題做了探討。

一、國(guó)際貿(mào)易慣例要義闡釋。

《辭海》“對(duì)外貿(mào)易”一詞是這樣定義的：“一國(guó)或一個(gè)地區(qū)與他國(guó)或另一地區(qū)之間的商品買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)，即國(guó)際間的商品交換。對(duì)外貿(mào)易由進(jìn)口和出口兩個(gè)部分組成，亦稱進(jìn)出口貿(mào)易”，而國(guó)際貿(mào)易則是“各國(guó)對(duì)外貿(mào)易的總和”。[1 ] （P411） 如果認(rèn)為商品分有形商品和無(wú)形商品，則這一定義并無(wú)不妥。但在國(guó)際貿(mào)易學(xué)界，占主流意見(jiàn)的觀點(diǎn)是，商品專指有形的物質(zhì)產(chǎn)品，無(wú)形的產(chǎn)品即是服務(wù)。因此，國(guó)際貿(mào)易的對(duì)象不僅包括有形的物質(zhì)產(chǎn)品，還包括無(wú)形的服務(wù)。長(zhǎng)期以來(lái)，商品買(mǎi)賣(mài)一直是國(guó)際貿(mào)易的主要內(nèi)容，而所謂國(guó)際貿(mào)易慣例大多指有關(guān)商品買(mǎi)賣(mài)或與商品買(mǎi)賣(mài)有關(guān)的各類服務(wù)的慣例，這也是本文的討論對(duì)象。具體而言，本文研究的是從買(mǎi)賣(mài)雙方貿(mào)易洽商到最終履約（或未能履約） 整個(gè)過(guò)程的有關(guān)國(guó)際貿(mào)易慣例，由于在這一過(guò)程中涉及到金融服務(wù)、交通運(yùn)輸?shù)人^服務(wù)貿(mào)易范疇，因此源于有形商品的跨國(guó)交換，并為賣(mài)方交付商品和買(mǎi)方支付貨款提供便利或保障的有關(guān)服務(wù)也屬本文的研究范圍。慣例是一個(gè)經(jīng)常使用卻又語(yǔ)義含糊的詞，也是一個(gè)在我國(guó)學(xué)術(shù)界備受爭(zhēng)議的用語(yǔ)（國(guó)外也有類似爭(zhēng)議） 。學(xué)術(shù)界對(duì)慣例應(yīng)用的普遍性和實(shí)踐性有著大致相同的看法，但在涉及慣例的本質(zhì)問(wèn)題方面，則歧見(jiàn)頗大。

（一） 慣例是否需要成文化。

有學(xué)者認(rèn)為，慣例需經(jīng)過(guò)民間國(guó)際組織或貿(mào)易協(xié)會(huì)的編纂后才會(huì)有明確的內(nèi)容，才能稱之為慣例。而大多數(shù)學(xué)者則認(rèn)為，成文的國(guó)際貿(mào)易慣例固然是國(guó)際貿(mào)易慣例的主要形式，但不成文的卻又為人所知并廣泛采用的國(guó)際商業(yè)習(xí)慣做法也是國(guó)際貿(mào)易的慣例。[2 ] （P13） 筆者贊同后一種看法。從國(guó)際貿(mào)易慣例的發(fā)展歷史來(lái)看，國(guó)際貿(mào)易慣例常常起源于一些主要貿(mào)易口岸的大公司的實(shí)際做法。由于這些公司具有廣泛影響力，以及這些做法本身也具有減少貿(mào)易障礙等方面的作用，這些做法逐漸成為某一行業(yè)或某一地區(qū)的共同做法。但是不同行業(yè)、不同地區(qū)對(duì)同一問(wèn)題的處理手法或?qū)ν恍g(shù)語(yǔ)的解釋不盡相同，這就難免造成地區(qū)間或行業(yè)間的貿(mào)易障礙。為解決這一問(wèn)題，一些組織擔(dān)當(dāng)了統(tǒng)一解釋和編纂工作，這就形成了成文的國(guó)際貿(mào)易慣例。國(guó)際商會(huì)編寫(xiě)的《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》的發(fā)展過(guò)程便是如此。但是也有一些做法由于早已廣為所知并被普遍遵守或因其它原因而沒(méi)有載入成文的國(guó)際貿(mào)易慣例，如紡織界人所共知的一旦坯料被剪開(kāi)即不能退貨的慣例。

甚至還有一些做法曾經(jīng)被寫(xiě)入一些組織編寫(xiě)的國(guó)際貿(mào)易慣例，后因歧見(jiàn)消失、做法統(tǒng)一而又被撤出成文慣例。比如，國(guó)際商會(huì)在1980 年出版的《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》關(guān)于CIF 術(shù)語(yǔ)賣(mài)方責(zé)任的表述中認(rèn)為，賣(mài)方應(yīng)提交清潔提單，但承運(yùn)人在提單上對(duì)貨物的內(nèi)容、重量、尺碼、品質(zhì)等無(wú)所知的批注并不表明該提單是不清潔提單。但在1990 年實(shí)行的新的《國(guó)際貿(mào)易解釋通則》里則沒(méi)有這句話，這并不表明國(guó)際商會(huì)改變了看法，相反它正是顯示了貿(mào)易界及相關(guān)各界已認(rèn)同了這一點(diǎn)，從而無(wú)需再用文字描述了。也就是說(shuō)，這并沒(méi)有改變上述規(guī)定仍是國(guó)際貿(mào)易慣例的事實(shí)。[ 3 ] （P527 - 528）（二） 慣例的法律約束力。

慣例的法律約束力指的是不管合同當(dāng)事人是否明示或默示甚至沒(méi)有表示是否接受有關(guān)國(guó)際慣例的約束，慣例自動(dòng)約束有關(guān)當(dāng)事人，即慣例具有強(qiáng)制約束性。《法學(xué)辭典》持的是這一觀點(diǎn)。另一種意見(jiàn)則認(rèn)為，國(guó)際貿(mào)易慣例的產(chǎn)生和發(fā)展不是國(guó)家意志的結(jié)果， 因而國(guó)際貿(mào)易慣例不是法， 不能對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行約束。[4 ] （P7 - 8） 第三種觀點(diǎn)認(rèn)為，慣例分兩類：一類是不需要當(dāng)事人選擇都必須遵守的強(qiáng)制性規(guī)范，一類是經(jīng)過(guò)當(dāng)事人選擇才對(duì)其有約束力的任意性規(guī)范。[5 ] （P27 - 28） 其實(shí)，國(guó)際貿(mào)易慣例不是某國(guó)立法機(jī)關(guān)制定的正式文件，也不是國(guó)家間的國(guó)際公約，因而它不是法律；另一方面，由于慣例的廣泛適用性和長(zhǎng)期實(shí)踐性，以及由此而產(chǎn)生的國(guó)際貿(mào)易合約當(dāng)事人對(duì)自身及他人遵守慣例的心理期望，慣例對(duì)當(dāng)事人各方又有一定的約束力。

這種約束力一般是在當(dāng)事人明示接受慣例的情況下產(chǎn)生的，國(guó)際商會(huì)出版的《國(guó)際貿(mào)易條件解釋通則》（1990）在導(dǎo)言部分表達(dá)了這一觀點(diǎn)《， 跟單信用證統(tǒng)一慣例》（500）第1 條也闡述了這個(gè)意思，有關(guān)國(guó)際貿(mào)易慣例的這一規(guī)定符合合同當(dāng)事人意思自治的原則。但是在一項(xiàng)國(guó)際貿(mào)易的契約中，不可能窮盡所有成文和不成文的國(guó)際貿(mào)易慣例的規(guī)定，因此就產(chǎn)生了所謂的“默示”做法。《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》第9 條第2 款規(guī)定：“除非另有協(xié)議，雙方當(dāng)事人應(yīng)視為已默認(rèn)地同意對(duì)他們的合同或合同的訂立適用當(dāng)事人已知道或理應(yīng)知道的慣例，而這種慣例在國(guó)際貿(mào)易上已為特定貿(mào)易所涉同類合同的當(dāng)事人所廣泛知道并為他們經(jīng)常遵守。”簽定該公約的國(guó)家同意，何為慣例由法庭來(lái)決定。該款規(guī)定反映了國(guó)際貿(mào)易慣例一定程度上具有強(qiáng)制約束性（自動(dòng)生效） 的一面，但是這也沒(méi)有改變慣例作為任意規(guī)范的特點(diǎn)，當(dāng)事人可以通過(guò)明示的方法排除對(duì)某一慣例或某一慣例部分條款的適用。

以上分歧的主要表現(xiàn)是學(xué)者們對(duì)一些英文單詞的解釋不同，特別是對(duì)custom、usuage 的理解差異。有人認(rèn)為custom 有約束力，應(yīng)譯為慣例，而usuage 則沒(méi)有約束力，應(yīng)譯為習(xí)慣；也有人認(rèn)為custom 沒(méi)有約束力，應(yīng)譯為習(xí)慣，usuage 有約束力，應(yīng)譯為慣例。還有人有其它的看法。其實(shí)，翻查一下國(guó)際商會(huì)的出版文件我們會(huì)發(fā)現(xiàn)，國(guó)際商會(huì)對(duì)慣例的用詞并不考究，在不同的文件中可能采用不同的詞，甚至在同一份文件中也可能使用不同的用語(yǔ)。比如，在《跟單信用證統(tǒng)一慣例》中使用的是custom 和practice ，在《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》使用的是usuage ，而在《托收統(tǒng)一規(guī)則》使用的則是rule 一詞。可見(jiàn)，國(guó)際商會(huì)對(duì)慣例的用詞并不看重，他們重視的是某一術(shù)語(yǔ)或某一做法在商業(yè)實(shí)踐中的狀況，只要這種術(shù)語(yǔ)或這種做法廣為人知（widely known） 和被業(yè)者經(jīng)常遵守（regularly observed） ，它們即是慣例，而不管在國(guó)際商會(huì)或其它組織的出版物中用何詞來(lái)描述它們，或有沒(méi)有見(jiàn)諸文字。至于慣例對(duì)當(dāng)事人有無(wú)約束力，則要看當(dāng)事人在合同中的約定。通過(guò)以上分析，我們可以將國(guó)際貿(mào)易慣例定義為：在國(guó)際商品貿(mào)易和與國(guó)際商品貿(mào)易有關(guān)的服務(wù)實(shí)踐中形成的，某一地區(qū)或某一行業(yè)廣為人知并被經(jīng)常遵守的任意性行為規(guī)范。

二、國(guó)際貿(mào)易慣例的淵源。

如上所述，國(guó)際貿(mào)易慣例有成文和不成文之分，也就是說(shuō)，國(guó)際貿(mào)易慣例有兩個(gè)淵源：成文的國(guó)際貿(mào)易慣例與不成文的國(guó)際商業(yè)習(xí)慣做法。成文的國(guó)際貿(mào)易慣例指的是經(jīng)過(guò)某一組織編撰和公示的規(guī)范化文件。編撰國(guó)際貿(mào)易慣例的主體可以是一些有影響的基于國(guó)家的國(guó)際組織，如國(guó)際商會(huì)；也可以是民間的國(guó)際組織，如波羅的海黑海航運(yùn)公會(huì)；還可以是能對(duì)市場(chǎng)起到主導(dǎo)作用的商事組織，如通用汽車公司，它們的產(chǎn)出物因而也相應(yīng)地表現(xiàn)為具有一定法規(guī)性質(zhì)的文件。成文的國(guó)際貿(mào)易慣例一般依據(jù)過(guò)去已有而且現(xiàn)在仍然流行的商業(yè)做法而作出，其主要行為特征是必須有一個(gè)宣示的過(guò)程，因?yàn)楸戎朴喴?guī)范文件更重要的，是它們必須廣為人知。國(guó)際商業(yè)習(xí)慣做法之所以成為國(guó)際貿(mào)易慣例的淵源之一，原因主要是多數(shù)國(guó)際貿(mào)易慣例從本質(zhì)上講就是國(guó)際商業(yè)習(xí)慣做法的一個(gè)演進(jìn)形式，而且是一個(gè)永不停止的過(guò)程。過(guò)去活躍在跨國(guó)或者說(shuō)超國(guó)家或地區(qū)利益之上的國(guó)際商業(yè)習(xí)慣做法，通過(guò)編撰和公示之后變成了國(guó)際貿(mào)易慣例。今天的習(xí)慣性的商業(yè)做法還在重復(fù)著這樣一個(gè)過(guò)程。如果我們不這樣理解慣例的淵源，那么我們很可能會(huì)步入認(rèn)識(shí)的誤區(qū)，或者認(rèn)為慣例僅表現(xiàn)為成文化的規(guī)范，或者認(rèn)為只能從過(guò)去的國(guó)際商業(yè)習(xí)慣做法中尋找慣例。這兩種僵化的認(rèn)識(shí)不能反映現(xiàn)實(shí)，因而也不能指導(dǎo)發(fā)展中的國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)。然而需要指出的是，一國(guó)之內(nèi)或地方性的商業(yè)習(xí)慣做法也有可能演變成國(guó)際貿(mào)易慣例，這主要取決于該習(xí)慣是如何整合（incorperated） 到國(guó)際貿(mào)易流程中去的。

例如，美國(guó)西海岸港口的碼頭工會(huì)為保護(hù)自身利益向集裝箱貨主收取近乎落地費(fèi)性質(zhì)的雜費(fèi)，這種雜費(fèi)被各國(guó)班輪公會(huì)列入班輪運(yùn)價(jià)或班輪條款，因而這種做法就成了有關(guān)業(yè)者之間的國(guó)際貿(mào)易慣例。承認(rèn)慣例的習(xí)慣做法淵源也有助于更好地把握國(guó)際貿(mào)易慣例的性質(zhì)，因?yàn)閺膰?guó)際貿(mào)易慣例中體現(xiàn)的當(dāng)事人意思自治的原則大都可以從習(xí)慣做法當(dāng)中找到源頭。從商業(yè)道德的視角看，所有國(guó)際貿(mào)易慣例都來(lái)自于千百年來(lái)一直在支撐著川流不息的國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)的一套倫理體系，借助它可以形成關(guān)于對(duì)對(duì)方行為的預(yù)期；通過(guò)它的應(yīng)用———即對(duì)己對(duì)人的約束，各方在此體系下的權(quán)利和義務(wù)得以區(qū)分、履行和保障。這套倫理體系的強(qiáng)化就形成了成文的國(guó)際貿(mào)易慣例，而未成文的慣例則歸于國(guó)際商業(yè)習(xí)慣做法一類。

國(guó)際貿(mào)易慣例和國(guó)際商業(yè)習(xí)慣做法雖同為國(guó)際貿(mào)易慣例的淵源，以對(duì)現(xiàn)有的國(guó)際貿(mào)易慣例的貢獻(xiàn)而論，由習(xí)慣而成文的國(guó)際貿(mào)易慣例占有絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)；但后者在當(dāng)今技術(shù)創(chuàng)新的條件下開(kāi)始顯露出重要性。

三、國(guó)際貿(mào)易慣例與其它法律規(guī)范的區(qū)別。

（一） 國(guó)際貿(mào)易慣例與國(guó)際貿(mào)易公約。

由兩國(guó)政府或多國(guó)政府簽定的有關(guān)國(guó)際貿(mào)易關(guān)系的規(guī)范稱為國(guó)際貿(mào)易公約。從公約法律約束力的角度，可以將國(guó)際貿(mào)易公約分為兩類：一類是有強(qiáng)制約束力的公約；一類是任意性的公約。前者包括調(diào)整國(guó)家間經(jīng)貿(mào)關(guān)系的一般性公約及約束某一具體合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的公約，如世界貿(mào)易組織的各項(xiàng)協(xié)定、聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)制定的有關(guān)海上運(yùn)輸合同的《漢堡規(guī)則》。強(qiáng)制性的公約要求締約方或接受公約的國(guó)家在本國(guó)的法律與公約沖突時(shí)，修改本國(guó)的法律，使之符合公約的規(guī)定；而且在處理國(guó)際貿(mào)易糾紛時(shí)以國(guó)際公約為準(zhǔn)據(jù)法。既然強(qiáng)制性國(guó)際貿(mào)易公約的法律約束力大于國(guó)內(nèi)法的效力，強(qiáng)制性國(guó)際貿(mào)易公約的效力當(dāng)然優(yōu)于沒(méi)有取得正式法律地位的國(guó)際貿(mào)易慣例。但是，國(guó)際貿(mào)易慣例與任意性的國(guó)際貿(mào)易公約的關(guān)系則不同。

任意性的國(guó)際貿(mào)易公約主要指有關(guān)國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同的幾個(gè)公約，即1964 年的兩個(gè)海牙國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)統(tǒng)一法公約———《國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)統(tǒng)一法公約》、《國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同成立統(tǒng)一法公約》及二者合并而成的《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同公約》。這些公約遵循合同自愿的一般原則，允許合同當(dāng)事人在合同中采用或排斥這些公約的規(guī)定，即可減損公約條款的效力。在同為任意性規(guī)范的層面上，國(guó)際貿(mào)易慣例與任意性的國(guó)際貿(mào)易公約十分類似，但是兩者的法律地位不同，前者高于后者。對(duì)此《， 國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)統(tǒng)一法公約》和《國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同成立統(tǒng)一法公約》均有明確的規(guī)定。《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同公約》雖未在這方面作具體規(guī)定，但它是由前兩個(gè)公約發(fā)展而來(lái)的，據(jù)此也可認(rèn)為該公約持同樣的觀點(diǎn)。由此可見(jiàn)，在國(guó)際貿(mào)易慣例與上述3 項(xiàng)公約的規(guī)定發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)優(yōu)先考慮采用慣例的規(guī)定。

（二） 國(guó)際貿(mào)易慣例與國(guó)內(nèi)法。

一般而言，國(guó)際貿(mào)易慣例是在與本國(guó)利益無(wú)沖突的領(lǐng)域發(fā)展起來(lái)的，其所規(guī)范的領(lǐng)域大多與本國(guó)法律的適用范圍沒(méi)有重疊。從這個(gè)角度上講，國(guó)際貿(mào)易慣例可以對(duì)國(guó)內(nèi)法的不足起到補(bǔ)充的作用。但是，各國(guó)對(duì)國(guó)際貿(mào)易慣例拾遺補(bǔ)缺作用的態(tài)度是不同的。有些國(guó)家干脆把國(guó)際貿(mào)易慣例納入本國(guó)的法律體系，使之成為國(guó)內(nèi)法的一部分，如伊拉克和西班牙就把國(guó)際商會(huì)制定的《國(guó)際貿(mào)易解釋通則》引入國(guó)內(nèi)法。采取這種作法的國(guó)家不多，多數(shù)國(guó)家一般按照直接適用或間接適用的途徑運(yùn)用國(guó)際貿(mào)易慣例。直接適用指的是當(dāng)事人在合同中明示或默示接受國(guó)際慣例的約束，法院或仲裁庭依據(jù)當(dāng)事人選擇的國(guó)際慣例進(jìn)行裁決。法國(guó)、丹麥等國(guó)家采取這種方法。這些國(guó)家一般承認(rèn)國(guó)際貿(mào)易慣例獨(dú)立于國(guó)內(nèi)法律體系之外，國(guó)際貿(mào)易慣例可直接應(yīng)用于國(guó)際經(jīng)貿(mào)往來(lái)，無(wú)需國(guó)內(nèi)法的指引。與采用直接適用的國(guó)家相比，采用間接適用的國(guó)家更多，我國(guó)也是采用間接適用的途徑。間接適用指的是國(guó)際貿(mào)易慣例不能脫離國(guó)內(nèi)法而獨(dú)立運(yùn)用，必須經(jīng)過(guò)國(guó)內(nèi)法的指引，而且國(guó)際貿(mào)易慣例的應(yīng)用有賴于國(guó)內(nèi)法對(duì)國(guó)際貿(mào)易慣例明示或默示的接受。明示接受指的是在國(guó)內(nèi)法中明文規(guī)定，對(duì)特定的民事關(guān)系可采用國(guó)際貿(mào)易慣例處理。默示接受則是指在某國(guó)的國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)和法律實(shí)踐中普遍采用國(guó)際貿(mào)易慣例，從而可以推斷該國(guó)認(rèn)可國(guó)際貿(mào)易慣例的。

我國(guó)采用的是明示的方法。《民法通則》、《涉外經(jīng)濟(jì)合同法》、《海商法》等都明確指出，我國(guó)法律和我國(guó)締結(jié)或參加的國(guó)際公約沒(méi)有規(guī)定的，可以適用國(guó)際慣例。有人據(jù)此認(rèn)為，我國(guó)法律的效力高于國(guó)際貿(mào)易慣例的效力。其實(shí)，這種認(rèn)識(shí)是不全面的。國(guó)內(nèi)法關(guān)于國(guó)際貿(mào)易的規(guī)定可分為強(qiáng)制性規(guī)范和任意性規(guī)范。國(guó)際貿(mào)易慣例不可違反國(guó)內(nèi)法的強(qiáng)制性規(guī)范，但可與任意性的規(guī)范不一致。因?yàn)閲?guó)際貿(mào)易慣例廣為人知并被經(jīng)常采用，只要當(dāng)事人未明示拒絕慣例的適用性，國(guó)際貿(mào)易慣例就自動(dòng)成為合同的一部分，盡管這部分并未以文字形式在合同中表示。然而，國(guó)內(nèi)法中的任意性規(guī)范則沒(méi)有自動(dòng)成為合同一部分的效能。由此可見(jiàn)，國(guó)際貿(mào)易慣例雖然是國(guó)內(nèi)法的補(bǔ)充，但其效力仍優(yōu)于國(guó)內(nèi)法中的任意性規(guī)范。四、國(guó)際貿(mào)易慣例對(duì)合同當(dāng)事人的約束力這里所講的合同，指書(shū)面達(dá)成的合同。對(duì)于口頭達(dá)成的國(guó)際貿(mào)易合同，我國(guó)不予承認(rèn)。對(duì)此，我國(guó)在1986 年核準(zhǔn)《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同公約》時(shí)已表明了這一點(diǎn)。

合同當(dāng)事人在合同中引用國(guó)際慣例的方法有3 種：其一，引用國(guó)際商會(huì)、國(guó)際法協(xié)會(huì)或其它民間組織的條款或術(shù)語(yǔ)，如買(mǎi)賣(mài)雙方以CIF 價(jià)成交。普遍認(rèn)為，采用了某一成文慣例的條款或術(shù)語(yǔ)，對(duì)該條款或術(shù)語(yǔ)的解釋?xiě)?yīng)以該慣例為準(zhǔn)。多數(shù)情形下，對(duì)某一條款或術(shù)語(yǔ)的解釋只有一個(gè)國(guó)際貿(mào)易慣例，但也存在對(duì)某一條款或術(shù)語(yǔ)的解釋不只有一個(gè)國(guó)際貿(mào)易慣例的情況，并且各慣例的解釋不一致。如沒(méi)有對(duì)具體采用哪一慣例作出規(guī)定，這時(shí)候的解決方法一般是以與合同最有密切關(guān)系的國(guó)家所采用的國(guó)際慣例作為依據(jù)，而判斷這一點(diǎn)往往是不太容易的。比如，對(duì)貿(mào)易術(shù)語(yǔ)FOB 的解釋就有國(guó)際商會(huì)制定的《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》和美國(guó)進(jìn)出口商會(huì)等機(jī)構(gòu)制定的《1941 年美國(guó)對(duì)外貿(mào)易定義修訂本》兩個(gè)慣例，這兩個(gè)慣例對(duì)賣(mài)方交貨地點(diǎn)等方面的解釋差異很大。為防止事后買(mǎi)賣(mài)雙方當(dāng)事人就采用哪一慣例產(chǎn)生爭(zhēng)議，合同當(dāng)事人最好在采用條款或術(shù)語(yǔ)的同時(shí)明確規(guī)定采用哪個(gè)國(guó)際慣例。其二，采用國(guó)際組織或行業(yè)協(xié)會(huì)制定的標(biāo)準(zhǔn)合同，如聯(lián)合國(guó)歐洲經(jīng)濟(jì)委員會(huì)制定的關(guān)于成套設(shè)備和機(jī)器的出口合同、倫敦谷物交易協(xié)會(huì)制定的關(guān)于谷物買(mǎi)賣(mài)的合同。標(biāo)準(zhǔn)合同對(duì)合同全部或大部分條款都作了規(guī)定，一般只留出當(dāng)事人名稱、貨價(jià)等項(xiàng)目供當(dāng)事人填寫(xiě)，當(dāng)事人可通過(guò)協(xié)商對(duì)印定的條款作出修改或補(bǔ)充。這類合同試圖囊括有關(guān)合同關(guān)系的全部權(quán)利與義務(wù)，包括從合同的簽定到合同的履行、解除和違反合同的救濟(jì)的整個(gè)過(guò)程。由于在大宗貨物的買(mǎi)賣(mài)中廣泛采用標(biāo)準(zhǔn)合同，標(biāo)準(zhǔn)合同事實(shí)上已成為當(dāng)事人普遍遵守的權(quán)威文件，是國(guó)際貿(mào)易慣例的組成部分之一。其三，在合同中明確表示接受某一慣例的約束，這種情況包括以下幾種類別： （1） 合同中采用了慣例規(guī)定的條款或術(shù)語(yǔ)，并且合同對(duì)這些條款或術(shù)語(yǔ)的解釋與慣例的規(guī)定相同，或合同直接引用慣例條款或術(shù)語(yǔ)并未另行解釋。在這種情況下，慣例與合同的規(guī)定并無(wú)二致。（2） 合同中某些條款與慣例的規(guī)定不一樣，此時(shí)應(yīng)按照當(dāng)事人意思自愿的原則，以合同的規(guī)定為準(zhǔn)。（3） 合同中對(duì)某事項(xiàng)未作規(guī)定，但在合同的執(zhí)行過(guò)程中，當(dāng)事人會(huì)遇到這些問(wèn)題。此時(shí)，當(dāng)事人應(yīng)按照慣例的規(guī)定履行合同或?qū)贤葷?jì)。

在上述情形以外，即當(dāng)事人未在合同中明示遵守國(guó)際貿(mào)易慣例約束的情況下，則采用下列兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：表示合同當(dāng)事人真實(shí)意思的主觀標(biāo)準(zhǔn)；以國(guó)際慣例為標(biāo)志的客觀標(biāo)準(zhǔn)。主觀標(biāo)準(zhǔn)似乎體現(xiàn)了合同當(dāng)事人意思自愿的原則，但如當(dāng)事人未在合同中以文字表示他們的意愿，以后在當(dāng)事人發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，其真實(shí)意思在很多情況下是難以舉證或判斷的。可以想見(jiàn)，在實(shí)踐中應(yīng)用主觀標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行操作的難度很大。因此，在大多數(shù)國(guó)家的國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐中往往采用所謂的客觀標(biāo)準(zhǔn)，客觀標(biāo)準(zhǔn)即是國(guó)際貿(mào)易慣例。采用國(guó)際貿(mào)易慣例這一客觀標(biāo)準(zhǔn)甚至也不以合同當(dāng)事人知曉為條件。這就是說(shuō)，即使合同當(dāng)事人沒(méi)有表示接受慣例的約束，同時(shí)也未明示拒絕國(guó)際貿(mào)易慣例的適用，國(guó)際貿(mào)易慣例亦可自動(dòng)地解釋和補(bǔ)充合同并對(duì)合同當(dāng)事人構(gòu)成約束。

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篇（4）

中圖分類號(hào)：D996　文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A　文章編號(hào)：1006-1894(2010)04-0048-08

自1985年的《涉外經(jīng)濟(jì)合同法》首次規(guī)定“國(guó)際慣例”，我國(guó)其后相繼頒布的私法性質(zhì)的法律規(guī)定“國(guó)際慣例”的尚包括《民法通則》、《海商法》、《票據(jù)法》、《民用航空法》、《歸僑僑眷權(quán)益保護(hù)法》，但該些法律均沒(méi)有定義“國(guó)際慣例”。由此帶來(lái)理解和適用上的困惑包括：第一，立法所指的“國(guó)際慣例”的含義是什么?第二，“國(guó)際慣例”的性質(zhì)是什么?第三，“國(guó)際慣例”的范圍包括哪些?第四，法院與仲裁庭應(yīng)當(dāng)如何查明“國(guó)際慣例”?第五，適用“國(guó)際慣例”的條件是什么?本文結(jié)合立法和學(xué)說(shuō)予以論述。

一、國(guó)際慣例的含義

對(duì)源自《涉外經(jīng)濟(jì)合同法》并規(guī)定于《民法通則》的國(guó)際慣例，究竟是指何種規(guī)范的國(guó)際慣例，我國(guó)學(xué)說(shuō)仍然存有爭(zhēng)議。代表性觀點(diǎn)有三：一種認(rèn)為國(guó)際慣例是指實(shí)體規(guī)范的國(guó)際慣例；第二種觀點(diǎn)認(rèn)為國(guó)際慣例是指沖突規(guī)范的國(guó)際慣例；第三種觀點(diǎn)認(rèn)為國(guó)際慣例既包括實(shí)體規(guī)范的國(guó)際慣例也包括沖突規(guī)范的國(guó)際慣例。筆者認(rèn)為第一種觀點(diǎn)更具說(shuō)服力，因?yàn)椋?1)我國(guó)司法實(shí)踐表明，對(duì)于涉外民商事糾紛所應(yīng)適用的法律，我國(guó)法院一直以來(lái)的觀點(diǎn)均認(rèn)為所適用的法律“是指有關(guān)國(guó)家或地區(qū)的實(shí)體法，不包括沖突法和程序法。”(2)我國(guó)通說(shuō)認(rèn)為我國(guó)的沖突規(guī)范不采用反致和轉(zhuǎn)致。如立法的國(guó)際慣例包括沖突規(guī)范的國(guó)際慣例，則必然會(huì)發(fā)生反致、轉(zhuǎn)致的結(jié)果。

盡管我國(guó)多部法律規(guī)定了國(guó)際慣例，但均沒(méi)有給予立法定義。但比較法的考察可以讓我們了解他山之石以便更準(zhǔn)確地認(rèn)識(shí)國(guó)際慣例。美國(guó)《統(tǒng)一商法典》第1～205條第2款對(duì)慣例予以明確規(guī)定：“貿(mào)易慣例指進(jìn)行交易的任何做法或方法，只要該做法或方法在一個(gè)地區(qū)、一種行業(yè)或一類貿(mào)易中已得到經(jīng)常遵守，以致使人有理由相信它在現(xiàn)行交易中也會(huì)得到遵守。”普通法系知名的布萊克法律詞典則更清晰地指出：“習(xí)慣做法是行為的反復(fù)，它與慣例的區(qū)別在于慣例是從該種反復(fù)中所產(chǎn)生的法律或一般規(guī)則”。

我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)民法典未區(qū)別慣例與習(xí)慣性做法，日本、瑞士、意大利等國(guó)民法也不區(qū)分習(xí)慣做法與慣例，而統(tǒng)稱習(xí)慣。學(xué)說(shuō)認(rèn)為該習(xí)慣即為習(xí)慣法，習(xí)慣之成為習(xí)慣法的方式一為通過(guò)法律認(rèn)可，一是在法律沒(méi)有規(guī)定時(shí)的遵循。

《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》(以下簡(jiǎn)稱為《銷售合同公約》)第9條第2款盡管沒(méi)有對(duì)慣例予以明確定義，但指出了慣例的特點(diǎn)包括“廣泛知道”、“經(jīng)常遵守”。國(guó)際統(tǒng)一私法協(xié)會(huì)的《國(guó)際商事合同通則》第118條也采取了與其相同的做法，該條的評(píng)注中更明確規(guī)定：慣例不包括習(xí)慣做法，慣例必須是被相關(guān)的貿(mào)易領(lǐng)域的當(dāng)事人廣泛知悉并經(jīng)常遵守。

我國(guó)學(xué)說(shuō)對(duì)慣例的含義見(jiàn)解也不一致。國(guó)際貿(mào)易法領(lǐng)域的通說(shuō)認(rèn)為：“國(guó)際貿(mào)易慣例是形成統(tǒng)一的國(guó)際貿(mào)易法的另一個(gè)重要淵源。成文的國(guó)際貿(mào)易統(tǒng)一慣例是由某些國(guó)際組織或某些國(guó)家的商業(yè)團(tuán)體根據(jù)長(zhǎng)期形成的商業(yè)習(xí)慣制定的。這些統(tǒng)一慣例雖然不是法律，不具有普遍的拘束力，但是，按照各國(guó)的法律，在國(guó)際貿(mào)易中都允許當(dāng)事人有選擇適用國(guó)際貿(mào)易慣例的自由，一旦當(dāng)事人在合同中采用了某項(xiàng)慣例，它對(duì)當(dāng)事人就具有拘束力。”韓德培教授則認(rèn)為：“國(guó)際慣例是在國(guó)際交往中逐漸形成的不成文的法律規(guī)范。”我國(guó)國(guó)際公法著名學(xué)者王鐵崖教授認(rèn)為：慣例一詞有廣義和狹義之分，廣義的慣例包含習(xí)慣在內(nèi)。通常外交文件上所稱慣例，及包含已經(jīng)具有法律約束力的“習(xí)慣”，也包含尚未具有法律拘束力的常例、通例或慣常做法。狹義的“慣例”則專指尚未具有法律約束力的常例之類。換言之，“國(guó)際習(xí)慣”與狹義的“國(guó)際慣例”兩者之間的區(qū)別就在于它們“是否被各國(guó)認(rèn)為具有法律拘束力。”

通過(guò)上述簡(jiǎn)要比較，我們可以發(fā)現(xiàn)無(wú)論是立法還是學(xué)說(shuō)，均認(rèn)可國(guó)際慣例的共性在于“反復(fù)實(shí)踐而形成”、“廣泛知悉”并得到“經(jīng)常遵守”的做法。由于我國(guó)立法規(guī)定的國(guó)際慣例適用于涉外民商事法律關(guān)系，立法并沒(méi)有規(guī)定國(guó)際慣例可以適用于涉外行政關(guān)系以及我國(guó)與他國(guó)的關(guān)系，并且我國(guó)規(guī)定國(guó)際慣例的立法均為私法性質(zhì)的法律，因此，我國(guó)《民法通則》等立法所指的國(guó)際慣例應(yīng)為國(guó)際商事慣例，而有別于國(guó)際公法層面的國(guó)際習(xí)慣。

基于上述分析，筆者認(rèn)為：國(guó)際商事慣例是指在國(guó)際商業(yè)活動(dòng)中經(jīng)長(zhǎng)期的反復(fù)實(shí)踐而形成的，并為從事相關(guān)商業(yè)領(lǐng)域的當(dāng)事人廣泛知悉并經(jīng)常遵守的商業(yè)做法。

二、國(guó)際商事慣例的性質(zhì)與拘束力

(一)國(guó)際商事慣例的法源性質(zhì)

1　國(guó)際商事慣例的拘束力　國(guó)際商事慣例是否具有拘束力?我國(guó)學(xué)說(shuō)對(duì)此見(jiàn)解不一。代表性觀點(diǎn)有二：一種觀點(diǎn)認(rèn)為國(guó)際商事慣例只有在當(dāng)事人采納的情況下才具有拘束力；一種觀點(diǎn)認(rèn)為國(guó)際商事慣例必須經(jīng)過(guò)國(guó)家的認(rèn)可才能具有法律約束力。

基于我國(guó)現(xiàn)行立法和司法實(shí)踐，筆者認(rèn)為國(guó)際商事慣例在我國(guó)具有法律淵源的性質(zhì)。因?yàn)椋?1)《民法通則》第142條第3款規(guī)定：“中華人民共和國(guó)法律和中華人民共和國(guó)締結(jié)或者參加的國(guó)際條約沒(méi)有規(guī)定的，可以適用國(guó)際慣例。”這表明國(guó)際慣例是法院與仲裁庭裁判時(shí)“適用”的而非當(dāng)事人“舉證證明”的。(2)我國(guó)司法實(shí)踐更是一貫認(rèn)可國(guó)際慣例在法律適用中的地位。法院應(yīng)當(dāng)基于當(dāng)事人約定而適用國(guó)際慣例，最早見(jiàn)于《最高人民法院關(guān)于印發(fā)的通知》(法[經(jīng)]發(fā)[1989]12號(hào))，該通知首次提出：“涉外、涉港澳經(jīng)濟(jì)糾紛案件的雙方當(dāng)事人在合同中選擇適用的國(guó)際慣例，只要不違背我國(guó)的社會(huì)公共利益，就應(yīng)當(dāng)作為解決當(dāng)事人間糾紛的依據(jù)。”而《最高人民法院關(guān)于審理信用證糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》(法釋[2005]13號(hào))更進(jìn)一步表明態(tài)度：即便當(dāng)事人沒(méi)有約定適用國(guó)際慣例，人民法院也予以適用。

法釋[2005]13號(hào)對(duì)于國(guó)際商事慣例的態(tài)度符合我國(guó)法，也符合學(xué)理。司法審判與涉外商事仲裁實(shí)踐中，只要當(dāng)事人沒(méi)有明確排除國(guó)際商事慣例的適用，法院與仲裁庭就應(yīng)當(dāng)承認(rèn)國(guó)際商事慣例的法律拘束力，并在我國(guó)立法以及我國(guó)締結(jié)或者參見(jiàn)的國(guó)際條約沒(méi)有規(guī)定的前提下，適用國(guó)際慣例。因?yàn)椋?1)基于《民法通則》第142條第3款的規(guī)定，國(guó)際商事慣例在我國(guó)已經(jīng)取得法律效力。以國(guó)內(nèi)立法方式賦予國(guó)際商事慣例以法律約束力的也包括日本、瑞士等國(guó)。(2)我國(guó)加入的《銷售合同公約》也明確認(rèn)可國(guó)際商事慣例對(duì)當(dāng)事人的拘束力。其第9條第2款：“除非另有協(xié)議，雙方當(dāng)事人應(yīng)視為已默示地同意對(duì)他們的合同或合同的訂立適用雙方當(dāng)事人已知道或理應(yīng)知道的慣例，而這種慣例，在國(guó)

際貿(mào)易上，已為有關(guān)特定貿(mào)易所涉同類合同的當(dāng)事人所廣泛知道并為他們所經(jīng)常遵守。”該規(guī)定表明：只要當(dāng)事人沒(méi)有明確排除適用國(guó)際慣例，那么相關(guān)的國(guó)際商事慣例將適用于他們之間的交易。

‘對(duì)于當(dāng)事人約定適用的國(guó)際商事慣例，基于“當(dāng)事人意思自治”的原則，具有法律拘束力。這也是國(guó)際商事慣例取得法律拘束力的方式之一。

2　國(guó)際商事慣例的效力表現(xiàn)形式　國(guó)際商事慣例的法律效力在我國(guó)表現(xiàn)為替補(bǔ)性效力和契約性效力。國(guó)際商事慣例的替補(bǔ)性效力表現(xiàn)在：只有我國(guó)法律和我國(guó)締結(jié)或參加的國(guó)際條約沒(méi)有規(guī)定的事項(xiàng)，才適用國(guó)際商事慣例。《民法通則》第142條第3款即屬于賦予國(guó)際商事慣例以替補(bǔ)性效力。國(guó)際商事慣例的契約性效力表現(xiàn)在：當(dāng)事人合意選擇的國(guó)際商事慣例，對(duì)當(dāng)事人具有拘束力。《民法通則》第145條第l款、法[經(jīng)]發(fā)[1989]12號(hào)、法釋[2005]13號(hào)的規(guī)定即屬于通過(guò)承認(rèn)當(dāng)事人意思自治原則而賦予國(guó)際商事慣例以契約性效力。

國(guó)際商事慣例有別于我國(guó)合同法規(guī)定的“交易習(xí)慣”。《最高人民法院關(guān)于適用(中華人民共和國(guó)合同法>若干問(wèn)題的解釋(二)》(法釋[2009]5號(hào))第7條第1款明確了交易習(xí)慣的含義，且在該條第2款明確指出：“對(duì)于交易習(xí)慣，由提出主張的一方當(dāng)事人承擔(dān)舉證責(zé)任。”這表明司法實(shí)踐確認(rèn)交易習(xí)慣是事實(shí)問(wèn)題而非法律問(wèn)題。交易習(xí)慣并不具備“法律的確信”這一條件。

(二)國(guó)際商事慣例的自治性

《民法通則》第142條第3款的規(guī)定表明：國(guó)際商事慣例不是國(guó)際條約，也不是國(guó)家的立法。它是我國(guó)法所確認(rèn)的另外一種實(shí)體法。由于我國(guó)法認(rèn)可了國(guó)際商事慣例作為解決國(guó)際商事糾紛的實(shí)體法的功能，這也表明了我國(guó)法認(rèn)可國(guó)際商事慣例的自治法特征。國(guó)際商事慣例作為自治法，意味國(guó)際商事慣例可以成為直接適用的裁判規(guī)則，用于解決國(guó)際商事糾紛的實(shí)體問(wèn)題。

國(guó)際商事慣例作為可直接適用的規(guī)則，具有如下特征：第一，國(guó)際商事慣例的效力源自國(guó)家的認(rèn)可或同意，因而它有別于國(guó)際法(包括私法性質(zhì)的國(guó)際條約)；第二，國(guó)際商事慣例建立在內(nèi)國(guó)法承認(rèn)當(dāng)事人意思自治的基礎(chǔ)，但它本身不是內(nèi)國(guó)法；。第三，國(guó)際商事慣例是相對(duì)自成體系的實(shí)體規(guī)范。它產(chǎn)生于國(guó)際商業(yè)的實(shí)踐，針對(duì)性特定商業(yè)的做法，內(nèi)容確定，有明確的權(quán)利義務(wù)內(nèi)容。因而可以成為裁判國(guó)際商事糾紛的實(shí)體規(guī)則。

三、國(guó)際商事慣例的識(shí)別和查明

(一)國(guó)際商事慣例的識(shí)別

國(guó)際商事慣例的識(shí)別是適用國(guó)際商事慣例的前提。國(guó)際商事慣例的識(shí)別是指按照一定標(biāo)準(zhǔn)對(duì)特定國(guó)際商事慣例進(jìn)行判斷并決定是否將其適用于具體的國(guó)際商業(yè)交易的認(rèn)識(shí)過(guò)程。

我國(guó)法沒(méi)有規(guī)定如何識(shí)別國(guó)際商事慣例。對(duì)此，可以參照《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》第9條。以及國(guó)際統(tǒng)一私法協(xié)會(huì)的《國(guó)際商事合同通則》第1.9條所確定的標(biāo)準(zhǔn)予以識(shí)別。這兩條對(duì)于慣例的識(shí)別均采取了主觀標(biāo)準(zhǔn)和客觀標(biāo)準(zhǔn)。

主觀標(biāo)準(zhǔn)要求適用國(guó)際商事慣例必須建立在當(dāng)事人“同意適用的慣例”，也就是因當(dāng)事人“已約定”而適用該慣例。這也與法[經(jīng)]發(fā)[1989]12號(hào)、法釋[2005]13號(hào)所規(guī)定的“當(dāng)事人約定了國(guó)際慣例應(yīng)當(dāng)從其約定”的精神一致。如果因當(dāng)事人錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)而把不屬于國(guó)際商事慣例的做法作為“慣例”而約定適用，法院或仲裁庭應(yīng)當(dāng)把當(dāng)事人約定的所謂“慣例”作為事實(shí)性質(zhì)的合同內(nèi)容對(duì)待，而不是作為當(dāng)事人約定的國(guó)際商事慣例予以適用。換言之，作為事實(shí)問(wèn)題的行為規(guī)則和做法與作為法律問(wèn)題的國(guó)際商事慣例兩者的性質(zhì)不同，應(yīng)當(dāng)予以嚴(yán)格區(qū)分。

主觀標(biāo)準(zhǔn)中的“約定”的方式是否包括“默示的約定”，《銷售合同公約》對(duì)此采肯定觀點(diǎn)，其第9條第2款即明確規(guī)定了當(dāng)事人默示同意適用慣例。這也反映了《銷售合同公約》完全將慣例效力基于合意基礎(chǔ)的觀點(diǎn)：慣例是合同的組成部分之一。《國(guó)際商事合同通則》沒(méi)有采取將慣例作為合同組成部分而視為當(dāng)事人“默示約定”適用慣例的做法，而是強(qiáng)調(diào)了慣例的普遍拘束力。在我國(guó)的實(shí)踐中，采用主觀標(biāo)準(zhǔn)予以識(shí)別時(shí)，應(yīng)當(dāng)以當(dāng)事人明示約定適用國(guó)際商事慣例為限，不應(yīng)推定當(dāng)事人默示約定適用國(guó)際商事慣例。《最高人民法院關(guān)于審理涉外民事或商事合同糾紛案件法律適用若干問(wèn)題的規(guī)定》(法釋[2007]14號(hào))第3條也明確規(guī)定：“當(dāng)事人選擇或者變更選擇合同爭(zhēng)議應(yīng)適用的法律，應(yīng)當(dāng)以明示的方式進(jìn)行。”這說(shuō)明我國(guó)對(duì)當(dāng)事人選擇所適用的解決爭(zhēng)議的法律需采取明示方式的態(tài)度，否則視為當(dāng)事人沒(méi)有約定。

客觀標(biāo)準(zhǔn)要求按照特定當(dāng)事人以外的其他人的認(rèn)知予以識(shí)別。這個(gè)其他人就是《銷售合同公約》第9條第2款所指的“有關(guān)特定貿(mào)易所涉同類合同的當(dāng)事人”。判斷其他人的認(rèn)知包括兩方面的事實(shí)：(1)其他人是否“廣泛知道”；(2)其他人是否“經(jīng)常遵守”。如果其他人“廣泛知道”并且“經(jīng)常遵守”，那么特定當(dāng)事人也應(yīng)當(dāng)“理應(yīng)知道”，因而該國(guó)際商事慣例也適用于他們的交易。

1　“廣泛知道”

是指從事該類國(guó)際商業(yè)的理性當(dāng)事人的多數(shù)所知道，但“知道”的程度以及熟悉的程度則在所不問(wèn)。“廣泛知道”表明了該習(xí)慣做法已經(jīng)普及于該行業(yè)，而非少數(shù)人的實(shí)踐。對(duì)于慣做法是否具備“廣泛知道”的特征，首先需要對(duì)該行業(yè)所需要的基礎(chǔ)專業(yè)知識(shí)之認(rèn)知的考量；其次是基于法官或仲裁員的專門(mén)知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)之考量而做出的判斷。在我國(guó)存在諸多行業(yè)資格考試，如外貿(mào)領(lǐng)域的外銷員考試、國(guó)際商務(wù)師考試等，金融領(lǐng)域的銀行業(yè)從業(yè)資格考試、保險(xiǎn)人資格考試、期貨從業(yè)員資格考試、證券從業(yè)人員資格考試等；作為專業(yè)服務(wù)的執(zhí)業(yè)醫(yī)師考試、注冊(cè)會(huì)計(jì)師考試、注冊(cè)審計(jì)師考試、注冊(cè)稅務(wù)師考試、注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師考試、注冊(cè)房地產(chǎn)評(píng)估師考試、注冊(cè)建筑師考試、注冊(cè)結(jié)構(gòu)工程師考試、注冊(cè)造價(jià)工程師考試、注冊(cè)監(jiān)理工程師考試等。其他國(guó)家或者行業(yè)協(xié)會(huì)等也通行許多類似的考試，如國(guó)際商會(huì)的針對(duì)信用證業(yè)務(wù)的CDCS資格考試、ACCA(英國(guó)特許公會(huì)會(huì)計(jì)師認(rèn)證)考試。這些考試所需要的專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)無(wú)疑能夠反映該行業(yè)的一些做法。

2　“經(jīng)常遵守”　表明該國(guó)際商事慣例已經(jīng)成為特定交易所涉當(dāng)事人內(nèi)心確信的行為準(zhǔn)則。“經(jīng)常遵守”是已經(jīng)發(fā)生事實(shí)，因而考察特定交易的當(dāng)事人是否“經(jīng)常遵守”需要考慮如下事實(shí)：(1)同類合同是否廣泛采用該慣例。廣泛采用則表明特定交易的商人已經(jīng)確信其具有約束力，而習(xí)慣性將其納入合同而予以遵守。(2)各國(guó)法院與仲裁庭審理同類案件，是否會(huì)經(jīng)常援引該國(guó)際商事慣例。這種援引表明國(guó)際社會(huì)已經(jīng)形成共識(shí)，認(rèn)為它是該類交易應(yīng)當(dāng)?shù)玫阶袷氐男袨闇?zhǔn)則。(3)權(quán)威學(xué)說(shuō)是否將該行為準(zhǔn)則確認(rèn)為國(guó)際商事慣例。學(xué)說(shuō)的功能之一在于發(fā)現(xiàn)實(shí)踐的問(wèn)題并予以檢討和分析。相關(guān)領(lǐng)域的權(quán)威學(xué)說(shuō)普遍認(rèn)為某行為準(zhǔn)則具有國(guó)際商事慣例之性質(zhì)，表明實(shí)踐中其已經(jīng)得到“經(jīng)常遵守”。

(二)國(guó)際商事慣例的查明

國(guó)際商事慣例的查明是法院或仲裁庭發(fā)現(xiàn)國(guó)際商事慣例，并準(zhǔn)確把握國(guó)際商事慣例的內(nèi)容、適用范圍及例外情況。

關(guān)于國(guó)際商事慣例是否限于成文形式，學(xué)說(shuō)仍有爭(zhēng)議。

我國(guó)臺(tái)灣學(xué)者主張國(guó)際商事慣例限于國(guó)際性團(tuán)體或機(jī)構(gòu)所制定的成文規(guī)則。我國(guó)大陸

學(xué)者則認(rèn)為國(guó)際商事慣例包括成文和不成文的形式。從國(guó)際商事慣例的特征以及包括美國(guó)《統(tǒng)一商法典》、《銷售合同公約》、《國(guó)際商事合同通則》等立法規(guī)定來(lái)看，均沒(méi)有限定國(guó)際商事慣例的表現(xiàn)形式。考慮到內(nèi)國(guó)法的習(xí)慣法多數(shù)具有不成文的特點(diǎn)，以及目前國(guó)際性團(tuán)體或機(jī)構(gòu)所編纂的國(guó)際商事慣例，筆者認(rèn)為國(guó)際商事慣例具有成文和不成文兩種形式。肖永平教授認(rèn)為，對(duì)國(guó)際商事慣例的查明途徑通常有：“(1)由當(dāng)事人提供有關(guān)文件；(2)法院或仲裁庭利用其所掌握的有關(guān)國(guó)際商事慣例方面的知識(shí)；(3)向有關(guān)專家咨詢；(4)取得有關(guān)國(guó)內(nèi)國(guó)際組織機(jī)構(gòu)的幫助”。但《銷售合同公約》在各國(guó)的實(shí)踐表明，針對(duì)《銷售合同公約》第9條的慣例，目前法院與仲裁庭的做法是采取由主張慣例存在一方通過(guò)舉證方式證明慣例之存在。筆者認(rèn)為，基于我國(guó)法認(rèn)可國(guó)際商事慣例的法源性質(zhì)，不宜采取當(dāng)事人舉證的方式，但肯定由當(dāng)事人提供的方式予以查明，可實(shí)現(xiàn)相同之效果。對(duì)于當(dāng)事人不能提供的，可以結(jié)合國(guó)際商事慣例的特點(diǎn)，借鑒最高人民法院《關(guān)于貫徹執(zhí)行若干問(wèn)題的意見(jiàn)(試行)》第193條規(guī)定的查明外國(guó)法。的其他途徑予以查明。

基于上述分析，筆者認(rèn)為查明國(guó)際商事慣例的途徑為：(1)由當(dāng)事人提供；(2)法院或仲裁庭直接發(fā)現(xiàn)；(3)由有關(guān)國(guó)際性團(tuán)體或機(jī)構(gòu)提供；(4)由中外法律專家提供。

四、國(guó)際商事慣例的適用

適用國(guó)際商事慣例應(yīng)當(dāng)區(qū)分當(dāng)事人約定適用和當(dāng)事人未約定國(guó)際商事慣例的情形。但兩種情況下均需要注意到《民法通則》第150條的規(guī)定，需要先行考察并判斷打算適用的國(guó)際商事慣例是否存在違反我國(guó)公共利益的情形。

篇（5）

中圖分類號(hào)：G640 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1671-0568（2013）17-0044-04

作者簡(jiǎn)介：郭虹，女，博士，副教授，研究方向?yàn)閲?guó)際貿(mào)易與國(guó)際投資、區(qū)域經(jīng)濟(jì)。

一、國(guó)際結(jié)算課程素質(zhì)培養(yǎng)的基本思路

1.以社會(huì)需求為導(dǎo)向的培養(yǎng)模式

“國(guó)際結(jié)算”課程主要研究國(guó)際間經(jīng)濟(jì)往來(lái)形成的債權(quán)債務(wù)清償問(wèn)題，屬于綜合性、應(yīng)用性的經(jīng)濟(jì)學(xué)課程，是國(guó)際貿(mào)易、金融專業(yè)必修的骨干專業(yè)課。

從就業(yè)崗位對(duì)人才素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力的要求看：第一，國(guó)際結(jié)算不同于國(guó)內(nèi)結(jié)算業(yè)務(wù)。以信用證為例，商業(yè)銀行不僅是付款的中介機(jī)構(gòu)，更是付款的第一責(zé)任人和擔(dān)保機(jī)構(gòu)。因此，結(jié)算銀行必須充分了解國(guó)際貿(mào)易的規(guī)則、特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，將法律、貿(mào)易、金融、財(cái)會(huì)方面的知識(shí)深入融合，才能解決疑難問(wèn)題，防范各種風(fēng)險(xiǎn)。第二，國(guó)際公約與國(guó)際慣例對(duì)國(guó)際結(jié)算業(yè)務(wù)的約束作用日益增強(qiáng)，從業(yè)人員需要對(duì)國(guó)際貿(mào)易慣例與操作規(guī)程深刻理解，才能融會(huì)貫通，在實(shí)際業(yè)務(wù)中具備應(yīng)變能力。第三，國(guó)際結(jié)算文件（包括契約、函電、票據(jù)、單據(jù)等）全部為英文，僅僅在業(yè)務(wù)知識(shí)和操作流程的層面上培養(yǎng)學(xué)生的能力是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，必須具備對(duì)金融、商務(wù)、法律相關(guān)規(guī)則和商業(yè)文件的讀解能力。市場(chǎng)對(duì)人才的需求已從簡(jiǎn)單的操作型人才轉(zhuǎn)變?yōu)楦咚刭|(zhì)的復(fù)合型人才。傳統(tǒng)的教學(xué)模式下學(xué)生的知識(shí)和能力不足以適應(yīng)市場(chǎng)要求，有必要通過(guò)教學(xué)方法的創(chuàng)新，通過(guò)綜合的、立體的教學(xué)活動(dòng)安排，挖掘國(guó)際結(jié)算課程對(duì)學(xué)生所具有的素質(zhì)培養(yǎng)潛能，培養(yǎng)學(xué)生運(yùn)用理論知識(shí)來(lái)分析實(shí)際問(wèn)題的能力。

2.確立素質(zhì)培養(yǎng)的重點(diǎn)和著力點(diǎn)

素質(zhì)培養(yǎng)的核心在于重視學(xué)生的個(gè)性發(fā)展和創(chuàng)造力，具體體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

第一，培養(yǎng)目標(biāo)兼顧普通教育和精英教育。根據(jù)學(xué)生的需求和實(shí)際接受能力，確定兩個(gè)層次的培養(yǎng)目標(biāo)：基本培養(yǎng)目標(biāo)和素質(zhì)培養(yǎng)的目標(biāo)。基本培養(yǎng)目標(biāo)是根據(jù)金融、貿(mào)易專業(yè)學(xué)生的特點(diǎn)，分別從商業(yè)銀行和進(jìn)出口商兩個(gè)角度切入，使學(xué)生在熟悉國(guó)際結(jié)算法律與慣例的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)掌握基本原理和操作技能。素質(zhì)培養(yǎng)的目標(biāo)是在較高的專業(yè)層次上理解國(guó)際結(jié)算的內(nèi)核與機(jī)制，即為何使用和如何使用結(jié)算工具及結(jié)算方式；能夠讀解重要的英文文件和制作英文單據(jù)和票據(jù)；能夠綜合運(yùn)用結(jié)算工具和結(jié)算方式完成一項(xiàng)結(jié)算業(yè)務(wù)。

第二，以學(xué)生為本的教學(xué)模式。在教學(xué)活動(dòng)中，注重培養(yǎng)學(xué)生思辨能力和應(yīng)用能力。例如，在進(jìn)行法律與慣例的教學(xué)時(shí)，注重培養(yǎng)學(xué)生的邏輯分析能力，能夠區(qū)分一般性和特殊性，進(jìn)行歸納和演繹。通過(guò)對(duì)比式教學(xué)，提高學(xué)生比較鑒別能力。通過(guò)情境式教學(xué)激發(fā)學(xué)生分析處理問(wèn)題能力。更重要的是，通過(guò)一些案例分析，讓學(xué)生們形成調(diào)整利益關(guān)系和風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系的意識(shí)，從而以有意化為無(wú)形的方式，幫助學(xué)生形成正確的價(jià)值觀和財(cái)富觀，培養(yǎng)學(xué)生的職業(yè)道德和高度工作責(zé)任感。

第三，優(yōu)化教學(xué)過(guò)程，深化教學(xué)內(nèi)容。在培養(yǎng)過(guò)程中，重視課程內(nèi)容的前沿性、整體性。應(yīng)該把整個(gè)知識(shí)傳授的過(guò)程看作是一個(gè)“價(jià)值鏈”的創(chuàng)造過(guò)程，找到關(guān)鍵的點(diǎn)以及關(guān)鍵的鏈接方式，就能幫助學(xué)生在一個(gè)互動(dòng)的過(guò)程中提升能力。一是以研促教，力求實(shí)現(xiàn)教學(xué)內(nèi)容前沿化。二是注重該課程與相關(guān)課程的關(guān)聯(lián)性；三是通過(guò)多媒體教學(xué)給學(xué)生直觀感受；四是通過(guò)雙語(yǔ)教學(xué)實(shí)現(xiàn)英文規(guī)則與單證業(yè)務(wù)的突破；五是通過(guò)研討案例教學(xué)幫助學(xué)生整合知識(shí)、提高應(yīng)用分析能力；六是通過(guò)開(kāi)放實(shí)驗(yàn)，使學(xué)生在課外能夠自我熟悉業(yè)務(wù)，掌握關(guān)鍵知識(shí)點(diǎn)以及知識(shí)連接的節(jié)點(diǎn)。

二、深化教學(xué)內(nèi)容，優(yōu)化教學(xué)過(guò)程

1.在教學(xué)體系上區(qū)分了基本原理與實(shí)務(wù)

國(guó)際結(jié)算課程內(nèi)容分為國(guó)際結(jié)算工具、國(guó)際結(jié)算方式、結(jié)算方式下的融資、貿(mào)易條件與結(jié)匯單據(jù)四大部分。為便于學(xué)生深入理解和掌握課程內(nèi)容，在教學(xué)體系上有必要區(qū)分結(jié)算原理與結(jié)算實(shí)務(wù)。結(jié)算原理介紹上述四部分內(nèi)容的基礎(chǔ)知識(shí)，著重探討各種結(jié)算方式的形成規(guī)律與法律依據(jù)、結(jié)算當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)、各種結(jié)算方式的基本運(yùn)作形式與程序等。結(jié)算實(shí)務(wù)注重從問(wèn)題出發(fā)，突出結(jié)算工具、結(jié)算方式、結(jié)匯單據(jù)的綜合運(yùn)用。這種理論與實(shí)務(wù)的區(qū)分，符合教學(xué)規(guī)律與進(jìn)度安排，也便于開(kāi)展研討式教學(xué)。

2.根據(jù)學(xué)生的專業(yè)特點(diǎn)找準(zhǔn)教學(xué)的突破口

國(guó)際結(jié)算課程的內(nèi)容細(xì)膩而課時(shí)有限，在教學(xué)過(guò)程中不可能對(duì)每一章節(jié)都進(jìn)行詳細(xì)的講解，應(yīng)根據(jù)不同專業(yè)學(xué)生的特點(diǎn)，在教學(xué)過(guò)程中有所側(cè)重，有所取舍。比如對(duì)國(guó)際貿(mào)易專業(yè)的學(xué)生，在授課過(guò)程中就應(yīng)站在進(jìn)出口商的角度，著重介紹如何通過(guò)選擇恰當(dāng)?shù)慕Y(jié)算方式來(lái)防范貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)，加快資金周轉(zhuǎn)；如何制作各種票據(jù)與單據(jù)，等等。而對(duì)金融專業(yè)的學(xué)生，就應(yīng)著重講授銀行的服務(wù)理念、流程和關(guān)鍵金融文本，等等。

3.注重教學(xué)內(nèi)容的前沿性和國(guó)際慣例的基礎(chǔ)性

教學(xué)注重體現(xiàn)國(guó)際結(jié)算的發(fā)展趨勢(shì)。從國(guó)際結(jié)算發(fā)展歷史看，從現(xiàn)金結(jié)算到票據(jù)結(jié)算，從憑實(shí)物結(jié)算發(fā)展到憑單據(jù)結(jié)算，從買(mǎi)賣(mài)雙方直接結(jié)算發(fā)展到通過(guò)銀行進(jìn)行結(jié)算，體現(xiàn)了虛擬化發(fā)展趨勢(shì)。商業(yè)銀行在結(jié)算業(yè)務(wù)的發(fā)展上，則是通過(guò)采取多樣化的結(jié)算方式；通過(guò)增加辦理業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)與網(wǎng)點(diǎn)；通過(guò)國(guó)際慣例規(guī)范業(yè)務(wù)操作；通過(guò) SWIFT技術(shù)等手段來(lái)實(shí)現(xiàn)安全、快捷 高效的服務(wù)目標(biāo)。因此，教學(xué)的前沿性反映在以下方面：第一，著重介紹在象征貨條件下進(jìn)出口商如何利用最短的銀行網(wǎng)路來(lái)進(jìn)行單據(jù)流與物流的虛實(shí)控制；第二，強(qiáng)調(diào)銀行中介與信用的作用；第三，注重國(guó)際慣例的基礎(chǔ)性作用。在講授中結(jié)合典型案例進(jìn)行《跟單信用證統(tǒng)一慣例600》、《國(guó)際保理慣例規(guī)則》等慣例的讀解；重點(diǎn)介紹SWIFT通訊方式下各種標(biāo)準(zhǔn)化銀行文本，培養(yǎng)學(xué)生嚴(yán)格遵循國(guó)際慣例辦事的意識(shí)和嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范的工作習(xí)慣。

4.注重交易制度機(jī)理的挖掘

國(guó)際結(jié)算中90%的內(nèi)容是國(guó)際貿(mào)易結(jié)算。在商品貿(mào)易中，在象征貨條件下，出口商的交貨義務(wù)是由裝運(yùn)和交付全套單據(jù)來(lái)完成的，特別是通過(guò)交付代表物權(quán)的提單來(lái)完成的。因此，進(jìn)出口商之間物流和資金流的對(duì)流在國(guó)際結(jié)算中便反映為以提單為中心的結(jié)匯單據(jù)與貨款的對(duì)流形式。國(guó)際貿(mào)易結(jié)算的目標(biāo)之一是通過(guò)銀行的中介服務(wù)，使進(jìn)出口雙方順利實(shí)現(xiàn)物權(quán)的交接和貨款的給付，克服物流和資金流的時(shí)間不對(duì)稱引起的貿(mào)易雙方在資金占?jí)汉惋L(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)上的不平衡；目標(biāo)之二是通過(guò)銀行提供的短期票據(jù)融資幫助進(jìn)出口商提高資金周轉(zhuǎn)效率，擴(kuò)大貿(mào)易規(guī)模。整體看來(lái)，國(guó)際貿(mào)易結(jié)算實(shí)質(zhì)上是以票據(jù)為基礎(chǔ)、以單據(jù)為條件、以銀行為中樞、結(jié)算與融資相結(jié)合的結(jié)算體系。因而在教學(xué)過(guò)程中，在完成基礎(chǔ)知識(shí)教學(xué)后，應(yīng)特別在實(shí)務(wù)部分強(qiáng)化學(xué)生對(duì)整體性的認(rèn)識(shí)，通過(guò)對(duì)重點(diǎn)章節(jié)內(nèi)容的綜合訓(xùn)練和上機(jī)模擬操作來(lái)實(shí)現(xiàn)這一要求。

5.注重課程內(nèi)容的比較與分析

在教學(xué)中基于同一個(gè)案例來(lái)重新編寫(xiě)銀行函電、文件、單據(jù)和票據(jù)等金融文件。這樣，在講授時(shí)就能以情境化的方式提升學(xué)生對(duì)整體性的認(rèn)識(shí)，便于學(xué)生進(jìn)行結(jié)算方式之間、以及結(jié)算方式下的票據(jù)與單據(jù)之間的比較與鑒別，從而深化對(duì)教學(xué)內(nèi)容的理解，提高對(duì)疑難問(wèn)題的分析能力。例如，基于同一案例，讓學(xué)生分別制作匯款、托收、信用證結(jié)算方式下的匯票，比較當(dāng)事人的差別；讓學(xué)生回答：為何在匯付這種商業(yè)信用的結(jié)算方式下卻使用銀行匯票？為何在托收、信用方式下是由出口商作為匯票出票人簽發(fā)指己匯票？這種由出口商自己同時(shí)充任匯票債權(quán)人和債務(wù)人的匯票如何流通？它給收款人帶來(lái)何種風(fēng)險(xiǎn)影響？通過(guò)設(shè)置這些問(wèn)題，提高學(xué)生的思辨能力。又如，通過(guò)比較托收、信用證、國(guó)際保理業(yè)務(wù)項(xiàng)下票據(jù)與單據(jù)在內(nèi)容和提交方式上的差異，來(lái)幫助學(xué)生細(xì)化對(duì)結(jié)算方式特征的認(rèn)識(shí)。

6.把握重點(diǎn)環(huán)節(jié)，提高學(xué)生的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

在教學(xué)過(guò)程中突出風(fēng)險(xiǎn)控制與疑難問(wèn)題的解決。例如，托收方式下，銀行僅僅依照委托指示辦理托收，在責(zé)任上具有“不管錢(qián)”、“不管貨”、“不管單據(jù)”的“三不管”特征。那么基于此特征來(lái)設(shè)置問(wèn)題。問(wèn)：“假如你是出口商應(yīng)如何防范自己的風(fēng)險(xiǎn)？”。問(wèn)題提出后，啟發(fā)學(xué)生從合理選擇托收使用范圍、考察進(jìn)口商聲譽(yù)、合理規(guī)定合同義務(wù)和謹(jǐn)慎制作單據(jù)、搭配使用其它結(jié)算方式等途徑考慮問(wèn)題，并結(jié)合案例進(jìn)行具體討論。又如，信用證業(yè)務(wù)中進(jìn)出口商和開(kāi)證銀行之間的三角契約關(guān)系，決定了貿(mào)易合同、開(kāi)證申請(qǐng)書(shū)、信用證在法律上各自獨(dú)立但在內(nèi)容上高度關(guān)聯(lián)。依據(jù)信用證業(yè)務(wù)性質(zhì)，開(kāi)證行僅憑單證相符就可以對(duì)出口商付款，而且對(duì)出口商提交單據(jù)的真實(shí)性不負(fù)責(zé)任，這樣，從支付規(guī)則上看，信用證支付對(duì)進(jìn)口商有很大風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于這一疑難問(wèn)題，同樣提示學(xué)生打開(kāi)思路，支付規(guī)則上的不利卻可以通過(guò)實(shí)體內(nèi)容的完善來(lái)彌補(bǔ)。進(jìn)口商可以通過(guò)擬定信用證條款的權(quán)利，對(duì)出口商提交單據(jù)的種類、簽署人、內(nèi)容上提出嚴(yán)格要求，從而約束出口商嚴(yán)格履行合同，減小進(jìn)口商風(fēng)險(xiǎn)。這種以當(dāng)事人的利益為考慮問(wèn)題出發(fā)點(diǎn)的分析方法，特別有助于學(xué)生激發(fā)自主思考的興趣，提高綜合分析問(wèn)題的能力。

三、教學(xué)方法與過(guò)程控制

1.案例研討教學(xué)法

案例教學(xué)能幫助學(xué)生理解結(jié)算原理中的一些抽象性語(yǔ)言，縮短理論與實(shí)踐的距離，有助于提高講授效用。在設(shè)計(jì)案例時(shí)應(yīng)遵從一些基本原則：案例的選擇以與國(guó)際慣例接軌為出發(fā)點(diǎn)，圍繞慣例條款細(xì)則和銀行操作實(shí)務(wù)來(lái)設(shè)計(jì)，針對(duì)某項(xiàng)具體業(yè)務(wù)中容易發(fā)生問(wèn)題的環(huán)節(jié)進(jìn)行，以規(guī)范操作、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)，并與比較分析相結(jié)合。

2.任務(wù)教學(xué)法

通過(guò)前期案例教學(xué)以后，在后期的研討式教學(xué)中，設(shè)置任務(wù)小組，以解決復(fù)雜和疑難問(wèn)題入手，要求任務(wù)小組對(duì)案例的分析，其他小組可以進(jìn)行提問(wèn)、辯論，教師最后進(jìn)行點(diǎn)評(píng)。任務(wù)教學(xué)法要求學(xué)生掌握牢固的基礎(chǔ)知識(shí)，同時(shí)布置任務(wù)時(shí)，對(duì)案例分析提出規(guī)范要求。案例設(shè)計(jì)包括基本情況、業(yè)務(wù)過(guò)程、問(wèn)題、參考答案及提示等內(nèi)容。案例教學(xué)關(guān)鍵在于一是對(duì)案例的精選；二是對(duì)案例多層面、多角度的問(wèn)題設(shè)置；三是對(duì)案例的分析程度；四是對(duì)答案的啟示深度。

3.多媒體教學(xué)法

國(guó)際結(jié)算課程中涉及到大量的業(yè)務(wù)流程圖、各種單證。多媒體教學(xué)可直觀接地演示過(guò)程、增大教學(xué)信息量、便于教學(xué)節(jié)奏控制，從而大大提高教學(xué)效率。在多媒體教學(xué)中，課件制作是一個(gè)重要環(huán)節(jié)，應(yīng)根據(jù)每一章節(jié)的內(nèi)容特點(diǎn)，利用文本、視圖、音像等教學(xué)媒體資源進(jìn)行合理的組合設(shè)計(jì)。充分發(fā)揮多媒體形象直觀的特點(diǎn)，使復(fù)雜的問(wèn)題簡(jiǎn)單化，抽象的問(wèn)題具體化，使學(xué)生更易于理解知識(shí)。

3.雙語(yǔ)教學(xué)法

由于國(guó)際結(jié)算中的業(yè)務(wù)文件全部為英文，因此，在國(guó)際結(jié)算課程中開(kāi)設(shè)雙語(yǔ)教學(xué)是非常必要的。但是，要在有限的課時(shí)內(nèi)實(shí)現(xiàn)雙語(yǔ)教學(xué)的目標(biāo)也絕非易事。由于涉及專業(yè)性較強(qiáng)的金融法律英語(yǔ)，雙語(yǔ)教學(xué)要充分考慮學(xué)生的實(shí)際能力，量力而行。在學(xué)生選課前，應(yīng)將雙語(yǔ)教學(xué)的具體要求、可能出現(xiàn)的問(wèn)題及考核標(biāo)準(zhǔn)告知學(xué)生，使他們能夠主動(dòng)適應(yīng)和配合教學(xué)。教材選用上，分別選用配有英文練習(xí)的中文版專業(yè)教材，再輔助一本英文專業(yè)教材，穿行教學(xué)。根據(jù)學(xué)生情況，通常前2～4周的課程以漢語(yǔ)講授為主、英語(yǔ)解釋為輔，之后逐漸過(guò)渡到以英語(yǔ)講授為主、漢語(yǔ)解釋為輔；基本原理用中文講授，業(yè)務(wù)流程和業(yè)務(wù)文本用英文講授，以點(diǎn)帶面，逐步擴(kuò)展。要處理好課堂教學(xué)和課下自學(xué)的關(guān)系，安排中英文對(duì)照的課外閱讀材料、作業(yè)練習(xí)和進(jìn)行輔導(dǎo)、討論，使學(xué)生能夠深入理解知識(shí)，提高能力。

4.上機(jī)模擬實(shí)訓(xùn)

設(shè)立開(kāi)放模擬實(shí)驗(yàn)室，對(duì)一些結(jié)算的重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行模擬訓(xùn)練。以匯付、托收、信用證三大結(jié)算方式進(jìn)行上機(jī)操作，重點(diǎn)進(jìn)行信用證項(xiàng)下的單證訓(xùn)練，提高學(xué)生應(yīng)用操作能力。

在教學(xué)目標(biāo)設(shè)定與考核上，筆者意識(shí)到教學(xué)改革的目標(biāo)是以學(xué)生為本，立足于未來(lái)，應(yīng)在此基礎(chǔ)上培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)造力和責(zé)任感。因此，在課程考核上要充分考慮遠(yuǎn)期目標(biāo)與近期目標(biāo)的協(xié)調(diào)配合，對(duì)學(xué)生的考核難度要適當(dāng)。在素質(zhì)培養(yǎng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的過(guò)程中，針對(duì)學(xué)生的能力差異，分層控制，適度拔高。重視教學(xué)過(guò)程控制，增加作業(yè)、單元練習(xí)、小組任務(wù)等。加強(qiáng)師生之間的課內(nèi)外聯(lián)系，通過(guò)QQ群進(jìn)行經(jīng)常性研討和信息共享。教師將一些中英文的學(xué)術(shù)論文、國(guó)際慣例、案例材料等一些補(bǔ)充信息上載，鼓勵(lì)有興趣的學(xué)生通過(guò)廣泛閱讀深化學(xué)習(xí)。

在素質(zhì)培養(yǎng)過(guò)程中，教師的作用是導(dǎo)向性和支持性的，而形成學(xué)生之間相互交流、相互合作、相互競(jìng)爭(zhēng)、相互激勵(lì)的學(xué)習(xí)氛圍，則是素質(zhì)培養(yǎng)的沃土，是學(xué)生成長(zhǎng)的關(guān)鍵。學(xué)校和教師應(yīng)特別注重促成在學(xué)生群體中形成良好的學(xué)習(xí)氛圍，幫助他們搭建溝通的平臺(tái)和表現(xiàn)的舞臺(tái)，使學(xué)生能夠更加自主地學(xué)習(xí)，更加自覺(jué)地完成自我塑造。

參考文獻(xiàn)：

篇（6）

按國(guó)際慣例辦事主要是對(duì)涉外活動(dòng)的要求 ，而涉外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體可分為兩類 ，一類是國(guó)家 ，一類是私人 （包括個(gè)人、法人和其他經(jīng)濟(jì)組織 ） ，因此 ，按國(guó)際慣例辦事的主體分別是國(guó)家和私人。私人所從事的是國(guó)際商業(yè)活動(dòng) ；而國(guó)家在國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中除可從事國(guó)際商貿(mào)活動(dòng)之外 ，主要是以主權(quán)者的身份進(jìn)行國(guó)際經(jīng)貿(mào)管理活動(dòng)。這樣就在實(shí)踐中產(chǎn)生了適用于不同主體的兩類國(guó)際慣例。

私人所遵行的國(guó)際慣例為國(guó)際經(jīng)貿(mào)慣例 ，即適用于國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)、國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓、國(guó)際投資等國(guó)際商業(yè)活動(dòng)的慣例。國(guó)際經(jīng)貿(mào)慣例為國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往的當(dāng)事人提供約束手段。這些慣例可確定當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系 ，使他們?cè)诖_立其經(jīng)濟(jì)交往關(guān)系 （合同關(guān)系 ）時(shí)就可以對(duì)各自的行為后果有所預(yù)見(jiàn) ，在履行各自的合同義務(wù)時(shí)有所遵循 ，而在當(dāng)事人之間出現(xiàn)爭(zhēng)端時(shí) ，國(guó)際慣例又可成為解決爭(zhēng)端的依據(jù)。但當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系又不完全靠國(guó)際慣例予以確定。在對(duì)外經(jīng)濟(jì)交往中 ，當(dāng)事人完全可以依照自己的意愿處分自己的權(quán)利 ，并以合同條款予以確定 ；在通常情況下 ，當(dāng)事人選擇適用國(guó)際慣例 （例如在國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同中規(guī)定適用國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則 ） ，只是為了簡(jiǎn)化合同文本。

當(dāng)國(guó)家以主權(quán)者的身份在國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中行為時(shí) ，國(guó)家所遵循的國(guó)際慣例為國(guó)際公法上的慣例。① 這方面的國(guó)際慣例在三種情況下約束國(guó)家 ：一是在國(guó)家相互交往時(shí) （例如在兩國(guó)之間確定對(duì)對(duì)方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人的權(quán)利的承認(rèn)和保護(hù)程序和措施時(shí) ） ，國(guó)家可依據(jù)國(guó)際慣例來(lái)約定彼此間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系 （例如彼此對(duì)對(duì)方國(guó)民在專利權(quán)申請(qǐng)方面給予國(guó)民待遇 ） ，并通過(guò)條約予以確認(rèn) ；二是在一國(guó)對(duì)其涉外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)實(shí)施管理時(shí) ，可參照國(guó)際慣例來(lái)制定其有關(guān)的 ，使其涉外經(jīng)濟(jì)管理行為與世界上多數(shù)國(guó)家的實(shí)踐相一致 ；三是當(dāng)國(guó)家之間出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的爭(zhēng)端時(shí) ，爭(zhēng)端當(dāng)事國(guó)或處理該項(xiàng)爭(zhēng)端的機(jī)構(gòu)依據(jù)可適用的國(guó)際慣例來(lái)解決此項(xiàng)爭(zhēng)端。

國(guó)家也可以民事主體的身份從事國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往 ，例如以政府的名義從外國(guó)商業(yè)銀行借款。這時(shí) ，國(guó)家與對(duì)方當(dāng)事人可以選擇國(guó)際經(jīng)貿(mào)慣例 （而不是國(guó)際公法上的慣例 ）來(lái)確定彼此之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。這種情況下所適用的慣例的性質(zhì)和作用與私人之間的國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往中所適用的慣例是一致的 ，除非參加該項(xiàng)經(jīng)濟(jì)交往的國(guó)家不放棄主權(quán)豁免的權(quán)利 ，從而拒絕第三方 （外國(guó)法院 ）對(duì)該項(xiàng)慣例的強(qiáng)制適用。

國(guó)際慣例的適用主體除國(guó)家和私人之外還有另外一類特殊機(jī)構(gòu) ，即國(guó)際經(jīng)濟(jì)糾紛的處理機(jī)關(guān) ，主要是法院和仲裁機(jī)構(gòu)。法院和仲裁機(jī)構(gòu)按國(guó)際慣例辦事與前兩類主休不同 ，因?yàn)樗鼈儾皇且赃@些慣例來(lái)約束自身 ，而是依此來(lái)判明有爭(zhēng)議的當(dāng)事者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系 ，并對(duì)利益受到不當(dāng)侵害的當(dāng)事者予以救濟(jì)。

二、什么是國(guó)際慣例

前面已經(jīng)說(shuō)到 ，國(guó)際慣例因適用主體的身份的不同而分為兩類 ：即國(guó)際公法上的慣例和國(guó)際經(jīng)貿(mào)慣例。

國(guó)際公法上的慣例 （internationalcustom）也稱國(guó)際習(xí)慣 ，是指“作為通例之證明而經(jīng)接受為法律者”。② 可以看出 ，國(guó)際公法上的慣例的確立需具備兩個(gè)構(gòu)成要件 ，即各國(guó)反復(fù)的類似的行為和被各國(guó)認(rèn)為具有法的約束力。國(guó)際慣例在上曾經(jīng)是國(guó)際公法的主要淵源 ，但由于其具有的不易確定及形成時(shí)間緩慢等缺陷 ，所以 ，其地位已由國(guó)際條約所取代。國(guó)際公法上的慣例能否無(wú)一例外地約束所有國(guó)家 ？這需要視慣例所包含的內(nèi)容而定。一般地說(shuō) ，國(guó)際慣例不能約束一貫地反對(duì)這一慣例的國(guó)家 ，③ 因?yàn)閲?guó)際法規(guī)范從總體上說(shuō)屬于國(guó)家之間約定的規(guī)范 ，也就是說(shuō) ，在國(guó)際中沒(méi)有超越國(guó)家之上的立法機(jī)構(gòu)不管個(gè)別國(guó)家的意志而制定必須由各國(guó)一體遵行的規(guī)則。但自從《維也納條約法公約》正式提出了國(guó)際法強(qiáng)行規(guī)范的概念之后 ，④ 我們就不能一概地說(shuō)任何一項(xiàng)國(guó)際慣例都可因?yàn)槟骋粐?guó)家的反對(duì)而對(duì)其不予適用。如果一項(xiàng)國(guó)際慣例反映的是一項(xiàng)國(guó)際法強(qiáng)行規(guī)范 ，那么 ，無(wú)論哪個(gè)國(guó)家是否反對(duì)這一慣例 ，這一慣例對(duì)其都是適用的。

在國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域 ，由于各國(guó)利益的直接沖突 ，國(guó)際慣例的確立十分困難 ，更不用說(shuō)屬國(guó)際法強(qiáng)行規(guī)范的國(guó)際慣例。例如關(guān)于一國(guó)對(duì)外國(guó)投資進(jìn)行國(guó)有化的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題 ，盡管廣大家都認(rèn)為應(yīng)適用適當(dāng)補(bǔ)償原則 ，并把該項(xiàng)原則視為國(guó)際慣例 ，但發(fā)達(dá)國(guó)家卻并不將其看作是國(guó)際慣例。許多發(fā)達(dá)國(guó)家的國(guó)際法學(xué)者還進(jìn)一步指出 ，即使適當(dāng)補(bǔ)償原則是一項(xiàng)國(guó)際慣例 ，那么它也不能約束反對(duì)它的國(guó)家 ，因?yàn)椴荒茏C明它是一項(xiàng)國(guó)際法強(qiáng)行規(guī)范。⑤ 值得注意的是 ，國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的國(guó)際慣例的形成過(guò)程直接受到各國(guó)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力的。仍以國(guó)有化的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)為例 ，盡管多數(shù)發(fā)展中國(guó)家都主張適用適當(dāng)補(bǔ)償原則 ，但這些國(guó)家在同發(fā)達(dá)國(guó)家所簽署的投資保護(hù)協(xié)議中卻時(shí)常接受發(fā)達(dá)國(guó)家提出的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn) ，即充分、及時(shí)、有效補(bǔ)償。

國(guó)際經(jīng)貿(mào)慣例是經(jīng)過(guò)國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往的當(dāng)事人的反復(fù)實(shí)踐所形成的一些通行的規(guī)則。這些慣例往往經(jīng)過(guò)某些專業(yè)行會(huì)的編纂而表現(xiàn)為書(shū)面的規(guī)范 ，如經(jīng)國(guó)際商會(huì)編纂出版的《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》及《跟單信用證統(tǒng)一慣例》等。國(guó)際經(jīng)貿(mào)慣例在效力上有別于國(guó)際公法上的慣例。如果一個(gè)國(guó)家不是經(jīng)常地反對(duì)一項(xiàng)國(guó)際公法上的慣例 ，那么該慣例對(duì)其便是有效的 ；而國(guó)際經(jīng)貿(mào)慣例對(duì)當(dāng)事人的效力則通常只能基于當(dāng)事人的明示的同意。例如 ，《1 990年國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》規(guī)定 ：“希望使用本《通則》的商人 ，應(yīng)在他們的合同中明確規(guī)定受《1 990年通則》的管轄。”在通常情況下 ，國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往的當(dāng)事人不僅可以決定是否采用及采用何種國(guó)際慣例 ，而且可以在采用某一慣例時(shí)對(duì)其內(nèi)容加以修改。所以說(shuō)國(guó)際經(jīng)貿(mào)慣例經(jīng)常起著一種標(biāo)準(zhǔn)合同條款的作用。但也有例外的情況。有時(shí)當(dāng)事人沒(méi)有選擇適用國(guó)際慣例 ，但法官或仲裁員卻可能主動(dòng)地依其認(rèn)為應(yīng)適用的國(guó)際慣例來(lái)確定當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系 ，⑥ 這時(shí)所適用的國(guó)際慣例便更具法律規(guī)范 （而不是合同條款 ）的性質(zhì)了。

三、怎樣按國(guó)際慣例辦事

怎樣按國(guó)際慣例辦事其實(shí)是如何適用國(guó)際慣例。在這方面我們應(yīng)特別注意以下兩個(gè)問(wèn)題。

首先 ，我們應(yīng)該注意國(guó)際慣例的辨別 ，不要把那些不是慣例的規(guī)則或做法當(dāng)作是國(guó)際慣例。前面我們已經(jīng)討論過(guò)兩種國(guó)際慣例的性質(zhì)和特征 ，但時(shí)下的許多著述所介紹的“國(guó)際慣例”并不符合國(guó)際法學(xué)界的公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)。經(jīng)常出現(xiàn)的誤解是 ：第一 ，把一些國(guó)際的基本概念作為國(guó)際慣例來(lái)加以介紹 ，例如介紹什么是外匯、什么是提單。第二 ，把多數(shù)國(guó)家的國(guó)內(nèi)法所確認(rèn)的某些原則和規(guī)則籠統(tǒng)地稱為國(guó)際慣例。通過(guò)前面的我們已經(jīng)看到 ，多數(shù)國(guó)家的立法實(shí)踐可能形成國(guó)際公法上的慣例 ，但前提是這種立法會(huì)涉及到國(guó)家之間的關(guān)系的處理。例如多數(shù)國(guó)家有關(guān)專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)的立法實(shí)踐可能導(dǎo)致這方面的國(guó)際慣例的生成 ，而各國(guó)有關(guān)合同、公司、保險(xiǎn)等方面的立法實(shí)踐則極少有機(jī)會(huì)形成國(guó)際公法上的慣例 ；對(duì)于國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往的當(dāng)事人來(lái)說(shuō) ，多數(shù)國(guó)家的立法實(shí)踐不能、至少是不宜看作是國(guó)際慣例 ，因?yàn)楦鲊?guó)的國(guó)內(nèi)立法通常只是大體上相近 ，不可能不存在細(xì)節(jié)方面的沖突 ，而國(guó)際經(jīng)貿(mào)慣例的價(jià)值則是其的確定性。而且在國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往中 ，國(guó)內(nèi)立法與國(guó)際經(jīng)貿(mào)慣例在效力程度上是有區(qū)別的。當(dāng)事人可對(duì)國(guó)際經(jīng)貿(mào)慣例任意取舍 ，但合同的準(zhǔn)據(jù)法 （通常為某一國(guó)內(nèi)法 ）卻是相對(duì)確定的 ，無(wú)論它是當(dāng)事人所選定的法還是法院或仲裁機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)該適用的法 ，因?yàn)閺姆ɡ砩现v ，每一合同關(guān)系一定是處于某一的統(tǒng)轄之下。如果當(dāng)事人愿意適用某一國(guó)家的法律 ，他們可以選擇其為合同的準(zhǔn)據(jù)法 ；如果這種選擇存在不被承認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn) （許多國(guó)家對(duì)當(dāng)事人選擇法律的自由設(shè)有限制 ） ，那么當(dāng)事人可以將類似的內(nèi)容規(guī)定到合同中去 ，這比將多數(shù)國(guó)家的立法實(shí)踐當(dāng)作國(guó)際慣例更具有可操作性和穩(wěn)定性。第三 ，把一些標(biāo)準(zhǔn)合同籠統(tǒng)地稱之為國(guó)際慣例。在國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往的各個(gè)領(lǐng)域中 ，如融資、海運(yùn)、工程承包等 ，都存在著一些標(biāo)準(zhǔn)合同 ，對(duì)這些標(biāo)準(zhǔn)合同的性質(zhì)不能一概而論。有的標(biāo)準(zhǔn)合同經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)制訂或推薦在很長(zhǎng)的時(shí)期被廣泛地采用 ，的確可稱為國(guó)際慣例 ；而有些標(biāo)準(zhǔn)合同只是個(gè)別公司單方面制訂 ，并在有限的范圍內(nèi)使用 ，這時(shí)就不能認(rèn)定其為國(guó)際慣例。如果把那些不屬國(guó)際慣例的標(biāo)準(zhǔn)合同當(dāng)作國(guó)際慣例對(duì)待 ，我們顯然會(huì)失去合同磋商過(guò)程中的談判力量。

其次 ，應(yīng)注意國(guó)際慣例的選擇適用。適用國(guó)際慣例本身不是目的 ，適用國(guó)際慣例是為了更有效地獲取利益。而且 ，從前面的分析我們已經(jīng)知道 ，國(guó)際慣例在絕大多數(shù)情況下都不能約束反對(duì)其適用的國(guó)家或當(dāng)事人 ，這樣 ，我們就應(yīng)該而且可以有選擇地適用國(guó)際慣例。作為國(guó)家而言 ，對(duì)那些被一些國(guó)家稱之為國(guó)際慣例而不能被我國(guó)所接受的規(guī)則或?qū)嵺` ，我 （下轉(zhuǎn)第 71頁(yè) ）者有時(shí)甚至也不是追求短期能看出的整體效益 ，而是“公平”或者“秩序”。尤其是經(jīng)濟(jì)法的重要規(guī)范體系-競(jìng)爭(zhēng)法更少有這種“效益”的傾向。另一方面 ，以效益為根本取向也極易導(dǎo)致與民法的混同。民法所取的根本價(jià)值-“自由” ，其最終的目的在于民商事主體與民商事資源的最優(yōu)化配置-實(shí)現(xiàn)“效益”的最大化。民法雖然是所謂的“非經(jīng)濟(jì)手段” ，但它自產(chǎn)生以來(lái) ，尤其是在自由資本主義階段 ，更是以典型的實(shí)現(xiàn)效益的價(jià)值之角色出現(xiàn) ，特別是在經(jīng)濟(jì)性內(nèi)容的民事關(guān)系中體現(xiàn)得更為明顯。相反 ，經(jīng)濟(jì)法在壟斷資本主義階段的出現(xiàn) ，倒是從適當(dāng)?shù)貐f(xié)調(diào)效益與公平、局部效益與整體效益、短期效益與長(zhǎng)期效益的矛盾而生成、的。這正是導(dǎo)致有的學(xué)者把“公平”視為經(jīng)濟(jì)法根本取向的原因。

概言之 ，如果把公平列為經(jīng)濟(jì)的根本取向 ，極易導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)法的“行政化”或“非獨(dú)立化” ；而把“效益”列為經(jīng)濟(jì)法的根本取向 ，又會(huì)走向民法與經(jīng)濟(jì)法不分的道路。有鑒于此 ，我們把具有系統(tǒng)化特征的“秩序”范疇作為經(jīng)濟(jì)法的根本價(jià)值取向 ，既便于使經(jīng)濟(jì)法與其所調(diào)整的獨(dú)特的關(guān)系相對(duì)應(yīng)起來(lái) ，又便于把民法與經(jīng)濟(jì)法、行政法與經(jīng)濟(jì)法的界限劃出來(lái)。

鑒于經(jīng)濟(jì)法已具有了獨(dú)具特色的社會(huì)關(guān)系 ，且以全新的根本價(jià)值取向?yàn)榛A(chǔ) ，我們認(rèn)為它理所當(dāng)然地應(yīng)成為一個(gè)獨(dú)立的法律部門(mén)。

注釋：

①我國(guó)多數(shù)學(xué)者認(rèn)為 ，國(guó)際公法與國(guó)際經(jīng)濟(jì)法為兩個(gè)不同的法律部門(mén)。但應(yīng)看到國(guó)際經(jīng)濟(jì)法在調(diào)整國(guó)家之間的關(guān)系時(shí)與國(guó)際公法所適用的原則和規(guī)則并無(wú)二致 ；又因?yàn)閲?guó)際經(jīng)濟(jì)法對(duì)適用于國(guó)家之間的慣例在原理上又無(wú)新的發(fā)展 ，所以本文將這方面的國(guó)際慣例稱之為國(guó)際公法上的慣例。

②聯(lián)合國(guó)《國(guó)際法院規(guī)約》第 3 8條。

③參見(jiàn)聯(lián)合國(guó)國(guó)際法院就英挪漁業(yè)案 （Anglo NorwegianFisheriesCase）和哥倫比亞訴秘魯?shù)谋幼o(hù)案 （Colombia PeruA sylumCase）所作的判決。載《國(guó)際法院公報(bào)》 ， 1 951年 ，第 1 3 1頁(yè) ； 1 950年 ，第 2 1 1頁(yè)。

篇（7）

    二、充分發(fā)揮國(guó)際慣例作用的若干設(shè)想

    (一)第二層級(jí)國(guó)際立法體系的構(gòu)建

    國(guó)際立法的艱難性,導(dǎo)致了對(duì)可替代性立法的迫切需求,那么其構(gòu)建問(wèn)題就顯得極為重要。最佳方式可能就是形成一個(gè)較為具體的體系,一個(gè)相對(duì)于國(guó)際立法來(lái)說(shuō)的,第二層級(jí)的軟性立法體系。在第二層級(jí)立法體系中,一方面,國(guó)際慣例的地位,可以是主導(dǎo)的,甚至能將其發(fā)展為核心部分。這有個(gè)基本前提就是必須使國(guó)際慣例的范圍得以明確。目前,對(duì)于國(guó)際慣例的概念和范圍仍存在很大的爭(zhēng)議,必須通過(guò)國(guó)際立法等權(quán)威方式先對(duì)其進(jìn)行確定。此外,各國(guó)在國(guó)內(nèi)立法中也應(yīng)有相應(yīng)的規(guī)定,并且這個(gè)規(guī)定在總體方向上應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一,不然又會(huì)引起新的爭(zhēng)議。另一方面,要使國(guó)際慣例與其它替代性立法之間相互協(xié)調(diào),優(yōu)勢(shì)互補(bǔ),使之形成一個(gè)具有邏輯連續(xù)性的健全體系。比如與主要存在于國(guó)際私法領(lǐng)域的示范性立法這一方式的配合。

    (二)國(guó)際慣例的適用問(wèn)題應(yīng)得到改善

篇（8）

限制性商業(yè)行為（RestrictiveBusinessPractice）也稱“限制性商業(yè)慣例”、“限制性商業(yè)做法”等。到目前為止，對(duì)限制性商業(yè)行為的規(guī)范最具影響力的是1980年聯(lián)合國(guó)大會(huì)通過(guò)的《多邊協(xié)議的控制限制性商業(yè)慣例的公平原則和規(guī)則》（“以下簡(jiǎn)稱《原則與規(guī)則》”）。根據(jù)《原則和規(guī)則》的規(guī)定，限制性商業(yè)慣例是指企業(yè)的下述行動(dòng)或行為：通過(guò)濫用或謀取和濫用市場(chǎng)力量的支配地位，限制進(jìn)入市場(chǎng)或以其他方式，不適當(dāng)?shù)南拗聘?jìng)爭(zhēng)，對(duì)國(guó)際貿(mào)易，特別是對(duì)發(fā)展中國(guó)家的國(guó)際貿(mào)易及其經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成或可能造成不利影響；或通過(guò)企業(yè)之間的正式或非正式、書(shū)面或非書(shū)面的協(xié)議或安排造成同樣的影響。市場(chǎng)力量的支配地位是指一個(gè)企業(yè)本身或與其他幾個(gè)企業(yè)一起，有能力控制某一貨物或服務(wù)、或幾類貨物或服務(wù)的有關(guān)市場(chǎng)。

2.限制性商業(yè)行為的特征

（1）國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的限制性商業(yè)行為具有隱蔽性。與其它貿(mào)易的限制性商業(yè)行為相比，國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的限制性商業(yè)行為更加復(fù)雜和難以識(shí)別。這主要是國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律關(guān)系的客體是智力成果，是一種無(wú)形商品而決定的。

（2）國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的限制性商業(yè)行為缺乏規(guī)范性。國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的某些限制性做法在許多國(guó)家的國(guó)內(nèi)法律上并未明文禁止。因而這些依法受到保護(hù)的做法，或多或少的會(huì)在許可合同中表現(xiàn)為一定的帶有壟斷性或限制型的條款，這是基于正當(dāng)權(quán)利的合法限制。因而，限制性商業(yè)行為必須是法律明文禁止的。

（3）國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的限制性商業(yè)行為的手段主要表現(xiàn)為技術(shù)轉(zhuǎn)讓方對(duì)技術(shù)受讓方進(jìn)行各種限制，如通過(guò)直接影響市場(chǎng)，削弱競(jìng)爭(zhēng)或通過(guò)諸多要價(jià)過(guò)高，強(qiáng)加參與管理等方法來(lái)限制技術(shù)受讓方。

二、限制性商業(yè)行為在國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的表現(xiàn)

聯(lián)合國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動(dòng)守則會(huì)議將國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的限制性商業(yè)行為定為14項(xiàng)：（1）單方面的回授條款；（2）對(duì)效力異議條款；（3）獨(dú)家經(jīng)營(yíng)條款；（4）對(duì)研究的限制條款；（5）對(duì)受方使用人員的限制條款；（6）限定價(jià)格條款；（7）對(duì)技術(shù)更改的限制；（8）包銷協(xié)定和獨(dú)家協(xié)定；（9）搭賣(mài)條款；（10）出口限制；（11）供方壟斷性安排；（12）對(duì)宣傳的限制；（13）工業(yè)產(chǎn)權(quán)期滿后的付款和其他義務(wù)；（14）在技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同期滿后的限制。【摘要】本文重點(diǎn)論述限制性商業(yè)行為的特征及對(duì)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的重大危害，為更好地對(duì)限制性商業(yè)行為進(jìn)行法律規(guī)制提供理論依據(jù)，以更好地維護(hù)我國(guó)在國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中的利益，保障我國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的安全。

【關(guān)鍵詞】國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓限制性商業(yè)行為

一、限制性商業(yè)行為的含義與特征

1.限制性商業(yè)行為的含義

限制性商業(yè)行為（RestrictiveBusinessPractice）也稱“限制性商業(yè)慣例”、“限制性商業(yè)做法”等。到目前為止，對(duì)限制性商業(yè)行為的規(guī)范最具影響力的是1980年聯(lián)合國(guó)大會(huì)通過(guò)的《多邊協(xié)議的控制限制性商業(yè)慣例的公平原則和規(guī)則》（“以下簡(jiǎn)稱《原則與規(guī)則》”）。根據(jù)《原則和規(guī)則》的規(guī)定，限制性商業(yè)慣例是指企業(yè)的下述行動(dòng)或行為：通過(guò)濫用或謀取和濫用市場(chǎng)力量的支配地位，限制進(jìn)入市場(chǎng)或以其他方式，不適當(dāng)?shù)南拗聘?jìng)爭(zhēng)，對(duì)國(guó)際貿(mào)易，特別是對(duì)發(fā)展中國(guó)家的國(guó)際貿(mào)易及其經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成或可能造成不利影響；或通過(guò)企業(yè)之間的正式或非正式、書(shū)面或非書(shū)面的協(xié)議或安排造成同樣的影響。市場(chǎng)力量的支配地位是指一個(gè)企業(yè)本身或與其他幾個(gè)企業(yè)一起，有能力控制某一貨物或服務(wù)、或幾類貨物或服務(wù)的有關(guān)市場(chǎng)。

2.限制性商業(yè)行為的特征

（1）國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的限制性商業(yè)行為具有隱蔽性。與其它貿(mào)易的限制性商業(yè)行為相比，國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的限制性商業(yè)行為更加復(fù)雜和難以識(shí)別。這主要是國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律關(guān)系的客體是智力成果，是一種無(wú)形商品而決定的。

（2）國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的限制性商業(yè)行為缺乏規(guī)范性。國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的某些限制性做法在許多國(guó)家的國(guó)內(nèi)法律上并未明文禁止。因而這些依法受到保護(hù)的做法，或多或少的會(huì)在許可合同中表現(xiàn)為一定的帶有壟斷性或限制型的條款，這是基于正當(dāng)權(quán)利的合法限制。因而，限制性商業(yè)行為必須是法律明文禁止的。

（3）國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的限制性商業(yè)行為的手段主要表現(xiàn)為技術(shù)轉(zhuǎn)讓方對(duì)技術(shù)受讓方進(jìn)行各種限制，如通過(guò)直接影響市場(chǎng)，削弱競(jìng)爭(zhēng)或通過(guò)諸多要價(jià)過(guò)高，強(qiáng)加參與管理等方法來(lái)限制技術(shù)受讓方。

二、限制性商業(yè)行為在國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的表現(xiàn)

聯(lián)合國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動(dòng)守則會(huì)議將國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的限制性商業(yè)行為定為14項(xiàng)：（1）單方面的回授條款；（2）對(duì)效力異議條款；（3）獨(dú)家經(jīng)營(yíng)條款；（4）對(duì)研究的限制條款；（5）對(duì)受方使用人員的限制條款；（6）限定價(jià)格條款；（7）對(duì)技術(shù)更改的限制；（8）包銷協(xié)定和獨(dú)家協(xié)定；（9）搭賣(mài)條款；（10）出口限制；（11）供方壟斷性安排；（12）對(duì)宣傳的限制；（13）工業(yè)產(chǎn)權(quán)期滿后的付款和其他義務(wù)；（14）在技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同期滿后的限制。

三、各國(guó)對(duì)限制性商業(yè)行為的界定標(biāo)準(zhǔn)

國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的限制性商業(yè)行為損害了正常的技術(shù)貿(mào)易活動(dòng)，各國(guó)在對(duì)用法律規(guī)制限制的態(tài)度上是一致的。但是在實(shí)踐操作中，由于各國(guó)的技術(shù)水平不同、調(diào)整限制性商業(yè)行為的目的不同，發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家在認(rèn)定的原則、標(biāo)準(zhǔn)上、具體操作程序上仍然存在很多分歧，即使是發(fā)達(dá)國(guó)家之間、發(fā)展中國(guó)家之間對(duì)限制的理解和管制等問(wèn)題也不盡相同，這也給國(guó)際技術(shù)貿(mào)易交往帶來(lái)了一些法律障礙。

發(fā)達(dá)國(guó)家的立法目的是保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)，消除壟斷和不公平的貿(mào)易做法，而發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)轉(zhuǎn)讓法則著眼于限制性商業(yè)行為對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展可能產(chǎn)生的消極影響。二者在立法目的上的不同決定了它們?cè)谙拗菩陨虡I(yè)行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)上存在著巨大差異。發(fā)達(dá)國(guó)家作為國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中的優(yōu)勢(shì)方在界定許可合同中的某些條款是否屬于限制性商業(yè)條款時(shí)，使用所謂“競(jìng)爭(zhēng)”標(biāo)準(zhǔn)，即視其是否影響或阻礙市場(chǎng)交易過(guò)程中自由競(jìng)爭(zhēng)秩序，出發(fā)點(diǎn)是商業(yè)行為是否有礙于自由競(jìng)爭(zhēng)。競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)準(zhǔn)既是發(fā)達(dá)國(guó)家使用反壟斷法的一個(gè)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，也“是限制性商業(yè)行為司法審查的核心價(jià)值取向”。而作為技術(shù)受讓方的發(fā)展中國(guó)家對(duì)界定限制性商業(yè)行為的態(tài)度主要是出自對(duì)本國(guó)公共秩序的保護(hù)。它們普遍采用“發(fā)展”原則作為標(biāo)準(zhǔn)，即視其是否有可能造成被許可方對(duì)許可方的依附，使得許可方控制被許可方的生產(chǎn)、技術(shù)及銷售活動(dòng)，進(jìn)而影響被許可國(guó)經(jīng)濟(jì)的獨(dú)立和發(fā)展。也就是說(shuō)，在發(fā)展中國(guó)家，對(duì)限制性商業(yè)行為的界定不僅僅限于某一行為是否有礙于自由競(jìng)爭(zhēng)，更著眼于某一特定行為是否阻礙了發(fā)展中國(guó)家發(fā)展國(guó)民經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的目標(biāo)。也許國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中的某一行為并不有礙于競(jìng)爭(zhēng)，但它如果妨礙發(fā)展中國(guó)家發(fā)展本國(guó)經(jīng)濟(jì)和目標(biāo)，或產(chǎn)生不良后果，仍被視為限制性商業(yè)行為。發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家對(duì)待限制性商業(yè)行為人在認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)上的差異，體現(xiàn)了技術(shù)輸出國(guó)與技術(shù)輸入國(guó)在國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中地位的差異，也體現(xiàn)了國(guó)家利益給各國(guó)立法帶來(lái)的重要影響。

四、限制性商業(yè)行為對(duì)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的影響

限制性商業(yè)行為對(duì)經(jīng)濟(jì)、科技較為落后的被許可方的經(jīng)濟(jì)發(fā)展危害是極大的。

1.破壞公平競(jìng)爭(zhēng)，阻礙國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展

技術(shù)許可方為了鞏固自己在市場(chǎng)中的技術(shù)優(yōu)勢(shì)地位，在許可協(xié)議中強(qiáng)迫被許可方接受限制性商業(yè)條款。限制性商業(yè)行為使國(guó)際技術(shù)市場(chǎng)形成“賣(mài)方市場(chǎng)”，限制和壓抑了許可方潛在對(duì)手的競(jìng)爭(zhēng)能力，維護(hù)了自己的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，是對(duì)自由、公平國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的踐踏。

2.損害技術(shù)引進(jìn)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)利益

許可協(xié)議中的限制性商業(yè)條款會(huì)引起一系列負(fù)面的關(guān)聯(lián)反應(yīng)，如技術(shù)改進(jìn)的限制、產(chǎn)品價(jià)格的限制、銷售渠道的限制等阻礙了相關(guān)產(chǎn)業(yè)的上游產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，剝奪了發(fā)展中國(guó)家參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，分享利潤(rùn)的權(quán)利，從而使其經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期處于被壓制的地位。因此，它影響了發(fā)展中國(guó)家技術(shù)的進(jìn)步與發(fā)展，影響了其技術(shù)創(chuàng)新體系和相應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略網(wǎng)的建立，干擾了發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行。

3.構(gòu)成技術(shù)壁壘，違背國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的自由原則

目前非關(guān)稅貿(mào)易壁壘中，用得最多的是反傾銷、技術(shù)性壁壘和綠色壁壘三類。而技術(shù)性壁壘與知識(shí)產(chǎn)權(quán)密切相關(guān)，“知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘正成為非關(guān)稅壁壘的主導(dǎo)形式之一。”在國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中，技術(shù)許可方實(shí)施的限制性商業(yè)行為就是將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為保護(hù)本國(guó)國(guó)內(nèi)貿(mào)易，排擠和限制被許可方國(guó)家貿(mào)易發(fā)展，制造技術(shù)壁壘的工具，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘的一種形式。技術(shù)許可方對(duì)其優(yōu)勢(shì)地位與優(yōu)勢(shì)技術(shù)的濫用，阻礙了國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展。

綜上所述，各國(guó)通過(guò)制定國(guó)內(nèi)法、簽訂雙邊條約來(lái)解決彼此之間的法律沖突與矛盾，通過(guò)制定一套多邊國(guó)際協(xié)議來(lái)消解發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家的分歧，消除限制性商業(yè)行為給發(fā)展中國(guó)家?guī)?lái)的不利影響，這是目前國(guó)際社會(huì)的大勢(shì)所趨。

參考文獻(xiàn)：

[1]白瑩.國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中的限制性商業(yè)條款及對(duì)我國(guó)的相關(guān)立法建議.中國(guó)知網(wǎng).

[2]徐明華，包海波.知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)之路.知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2003.

[3]葉昌富.國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中對(duì)限制性商業(yè)行為的法律調(diào)整.廣東外語(yǔ)外貿(mào)大學(xué)學(xué)報(bào)，2002，（1）.

[4]禹華英.國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中的限制性商業(yè)條款.現(xiàn)代法學(xué)，1998，（4）.

[5]陳繼元.國(guó)際技術(shù)貿(mào)易發(fā)展趨勢(shì)及我國(guó)的應(yīng)對(duì)措施.武漢市經(jīng)濟(jì)管理干部學(xué)院學(xué)報(bào)，2003，（3）.

篇（9）

    一、充分認(rèn)識(shí)商法國(guó)際性的必要性

    商法，就是市場(chǎng)交易的行為規(guī)則，是規(guī)范現(xiàn)代市場(chǎng)主體（商人）和現(xiàn)代市場(chǎng)行為（商行為）法律規(guī)范的總稱。1商法包括國(guó)內(nèi)商法和國(guó)際商法。國(guó)際商法是調(diào)整跨越國(guó)界的商事關(guān)系以及與此相關(guān)的其它關(guān)系的法律規(guī)范的總和。“國(guó)際商法的國(guó)際性是顯而易見(jiàn)的，那么主要用來(lái)調(diào)整國(guó)內(nèi)商事關(guān)系的國(guó)內(nèi)商法是否還具有國(guó)際性呢？答案同樣是肯定的，因?yàn)樯谭ㄋ{(diào)整的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本身就具有良好的成長(zhǎng)性和顯著的跨地域性，一國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展離不開(kāi)他國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，國(guó)內(nèi)商法不僅要積極借鑒別國(guó)商事立法的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，同樣也不能再局限于本國(guó)的領(lǐng)域內(nèi)，而要顧及有關(guān)的國(guó)際慣例。特別是全球經(jīng)濟(jì)一體化趨勢(shì)日益明顯的今天，現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)必然沖破國(guó)家和地區(qū)的界限成為世界性的。

    隨著世界市場(chǎng)的形成和發(fā)展，國(guó)際經(jīng)濟(jì)日趨一體化，這種一體化，既表現(xiàn)為國(guó)家間商品的自由流通，也表現(xiàn)為國(guó)家間人員、資本、勞務(wù)的自由流通，因此，人們?cè)诰喗Y(jié)商事關(guān)系中對(duì)法律規(guī)則有了統(tǒng)一的要求，迫切需要商事法的國(guó)際化和統(tǒng)一2。

    我國(guó)在漫長(zhǎng)的歷史時(shí)期關(guān)起了國(guó)門(mén)，與世界經(jīng)濟(jì)幾乎斷絕了關(guān)系，為此我們付出了沉重代價(jià)。今天我們面臨著難得的機(jī)遇，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不同于以往商品經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)特別是區(qū)別于簡(jiǎn)單商品生產(chǎn)的市場(chǎng)。現(xiàn)代市場(chǎng)具有統(tǒng)一性和開(kāi)放性的特征。統(tǒng)一性表現(xiàn)為各類市場(chǎng)在國(guó)內(nèi)地域間是一個(gè)整體，不存在行政分割與封閉狀態(tài)。分割一是縮小市場(chǎng)的規(guī)模，二是限制資源的自由流動(dòng)，從而降低市場(chǎng)的效率。開(kāi)放性表現(xiàn)為既要對(duì)國(guó)內(nèi)開(kāi)放也要對(duì)國(guó)外開(kāi)放，把國(guó)內(nèi)市場(chǎng)與國(guó)際市場(chǎng)聯(lián)系起來(lái)，參與國(guó) 際分工和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。4

    作為市場(chǎng)交易基本法的商法就要跟上時(shí)代和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。我們必須充分認(rèn)識(shí)商法的國(guó)際性，商法的國(guó)際性可能帶來(lái)根本的變革，對(duì)此我們應(yīng)有所準(zhǔn)備。5只有充分認(rèn)識(shí)到商法的國(guó)際性，才能充分借鑒世界商事立法的精髓，真正融入世界經(jīng)濟(jì)之中，加快我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的步伐。只有充分認(rèn)識(shí)商法的國(guó)際性，才能使商法徹底擺脫簡(jiǎn)單商品經(jīng)濟(jì)完善法的理念，徹底擺脫 “商法是民法特別法”思想的束縛，真正克服民法“民族性”、“地域性”的限制，走上自主發(fā)展的道路。

    二、商法的發(fā)展歷程證明了國(guó)際性是與商法形影不離的

    （一）中世紀(jì)商法產(chǎn)生時(shí)，國(guó)際性就是其天然屬性

    11世紀(jì)晚期和12世紀(jì)是商法變化的關(guān)鍵時(shí)期。正是那時(shí)，近代西方商法——Lex mercaloria （即商人法 “The Law merchanl）——的基本觀念和制度才得以形成，更為重要的是，也正是那時(shí)，商法在西方才第一次逐漸被人們看作是一種完整的、不斷發(fā)展的法律體系。

    當(dāng)時(shí)，商法是以商人習(xí)慣法的形式出現(xiàn)的，即事實(shí)上支配那些往返于商業(yè)交易所的文明世界的各港口、集市之間的國(guó)際商業(yè)界普遍適用的國(guó)際習(xí)慣法規(guī)則。6也可以說(shuō)是商人按自己商業(yè)生活習(xí)慣形成的行業(yè)行為規(guī)范。7商人習(xí)慣法的出現(xiàn)不是偶然的。11世紀(jì)后，歐洲的農(nóng)本經(jīng)濟(jì)進(jìn)入發(fā)展時(shí)期，的勝利使得通向東方的商路相繼開(kāi)通，從而使東西方的交流空前加強(qiáng)，商品交易成為社會(huì)經(jīng)濟(jì)的主要內(nèi)容8東西方貿(mào)易的發(fā)展，首先促進(jìn)了地中海海上貿(mào)易的發(fā)展，同時(shí)也促進(jìn)了地中海沿岸一些新興城市的繁榮并造就了一個(gè)特殊的階層—— 商人。商人以營(yíng)利為目的，他們需要交易自由，需要交易公平，需要交易安全，這些都亟待法律保障。然而，中世紀(jì)的歐洲實(shí)際上仍穩(wěn)定處于封建法和寺院法的支配之下。商人在商事活動(dòng)中遇到的法律障礙很大。

    正是在商貿(mào)發(fā)展與封建勢(shì)力尖銳沖突的背景下，自11世紀(jì)起，一種叫“商人基爾特”（Merchanl Guid）的團(tuán)體先是在意大利的佛羅倫薩、佛蘭德諸港，繼而于西班牙、英格蘭、荷蘭等許多城市出現(xiàn)了。“商人基爾特”就是商人們?yōu)榱藬[脫封建法制的束縛，爭(zhēng)取自由，維護(hù)自身利益而組成的一種行會(huì)組織。“商人基爾特”這一組織形式的最初意義在于它憑借自己的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，爭(zhēng)取到一定范圍的自治權(quán)和裁判權(quán)，并根據(jù)其商事習(xí)慣，訂立自治規(guī)約，從而處理商人間的糾紛。隨著商品經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，意大利的許多城市相互獨(dú)立，建立了自治的商業(yè)共和國(guó)。尤其是其北部地中海沿岸城市為了適應(yīng)各商貿(mào)國(guó)家商貿(mào)往來(lái)的需要，各種商業(yè)慣例、商人行會(huì)制定的規(guī)章制度如商人執(zhí)政官與商人們共同制定的法律即商人法應(yīng)運(yùn)而生。9

    這個(gè)時(shí)期商法的主要特征就是其國(guó)際性。這在某種程度上是由于那個(gè)時(shí)期的許多商業(yè)活動(dòng)都具有世界性或國(guó)際性。“商法的適用早已沖破了國(guó)家的界限，可以說(shuō)：“每一個(gè)國(guó)家，甚至還可以說(shuō)每一個(gè)城鎮(zhèn)，都有它自己的一種商法，但所有這些商法都不過(guò)是同一種類的各個(gè)分支而已。在每個(gè)地方，商法的主要原則和最重要的規(guī)則都是一樣的，或者說(shuō)是趨于同一的。”10

    這種國(guó)際性的商人習(xí)慣法反映了商人沖破封建地方割據(jù)、發(fā)展商品貿(mào)易的迫切愿望，對(duì)經(jīng)濟(jì)的推動(dòng)無(wú)疑是巨大的。

    （二）18和19世紀(jì)，商人習(xí)慣法被納入各國(guó)國(guó)內(nèi)法時(shí)期

    該時(shí)期，隨著商品經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展，歐洲一些國(guó)家封建割據(jù)勢(shì)力逐步衰落，中世紀(jì)占統(tǒng)治地位的寺院開(kāi)始被廢棄，統(tǒng)一的民族國(guó)家逐漸形成。早期的自治城邦也不復(fù)存在，各國(guó)民族意識(shí)覺(jué)醒。各國(guó)把商人習(xí)慣法納入國(guó)內(nèi)法并非按統(tǒng)一的方法進(jìn)行，而是出于不同的政治和社會(huì)原因采取了不同的做法。最早的商法典是1561年丹麥王弗里德利克二世頒布的海商法典。

    納入國(guó)內(nèi)法的商法相對(duì)于中世紀(jì)的商習(xí)慣法更多的注入了國(guó)家意志，隨著社會(huì)和政治的發(fā)展，這一現(xiàn)象是不可避免的，而且商法的編纂，在開(kāi)始的階段都使實(shí)施此項(xiàng)編纂的國(guó)家明顯的從中受益。但是，當(dāng)我們用公正和批判的眼光看待此項(xiàng)發(fā)展時(shí)，我們開(kāi)始懷疑，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，不利因素是否超過(guò)有利因素。童克教授在考察英國(guó)和大陸商法時(shí)提到，“把民族主義納入法學(xué)領(lǐng)域是法國(guó)的法典編纂和德國(guó)歷史法學(xué)中令人遺憾的產(chǎn)物。”施萊辛格教授也注意到了 “源于法典所造成的各國(guó)法律制度在理解力方面的相互孤立的狀況。”11

    但即便是這個(gè)時(shí)期，商法的國(guó)際性并沒(méi)有被徹底扼殺。國(guó)與國(guó)之間的商事活動(dòng)不會(huì)停止，那么調(diào)整這種國(guó)際商事活動(dòng)的規(guī)則也同樣應(yīng)該是超出國(guó)界的。雖然，在歐洲大陸把商人習(xí)慣法納入國(guó)內(nèi)法要比普通法國(guó)家嚴(yán)格、徹底的多，但仍有許多法學(xué)家承認(rèn)商法這一特征。如德國(guó)學(xué)者基爾克（Juliusvon Gierke）教授把德國(guó)商法 “是商人的法律，亦即大商人法律”視為德國(guó)商法的一大特征。他還談到，鑒于國(guó)際商品交換是商法的核心內(nèi)容，因而它的特征之一是國(guó)際性。12

    （三）二戰(zhàn)至今，新的商人習(xí)慣法時(shí)期

    這一時(shí)期，各國(guó)間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系空前緊密，全球經(jīng)濟(jì)一體化浪潮風(fēng)起云涌。正是在這種歷史背景下，商法的國(guó)際性復(fù)歸了。該時(shí)期的商法，是國(guó)際制法機(jī)構(gòu)制定的普遍接受的，符合跨國(guó)市場(chǎng)交易的規(guī)則以及各種商事慣例。

    重新發(fā)現(xiàn)商法的國(guó)際概念的特征和價(jià)值，代表了東西方法學(xué)家的共同呼聲。多數(shù)人認(rèn)為，特別是東方的法學(xué)家們認(rèn)為，思想上、政治上和經(jīng)濟(jì)上的分歧不能構(gòu)成在全球范圍內(nèi)統(tǒng)一國(guó)際貿(mào)易法的障礙。彼得羅夫斯基寫(xiě)道：“正如蘇聯(lián)的布萊特斯（Bralus）教授和奧維羅維天諾夫 （Oslrovilianov）教授……大不列顛的施米托夫教授以及世界各地的其他學(xué)者們所指出的那樣，商法對(duì)于開(kāi)展所有資本主義與社會(huì)主義國(guó)家間的合作，具有重要意義。”捷克斯洛伐克的拜斯特里斯庫(kù)（Byslricky）教授同樣也表明了他的觀點(diǎn)。他認(rèn)為，盡管各國(guó)在政治、經(jīng)濟(jì)制度上的目標(biāo)不同，13該時(shí)期商法的國(guó)際性，一方面表現(xiàn)在一系列有重要影響的國(guó)際性條約不斷出現(xiàn)，如1946 年的《國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)統(tǒng)一法公約》、1980年的《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物多式聯(lián)運(yùn)公約》、1974年的 《國(guó)際銷售貨物實(shí)效期限公約》、1978年的 《聯(lián)合國(guó)海上貨物運(yùn)輸公約》、1980年的《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》等等；另一方面則表現(xiàn)在，自19世紀(jì)起國(guó)際間相繼出現(xiàn)了一系列旨在推動(dòng)商法一體化的國(guó)際組織。如19世紀(jì)下半葉成立的國(guó)際海事委員會(huì)、國(guó)際法協(xié)會(huì)、國(guó)際海事組織。20世紀(jì)以來(lái)國(guó)際間相繼成立的國(guó)際海洋法庭、國(guó)際商會(huì)、國(guó)際商會(huì)仲裁院、國(guó)際貨幣基金組織、聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)、關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定成員國(guó)組織、世界貿(mào)易組織等等。

    國(guó)際性是現(xiàn)代商法的最鮮明的標(biāo)志。“現(xiàn)代商法不完全是從時(shí)間上界定的，它還有其作為現(xiàn)代商法的諸多標(biāo)志，諸如總的趨勢(shì)是朝著具有普遍性和國(guó)際性的方向發(fā)展，正在實(shí)現(xiàn)著商法的全球性的統(tǒng)一。”14

    三、商法自身的性質(zhì)決定了其國(guó)際性特征

    （一）規(guī)范的技術(shù)性

    從社會(huì)學(xué)角度來(lái)看，法律條款主要包括倫理性條款和技術(shù)性條款兩大類。一般而言+ 民法規(guī)范為商品經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)提供了一般的行為規(guī)則，這些行為規(guī)則是對(duì)整個(gè)市民社會(huì)及其經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的抽象和概括，是人們理性思維的結(jié)果，一般較為合理也較為穩(wěn)定。正是基于這種調(diào)整對(duì)象的性質(zhì)和特征以及調(diào)整手段的特點(diǎn)，民法條款絕大多數(shù)屬于倫理性條款，即憑社會(huì)主體的簡(jiǎn)單常識(shí)和倫理判斷就可確定其行為性質(zhì)，并不需要當(dāng)事人必須具有豐富的法律知識(shí)和專業(yè)判斷能力，如欠債還錢(qián)，損壞物品要賠償?shù)鹊龋际侨藗冋J(rèn)為天經(jīng)地義的事情。而且民法規(guī)范帶有很強(qiáng)的地區(qū)性、傳統(tǒng)性和民族性，因?yàn)槊穹ㄗ鳛槭忻裆鐣?huì)的法，在其產(chǎn)生、發(fā)展過(guò)程中，是離不開(kāi)市民日常生活的。民法是與一個(gè)國(guó)家、一個(gè)地區(qū)人們的生活方式、生活習(xí)慣、文化傳統(tǒng)甚至是基本國(guó)情密切相關(guān)的。所以可以說(shuō)，民法是簡(jiǎn)單商品生產(chǎn)完善法，小生產(chǎn)方式為其特征……其特點(diǎn)都是自我封閉、自給自足。15于是，民法在不同的國(guó)家在具體制度上往往差別很大，如在結(jié)婚最低年齡的規(guī)定上我國(guó) 《婚姻法》是男22 周歲、女20周歲，日本則規(guī)定：“男不滿18歲，女不滿16歲者，不得結(jié)婚。”16其它國(guó)家亦有不同。

    商法則不然，商法規(guī)范偏重于技術(shù)性，反映了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)講求效率和便于國(guó)際貿(mào)易交往的要求，帶有很強(qiáng)的通用性和創(chuàng)新性。17商法最早起源于“商人法”，它產(chǎn)生時(shí)就具有較強(qiáng)的專門(mén)性及職業(yè)性。它是由商人階層自己組成的專門(mén)法院處理具體商事案例中自發(fā)形成的，實(shí)際上是商人階層普遍適用的習(xí)慣性做法，它凝結(jié)了商人階層在商事活動(dòng)實(shí)踐中對(duì)商事活動(dòng)規(guī)律的寶貴認(rèn)識(shí)和經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。而后雖經(jīng)多次演化，“商人法”發(fā)展成為“商行為法”，但商法的基本特質(zhì)并沒(méi)有變化，商法始終是對(duì)市場(chǎng)活動(dòng)的直接調(diào)整。可以說(shuō)市場(chǎng)活動(dòng)的基本內(nèi)容、基本規(guī)則及基本運(yùn)做方式翻譯成法律語(yǔ)言就成了商法規(guī)則，而這些具體規(guī)則又是對(duì)市場(chǎng)活動(dòng)及其實(shí)踐方式的直接體現(xiàn)。有什么樣的市場(chǎng)交易方式和內(nèi)容就相應(yīng)有什么樣的商法規(guī)范進(jìn)行調(diào)整，由此決定了商法規(guī)范必然具有很強(qiáng)的操作性和技術(shù)性，即商法規(guī)范中必然包含大量的技術(shù)性規(guī)范。這些規(guī)范不能簡(jiǎn)單的憑倫理道德意識(shí)就能判斷其行為效果，如公司法中關(guān)于股東會(huì)的召集程序與決議方法、董事和監(jiān)事的選舉方法、商業(yè)帳簿的要求；票據(jù)法和海商法中更是明顯，如票據(jù)的獨(dú)立性、持票人的追索權(quán)、參加承兌、背書(shū)轉(zhuǎn)讓等，海商法中關(guān)于船舶碰撞、理算規(guī)則、海事賠償限制等。商法的這些技術(shù)性規(guī)范與民法的諸多倫理性規(guī)范形成了鮮明的對(duì)比。

    商法的技術(shù)性特點(diǎn)，使其能夠沖破地域、文化傳統(tǒng)等等的限制，而為世界各國(guó)所普遍接受。

    （二）內(nèi)容的同源性

    11世紀(jì)晚期和12世紀(jì)是商法發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期，該時(shí)期的商法是商人按自己商業(yè)習(xí)慣形成的行業(yè)行為規(guī)范，具有自律性的特征。這些規(guī)范的形成來(lái)源于商人們?cè)谶M(jìn)行跨地區(qū)、跨國(guó)商事活動(dòng)的實(shí)踐總結(jié)，并且隨著社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而不斷豐富、修正這些規(guī)范。盡管各國(guó)在一些具體的規(guī)定上不盡相同，但是從遙遠(yuǎn)的中世紀(jì)到商品經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)的今天，商事活動(dòng)中的一些規(guī)律以及規(guī)范仍然保留著中世紀(jì)商人法的影子。如海商法中古老的海難救助法律制度，近現(xiàn)代各海運(yùn)國(guó)家都無(wú)例外的把海難救助作為海商法的主要內(nèi)容加以規(guī)定。盡管該制度淵遠(yuǎn)流長(zhǎng)，經(jīng)歷了漫長(zhǎng)的歲月，但其以 “無(wú)效果，無(wú)報(bào)酬”為救助激勵(lì)手段和實(shí)現(xiàn)救助報(bào)酬條件的特點(diǎn)，卻始終得以沿襲和保存并使之成為海難救助這一特有法律制度的主要原則和重要標(biāo)志。18 我國(guó)《海商法》也毫無(wú)例外的對(duì)這些制度進(jìn)行了規(guī)定。

    商法的主要內(nèi)容，如關(guān)于商號(hào)、公司、票據(jù)、保險(xiǎn)等方面的規(guī)定，都源于中世紀(jì)的商人自治法。這些自治法主要來(lái)源于商人在商事活動(dòng)中所形成的各種商事慣例，而這些商事慣例是商人們長(zhǎng)期進(jìn)行商事活動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)結(jié)晶，具有相當(dāng)?shù)目茖W(xué)性和合理性，并且在各國(guó)制定成文商法時(shí)得到了廣泛的借鑒。所以雖然各國(guó)成文商法的具體規(guī)定有所差異，但在具體制度以及主要問(wèn)題的規(guī)定上總有很大的統(tǒng)一性，即國(guó)際趨同性。

    （三）適用的有效性

    眾所周知，解決具有涉外因素的商事?tīng)?zhēng)議可以借助于統(tǒng)一實(shí)體商事規(guī)范和沖突規(guī)范。沖突規(guī)范是指由國(guó)內(nèi)法或國(guó)際條約規(guī)定的，指明某一涉外民商事法律關(guān)系應(yīng)適用何種法律規(guī)范的規(guī)范。19沖突規(guī)范調(diào)整的是存在法律沖突的國(guó)際民商事關(guān)系，它可以通過(guò)指明某種涉外民商事法律關(guān)系應(yīng)適用何種法律來(lái)解決各國(guó)、各地區(qū)由于法律規(guī)定不同所帶來(lái)的不便，以達(dá)到確定當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)的目的。

    但是沖突規(guī)范有自己致命的缺陷。（1）沖突法要求一國(guó)的法官除了熟悉本國(guó)的法律外，還必須熟悉外國(guó)的法律。這是因?yàn)橹詴?huì)適用沖突法，前提就是各國(guó)實(shí)體法存在差異。一國(guó)法官無(wú)法預(yù)知會(huì)產(chǎn)生什么樣的國(guó)際民商事關(guān)系，這就對(duì)法官提出了極高的要求。現(xiàn)實(shí)卻常常是由于法官不熟悉外國(guó)法律而在適用外國(guó)法時(shí)發(fā)生錯(cuò)誤，導(dǎo)致不公平、不合理的判決結(jié)果。（2）沖突規(guī)范是一種間接規(guī)范，因而缺乏一般法律規(guī)范所具有的明確性和預(yù)見(jiàn)性，再加上各國(guó)沖突法存在差別，這就給當(dāng)事人提供了選擇法院的機(jī)會(huì)。當(dāng)事人自然是選擇有利于自己的實(shí)體法，這也為不公平、不合理的判決結(jié)果提供了可能。（3）沖突法在調(diào)整存在法律沖突的國(guó)際商事關(guān)系時(shí)，作為一種間接規(guī)范，要最終確定商事關(guān)系中當(dāng)事人的實(shí)體權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，比起實(shí)體規(guī)范無(wú)疑多了一道選法的程序，而這道程序往往因?yàn)榉ü賹I(yè)知識(shí)欠缺等等因素而耗時(shí)太長(zhǎng)。很顯然，這又與商事活動(dòng)所追求的快速、便捷、效率等觀念背道而馳。

    所以，避免沖突要比解決沖突重要的多19 ，人們更愿意普遍接受能直接確定權(quán)利，義務(wù)的國(guó)際統(tǒng)一實(shí)體商事規(guī)范，國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)，《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》等在各國(guó)的廣泛應(yīng)用，都充分說(shuō)明了這一點(diǎn)。

    四、要充分認(rèn)識(shí)商法國(guó)際性，應(yīng)對(duì)入世挑戰(zhàn)

    加入WTO，不但是對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的巨大機(jī)遇和挑戰(zhàn)，也同時(shí)對(duì)我國(guó)商事立法提出了更高的要求。要充分認(rèn)識(shí)到經(jīng)濟(jì)的全球性，更要認(rèn)識(shí)到商法的國(guó)際性。

    入世前，我國(guó)的商事立法已經(jīng)開(kāi)始注意借鑒國(guó)際商事條約和商事慣例并且取得了很好的效果。如我國(guó)《合同法》的制定充分借鑒了《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》的一些原則，《海商法》更是廣泛吸收了包括《維斯比規(guī)則》、《1976年海事索賠責(zé)任限制》等在內(nèi)的大量國(guó)際條約和國(guó)際慣例。因?yàn)樽龅搅伺c國(guó)際接軌，這兩部法律被認(rèn)為是具有 現(xiàn)代性、先進(jìn)性、技術(shù)性的立法典范。同時(shí)，在我國(guó)很多民商事法律規(guī)范中也有不少關(guān)于適用甚至是優(yōu)先適用國(guó)際條約或國(guó)際商事慣例的規(guī)定。如《中華人民共和國(guó)民法通則》第142 條第2 款和第3款：中華人民共和國(guó)締結(jié)或者參加的國(guó)際條約同中華人民共和國(guó)的民事法律有不同規(guī)定的，適用國(guó)際條約的規(guī)定，但中華人民共和國(guó)聲明保留的條款除外。中華人民共和國(guó)法律和中華人民共和國(guó)締結(jié)或者參加的國(guó)際條約沒(méi)有規(guī)定的，可以適用國(guó)際慣例。《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》第96條第2款：本法和中華人民共和國(guó)締結(jié)或者參加的國(guó)際條約沒(méi)有規(guī)定的，可以適用國(guó)際慣例。《中華人民共和國(guó)海商法》第268條第2款：中華人民共和國(guó)和中華人民共和國(guó)締結(jié)或者參加的國(guó)際條約沒(méi)有規(guī)定的，可以適用國(guó)際慣例。入世以后我國(guó)已經(jīng)把商事立法盡快與國(guó)際接軌、與WTO規(guī)則接軌提上了日程。入世至今短短的一年來(lái)，我國(guó)已對(duì)包括《商標(biāo)法》、《著作權(quán)法》等多部法律進(jìn)行了修改 ，這也向世界表明我國(guó)加快商法國(guó)際化的決心。但是，我國(guó)的商事立法從總體上來(lái)說(shuō)與國(guó)際先進(jìn)水平還有相當(dāng)?shù)牟罹啵貏e是與WTO規(guī)則有很大的出入。我國(guó)商法國(guó)際化的進(jìn)程既不能患得患失、裹足不前，又不能急功近利、一蹴而就。筆者借此提出自己的幾點(diǎn)想法：

    （一） 要注意貫徹國(guó)際商事慣例優(yōu)先的原則

    國(guó)際商事慣例，也可稱之為國(guó)際貿(mào)易慣例，是指國(guó)際商事交易中的國(guó)際習(xí)慣和慣例，它大致包括在國(guó)際合同、運(yùn)輸、保險(xiǎn)、支付與仲裁等方面存在的國(guó)際慣例，是現(xiàn)代商人法的主要淵源和表現(xiàn)形式。這些慣例是長(zhǎng)期商事交往的經(jīng)驗(yàn)結(jié)晶，體現(xiàn)了人類商事法律實(shí)踐的普遍性的歷史定則。22 我國(guó)在入世后，國(guó)際商事活動(dòng)將更加頻繁，在這些商事活動(dòng)中必然會(huì)涉及到國(guó)際商事慣例的適用問(wèn)題。如前所述，國(guó)際商事慣例是在漫長(zhǎng)的商事實(shí)踐中逐漸形成的，其合理性顯而易見(jiàn)。所以在我國(guó)法律或國(guó)際商事條約沒(méi)有規(guī)定的情況下，應(yīng)該優(yōu)先適用國(guó)際商事慣例。而在我國(guó)的商事立法中與國(guó)際商事慣例不符甚至矛盾的，要著手進(jìn)行修改， 因?yàn)閲?guó)際商事慣例的技術(shù)性、普遍性決定了與之相背必然導(dǎo)致對(duì)外商事活動(dòng)的不便。

    （二）對(duì)于加入或者締結(jié)國(guó)際商事條約的問(wèn)題，要根據(jù)我國(guó)國(guó)情，量力而行。由于一部分國(guó)際商事條約是在特定的歷史條件下締結(jié)的，或者說(shuō)是適應(yīng)不同利益集團(tuán)的產(chǎn)物。而我國(guó)有自己特殊的國(guó)情，經(jīng)濟(jì)也處于特定的發(fā)展階段，一些商事條約未必會(huì)對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生積極的影響，是否加入或締結(jié)這樣的條約要慎重。

    當(dāng)然，我國(guó)既然已經(jīng)加入WTO，必然要承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，加入這些必要的義務(wù)性條約，也是不能回避的。對(duì)于那些自愿加入的國(guó)際商事條約，以及在自愿締結(jié)的多邊或雙邊國(guó)際商事條約時(shí)一定要實(shí)事求是，立足國(guó)情。

    注釋：

    1.徐學(xué)鹿主編：《商法學(xué)》，中國(guó)財(cái)經(jīng)出版社97年版，第3頁(yè)。

    2.郭建華：《國(guó)際商法》，中國(guó)金融出版社95年版，第7頁(yè)。

    3.王保樹(shù)主編：《中國(guó)商事法》，人民法院出版社96年版，第33頁(yè)。

    4.徐學(xué)鹿：《商法總論》，人民法院出版社99年版，第14頁(yè)。

    5.12.13.14.施米托夫 （英國(guó)）著，趙秀文等譯《國(guó)際貿(mào)易法文選》，中國(guó)大百科全書(shū)出版社93年版，第12頁(yè)，第10頁(yè)，第4頁(yè)，第124頁(yè)。

    6.施米托夫（英國(guó)）著，趙秀文等譯《國(guó)際貿(mào)易法文選》，中國(guó)大百科全書(shū)出版社93年版，第 4頁(yè)。

    7.徐學(xué)鹿主編：《商法學(xué)》，中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社99年版，第4頁(yè)。

篇（10）

教育部文件指出,要積極推行與生產(chǎn)勞動(dòng)和社會(huì)實(shí)踐相結(jié)合的學(xué)習(xí)模式,把工學(xué)結(jié)合作為高職教育人才培養(yǎng)模式改革的重要切入點(diǎn),帶動(dòng)專業(yè)調(diào)整與建設(shè),引導(dǎo)課程設(shè)置、教學(xué)內(nèi)容和教學(xué)方法改革。培養(yǎng)高技能人才的高職教育應(yīng)遵循基于職業(yè)屬性的教育規(guī)律:融職業(yè)性的社會(huì)需求與教育性的個(gè)性需求于一體。高職國(guó)際貿(mào)易專業(yè)旨在把學(xué)生培養(yǎng)成為掌握國(guó)際貿(mào)易基本理論和業(yè)務(wù)知識(shí),熟悉有關(guān)國(guó)際貿(mào)易政策、法規(guī)和相關(guān)慣例,具有較強(qiáng)外貿(mào)業(yè)務(wù)操作能力的現(xiàn)代國(guó)際商務(wù)領(lǐng)域的高素質(zhì)技能型專門(mén)人才。基于國(guó)際貿(mào)易專業(yè)人才培養(yǎng)目標(biāo)的定位,工學(xué)結(jié)合教育模式就成為培養(yǎng)高素質(zhì)技能型國(guó)際貿(mào)易專業(yè)人才的必然選擇。

工學(xué)結(jié)合教育模式解讀

工學(xué)結(jié)合教育模式秉承切合實(shí)際的理念,以職業(yè)為導(dǎo)向,以市場(chǎng)需求為運(yùn)作平臺(tái),將學(xué)習(xí)與工作相結(jié)合,旨在提高學(xué)生的綜合素質(zhì)和就業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力,并同步提高學(xué)校教育對(duì)社會(huì)需求的適應(yīng)能力。這種將學(xué)習(xí)與工作相結(jié)合的教育模式,各國(guó)有不同的存在形式和實(shí)踐。英國(guó)有“三明治”教育模式,美國(guó)俄亥俄州辛辛那提大學(xué)則稱之為“合作教育”,2000年,為了進(jìn)一步從名稱上凸顯工學(xué)結(jié)合的基本特征,世界合作教育協(xié)會(huì)(world association for cooperative education)將合作教育改稱為“與工作相結(jié)合的學(xué)習(xí)(work-integrated learning),在我國(guó)則稱之為“工學(xué)結(jié)合”或“半工半讀”。基于工作過(guò)程的工學(xué)結(jié)合教育模式具有以下特征。

體現(xiàn)高職教育理念的轉(zhuǎn)型基于工作過(guò)程的工學(xué)結(jié)合課程理念是從培養(yǎng)學(xué)生的適應(yīng)能力轉(zhuǎn)向培養(yǎng)學(xué)生參與建構(gòu)工作世界的能力。職業(yè)建構(gòu)能力包括操作性能力、解決問(wèn)題的能力、職業(yè)遷移能力和工作中把握機(jī)遇的能力、職業(yè)創(chuàng)新能力等。因此,新課程觀下教師的角色要從單純的知識(shí)傳授者向?qū)W生發(fā)展的促進(jìn)者轉(zhuǎn)變,從重傳遞向重發(fā)展轉(zhuǎn)變,從重結(jié)果向重過(guò)程轉(zhuǎn)變,從重教師的“教”向重學(xué)生的“學(xué)”轉(zhuǎn)變。

強(qiáng)調(diào)學(xué)生綜合職業(yè)能力的培養(yǎng)基于工作過(guò)程的工學(xué)結(jié)合的課程目標(biāo)是培養(yǎng)學(xué)生的綜合職業(yè)能力。綜合職業(yè)能力不僅包括個(gè)體從事一門(mén)或若干相近職業(yè)所必備的知識(shí)和技能,還包括個(gè)體在職業(yè)工作、社會(huì)交往、個(gè)人生活情境中科學(xué)的思維,以及對(duì)個(gè)人、職業(yè)和社會(huì)負(fù)責(zé)的態(tài)度與能力。工學(xué)結(jié)合教育將學(xué)習(xí)過(guò)程、工作過(guò)程與學(xué)生的能力和個(gè)性發(fā)展聯(lián)系起來(lái),強(qiáng)調(diào)學(xué)生在具體、完整、綜合的工作過(guò)程中學(xué)習(xí)與思考,感受職業(yè)成長(zhǎng),在培養(yǎng)目標(biāo)中強(qiáng)調(diào)綜合職業(yè)能力的培養(yǎng)。

注重學(xué)生對(duì)過(guò)程性知識(shí)的學(xué)習(xí)過(guò)程性知識(shí)是隱含在實(shí)際工作中的知識(shí),即與情境相關(guān),以實(shí)踐為導(dǎo)向的操作性知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)性知識(shí)。高職教育教學(xué)的重點(diǎn)應(yīng)該放在過(guò)程性知識(shí)的學(xué)習(xí)上,隨著現(xiàn)代社會(huì)的發(fā)展及對(duì)職業(yè)教育的深入研究,研究者逐漸認(rèn)識(shí)到現(xiàn)代職業(yè)教育課程開(kāi)發(fā)的關(guān)鍵在于解讀實(shí)際工作中的抽象知識(shí)。基于工作過(guò)程的課程思想正是在這種背景下產(chǎn)生的,它有利于加強(qiáng)學(xué)生對(duì)過(guò)程性知識(shí)的學(xué)習(xí)。

成功架構(gòu)理論實(shí)踐一體化課程體系作為基于工作過(guò)程系統(tǒng)化動(dòng)態(tài)課程結(jié)構(gòu)之載體的“學(xué)習(xí)領(lǐng)域”,課程目標(biāo)不再是獲得事實(shí)性知識(shí)和崗位技能,課程的核心內(nèi)容是“如何工作”。工作過(guò)程知識(shí)是理論與實(shí)踐聯(lián)系的紐帶,以典型工作任務(wù)為載體的工作過(guò)程知識(shí)課程,就是理論與實(shí)踐一體化的現(xiàn)代職業(yè)教育課程。

工學(xué)結(jié)合教育模式下高職國(guó)貿(mào)專業(yè)的適應(yīng)性分析

(一)國(guó)際貿(mào)易專業(yè)人才的市場(chǎng)適應(yīng)性分析

2009年上半年,面對(duì)世界經(jīng)濟(jì)一體化的加速推進(jìn)和國(guó)際金融危機(jī)的挑戰(zhàn),為適應(yīng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)外經(jīng)貿(mào)人才的需求,提高我院畢業(yè)生的就業(yè)質(zhì)量,我院對(duì)高職院校國(guó)際貿(mào)易專業(yè)的就業(yè)崗位群及外經(jīng)貿(mào)從業(yè)人員結(jié)構(gòu)作了一次綜合性市場(chǎng)調(diào)研。經(jīng)過(guò)充分調(diào)研可知,目前我國(guó)國(guó)際貿(mào)易行業(yè)發(fā)展前景喜人,但對(duì)外經(jīng)貿(mào)專業(yè)人員的需求在數(shù)量和質(zhì)量上提出了更高的要求。亟需工學(xué)結(jié)合教育模式的支撐。

國(guó)際經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展,貿(mào)易行業(yè)前景喜人當(dāng)今國(guó)際經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展,進(jìn)出口貿(mào)易保持較快增長(zhǎng)。亞洲、歐盟、北美等主要進(jìn)出口市場(chǎng)的需求一直呈增長(zhǎng)態(tài)勢(shì),印度、拉美、中東等新興市場(chǎng)也方興未艾。我國(guó)對(duì)外經(jīng)貿(mào)成績(jī)斐然,2006年對(duì)外貿(mào)易進(jìn)出口總額超過(guò)1.7萬(wàn)億美元,2007年突破了2萬(wàn)億美元,2008年進(jìn)出口貿(mào)易總額為2.56萬(wàn)億美元,已經(jīng)成為世界第三大貿(mào)易國(guó)。我國(guó)外匯儲(chǔ)備超過(guò)1.4萬(wàn)億美元,已經(jīng)成為世界上最大的外匯儲(chǔ)備國(guó)。同時(shí),我國(guó)利用外資日益成熟,實(shí)際吸收外商直接投資額占實(shí)際利用外資總額的比重超過(guò)50%,成為世界上最大的外商投資國(guó)之一,我國(guó)已批準(zhǔn)外商投資企業(yè)四十多萬(wàn)家,世界500強(qiáng)企業(yè)中有四百多家在我國(guó)設(shè)立了分支機(jī)構(gòu)。隨著我國(guó)改革開(kāi)放和經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)一步深入,我國(guó)經(jīng)濟(jì)對(duì)外貿(mào)的依存度將進(jìn)一步提高,給國(guó)際貿(mào)易專業(yè)人才提供了一試身手的平臺(tái)。雖然國(guó)際金融危機(jī)對(duì)我國(guó)的出口企業(yè)會(huì)有一定的影響,但隨著各國(guó)政府經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇計(jì)劃的有序展開(kāi),外經(jīng)貿(mào)企業(yè)的又一個(gè)春天即將來(lái)臨。

國(guó)際商務(wù)類人才緊缺,市場(chǎng)需求形勢(shì)看好推進(jìn)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的進(jìn)步已經(jīng)成為目前我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程中的一項(xiàng)重要內(nèi)容,許多地方明確將國(guó)際化定位為新世紀(jì)發(fā)展新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。相應(yīng)于快速發(fā)展的現(xiàn)代服務(wù)業(yè),國(guó)際商務(wù)中、高級(jí)人才非常緊缺,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的加速推進(jìn)對(duì)中、高級(jí)專門(mén)人才的需求呈持續(xù)快速增長(zhǎng)的趨勢(shì)。特別是我國(guó)許多地區(qū)正處在工業(yè)化中期階段,強(qiáng)烈的擴(kuò)張需求及國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)的日益國(guó)際化,導(dǎo)致對(duì)人才的需求尤其是對(duì)中、高級(jí)國(guó)際商務(wù)專門(mén)人才的需求更為強(qiáng)烈。國(guó)有企業(yè)公司制改造已基本完成,企業(yè)的制度創(chuàng)新拉動(dòng)了企業(yè)對(duì)高級(jí)國(guó)際商務(wù)人才的需求。各省市屬、縣屬企業(yè)以及私營(yíng)企業(yè)在做大做強(qiáng)的同時(shí)也走上國(guó)際經(jīng)濟(jì)舞臺(tái),對(duì)中、高級(jí)國(guó)際商務(wù)管理人才的需求愿望更加強(qiáng)烈。因此,國(guó)際商務(wù)人才十分緊缺,就業(yè)形勢(shì)看好。

國(guó)際經(jīng)貿(mào)人才供給出現(xiàn)斷層,教育模式轉(zhuǎn)型勢(shì)在必行首先,缺少精通國(guó)內(nèi)外貿(mào)易法規(guī)和慣例的國(guó)際經(jīng)貿(mào)人才。隨著我國(guó)國(guó)際貿(mào)易地位的提高和出口貿(mào)易的快速增加,一些國(guó)家與地區(qū)針對(duì)我國(guó)的反傾銷和保障措施進(jìn)一步增加,設(shè)置了技術(shù)壁壘、綠色壁壘、衛(wèi)生技術(shù)壁壘等非關(guān)稅壁壘,對(duì)我國(guó)商品出口產(chǎn)生了嚴(yán)重的影響。同時(shí),由于社會(huì)向前發(fā)展,發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家始終存在著差距,一些新的標(biāo)準(zhǔn)制約著發(fā)展中國(guó)家對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展。如近年來(lái)的社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)(sa8000)在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域應(yīng)運(yùn)而生。目前,我國(guó)出口到歐美國(guó)家的服裝、玩具、鞋類、家具、運(yùn)動(dòng)器材及日用五金等產(chǎn)品都已受到sa8000審查。在我國(guó)出口產(chǎn)品屢遭反傾銷訴訟和特別保障措施調(diào)查的嚴(yán)峻現(xiàn)實(shí)面前,由于當(dāng)事企業(yè)缺乏精通國(guó)際貿(mào)易法規(guī)和慣例的國(guó)際經(jīng)貿(mào)人才,只能被動(dòng)應(yīng)付,進(jìn)而被征收懲罰性關(guān)稅,蒙受巨大經(jīng)濟(jì)損失,最后痛失國(guó)外市場(chǎng)。同時(shí),“入世”后國(guó)外優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品將長(zhǎng)驅(qū)直入中國(guó)市場(chǎng),我國(guó)企業(yè)在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上也將面臨更多的反傾銷、反補(bǔ)貼問(wèn)題。若要積極應(yīng)對(duì),需要熟悉wto貿(mào)易規(guī)則、精通國(guó)際經(jīng)貿(mào)法規(guī)的專業(yè)人才的支持和加盟,但目前全國(guó)熟悉世界貿(mào)易組織規(guī)則的談判人才與精通國(guó)內(nèi)外貿(mào)易法規(guī)和慣例的國(guó)際經(jīng)貿(mào)人才實(shí)在太少,出現(xiàn)了供給斷層。其次,缺乏應(yīng)用型國(guó)際經(jīng)貿(mào)業(yè)務(wù)人員。很多外貿(mào)企業(yè),特別是新獲得進(jìn)出口權(quán)的企業(yè)希望在短期內(nèi)能夠擴(kuò)大本身的國(guó)際業(yè)務(wù),但又沒(méi)有精力和實(shí)力培訓(xùn)國(guó)際經(jīng)貿(mào)業(yè)務(wù)人員,所以在招聘時(shí)一般都首選具有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的人才。外經(jīng)貿(mào)用人單位不僅注重雇員的學(xué)歷,更注重其實(shí)踐操作技能和經(jīng)驗(yàn)以及對(duì)所在行業(yè)的熟悉程度,強(qiáng)調(diào)綜合職業(yè)能力,如靈敏把握市場(chǎng)信息、市場(chǎng)開(kāi)拓、商務(wù)談判、客戶關(guān)系維系等方面的能力。我院的調(diào)研結(jié)果顯示,企業(yè)認(rèn)為外經(jīng)貿(mào)人才存在的不足第一是實(shí)際工作中表現(xiàn)出的“眼高手低”問(wèn)題,第二是業(yè)務(wù)技能差,可見(jiàn)社會(huì)上緊缺的是能夠直接進(jìn)入業(yè)務(wù)狀態(tài)的應(yīng)用型國(guó)際經(jīng)貿(mào)業(yè)務(wù)人員。目前各高校培養(yǎng)的國(guó)際經(jīng)貿(mào)人才,只是在理論上了解國(guó)際經(jīng)濟(jì)與國(guó)際貿(mào)易,而缺乏在實(shí)際業(yè)務(wù)操作中把握外貿(mào)業(yè)務(wù)流程和相關(guān)業(yè)務(wù)的技能。工學(xué)結(jié)合教育模式為應(yīng)用型國(guó)際經(jīng)貿(mào)業(yè)務(wù)人員的培養(yǎng)提供了實(shí)施平臺(tái)。

    (二)工學(xué)結(jié)合教育模式的現(xiàn)實(shí)制約性探討

工學(xué)結(jié)合教育模式涉及教育、產(chǎn)業(yè)、社會(huì)等多個(gè)系統(tǒng),需要來(lái)自教育、產(chǎn)業(yè)、政府的多元支持,但與國(guó)外相比,我國(guó)工學(xué)結(jié)合人才培養(yǎng)模式的支持系統(tǒng)很不完善,具體表現(xiàn)在以下方面。

在宏觀政策方面由于現(xiàn)有的國(guó)家政策不足以調(diào)動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)接收學(xué)生實(shí)踐的積極性,國(guó)有企業(yè)改造和多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的格局也正在逐步完善之中,不能為工學(xué)結(jié)合人才培養(yǎng)模式提供成熟的市場(chǎng)環(huán)境,因此,用人單位合作的積極性不高成為模式實(shí)施的一大障礙;政府也沒(méi)有鼓勵(lì)學(xué)校實(shí)施工學(xué)結(jié)合人才培養(yǎng)模式的專項(xiàng)經(jīng)費(fèi),因此,學(xué)校實(shí)施工學(xué)結(jié)合人才培養(yǎng)模式的積極性和主動(dòng)性也不夠,往往處于完成任務(wù)和勉為其難的被動(dòng)地位。

在教育體制方面工學(xué)結(jié)合教育模式的實(shí)施缺少管理體制、人員結(jié)構(gòu)、教學(xué)、課程體系等方面的支撐。在人員結(jié)構(gòu)方面,由于沒(méi)有專門(mén)的管理機(jī)構(gòu),因此很難有“雙師型”管理隊(duì)伍,系和專業(yè)層面上“雙師型”教師隊(duì)伍不夠健全;在教學(xué)制度方面,尚沒(méi)有成熟的“完全學(xué)分制”和“彈性學(xué)制”,學(xué)生的自主選擇受到一定的限制;在課程方面,仍是從教學(xué)而不是從育人的角度看待課程,因此沒(méi)有完全將校外實(shí)習(xí)作為必修課。雖然職業(yè)資格證書(shū)已經(jīng)被納入課程體系,但還沒(méi)有在內(nèi)容上與知識(shí)體系有機(jī)融合,大多數(shù)課程還是重知識(shí)傳授,缺乏與工作過(guò)程相關(guān)的課程設(shè)計(jì)和教學(xué)內(nèi)容。

在環(huán)境適應(yīng)性方面由于工學(xué)結(jié)合人才培養(yǎng)模式與勞動(dòng)力市場(chǎng)直接有關(guān),因此區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡使不同地區(qū)的學(xué)校實(shí)施這一模式的難易程度相差較大。作為中部地區(qū)二級(jí)城市的高職院校,其相對(duì)封閉性增加了國(guó)貿(mào)專業(yè)實(shí)施這一教育模式操作上的難度。因此,國(guó)貿(mào)專業(yè)在這一教育模式的適應(yīng)上,既受制于專業(yè)本身的局限性及區(qū)域經(jīng)濟(jì)的不平衡性,又不能脫離全球經(jīng)濟(jì)的波段發(fā)展,國(guó)際金融危機(jī)導(dǎo)致進(jìn)出口貿(mào)易的萎縮,直接影響到這一教育模式的實(shí)施。

在理念更新方面一部分教師和學(xué)生認(rèn)為工學(xué)結(jié)合、半工半讀是中職教育應(yīng)該實(shí)施的教育模式,高職教育主要是學(xué)習(xí)高深學(xué)問(wèn),半工半讀有損高深的形象,學(xué)生外出工作減少了理論學(xué)習(xí)的課時(shí),會(huì)影響書(shū)本知識(shí)的學(xué)習(xí)等等,這些都在一定程度上影響到工學(xué)結(jié)合教育模式的推進(jìn)。

相關(guān)建議

為提升工學(xué)結(jié)合教育模式的實(shí)施效果,現(xiàn)提出以下幾點(diǎn)建議。

1.在政策層面上,制定推動(dòng)我國(guó)工學(xué)結(jié)合教育模式發(fā)展的政策和法規(guī)。建議政府通過(guò)稅收政策鼓勵(lì)用人單位加強(qiáng)參與的力度,通過(guò)在高等教育立法中增加相關(guān)條款或利用政府相關(guān)項(xiàng)目撥款的方式提高學(xué)校開(kāi)展工學(xué)結(jié)合的積極性。

2.針對(duì)國(guó)家政策某些方面的缺失,樹(shù)立工學(xué)結(jié)合政策的全局意識(shí),樹(shù)立教育、生產(chǎn)和個(gè)人多贏的工學(xué)結(jié)合觀。

3.在管理體制上,強(qiáng)化管理制度與分配制度的改革,調(diào)動(dòng)用人單位和學(xué)校教師實(shí)施工學(xué)結(jié)合教學(xué)模式的積極性。對(duì)學(xué)生工作質(zhì)量的規(guī)范化調(diào)控應(yīng)有嚴(yán)格的制度和措施,以完善學(xué)分制管理,提高學(xué)生自主選擇的余地。

4.探索與勞動(dòng)力市場(chǎng)相結(jié)合的工學(xué)結(jié)合市場(chǎng)化運(yùn)作方式,以學(xué)院為主體,依托行業(yè),由企業(yè)與校友共同參與建立校外實(shí)訓(xùn)基地。改革學(xué)校的機(jī)構(gòu)設(shè)置與功能,提高學(xué)校對(duì)外協(xié)調(diào)的能力,尤其是與勞動(dòng)力市場(chǎng)的協(xié)調(diào)能力。

5.在專業(yè)建設(shè)方面,以職業(yè)崗位群為本位創(chuàng)新課程體系及教學(xué)內(nèi)容。課程模式以工作過(guò)程為導(dǎo)向、以工作任務(wù)為主線實(shí)現(xiàn)工學(xué)結(jié)合;根據(jù)區(qū)域、行業(yè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求和職業(yè)崗位實(shí)際工作任務(wù),并依據(jù)有關(guān)職業(yè)資格標(biāo)準(zhǔn)選取課程內(nèi)容;注重構(gòu)建并實(shí)施課程評(píng)價(jià)體系并重視學(xué)生在校學(xué)習(xí)與實(shí)際工作的一致性;有針對(duì)性地采取工學(xué)交替、任務(wù)驅(qū)動(dòng)、項(xiàng)目導(dǎo)向、頂崗實(shí)習(xí)、課堂與實(shí)訓(xùn)室(場(chǎng))一體化等體現(xiàn)“教、學(xué)、做”合一原則的教學(xué)模式。

參考文獻(xiàn):

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