序論：好文章的創(chuàng)作是一個(gè)不斷探索和完善的過(guò)程，我們?yōu)槟扑]十篇公共基礎(chǔ)設(shè)施范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來(lái)更深刻的閱讀感受。

篇（1）

城市公共基礎(chǔ)設(shè)施是城市發(fā)展的基礎(chǔ)，為城市生產(chǎn)和居民生活提供基本物質(zhì)條件和公共服務(wù)。由于外部效應(yīng)的存在，基礎(chǔ)設(shè)施部門的私人成本(收益)與社會(huì)成本(收益)不一致，其私人部門成本不能得到完全的補(bǔ)償。《2012中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，與基礎(chǔ)設(shè)施相關(guān)的能源、交通和環(huán)保三個(gè)行業(yè)2011年的固定資產(chǎn)投資額合計(jì)為66945.8億元，而這三個(gè)行業(yè)當(dāng)年增加值合計(jì)僅為35119.7億元。如果僅從經(jīng)濟(jì)收入的角度考察，顯然城市公共基礎(chǔ)設(shè)施部門的效益并不理想。然而，城市公共基礎(chǔ)設(shè)施作為公共物品的重要性在于為城市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供必要的條件，其對(duì)社會(huì)發(fā)展的影響要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于私人部門的經(jīng)濟(jì)利益。因此，與經(jīng)濟(jì)效益相比，對(duì)城市公共基礎(chǔ)設(shè)施的社會(huì)效益進(jìn)行考察能夠更好地反映其運(yùn)營(yíng)成果。20世紀(jì)80年代后期開始，隨著可持續(xù)發(fā)展觀和以人為本發(fā)展觀的確定，以論證大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目可行性為目的的社會(huì)影響分析得到一些國(guó)際機(jī)構(gòu)的認(rèn)可，并逐漸發(fā)展成為大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的社會(huì)影響評(píng)價(jià)(施國(guó)慶等，2003)。最初的社會(huì)評(píng)價(jià)關(guān)注大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中可能產(chǎn)生的社會(huì)問(wèn)題，目的是盡量降低負(fù)面影響以保證項(xiàng)目的順利實(shí)施(薛曉娟，2005)。但是，隨著基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目對(duì)社會(huì)發(fā)展的有利影響不斷顯現(xiàn)，其社會(huì)效益(正面影響)開始受到學(xué)界的關(guān)注(吳宗法等，2002;ZhangXiaobo等，2004;Uchimura等，1993)，特別是對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施減貧效應(yīng)和就業(yè)效應(yīng)的研究逐漸成為重點(diǎn)領(lǐng)域，如有學(xué)者分別檢驗(yàn)了印度、中國(guó)各地基礎(chǔ)設(shè)施的減貧效應(yīng)(Fans，2002;Kwon，2000;高穎等，2006;鞠晴江等，2006)，還有學(xué)者檢驗(yàn)了基礎(chǔ)設(shè)施的就業(yè)效應(yīng)(Piyapong，2009;鄭振雄，2011)，所使用的方法包括C－D生產(chǎn)函數(shù)法、動(dòng)態(tài)面板模型、CGE模型等，所涉及的基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域以交通基礎(chǔ)設(shè)施為主。近年來(lái)，國(guó)內(nèi)的一些學(xué)者從經(jīng)濟(jì)發(fā)展、增加就業(yè)、提高居民收入、環(huán)保乃至土地增值等更加廣義的范圍對(duì)城市交通基礎(chǔ)設(shè)施的社會(huì)效益進(jìn)行了分析(楊二杰，2010;郝志平，2004)，并有學(xué)者嘗試進(jìn)行定量評(píng)價(jià)，方法包括模糊綜合評(píng)價(jià)(孫康等，2012)、模糊層次分析法(李慶瑞，2005)、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型(駱有隆等，2004)和系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法(王宇寧等，2012;梅鳴等，2005)等。已有對(duì)于基礎(chǔ)設(shè)施社會(huì)效益的評(píng)價(jià)并不系統(tǒng)和全面，研究的領(lǐng)域也存在局限，主要集中在交通運(yùn)輸領(lǐng)域。城市公共基礎(chǔ)設(shè)施社會(huì)效益是其公益屬性的基礎(chǔ)，對(duì)城市公共基礎(chǔ)設(shè)施社會(huì)效益狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)，能夠更準(zhǔn)確地反映其運(yùn)營(yíng)成果，為建設(shè)和運(yùn)營(yíng)策略的選擇提供可資借鑒的依據(jù)。本文借鑒已有的研究經(jīng)驗(yàn)(李忠富，2009)，將DEA方法引入城市公共基礎(chǔ)設(shè)施社會(huì)效益評(píng)價(jià)研究中，采用基于二級(jí)目標(biāo)函數(shù)的DEA交叉效率模型，以我國(guó)35個(gè)大中城市為樣本，對(duì)城市公共基礎(chǔ)設(shè)施社會(huì)效益狀況進(jìn)行全面評(píng)價(jià)和分析研究。

二、城市公共基礎(chǔ)設(shè)施社會(huì)效益評(píng)價(jià)方法與指標(biāo)體系

效益指效果和利益，其本質(zhì)是反映一種投入產(chǎn)出的對(duì)比關(guān)系。社會(huì)效益是指一項(xiàng)工程對(duì)就業(yè)、增加收入、提高生活水平等社會(huì)福利方面所作各種貢獻(xiàn)的總稱，是從全社會(huì)宏觀角度來(lái)考察效果和利益。因此，本文將城市公共基礎(chǔ)設(shè)施社會(huì)效益定義為城市公共基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)就業(yè)、增加收入、提高生活水平等社會(huì)福利所做的各種貢獻(xiàn)，反映基礎(chǔ)設(shè)施部門資源利用、勞動(dòng)消耗與全社會(huì)發(fā)展有益成果之間的對(duì)比關(guān)系。城市公共基礎(chǔ)設(shè)施包括能源動(dòng)力設(shè)施、水資源和供排水設(shè)施、道路交通設(shè)施、郵電通信設(shè)施，生態(tài)環(huán)境設(shè)施和防減災(zāi)設(shè)施六個(gè)子系統(tǒng)(陳仲常等，2010;潘勝?gòu)?qiáng)等2007)，其社會(huì)效益的發(fā)揮主要通過(guò)以下途徑實(shí)現(xiàn):(1)收入效應(yīng)。城市公共基礎(chǔ)設(shè)施為其他社會(huì)部門的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供條件和中間產(chǎn)品，從而促進(jìn)了整個(gè)社會(huì)總產(chǎn)出的增加，并直接表現(xiàn)為居民收入的增長(zhǎng)和生活水平的提高。(2)就業(yè)效應(yīng)。城市公共基礎(chǔ)設(shè)施主要通過(guò)三種途徑帶動(dòng)社會(huì)就業(yè)，一是本部門經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)所需要的直接人員投入，二是通過(guò)帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展創(chuàng)造新增就業(yè)，三是作為市場(chǎng)交易的“劑”，為再就業(yè)提供便捷條件，從而提高了再就業(yè)率。(3)減貧效應(yīng)。一方面，城市公共基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響通過(guò)涓滴效應(yīng)提高了低收入者的收入水平，另一方面，城市公共基礎(chǔ)設(shè)施為農(nóng)業(yè)發(fā)展、農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移，以及城市低收入群體的就業(yè)提供了條件，從而提高了城市低收入者及農(nóng)村貧困家庭的收入水平。(4)潛在效應(yīng)。除增加就業(yè)、提高收入等作用外，城市公共基礎(chǔ)設(shè)施還通過(guò)提升人口素質(zhì)、發(fā)揮品牌效應(yīng)等方式提高了城市的軟實(shí)力。本文從投入—產(chǎn)出的角度對(duì)城市公共基礎(chǔ)設(shè)施社會(huì)效益進(jìn)行考察，選擇的指標(biāo)力求全面反映城市公共基礎(chǔ)設(shè)施的投入水平及其對(duì)社會(huì)發(fā)展所產(chǎn)生的有益成果。綜合借鑒前人研究成果中有關(guān)城市基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展水平評(píng)價(jià)和基礎(chǔ)設(shè)施社會(huì)效益分析的指標(biāo)，結(jié)合本文實(shí)證方法的適用性及數(shù)據(jù)的可得性，建立城市公共基礎(chǔ)設(shè)施社會(huì)效益評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如表1。在城市公共基礎(chǔ)設(shè)施社會(huì)效益評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中，投入指標(biāo)由三部分組成:反映基礎(chǔ)設(shè)施部門資本投入的指標(biāo)x1;反映基礎(chǔ)設(shè)施部門勞動(dòng)投入的指標(biāo)x2;反映基礎(chǔ)設(shè)施部門存量設(shè)施投入的指標(biāo)x3－x8。產(chǎn)出指標(biāo)的選取綜合考慮了城市公共基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)揮社會(huì)效益的不同途徑以及衡量社會(huì)發(fā)展水平的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，包括反映國(guó)民收入總體狀況的指標(biāo)y1;反映全社會(huì)就業(yè)狀況的指標(biāo)y2;反映低收入者收入狀況的指標(biāo)y3;反映人口素質(zhì)的指標(biāo)y4。

三、城市公共基礎(chǔ)設(shè)施社會(huì)效益的動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)

(一)樣本及數(shù)據(jù)考慮到樣本間的可比性，本文選取全國(guó)35個(gè)大中城市作為評(píng)價(jià)單元，利用35個(gè)城市2008～2012年的面板數(shù)據(jù)來(lái)考察其社會(huì)效益狀況。相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)取自相應(yīng)年份《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)城市建設(shè)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》，以及相關(guān)城市歷年國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)。

(二)城市公共基礎(chǔ)設(shè)施社會(huì)效益的總體分析本文運(yùn)用對(duì)抗型交叉效率模型對(duì)中國(guó)35個(gè)大中城市公共基礎(chǔ)設(shè)施社會(huì)效益狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)，MATLAB7.11.0軟件的分析結(jié)果如表2所示。1.評(píng)價(jià)結(jié)果的合理性分析由表2可見，與傳統(tǒng)CCR模型相比，利用DEA交叉效率模型所得到的評(píng)價(jià)結(jié)果中不存在多個(gè)決策單元同時(shí)有效的情況，且各年份效益水平最高的城市效率值也沒(méi)有達(dá)到1，說(shuō)明其公共基礎(chǔ)設(shè)施的投入產(chǎn)出比并非完全有效，社會(huì)效益仍存在進(jìn)一步提升的空間，這樣的結(jié)果更符合各城市的實(shí)際情況。2.城市公共基礎(chǔ)設(shè)施社會(huì)效益狀況及變化趨勢(shì)分析對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)一步分析可知，2008～2012年，中國(guó)35個(gè)大中城市公共基礎(chǔ)設(shè)施社會(huì)效益總體狀況不佳，各年份效率均值較低，即使均值最高的2008年也僅達(dá)到0.385。2008～2012年的5年間，中國(guó)城市公共基礎(chǔ)設(shè)施社會(huì)效益整體狀況無(wú)明顯改善跡象，如果不考慮期間的輕微波動(dòng)情況，其總體呈現(xiàn)下降趨勢(shì)。3.城市公共基礎(chǔ)設(shè)施社會(huì)效益與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的背離2008年，中國(guó)政府為應(yīng)對(duì)美國(guó)金融危機(jī)，實(shí)施4萬(wàn)億刺激計(jì)劃，這些資金大部分投入基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域。經(jīng)過(guò)5年的運(yùn)行，中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的事實(shí)證明大規(guī)模刺激政策成效顯著。但實(shí)證結(jié)果顯示，5年來(lái)公共基礎(chǔ)設(shè)施最重要的作用———社會(huì)效益并沒(méi)有得到很好的實(shí)現(xiàn)。這表明，大規(guī)模公共基礎(chǔ)設(shè)施投資雖然保證了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度，但經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量卻沒(méi)有因此得到提升，或者說(shuō)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的成果沒(méi)有體現(xiàn)在社會(huì)發(fā)展方面。這不僅涉及到公共基礎(chǔ)設(shè)施部門效益改善問(wèn)題，而且涉及到整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的問(wèn)題。

(三)城市公共基礎(chǔ)設(shè)施社會(huì)效益的區(qū)域差異分析對(duì)中國(guó)35個(gè)大中城市社會(huì)效益狀況進(jìn)行分區(qū)域考察，結(jié)果顯示，2008～2012年，屬于中部地區(qū)①的8個(gè)城市整體效益狀況最好;屬于西部地區(qū)的11個(gè)城市整體效益狀況最差;屬于東部地區(qū)的16個(gè)城市效益狀況介于兩者之間。從總體趨勢(shì)情況來(lái)看，2008～2012年，東部地區(qū)和中部地區(qū)公共基礎(chǔ)設(shè)施社會(huì)效益狀況呈現(xiàn)緩慢下降趨勢(shì);西部地區(qū)公共基礎(chǔ)設(shè)施社會(huì)效益狀況則呈現(xiàn)緩慢上升趨勢(shì)。出現(xiàn)這種情況的可能原因在于，東部地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)起步較早，已經(jīng)具備了比較完善的基礎(chǔ)設(shè)施條件，基礎(chǔ)設(shè)施社會(huì)效益的發(fā)揮也比較充分，目前處于邊際效益遞減階段，大規(guī)模的基礎(chǔ)設(shè)施投入對(duì)社會(huì)發(fā)展的貢獻(xiàn)較中西部地區(qū)為弱;而受區(qū)域平衡發(fā)展戰(zhàn)略的影響，近年來(lái)，中西部地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施投入力度加大，尤其是中部地區(qū)，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)突飛猛進(jìn)，社會(huì)效益十分顯著，公共基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)社會(huì)發(fā)展的貢獻(xiàn)逐漸達(dá)到最佳效果;西部地區(qū)由于自然條件、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)等原因，盡管近年來(lái)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的投入在不斷加大，但基礎(chǔ)設(shè)施水平仍然明顯落后于國(guó)內(nèi)其他地區(qū)，對(duì)社會(huì)發(fā)展的貢獻(xiàn)尚未顯現(xiàn)，也正因?yàn)槿绱耍鞑康貐^(qū)處于邊際效益遞增階段，公共基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)社會(huì)發(fā)展的作用將越來(lái)越明顯。由圖2～5可見，收入效應(yīng)和就業(yè)效應(yīng)遵從從東部地區(qū)向西部地區(qū)遞減的趨勢(shì)，說(shuō)明收入效應(yīng)和就業(yè)效應(yīng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平之間存在正相關(guān)關(guān)系;西部地區(qū)的減貧效應(yīng)明顯優(yōu)于中東部地區(qū)，說(shuō)明城市公共基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)于西部地區(qū)減少貧困的作用十分顯著;中部地區(qū)潛在效應(yīng)顯著優(yōu)于東部地區(qū)和西部地區(qū)，且與社會(huì)效益的結(jié)果一致，說(shuō)明潛在效應(yīng)對(duì)于社會(huì)效益的貢獻(xiàn)度相對(duì)較大，這一結(jié)果與當(dāng)前社會(huì)發(fā)展更注重軟實(shí)力的實(shí)際情況相吻合。

(四)城市公共基礎(chǔ)設(shè)施社會(huì)效益的個(gè)體差異分析從具體城市來(lái)看，5個(gè)一線城市公共基礎(chǔ)設(shè)施社會(huì)效益狀況均不理想，2008～2012年歷年排名均靠后，除了廣州和深圳的排名相對(duì)較好且表現(xiàn)出緩慢上升態(tài)勢(shì)外，北京、天津、上海3個(gè)直轄市歷年排名幾乎都在30名以外且呈現(xiàn)出不斷下滑的趨勢(shì)。另一個(gè)直轄市重慶的排名情況也不樂(lè)觀，在考察的5個(gè)年份中，有3個(gè)年份排在末位，但最后兩年的排名有提升趨勢(shì)。表現(xiàn)較好的城市大多為二線城市，其中，鄭州市表現(xiàn)最好，在考察的5個(gè)年份中有3個(gè)年份排名第一;福州、濟(jì)南、南昌3城市歷年排名均較理想;另外，合肥、西安兩個(gè)城市在考察期間表現(xiàn)出強(qiáng)勁的上升趨勢(shì)。三線城市中，呼和浩特表現(xiàn)最好，歷年排名較靠前;烏魯木齊在考察的5個(gè)年份中排名幾乎全部在30名以后。總體來(lái)看，各城市間的差異有逐漸拉大的趨勢(shì)，2008年，表現(xiàn)最好的鄭州市與表現(xiàn)最差的重慶市之間效率值的差距為0.368，到2012年，表現(xiàn)最好的長(zhǎng)沙市與表現(xiàn)最差的烏魯木齊市之間效率值的差距擴(kuò)大到0.3795。上述情況表明，在一些城市中，存在公共基礎(chǔ)設(shè)施社會(huì)效益狀況與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不協(xié)調(diào)的現(xiàn)象。結(jié)合數(shù)據(jù)進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，這3個(gè)直轄市的人口規(guī)模均達(dá)到或接近千萬(wàn)級(jí)水平，說(shuō)明一些大型城市由于承載了過(guò)多的發(fā)展壓力，大規(guī)模基礎(chǔ)設(shè)施投入對(duì)于龐大的社會(huì)需求而言仍然表現(xiàn)為相對(duì)不足。

四、城市公共基礎(chǔ)設(shè)施社會(huì)效益的聚類分析

社會(huì)效益評(píng)價(jià)問(wèn)題的一個(gè)重要目的在于為效益低下的決策單元提供改進(jìn)的目標(biāo)和方案，考慮到被評(píng)價(jià)單元在公共基礎(chǔ)設(shè)施投入規(guī)模上可能存在的差異，本文借鑒以往研究中采用的聚類分析方法(郭磊，2011;胡倞，2013)，根據(jù)投入指標(biāo)對(duì)被評(píng)價(jià)單元進(jìn)行分類，將具有相似投入規(guī)模的決策單元?dú)w為一類，每一類中以效率值最高的決策單元作為其他決策單元調(diào)整投入結(jié)構(gòu)的標(biāo)桿。以2012年為例，中國(guó)35個(gè)大中城市按公共基礎(chǔ)設(shè)施投入規(guī)模進(jìn)行聚類的評(píng)價(jià)結(jié)果如表4所示。由表4可見，投入規(guī)模相似的各組中不同城市公共基礎(chǔ)設(shè)施社會(huì)效益狀況存在顯著差異，這為標(biāo)桿城市的選擇以及其他城市公共基礎(chǔ)設(shè)施社會(huì)效益的改善提供了可能。傳統(tǒng)分析認(rèn)為，導(dǎo)致決策單元無(wú)效的原因可歸結(jié)為投入規(guī)模與投入結(jié)構(gòu)的扭曲，那么對(duì)于投入規(guī)模相似的各決策單元來(lái)說(shuō)，導(dǎo)致其效率差異的最可能原因就必然是投入結(jié)構(gòu)的不合理。因此，對(duì)于相對(duì)低效的城市來(lái)說(shuō)，調(diào)節(jié)公共基礎(chǔ)設(shè)施投入結(jié)構(gòu)應(yīng)能改善其社會(huì)效益狀況。根據(jù)上表，廣州、南京、濟(jì)南和長(zhǎng)沙可以被選擇為各組的標(biāo)桿城市，作為同組中其他城市調(diào)整基礎(chǔ)設(shè)施投入結(jié)構(gòu)、在短期內(nèi)改善其社會(huì)效益狀況的標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)投入指標(biāo)的分析表明，中國(guó)35個(gè)大中城市公共基礎(chǔ)設(shè)施投入規(guī)模存在較大差異，且大致遵循從一線城市到三線城市遞減的規(guī)律，表明城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)公共基礎(chǔ)設(shè)施投入規(guī)模具有一定正向影響。但是，聚類評(píng)價(jià)結(jié)果顯示，與投入規(guī)模較低的城市相比，公共基礎(chǔ)設(shè)施投入規(guī)模較高的城市社會(huì)效益狀況未表現(xiàn)出明顯優(yōu)勢(shì)。例如，投入規(guī)模相對(duì)較高的上海、北京、天津、重慶等城市公共基礎(chǔ)設(shè)施社會(huì)效益狀況明顯低于投入規(guī)模相對(duì)較小的長(zhǎng)沙、鄭州、福州、石家莊等城市。這種狀況表明，一些城市公共基礎(chǔ)設(shè)施社會(huì)效益狀況與投入規(guī)模存在不協(xié)調(diào)現(xiàn)象。分析原因，本文認(rèn)為，除投入結(jié)構(gòu)不合理外，與快速增長(zhǎng)的城市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求相比，公共基礎(chǔ)設(shè)施供給相對(duì)不足是導(dǎo)致其社會(huì)效益低下的主要原因。對(duì)于一些發(fā)展水平較高的城市而言，其社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展壓力過(guò)大，導(dǎo)致公共基礎(chǔ)設(shè)施承載能力相對(duì)不足。同時(shí)，基礎(chǔ)設(shè)施的相對(duì)穩(wěn)定性、規(guī)劃的系統(tǒng)性和建設(shè)的長(zhǎng)周期性也客觀限制了其發(fā)展速度，無(wú)法隨投入規(guī)模的提高而及時(shí)調(diào)整。對(duì)于這些城市，只有采取功能疏導(dǎo)性的政策措施才能有效緩解公共基礎(chǔ)設(shè)施社會(huì)效益低下的狀況。

五、對(duì)策建議

通過(guò)實(shí)證分析可以看出，我國(guó)城市公共基礎(chǔ)設(shè)施社會(huì)效益狀況仍有待提高，統(tǒng)籌兼顧區(qū)域、城鄉(xiāng)基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展是改善其社會(huì)效益的根本途徑。

(一)加大對(duì)中西部地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施投入力度實(shí)證研究表明，與東部地區(qū)相比，中西部地區(qū)城市公共基礎(chǔ)設(shè)施具有更好的社會(huì)效益，且處于邊際效益遞增階段，因此，加大對(duì)中西部地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施投入力度能夠帶來(lái)更高的社會(huì)效益。特別是對(duì)于貧困狀況嚴(yán)重的西部地區(qū)，良好的基礎(chǔ)設(shè)施條件更有助于貧困人口的就業(yè)和增收，不僅能夠間接提高西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，而且也有助于該區(qū)域的社會(huì)穩(wěn)定。另外，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平東高西低的區(qū)域不平衡格局在我國(guó)已經(jīng)持續(xù)了若干年，隨著科學(xué)發(fā)展、可持續(xù)發(fā)展等概念的提出，加快中西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)上升到國(guó)家戰(zhàn)略的高度。基礎(chǔ)設(shè)施是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)和保障，加快基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是推動(dòng)中西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前提條件和戰(zhàn)略起點(diǎn)。

篇（2）

一、 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論視角下的公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理文獻(xiàn)中可以找到大量關(guān)于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)可以刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理論支撐。其中大多數(shù)的討論都可以歸納在以下生產(chǎn)函數(shù)的框架之內(nèi)：

Q為實(shí)際總產(chǎn)出，K為不包含基礎(chǔ)設(shè)施的總資本投入，KI為基礎(chǔ)設(shè)施資本投入，L為勞動(dòng)力投入。A（.）為標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)系數(shù)。假定基礎(chǔ)設(shè)施是一種純公共品由政府通過(guò)一種非競(jìng)爭(zhēng)、非排他的途徑提供。KI在F（.）中通過(guò)政府購(gòu)買函數(shù)G（.）的形式表示，也可以將其看成是一個(gè)額外的變量，這在宏觀經(jīng)濟(jì)的文獻(xiàn)中較為常見（Romp & de Haan，2005）。

然而，已有文獻(xiàn)中有學(xué)者提出可以在生產(chǎn)函數(shù)中單獨(dú)將基礎(chǔ)設(shè)施包括在內(nèi)。首先，并不是所有的基礎(chǔ)設(shè)施都符合純公共產(chǎn)品的特性，過(guò)去的幾十年中越來(lái)越多的基礎(chǔ)設(shè)施通過(guò)市場(chǎng)來(lái)提供，具有典型的私人產(chǎn)品特性。其次，即便私人部門參與進(jìn)來(lái)，基礎(chǔ)設(shè)施在運(yùn)營(yíng)期間提供服務(wù)的單位成本與單位價(jià)格并非嚴(yán)格的由市場(chǎng)機(jī)制來(lái)決定，所以，將KI當(dāng)成生產(chǎn)函數(shù)中的一個(gè)變量需要基于一個(gè)假設(shè)，即企業(yè)可以根據(jù)其提供基礎(chǔ)設(shè)施的成本來(lái)做出完全理性的決策（Duggal，Saltzman & Klein，1999）。

在此觀點(diǎn)下，KI在生產(chǎn)函數(shù)中應(yīng)該通過(guò)（G（KI）=I（KI））來(lái)體現(xiàn)。I（KI）是一個(gè)中間投入變量，KI的增加使得企業(yè)生產(chǎn)函數(shù)中的其他相關(guān)中間投入如交通、通訊等的成本降低。Hulten，Bennathan和Srinavasan（2005）將這稱之為基礎(chǔ)設(shè)施的”市場(chǎng)調(diào)節(jié)效應(yīng)“。

此外，在方程（1）生產(chǎn)函數(shù)的參數(shù)A中包含了兩種增長(zhǎng)效果：一般正外部效率的提高，表示為θ，可以稱之為”直接效應(yīng)“；通過(guò)基礎(chǔ)設(shè)施投資積累的正外部效率提高，也可以稱之為”間接效應(yīng)“。

1. 直接效應(yīng)。基礎(chǔ)設(shè)施投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的直接效應(yīng)，不論是將其當(dāng)成純公共產(chǎn)品還是一種中間投入的形式，都涉及到生產(chǎn)效率問(wèn)題。在一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的生產(chǎn)函數(shù)中，基礎(chǔ)設(shè)施投入的加大也會(huì)提高其他要素的生產(chǎn)率，而這些要素生產(chǎn)率的提高是否會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)要取決于是否達(dá)到規(guī)模效益。基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的互補(bǔ)性直接效應(yīng)的一個(gè)極端例子就是，可以考慮對(duì)參與某些偏遠(yuǎn)地區(qū)道路、橋梁等基礎(chǔ)設(shè)施提供的私人資本開放例如電力、通訊等一些重要基礎(chǔ)設(shè)施的進(jìn)入權(quán)限。

但是很顯然，基礎(chǔ)設(shè)施的融資并不是中性的，而是存在對(duì)私人資本的擠出效應(yīng)。特別是如果這些資金是來(lái)自于政府稅收或者從國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)的借貸。

2. 間接效應(yīng)。基礎(chǔ)設(shè)施投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的間接效應(yīng)比直接效應(yīng)要更為多樣化，主要包括：

（1）基礎(chǔ)設(shè)施的維護(hù)與私人資產(chǎn)的使用壽命。這是一個(gè)重要但是較少被提及的方面，即維護(hù)已有基礎(chǔ)設(shè)施存量。有學(xué)者認(rèn)為相比新建基礎(chǔ)設(shè)施來(lái)說(shuō)，現(xiàn)有基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)政策對(duì)于維護(hù)已有基礎(chǔ)設(shè)施來(lái)說(shuō)是不利的，理由主要有兩個(gè)方面：Rioja（2003）假定維護(hù)已有基礎(chǔ)設(shè)施的資金來(lái)源于稅收，而新建基礎(chǔ)設(shè)施的資金來(lái)源于國(guó)際貸款。很顯然，新建基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)于官員來(lái)說(shuō)更加具有“政績(jī)表現(xiàn)”，同時(shí)相比加大對(duì)已有基礎(chǔ)設(shè)施的維護(hù)上來(lái)說(shuō)也顯得更加的“短視”，因?yàn)橐晃兜男陆ǘ蛔⒅鼐S護(hù)會(huì)使得已有基礎(chǔ)設(shè)施的質(zhì)量水平逐漸下降（Maskin & Tirole，2006，Dewatripont & Seabright，2005）。這種維護(hù)水平的缺失將會(huì)產(chǎn)生兩方面的后果：一方面降低了現(xiàn)有基礎(chǔ)設(shè)施的使用壽命（Rioja（2003）在外生增長(zhǎng)模型的框架內(nèi)對(duì)這一現(xiàn)象進(jìn)行了描述）。另一方面，帶來(lái)了更高的運(yùn)營(yíng)成本，同時(shí)也使得私人資本投入的耐用期減少，例如私人卡車在破爛的公路上行駛或者私人機(jī)器連接上電壓不穩(wěn)定的線路等，都會(huì)減少其使用壽命。

（2）調(diào)整成本。這一觀點(diǎn)主要由Agenor和Moreno Dodson（2006）歸納得出。對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的改進(jìn)最少可以在兩個(gè)方面降低私人資本的調(diào)整成本：一是降低物流成本；二是減少私人對(duì)于某些替代性機(jī)器的投入，例如發(fā)電機(jī)等。這一假定得到了很多來(lái)自于公司層面調(diào)查數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)支持――如Lee，Anas和Oh（1996）以印度尼西亞和尼日利亞為樣本，Alby和Straub（2007）以拉丁美洲為樣本，Reinikka和Svensson（2002）以烏干達(dá)等國(guó)為樣本分別做了相關(guān)驗(yàn)證。加大對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的投資力度，使其提供的服務(wù)更加可靠，這樣便減少了企業(yè)為預(yù)防某些必要出現(xiàn)故障而準(zhǔn)備的替代性支出，從而使得企業(yè)有更多的資金用于投資支出，但是也存在一種這樣的可能性，如Reinikka和Svensson（2002）的研究表明，如果投資生產(chǎn)那些替代性設(shè)備的企業(yè)規(guī)模要更大或者利潤(rùn)更為豐厚，那么這種對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的投資也可能會(huì)導(dǎo)致私人投資的進(jìn)一步下降。

（3）勞動(dòng)生產(chǎn)率。這一效應(yīng)來(lái)自于假定信息傳播及通訊技術(shù)的發(fā)展可以使得用于工作交流溝通上的時(shí)間減少，這樣可促進(jìn)潛在勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高。

（4）人力資源發(fā)展的影響。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)上很多文獻(xiàn)都指出更好的基礎(chǔ)設(shè)施水平可以促進(jìn)民眾健康及教育水平的提高，這在短期可以使得已有的人力資源利用效率提高，在中長(zhǎng)期來(lái)看可以促進(jìn)民眾加大對(duì)教育的投入，從而提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。

（5）經(jīng)濟(jì)的規(guī)模與范圍。已有文獻(xiàn)中有一些相關(guān)的論證表明，高水平的交通基礎(chǔ)設(shè)施可以降低交通成本，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，更好的存貨管理水平以及不同的經(jīng)濟(jì)集群模式（Hulten et al.，2000；Baldwin et al.，2004），此外，還可以促使各類型的機(jī)構(gòu)出現(xiàn)專業(yè)化分工，并促進(jìn)在交通、通訊等方面的基礎(chǔ)設(shè)施創(chuàng)新的投資力度來(lái)應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化，而相應(yīng)的，更有效的信息流入會(huì)使得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇從而帶來(lái)更為有效率的市場(chǎng)出清（Jensen，2007）。

二、 經(jīng)濟(jì)地理學(xué)視角下的公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

經(jīng)典的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)模型由生產(chǎn)函數(shù)中的兩個(gè)要素組成：排除了比較優(yōu)勢(shì)的資本與勞動(dòng)力。生產(chǎn)包含兩部門：傳統(tǒng)部門（一般指農(nóng)業(yè)部門）在固定收益不變的條件下生產(chǎn)可自由交易的產(chǎn)品，現(xiàn)代部門（一般指工業(yè)）生產(chǎn)差異化的產(chǎn)品并且市場(chǎng)是不完全競(jìng)爭(zhēng)的，此外，不同地域之間的勞動(dòng)力與資本的流動(dòng)程度不同。這類文獻(xiàn)還進(jìn)一步區(qū)別了“先天自然”如是否蘊(yùn)藏豐富的石油、是否靠近海洋或者河流、氣候條件等自然條件，在吸引公司選址及勞動(dòng)力跨區(qū)域流動(dòng)上與“后天自然”的不同。其目的是為了解釋“先天稟賦”如何促進(jìn)區(qū)域化的聚集，以及政策干預(yù)如對(duì)相關(guān)公司進(jìn)行補(bǔ)貼，或者人力資本及基礎(chǔ)設(shè)施條件的積累等“后天稟賦”如何對(duì)區(qū)域化的集群產(chǎn)生影響。

經(jīng)濟(jì)地理學(xué)模型的主要特征在于其認(rèn)為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的“后天自然”是區(qū)域分散和聚集之間力量相互作用的結(jié)果。從技術(shù)條件上來(lái)看，區(qū)域聚集的驅(qū)動(dòng)力來(lái)自于工業(yè)部門的企業(yè)內(nèi)部或者外部的報(bào)酬遞增。內(nèi)部的報(bào)酬遞增可能是由于反向的需求鏈條所引起，經(jīng)常稱之為“市場(chǎng)準(zhǔn)入效果”，或者“國(guó)內(nèi)市場(chǎng)效果”，在此情況下企業(yè)為了減少交易成本會(huì)將其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)置于靠近更大規(guī)模消費(fèi)市場(chǎng)的區(qū)域，也可能是由于正向的成本鏈條所引起，在此情況下企業(yè)要素投入價(jià)格下降從而使得更多的企業(yè)聚集于特定的區(qū)域內(nèi)。

交通成本是區(qū)域聚集或者分散的決定性因素。在大多數(shù)經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的模型中，這一部分被簡(jiǎn)化為“冰山”成本，即假定在貨物運(yùn)輸?shù)倪^(guò)程中有一部分貨物會(huì)逐漸“融化”掉。由此可以看出，區(qū)域聚集或者分散的驅(qū)動(dòng)力都會(huì)隨著交易成本的降低而減弱。例如，“市場(chǎng)準(zhǔn)入效應(yīng)”會(huì)隨著本地與外地市場(chǎng)交易成本差異的縮小而減弱，但是對(duì)于公司本身來(lái)說(shuō)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的逐漸激烈同時(shí)也會(huì)使得工資效應(yīng)逐漸減弱。在大多數(shù)模型中，當(dāng)交通成本很高時(shí)，區(qū)域分散的驅(qū)動(dòng)力占據(jù)主導(dǎo)地位，而一旦交通成本下降，區(qū)域聚集的驅(qū)動(dòng)力將會(huì)逐漸增強(qiáng)（Baldwin et al.，2003）。

上述討論的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)長(zhǎng)期地理格局，但是這些模型用來(lái)分析區(qū)域政策是存在缺陷的。首先，公司在地理空間上的分布情況最多只是政策制定者考慮的一個(gè)中間環(huán)節(jié)，其最終目的還是為了提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率以及更好的收入分配效果。其次，在這些模型框架下，工業(yè)部門的聚集總是處于一個(gè)“輸贏情境”。顯然，在基礎(chǔ)設(shè)施方面的政策經(jīng)驗(yàn)要求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)保持在一定的規(guī)模之上。

Martin和Ottaviano（1999）將經(jīng)濟(jì)地理學(xué)與內(nèi)生增長(zhǎng)理論相結(jié)合建立模型來(lái)解釋一系列政策問(wèn)題。這些模型均假定企業(yè)可以利用技術(shù)進(jìn)步來(lái)克服邊際收益遞減，此外，還遵循一個(gè)在實(shí)證研究中證明的假設(shè)（Rosenthal & Strange，2004），即地理因素對(duì)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有深遠(yuǎn)的影響，且這些外溢效應(yīng)只存在于本地區(qū)。內(nèi)生性增長(zhǎng)代表著一種區(qū)域聚集的驅(qū)動(dòng)，而知識(shí)的外溢性代表著一種區(qū)域分散的驅(qū)動(dòng)。

在這些模型中，Baldwin等（2003）提出了一系列關(guān)于基礎(chǔ)設(shè)施政策的結(jié)論：在地理與增長(zhǎng)模型中最重要的是空間上的公平與效率之間的權(quán)衡，整體的快速增長(zhǎng)中有可能包含局部的由工業(yè)聚集帶來(lái)的靜態(tài)損失，所以有可能存在一個(gè)全局性的動(dòng)態(tài)增益，而局部的利益并沒(méi)有明顯的受損。然而，這一結(jié)論將會(huì)取決于區(qū)域聚集的程度是否處于最優(yōu)水平。

三、 公共部門需要市場(chǎng)與政府融合

公共部門的產(chǎn)品特征和技術(shù)特征決定了完全由市場(chǎng)來(lái)配置資源是低效率的，有必要保持政府對(duì)其產(chǎn)品或服務(wù)的供給保持直接或者間接的干預(yù)。

從主流的新古典理論觀點(diǎn)來(lái)看，政府與市場(chǎng)分別作用于不同類型的市場(chǎng)。在競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)中，由市場(chǎng)機(jī)制來(lái)配置資源；在公共市場(chǎng)中，由政府來(lái)提供公共產(chǎn)品。這其中包含的觀點(diǎn)是，只要市場(chǎng)可以做好的都盡可能由市場(chǎng)機(jī)制來(lái)配置資源，市場(chǎng)機(jī)制無(wú)法有效配置或者出現(xiàn)失靈的，則通過(guò)政府來(lái)實(shí)現(xiàn)資源的配置。但是大量的低效率、尋租、分配不公平等問(wèn)題的出現(xiàn)，表明市場(chǎng)機(jī)制可能失靈，政府的干預(yù)同樣也可能出現(xiàn)失靈而導(dǎo)致資源配置的無(wú)效率。

因此，可以得出的經(jīng)驗(yàn)是，政府監(jiān)管需要同市場(chǎng)機(jī)制結(jié)合，以盡可能降低管制的代價(jià)。在既可以由政府提供也可以由市場(chǎng)提供的領(lǐng)域，就需要政府監(jiān)管與市場(chǎng)機(jī)制之間進(jìn)行互補(bǔ)與協(xié)調(diào)。其表現(xiàn)為兩個(gè)方面：一方面是手段的結(jié)合。任何一種監(jiān)管手段都會(huì)直接或者間接影響各個(gè)企業(yè)的應(yīng)對(duì)行為，這些應(yīng)對(duì)行為同時(shí)又會(huì)反饋到監(jiān)管的手段上，這種互相影響的關(guān)系在很大程度上影響了整個(gè)產(chǎn)業(yè)的績(jī)效。另一方面是監(jiān)管手段與規(guī)則的結(jié)合。圍繞公平和效率，以效率為標(biāo)準(zhǔn)，在引入市場(chǎng)機(jī)制的條件下，實(shí)行必要的政府監(jiān)管，以保障市場(chǎng)秩序和分配的效率。在公共部門當(dāng)中，市場(chǎng)的不完全程度更高，需要政府進(jìn)行相應(yīng)的政策干預(yù)。

新公共理論所倡導(dǎo)的公共產(chǎn)品提供者與生產(chǎn)者相分離的理論是實(shí)施PPP的理論基礎(chǔ)。對(duì)于政府和公共部門而言，向社會(huì)公眾提供公共產(chǎn)品和服務(wù)是其基本職責(zé)，不存在選擇的機(jī)會(huì)，而采用什么方式，由誰(shuí)來(lái)生產(chǎn)公共產(chǎn)品則存在可選擇性。PPP模式只是改變了公共產(chǎn)品的生產(chǎn)方式，卻并沒(méi)有改變公共產(chǎn)品的基本性質(zhì)。這就為公共部門和私方部門在PPP中的職能定位提供了理論依據(jù)。

公共部門在PPP中雖然不再直接生產(chǎn)公共產(chǎn)品，但公共服務(wù)的責(zé)任仍主要由政府來(lái)承擔(dān)。政府及其公共部門在PPP中至少承擔(dān)三種職能：（1）作為公眾利益的代表，須保證公共產(chǎn)品的質(zhì)量和數(shù)量符合標(biāo)準(zhǔn)，一旦公共產(chǎn)品數(shù)量和質(zhì)量不能滿足公眾需要，或在公共服務(wù)活動(dòng)中出現(xiàn)重大事故，政府必須承擔(dān)相應(yīng)的政治責(zé)任；（2）作為PPP的主要參與主體之一，政府和公共部門還應(yīng)承擔(dān)規(guī)則制定與執(zhí)行的職責(zé)，包括法規(guī)政策和PPP規(guī)則程序的制定，違規(guī)行為的糾正等；（3）作為公共服務(wù)的采購(gòu)者，公共部門主要承擔(dān)確定采購(gòu)標(biāo)的、選擇合格的私人部門、簽訂與履行合約等職責(zé)。要履行好這些職責(zé)，要求政府主管部門由傳統(tǒng)的“經(jīng)營(yíng)者”向“監(jiān)管者”轉(zhuǎn)變，由傳統(tǒng)的“命令―控制”的管理理念向“經(jīng)濟(jì)―激勵(lì)”的服務(wù)導(dǎo)向轉(zhuǎn)變。

私人部門作為PPP合約的另一方當(dāng)事人，需向公共部門提供符合要求的公共產(chǎn)品或服務(wù)。在這一過(guò)程中，其主要職責(zé)包括響應(yīng)公共部門的采購(gòu)協(xié)議、參與競(jìng)標(biāo)或其他遴選程序、合同簽訂和履約等。這與一般的競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)無(wú)異。然而公私部門合作提供公共服務(wù)意味著公共服務(wù)供應(yīng)商是一個(gè)承擔(dān)了社會(huì)責(zé)任的經(jīng)營(yíng)主體，雖然它本質(zhì)上仍是一個(gè)商事主體，盈利依舊是其存在的基礎(chǔ)和發(fā)展的動(dòng)力，但由于私人部門生產(chǎn)的公共產(chǎn)品具有公益屬性，這使其具有公共性和企業(yè)性兩重身份，進(jìn)而決定了私人部門獲得利益不能以損害公共利益為代價(jià)。因此與一般的競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)相比，PPP中的私人部門要想獲得利益，就必須接受比一般商事活動(dòng)主體更多的限制，如在產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)格制定方面受到監(jiān)管，公共產(chǎn)品的利潤(rùn)率要保持在合理范圍內(nèi)，其經(jīng)營(yíng)或生產(chǎn)的部分信息應(yīng)向社會(huì)公眾公開等。除此之外，為了保證公共產(chǎn)品的供給數(shù)量和質(zhì)量，私人部門還必須按照合約規(guī)定，對(duì)城市公用事業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)等提供必要的資金支持。

總體來(lái)看，政府監(jiān)管與市場(chǎng)機(jī)制由原來(lái)的平行關(guān)系日益轉(zhuǎn)變?yōu)橄嗷ソ徊妗⑾嗷パa(bǔ)充的關(guān)系。特別是隨著技術(shù)的進(jìn)步，許多原來(lái)在純公共領(lǐng)域不可分的投資逐漸變?yōu)榭煞值摹⒖筛?jìng)爭(zhēng)的投資類型，市場(chǎng)力量在公共部門領(lǐng)域表現(xiàn)出越來(lái)越大的活力。

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篇（3）

中圖分類號(hào)：F502 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-3890（2013）03-0079-07

交通，是指不同區(qū)位間以相互通達(dá)、實(shí)現(xiàn)人與物的位移為目的各種連接方式與手段，最終表現(xiàn)為公路、鐵路、航空、水運(yùn)等運(yùn)輸方式所依賴的基礎(chǔ)設(shè)施條件。交通基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)以滿足多種形式的運(yùn)輸需求為目的，成為區(qū)域乃至國(guó)家經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的支撐性基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)。從本質(zhì)上看，交通基礎(chǔ)設(shè)施是投資主體將各種資源配置后生產(chǎn)出來(lái)的一種產(chǎn)品，因此我們可以將其理解為交通產(chǎn)品，這一稱謂能夠更好地反映交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中資源配置與生產(chǎn)的特征（注：下文中的交通產(chǎn)品等同于交通基礎(chǔ)設(shè)施）。

每一產(chǎn)品都因其本質(zhì)屬性而區(qū)別于他物。交通產(chǎn)品的公共產(chǎn)品屬性已經(jīng)得到認(rèn)同，但同時(shí)，因其會(huì)出現(xiàn)擁擠現(xiàn)象或投資主體中出現(xiàn)私人投資，不少研究者將交通產(chǎn)品看作是具有準(zhǔn)公共產(chǎn)品特性的、介于純公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品之間的混合產(chǎn)品，或擁擠性公共產(chǎn)品。從為產(chǎn)品確定性質(zhì)的角度看，判定一個(gè)產(chǎn)品是不是公共產(chǎn)品或是何種程度的公共產(chǎn)品，判斷本身不是目的，關(guān)鍵在于判定結(jié)果的準(zhǔn)確性――不同性質(zhì)的產(chǎn)品關(guān)系到不同的供給方式。由于公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品的供給方式有著較為明顯的差異，因此，準(zhǔn)確判斷交通產(chǎn)品性質(zhì)將決定和影響到科學(xué)、合理地選擇交通資源的配置方式即交通產(chǎn)品的供給方式。可見，交通產(chǎn)品的屬性判定有著極其重要的理論價(jià)值。對(duì)此，本文重新進(jìn)行了審視和辨析。

一、公共產(chǎn)品理論簡(jiǎn)述

（一）公共產(chǎn)品判定的基本理論

從300年前大衛(wèi)?休謨開始注意到具有公共產(chǎn)品性質(zhì)的一些事物，到其后的亞當(dāng)?斯密、李嘉圖、馬歇爾、帕累托、庇古、凱恩斯和林達(dá)爾等眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)家分別對(duì)公共產(chǎn)品進(jìn)行了一定的分析和研究，直到保羅?薩繆爾森，才較為精確地為公共產(chǎn)品做出判斷和定義。他認(rèn)為，公共物品是指這一類商品，該商品的效用擴(kuò)展到他人的成本為零；無(wú)法排除他人參與和共享[1]。或者說(shuō)，公共產(chǎn)品是具有消費(fèi)的非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性等特征的產(chǎn)品。這里所謂的非排他性是指，對(duì)于公共物品來(lái)說(shuō)，無(wú)法排除他人從公共物品獲得利益，或經(jīng)技術(shù)處置可具排他性，但成本太高而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)上不可行。與之相反，對(duì)于私人物品，產(chǎn)權(quán)一旦確定，便決定了所有者對(duì)產(chǎn)品的所有權(quán)，擁有所有權(quán)的個(gè)人可以獨(dú)享產(chǎn)品給他帶來(lái)的效用或收益，并可以排斥任何他人對(duì)該產(chǎn)品的占用和消費(fèi)。非競(jìng)爭(zhēng)性是指消費(fèi)者的增加不引起生產(chǎn)成本的增加，即每一個(gè)消費(fèi)者引起的社會(huì)邊際成本為零。對(duì)于私人物品來(lái)說(shuō)，一個(gè)人一旦消費(fèi)了這一產(chǎn)品，其他人就無(wú)法再消費(fèi)同一產(chǎn)品了，并且新增加其他人的消費(fèi)就要增加成本，由此便產(chǎn)生了私人物品消費(fèi)的競(jìng)爭(zhēng)性；而對(duì)于公共物品，在一定范圍內(nèi)，任何人對(duì)某一公共物品的消費(fèi)都不會(huì)影響其他人對(duì)這一產(chǎn)品的消費(fèi)，并且新增他人消費(fèi)的邊際成本為零。

對(duì)公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品在非排他性與非競(jìng)爭(zhēng)性上的對(duì)比分析，清晰顯示出兩者的差異，這種差異在排他性方面體現(xiàn)于產(chǎn)權(quán)，在競(jìng)爭(zhēng)性方面體現(xiàn)于成本。非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性是從產(chǎn)品所具有的經(jīng)濟(jì)技術(shù)特點(diǎn)的角度來(lái)界定社會(huì)公共產(chǎn)品，從根本上反映消費(fèi)者之間的關(guān)系，即人與人的關(guān)系，而人與物的關(guān)系則相對(duì)次要。藉此明確的、科學(xué)的邏輯推斷依據(jù)和方式，以上定義成為人們判斷公共產(chǎn)品的主要標(biāo)準(zhǔn)。

在薩繆爾森之后，還有一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)于公共產(chǎn)品的認(rèn)識(shí)和判定值得關(guān)注。美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)倫理學(xué)家喬治?恩德勒提出了判斷公共產(chǎn)品的兩個(gè)條件，一是非排斥原則，二是非敵對(duì)原則[2]。非排斥是指在一定范圍內(nèi)，無(wú)論是從技術(shù)的角度、效率的角度還是從法律和倫理的角度，消費(fèi)該產(chǎn)品不排斥其他人消費(fèi)，其中所謂技術(shù)角度，是指該產(chǎn)品的性質(zhì)不允許排他，效率的角度是指收費(fèi)會(huì)使公共產(chǎn)品變得價(jià)格昂貴而降低效率，法律與倫理的角度則是指其他人不應(yīng)當(dāng)被排斥。非敵對(duì)則是指在不止一個(gè)消費(fèi)者對(duì)這一產(chǎn)品感興趣的前提下，某個(gè)消費(fèi)者與其他消費(fèi)者的關(guān)系缺乏敵對(duì)性或競(jìng)爭(zhēng)性。雖然恩德勒對(duì)公共產(chǎn)品的判斷依然從排斥與競(jìng)爭(zhēng)這兩個(gè)角度展開，但其認(rèn)識(shí)更具有社會(huì)意義，他在非排斥原則中加入了法律和倫理的內(nèi)容，而對(duì)于非競(jìng)爭(zhēng)性的解釋，則映射出社會(huì)行為心理學(xué)的旨征。

此外，有些學(xué)者認(rèn)為公共產(chǎn)品還具有消費(fèi)的不可分性、規(guī)模效益大、初始投資大、生產(chǎn)具有自然壟斷性、對(duì)消費(fèi)者收費(fèi)不易和消費(fèi)具有社會(huì)文化價(jià)值等特征。其中，所謂的消費(fèi)效用的不可分性（non-divisibility），即公共物品為全體社會(huì)成員提供，具有共同受益或聯(lián)合消費(fèi)的特點(diǎn)，其效用為整個(gè)社會(huì)成員所共享，而不能將其分割為若干部分，分別歸屬于某些個(gè)人或廠商享用，各類主體對(duì)公共物品均可獲得等量的、相同的消費(fèi)。這是公共產(chǎn)品的另一個(gè)極為重要的屬性特征。

（二）準(zhǔn)公共產(chǎn)品理論及擁擠性公共產(chǎn)品

1965年，布坎南在薩繆爾森等人研究的基礎(chǔ)上，提出了“俱樂(lè)部產(chǎn)品”，他在《俱樂(lè)部的經(jīng)濟(jì)理論》一文中指出，薩繆爾森定義的公共產(chǎn)品是“純公共產(chǎn)品”，現(xiàn)實(shí)社會(huì)中大量存在的，是介于公共物品和私人物品之間的“準(zhǔn)公共產(chǎn)品”或“混合產(chǎn)品”。準(zhǔn)公共產(chǎn)品是指具有一定的非競(jìng)爭(zhēng)性或局部的非排他性的公共類產(chǎn)品，根據(jù)不同的組合狀況，混合物品可分為三類：（1）消費(fèi)上具有競(jìng)爭(zhēng)性，而在受益上具有非排他性。（2）消費(fèi)上不具有競(jìng)爭(zhēng)性，受益上具有排他性。（3）在一定的條件下，同時(shí)具有消費(fèi)上的非競(jìng)爭(zhēng)性和受益上的非排他勝，如果超過(guò)了一定的限度，就不再具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性[3]。

我們可以看出，以上對(duì)于“準(zhǔn)公共產(chǎn)品”的判斷，同樣是基于排他性和競(jìng)爭(zhēng)性這兩個(gè)最根本的判定項(xiàng)，只是給予了更加實(shí)際的、多視角的分析，不再簡(jiǎn)單地對(duì)產(chǎn)品性質(zhì)進(jìn)行公共與私人的兩分劃分。現(xiàn)實(shí)世界中，的確存在許多“小范圍群體共享和消費(fèi)的公共產(chǎn)品”和“超過(guò)一定消費(fèi)數(shù)量就出現(xiàn)擁擠的公共產(chǎn)品”，這是社會(huì)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)過(guò)程中必然出現(xiàn)的公共產(chǎn)品多元化現(xiàn)象。就擁擠性公共產(chǎn)品而言，所謂“擁擠”指的是，對(duì)于某一給定的公共產(chǎn)品，增加一個(gè)消費(fèi)者并不會(huì)妨礙前一個(gè)消費(fèi)者使用這一公共產(chǎn)品，但會(huì)減少前一消費(fèi)者的收益，因此，眾多的消費(fèi)者之間存在機(jī)會(huì)成本問(wèn)題，這種情況在經(jīng)濟(jì)學(xué)中被稱為“擁擠”。由于擁擠現(xiàn)象的存在，這些會(huì)出現(xiàn)擁擠的公共產(chǎn)品也就被看做是“擁擠性公共產(chǎn)品”。

對(duì)于一般的交通基礎(chǔ)設(shè)施如道路、港口、場(chǎng)站以及水運(yùn)通道等，在排他性方面，任何個(gè)體都可以為了實(shí)現(xiàn)移動(dòng)目的而進(jìn)入并離開某個(gè)交通基礎(chǔ)設(shè)施或交通網(wǎng)絡(luò)，一個(gè)消費(fèi)者進(jìn)入，不會(huì)也不能排斥其他消費(fèi)者進(jìn)入該交通設(shè)施，并且所有該設(shè)施上的消費(fèi)者所獲得的消費(fèi)權(quán)是等量的。以一條50公里的公路為例，某個(gè)消費(fèi)者行駛后的消費(fèi)數(shù)量，正是這一整條公路的50公里，同樣，任何一個(gè)行駛過(guò)此路的消費(fèi)者都消費(fèi)了這50公里的公路，即各類消費(fèi)主體在該交通設(shè)施上均可獲得同等數(shù)量的消費(fèi)，也就表明任何一個(gè)消費(fèi)者所消費(fèi)的該物品的數(shù)量都與該物品的消費(fèi)總量相等。在競(jìng)爭(zhēng)性方面，消費(fèi)者在不同時(shí)間按照先后次序進(jìn)入某交通設(shè)施，離開后結(jié)束消費(fèi)，新增消費(fèi)的社會(huì)邊際成本為零；一個(gè)消費(fèi)者消費(fèi)此交通產(chǎn)品，不會(huì)限制其他人消費(fèi)，消費(fèi)者之間不存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，亦不會(huì)因?yàn)樽约合M(fèi)了該產(chǎn)品而敵視其他的消費(fèi)者――因?yàn)橐坏┊a(chǎn)生敵視，敵視的就是除自己之外的全部消費(fèi)者，而公共產(chǎn)品不是為一個(gè)人所生產(chǎn)，每個(gè)人都有消費(fèi)公共產(chǎn)品的權(quán)利，包括自己，這是每一個(gè)理性消費(fèi)者所共知的。此外，交通產(chǎn)品的消費(fèi)是不可分的，任何情況下都不可能將某個(gè)交通設(shè)施劃分成多份分給不同的消費(fèi)者，所有的消費(fèi)者共同分享和消費(fèi)這些交通產(chǎn)品。

可見，交通產(chǎn)品不但具有顯著的非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性，還具有公共產(chǎn)品消費(fèi)效用的不可分性，同時(shí)，交通產(chǎn)品的投資密集性、規(guī)模效益和社會(huì)公益性等均符合經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)于公共產(chǎn)品的判斷標(biāo)準(zhǔn)，屬于公共產(chǎn)品的范疇。

（二）關(guān)于交通產(chǎn)品的“擁擠”現(xiàn)象分析

在“交通產(chǎn)品是公共產(chǎn)品”這一共識(shí)的基礎(chǔ)上，需要進(jìn)一步討論的是交通產(chǎn)品的擁擠問(wèn)題。由于擁擠現(xiàn)象的存在，一些交通產(chǎn)品如公路等被很多研究者判定為準(zhǔn)公共產(chǎn)品。對(duì)此，本文將就交通產(chǎn)品的擁擠現(xiàn)象做出更為細(xì)致的分析。

1. 相關(guān)研究簡(jiǎn)述。李春根、廖清成在《公共經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書中提出，擁擠性的準(zhǔn)公共產(chǎn)品，是指每個(gè)消費(fèi)者可以從中獲得效益，由于消費(fèi)者人數(shù)的增加產(chǎn)生擁擠而會(huì)減少的公共品。這種產(chǎn)品是所有社會(huì)成員所共享的，但其消費(fèi)具有一定程度的競(jìng)爭(zhēng)性。當(dāng)消費(fèi)者的人數(shù)達(dá)到擁擠點(diǎn)后，其邊際成本不會(huì)因?yàn)槿藬?shù)再增加而為零，公路就是這種產(chǎn)品[8]。持相同觀點(diǎn)的研究者很多，例如王建偉在分析公路基礎(chǔ)設(shè)施的公共產(chǎn)品屬性時(shí)，因公路基礎(chǔ)設(shè)施在使用過(guò)程中達(dá)到飽和狀態(tài)后將產(chǎn)生擁擠成本，出現(xiàn)一定程度的競(jìng)爭(zhēng)，每增加一個(gè)消費(fèi)者的邊際成本不再為零，而將其判定為擁擠性公共產(chǎn)品[9]。也就是說(shuō)，由于公路等交通產(chǎn)品會(huì)出現(xiàn)擁擠狀況，而被認(rèn)作是擁擠性公共產(chǎn)品。

以上的分析都基于一個(gè)共同的前提，即某些交通基礎(chǔ)設(shè)施的使用存在消費(fèi)數(shù)量上的擁擠點(diǎn)，擁擠是交通產(chǎn)品消費(fèi)中的一個(gè)必然現(xiàn)象。在擁擠現(xiàn)象的背后，這些研究者并未就交通基礎(chǔ)設(shè)施的消費(fèi)機(jī)理以及擁擠產(chǎn)生的原因進(jìn)行深入分析。那么，交通產(chǎn)品的消費(fèi)過(guò)程中必然會(huì)產(chǎn)生擁擠嗎？

2. 擁擠狀況產(chǎn)生的原因分析。擁擠是一種現(xiàn)象，是發(fā)生在交通基礎(chǔ)設(shè)施上的表象之一，現(xiàn)象背后必然存在造成這種現(xiàn)象發(fā)生或不發(fā)生的原因和機(jī)理。在此，我們有必要重新分析“擁擠”是如何產(chǎn)生的。

（1）交通產(chǎn)品的消費(fèi)機(jī)理與特征。首先，人們對(duì)交通產(chǎn)品的消費(fèi)或使用從來(lái)都不是其直接的目的，也就是說(shuō)，沒(méi)有人是為了進(jìn)入交通設(shè)施本身而進(jìn)入，也不是為了消費(fèi)交通設(shè)施而去使用交通設(shè)施，即交通基礎(chǔ)設(shè)施不是人們的消費(fèi)目標(biāo)。例如，消費(fèi)者駛?cè)胍粭l公路，其目的不是為了停留在這條公路上消費(fèi)它，而是為了通過(guò)公路，藉此到達(dá)自己的目的地。乘坐火車的人，更不是為了消費(fèi)鐵路，而是借由鐵路的承載能力，通過(guò)火車這樣的運(yùn)載工具來(lái)實(shí)現(xiàn)位移。交通產(chǎn)品之所以具有公共產(chǎn)品特性，正是因?yàn)樗哂凶屔鐣?huì)大眾借助相應(yīng)的運(yùn)載工具快速通過(guò)的功能。尚娟在分析公路產(chǎn)品性質(zhì)時(shí)認(rèn)為：消費(fèi)者消費(fèi)的并不是公路產(chǎn)品的實(shí)體形式，而是通過(guò)實(shí)體而轉(zhuǎn)化的通行效用，只有依附于公路產(chǎn)品實(shí)體，消費(fèi)者的基本效用和利益才能夠得到實(shí)現(xiàn)[10]。交通產(chǎn)品的這一消費(fèi)機(jī)理，決定了消費(fèi)者在分享交通公共產(chǎn)品時(shí)的態(tài)度和方式――不是占有性的消費(fèi)而是通過(guò)式的使用，并且，通過(guò)的效率越高越好。

其次，交通公共產(chǎn)品消費(fèi)的一個(gè)最為重要的特征是，交通設(shè)施上的消費(fèi)者是流動(dòng)的，因?yàn)樗麄兊哪康木褪且苿?dòng)。這不同于一個(gè)免費(fèi)開放的公園――人們進(jìn)入公園是為了在那里停留、休息、運(yùn)動(dòng)，進(jìn)入公園的人多了，空間有限的區(qū)域就可能出現(xiàn)擁擠的現(xiàn)象。對(duì)于交通設(shè)施的消費(fèi)者，他們并無(wú)意停留（滯留）于這些設(shè)施，只想通過(guò)它到達(dá)自己的目的地，只要沒(méi)有人為的障礙，消費(fèi)者應(yīng)當(dāng)總是處于流動(dòng)狀態(tài)中。

根據(jù)以上分析，交通公共產(chǎn)品的消費(fèi)機(jī)理是，消費(fèi)者不以占用設(shè)施空間為目的，而以通過(guò)相關(guān)區(qū)域?yàn)橄M(fèi)的本意。按此，交通基礎(chǔ)設(shè)施不應(yīng)該出現(xiàn)擁擠，這是交通基礎(chǔ)設(shè)施的使用特性和消費(fèi)機(jī)理所決定的。一旦出現(xiàn)擁擠，則說(shuō)明交通基礎(chǔ)設(shè)施當(dāng)中存在阻止或延緩消費(fèi)者通過(guò)的障礙和原因。

（2）造成交通基礎(chǔ)設(shè)施擁擠的原因分析。第一，供給問(wèn)題。交通公共產(chǎn)品的供給應(yīng)當(dāng)以滿足全社會(huì)的運(yùn)輸需求為根本目的。如果擁擠的情況在某交通基礎(chǔ)設(shè)施上表現(xiàn)為常態(tài)，即說(shuō)明該交通產(chǎn)品的供給量不能夠滿足社會(huì)大眾的需求量，供給不足。這種情況下只能通過(guò)提供更多的交通產(chǎn)品來(lái)解決擁擠問(wèn)題。例如，一個(gè)幾十年前建成的、滿足幾十萬(wàn)人口需要的火車站，如今，在城市人口已達(dá)幾百萬(wàn)、人口位移需求量大大增加的情況下呈現(xiàn)持續(xù)擁擠的狀況，不但不足為奇甚至是理所當(dāng)然。解決這種擁擠狀況的唯一方法就是改擴(kuò)建，增加這類交通產(chǎn)品的供給，滿足社會(huì)需求，盡可能實(shí)現(xiàn)供需的平衡。常態(tài)式的擁擠，是交通運(yùn)輸供需矛盾最為直接的一種反映，擁擠為現(xiàn)象，供需不平衡是本質(zhì)原因。所以，如果交通產(chǎn)品持續(xù)出現(xiàn)經(jīng)常性的擁擠，我們首先應(yīng)當(dāng)考慮是否存在供給不足的問(wèn)題。

由供給不足造成的交通基礎(chǔ)設(shè)施擁擠，是交通資源配置不當(dāng)帶來(lái)的，不能將這種擁擠看做是交通產(chǎn)品消費(fèi)過(guò)程中的必然現(xiàn)象，也不能因此將公路等交通設(shè)施判定為擁擠性公共產(chǎn)品，并試圖通過(guò)收費(fèi)的方式來(lái)緩解擁擠。當(dāng)然，交通產(chǎn)品的供給與需求是一個(gè)非常復(fù)雜的問(wèn)題，并且，由于交通產(chǎn)品的自然屬性（即占用一定的土地資源），存在供給上限的情況，在到達(dá)供給上限后的供需平衡，則是另一個(gè)更加復(fù)雜的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。

第二，產(chǎn)品問(wèn)題。交通基礎(chǔ)設(shè)施在大部分時(shí)間內(nèi)能夠滿足運(yùn)輸活動(dòng)的需求，擁擠只是在個(gè)別時(shí)間發(fā)生，那么，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步去尋找造成擁擠的具體原因。以公路為例，在排除供給不足的前提下，車流本應(yīng)順利地通過(guò)該道路，但某些高等級(jí)的公路仍然出現(xiàn)擁堵現(xiàn)象，究其原因，大多是交通網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)和使用過(guò)程中存在的不合理等問(wèn)題造成的。一種可能是高等級(jí)公路與支線公路的銜接口設(shè)置不當(dāng)（出入口過(guò)少或出入口處的道路過(guò)窄）造成高速路進(jìn)出困難從而導(dǎo)致?lián)矶拢涣硪环N原因有可能是設(shè)卡收費(fèi)，收費(fèi)站本身就是車輛順利通行中的障礙，如若設(shè)卡太多、收費(fèi)通道太少、收費(fèi)效率偏低等，都必然會(huì)在車流量較大的時(shí)候?qū)е聯(lián)矶碌陌l(fā)生。此外，在一些大型場(chǎng)站，由于管理、調(diào)度和疏導(dǎo)不到位，也會(huì)在某些時(shí)段出現(xiàn)擁擠。以上這些擁擠狀況大都由于交通產(chǎn)品設(shè)計(jì)和管理的不當(dāng)，也就是交通產(chǎn)品本身存在一定問(wèn)題而造成。這些問(wèn)題如不解決和改善，交通設(shè)施的擁擠就不可避免。在分析交通基礎(chǔ)設(shè)施屬性問(wèn)題時(shí)，不應(yīng)當(dāng)把產(chǎn)品自身問(wèn)題帶來(lái)的擁擠判定為交通產(chǎn)品的必然性質(zhì)。

第三，需求問(wèn)題。對(duì)于免費(fèi)的公共產(chǎn)品而言，“搭便車”是一個(gè)普遍現(xiàn)象。如果搭便車的情況經(jīng)常存在，帶來(lái)的結(jié)果就是對(duì)于該公共產(chǎn)品的實(shí)際消費(fèi)量超過(guò)預(yù)期消費(fèi)量，即過(guò)度消費(fèi)。過(guò)度消費(fèi)增加到一定程度，很可能帶來(lái)?yè)頂D現(xiàn)象的發(fā)生，這是因需求不當(dāng)而引起的擁擠。對(duì)于交通公共產(chǎn)品，是否也會(huì)因消費(fèi)過(guò)度而導(dǎo)致?lián)頂D？

前文講過(guò)，人們使用交通基礎(chǔ)設(shè)施，是因其具有“通、達(dá)”的效用，最終實(shí)現(xiàn)位移的是運(yùn)輸行為。雖然交通基礎(chǔ)設(shè)施是免費(fèi)的，但所有的消費(fèi)者都要為運(yùn)輸活動(dòng)付費(fèi)，即便是利用私人運(yùn)載工具實(shí)現(xiàn)位移，同樣需要支付燃料等各項(xiàng)成本。也就是說(shuō)，幾乎不存在不支付任何費(fèi)用就去消費(fèi)和使用交通基礎(chǔ)設(shè)施的情況，雖然這些費(fèi)用并未支付給交通設(shè)施。對(duì)于絕大多數(shù)消費(fèi)者而言，其消費(fèi)行為都具有一定的目的理性，即為了一個(gè)合理的目的而進(jìn)行理性地選擇，同時(shí)考慮成本問(wèn)題。如果消費(fèi)者在消費(fèi)免費(fèi)物品A時(shí)，必須同時(shí)為物品B付費(fèi)，或者反過(guò)來(lái)，在消費(fèi)付費(fèi)物品B時(shí)，才能享受免費(fèi)物品A，那么，理性的消費(fèi)者因?yàn)橐Ц禕的費(fèi)用而不會(huì)過(guò)度地消費(fèi)這個(gè)免費(fèi)的物品A。尤其，當(dāng)物品A不具通常意義上的消費(fèi)特性，而只是承載通過(guò)功能時(shí)，更是如此。可見，在交通設(shè)施消費(fèi)的同時(shí)，消費(fèi)者要為運(yùn)輸活動(dòng)支付費(fèi)用，因而很難出現(xiàn)大量的搭便車行為，即免費(fèi)的交通產(chǎn)品并不會(huì)必然帶來(lái)過(guò)度需求的問(wèn)題。

需求問(wèn)題中另一個(gè)常見的情況是，由于社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行所形成的某些方式與習(xí)慣，使某些運(yùn)輸活動(dòng)集中于一定時(shí)段，在這一時(shí)間內(nèi)，運(yùn)輸活動(dòng)的激增會(huì)導(dǎo)致交通基礎(chǔ)設(shè)施出現(xiàn)擁擠甚至擁堵，該時(shí)段過(guò)后，擁堵的狀況漸漸緩解直至消失。例如公路交通的高峰時(shí)段，鐵路方面的春運(yùn)等。如不采用措施，這種情況將反復(fù)出現(xiàn)。由此導(dǎo)致的擁擠狀況，似乎是無(wú)可避免的，如果能夠排除交通產(chǎn)品供給不足的情況，那么只能通過(guò)引導(dǎo)需求的方式來(lái)解決。倘若這些位移需求是合理的、剛性的，那么，交通公共產(chǎn)品首先應(yīng)保證公平性和公益性，即公共產(chǎn)品的非排他性，允許消費(fèi)者平等地分享該公共產(chǎn)品，即便付出損失部分效率的代價(jià)。這是公共產(chǎn)品的特性使然。

3. 城市道路擁擠的特殊性。城市道路的擁擠，是一個(gè)特殊情況，應(yīng)當(dāng)與公路道路區(qū)別對(duì)待。在當(dāng)今世界各大城市發(fā)展過(guò)程中，道路擁擠幾乎成為必然出現(xiàn)的一種“城市病”。雖然政府不斷增加道路的供給，但仍然無(wú)法滿足更快的需求增長(zhǎng)，城市道路的擴(kuò)展越來(lái)越龐大，而擁擠并不因此減少。針對(duì)這一問(wèn)題，至今尚無(wú)一種公認(rèn)的、行之有效的解決之道。由于城市道路的供給量存在上限，因此，最終的解決方法必然落在運(yùn)輸需求的管理和控制上。倫敦、新加坡等城市通過(guò)收取“城市進(jìn)入擁擠費(fèi)”來(lái)控制進(jìn)入市區(qū)的車流量，雖然取得了一定的效果，緩解了部分擁擠狀況，但由此所造成的社會(huì)福利變化并沒(méi)有得到充分統(tǒng)計(jì)。通過(guò)收費(fèi)，增加了人們消費(fèi)公共產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)程度，社會(huì)總福利必然減少，但獲得消費(fèi)權(quán)利進(jìn)入城市道路的消費(fèi)者可能因此提高了效率，獲得（至少不是因此損失）了相應(yīng)的個(gè)人利益的保障。總體來(lái)看，城市道路擁擠以及通過(guò)收費(fèi)等管理措施予以解決的方式，是十分復(fù)雜的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，是交通公共產(chǎn)品消費(fèi)中的一個(gè)特例。

通過(guò)以上分析可知，雖然交通基礎(chǔ)上經(jīng)常出現(xiàn)擁擠現(xiàn)象，但“擁擠”并不是交通公共產(chǎn)品所必然擁有的特征，造成擁擠的原因可能是供給不足，也可能是交通運(yùn)行體系中出現(xiàn)的不健全因素導(dǎo)致，當(dāng)然也存在一定數(shù)量的消費(fèi)者需求過(guò)度的情況，但這些原因都可以通過(guò)相應(yīng)的方式來(lái)解決。在一個(gè)能夠滿足消費(fèi)需求的交通產(chǎn)品上，只要能夠通暢無(wú)阻、進(jìn)出方便，即使消費(fèi)數(shù)量較大，也可以順利通過(guò)；當(dāng)一定時(shí)間段內(nèi)消費(fèi)數(shù)量極大并產(chǎn)生擁擠時(shí)，消費(fèi)者可能會(huì)損失部分運(yùn)行效率，但不會(huì)影響其對(duì)該公共產(chǎn)品的消費(fèi)，不是必然產(chǎn)生排他性和競(jìng)爭(zhēng)性。

（三）不同的投資主體下交通公共產(chǎn)品的性質(zhì)

有研究者在分析公路這一交通產(chǎn)品的性質(zhì)時(shí)提出：“…，有的由社會(huì)資本投資建設(shè)，以收費(fèi)公路形式運(yùn)營(yíng)，總體上看屬于私人產(chǎn)品的性質(zhì)”[11]。需要討論的是，交通產(chǎn)品是否會(huì)因?yàn)槌霈F(xiàn)了私人投資而由公共產(chǎn)品變成私人產(chǎn)品。

前文關(guān)于公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品差異的論述表明，這種差異在排他性方面體現(xiàn)于產(chǎn)權(quán)，在競(jìng)爭(zhēng)性方面體現(xiàn)于成本[12]。從排他性即產(chǎn)品的產(chǎn)權(quán)方面看，私人產(chǎn)品一旦被某個(gè)人通過(guò)購(gòu)買而獲得，其產(chǎn)權(quán)即發(fā)生轉(zhuǎn)移，其他人無(wú)法再消費(fèi)或擁有這一個(gè)私人產(chǎn)品，除非有新的買賣合約來(lái)再次轉(zhuǎn)移產(chǎn)權(quán)[13]。對(duì)于交通基礎(chǔ)設(shè)施，即便是存在私人投資的情況，投資者獲得的僅僅是一定范圍和時(shí)間內(nèi)的經(jīng)營(yíng)權(quán)，而不是該產(chǎn)品的產(chǎn)權(quán)，基礎(chǔ)設(shè)施不會(huì)成為個(gè)人的私有財(cái)產(chǎn)，其產(chǎn)權(quán)最終為國(guó)家所有。不具產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品不可能成為私人產(chǎn)品。

從競(jìng)爭(zhēng)性方面看，即使是私人投資生產(chǎn)的交通產(chǎn)品，在消費(fèi)過(guò)程中，任一消費(fèi)者的消費(fèi)不會(huì)導(dǎo)致該產(chǎn)品生產(chǎn)成本的增加，每個(gè)消費(fèi)者所帶來(lái)的社會(huì)邊際成本為零。這一點(diǎn)與政府投資生產(chǎn)的交通產(chǎn)品是同質(zhì)的，是交通產(chǎn)品自身的性質(zhì)所決定的。私人投資交通產(chǎn)品需要通過(guò)收費(fèi)收回生產(chǎn)成本并且獲得一定的利潤(rùn)。對(duì)于消費(fèi)者而言，這里存在一個(gè)消費(fèi)成本和消費(fèi)收益的比較問(wèn)題。交通基礎(chǔ)設(shè)施的投資額巨大，投資回收期較長(zhǎng)，不論是政府投資還是私人投資，一般需要十年至二十年甚至更長(zhǎng)時(shí)間來(lái)收回成本，因此，分?jǐn)偟矫恳粋€(gè)消費(fèi)者身上的使用費(fèi)用，相對(duì)較低。消費(fèi)者支付一定的費(fèi)用來(lái)獲得交通產(chǎn)品一次性的使用權(quán)，只要該費(fèi)用低于本次消費(fèi)所帶來(lái)的收益，消費(fèi)者就會(huì)選擇消費(fèi)。交通基礎(chǔ)設(shè)施收費(fèi)雖然在一定程度上限制了某些消費(fèi)行為，但只要收費(fèi)合理，并不會(huì)顯著增加消費(fèi)的競(jìng)爭(zhēng)性，更不會(huì)因此改變交通產(chǎn)品的基本性質(zhì)。從歷史的角度看，交通產(chǎn)品的私人投資，是一定的社會(huì)發(fā)展歷史時(shí)期內(nèi)公共產(chǎn)品投資多元化的一種形式，是交通資源配置過(guò)程中的一種補(bǔ)充手段。

（四）交通產(chǎn)品的性質(zhì)定位

根據(jù)以上的分析，本文認(rèn)為，無(wú)論是從交通產(chǎn)品的生產(chǎn)目的，還是從交通產(chǎn)品消費(fèi)過(guò)程中的非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性方面看，交通基礎(chǔ)設(shè)施符合公共產(chǎn)品的根本性質(zhì)，屬于公共產(chǎn)品范疇。對(duì)于交通產(chǎn)品使用過(guò)程中出現(xiàn)的擁擠現(xiàn)象，主要是由于供給不足、需求不當(dāng)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)存在缺陷或是對(duì)交通產(chǎn)品的管理和利用不完善等原因造成。擁擠不是交通產(chǎn)品必然的消費(fèi)特征，擁擠問(wèn)題可以通過(guò)一定的手段來(lái)克服和解決，所以，無(wú)需因擁擠現(xiàn)象而將交通產(chǎn)品界定為“準(zhǔn)公共物品或擁擠性公共物品”。此外，從投資主體的角度看，由于交通產(chǎn)品天然具有的非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性，即使是民營(yíng)資本介入和投資經(jīng)營(yíng)某些交通基礎(chǔ)設(shè)施，私人資本所獲得的只是產(chǎn)權(quán)范疇內(nèi)的有限經(jīng)營(yíng)權(quán)，而不是完整的產(chǎn)權(quán)，這種資源配置形式屬于公共產(chǎn)品投資多元化的表現(xiàn)之一，交通產(chǎn)品不會(huì)因私人投資而變成私人產(chǎn)品；同時(shí)，私人投資交通產(chǎn)品的收費(fèi)行為雖然對(duì)消費(fèi)有所限制，但不會(huì)改變交通產(chǎn)品消費(fèi)中的非競(jìng)爭(zhēng)性。因此，無(wú)論交通資源配置的主體是誰(shuí)，都不可能從根本上改變交通基礎(chǔ)設(shè)施的公共產(chǎn)品屬性。

四、小結(jié)

與其他許多公共產(chǎn)品不同，交通公共產(chǎn)品自身既不是生產(chǎn)也不是消費(fèi)的目的。交通產(chǎn)品是為了承載各種運(yùn)輸形式、滿足人與物的位移，其使用價(jià)值體現(xiàn)在實(shí)現(xiàn)運(yùn)輸活動(dòng)的通過(guò)性效用當(dāng)中。正是由于交通產(chǎn)品獨(dú)特的消費(fèi)機(jī)理，因此更具有公共產(chǎn)品的非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性。作為公共產(chǎn)品，交通基礎(chǔ)設(shè)施首先應(yīng)盡可能顯示其非排他性的特征，即公平性和公益性，允許社會(huì)大眾共同分享，提高消費(fèi)者剩余，降低社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行成本，為人民生活提供便利和保障，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展；同時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)對(duì)交通公共產(chǎn)品的合理供給，減少由于需求增加所引起的擁擠，維護(hù)交通公共產(chǎn)品的非競(jìng)爭(zhēng)性，在滿足公共產(chǎn)品公平性的同時(shí)，也追求公共產(chǎn)品的使用效率。交通基礎(chǔ)設(shè)施的供給是社會(huì)福利的內(nèi)容之一，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮平衡各方關(guān)系與利益、緩解某些社會(huì)矛盾的作用，充分體現(xiàn)其社會(huì)職能。

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篇（4）

1 城鎮(zhèn)基礎(chǔ)和公共服務(wù)設(shè)施的基本界定

城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)設(shè)施（簡(jiǎn)稱“兩個(gè)設(shè)施”）是城鎮(zhèn)發(fā)展水平和文明程度的重要支撐，是城鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展的物質(zhì)條件。按照功能和形態(tài)的差異，城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施是城鎮(zhèn)生存和發(fā)展所必須具備的工程性基礎(chǔ)設(shè)施和社會(huì)性基礎(chǔ)設(shè)施的總稱。工程性基礎(chǔ)設(shè)施一般是指能源系統(tǒng)、給排水系統(tǒng)、交通系統(tǒng)、通信系統(tǒng)、環(huán)境系統(tǒng)、防災(zāi)系統(tǒng)、地下公共設(shè)施及附屬設(shè)施等市政基礎(chǔ)設(shè)施；社會(huì)性基礎(chǔ)設(shè)施則指行政管理、文化教育、醫(yī)療衛(wèi)生、商業(yè)服務(wù)、金融保險(xiǎn)、社會(huì)福利等設(shè)施。公共服務(wù)設(shè)施是指為社會(huì)公眾參與社會(huì)經(jīng)濟(jì)、政治、文化活動(dòng)等提供保障服務(wù)的設(shè)施，主要包括加強(qiáng)和促進(jìn)教育、科技、文化、衛(wèi)生、體育等公共事業(yè)發(fā)展的設(shè)施等。如表1所示。

2 城鎮(zhèn)“兩個(gè)設(shè)施”建設(shè)現(xiàn)狀問(wèn)題

2.1城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)適應(yīng)不了城鎮(zhèn)化發(fā)展的需要

伴隨著城鎮(zhèn)規(guī)模的快速擴(kuò)張，城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施相對(duì)滯后影響了城鎮(zhèn)綜合服務(wù)功能的完善。首先，城鎮(zhèn)公共交通設(shè)施建設(shè)不足。大運(yùn)量公交系統(tǒng)、公交場(chǎng)地建設(shè)，公交換乘樞紐設(shè)施建設(shè)，公交專用道建設(shè)不足，城鎮(zhèn)交通擁堵嚴(yán)重。其次，城鎮(zhèn)污水與垃圾處理能力不足。城鎮(zhèn)生活垃圾集中的收集、清運(yùn)、處理能力、污水處理能力仍然明顯不足，遠(yuǎn)遠(yuǎn)滿足不了城鎮(zhèn)環(huán)境保護(hù)的功能需求。再次，城鎮(zhèn)供水、排水設(shè)施嚴(yán)重不足。在全國(guó)600多座建制市中，有近400座城鎮(zhèn)缺水，其中缺水嚴(yán)重的城鎮(zhèn)達(dá)130多個(gè)，全國(guó)城鎮(zhèn)每年缺水60億立方米。最后，城鎮(zhèn)民用燃?xì)馑降停茉唇Y(jié)構(gòu)不合理。居民使用液化氣，燃料氣化普及率與先進(jìn)國(guó)家相比差距較大，由此造成的燃料浪費(fèi)和環(huán)境污染現(xiàn)象嚴(yán)重。

2.2城鎮(zhèn)公共服務(wù)設(shè)施滿足不了社會(huì)民生的要求

伴隨我國(guó)城鎮(zhèn)規(guī)模的快速擴(kuò)張，城鎮(zhèn)衛(wèi)生、教育、養(yǎng)老、住房、文化體育、社會(huì)保障等等設(shè)施發(fā)展不足的矛盾日益突出。首先，城鎮(zhèn)醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)設(shè)施覆蓋不足。我國(guó)80%的醫(yī)療資源集中在大城鎮(zhèn)、大醫(yī)院，中小城鎮(zhèn)醫(yī)療資源嚴(yán)重短缺，城鎮(zhèn)社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)（包括社區(qū)衛(wèi)生站或衛(wèi)生室）更是不足，看病難、看病貴的問(wèn)題突出。其次，城鎮(zhèn)教育服務(wù)設(shè)施短缺。城鎮(zhèn)中小學(xué)原本不足的教育資源不適應(yīng)持續(xù)增加的農(nóng)民子女就讀的需要，不少城鎮(zhèn)只能采取擠占學(xué)校功能用房、增大班級(jí)名額等應(yīng)急性辦法擴(kuò)大學(xué)校容量。公辦幼兒園（學(xué)前教育）容量不足、供需矛盾凸顯，上學(xué)難、上學(xué)貴的問(wèn)題依然存在。最后，城鎮(zhèn)保障住房嚴(yán)重不足。在全國(guó)城鎮(zhèn)低保家庭中，各級(jí)政府通過(guò)各種方式已解決的住房困難戶僅占7%左右；在全國(guó)已開展廉租住房的城鎮(zhèn)，其覆蓋率僅有1%。大量農(nóng)民進(jìn)城的保障房需求更是無(wú)法滿足。上述問(wèn)題的存在，已經(jīng)嚴(yán)重影響到經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民物質(zhì)生活水平的提高，不利于城鎮(zhèn)中心職能和多功能作用的發(fā)揮。

3 創(chuàng)新城鎮(zhèn)“兩個(gè)設(shè)施”多元化投融資模式

3.1創(chuàng)新公益性設(shè)施投融資體制設(shè)計(jì)

城鎮(zhèn)公益性設(shè)施項(xiàng)目是指無(wú)收費(fèi)機(jī)制、無(wú)資金流入的項(xiàng)目，包括城鎮(zhèn)敞開式道路、城鎮(zhèn)綠化、城鎮(zhèn)照明、公共教育、公共衛(wèi)生、公共安全、公共文化、公共體育等設(shè)施建設(shè)，理應(yīng)由政府部門完全負(fù)責(zé)，實(shí)施政府保障型的投融資體制。

（1）實(shí)施政府主導(dǎo)、各級(jí)政府合理分工、合理負(fù)擔(dān)的公共財(cái)政投資體制。理順各級(jí)政府之間的投資分工與協(xié)作關(guān)系，克服基層政府失靈，提高整個(gè)政府部門的融資能力的均衡性，保障基層政府有足夠的履行公益性設(shè)施建設(shè)的投資能力。在保持城鎮(zhèn)政府在城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中的主導(dǎo)地位的同時(shí)，適當(dāng)上移中央與省政府的部分“兩個(gè)設(shè)施”投資職能。需要打破地方政府尤其是基層政府過(guò)多承擔(dān)“兩個(gè)設(shè)施”建設(shè)的格局，加大高層政府的投入。尤其在農(nóng)村公路、基礎(chǔ)教育、基層醫(yī)療、基層文化等公益性設(shè)施建設(shè)方面，應(yīng)當(dāng)加大高層政府的投資力度。

（2）拓展用于公益性設(shè)施建設(shè)的財(cái)政渠道。加大中央一般性特別是均衡性轉(zhuǎn)移支付規(guī)模和比例，規(guī)范整合各類財(cái)政性投資支出，適度提高土地收入，國(guó)有資產(chǎn)收租分紅收入、礦產(chǎn)資源收入、收費(fèi)收入資產(chǎn)變現(xiàn)等補(bǔ)充公益性設(shè)施投資的資金，建立財(cái)政公益性設(shè)施投資基金。嘗試運(yùn)用發(fā)行政府公益性設(shè)施建設(shè)債券等金融手段籌集建設(shè)資金，建立鼓勵(lì)發(fā)達(dá)地區(qū)、國(guó)內(nèi)外企事業(yè)、社會(huì)團(tuán)體無(wú)償捐獻(xiàn)、捐建各種公益性設(shè)施的機(jī)制，提高公共財(cái)政投資保障能力。

（3）支持民間資本投資社會(huì)公益事業(yè)。政府保障公共教育、公共衛(wèi)生、公共交通、社會(huì)福利等公益性設(shè)施建設(shè)的資金供給，并不意味著此類公益性設(shè)施的建設(shè)管理責(zé)任都需要政府部門獨(dú)自承擔(dān)。要打破行政壟斷，大膽引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，改變傳統(tǒng)的投資配置方式，通過(guò)招投標(biāo)、代建制、合同制等新型的投資方式，強(qiáng)化責(zé)任約束，提高公益性設(shè)施的投資運(yùn)營(yíng)質(zhì)量與效率。

（4）支持社會(huì)資金捐建公益性設(shè)施。參照國(guó)際慣例，通過(guò)提高應(yīng)納稅所得額的扣除比例等辦法，大力拓寬民間資金捐建各類社會(huì)公益事業(yè)的途徑，可以鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)外大企業(yè)、民間基金會(huì)、社會(huì)團(tuán)體和各界人士捐資給政府興建各類公益性項(xiàng)目，也可以民間基金會(huì)等名義直接出資興辦公共教育、社會(huì)福利、公共交通、社會(huì)保障及其他社會(huì)公益性設(shè)施，形成公益性設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目以國(guó)家投資為主體、社會(huì)資金廣泛參與捐建的多元資金籌措機(jī)制。

3.2 創(chuàng)新經(jīng)營(yíng)性設(shè)施項(xiàng)目資金多元化供給模式

與公益性設(shè)施項(xiàng)目和準(zhǔn)公益性設(shè)施項(xiàng)目不同的是，經(jīng)營(yíng)性設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目的最大特點(diǎn)就是投資的社會(huì)效益（即外部性）較弱，經(jīng)濟(jì)效益最強(qiáng)，因而投資主體主要由企業(yè)來(lái)?yè)?dān)任。但由于基礎(chǔ)設(shè)施是關(guān)系國(guó)計(jì)民生的關(guān)鍵行業(yè)，具有明顯的正外部性或效益外溢，也需要政府投資支持。

（1）吸引民間投資參與國(guó)有企業(yè)改組改制。隨著基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和公共服務(wù)設(shè)施建設(shè)市場(chǎng)的不斷開放，價(jià)格和收費(fèi)制度進(jìn)一步改革，從優(yōu)化國(guó)有資產(chǎn)戰(zhàn)略性布局的全局出發(fā)，應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)和引導(dǎo)有實(shí)力的民間資本通過(guò)參股、控股、兼并等多種途徑參與市政公用事業(yè)單位的改組改制，具備條件的市政公用事業(yè)項(xiàng)目可以采取市場(chǎng)化的經(jīng)營(yíng)方式，“向民間資本轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)或經(jīng)營(yíng)權(quán)”。對(duì)于職業(yè)教育、教育培訓(xùn)、營(yíng)利性醫(yī)院、商業(yè)文化體育、商業(yè)性養(yǎng)（托）老服務(wù)、療養(yǎng)院等具有經(jīng)營(yíng)性質(zhì)的城鎮(zhèn)公共服務(wù)設(shè)施來(lái)說(shuō)，考慮到其具有市場(chǎng)需求大、個(gè)性差異大等特點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)民間資本以獨(dú)資、合資等方式進(jìn)行投資建設(shè)，形成優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

（2）開展現(xiàn)代金融信貸服務(wù)。政府部門可以通過(guò)實(shí)施注資信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)，適當(dāng)降低項(xiàng)目資本金比例等政策，鼓勵(lì)商業(yè)銀行對(duì)以項(xiàng)目法人公司作為承貸主體、貸款項(xiàng)目資本金足額合法、貸款項(xiàng)目預(yù)期效益好、項(xiàng)目收益與還款來(lái)源有保障的經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目，擴(kuò)大中長(zhǎng)期開發(fā)性貸款。同時(shí)，還要積極爭(zhēng)取國(guó)際復(fù)興開發(fā)銀行、國(guó)際開發(fā)協(xié)會(huì)、國(guó)際金融公司、亞洲開發(fā)銀行等國(guó)際金融機(jī)構(gòu)的貸款支持。

篇（5）

農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)一般包括農(nóng)田水利建設(shè)、農(nóng)產(chǎn)品流通重點(diǎn)設(shè)施建設(shè)、商品糧棉生產(chǎn)基地、用材林生產(chǎn)基礎(chǔ)和防護(hù)林建設(shè)、農(nóng)業(yè)教育、科研技術(shù)推廣和氣象基礎(chǔ)設(shè)施等。目前，我國(guó)農(nóng)業(yè)依然是靠天吃飯，大多地區(qū)不得不主要依靠雨水灌溉，人工灌溉對(duì)于那些雨量稀少或者雨量變化無(wú)常的地區(qū)也是絕對(duì)必要的。經(jīng)過(guò)多年努力，我國(guó)農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施狀況盡管有所改善，但是依然薄弱。因此，2004年以來(lái)的中央農(nóng)村工作會(huì)議一直將農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)作為發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的首要任務(wù)。

社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下的公共財(cái)政，就是政府按社會(huì)公眾的集體意愿提供市場(chǎng)機(jī)制無(wú)法有效提供的公共品，以滿足社會(huì)公共需要的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)或分配活動(dòng)，它以追求公共利益為已任。由于農(nóng)村區(qū)域人口居住密度小，農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施的市場(chǎng)化指數(shù)相對(duì)較低(見表1)，農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施的提供主要由政府來(lái)完成。因此，承擔(dān)農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是公共財(cái)政必不可少的投入。農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)最關(guān)鍵的問(wèn)題是投融資方式的選擇，這不僅關(guān)系到農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施投資的效率，還決定著農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施的資金來(lái)源及其維護(hù)等問(wèn)題。

根據(jù)我們的調(diào)查，近年來(lái)國(guó)家財(cái)政對(duì)農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施投入增加較快，1994-2006年，中央累計(jì)安排農(nóng)業(yè)基本建設(shè)投資總量超過(guò)4 000億元，主要投向農(nóng)業(yè)和農(nóng)業(yè)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，加強(qiáng)農(nóng)村“六小工程”建設(shè)。在國(guó)債及中央預(yù)算內(nèi)投資和新增中央預(yù)算內(nèi)投資當(dāng)中用于大農(nóng)業(yè)方面的投資比例也有所提高，目前財(cái)政資金正在成為我國(guó)農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的主要資金來(lái)源(見表2)。但從整體上來(lái)看，我國(guó)農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施的投資總量仍然明顯不足，直接用于改善農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件和農(nóng)民生活條件的基礎(chǔ)設(shè)施的投資比重偏低。造成農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施供給不足的原因或制約農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施增加的因素是多方面的，向城市傾斜的公共財(cái)政體制是農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金供給不足的體制性因素。因此，必須構(gòu)建城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)平衡、公平合理的基礎(chǔ)設(shè)施財(cái)政供給新體制。

一、完善公共財(cái)政體系，深化財(cái)政管理體制改革

1.根據(jù)受益范圍的大小，通過(guò)調(diào)整和理順各級(jí)財(cái)政分配關(guān)系，合理劃分農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施的界限，建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施費(fèi)用原則上由各地方相應(yīng)層級(jí)的公共財(cái)政予以提供，中央政府根據(jù)公平均衡的原則，按貧困程度予以支持。

2.建立和完善省級(jí)政府以下財(cái)政轉(zhuǎn)移支付制度。由于地方政府提供的基礎(chǔ)設(shè)施大多具有的正外溢性，如果沒(méi)有相應(yīng)的補(bǔ)償，這些產(chǎn)品的供給就會(huì)陷入不足的境地。因此，建立和完善省級(jí)政府以下轉(zhuǎn)移支付制度，由上級(jí)或鄰近地區(qū)政府對(duì)其進(jìn)行適當(dāng)?shù)难a(bǔ)助是必然選擇。從目前地方公共財(cái)政體制來(lái)看，不僅要求完善縱向轉(zhuǎn)移支付制度，還應(yīng)建立健全省級(jí)以下政府間橫向轉(zhuǎn)移支付制度。

3.推進(jìn)農(nóng)村稅費(fèi)制度改革的深化與創(chuàng)新。應(yīng)加快城鄉(xiāng)統(tǒng)一稅制的步伐，合理確定農(nóng)村稅收，逐步建立起科學(xué)、公平、合理、規(guī)范、優(yōu)化的農(nóng)村新稅制。同時(shí)，對(duì)農(nóng)村稅費(fèi)體系進(jìn)行合理重構(gòu)，盡快形成新的有利于增加農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施供給的籌資制度。

二、建立財(cái)政投融資機(jī)制，引導(dǎo)社會(huì)資金投入

籌措建設(shè)資金是加強(qiáng)農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的關(guān)鍵。必須堅(jiān)持從實(shí)際出發(fā)，采取靈活多樣的融資方式，多種渠道籌措建設(shè)資金，加大對(duì)農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施的投入。

1.增加政府對(duì)農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施的投入力度。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，市、縣要調(diào)整農(nóng)業(yè)和農(nóng)村的財(cái)政投資和支持方向，應(yīng)逐步提高各級(jí)政府對(duì)農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投入，把加強(qiáng)農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)作為公共財(cái)政投入的重點(diǎn)。城鎮(zhèn)的公益事業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施要向農(nóng)村延伸，特別是城鎮(zhèn)的垃圾處理設(shè)施、管理職能要突破城鄉(xiāng)界限，逐步延伸到廣大農(nóng)村。

2.廣泛吸納社會(huì)資金參與農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。制定優(yōu)惠政策，在農(nóng)村道路建設(shè)、橋梁建設(shè)和社會(huì)保障等方面可以采取BOT、冠名權(quán)等形式，鼓勵(lì)、引導(dǎo)民營(yíng)資金投向農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。可以采取以村為單位向銀行貸款，財(cái)政貼息的辦法，籌措部分資金用于農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

三、改革和加強(qiáng)農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施管理機(jī)制

過(guò)去對(duì)農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施的管理主要是一種實(shí)物管理和設(shè)備管理，談不上什么資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理。無(wú)償服務(wù)、無(wú)償供給、無(wú)償消費(fèi)，導(dǎo)致供給越多而需求缺口越大。因此，建立與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施管理體制就成為有效增加供給的一個(gè)重要途徑。經(jīng)營(yíng)性或競(jìng)爭(zhēng)性基礎(chǔ)設(shè)施要逐步改造成公司制，實(shí)行現(xiàn)代企業(yè)制度，按一般生產(chǎn)企業(yè)運(yùn)作，為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)提供服務(wù)。非經(jīng)營(yíng)性或非競(jìng)爭(zhēng)性基礎(chǔ)設(shè)施實(shí)行以價(jià)值管理為主、以實(shí)物管理為輔的體制，可以是無(wú)償服務(wù)或低償服務(wù)，經(jīng)費(fèi)來(lái)源主要由財(cái)政負(fù)擔(dān)，但是也要講究經(jīng)濟(jì)效益，講究責(zé)、權(quán)、利相統(tǒng)一。所有農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施要盡可能實(shí)行資本化和價(jià)值化管理。農(nóng)業(yè)各類小型基礎(chǔ)設(shè)施可改建成各種合作經(jīng)濟(jì)、股份經(jīng)濟(jì)、股份合作經(jīng)濟(jì)等形式，明晰產(chǎn)權(quán)，按企業(yè)化原則經(jīng)營(yíng)。

參考文獻(xiàn)

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[2]王科.基礎(chǔ)設(shè)施與西部新農(nóng)村建設(shè)[J].蘭州大學(xué)學(xué)報(bào):社會(huì)科學(xué)版，2006(3):93-96.

[3]劉倫武.農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)態(tài)關(guān)系[J].財(cái)經(jīng)理論與實(shí)踐:2006(10).

篇（6）

二、普查范圍及內(nèi)容

（一）普查范圍：農(nóng)村公共基礎(chǔ)設(shè)施和生命線工程，如政府、學(xué)校、醫(yī)院、變電站、公路、橋梁、加油站、液化氣站、水庫(kù)、糧庫(kù)、客運(yùn)站、火車站、電信基站、農(nóng)信社、郵政局、消防大隊(duì)等。

（二）普查內(nèi)容：因被普查的各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、有關(guān)部門和單位設(shè)施不同，詳細(xì)內(nèi)容和要求由縣科技局提供并下發(fā)。

三、時(shí)間進(jìn)度安排

（一）4月15日～4月27日，成立組織，宣傳、發(fā)動(dòng)和培訓(xùn)業(yè)務(wù)人員。

（二）4月28日～5月20日，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、有關(guān)部門和單位完成基礎(chǔ)情況普查，按要求填寫表格并報(bào)縣科技局。

（三）5月20日～5月31日，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)資料匯總，標(biāo)注地圖并報(bào)縣科技局。

（四）6月1日～6月5日，縣科技局匯總后上報(bào)。

四、具體要求和注意事項(xiàng)

（一）各鄉(xiāng)鎮(zhèn)均要填寫一套普查表格，從表一到表十九，本鄉(xiāng)鎮(zhèn)沒(méi)有的設(shè)施內(nèi)容可不填。有關(guān)部門和單位也要填寫與各自分管業(yè)務(wù)相對(duì)應(yīng)的表格。

（二）各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、有關(guān)部門和單位具體業(yè)務(wù)人員要按縣防震減災(zāi)普查培訓(xùn)的要求，統(tǒng)一口徑，嚴(yán)格按照各類表格的填寫要求認(rèn)真填寫和標(biāo)注地圖。

（三）建制鄉(xiāng)鎮(zhèn)名稱和村名，以20*年省民政廳行政區(qū)劃所列鄉(xiāng)鎮(zhèn)和村名為準(zhǔn)。填表和標(biāo)注地圖時(shí)要寫全稱，且表圖一致。

（四）在填表和標(biāo)注地圖時(shí)，有關(guān)專業(yè)術(shù)語(yǔ)和具體指標(biāo)掌握不準(zhǔn)確的，要與縣科技局聯(lián)系，統(tǒng)一口徑。

（五）各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、有關(guān)部門和單位要向縣科技局提交農(nóng)村公共基礎(chǔ)設(shè)施抗震性能普查表紙件、電子表格及手工標(biāo)注的地圖各一份。

公用郵箱：*

篇（7）

1.物聯(lián)網(wǎng)的概念

物聯(lián)網(wǎng)指的是在網(wǎng)絡(luò)的范圍之內(nèi)，可以實(shí)現(xiàn)人對(duì)人、人對(duì)物以及物對(duì)物的互聯(lián)互通，在方式上可以是點(diǎn)對(duì)點(diǎn)，也可以是點(diǎn)對(duì)面或面對(duì)點(diǎn)，它們經(jīng)由互聯(lián)網(wǎng)、通過(guò)適當(dāng)?shù)钠脚_(tái)，可以獲取相應(yīng)的資訊或指令，或者是傳遞出相應(yīng)的資訊或指令。

物聯(lián)網(wǎng)不僅是對(duì)物實(shí)現(xiàn)聯(lián)接和操控，通過(guò)技術(shù)手段的擴(kuò)張，賦與網(wǎng)絡(luò)新的含義，實(shí)現(xiàn)人與物之間的相融與互動(dòng)，甚至是交流與溝通[1]。

2.公共服務(wù)

公共服務(wù)是21世紀(jì)公共行政和政府改革的核心理念，根據(jù)公共需求來(lái)提供公共服務(wù)是現(xiàn)代政府的基本職責(zé)。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，公眾對(duì)公共服務(wù)的需求不斷增加，對(duì)政府的要求也越來(lái)越高。通過(guò)現(xiàn)代信息技術(shù)，創(chuàng)新公共服務(wù)模式、提高政府的服務(wù)效率、實(shí)現(xiàn)由管理型政府向服務(wù)型政府的轉(zhuǎn)變成為滿足公眾對(duì)公共服務(wù)需求的重要手段[2]。

3.物聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)建設(shè)階段的公共產(chǎn)品特征

物聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的和運(yùn)營(yíng)的資金來(lái)源，特別是物聯(lián)網(wǎng)前期大量的建設(shè)資金，基本還是各個(gè)國(guó)有企業(yè)的資本積累和國(guó)有銀行提供的貸款，而如果產(chǎn)業(yè)建設(shè)有負(fù)債，債務(wù)最終的承擔(dān)人還是政府等公共事業(yè)結(jié)構(gòu)，這足以說(shuō)明物聯(lián)網(wǎng)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)基本上還是需要國(guó)家和政府來(lái)承擔(dān)，同時(shí)也可以說(shuō)是要全體納稅人共同來(lái)承擔(dān)，因此其服務(wù)對(duì)象也應(yīng)該是廣大民眾，應(yīng)該體現(xiàn)出公共物品特征來(lái)。

物聯(lián)網(wǎng)的公共產(chǎn)品特性主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（l）效應(yīng)不可分割性。物聯(lián)網(wǎng)的建設(shè)目的不是為某一領(lǐng)域或者某一類的企業(yè)提供一個(gè)新的盈利點(diǎn)，繼續(xù)遵循傳統(tǒng)的生產(chǎn)——銷售模式。其根本目的是為了搭建一個(gè)更廣泛、更智能、更自由、更穩(wěn)定、更安全的網(wǎng)絡(luò)化信息交互平臺(tái)。平臺(tái)最終搭建完成后，絕大部分將為整個(gè)社會(huì)所共享，基本不存在針對(duì)不同主體的效應(yīng)差異。

（2）受益的非排他性。由于有了3G網(wǎng)絡(luò)的應(yīng)用成熟、未來(lái)4G網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)和推廣以及廣域通信網(wǎng)絡(luò)和小型傳感網(wǎng)絡(luò)的無(wú)縫融合，物聯(lián)網(wǎng)的各類應(yīng)用平臺(tái)將擁有足夠的網(wǎng)絡(luò)容量來(lái)容納相關(guān)業(yè)務(wù)，因此個(gè)人或者企業(yè)對(duì)于此類產(chǎn)品的使用不會(huì)影響其他個(gè)體的體驗(yàn)和使用質(zhì)量，僅僅是建設(shè)的初期可能會(huì)存在一些信息擠占性和不平等體驗(yàn)，但這都是暫時(shí)現(xiàn)象。

（3）取得方式的非競(jìng)爭(zhēng)性。在物聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)搭建完成后，特別是當(dāng)云計(jì)算智能處理平臺(tái)搭建完成之后，從邊際成本角度看，市場(chǎng)當(dāng)中新加入消費(fèi)者體現(xiàn)在生產(chǎn)和維護(hù)端的工作與原有消費(fèi)者相比基本沒(méi)有差異，僅僅是信息數(shù)據(jù)庫(kù)中字段的增加，因此可以認(rèn)為其加入沒(méi)有增加生產(chǎn)成本，取得方式是非競(jìng)爭(zhēng)的。

（4）提供方式的非盈利性。這一點(diǎn)主要體現(xiàn)在物聯(lián)網(wǎng)建設(shè)和市場(chǎng)推廣上，根據(jù)剛才的分析可以看出，物聯(lián)網(wǎng)是可以免費(fèi)提供給用戶服務(wù)的，政府和市場(chǎng)其他運(yùn)營(yíng)主體都是可以通過(guò)其他方式獲得收入，甚至?xí)哂趥鹘y(tǒng)的用戶收費(fèi)模式。而發(fā)展初期的用戶端收費(fèi)僅僅是一種市場(chǎng)擴(kuò)散的策略，是一種暫時(shí)。

（5）公共需求的帶動(dòng)。由于當(dāng)前技術(shù)水平發(fā)展、市場(chǎng)應(yīng)用滯后以及相關(guān)人員素質(zhì)參差不齊等原因，公共事業(yè)當(dāng)中信息、的獲取、傳輸、處理和反饋效率都比較低，信息獲取的途徑和內(nèi)容較為貧乏，集成交互平臺(tái)功能單一、實(shí)時(shí)性和實(shí)地性差，同時(shí)缺乏高效的反饋和應(yīng)對(duì)機(jī)制。而如果將這些單個(gè)需求解決方案整合起來(lái)，便是物聯(lián)網(wǎng)體系建設(shè)的雛形。

（6）物聯(lián)網(wǎng)建設(shè)的多主體供給性。公共產(chǎn)品可以通過(guò)政府生產(chǎn)、政府購(gòu)買和混合生產(chǎn)的方式進(jìn)行供給。在物聯(lián)網(wǎng)的建設(shè)過(guò)程中，真正政府獨(dú)立建設(shè)的比例不高，很大一部分是通過(guò)與運(yùn)營(yíng)商、制造商、系統(tǒng)集成商、服務(wù)提供商的合作完成的，通過(guò)集成各個(gè)主體的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，可以保證物聯(lián)網(wǎng)建設(shè)的質(zhì)量和先進(jìn)性。

4.物聯(lián)網(wǎng)市場(chǎng)應(yīng)用階段的公共產(chǎn)品特征

物聯(lián)網(wǎng)作為公共產(chǎn)品，除了上述物聯(lián)網(wǎng)建設(shè)期所體現(xiàn)的公共產(chǎn)品特性之外，物聯(lián)網(wǎng)在投向市場(chǎng)進(jìn)行應(yīng)用的過(guò)程中的公共服務(wù)特征還有：

（l）服務(wù)的大眾性。在各個(gè)行業(yè)的應(yīng)用當(dāng)中，物聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用的最終端點(diǎn)都是大眾用戶，除了少數(shù)對(duì)于安全性和保密性要求較高的特殊行業(yè)應(yīng)用之外，物聯(lián)網(wǎng)的所有應(yīng)用都能體現(xiàn)出為大眾服務(wù)的特征。

（2）民生基本服務(wù)性。物聯(lián)網(wǎng)與其他行業(yè)最大的不同之一就是其對(duì)于日常生活的全面滲透性，其應(yīng)用體現(xiàn)在日常生活的各個(gè)基本方面，涵蓋衛(wèi)生、醫(yī)療、交通、運(yùn)輸、公共事業(yè)、安全、教育等等，都是人們?nèi)粘Ｉ畹谋匦桀I(lǐng)域應(yīng)用，也是政府服務(wù)的應(yīng)有內(nèi)容。

（3）高技術(shù)高質(zhì)量的智能服務(wù)。從遠(yuǎn)景規(guī)劃看，未來(lái)的物聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用將會(huì)形成一種云計(jì)算式的大眾平臺(tái)，在一定的法律約束背景下，用戶可以無(wú)償獲取和使用相關(guān)的信息和產(chǎn)品，其技術(shù)特點(diǎn)保證了服務(wù)的質(zhì)量和良好的體驗(yàn)，也是一種改善民生、提高生活效率和生活品質(zhì)、推動(dòng)社會(huì)整體生產(chǎn)力發(fā)展的重要推力[3]。

5.總結(jié)

物聯(lián)網(wǎng)在應(yīng)用領(lǐng)域和服務(wù)對(duì)象上體現(xiàn)出公益性特征，決定了物聯(lián)網(wǎng)在發(fā)展過(guò)程中需要政府投入、廣告投入和投融資資金的扶持。同時(shí)，物聯(lián)網(wǎng)的技術(shù)應(yīng)用將在公共事業(yè)管理的領(lǐng)域當(dāng)中對(duì)于管理的效率和準(zhǔn)確性帶來(lái)較大程度的提升。

基金項(xiàng)目：浙江省社會(huì)科學(xué)界聯(lián)合會(huì)研究課題成果（2012N144）。

參考文獻(xiàn)：

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篇（8）

太陽(yáng)能電池板產(chǎn)生能量的多少與接收到的光照量成正比。云、樹木、灰塵、太陽(yáng)能電池板的表面積以及太陽(yáng)的旋轉(zhuǎn)都會(huì)產(chǎn)生影響，這些影響可能使可用來(lái)發(fā)電的光照量產(chǎn)生極大的波動(dòng)。加之太陽(yáng)能電池具有高的源阻抗特性，所以在負(fù)載試圖抽取相對(duì)大的恒定電流時(shí)，大多數(shù)情況下，可能在幾段時(shí)間內(nèi)的情況。因此，必須應(yīng)用一種電路，以仔細(xì)控制電流，并相應(yīng)地最大限度提高太陽(yáng)能電池供給充電單元的功率。

太陽(yáng)能電池板的典型輸出電流和輸出電壓特性如圖1所示。這里出現(xiàn)了一個(gè)有趣的趨勢(shì)，即就給定太陽(yáng)能電池板而言，不管照明條件如何，當(dāng)輸出電壓處于一個(gè)相對(duì)恒定的電壓VMpp時(shí)，太陽(yáng)能電池板會(huì)提供最大輸出功率。通過(guò)查看感興趣的太陽(yáng)能電池板的技術(shù)文件，可以找到電壓VMpp。同時(shí)，也可以用一種很好的方法來(lái)獨(dú)立驗(yàn)證VMpp數(shù)值，，通過(guò)在同樣的照明條件下逐漸增大或減小負(fù)載，畫出如圖1所示的那種Ⅰ―Ⅴ曲線，而讓太陽(yáng)能電池板以各種不同的角度面對(duì)太陽(yáng)，就可以非常容易地形成各種照明條件。

僅查看一個(gè)真實(shí)的太陽(yáng)能電池板性能曲線，理解不了在電壓等于VMPP時(shí)抽取功率的重要性。圖2中的數(shù)據(jù)是在晴朗的天空下，在凌力爾特公司位于美國(guó)加利福尼亞州米爾皮塔斯的公司園區(qū)內(nèi)，用一個(gè)自動(dòng)負(fù)載箱和直接面對(duì)太陽(yáng)的太陽(yáng)能電池板情況下，在1分鐘時(shí)間內(nèi)收集的。如該圖所示，在陽(yáng)光直射的情況下，一個(gè)不受控制的負(fù)載可能使得凈輸出功率在低于2～47w的范圍內(nèi)變化。如果有可能保持太陽(yáng)能電池板的輸出電壓約為恒定的13V，那么我們就可以保證向負(fù)載提供最大功率。可是這個(gè)任務(wù)怎樣才能完成呢?

優(yōu)化太陽(yáng)能電池的功率

利用太陽(yáng)能發(fā)電的成本仍然高于煤、天然氣等傳統(tǒng)能源，部分原因是太陽(yáng)能電池的價(jià)格很高。盡管每瓦的價(jià)格在下降，但于2011年7月的一份研究報(bào)告顯示，視批量和技術(shù)的不同而不同，以每瓦峰值功率發(fā)電量計(jì)算，太陽(yáng)能電池的價(jià)格仍然處于0.96～2.54歐元之間。如前所述，非理想的太陽(yáng)照射條件常常妨礙太陽(yáng)能電池板以峰值發(fā)電量工作。此外，就太陽(yáng)能供電應(yīng)用而言，太陽(yáng)能電池板和負(fù)載(在電壓不等于VMpp時(shí)工作)之間任何潛在的阻抗失配都必須考慮，而且在計(jì)算太陽(yáng)能電池板的發(fā)電量時(shí)要包括這個(gè)因素，以將這個(gè)因素的影響加入到系統(tǒng)的設(shè)計(jì)中。隨著失配的降低，在實(shí)現(xiàn)同樣的功率輸出時(shí)，太陽(yáng)能電池板的尺寸和價(jià)格也會(huì)減小和降低。

減少阻抗失配的一種簡(jiǎn)便的方法是在太陽(yáng)能電池板的輸出與負(fù)載之間使用一個(gè)最大峰值功率跟蹤(MPPT)電路。特別之處是，該電路可改變電流負(fù)載以保持電壓在VMpp。這種電路可以采用分立(使用大量的組件)或集成于一個(gè)器件(如LILTM8062開關(guān)uModule電池充電器)的方式來(lái)設(shè)計(jì)。LTM8062所提供的MPPT是一種簡(jiǎn)單的解決方案，可利用單個(gè)電阻器進(jìn)行調(diào)節(jié)以確保能夠在相差很大的照明條件下向負(fù)載輸送最大的功率。通過(guò)比較兩款相同配置方案的輸出功率，可以最好地展現(xiàn)MPPT電路的有效性，兩款方案均采用一塊solecS-70C太陽(yáng)能板，其一啟用了MPPT，另一個(gè)則停用了MPPT，后者可通過(guò)將LTM8062的VINREC。引腳電平拉至WIN來(lái)實(shí)現(xiàn)。測(cè)試電路原理圖在圖3中給出。能量存儲(chǔ)：電路比較組件和配置

LTM8062是一款高效率的集成式恒定電流／恒定電壓(CC／CV)降壓型開關(guān)電池充電器解決方案，在4.95～32V的輸入電壓范圍內(nèi)工作。高達(dá)18.8V的用戶可編程電池浮置電壓允許該器件支持一個(gè)由多達(dá)8節(jié)密封鉛酸電池、4節(jié)鋰離子或鋰聚合物電池或者5節(jié)磷酸鐵鋰(LiFePO。)電池組成的電池組。與業(yè)內(nèi)其他公司所建議并由超過(guò)10個(gè)組件組成的分立式解決方案相比，集成的MPPT電路極大地降低了設(shè)計(jì)復(fù)雜性。正如前面提到的那樣，該電路驅(qū)動(dòng)LTM8062，自動(dòng)將電池充電電流減小或增大到2A，以從太陽(yáng)能電池提供最大輸出功率。在最基本的應(yīng)用中，LTM8062都僅需要3個(gè)外部組件就可正常工作，相比之下，傳統(tǒng)的分立式解決方案則需要15～30個(gè)組件。

到了用戶可調(diào)的時(shí)間限度以后，或充電電流下降至最低門限(200mA)以后，充電過(guò)程終止，電池電壓隨溫度變化的準(zhǔn)確度為1.5％。兩個(gè)集電極開路狀態(tài)指示信號(hào)CHRG和FAULT適用于LED，以提供視覺提示。當(dāng)該器件給電池充電時(shí)，發(fā)出CHRG指示信號(hào)。如果電池在固定時(shí)間限度內(nèi)沒(méi)有以啟動(dòng)充電來(lái)回應(yīng)，或者當(dāng)使用可選NTC熱敏電阻輸入引腳時(shí)發(fā)生了過(guò)熱情況，那么就發(fā)出FAULT指示信號(hào)。

如果電池電壓降至低于設(shè)定浮置電壓的2.5％，或已插入新電池，那LTM8062會(huì)自動(dòng)給電池再充電。當(dāng)太陽(yáng)能電池板的電壓在夜間急劇下降時(shí)，內(nèi)部隔離二極管用來(lái)防止從電池回到電源的反向電流。就更大的充電電流而言，多個(gè)LTM8062的輸出可以并聯(lián)到一起。采用這種聯(lián)接方法時(shí)，這些LTM8062模塊可以共享單對(duì)反饋電阻器，如圖3所示。3個(gè)LTM8062模塊并聯(lián)，在恒定電流充電狀態(tài)下，可實(shí)現(xiàn)6A±7.5％的最大充電電流。充電終止電壓設(shè)定在8.4V。

SolecInternational公司的S-70C是一款單晶太陽(yáng)能電池板，額定峰值輸出功率為70W。根據(jù)各種照明條件下的測(cè)試結(jié)果確定，最大功率電壓為13V，盡管標(biāo)簽上標(biāo)明VMPP數(shù)值為17V。不過(guò)，該產(chǎn)品仍然顯示了太陽(yáng)能電池板的典型性能特性。在進(jìn)行所有測(cè)量時(shí)，該太陽(yáng)能電池板都與地平行放置，以模仿平坦的屋頂。

因?yàn)樵谡鎸?shí)應(yīng)用中，電池的最初充電狀態(tài)隨系統(tǒng)使用情況、電池尺寸、之前幾天的天氣情況以及其他因素的不同而有很大變化，所以用一個(gè)電子負(fù)載來(lái)模擬在恒定電流和恒定電壓充電區(qū)之間過(guò)渡時(shí)，從太陽(yáng)能電池板抽取的最大功率的近似值。通過(guò)要求兩個(gè)電路處于這一工作點(diǎn)，我們可以肯定，該電路能否

支持充電周期中的其他所有事件。在對(duì)應(yīng)于兩節(jié)鋰離子電池組的8.4V充電終止電壓情況下，要求該電子負(fù)載用3個(gè)并聯(lián)LTM8062充電器模塊拉高到6A，同時(shí)保持約為8V的電壓。

最大峰值功率跟蹤的有效性

夏天的某一天，在凌力爾特位于美國(guó)加利福尼亞洲米爾皮塔斯總部的室外園區(qū)，當(dāng)MPPT電路啟用和停用時(shí)，我們進(jìn)行了一整天的測(cè)量。對(duì)舊金山夏天的氣候很熟悉的人都知道，早上灰蒙蒙的天氣，經(jīng)常到午后就變得晴空萬(wàn)里了。這也是我們?cè)?月的一天進(jìn)行實(shí)驗(yàn)時(shí)的情況。測(cè)量在正常工作時(shí)間進(jìn)行，但實(shí)際應(yīng)用將有可能在數(shù)據(jù)采集的前后提供幾小時(shí)的額外光照。圖4示出了輸送至電子負(fù)載(模仿我們的8.4V鋰離子電池)的有效負(fù)載電流和功率。這一整天都處于接近最大吸取功率以及晴朗的天氣條件下(特別注明的地方除外)。

當(dāng)MPPT電路工作時(shí)，輸送至模擬電池的電流及功率明顯高于該電路不工作時(shí)的水平。除了中午那段時(shí)間達(dá)到LTM8062內(nèi)部最大充電電流限制的情況以外(MPPT啟用)，如圖4所示提供給負(fù)載的電流增大了20％～40％。如果將電池充電器和負(fù)載與電路分開一會(huì)兒，那么MPPT電路啟用時(shí)，從太陽(yáng)能電池板抽取的功率比該電路停用時(shí)多18％～42％。總之，更顯著的改進(jìn)往往發(fā)生在早上和晚上光照較弱的時(shí)候。在這9小時(shí)中提供給負(fù)載的額外能量在最大峰值功率電路停用時(shí)約為240W?hr，而MPPT電路啟用時(shí)約為300W-hr(見圖5)，提高了25％。據(jù)此，一個(gè)100W的太陽(yáng)能電池板系統(tǒng)在負(fù)載端的MPPT啟用時(shí)，與一個(gè)125W太陽(yáng)能電池板系統(tǒng)在MPPT停用時(shí)所產(chǎn)生的功率相同。以太陽(yáng)能電池板的市場(chǎng)價(jià)格為每瓦1～2.54歐元計(jì)算，可能節(jié)省的費(fèi)用等干25～63.5歐元。

可靠的高能效照明

由于最大輸出功率現(xiàn)在可以高效率地存儲(chǔ)在電池中，所以今天最可靠和最高效率地提供夜間照明的方式是采用LED。舊金山市新引入了采用LED的公交站消耗74.4W功率，相比之下，之前的熒光燈照明公交站消耗336W功率。擁有成本也降低了，因?yàn)長(zhǎng)ED可持續(xù)使用的時(shí)間是熒光燈的10倍。此外，LED要求用DC電源工作，非常適合于用太陽(yáng)能電池板及電池提供的DC電源。熒光燈要求用范圍一般在200V～1500kV的AC電壓工作，當(dāng)用DC電源工作時(shí)，需要昂貴和復(fù)雜的驅(qū)動(dòng)器。另外，熒光燈泡所需的較高電壓AC電源還會(huì)變成潛在無(wú)線通信的一個(gè)干擾源，下一節(jié)將對(duì)此加以闡述。LTM8042恒定電流LED驅(qū)動(dòng)器在效率、可靠性和便利性方面與LTM8062非常相似，為滿足照明需求提供了一個(gè)有價(jià)值的解決方案。

無(wú)論需要升壓、降壓或降壓一升壓型工作模式，LTM8042和LTM8042-1都可以非常容易地配置為分別提供高達(dá)lA和350mA的恒定電流。在這個(gè)實(shí)驗(yàn)中，模擬的8，4V鋰離子電池組會(huì)在約7V時(shí)提供其大部分能量，從而在采用Cree公司的中性白光XLAMPXM-LLED時(shí)，允許LTM8042支持一個(gè)高達(dá)16V的700mALED串，以提供13001x的光通量。采用同一個(gè)電池組，LTM8042-1能以高達(dá)350mA驅(qū)動(dòng)一個(gè)24V的LED串，從而在采用Lumileds公司的中性白光LuxeonRebelESLED時(shí)，提供10401x的光通量。如果兩個(gè)太陽(yáng)能電池板串聯(lián)疊置，以將VMPP提高到26V，而且電池組電壓提高到16.8V，那么在350mA時(shí)，采用XlampXM-LLED可實(shí)現(xiàn)高達(dá)2880流明的光通量，而采用LuxeonRebelES可實(shí)現(xiàn)14301x的光通量。LTM8042和LTM8042-1構(gòu)成了一個(gè)在3～30V輸入電壓范圍工作的完整LED驅(qū)動(dòng)器解決方案，而且僅需要很少的3個(gè)外部組件。

為了在黃昏和黎明時(shí)節(jié)省功率，LTM8042支持兩種調(diào)光方法。采用圖6b所示的PWM輸入可實(shí)現(xiàn)高達(dá)3000：1的調(diào)光比。采用一個(gè)電阻器或電壓可以實(shí)現(xiàn)模擬調(diào)光。開關(guān)頻率在250kHz～2MHz范圍內(nèi)可調(diào)，而且可以同步至一個(gè)高達(dá)2.5MHz的外部時(shí)鐘，以適用于噪聲敏感應(yīng)用。

清晰的通信是關(guān)鍵

篇（9）

Abstract: Pick to: public infrastructure is the basis of city construction, public infrastructure complete with development on city community construction to have the profound influence, to fully reflect the city construction and long-term development construction concept. Science City public infrastructure layout planning based on city residents to provide convenient life, support the city construction and development of optimization, for the city construction the sustainable development to provide protection.

Key words: city construction; the planning of the public infrastructure; countermeasure analysis

公共基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)劃直接影響城市建設(shè)構(gòu)成格局。通過(guò)公共基礎(chǔ)設(shè)施設(shè)計(jì)的優(yōu)先實(shí)施，將實(shí)現(xiàn)對(duì)公共基礎(chǔ)設(shè)施的合理分配和科學(xué)利用，為城市可持續(xù)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)生態(tài)性、安全性、功能性等多方面要求，提供必要保障。當(dāng)期，城市建設(shè)中亟需從可持續(xù)發(fā)展的自身要求出發(fā)，探討公共城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的最大化的效用。政府要提高對(duì)城市建設(shè)的規(guī)律性認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)我國(guó)城市公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)設(shè)計(jì)的有效性，引導(dǎo)我國(guó)城市建設(shè)健康、有序發(fā)展。

1 當(dāng)前城市建設(shè)公共基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)劃現(xiàn)狀

目前，從國(guó)內(nèi)城市建設(shè)公共基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)劃現(xiàn)狀來(lái)看，劃分為以下幾類：（1）原有舊城改造基礎(chǔ)上的城市建設(shè)規(guī)劃。這類型的城市建設(shè)規(guī)劃主要是以該舊城現(xiàn)有的發(fā)展為依據(jù)，預(yù)測(cè)城市建設(shè)規(guī)模、結(jié)構(gòu)，進(jìn)行公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的重新布局，配置各項(xiàng)基礎(chǔ)設(shè)施和主要公共建筑。其特點(diǎn)是規(guī)劃的制定完全是立足于舊城改造現(xiàn)有的發(fā)展情況，缺乏靈活性；（2）遷建城市建設(shè)規(guī)劃。其最大的特點(diǎn)是能夠在零起點(diǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)城市公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)進(jìn)行行規(guī)劃，從而不會(huì)面臨第一個(gè)類型舊城改造規(guī)劃中面臨的現(xiàn)有條件的制約。如三峽庫(kù)區(qū)移民的新城市建設(shè)，往往以方便居住和支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展為導(dǎo)向進(jìn)行布局，在科學(xué)利用現(xiàn)有城市建設(shè)的情況下，方便群眾，支持城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展。但這種類型的城市建設(shè)，往往是國(guó)家實(shí)施重大項(xiàng)目的附屬物；（3）重點(diǎn)城市建設(shè)規(guī)劃。這類公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)往往具有較好的經(jīng)濟(jì)條件和便利的交通，且有著具有特色的產(chǎn)業(yè)或旅游資源。

2 城市建設(shè)公共基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)劃存在的問(wèn)題

（一）城市公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)規(guī)劃不完整。當(dāng)前城市建設(shè)不斷發(fā)展的今天，在城市建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)劃方面還是存在不完整的現(xiàn)象，規(guī)劃功能性問(wèn)題常見于當(dāng)前大部分城市地區(qū)和社區(qū)，這主要是由于當(dāng)前城市公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)缺乏統(tǒng)籌規(guī)劃，缺乏對(duì)居民生產(chǎn)生活的整體規(guī)劃所致。

（二）城市公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)規(guī)劃參差不齊。城市建設(shè)規(guī)劃，尤其是城市公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)規(guī)劃明顯滯后，這使大部分地區(qū)的大多數(shù)城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)相當(dāng)混亂，施工技術(shù)水平低下，建筑質(zhì)量低劣，落后的城市建設(shè)和安全現(xiàn)狀、極不協(xié)調(diào)。城市建設(shè)規(guī)劃基本沒(méi)有正規(guī)的設(shè)計(jì)圖紙，多是簡(jiǎn)單模仿，自籌自建，功能單一，從事城市建設(shè)的施工隊(duì)伍大多由拼湊而成，由于缺乏對(duì)其管理、培訓(xùn)，其施工前的盲目性和隨愈性大，導(dǎo)致建設(shè)、功能和質(zhì)量低下，隱患較多。

（三）城市公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)規(guī)劃缺乏可持續(xù)設(shè)計(jì)。當(dāng)前城市建設(shè)廣泛存在環(huán)境保護(hù)問(wèn)題。由于人口的急劇增長(zhǎng)，城市建設(shè)的發(fā)展已經(jīng)大大超出宜居的自然環(huán)境的城市建設(shè)能力，由于缺乏相應(yīng)的公共基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)劃，造成城市建設(shè)的自然環(huán)境受到了嚴(yán)重影響。影響著城市環(huán)境及農(nóng)林、園林的環(huán)境，使得城市建設(shè)的發(fā)展持續(xù)性發(fā)展大大降低。

3 城市建設(shè)公共基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)劃的對(duì)策建議

（一）改革資金管理體制

一是要調(diào)整建設(shè)資金管理格局，形成政府城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投入穩(wěn)定增長(zhǎng)的機(jī)制，這是加強(qiáng)城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的前提；二是把目前把城市建設(shè)多種資金合并成一個(gè)基金，成立城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)發(fā)展基金管理機(jī)構(gòu)，由這一基金對(duì)我國(guó)城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)發(fā)展資金的投入、管理和審計(jì)實(shí)施統(tǒng)一管理。不是以行業(yè)管理的方式按條條分發(fā)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)基金，而是集中各行業(yè)的資金到一個(gè)基金管理機(jī)構(gòu)；三是以市為單位按城市建設(shè)項(xiàng)目撥發(fā)下去。申請(qǐng)城市公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)基金的必須要有項(xiàng)目；四是按照可持續(xù)發(fā)展的要求，在申請(qǐng)項(xiàng)目時(shí)必須按一定資金比例根據(jù)城市公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)規(guī)劃，實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)發(fā)展；五是在給各個(gè)市在使用城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)基金上留下彈性，明確要求各市符合公共基礎(chǔ)設(shè)施基金使用原則的基礎(chǔ)上，按照自己市情，選擇適合于自己實(shí)際情況的項(xiàng)目。

（二）改革行業(yè)管理體制

城市公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)管理體制改革。第一就是要建立城市公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)規(guī)劃與實(shí)施的民間組織，保證群眾在城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)規(guī)劃的全體參與；第二，把城市建設(shè)規(guī)劃與實(shí)施管理職能下移，城市建設(shè)規(guī)劃與實(shí)施本身就是為提供公共產(chǎn)品進(jìn)行公共服務(wù)，這正是各級(jí)政府與基層組織轉(zhuǎn)變行政職能之后的主體工作內(nèi)容。因此，我們可以把城市建設(shè)最基層的組織發(fā)動(dòng)起來(lái)，作為最直接的城市建設(shè)規(guī)劃與實(shí)施管理工作者，建立最廣泛的城市公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)規(guī)劃與實(shí)施管理隊(duì)伍，擔(dān)負(fù)起城市建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)劃和維護(hù)管理工作。

（三）加強(qiáng)城市建設(shè)規(guī)劃與實(shí)施的法律保障體系

盡快制定《中華人民共和國(guó)規(guī)劃法》的相關(guān)配套法律，用于規(guī)范公共城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的合理布局、科學(xué)建設(shè)和規(guī)范施工，減少不必要浪費(fèi)。各地方政府應(yīng)根據(jù)地區(qū)的實(shí)際情況，在《規(guī)劃法》的基礎(chǔ)上，制定本地區(qū)公共城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)規(guī)劃的具體實(shí)施和管理辦法，注重挖掘基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的優(yōu)勢(shì)資源、注重培養(yǎng)基礎(chǔ)設(shè)施的經(jīng)濟(jì)因素、注重土地節(jié)約、注重城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的合理布局，實(shí)現(xiàn)建設(shè)生態(tài)環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展。

參考文獻(xiàn)

篇（10）

公共基礎(chǔ)設(shè)施等行政事業(yè)性國(guó)有資產(chǎn)，是國(guó)家以所有者身份和社會(huì)管理者身份控制的，預(yù)期能夠帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益或者產(chǎn)生服務(wù)潛能的經(jīng)濟(jì)資源，不包括用于保證部門、單位和機(jī)構(gòu)自身行政職能正常運(yùn)轉(zhuǎn)所配備的資產(chǎn)。公共基礎(chǔ)設(shè)施等行政事業(yè)性國(guó)有資產(chǎn)一般包括儲(chǔ)備物資、公共基礎(chǔ)設(shè)施、文物文化資產(chǎn)、保障性住房、受托資產(chǎn)等。這類資產(chǎn)不但具有資產(chǎn)屬性，還具有公共屬性。管理好這些社會(huì)公共資產(chǎn)，更好地發(fā)揮財(cái)政職能作用，按照依法理財(cái)、科學(xué)理財(cái)、民主理財(cái)?shù)囊螅罅ν七M(jìn)科學(xué)化、精細(xì)化管理，強(qiáng)化資產(chǎn)的基礎(chǔ)管理推進(jìn)基層建設(shè)工作非常重要。而在現(xiàn)實(shí)工作中，此類國(guó)有資產(chǎn)管理中存在的財(cái)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)物資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)、檔案管理風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題不容忽視。

一、公共基礎(chǔ)設(shè)施等國(guó)有資產(chǎn)取得環(huán)節(jié)的財(cái)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)

上述資產(chǎn)的取得，除去捐贈(zèng)和劃轉(zhuǎn)，多為政府投資建造和購(gòu)置。而建造和購(gòu)置則以合同為主線。在具體實(shí)踐中，由于體制原因，行政事業(yè)單位市場(chǎng)法律意識(shí)不強(qiáng)，對(duì)依法維護(hù)合法權(quán)利的機(jī)制不完善，財(cái)務(wù)人員風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)不到位，因此，造成防范化解單位合同法律風(fēng)險(xiǎn)的能力不強(qiáng)。例如，單位財(cái)務(wù)人員一般都是被動(dòng)執(zhí)行已簽署的合同文件，缺乏對(duì)合同管理的進(jìn)一步認(rèn)識(shí)，不能將財(cái)務(wù)專長(zhǎng)和法律要求相結(jié)合，對(duì)單位合同管理難以起到全流程管理監(jiān)督控制。遇到對(duì)方違約等合同糾紛，解決途徑較為單一被動(dòng)，由此造成單位財(cái)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)隱患。所以，提升財(cái)務(wù)人員的法律意識(shí)，按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》合同管理的要求，運(yùn)用專業(yè)技能實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目和采購(gòu)合同的事先審查、事中控制和事后處理，規(guī)避潛在風(fēng)險(xiǎn)造成損失，就顯得尤為重要。

（一）財(cái)務(wù)部門在合同簽訂前期介入工作

公共基礎(chǔ)設(shè)施和保障性住房等工程建造項(xiàng)目所需資金大，建設(shè)規(guī)模和建設(shè)周期較長(zhǎng)，需要財(cái)務(wù)人員在項(xiàng)目論證、預(yù)算資金保障等環(huán)節(jié)提前介入，提供財(cái)務(wù)支持并為后期工作做好預(yù)見性計(jì)劃安排。采購(gòu)類項(xiàng)目標(biāo)的較大，市場(chǎng)交易對(duì)象廣泛，財(cái)務(wù)部門應(yīng)與業(yè)務(wù)部門共同搜集市場(chǎng)相關(guān)信息，為合同項(xiàng)目招標(biāo)、采購(gòu)價(jià)格確定提供合理的標(biāo)的預(yù)算，結(jié)合相關(guān)成本、費(fèi)用和資金收入預(yù)算情況，為確定項(xiàng)目執(zhí)行提供有價(jià)值的建議。合同簽訂前，財(cái)務(wù)人員應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注招標(biāo)文件中涉及財(cái)務(wù)資料的工程擔(dān)保、價(jià)款支付方式、違約責(zé)任等方面內(nèi)容，并進(jìn)行認(rèn)證研讀，仔細(xì)推敲，防范可能出現(xiàn)的財(cái)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)。

（二）在合同執(zhí)行過(guò)程中，財(cái)務(wù)部門應(yīng)做好備查記錄

嚴(yán)格按照合同約定支付款項(xiàng)，并注意審查所提供發(fā)票的真實(shí)性、合法性，是否出票單位、收款單位與合同約定相一致，避免產(chǎn)生法律糾紛。同時(shí)，應(yīng)與項(xiàng)目承辦部門保持緊密聯(lián)系，關(guān)注工程進(jìn)展?fàn)顩r。遇到有違約事項(xiàng)或合同未約定產(chǎn)生爭(zhēng)議問(wèn)題，及時(shí)與合作方溝通，督促履約或簽訂補(bǔ)充協(xié)議，確保單位利益不受損害。

（三）嚴(yán)格控制內(nèi)控流程

在重大工程項(xiàng)目合同需要分期付款時(shí)，財(cái)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)取得由項(xiàng)目經(jīng)辦部門負(fù)責(zé)人簽字審核的工程進(jìn)度表，確認(rèn)工程完成進(jìn)度與合同約定所實(shí)際申請(qǐng)款項(xiàng)相一致，并按照單位“三重一大”事項(xiàng)審批流程，由單位領(lǐng)導(dǎo)對(duì)票據(jù)會(huì)簽，簽字確認(rèn)同意付款后方可支付款項(xiàng)，還應(yīng)確定已支付款項(xiàng)符合合同約定，避免產(chǎn)生違約風(fēng)險(xiǎn)。如果施工方造成工程延誤則應(yīng)推遲付款并與單位法律顧問(wèn)溝通聯(lián)系，必要時(shí)進(jìn)行索賠。

（四）確認(rèn)工程項(xiàng)目驗(yàn)收

工程項(xiàng)目竣工交付使用后，財(cái)務(wù)部門應(yīng)在取得由合同雙方確認(rèn)的工程項(xiàng)目驗(yàn)收單，在合同質(zhì)保期滿并確認(rèn)施工方未出現(xiàn)工程質(zhì)量保修事項(xiàng)后，退還其質(zhì)保金。

（五）監(jiān)督合同管理制度

財(cái)務(wù)部門還應(yīng)按照內(nèi)控制度的要求，監(jiān)督合同歸口部門建立科學(xué)合理的合同管理制度，將合同項(xiàng)目的申請(qǐng)、審批、審查、簽訂、履行、變更、補(bǔ)充協(xié)議、終止、違約事項(xiàng)、訴訟等開展全流程登記管理，形成完整的合同管理檔案，將合同管理的計(jì)劃、組織、控制和監(jiān)督檢查等活動(dòng)納入重要日程，從單位層面形成防范合同法律風(fēng)險(xiǎn)的良好氛圍。

（六）加強(qiáng)財(cái)務(wù)人員的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)

財(cái)務(wù)人員應(yīng)掌握《會(huì)計(jì)法》《經(jīng)濟(jì)法》《稅法》等相關(guān)知識(shí)，努力提高綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)、職業(yè)道德水準(zhǔn)和法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，重點(diǎn)關(guān)注本行業(yè)、系統(tǒng)的法律法規(guī)及更新變化，將法律知識(shí)和會(huì)計(jì)人員繼續(xù)教育相結(jié)合，互相融會(huì)貫通，使財(cái)務(wù)人員既懂法律又精財(cái)務(wù)，并將法律風(fēng)險(xiǎn)防范理念融入到日常工作中去，嚴(yán)格依照審批控制制度流程處理業(yè)務(wù)，減少單位法律和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

二、公共基礎(chǔ)設(shè)施等國(guó)有資產(chǎn)實(shí)物管理風(fēng)險(xiǎn)

（一）公共基礎(chǔ)設(shè)施等國(guó)有資產(chǎn)管理基礎(chǔ)工作薄弱

公共基礎(chǔ)設(shè)施主要包括：市政基礎(chǔ)設(shè)施如城市道路、橋梁、隧道、公交場(chǎng)站、路燈、廣場(chǎng)、公園綠地、室外公共健身器材，以及環(huán)衛(wèi)、排水、供水、供電、供氣、供熱、污水處理、垃圾處理系統(tǒng)等；交通基礎(chǔ)設(shè)施如公路、航道、港口等；水利基礎(chǔ)設(shè)施如大壩、堤防、水閘、泵站、渠道等和其他公共基礎(chǔ)設(shè)施等。公共基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)增量伴隨著城市建設(shè)的發(fā)展而增多，資產(chǎn)占有、管理、使用的諸多權(quán)責(zé)，也由于機(jī)關(guān)事業(yè)單位改革的推進(jìn)而發(fā)生變化，原先由城市建設(shè)部門建造管理，后劃歸城市管理部門管理，存在資產(chǎn)管理職責(zé)不明確現(xiàn)象，形成資產(chǎn)管理交叉分散、混合使用的狀況，造成管理和使用各自為政，相互脫節(jié)，在公共基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)轉(zhuǎn)過(guò)程中影響了資產(chǎn)運(yùn)轉(zhuǎn)系統(tǒng)性和協(xié)調(diào)性的良性配合。加之資產(chǎn)管理部門注重實(shí)物管理使用，不關(guān)注財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)登記變化，資產(chǎn)辦理移交手續(xù)時(shí)，只辦理實(shí)物和產(chǎn)權(quán)證移交，資產(chǎn)成本數(shù)據(jù)資料與賬務(wù)處理未做移交，造成資產(chǎn)成本信息缺失，對(duì)成本核算造成影響。政府儲(chǔ)備物資的管理包括戰(zhàn)略及能源物資、搶險(xiǎn)抗災(zāi)救災(zāi)物資、農(nóng)產(chǎn)品、醫(yī)藥物資和其他重要商品物資，由于各部門行政職能的不同，資產(chǎn)種類繁多、分布廣泛，存在行政管理和存儲(chǔ)執(zhí)行、日常管理和實(shí)際存儲(chǔ)管理脫節(jié)的問(wèn)題。加之不同品種的物資需依據(jù)相應(yīng)主管部門文件要求購(gòu)入、存儲(chǔ)、保管、輪換、使用進(jìn)行規(guī)范，只有應(yīng)對(duì)特定時(shí)間或情形發(fā)生時(shí)，才能報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行計(jì)劃。在使用時(shí)，存在發(fā)出批量大、分配范圍廣且發(fā)出物資收回的情形；存在對(duì)外捐贈(zèng)、無(wú)償調(diào)出、將不需用儲(chǔ)備物資出售的情形；存在可重復(fù)利用物資收回時(shí)按規(guī)定進(jìn)行清潔、消毒、維修、養(yǎng)護(hù)的情形。如果不做好各環(huán)節(jié)銜接，則對(duì)政府儲(chǔ)備物資的確認(rèn)、計(jì)量和信息披露造成不利影響，妨礙突發(fā)事件的應(yīng)急處置。

（二）資產(chǎn)管理會(huì)計(jì)處理不當(dāng)，也造成資產(chǎn)與財(cái)務(wù)管理混亂

由于存在制度執(zhí)行不嚴(yán)格，賬務(wù)處理不規(guī)范，或?qū)⒔ㄖ杀局С隽腥肴粘ＶС觯荒軠?zhǔn)確核算資產(chǎn)成本；或?qū)不A(chǔ)設(shè)施分類不當(dāng)，造成資產(chǎn)漏記誤記，使資產(chǎn)長(zhǎng)期游離在賬外；或?qū)o(wú)償調(diào)入的資產(chǎn)不進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，無(wú)法印證資產(chǎn)的完整性和真實(shí)性；或?qū)σ巡鸪姆课蓊惞不A(chǔ)設(shè)施和保障性住房，及已退出使用淘汰的設(shè)備類資產(chǎn)，未辦理核銷手續(xù)，仍掛在賬上，造成國(guó)有資產(chǎn)名存實(shí)亡。另外，房屋建筑物建成后已投入使用，因資金來(lái)源渠道復(fù)雜、產(chǎn)權(quán)關(guān)系不明晰，未辦理竣工決算，無(wú)法辦理產(chǎn)權(quán)登記，導(dǎo)致無(wú)法入賬；購(gòu)置的公共資產(chǎn)從費(fèi)用中直接列支，不計(jì)入資產(chǎn)賬；管理者資產(chǎn)處置流程不規(guī)范，部分行政事業(yè)單位以雙方協(xié)商私下交易形式出售、處置、變賣資產(chǎn)，不履行報(bào)批手續(xù)，也不經(jīng)單位財(cái)務(wù)部門進(jìn)行相應(yīng)財(cái)務(wù)處理，導(dǎo)致資產(chǎn)管理混亂，賬實(shí)不符。

（三）公共基礎(chǔ)設(shè)施等國(guó)有資產(chǎn)檔案管理風(fēng)險(xiǎn)

此類資產(chǎn)一般建設(shè)周期長(zhǎng)，使用壽命久，整體管理過(guò)程復(fù)雜，這就需要建立完善的檔案來(lái)為資產(chǎn)存續(xù)期間的管理提供依據(jù)，由此，資產(chǎn)檔案管理就顯得尤為重要。但在現(xiàn)實(shí)工作中，與資產(chǎn)相關(guān)的紙質(zhì)檔案資料往往散落在各單位的項(xiàng)目管理部門、辦公室、財(cái)務(wù)室等各個(gè)部門，沒(méi)有歸集成系統(tǒng)完善的資產(chǎn)檔案，有的甚至造成遺失、損毀，給資產(chǎn)后期的管理維護(hù)造成風(fēng)險(xiǎn)隱患。而就非紙質(zhì)檔案而言，由于會(huì)計(jì)工作信息化的推進(jìn)，各地資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)建設(shè)初見成效。但會(huì)計(jì)電子數(shù)據(jù)形成的電子檔案被大量記錄存儲(chǔ)在硬盤、光盤等介質(zhì)上，在此環(huán)境中，利用信息系統(tǒng)技術(shù)對(duì)會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行非法修改難以留下軌跡，更難以識(shí)別，介質(zhì)保存不當(dāng)會(huì)丟失，這對(duì)資產(chǎn)管理系統(tǒng)及會(huì)計(jì)檔案的安全和完整提出了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。

三、完善公共基礎(chǔ)設(shè)施國(guó)有資產(chǎn)管理建議

以上種種問(wèn)題，暴露出公共基礎(chǔ)設(shè)施等國(guó)有資產(chǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)之處，更需要我們提高資產(chǎn)管理精細(xì)化管理認(rèn)識(shí)，及時(shí)堵塞管理漏洞，防范資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)，減少國(guó)有資產(chǎn)流失。

（一）加強(qiáng)資產(chǎn)管理基礎(chǔ)工作

按照行政事業(yè)單位內(nèi)部控制的要求加強(qiáng)資產(chǎn)內(nèi)控管理，建立健全資產(chǎn)管理制度并貫徹落實(shí)。要細(xì)化資產(chǎn)管理流程，將定期檢查和隨機(jī)抽查相結(jié)合，落實(shí)資產(chǎn)管理內(nèi)控設(shè)計(jì)與執(zhí)行的有效性。針對(duì)資產(chǎn)取得、運(yùn)行維護(hù)、更新改造、調(diào)撥使用和清查盤點(diǎn)等制度，重點(diǎn)關(guān)注資產(chǎn)管理實(shí)物所在地與管理單位地址遠(yuǎn)離、日常維護(hù)頻繁、應(yīng)急調(diào)撥處置等特點(diǎn)，嚴(yán)格明晰和落實(shí)實(shí)物管理人和使用責(zé)任人的責(zé)任范圍、工作流程、審批權(quán)限等要求，責(zé)任到人。單位績(jī)效考核部門要強(qiáng)化資產(chǎn)日常監(jiān)督和專項(xiàng)監(jiān)督，查找單位資產(chǎn)管理存在的管理漏洞和薄弱環(huán)節(jié)。

（二）全面清理資產(chǎn)賬目

一方面，厘清單位歷史沿革和職能變遷過(guò)程，下大力氣核實(shí)資產(chǎn)來(lái)源，明晰單位職責(zé)職能，核實(shí)賬目，并細(xì)化資產(chǎn)分類，對(duì)其發(fā)生的歷史成本、評(píng)估價(jià)值及重置成本進(jìn)行明確，登記入賬；另一方面，結(jié)合業(yè)務(wù)資料和實(shí)物盤點(diǎn)狀況進(jìn)行核實(shí)調(diào)整，確保賬目精準(zhǔn)，賬實(shí)相符。對(duì)在“在建工程”科目中核算的“公共基礎(chǔ)設(shè)施”“保障性住房”等資產(chǎn)要根據(jù)竣工投入使用情況，及時(shí)轉(zhuǎn)入相應(yīng)資產(chǎn)科目核算。對(duì)“保障性住房”的管理要重點(diǎn)關(guān)注其租金收入是否繳入同級(jí)財(cái)政、經(jīng)批準(zhǔn)無(wú)償調(diào)出和出售的賬務(wù)處理、定期開展清查盤點(diǎn)以及盤盈、盤虧、毀損和報(bào)廢處理等。對(duì)“政府性儲(chǔ)備物資”要關(guān)注應(yīng)計(jì)入費(fèi)用的倉(cāng)儲(chǔ)、日常維護(hù)、其他支出等，以及調(diào)撥、配發(fā)、領(lǐng)用等程序記錄資料，確保程序合規(guī)，及時(shí)進(jìn)行賬務(wù)處理。

（三）加大考評(píng)問(wèn)責(zé)力度

結(jié)合黨風(fēng)廉政建設(shè)，將資產(chǎn)管理內(nèi)部控制工作與單位重大決策、內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)工作、廉政風(fēng)險(xiǎn)控制、行政執(zhí)法等工作相結(jié)合，將資產(chǎn)采購(gòu)審核批準(zhǔn)控制、預(yù)算管理控制、財(cái)產(chǎn)保護(hù)、績(jī)效考評(píng)控制相結(jié)合，使內(nèi)部控制的領(lǐng)域從經(jīng)濟(jì)活動(dòng)層面拓展到業(yè)務(wù)活動(dòng)和內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行層面，充分契合單位內(nèi)部控制的工作目標(biāo)。

（四）加強(qiáng)資產(chǎn)項(xiàng)目檔案管理

強(qiáng)化落實(shí)檔案管理制度，建立項(xiàng)目檔案的合同約束機(jī)制，嚴(yán)格按照《檔案法》的要求對(duì)單位資產(chǎn)檔案的收集、整理、歸集、入檔、借閱、復(fù)制等進(jìn)行管理控制，形成完整規(guī)范的資產(chǎn)檔案管理體系。

（五）利用計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)

建立完善的公共基礎(chǔ)設(shè)施等資產(chǎn)信息管理平臺(tái)，及時(shí)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行收集整理和分類分析，為資產(chǎn)管理提供數(shù)據(jù)支持。利用信息平臺(tái)進(jìn)一步規(guī)范成本核算，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享和交互，明確項(xiàng)目主體、設(shè)施建設(shè)審批流程及監(jiān)督管理職能，最大限度滿足資產(chǎn)管理需要。真正實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)檔案電子信息化，使現(xiàn)代化檔案管理信息技術(shù)充分運(yùn)用到檔案管理工作中，提高檔案利用效率，保護(hù)紙質(zhì)檔案的安全完整。

（六）提高財(cái)務(wù)人員特別要求

財(cái)務(wù)人員要在賬務(wù)處理過(guò)程中，注意收集和妥善保管招投標(biāo)文件、合同、驗(yàn)收資料、移交使用記錄、權(quán)屬證明等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的重要檔案憑證作為依據(jù)，并與單位資產(chǎn)檔案管理部門相互印證。注重非紙質(zhì)檔案的安全管理，在會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)電子化的前提下，需要增強(qiáng)會(huì)計(jì)檔案管理人員信息安全防范意識(shí)，對(duì)會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行管理控制。注意做好財(cái)務(wù)系統(tǒng)訪問(wèn)控制，充分利用密鑰、身份驗(yàn)證等技術(shù)防止避免無(wú)關(guān)人員接觸電子會(huì)計(jì)檔案，定期殺毒，防止病毒侵入，會(huì)計(jì)工作電腦除非使用專線，不得登錄互聯(lián)網(wǎng)。嚴(yán)格執(zhí)行會(huì)計(jì)檔案雙備份制度，平時(shí)工作中設(shè)為只讀文件，不允許修改操作。總之，行政事業(yè)單位作為履行政府職能的單位組織，要下大力氣管理好公共基礎(chǔ)設(shè)施等國(guó)有資產(chǎn)，使寶貴的社會(huì)公共資源能夠科學(xué)、合理、有效、節(jié)約地用于公益事業(yè)的發(fā)展，提供更多更好的公共產(chǎn)品和更優(yōu)良的服務(wù)，滿足人民群眾對(duì)社會(huì)公共資源精細(xì)化管理的需求，保障我國(guó)教育、科技、文化、衛(wèi)生、環(huán)保、社會(huì)保障、水利、交通、國(guó)防等各項(xiàng)社會(huì)事業(yè)的健康快速發(fā)展。

參考文獻(xiàn)

[1]任江.基于內(nèi)部控制的事業(yè)單位資產(chǎn)管理模式構(gòu)建[J].行政事業(yè)資產(chǎn)與財(cái)務(wù)，2019（19）.